鹏华医疗保健股票型证券投资基金
2021年年度报告
2021年12月31日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2022年3月30日鹏华医疗保健股票2021年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年03月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师对本基金出具了“标准无保留意见”的审计报告。
本报告期自2021年01月01日起至2021年12月31日止。
第2页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................8
3.3其他指标...............................................9
3.4过去三年基金的利润分配情况......................................9
§4管理人报告...............................................9
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................10
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................10
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................12
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................12
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................12
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................13
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................13
4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明...................14
4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................14
§5托管人报告..............................................14
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................14
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....14
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............14
§6审计报告...............................................14
6.1审计报告基本信息..........................................14
6.2审计报告的基本内容.........................................14
§7年度财务报表.............................................16
7.1资产负债表.............................................16
7.2利润表...............................................17
7.3所有者权益（基金净值）变动表....................................18
7.4报表附注..............................................20
§8投资组合报告.............................................52
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8.1期末基金资产组合情况........................................52
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................53
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................54
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................56
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................58
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............58
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........58
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........58
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............58
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.............................58
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................58
8.12投资组合报告附注.........................................59
§9基金份额持有人信息..........................................60
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................60
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................60
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................60
9.4期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品情
况....................................................60
§10开放式基金份额变动.........................................60
§11重大事件揭示............................................60
11.1基金份额持有人大会决议......................................60
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................61
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................61
11.4基金投资策略的改变........................................61
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................61
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................61
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................61
11.8其他重大事件...........................................65
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................70
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................70
12.2影响投资者决策的其他重要信息...................................70
§13备查文件目录............................................70
13.1备查文件目录...........................................70
13.2存放地点.............................................70
13.3查阅方式.............................................70
第4页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称鹏华医疗保健股票型证券投资基金基金简称鹏华医疗保健股票基金主代码000780基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2014年9月23日基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总360187703.45份额基金合同存续期不定期注：无。
2.2基金产品说明
投资目标本基金为股票型基金，在有效控制风险前提下，精选优质的医疗保健行业上市公司，力求超额收益与长期资本增值。
投资策略1、资产配置策略本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量
（包括 GDP增长率、CPI 走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，在此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。2、股票投资策略本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。核心思路在于：1）自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；2）自下而上地评判企业
的核心竞争力、管理层、治理结构等以及其所提供的产品和服务
是否契合未来行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度挖掘优质的个股。3、债券投资策略本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差
策略、个券选择策略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，灵活地调整组合的券种搭配，同时精选个券，以增强组合的持有期收益。4、权证投资策略本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。5、中小企业私募债投资策略中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风
第5页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告险，并获取超额收益。6、股指期货投资策略本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。
业绩比较基准中证医药卫生指数收益率×80%＋中债总指数收益率×20%
风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。
注：无。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称鹏华基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司姓名张戈李申信息披露
联系电话0755-82825720021-60637102负责人
电子邮箱 zhangge@phfund.com.cn lishen.zh@ccb.com
客户服务电话4006788999021-60637111
传真0755-82021126021-60635778注册地址深圳市福田区福华三路168号深北京市西城区金融大街25号圳国际商会中心第43楼办公地址深圳市福田区福华三路168号深北京市西城区闹市口大街1号圳国际商会中心第43楼院1号楼邮政编码518048100033法定代表人何如田国立
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称《上海证券报》登载基金年度报告正文的管理人互联网网
http://www.phfund.com.cn址深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心基金年度报告备置地点
第43层鹏华基金管理有限公司
2.5其他相关资料
项目名称办公地址普华永道中天会计师事务所中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心会计师事务所（特殊普通合伙）42楼深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会注册登记机构鹏华基金管理有限公司
中心第43层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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3.1.1期
间数据和2021年2020年2019年指标本期已实
309494492.67567064930.76175153808.64
现收益
本期利润-53180850.62790706023.79489690505.22加权平均
基金份额-0.14011.32640.5428本期利润本期加权
平均净值-5.06%62.97%43.67%利润率本期基金
份额净值-6.21%84.26%56.20%增长率
3.1.2期
末数据和2021年末2020年末2019年末指标期末可供
581032591.06421704508.27-12796288.35
分配利润期末可供
分配基金1.61311.0104-0.0159份额利润期末基金
941220294.511162933317.101214455285.68
资产净值期末基金
2.6132.7861.512
份额净值
3.1.3累
计期末指2021年末2020年末2019年末标基金份额
累计净值161.30%178.60%51.20%增长率
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益等未实现收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现
部分的期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日，即12月31日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
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3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净份额净值业绩比较业绩比较基准
阶段值增长增长率标基准收益收益率标准差*－**－*
率*准差*率**
-
过去三个月-5.60%1.39%-3.76%0.95%0.44%
1.84%
-
过去六个月1.77%-15.88%1.35%0.80%0.42%
15.08%
过去一年-6.21%1.98%-8.36%1.41%2.15%0.57%
169.94108.85
过去三年1.76%61.09%1.32%0.44%
%%
102.5658.90
过去五年1.62%43.66%1.22%0.40%
%%
自基金合同生效161.3072.50
1.91%88.80%1.38%0.53%
起至今%%
注：业绩比较基准=中证医药卫生指数收益率×80%＋中债总指数收益率×20%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于2014年09月23日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：合同生效当年按照实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3其他指标注：无。
3.4过去三年基金的利润分配情况注：无。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。截至本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发
展有限公司组成，公司性质为中外合资企业，公司注册资本15000万元人民币。截至本报告期末，公司管理资产总规模达到10287.51亿元，管理260只公募基金、13只全国社保投资组合、
4只基本养老保险投资组合。经过20余年投资管理基金，在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。
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4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
姓名职务（助理）期限证券从说明业年限任职日期离任日期
郎超先生，国籍中国，经济学硕士，9年证券从业经验。曾任华宝兴业基金管理有限公司高级分析师；2018年2月加盟鹏
2018-04-华基金管理有限公司，现任权益投资二部
郎超基金经理-9年
12基金经理。2018年04月至今担任鹏华医
疗保健股票型证券投资基金基金经理郎超先生具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。
注：1.任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，任职日期为基金合同生效日。
2.证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.1.4基金经理薪酬机制
本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，因市场波动等被动原因存在本基金投资比例不符合基金合同要求的情形，本基金管理人严格按照基金合同的约定及时进行了调整，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《鹏华基金管理有限公司公平交易管理规定》，将公司所管理的封闭式基金、开放式基金、社保组合、养老组合、特定客户资产管理组合等不同资产组合的授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
