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百亿私募遭举报!被指恶意侵占投资人款项等行为

2022年01月14日 09:29 来源:证券时报
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日前,有投资人向记者报料,百亿债券私募明毅基金旗下产品“明毅固盛五号”私募基金出现投资人无法赎回投资款的问题。投资人在实名举报信中称,明毅基金恶意侵占投资人款项、存在关联交易、不同产品间随意利益输送、信披违规等“违规行为”。

对此,记者分别向“明毅固盛五号”投资人及明毅基金方面采访求证。明毅基金相关负责人1月12日对记者表示,举报信中的内容不属实,公司没有任何违法违规行为,此事乃“黑公关”所为,投资人和明毅基金公司将在两天后发布澄清说明。

投资人方面,根据举报信,两位举报人分别是成都领欣建设工程有限公司与四川宏盛图建设工程有限公司。两家企业分别出示了基金购买合同,其企业法人均口头向记者确认该情况属实,这两家企业的代表律师也向记者出示了委托代理行政诉投诉议书,以此确定举报人的身份属实。

针对举报信中投资人提出的几点质疑,记者向明毅基金发函求证,截至记者发稿,仍未收到对方的回应。

1.4亿投资款无法赎回?

根据投资人提供的举报材料,2018年3月,投资人成都领欣建设工程有限公司与四川宏盛图建设工程有限公司申购了明毅基金旗下“明毅固盛五号”基金共计3亿元人民币。截至目前,仍有剩余12630.82万份基金份额尚未得以赎回。

举报信中指出,投资人无法赎回的原因是:“明毅基金将全部的基金财产投资于交易所债券协议回购,质押标的全为华夏幸福(600340)相关债券和资产支持证券。”按照协议,在2021年3月基金底层资产顺利兑付后,投资人理应可以正常赎回退出。但明毅基金突然告知,基金持有1.4亿元交易所债券质押式协议逆回购,质押标的均为华夏幸福的相关债券(19问津A4、19华控04及15华夏05),但目前存在流动性风险、变现较难。

投资人表示,根据协议,基金财产投资的每笔资产均需征得投资人同意。“明毅基金投资该协议回购时,从未以任何形式告知我们或征得我们同意。”记者从投资人提供的一份补充协议中也看到,在乙方承诺项下,确有注明“固盛五号购买资产需经过甲方书面确认并同意。”

此外,投资人认为,明毅基金是在明知道华夏幸福质押标的已违约的情况下,恶意侵占基金财产实施的该笔投资,因为投资人同意投资的资产在2021年3月就可以到期赎回,但明毅基金却在投资人的资金到期之前,把资金投向了交易所的华夏幸福债券协议回购,而彼时华夏幸福主体已违约。

存在关联交易、利益输送?

举报信指出,“明毅固盛五号”持有的协议回购的质押品折扣率均为80%以上,这与目前华夏幸福的债券20元左右的市场价格偏离巨大,质押品严重不足值。此外,协议回购利率大致在5%左右,严重偏离质押品为暴雷债券的风险暴露水平。因此,投资人在信中直指,“明毅基金作为基金管理人,存在明显的玩忽职守,随意在不同产品之间输送利益的嫌疑。”

此外,根据“明毅固盛五号”基金2021年三季报,“明毅固盛五号”是通过嵌套期货公司及其子公司资管计划持有的该协议回购。投资人在举报信中认为,“嵌套的目的是为了规避关联交易、规避监管。”记者在五矿期货有限公司的官网上,确实看到了“固盛五号”这只产品。此外,五矿期货资管计划中还有多只明毅基金的产品。明毅基金方面对媒体表示,一层嵌套在行业里合法合规,不属于关联交易。

举报信中表示,2021年3月以来,明毅基金每月会发来一封信息披露及风险揭示函。但令投资人费解的是,明毅基金试图让投资人同意将质押债券过户至基金名下。投资人表示,如同意过户,则意味着“固盛五号”将由承担回购的交易对手风险变成了承担质押债券的信用风险。

(来源:证券时报)


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