金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金2023年第4季度报告金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金
2023年第4季度报告
2023年12月31日
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二四年一月二十二日
1金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金2023年第4季度报告
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年10月1日起至12月31日止。
§2基金产品概况基金简称金鹰民族新兴混合基金主代码001298交易代码001298基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2015年6月2日
报告期末基金份额总额252231808.06份本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，通过对股票、固定收益和现金类等资产的积极投资目标灵活配置，重点关注在中华民族崛起过程中推动民族新兴发展的行业和企业，力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。
本基金将重点关注中华民族崛起过程中推动民族投资策略
新兴发展的行业和企业，挖掘在经济结构转型、社
2金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金2023年第4季度报告
会文明水平提高、综合经济实力提升等方面带来的投资机会。基金管理人将围绕着民族新兴发展的投资主线，寻找具有成长潜力的公司股票进行配置，重点关注互联网、信息技术、文化传媒、生物医药、
节能环保、高端装备制造、新能源、新材料、新能
源汽车、智慧城市、现代农业、现代金融服务、信息安全等行业。
沪深300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率业绩比较基准×40%。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平风险收益特征高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中高等风险水平的投资品种。
基金管理人金鹰基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元报告期主要财务指标
(2023年10月1日-2023年12月31日)
1.本期已实现收益-67763524.42
2.本期利润-24703208.45
3.加权平均基金份额本期利润-0.0959
4.期末基金资产净值492201731.25
5.期末基金份额净值1.951注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额；
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金2023年第4季度报告
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准
阶段长率标收益率*-**-*
长率*收益率
准差*标准差
*
*
过去三个-4.55%1.11%-3.67%0.47%-0.88%0.64%月
过去六个-26.13%1.65%-5.65%0.51%-20.48%1.14%月
过去一年-29.92%1.61%-4.87%0.50%-25.05%1.11%
过去三年-14.73%2.20%-16.77%0.67%2.04%1.53%
过去五年133.09%2.05%20.69%0.72%112.40%1.33%自基金合
同生效起95.10%1.70%-3.51%0.82%98.61%0.88%至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015年6月2日至2023年12月31日)
4金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金2023年第4季度报告
注：1、截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定；
2、业绩比较基准：沪深300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限本基
韩广哲先生，历任华夏金的基金管理有限公司组合基金
经理、博士后工作站任经理，博士后研究员、银华基公司金管理股份有限公司基
韩广权益2021-03-162023-12-1316金经理、信达证券管理哲投研股份有限公司投资业务
总监、总监等职务。2019年6权益月加入金鹰基金管理有投资限公司，现任权益投资部总部基金经理。
经理
本基倪超先生，厦门大学硕金的2023-10-10-14士研究生。2009年6月倪超基金加盟金鹰基金管理有限经理，公司，先后任行业研究
5金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金2023年第4季度报告公司员，消费品研究小组组权益长、基金经理助理。现研究任权益研究部基金经部总理。
经理
注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度，确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断强化事后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。
报告期，公司对不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
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4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
国内方面，2023年四季度，多数经济指标回升向好，但是经济复苏的基础仍需巩固：一是供需进一步恢复，但是 CPI 和 PPI 同比为负，且社会销售零售额环比转负，说明需求偏弱。二是房地产投资增速企稳，但是商品房销售增速仍在下行，房地产调控政策的放松力度还有待加强。三是货币政策边际收紧，财政政策有所加码，宏观政策相对比较克制。12月中共中央政治局会议和中央经济工作会议定调2024年经济工作“稳中求进、以进促稳、先立后破”的总基调，市场预期宏观政策将保持温和适度，可能没有大力度的经济刺激。
国外方面，11月中中美元首会晤后，中国与多国外交取得新进展，外部环境明显改善的迹象。穆迪下调中国主权信用和八家中国主要银行的评级展望为“负面”，加剧国际资本对中国市场的顾虑。12月13日美联储传达出的信息是2024年美国将有三次降息。
回顾四季度权益市场表现方面：在政策托底，基本面反复，流动性和市场信心不足，市场处于存量资金博弈格局。为数不多的结构性行情集聚在科技相关的板块和与宏观经济周期相关性较弱的红利风格板块。涨幅较好的行业为煤炭、电力、农林牧渔、纺织服装和石油石化；涨幅较差的是美护、房地产、建筑建材、电力设备和通信等。
各指数涨跌幅层面：四季度上证指数跌幅4.36%，深证成指跌幅5.79%，创业板指数跌幅5.62%，科创50指数跌幅4.03%，沪深300指数跌幅7%。
综合考虑宏观经济增长预期、市场流动性判断、产业趋势和行业景气度趋势比较，金鹰民族新兴在四季度逐步配置消费医药、有色、机械、汽车、计算机、电子、和传媒等行业。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为1.951元，本报告期份额净值增长率为-4.55%，同期业绩比较基准收益率为-3.67%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内无应当说明的预警事项。
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§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号项目金额(元)
的比例(%)
1权益投资425021420.6983.78
其中：股票425021420.6983.78
2固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
3贵金属投资--
4金融衍生品投资--
5买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售
--金融资产
6银行存款和结算备付金合计79714748.1215.71
7其他各项资产2555538.470.50
8合计507291707.28100.00
注：其他资产包括：存出保证金、应收利息、应收证券清算款、应收申购款、待
摊费用、其他应收款。
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净
代码行业类别公允价值（元）
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
--
B 采矿业
C 制造业 361141411.23 73.37
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -业
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E 建筑业 - -
F 批发和零售业 39389.60 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 29793921.55 6.05
J 金融业 34025514.25 6.91
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 3058.00 0.00
M 科学研究和技术服务业 18126.06 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计425021420.6986.35
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）净值比例
（％）
1600150中国船舶108029131803767.046.46
2688017绿的谐波16879825910493.005.26
3300394天孚通信27702325353144.965.15
4002475立讯精密72190024869455.005.05
5688271联影医疗17589224098962.924.90
6300308中际旭创20914523614561.954.80
7300115长盈精密171010022658825.004.60
8688114华大智造24640221195500.044.31
9300033同花顺12390019436193.003.95
10002230科大讯飞41770019372926.003.94
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
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5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策无。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策无。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他各项资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金538769.18
2应收证券清算款1834466.67
3应收股利-
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4应收利息-
5应收申购款182302.62
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计2555538.47
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额263112059.83
报告期期间基金总申购份额8606690.23
减：报告期期间基金总赎回份额19486942.00
报告期期间基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额252231808.06
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细无。
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§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况本基金非发起式基金。
§9影响投资者决策的其他重要信息
9.1影响投资者决策的其他重要信息无。
§10备查文件目录
10.1备查文件目录
1、中国证监会批准金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金发行及募集的文件。
2、《金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
3、《金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。
5、基金托管人业务资格批件和营业执照。
10.2存放地点
广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层
10.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务中心电话：4006-135-888或020-83936180。
金鹰基金管理有限公司
二〇二四年一月二十二日
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