管理活动均纳入公平交易管理，在业务流程和岗位职责中制定公平交易的控制规则和控制活动，建立对公平交易的执行、监督及审核流程，严禁在不同投资组合之间进行利益输送。在投资研究环节：1、公司使用唯一的研究报告发布平台“研究报告管理平台”，确保各投资组合在获得投资信息、研究支持、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；2、公司严格按照《股票库管理
第10页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告规定》、《信用债券投资与风险控制管理规定》，执行股票及信用产品出入库及日常维护工作，确保相关证券入库以内容严谨、观点明确的研究报告作为依据；3、在公司股票库基础上，各涉及股票投资的资产组合根据各自的投资目标、投资风格、投资范围和防范关联交易的原则分别建立资产
组合股票库，基金经理在股票库基础上根据投资授权以及基金合同择股方式构建具体的投资组合；
4、严格执行投资授权制度，明确投资决策委员会、分管投资副总裁、基金经理等各主体的职责和
权限划分，合理确定基金经理的投资权限，超过投资权限的操作，应严格履行审批程序。在交易执行环节：1、所有公司管理的资产组合的交易必须通过集中交易室完成，集中交易室负责建立和执行交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会；2、针对交易所公开竞价交易，集中交易室应严格启用恒生交易系统中的公平交易程序，交易系统则自动启用公平交易功能，由系统按照“未委托数量”的比例对不同资产组合进行委托量的公平分配；如果相关基金经理坚持
以不同的价格进行交易，且当前市场价格不能同时满足多个资产组合的指令价格要求时，交易系统自动按照“价格优先”原则进行委托；当市场价格同时满足多个资产组合的指令价格要求时，则交易系统自动按照“同一指令价格下的公平交易”模式，进行公平委托和交易量分配；3、银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易需依据公司《股票投资交易流程》和《固定收益投资管理流程》的规定执行；银行间市场交易、交易所大宗交易等以公司名义进行的交易，各投资组合经理应在交易前独立确定各投资组合的交易价格和数量，公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；4、新股、新债申购及非公开定向增发交易需依据公司《新股申购流程》、
《固定收益投资管理流程》和《非公开定向增发流程》的规定执行，对新股和新债申购方案和分配过程进行审核和监控。在交易监控、分析与评估环节：1、为加强对日常投资交易行为的监控和管理，杜绝利益输送、不公平交易等违规交易行为，防范日常交易风险，公司明确了关注类交易的界定及对应的监控和评估措施机制；所监控的交易包括但不限于：交易所公开竞价交易中同
日同向交易的交易时机和交易价差、不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机
和交易价差、关联交易、债券交易收益率偏离度、成交量和成交价格异常、银行间债券交易对手
交易等；2、将公平交易作为投资组合业绩归因分析和交易绩效评价的重要关注内容，发现的异常情况由投资监察员进行分析；3、监察稽核部分别于每季度和每年度编写《公平交易执行情况检查报告》，内容包括关注类交易监控执行情况、不同投资组合的整体收益率差异分析和同向交易价差分析；《公平交易执行情况检查报告》需经公司基金经理、督察长和总经理签署。
4.3.2公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。
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4.3.2.1增加执行的基金经理公平交易制度执行情况及公平交易管理情况
本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析2021 年医药板块经历了大幅波动，最终板块指数收跌，其中创新药产业链（以 CRO/CDMO 等为代表）和消费医疗（以民营医疗服务等为代表）的核心景气赛道在经历了多年长期上涨估值抬升之后，市场预期差小，赛道交易拥挤，股价先是呈现高位巨幅波动，之后出现对利空敏感，对利好钝化的特征，基于此医疗保健组合对前期持仓较多的创新药产业链和消费医疗相关个股进行了减仓，增加了股价调整充分，估值低位且仍能保持稳定增长的中药相关品种持仓。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期份额净值增长率为-6.21%，同期业绩比较基准增长率为-8.36%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2022年，预计医药板块的投资难度仍然较高，主要原因是在共同富裕的框架之下，医疗作为民生的基本需求，其多数细分领域要兼顾市场化和公益性两方面属性，在政策压力下持续获取超额利润的预期难以持续。基于对政策不确定性的规避，医药内部可选的方向较少，且在19-20年的医药牛市当中被充分认知筛选，目前处于持仓集中筹码拥挤的状态，2022年在以上赛道中继续获取超额收益的基础并不牢固。因此，在坚守高景气高成长的同时，2022年的投资中会更加重视投资标的的估值和性价比，重点关注中药、原料药等低估值领域的边际变化和波段机会。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，基金管理人继续完善内部控制、提升风险管理水平着重开展了以下各项工作：
1、继续完善内部控制体系
公司根据法律法规、监管要求及业务发展需求，不断优化现有的标准化业务流程体系，强调业务流程服务于加强风险防范和提升运营效率，通过信息技术手段持续提升业务操作的系统化程度，并不断优化。
2、持续改进投资监控的方法与手段，保证基金投资业务的合法合规性
报告期内，在投资日常合规监控工作方面，公司根据法律法规和产品特点进一步完善了投资监控
第12页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
系统以提升投资监控效率；在实现交易价差分析、银行间交易分析、研究报告检查等专项检查工
作定期化、日常化的基础上，公司多次开展有关内幕交易、未公开信息等重要内容的合规培训，进一步强化全体投研人员的合规意识。
3、规范基金销售业务，保证基金销售业务的合法合规性报告期内，在基金募集和持续营销活动中，公司严格规范基金销售业务，按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及相关法规规定审查宣传推介材料，逐步落实反洗钱法律法规各项要求，并督促销售部门做好投资者教育工作，本报告期内没有出现主动违规行为。
4、开展以风险为导向的内部稽核
报告期内，监察稽核部开展了对信息技术管理、投资相关流程、员工行为、反洗钱业务、子公司管理和公司日常运作的定期监察稽核与专项监察稽核。监察稽核人员开展了以风险为导向的内部稽核，通过稽核发现，提高了公司标准化操作流程手册的执行效力，优化了标准化操作流程手册。
报告期内，公司未发生重大风险事件。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引
和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术。
本基金管理人使用可靠的估值业务系统，估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程中包含风险监测、控制和报告机制。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人设有估值委员会，由登记结算部、监察稽核部、各投资部门、研究部门负责人、基金经理等成员组成，估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规和基金估值运作等方面的专业能力。基金经理可与估值委员会成员共同商定估值原则和政策，但不参与日常估值的执行。
基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值发生重大变化的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。
本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
本基金管理人已与第三方定价服务机构签署服务协议，由其按约定提供相关参考数据。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、截止本报告期末，本基金期末可供分配利润为581032591.06元，期末基金份额净值2.613元。2、本基金本报告期内未进行利润分配。3、根据相关法律法规及本基金基金合同的规定，本基金管理人将会综合考虑各方面因素，在严格遵守规定前提下，对本报告期内可供分配利润适时
第13页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告作出相应安排。
4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明无。
4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号普华永道中天审字(2022)第24670号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告审计报告收件人鹏华医疗保健股票型证券投资基金全体基金份额持有人
(一)我们审计的内容
我们审计了鹏华医疗保健股票型证券投资基金(以下简审计意见
称“鹏华医疗保健股票基金”)的财务报表，包括2021年12月31日的资产负债表，2021年度的利润表和所有者权益
第14页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
(基金净值)变动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会
(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基
金行业实务操作编制，公允反映了鹏华医疗保健股票基金
2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和
基金净值变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一
步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的形成审计意见的基础
审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于鹏华医疗保健股票基金，并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项无。
其他事项无。
其他信息无。
鹏华医疗保健股票基金的基金管理人鹏华基金管理有限公
司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则
和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基
金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
管理层和治理层对财务报表的责
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估鹏华医任
疗保健股票基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算鹏华医疗保健股票基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督鹏华医疗保健股票基金的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误
导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常注册会计师对财务报表审计的责认为错报是重大的。
任在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重
大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部
控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未
第15页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对鹏华医疗保健股票基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致鹏华医疗保健股票基金不能持续经营。
(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排
和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师的姓名单峰仲文渊会计师事务所的地址中国上海市审计报告日期2022年3月23日
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：鹏华医疗保健股票型证券投资基金
报告截止日：2021年12月31日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2021年12月31日2020年12月31日
资产：
银行存款7.4.7.140337343.51116651844.18
结算备付金5842633.988089569.35
存出保证金205509.83220536.91
交易性金融资产7.4.7.2859870398.241057010751.05
其中：股票投资859870398.241057010751.05
基金投资--
债券投资--
资产支持证券投资--
贵金属投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
第16页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
买入返售金融资产7.4.7.435300000.0064700000.00
应收证券清算款2511677.19239057.62
应收利息7.4.7.5-4499.2710736.86
应收股利--
应收申购款438526.281703932.52
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.6--
资产总计944501589.761248626428.49本期末上年度末负债和所有者权益附注号
2021年12月31日2020年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付证券清算款-64689752.68
应付赎回款819081.6018514598.25
应付管理人报酬1191532.891452342.59
应付托管费198588.80242057.11
应付销售服务费--
应付交易费用7.4.7.7850600.08556111.55
应交税费-3.33
应付利息--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.8221491.88238245.88
负债合计3281295.2585693111.39
所有者权益：
实收基金7.4.7.9360187703.45417345836.36
未分配利润7.4.7.10581032591.06745587480.74
所有者权益合计941220294.511162933317.10
负债和所有者权益总计944501589.761248626428.49
注：报告截止日2021年12月31日，基金份额净值2.613元，基金份额总额360187703.45份。
7.2利润表
会计主体：鹏华医疗保健股票型证券投资基金
本报告期：2021年1月1日至2021年12月31日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2021年1月1日至2021年2020年1月1日至2020年
12月31日12月31日
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一、收入-29518888.41817544558.56
1.利息收入2079243.461464411.52
其中：存款利息收入7.4.7.11369954.97514135.46
债券利息收入54.08470.99资产支持证券利息
--收入买入返售金融资产
1709234.41949805.07
收入
证券出借利息收入--
其他利息收入--2.投资收益（损失以
328721720.14588698586.79“-”填列）
其中：股票投资收益7.4.7.12324568365.68583917205.38
基金投资收益---
债券投资收益7.4.7.13106225.14356486.99资产支持证券投资
7.4.7.13.5--
收益
贵金属投资收益7.4.7.14--
衍生工具收益7.4.7.15--
股利收益7.4.7.164047129.324424894.423.公允价值变动收益（损
7.4.7.17-362675343.29223641093.03失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以--“-”号填列）5.其他收入（损失以
7.4.7.182355491.283740467.22“-”号填列）
减：二、费用23661962.2126838534.77
1．管理人报酬7.4.10.2.115847604.5818815245.77
2．托管费7.4.10.2.22641267.353135874.29
3．销售服务费7.4.10.2.3--
4．交易费用7.4.7.194932540.974635046.01
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产
--支出
6．税金及附加0.191.68
7．其他费用7.4.7.20240549.12252367.02三、利润总额（亏损总额-53180850.62790706023.79以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以-53180850.62790706023.79“-”号填列）
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：鹏华医疗保健股票型证券投资基金
第18页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
本报告期：2021年1月1日至2021年12月31日
单位：人民币元本期
2021年1月1日至2021年12月31日
项目实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净417345836.36745587480.741162933317.10值）
二、本期经营活动产生的基金
--53180850.62-53180850.62净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动
-57158132.91-111374039.06-168532171.97数
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
280571188.63515342012.91795913201.54
购款
2.基金
-337729321.54-626716051.97-964445373.51赎回款
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的
---基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者
