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东方区域发展混合型证券投资基金2021年第四季度报告

公告原文类别 2022-01-21

东方区域发展混合型证券投资基金

2021年第4季度报告

2021年12月31日

基金管理人:东方基金管理股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:二〇二二年一月二十一日东方区域发展混合2021年第4季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2021年10月1日起至12月31日止。

§2基金产品概况基金简称东方区域发展混合基金主代码001614交易代码001614前端交易代码001614基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2016年9月7日

报告期末基金份额总额6469820.66份

在严格控制风险的前提下,通过积极主动的资产配投资目标置,力争获得超越业绩比较基准的投资收益。

在大类资产配置的基础上,本基金将通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信

投资策略用风险状况等因素进行综合分析,在目标久期控制及期限结构配置基础上,采取积极投资策略,确定类属资产的最优配置比例。

60%×沪深300指数收益率+40%×中债总全价指数收

业绩比较基准益率

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高风险收益特征于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。

基金管理人东方基金管理股份有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司

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§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标报告期(2021年10月1日-2021年12月31日)

1.本期已实现收益435682.55

2.本期利润711950.69

3.加权平均基金份额本期利润0.1172

4.期末基金资产净值9510347.16

5.期末基金份额净值1.4700注:*本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

*所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基准净值增长率净值增长率业绩比较基

阶段收益率标准差*-**-*

*标准差*准收益率*

*

过去三个月9.58%1.11%1.27%0.47%8.31%0.64%

过去六个月20.47%1.42%-2.36%0.61%22.83%0.81%

过去一年37.37%1.51%-1.88%0.70%39.25%0.81%

过去三年112.80%1.27%38.45%0.76%74.35%0.51%

过去五年47.59%1.24%32.55%0.71%15.04%0.53%自基金合同

47.00%1.20%30.62%0.70%16.38%0.50%

生效起至今

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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限姓名职务证券从业年限说明任职日期离任日期新加坡国立大学经济

专业硕士,12年证券从业经历。曾任长盛本基金基2021年12月周思越(先生)-12年基金管理有限公司专金经理31日

户理财部理财经理、东方基金研究部研究

员、中信证券股份有

第4页共12页东方区域发展混合2021年第4季度报告限公司资产管理部副总裁(VP)。2017 年 9月加盟本基金管理人,曾任东方主题精选混合型证券投资基

金基金经理助理,现任东方互联网嘉混合型证券投资基金基金

经理、东方区域发展混合型证券投资基金基金经理。

清华大学化学工程与

技术硕士,10年证券从业经历,曾任北京市凌怡科技公司炼化

业务咨询顾问,2011年5月加盟本基金管理人,曾任研究部研究员,权益投资部研究员、投资经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经

理、东方价值挖掘灵本基金基2020年6月2021年12张玉坤(先生)10年活配置混合型证券投金经理19日月31日

资基金基金经理、东方区域发展混合型证券投资基金基金经理,现任东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、东方支柱产业灵活配置混合型证券

投资基金基金经理、东方周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

注:*此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

*证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

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4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方区域发展混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011年修订),制定了公司公平交易管理制度。

基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法,各投资组合经理在授权范围内自主决策,各投资组合共享研究平台,在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

基金管理人实行集中交易制度,建立公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于交易所公开竞价交易,基金管理人执行交易系统中的公平交易程序;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配;对于银行间交易,按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况

进行统计分析,投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。

本报告期内,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合,未直接或通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度规定。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内,未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

本报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过

第6页共12页东方区域发展混合2021年第4季度报告

该证券当日成交量5%的情况。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

报告期内,A 股市场主要指数较三季度均有小幅回升,中小盘股票表现相对优秀。行业方面,以科技互联网为代表的的新兴产业表现突出,以白酒为代表的消费板块也出现显著反弹,传统周期类板块表现相对弱势。报告期内,本基金维持九成以上的股票仓位,在重仓的新能源新材料板块上获取了一定超额收益,并在季度末将结构向传统低估值板块切换。

4.5报告期内基金的业绩表现

2021年10月1日起至2021年12月31日,本基金净值增长率为9.58%,业绩比较基准收益

率为1.27%,高于业绩比较基准8.31%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内,受基金份额持有人赎回等影响,本基金存在基金资产净值连续六十个工作日低于五千万元的情况,本基金管理人已将此情况上报中国证监会并拟采取持续营销、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等措施。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)

1权益投资8953865.0083.93

其中:股票8953865.0083.93

2基金投资--

3固定收益投资--

其中:债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中:买断式回购的买入返售

--金融资产

7银行存款和结算备付金合计1664667.1315.60

8其他资产49531.260.46

第7页共12页东方区域发展混合2021年第4季度报告

9合计10668063.39100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 3250438.00 34.18

电力、热力、燃气及水生产和供应

D - -业

E 建筑业 1486040.00 15.63

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 468656.00 4.93

H 住宿和餐饮业 612900.00 6.44

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1117740.00 11.75

J 金融业 2018091.00 21.22

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计8953865.0094.15

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)比例(%)

1300059东方财富21500797865.008.39

2601668中国建筑95400477000.005.02

3000338潍柴动力26500474085.004.98

第8页共12页东方区域发展混合2021年第4季度报告

4600176中国巨石26000473200.004.98

5000776广发证券19200472128.004.96

6601800中国交建55000471900.004.96

7600030中信证券17800470098.004.94

8002602世纪华通56000469840.004.94

9002352顺丰控股6800468656.004.93

10600703三安光电12000450720.004.74

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调查,或在报

第9页共12页东方区域发展混合2021年第4季度报告

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额(元)

1存出保证金2878.71

2应收证券清算款3172.14

3应收股利-

4应收利息168.28

5应收申购款43312.13

6其他应收款-

7其他-

8合计49531.26

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额6003335.44

报告期期间基金总申购份额2847963.81

减:报告期期间基金总赎回份额2381478.59报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"-

填列)

报告期期末基金份额总额6469820.66

第10页共12页东方区域发展混合2021年第4季度报告

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期基金管理人未持有过本基金份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

一、《东方区域发展混合型证券投资基金基金合同》

二、《东方区域发展混合型证券投资基金托管协议》

三、东方基金管理股份有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程

四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告

9.2存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。

9.3查阅方式

投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相

第11页共12页东方区域发展混合2021年第4季度报告

关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.orient-fund.com)查阅。

东方基金管理股份有限公司

2022年1月21日

免责声明

以上内容仅供您参考和学习使用,任何投资建议均不作为您的投资依据;您需自主做出决策,自行承担风险和损失。九方智投提醒您,市场有风险,投资需谨慎。

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