权益（基金净360187703.45581032591.06941220294.51值）上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
项目实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净803403009.96411052275.721214455285.68值）
二、本期经营活动产生的基金
-790706023.79790706023.79净值变动数（本期利润）
三、本期基金份-386057173.60-456170818.77-842227992.37
第19页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
443143674.08545718099.54988861773.62
购款
2.基金
-829200847.68-1001888918.31-1831089765.99赎回款
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的
---基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者
权益（基金净417345836.36745587480.741162933317.10值）报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
邓召明邢彪郝文高基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
鹏华医疗保健股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2014]第859号文《关于准予鹏华医疗保健股票型证券投资基金注册的批复》核准，由基金管理人鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华医疗保健股票型证券投资基金基金合同》公开募集设立。本基金为契约型开放式，存续期限为不定期，首次设立募集不包括认购资金利息共募集2272037165.23元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具普华永道中天验字(2014)第493号验资报告予以验证。
经向中国证监会备案，《鹏华医疗保健股票型证券投资基金基金合同》于2014年9月23日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为2273167107.58份基金份额，其中认购资金利息折合
1129942.35份基金份额。本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为中国建
设银行股份有限公司。根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华医疗保健股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内
第20页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、债
券(含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、
中小企业私募债等)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。其中，股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为80%－95%；投资于医疗保健行业上市公司发行的股票（含存托凭证）占非现
金基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率×80%＋中债总指数收益率×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人鹏华基金管理有限公司于本基金的审计报告日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华医疗保健股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2021年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
第21页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或
者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、基金投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确
定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交
易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有
第22页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持
的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份额数及确定的拆分比例计算认列。由于基金份额折算引起的实收基金份额变动于基金份额折算日根据折算前的基金份额数及确定的折算比例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税（和/或）股票交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利
第23页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。基金投资在持有期间应取得的红利于除权日确认为投资收益。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率或票面利率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动扣除在适用情况下
公允价值变动产生的预估增值税后的净额确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费(如有)在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
第24页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的
经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.14其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交
易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号—收入》，本基金于2021年1月1日起执行。本基金在编制2021年度财务报表时已采用该准则，该准则的采用未对本基金财务报表
第25页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告产生重大影响。
7.4.5.2会计估计变更的说明无。
7.4.5.3差错更正的说明无。
7.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年
12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最
后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入
第26页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元本期末上年度末项目
2021年12月31日2020年12月31日
活期存款40337343.51116651844.18
定期存款--
其中：存款期限1个月
--以内
存款期限1-3个月--
存款期限3个月以上--
其他存款--
合计40337343.51116651844.18
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2021年12月31日成本公允价值公允价值变动
股票712282940.51859870398.24147587457.73
贵金属投资-金交
---所黄金合约
交易所市场---债
银行间市场---券
合计---
资产支持证券---
基金---
其他---
合计712282940.51859870398.24147587457.73上年度末项目2020年12月31日成本公允价值公允价值变动
股票546747950.031057010751.05510262801.02
第27页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
贵金属投资-金交
---所黄金合约
交易所市场---债
银行间市场---券
合计---
资产支持证券---
基金---
其他---
合计546747950.031057010751.05510262801.02
注：股票投资的成本、公允价值及公允价值变动均包含中国存托凭证的成本、公允价值及公允价值变动。
7.4.7.3衍生金融资产/负债注：无。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元本期末项目2021年12月31日
账面余额其中：买断式逆回购
交易所市场35300000.00-
银行间市场--
合计35300000.00-上年度末项目2020年12月31日
账面余额其中：买断式逆回购
交易所市场64700000.00-
银行间市场--
合计64700000.00-
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券注：无。
7.4.7.5应收利息
单位：人民币元本期末上年度末项目
2021年12月31日2020年12月31日
应收活期存款利息6271.916623.41
应收定期存款利息--
应收其他存款利息--
应收结算备付金利息2892.124004.33
应收债券利息--
第28页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
应收资产支持证券利息--
应收买入返售证券利息-13765.05-
应收申购款利息--
应收黄金合约拆借孳息--
应收出借证券利息--
其他101.75109.12
合计-4499.2710736.86
7.4.7.6其他资产注：无。
7.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元本期末上年度末项目
2021年12月31日2020年12月31日
交易所市场应付交易费用850600.08556111.55
银行间市场应付交易费用--
合计850600.08556111.55
7.4.7.8其他负债
单位：人民币元本期末上年度末项目
2021年12月31日2020年12月31日
应付券商交易单元保证金--
应付赎回费1491.8818245.88
应付证券出借违约金--
预提费用220000.00220000.00
合计221491.88238245.88
7.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元本期项目2021年1月1日至2021年12月31日
基金份额（份）账面金额
上年度末417345836.36417345836.36
本期申购280571188.63280571188.63
本期赎回（以“-”号填列）-337729321.54-337729321.54
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末360187703.45360187703.45
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
第29页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
7.4.7.10未分配利润
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末421704508.27323882972.47745587480.74
本期利润309494492.67-362675343.29-53180850.62本期基金份额交易
-72526780.22-38847258.84-111374039.06产生的变动数
其中：基金申购款363255399.33152086613.58515342012.91
基金赎回款-435782179.55-190933872.42-626716051.97
本期已分配利润---
本期末658672220.72-77639629.66581032591.06
7.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月312020年1月1日至2020年日12月31日
活期存款利息收入232812.21415986.83
定期存款利息收入--
其他存款利息收入--
结算备付金利息收入133589.4790060.36
其他3553.298088.27
合计369954.97514135.46
注：其他包含认/申购款利息收入、结算保证金利息收入、风控金利息收入等
7.4.7.12股票投资收益
7.4.7.12.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月2020年1月1日至2020年12
31日月31日
股票投资收益——买卖
324568365.68583917205.38
股票差价收入
股票投资收益——赎回
--差价收入
股票投资收益——申购
--差价收入
股票投资收益——证券
--出借差价收入
合计324568365.68583917205.38
第30页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
7.4.7.12.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月2020年1月1日至2020年12
31日月31日
卖出股票成交总额1679144094.881784449317.22
减：卖出股票成本
1354575729.201200532111.84
总额
买卖股票差价收入324568365.68583917205.38
7.4.7.12.3股票投资收益——证券出借差价收入注：无。
7.4.7.13债券投资收益
7.4.7.13.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月312020年1月1日至2020年12月31日日
债券投资收益——买卖
债券（、债转股及债券到106225.14356486.99期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回
--差价收入
债券投资收益——申购
--差价收入
合计106225.14356486.99
7.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月312020年1月1日至2020年12月日31日卖出债券（、债转股及债
529680.821842972.00券到期兑付）成交总额减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本423400.001486000.00总额
减：应收利息总额55.68485.01
买卖债券差价收入106225.14356486.99
7.4.7.13.3债券投资收益——赎回差价收入注：无。
第31页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
7.4.7.13.4债券投资收益——申购差价收入注：无。
7.4.7.13.5资产支持证券投资收益注：无。
7.4.7.14贵金属投资收益
7.4.7.14.1贵金属投资收益项目构成注：无。
7.4.7.14.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入注：无。
7.4.7.14.3贵金属投资收益——赎回差价收入注：无。
7.4.7.14.4贵金属投资收益——申购差价收入注：无。
7.4.7.15衍生工具收益
7.4.7.15.1衍生工具收益——买卖权证差价收入注：无。
7.4.7.15.2衍生工具收益——其他投资收益注：无。
7.4.7.16股利收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月312020年1月1日至2020年12月日31日股票投资产生的股利收
4047129.324424894.42
益
其中：证券出借权益补
--偿收入基金投资产生的股利收
--益
合计4047129.324424894.42
7.4.7.17公允价值变动收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目名称2021年1月1日至2021年2020年1月1日至2020
12月31日年12月31日
第32页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
1.交易性金融资产-362675343.29223641093.03
股票投资-362675343.29223641093.03
债券投资--
资产支持证券投资--
基金投资--
贵金属投资--
其他--
2.衍生工具--
权证投资--
3.其他--
减：应税金融商品公允价
--值变动产生的预估增值税
合计-362675343.29223641093.03
7.4.7.18其他收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月2020年1月1日至2020年
31日12月31日
基金赎回费收入2332930.553702292.41
基金转换费收入22560.7338174.81
合计2355491.283740467.22
7.4.7.19交易费用
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月2020年1月1日至2020年12月31日
31日
交易所市场交易费用4932540.974635046.01
银行间市场交易费用--
合计4932540.974635046.01
7.4.7.20其他费用
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月2020年1月1日至2020年12月31日
31日
审计费用100000.00100000.00
信息披露费120000.00120000.00
证券出借违约金--
银行汇划费用20549.1232367.02
合计240549.12252367.02
7.4.7.21分部报告无。
第33页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项无。
7.4.8.2资产负债表日后事项无。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系鹏华基金管理有限公司(“鹏华基金公基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构司”)中国建设银行股份有限公司(“中国建设基金托管人、基金代销机构银行”)
国信证券股份有限公司(“国信证券”)基金管理人的股东、基金代销机构深圳市北融信投资发展有限公司基金管理人的股东意大利欧利盛资本资产管理股份公司基金管理人的股东
(“Eurizon Capital SGR S.p.A.”)
鹏华资产管理有限公司(“鹏华资产”)基金管理人的子公司
注：1、本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
2、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2021年1月1日至2021年12月31
2020年1月1日至2020年12月31日
日关联方名称占当期股票占当期股票成交金额成交总额的比例成交金额成交总额的比例
（%）（%）
国信证券20856093.310.6630697224.621.14
7.4.10.1.2债券交易注：无。
7.4.10.1.3债券回购交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名称2021年1月1日至2021年12月31
2020年1月1日至2020年12月31日
日
第34页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告占当期债券回购占当期债券回购成交金额成交总额的比例成交金额成交总额的比例
（%）（%）
国信证券62500000.000.36491900000.005.04
7.4.10.1.4权证交易注：无。
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元本期
2021年1月1日至2021年12月31日
关联方名称当期占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金
佣金的比例（%）额总额的比例（%）
国信证券19008.230.66--上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
关联方名称当期占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金
佣金的比例（%）额总额的比例（%）
国信证券27977.111.14--
注：（1）佣金的计算公式
上海/深圳证券交易所的交易佣金=股票买（卖）成交金额×佣金比率-买（卖）经手费-买（卖）证管费等由券商承担的费用（佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。）（2）本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和约定的佣金比例签订了《证券交易席位租用协议》。根据协议规定，上述单位定期或不定期地为鹏华基金公司提供研究服务以及其他研究支持。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年2020年1月1日至2020
12月31日年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费15847604.5818815245.77
其中：支付销售机构的客户维护
6345770.878196233.84
费
注：1、支付基金管理人鹏华基金公司的管理人报酬年费率为1.50%，逐日计提，按月支付。日管理费=前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数。
2、根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，基金管理人依据销售机构销售基金的保有量
第35页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年2020年1月1日至2020
12月31日年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费2641267.353135874.29
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
7.4.10.2.3销售服务费注：无。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易注：无。
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况注：无。
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况注：无。
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况注：无。
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间
2021年1月1日至2021年12月
关联方名称2020年1月1日至2020年12月31日31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国建设银行40337343.51232812.21116651844.18415986.83
第36页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元本期
2021年1月1日至2021年12月31日
基金在承销期内买入关联方名称证券代码证券名称发行方式数量（单位：总金额
张）
国信证券301066万事利网下申购343618004.64
国信证券301091深城交网下申购5240191260.00
国信证券688622禾信仪器网下申购120421310.80
国信证券301032新柴股份网下申购512425466.28
国信证券688323瑞华泰网下申购451326942.61
国信证券300957贝泰妮网下申购5888278679.04
国信证券300986志特新材网下申购263238927.28上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
基金在承销期内买入关联方名称证券代码证券名称发行方式数量（单位：总金额
张）
------
注：本基金在上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
7.4.11利润分配情况注：无。
7.4.12期末(2021年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1受限证券类别：股票
数量证券证券成功可流通流通受认购期末估（单期末期末估值总额备注
代码名称认购日日限类型价格值单价位：成本总额
股）
20212022
泰慕年12年1新股未
00123416.5316.533335504.495504.49-
士月31月11上市日日
2022
2021
倍杰年2锁定期
300774年7月4.5721.084442029.089359.52-
特月16股票
26日
日
第37页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
2022
2021
中富年2锁定期
300814年8月8.4023.883282755.207832.64-
电路月14股票
4日
日
2022
2021
中兰年3锁定期
300854年9月9.9627.292032021.885539.87-
环保月16股票
8日
日
2022
2021
久祺年2锁定期
300994年8月11.9045.454204998.0019089.00-
股份月14股票
2日
日
2022
2021
申菱年1锁定期
301018年6月8.2926.067826482.7820378.92-
环境月7股票
28日
日
2022
2021
密封年1锁定期
301020年6月10.6430.444214479.4412815.24-
科技月6股票
28日
日
2022
2021
英诺年1锁定期
301021年6月9.4641.432902743.4012014.70-
激光月6股票
28日
日
2022
2021
读客年1锁定期
301025年7月1.5520.88403624.658414.64-
文化月24股票
6日
日
2022
2021
浩通年1锁定期
301026年7月18.0362.732033660.0912734.19-
科技月17股票
8日
日
2022
2021
华蓝年1锁定期
301027年7月11.4516.652863274.704761.90-
集团月19股票
8日
日
2022
2021
东亚年1锁定期
301028年7月5.3113.507333892.239895.50-
机械月20股票
12日
日
2022
2021
怡合年1锁定期
301029年7月14.1489.874626532.6841519.94-
达月24股票
14日
日
第38页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
2022
2021
仕净年1锁定期
301030年7月6.1031.522421476.207627.84-
科技月24股票
15日
日
2022
2021
新柴年1锁定期
301032年7月4.9712.515132549.616417.63-
股份月24股票
15日
日
2022
2021
迈普年1锁定期
301033年7月15.1459.971081635.126476.76-
医学月26股票
15日
日
2022
2021
双乐年2锁定期
301036年7月23.3829.932054792.906135.65-
股份月16股票
21日
日
2022
2021
保立年2锁定期
301037年7月14.8224.261932860.264682.18-
佳月7股票
21日
日
2022
2021
中集年1锁定期
301039年7月6.9612.51206414365.4425820.64-
车辆月10股票
1日
日
2022
2021
中环年2锁定期
301040年7月13.5738.512413270.379280.91-
海陆月7股票
26日
日
2022
2021
天禄年2锁定期
301045年8月15.8128.373355296.359503.95-
科技月17股票
6日
日
2022
2021
能辉年2锁定期
301046年8月8.3448.992902418.6014207.10-
科技月17股票
10日
日
2022
2021
金鹰年2锁定期
301048年8月4.1312.968433481.5910925.28-
重工月28股票
11日
日
2022
2021
超越年2锁定期
301049年8月19.3432.921963790.646452.32-
科技月24股票
17日
日
第39页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
2022
2021
雷电年2锁定期
301050年8月60.64234.7423314129.1254694.42-
微力月24股票
17日
日
2022
2021
果麦年2锁定期
301052年8月8.1133.642522043.728477.28-
文化月28股票
23日
日
2022
2021
远信年3锁定期
301053年8月11.8728.781551839.854460.90-
工业月1股票
25日
日
2022
2021
中粮年3锁定期
301058年9月3.5518.2413864920.3025280.64-
工科月9股票
1日
日
2022
2021
上海年3锁定期
301062年9月3.3117.015231731.138896.23-
艾录月14股票
7日
日
2022
2021
海锅年3锁定期
301063年9月17.4036.111532662.205524.83-
股份月24股票
9日
日
2022
2021
万事年3锁定期
301066年9月5.2422.843441802.567856.96-
利月22股票
13日
日
2022
2021
大地年3锁定期
301068年9月13.9828.381442013.124086.72-
海洋月28股票
16日
日
2022
2021
凯盛年3锁定期
301069年9月5.1744.215392786.6323829.19-
新材月28股票
16日
日
2022
2021
中捷年3锁定期
301072年9月7.4633.411811350.266047.21-
精工月29股票
22日
日
2022
2021
君亭年3锁定期
301073年9月12.2432.001441762.564608.00-
酒店月30股票
22日
日
第40页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
2022
2021
孩子年4锁定期
301078年9月5.7712.147564362.129177.84-
王月14股票
30日
日
20212022
拓新年10年4锁定期
30108919.1167.932204204.2014944.60-
药业月20月27股票日日
20212022
深城年10年4锁定期
30109136.5031.3152419126.0016406.44-
交月20月29股票日日
20212022
百诚年12年6锁定期
30109679.6078.5326521094.0020810.45-
医药月13月20股票日日
2022
2021
金埔年5锁定期
301098年1112.3622.173073794.526806.19-
园林月12股票月4日日
20212022
风光年12年6锁定期
30110027.8131.1459916658.1918652.86-
股份月10月17股票日日
2022
2021
明月年6锁定期
301101年1226.9143.363719983.6116086.56-
镜片月16股票月9日日
20212022
洁雅年11年6锁定期
30110857.2753.7128016035.6015038.80-
股份月25月6股票日日
20212022
粤万年11年6锁定期
30111110.4836.683793971.9213901.72-
年青月30月7股票日日
2022
2021
恒光年5锁定期
301118年1122.7049.023157150.5015441.30-
股份月18股票月9日日
20212022
达嘉年11年6锁定期
30112612.3719.236628188.9412730.26-
维康月30月7股票日日
第41页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
20212022
天源年12年6锁定期
30112712.0317.12168520270.5528847.20-
环保月23月30股票日日
20212022
金钟年11年5锁定期
30113314.3326.952864098.387707.70-
股份月19月26股票日日
20212022
招标年12年1新股未
30113610.5210.52717275449.4475449.44-
股份月31月11上市日日
2022
2021
华研年6锁定期
301138年1226.1744.862857458.4512785.10-
精机月15股票月8日日
20212022
海力年11年5锁定期
30115560.6696.7567340824.1865112.75-
风电月17月24股票日日
20212022
优宁年12年6锁定期
30116686.0694.5025321773.1823908.50-
维月21月28股票日日
2022
2021
通灵年6锁定期
301168年1239.0852.1332912857.3217150.77-
股份月10股票月2日日
2022
2021
迪阿年6锁定期
301177年12116.88116.0842950141.5249798.32-
股份月15股票月8日日
2022
2021
泽宇年6锁定期
301179年1243.9950.7729512977.0514977.15-
智能月8股票月1日日
2022
2021
万祥年5锁定期
301180年1112.2022.726547978.8014858.88-
科技月16股票月9日日
20212022
凯旺年12年6锁定期
30118227.1230.582947973.288990.52-
科技月16月23股票日日
第42页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
20212022
鸥玛年11年5锁定期
30118511.8821.165786866.6412230.48-
软件月11月19股票日日
20212022
善水年12年6锁定期
30119027.8527.4657516013.7515789.50-
科技月17月24股票日日
2022
2021
家联年6锁定期
301193年1230.7329.142979126.818654.58-
科技月9股票月2日日
20212022
喜悦年11年6锁定期
30119821.7629.202625701.127650.40-
智行月25月2股票日日
20212022
迈赫年11年6锁定期
30119929.2832.0040211770.5612864.00-
股份月30月7股票日日
20212022
光庭年12年6锁定期
30122169.8988.7228019569.2024841.60-
信息月15月22股票日日
2022
2021
中国年2锁定期
601728年8月4.534.273940111784869.831682426.97-
电信月21股票
11日
日
20212022
国芯年12年1新股未
68826241.9841.987129299275.42299275.42-
科技月28月6上市日日
2022
2021
正元年2锁定期
688509年7月1.976.171543330403.0195221.61-
地信月7股票
22日
日
20212022
中自年10年4锁定期
68873770.9055.062186154987.40120361.16-
科技月14月22股票日日
注：1、根据中国证监会《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》、《关于修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》以及《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》，本基金所认购的2020年2月14日(含)后发行完毕的非公开发行股份，自发行结束之日起6
第43页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
个月内不得转让。此外，本基金通过大宗交易方式受让的原上市公司大股东减持或者特定股东减持的股份，在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。
2、基金还可作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份自
发行结束之日起约定限售期内不得转让。
3、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上市之日起6个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的科创板股票，在受让后6个月内不得转让。
4、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，本基金参与摇号
配售或比例配售方式获配的创业板股票自发行人股票上市之日起在发行人约定的限售期内不得转让。
5、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金
参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票注：无。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券注：无。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金为股票型基金。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，存托凭证)，债券(含国债，金融债，企业债，公司债，央行票据，中期票据，短期融资券，次级债，可转换债券，中小企业私募债等)，货币市场工具，权证，资产支持证券，股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
第44页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人致力于全面内部控制体系的建设，建立了从董事会层面到各业务部门的风险管理组织架构。本基金的基金管理人在董事会下设风险控制和合规审计委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策、协调突发重大风险等事项；督察长负责对基金管理人各业务
环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告；在公司内部设立独立的监察稽核部，专职负责对基金管理人各部门、各业务的风险控制情况进行督促和检查，并适时提出整改建议。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测
各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行股份有限公司及其他具有基金托管资格的银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。
本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2021年12月31日，本基金未持有信用类债券（2020年12月31日：未持有）。
7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资注：无。
第45页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
7.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资注：无。
7.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资注：无。
7.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资注：无。
7.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资注：无。
7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资注：无。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时或于约定开放日要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理职能部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余金融资产均能以合理价格适时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
于2021年12月31日，本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
第46页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
7.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析注：无。
7.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（自2017年10月1日起施行）等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公
司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注“期末本基金持有的流通受限证券”。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流
动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。
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7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等，其余大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2021年12月31日
资产
银行存款40337343.51---40337343.51
结算备付金5842633.98---5842633.98
存出保证金205509.83---205509.83
交易性金融资产---859870398.24859870398.24
买入返售金融资产35300000.00---35300000.00
应收利息----4499.27-4499.27
应收申购款---438526.28438526.28
应收证券清算款---2511677.192511677.19
资产总计81685487.32--862816102.44944501589.76负债
应付赎回款---819081.60819081.60
应付管理人报酬---1191532.891191532.89
应付托管费---198588.80198588.80
应付交易费用---850600.08850600.08
其他负债---221491.88221491.88
负债总计---3281295.253281295.25
利率敏感度缺口81685487.32--859534807.19941220294.51上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2020年12月31日
资产
银行存款116651844.18---116651844.18
结算备付金8089569.35---8089569.35
存出保证金220536.91---220536.91
交易性金融资产---1057010751.051057010751.05
第48页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
买入返售金融资产64700000.00---64700000.00
应收利息---10736.8610736.86
应收申购款---1703932.521703932.52
应收证券清算款---239057.62239057.62
资产总计189661950.44--1058964478.051248626428.49负债
应付赎回款---18514598.2518514598.25
应付管理人报酬---1452342.591452342.59
应付托管费---242057.11242057.11
应付证券清算款---64689752.6864689752.68
应付交易费用---556111.55556111.55
应交税费---3.333.33
其他负债---238245.88238245.88
负债总计---85693111.3985693111.39
利率敏感度缺口189661950.44--973271366.661162933317.10
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
注：于2021年12月31日，本基金持有的交易性债券投资和资产支持证券公允价值占基金资产净值的比例为0.0%。因此当利率发生合理、可能的变动时，对于本基金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.2.1外汇风险敞口注:无。
7.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析注：无。
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券投资品种，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证
第49页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。
基金的投资组合比例为:股票(含存托凭证)资产占基金资产的比例为80%-95%；投资于医疗保健行
业上市公司发行的股票(含存托凭证)占非现金基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金，存出保证金，应收申购款等。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR（ValueatRisk）指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2021年12月31日2020年12月31日
项目占基金资产净值比占基金资产净值公允价值公允价值例（%）比例（%）交易性金融资产
859870398.2491.361057010751.0590.89
－股票投资交易性金融资产
----
－基金投资交易性金融资产
----
－债券投资交易性金融资产
----
－贵金属投资
衍生金融资产－
权证投资----
其他----
合计859870398.2491.361057010751.0590.89
注：债券投资为可转换债券、可交换债券投资。
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除业绩比较基准外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
第50页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变本期末（2021年12月31上年度末（2020年12月动日）31日）业绩比较基准上升
54920204.1858190377.11
5%
分析业绩比较基准下降
-54920204.18-58190377.11
5%注：无。
7.4.13.4.4采用风险价值法管理风险无。
7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2021年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为856680345.98元，属于第二层次的余额为380229.35元，属于第三层
次的余额为2809822.91元(2020年12月31日：第一层次1050365096.45元，第二层次
6645654.60元，无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
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(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
于2021年12月31日，本基金持有公允价值归属于第三层次的金融工具为人民币
2809822.91元(2020年12月31日：无)，本基金本年度购买第三层次金融工具的金额为
2466703.29元(2020年度：无），无出售第三层次金融工具金额(2020年度：无)，无转入第三
层次金融工具金额(2020年度：无)，无转出第三层次金融工具金额(2020年度：无)，计入损
益的第三层次的金融工具公允价值变动或当期投资收益为343119.62元(2020年度：无)。
于2021年12月31日，本基金持有第三层级的交易性金融资产（均为证券交易所上市交易但尚在限售期内的股票投资）公允价值为2809822.91元，采用平均价格亚式期权模型进行估值，不可观察输入值为预期波动率，与公允价值之间为负相关关系。(2020年12月31日：本基金未
持有第三层级的交易性金融资产)。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2021年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2020年12月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
(2)根据财政部发布的《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号－金融资产转移》、《企业会计准则第24号－套期会计》和《企业会计准则第37号-金融工具列报》(以下合称“新金融工具准则”)相关衔接规定，以及财政部、中国银行保险监督管理委员会于2020年12月30日发布的《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》，公募证券投资基金应当自2022年1月1日起执行新金融工具准则。截至2021年12月31日，本基金已完成了执行新金融工具准则对财务报表潜在影响的评估。鉴于本基金业务的性质，新金融工具准则预期不会对本基金的财务状况和经营成果产生重大影响。本基金将自2022年
1月1日起追溯执行相关新规定，并采用准则允许的实务简便方法，调整期初所有者权益，2021年的比较数据将不作重述。(3)除公允价值和执行新金融工具准则外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元序号项目金额占基金总资产的比例
第52页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
（%）
1权益投资859870398.2491.04
其中：股票859870398.2491.04
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产35300000.003.74
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计46179977.494.89
8其他各项资产3151214.030.33
9合计944501589.76100.00
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 707188615.24 75.14
D 电力、热力、燃气及水生产和
供应业--
E 建筑业 11519.99 0.00
F 批发和零售业 44124490.92 4.69
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 4608.00 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服
务业13198921.621.40
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 65654818.00 6.98
N 水利、环境和公共设施管理业 50198.91 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 29590841.84 3.14
R 文化、体育和娱乐业 46383.72 0.00
S 综合 - -
合计859870398.2491.36
第53页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合注：无。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净值比例
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）
（%）
1603259药明康德55154965402680.426.95
2600566济川药业211591159964917.746.37
3300171东富龙113040057130416.006.07
4300358楚天科技143150037319205.003.96
5002223鱼跃医疗84415031908870.003.39
6600587新华医疗97356531348793.003.33
7600216浙江医药180100030761080.003.27
8000739普洛药业84880029784392.003.16
9300363博腾股份33190029688455.003.15
10300015爱尔眼科69987829590841.843.14
11603456九洲药业51760629120513.563.09
12600276恒瑞医药54040027403684.002.91
13002821凯莱英6213927030465.002.87
14000999华润三九77290026464096.002.81
15000661长春高新9750026461500.002.81
16603896寿仙谷45050026129000.002.78
17603939益丰药房42960023675256.002.52
18603301振德医疗43860022530882.002.39
19300705九典制药60500021259700.002.26
20300760迈瑞医疗5542321105078.402.24
21600976健民集团25800020353620.002.16
22600521华海药业88520019173432.002.04
23603309维力医疗116450018434035.001.96
24600085同仁堂40710018311358.001.95
25600436片仔癀3805816637054.701.77
26600993马应龙56630016286788.001.73
27600399抚顺特钢64020015857754.001.68
28000989九芝堂144433015685423.801.67
29688198佰仁医疗5380413682357.201.45
30600456宝钛股份19000013638200.001.45
31300636同和药业44564711747254.921.25
32002453华软科技61550011165170.001.19
33300049福瑞股份70670010388490.001.10
34601728中国电信3940111682426.970.18
35300381溢多利1000001187000.000.13
第54页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
36688262国芯科技7129299275.420.03
37688737中自科技2186120361.160.01
38688509正元地信1543395221.610.01
39301136招标股份717275449.440.01
40301155海力风电67365112.750.01
41301050雷电微力23354694.420.01
42301177迪阿股份42949798.320.01
43301029怡合达46241519.940.00
44603230内蒙新华114029491.800.00
45301127天源环保168528847.200.00
46301039中集车辆206425820.640.00
47301058中粮工科138625280.640.00
48301221光庭信息28024841.600.00
49301166优宁维25323908.500.00
50301069凯盛新材53923829.190.00
51301096百诚医药26520810.450.00
52301018申菱环境78220378.920.00
53300994久祺股份42019089.000.00
54301100风光股份59918652.860.00
55001296长江材料31018376.800.00
56301168通灵股份32917150.770.00
57301091深城交52416406.440.00
58301101明月镜片37116086.560.00
59301190善水科技57515789.500.00
60301118恒光股份31515441.300.00
61301108洁雅股份28015038.800.00
62301179泽宇智能29514977.150.00
63301089拓新药业22014944.600.00
64301180万祥科技65414858.880.00
65301046能辉科技29014207.100.00
66301111粤万年青37913901.720.00
67301199迈赫股份40212864.000.00
68301020密封科技42112815.240.00
69301138华研精机28512785.100.00
70301026浩通科技20312734.190.00
71301126达嘉维康66212730.260.00
72301185鸥玛软件57812230.480.00
73301021英诺激光29012014.700.00
74301048金鹰重工84310925.280.00
75301028东亚机械7339895.500.00
76301045天禄科技3359503.950.00
77300774倍杰特4449359.520.00
第55页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
78301040中环海陆2419280.910.00
79301078孩子王7569177.840.00
80301182凯旺科技2948990.520.00
81301062上海艾录5238896.230.00
82301193家联科技2978654.580.00
83301052果麦文化2528477.280.00
84301025读客文化4038414.640.00
85301066万事利3447856.960.00
86300814中富电路3287832.640.00
87301133金钟股份2867707.700.00
88301198喜悦智行2627650.400.00
89301030仕净科技2427627.840.00
90301098金埔园林3076806.190.00
91301033迈普医学1086476.760.00
92301049超越科技1966452.320.00
93301032新柴股份5136417.630.00
94301036双乐股份2056135.650.00
95301072中捷精工1816047.210.00
96300854中兰环保2035539.870.00
97301063海锅股份1535524.830.00
98001234泰慕士3335504.490.00
99301027华蓝集团2864761.900.00
100603176汇通集团19244713.800.00
101301037保立佳1934682.180.00
102301073君亭酒店1444608.000.00
103301053远信工业1554460.900.00
104301068大地海洋1444086.720.00
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)
1000739普洛药业60646429.095.21
2300363博腾股份59826341.505.14
3300122智飞生物45214579.003.89
4600566济川药业43525187.063.74
5688139海尔生物41024169.023.53
6600085同仁堂39528376.343.40
7300358楚天科技39461234.803.39
8603987康德莱36328070.043.12
9300171东富龙32417411.682.79
10002223鱼跃医疗31276718.202.69
第56页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
11600587新华医疗27746863.402.39
12600276恒瑞医药27455703.002.36
13000661长春高新27432418.002.36
14600216浙江医药27093939.242.33
15603883老百姓26881975.202.31
16300633开立医疗26726470.322.30
17600161天坛生物25984542.542.23
18601877正泰电器23638045.972.03
19603896寿仙谷23523887.162.02
20603939益丰药房23242662.102.00
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)
1300759康龙化成103916464.578.94
2300347泰格医药96507794.608.30
3002821凯莱英88661636.117.62
4300760迈瑞医疗83575786.827.19
5603259药明康德64663504.525.56
6600276恒瑞医药60634818.025.21
7600763通策医疗59258948.355.10
8000661长春高新49493236.104.26
9603233大参林46952214.164.04
10300015爱尔眼科45278300.003.89
11600436片仔癀43147588.923.71
12300529健帆生物39055152.503.36
13300122智飞生物37527414.003.23
14300363博腾股份36956207.563.18
15603260合盛硅业35514657.003.05
16603987康德莱34901266.043.00
17603658安图生物32115287.002.76
18300633开立医疗28793149.002.48
19000739普洛药业28665513.732.46
20600085同仁堂26582403.512.29
21688139海尔生物26498663.872.28
22603077和邦生物25783560.002.22
23603882金域医学23617427.302.03
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
第57页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
买入股票成本（成交）总额1520110719.68
卖出股票收入（成交）总额1679144094.88
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合注：无。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注：无。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细注：无。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注：无。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：无。
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期内未发生股指期货投资。
8.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
8.11.3本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
第58页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
8.12投资组合报告附注
8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形江苏鱼跃医疗设备股份有限公司2021年12月6日，江苏鱼跃医疗设备股份有限公司生产的电动洗胃机（注册证编号：苏械注准
20172540154，型号、规格：7DI，批号：2102 系列号 02，产品编号：2102020005），经上海市医
疗器械检验研究院、中国食品药品检定研究院医疗器械检定所检验，“流量”不符合规定。江苏省药品监督管理局针对该行为对鱼跃医疗做出责令改正，罚款147304.50元处罚。
山东新华医疗器械股份有限公司
2021年10月26日，山东省药品监督管理局针对新华医疗生产“中心照度”不符合强制性标准
YY0627-2008和鲁械标准 20202010253，以及“总辐照度”项不符合鲁械标准 20202010253 的手术无影灯，做出罚款20万元的处罚决定。
以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金205509.83
2应收证券清算款2511677.19
3应收股利-
4应收利息-4499.27
5应收申购款438526.28
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计3151214.03
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细注：无。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注：无。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第59页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构持有人户数户均持有的机构投资者个人投资者
（户）基金份额占总份额比占总份额比例持有份额持有份额例（%）（%）
624155770.8523570076.766.54336617626.6993.46
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
持有份额总数
项目占基金总份额比例（%）
（份）
基金管理人所有从业人员持有本基金46633.830.0129
注：截至本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
注：截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金的基金经理未持有本基金份额。
9.4期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管
理的产品情况注：无。
§10开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2014年9月23日）
2273167107.58
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额417345836.36
本报告期基金总申购份额280571188.63
减：本报告期基金总赎回份额337729321.54本报告期基金拆分变动份额（份额减-少以“-”填列）
本报告期期末基金份额总额360187703.45
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
第60页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人的重大人事变动：
报告期内，公司原副总经理高阳先生辞去公司副总经理职务，经公司董事会审议通过，于2021年1月16日离任。
报告期内，经公司董事会审议通过，聘任王宗合先生担任公司副总经理，任职日期自2021年
1月28日起；聘任梁浩先生担任公司副总经理，任职日期自2021年1月28日起。
报告期内，公司原副总经理苏波先生辞去公司副总经理职务，经公司董事会审议通过，于2021年7月24日离任。
报告期内，经公司董事会审议通过，聘任李伟先生担任公司副总经理，任职日期自2021年7月24日起。
本公司已将上述变更事项报中国证券监督管理委员会深圳监管局备案。
报告期内，经公司股东会审议通过，史际春先生不再担任公司独立董事，于2021年4月22日离任；聘任蒋毅刚先生担任公司独立董事，任职日期自2021年4月22日起。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、基金托管业务相关的诉讼事项。
11.4基金投资策略的改变无。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。本年度应支付给普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计费用100000.00元，该审计机构已提供审计服务的年限为8年。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单券商名称占当期股票占当期佣备注元数量成交金额佣金成交总额的金
第61页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告比例总量的比例
银河证券21103768444.2234.83%1005862.9434.68%-
中信证券2591560414.0018.67%550922.1519.00%-
华创证券1406680971.6312.83%370608.9012.78%-
长江证券1225845416.277.13%205819.987.10%-
天风证券1204977488.646.47%186800.366.44%-
西部证券1149079177.634.70%135851.694.68%-中信建投
1104595744.553.30%95319.923.29%-
证券
广发证券193876992.662.96%85550.442.95%-
华西证券172772350.842.30%66313.752.29%-
东莞证券162152678.831.96%56636.741.95%-
中金公司142046869.101.33%38317.001.32%-申万宏源
123655987.260.75%21557.580.74%-
证券
中金财富123510772.040.74%21429.120.74%-
兴业证券122347914.340.71%20365.520.70%-
国信证券120856093.310.66%19008.230.66%-
招商证券115369854.380.48%14006.280.48%-
方正证券14588280.940.14%4181.360.14%-
瑞信方正1880285.370.03%802.270.03%-
东兴证券1732487.110.02%667.520.02%-
安信证券1-----
长城证券1-----东方财富
1-----
证券
光大证券1-----
广州证券1-----
国泰君安1-----
第62页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
海通证券1-----
平安证券1-----
瑞银证券1-----
上海证券1-----
西南证券1-----
湘财证券1-----
中航证券1-----
中泰证券1-----
注：交易单元选择的标准和程序：
1)基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的
专用交易单元，选择的标准是：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务。
2)选择交易单元的程序：
我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向券商租用交易单元作为基金专用交易单元。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债券占当期债券占当期权券商名称成交金额成交总额的成交金额回购成交金额证比例成交总额的成交总额
第63页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告比例的比例
银河证券529680.82100.00%932600000.005.40%--
中信证券------
华创证券--2998100000.0017.34%--
长江证券--1398400000.008.09%--
天风证券--902600000.005.22%--
西部证券--4674900000.0027.05%--中信建投
--1366000000.007.90%--证券
广发证券--1222600000.007.07%--
华西证券--133700000.000.77%--
东莞证券--201300000.001.16%--
中金公司--456300000.002.64%--申万宏源
--404000000.002.34%--证券
中金财富--161000000.000.93%--
兴业证券--779600000.004.51%--
国信证券--62500000.000.36%--
招商证券--276200000.001.60%--
方正证券--1126800000.006.52%--
瑞信方正--188500000.001.09%--
东兴证券------
安信证券------
长城证券------东方财富
------证券
光大证券------
广州证券------
国泰君安------
海通证券------
平安证券------
瑞银证券------
上海证券------
西南证券------
湘财证券------
中航证券------
中泰证券------
第64页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
11.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与东莞农村商业银行股份
1管理人网站及中国证监2021年01月04日
有限公司申购（含定期定额申购）会基金电子披露网站费率优惠活动的公告鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与中国银行股份有限公司
2管理人网站及中国证监2021年01月04日
定期定额申购和网上银行、手机银会基金电子披露网站行申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》、基金鹏华基金管理有限公司高级管理人
3管理人网站及中国证监2021年01月16日
员变更公告会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华医疗保健股票型证券投资基金
4管理人网站及中国证监2021年01月22日
2020年第4季度报告
会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华基金管理有限公司高级管理人
5管理人网站及中国证监2021年01月28日
员变更公告会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华基金管理有限公司高级管理人
6管理人网站及中国证监2021年01月28日
员变更公告会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金
7鹏华基金管理有限公司澄清公告管理人网站及中国证监2021年02月06日
会基金电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于终止包《上海证券报》、基金
8商银行股份有限公司办理本公司旗管理人网站及中国证监2021年02月08日
下基金销售业务的公告会基金电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于旗下基《上海证券报》、基金
9金持有的股票停牌后估值方法变更管理人网站及中国证监2021年03月06日
的提示性公告会基金电子披露网站鹏华基金管理有限公司关于对旗下
《上海证券报》、基金基金中基金资产管理计划通过直销
10管理人网站及中国证监2021年03月09日
渠道申购、赎回、转换旗下公募基会基金电子披露网站金免除相关费用的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基《上海证券报》、基金
11金持有的股票停牌后估值方法变更管理人网站及中国证监2021年03月10日
的提示性公告会基金电子披露网站
关于鹏华基金管理有限公司旗下部《上海证券报》、基金
12 分基金申购贝泰妮首次公开发行 A 管理人网站及中国证监 2021年 03月 19日
股的公告会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华基金管理有限公司关于直销渠
13管理人网站及中国证监2021年03月22日
道相关业务费率优惠活动的公告会基金电子披露网站
第65页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
《上海证券报》、基金鹏华医疗保健股票型证券投资基金
14管理人网站及中国证监2021年03月30日
2020年年度报告
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《上海证券报》、基金鹏华基金管理有限公司旗下基金
15管理人网站及中国证监2021年03月30日
2020年年度报告提示性公告
会基金电子披露网站鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参加珠海盈米基金销售有限
16管理人网站及中国证监2021年03月30日
公司基金转换业务申购补差费率优会基金电子披露网站惠活动的公告鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与中国银行股份有限公司
17管理人网站及中国证监2021年04月01日
定期定额申购和网上银行、手机银会基金电子披露网站行申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》、基金
18鹏华基金管理有限公司澄清公告管理人网站及中国证监2021年04月10日
会基金电子披露网站鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与天风证券股份有限公司
19管理人网站及中国证监2021年04月16日申购（含定期定额投资）费率优惠会基金电子披露网站活动的公告鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与北京展恒基金销售股份
20管理人网站及中国证监2021年04月19日
有限公司申购（含定期定额申购）会基金电子披露网站费率优惠活动的公告
《上海证券报》、基金鹏华医疗保健股票型证券投资基金
21管理人网站及中国证监2021年04月21日
2021年1季度报告
会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华基金管理有限公司旗下部分基
22管理人网站及中国证监2021年04月21日
金2021年第1季度报告提示性公告会基金电子披露网站
关于鹏华基金管理有限公司旗下部《上海证券报》、基金
23 分基金申购瑞华泰首次公开发行 A 管理人网站及中国证监 2021年 04月 23日
股的公告会基金电子披露网站
关于鹏华基金管理有限公司旗下部《上海证券报》、基金
24 分基金申购志特新材首次公开发行 A 管理人网站及中国证监 2021年 04月 23日
股的公告会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金
25鹏华基金管理有限公司澄清公告管理人网站及中国证监2021年04月26日
会基金电子披露网站鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与宁波银行股份有限公司
26管理人网站及中国证监2021年04月30日申购（不含定期定额投资）费率优会基金电子披露网站惠活动的公告
第66页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告
《上海证券报》、基金鹏华医疗保健股票型证券投资基金
27管理人网站及中国证监2021年05月14日
基金产品资料概要（更新）会基金电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于旗下部《上海证券报》、基金
28分基金参与珠海盈米基金销售有限管理人网站及中国证监2021年05月14日
公司相关费率优惠活动的公告会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金
29鹏华基金管理有限公司澄清公告管理人网站及中国证监2021年06月04日
会基金电子披露网站鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与交通银行股份有限公司
30管理人网站及中国证监2021年07月01日
申购及定期定额投资费率优惠活动会基金电子披露网站的公告鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与中国人寿保险股份有限
31管理人网站及中国证监2021年07月01日
公司申购（含定期定额申购）费率会基金电子披露网站优惠活动的公告鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与中泰证券股份有限公司
32管理人网站及中国证监2021年07月12日申购（含定期定额申购）费率优惠会基金电子披露网站活动的公告鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与平安银行股份有限公司
33管理人网站及中国证监2021年07月16日申购（含定期定额申购）费率优惠会基金电子披露网站活动的公告
关于鹏华基金管理有限公司旗下部《上海证券报》、基金
34 分基金申购新柴股份首次公开发行 A 管理人网站及中国证监 2021年 07月 17日
股的公告会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华医疗保健股票型证券投资基金
35管理人网站及中国证监2021年07月20日
2021年第2季度报告
会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华基金管理有限公司高级管理人
36管理人网站及中国证监2021年07月24日
员变更公告会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华基金管理有限公司高级管理人
37管理人网站及中国证监2021年07月24日
员变更公告会基金电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于旗下基《上海证券报》、基金
38金持有的股票停牌后估值方法变更管理人网站及中国证监2021年07月29日
的提示性公告会基金电子披露网站鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与招商证券股份有限公司
39管理人网站及中国证监2021年07月31日申购（含定期定额申购）费率优惠会基金电子披露网站活动的公告
第67页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与华融证券股份有限公司
40管理人网站及中国证监2021年07月31日申购（含定期定额申购）费率优惠会基金电子披露网站活动的公告鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与申万宏源证券有限公司
41管理人网站及中国证监2021年08月12日申购（含定期定额申购）费率优惠会基金电子披露网站活动的公告鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与申万宏源西部证券有限
42管理人网站及中国证监2021年08月12日
公司申购（含定期定额申购）费率会基金电子披露网站优惠活动的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部《上海证券报》、基金
43分基金参与华宝证券股份有限公司管理人网站及中国证监2021年08月27日
认\申购费率优惠活动的公告会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华医疗保健股票型证券投资基金
44管理人网站及中国证监2021年08月30日
2021年中期报告
会基金电子披露网站
关于鹏华基金管理有限公司旗下部《上海证券报》、基金
45 分基金申购禾信仪器首次公开发行 A 管理人网站及中国证监 2021年 09月 04日
股的公告会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华医疗保健股票型证券投资基金
46管理人网站及中国证监2021年09月14日
更新的招募说明书会基金电子披露网站
关于鹏华基金管理有限公司旗下部《上海证券报》、基金
47 分基金申购万事利首次公开发行 A 管理人网站及中国证监 2021年 09月 15日
股的公告会基金电子披露网站鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与江苏银行股份有限公司
48管理人网站及中国证监2021年09月17日
认购、申购（含定期定额申购）费会基金电子披露网站率优惠活动的公告鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与江苏银行股份有限公司
49管理人网站及中国证监2021年09月17日
认购、申购（含定期定额申购）费会基金电子披露网站率优惠活动的公告鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与江海证券有限公司申购
50管理人网站及中国证监2021年09月22日（含定期定额申购）费率优惠活动会基金电子披露网站的公告
《上海证券报》、基金鹏华医疗保健股票型证券投资基金
51管理人网站及中国证监2021年09月23日
基金产品资料概要（更新）会基金电子披露网站
鹏华基金管理有限公司关于旗下部《上海证券报》、基金
522021年09月29日分基金参与部分销售机构申购（含管理人网站及中国证监
第68页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告定期定额申购）费率优惠活动的公会基金电子披露网站告
关于鹏华基金管理有限公司旗下部《上海证券报》、基金
53 分基金申购深城交首次公开发行 A 管理人网站及中国证监 2021年 10月 22日
股的公告会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华医疗保健股票型证券投资基金
54管理人网站及中国证监2021年10月26日
2021年第3季度报告
会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华基金管理有限公司关于旗下基
55管理人网站及中国证监2021年10月30日
金持有的债券调整估值的公告会基金电子披露网站鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与新时代证券股份有限公
56管理人网站及中国证监2021年11月10日
司申购（含定期定额投资）费率优会基金电子披露网站惠活动的公告
鹏华基金管理有限公司关于终止晋《上海证券报》、基金
57城银行股份有限公司办理本公司旗管理人网站及中国证监2021年11月12日
下基金销售业务的公告会基金电子披露网站鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与西部证券股份有限公司
58管理人网站及中国证监2021年11月18日申购（不含定期定额申购）费率优会基金电子披露网站惠活动的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部《上海证券报》、基金
59分公开募集证券投资基金可投资于管理人网站及中国证监2021年11月26日
北京证券交易所股票的公告会基金电子披露网站鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与平安证券股份有限公司
60管理人网站及中国证监2021年11月26日申购（含定期定额投资）费率优惠会基金电子披露网站活动的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下基《上海证券报》、基金
61金持有的股票停牌后估值方法变更管理人网站及中国证监2021年12月04日
的提示性公告会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华基金管理有限公司关于暂停客
62管理人网站及中国证监2021年12月11日
服电话服务的公告会基金电子披露网站
《上海证券报》、基金鹏华基金管理有限公司关于新增人
63管理人网站及中国证监2021年12月27日
民币直销资金专户的公告会基金电子披露网站鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与中国中金财富证券有限
64管理人网站及中国证监2021年12月29日
公司申购（含定期定额申购）费率会基金电子披露网站优惠活动的公告
鹏华基金管理有限公司关于旗下部《上海证券报》、基金
652021年12月31日
分基金参与中国工商银行股份有限管理人网站及中国证监
第69页共70页鹏华医疗保健股票2021年年度报告公司个人电子银行基金申购费率优会基金电子披露网站惠活动的公告鹏华基金管理有限公司关于旗下部
《上海证券报》、基金分基金参与中国工商银行股份有限
66管理人网站及中国证监2021年12月31日
公司“2022倾心回馈”基金定期定会基金电子披露网站额申购费率优惠活动的公告注：无。
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况注：无。
12.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
（一）《鹏华医疗保健股票型证券投资基金基金合同》;
（二）《鹏华医疗保健股票型证券投资基金托管协议》;
（三）《鹏华医疗保健股票型证券投资基金2021年年度报告》（原文）。
13.2存放地点
深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层鹏华基金管理有限公司。
13.3查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客户服务系统，咨询电话：4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2022年3月30日
