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招商体育文化休闲股票型证券投资基金2021年第4季度报告

公告原文类别 2022-01-21

招商体育文化休闲股票型证券投资基

金2021年第4季度报告

2021年12月31日

基金管理人:招商基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

送出日期:2022年1月21日招商体育文化休闲股票型证券投资基金2021年第4季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2021年10月1日起至12月31日止。

§2基金产品概况基金简称招商体育文化休闲股票基金主代码001628交易代码001628基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2015年8月18日

报告期末基金份额总额97123217.48份

本基金重点投资于与体育文化休闲相关的上市公司,通投资目标过精选个股和严格控制风险,谋求基金资产的长期稳健增值。

本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进行大类资产配置,尽可能地规避证券市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;其次是采取自下而上的分析方法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,精选体育文化休闲主题中基本面良好、具有较好发展前景且价值被

投资策略低估的优质上市公司。具体包括:

1、资产配置策略;

2、股票投资策略;

3、债券投资策略;

4、中小企业私募债券投资策略;

5、权证投资策略;

6、股指期货投资策略;

第1页共10页招商体育文化休闲股票型证券投资基金2021年第4季度报告

7、存托凭证投资策略。

业绩比较基准沪深300指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20%

本基金是股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风风险收益特征险、较高预期收益的品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

基金管理人招商基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标报告期(2021年10月1日-2021年12月31日)

1.本期已实现收益2377584.47

2.本期利润14506449.62

3.加权平均基金份额本期利润0.4444

4.期末基金资产净值187978924.76

5.期末基金份额净值1.935

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基

阶段长率标准差准收益率标*-**-*

长率*准收益率*

*准差*

过去三个月23.56%1.98%1.37%0.63%22.19%1.35%

过去六个月12.57%1.88%-3.99%0.82%16.56%1.06%

过去一年35.79%1.70%-3.52%0.94%39.31%0.76%

过去三年200.93%1.60%51.12%1.03%149.81%0.57%

过去五年149.68%1.53%41.06%0.96%108.62%0.57%自基金合同

93.50%1.59%20.50%1.06%73.00%0.53%

生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

第2页共10页招商体育文化休闲股票型证券投资基金2021年第4季度报告

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理证券姓名职务期限从业说明任职日期离任日期年限男,理学硕士。2012年5月加入华创证券有限责任公司,任研究所研究员,从事电子行业研究工作;2014年1月加入

方正证券股份有限公司,任研究所高级分析师,从事电子行业研究工作;2015年11月加入宝盈基金管理有限公司,任本基金

2020年12 研究部研究员,从事 TMT 行业分析工

文仲阳基金经-9月2日作;2017年1月加入招商基金管理有限理公司,曾任研究部研究员,从事电子行业分析工作,兼任 TMT 组组长,现任招商境远灵活配置混合型证券投资基金、招商体育文化休闲股票型证券投资基

金、招商国企改革主题混合型证券投资基金基金经理。

男,经济学硕士。2008年7月硕士毕业本基金

2016年11后即加入广发基金管理有限公司,任研

李佳存基金经-13月4日究部研究员,一直从事医药行业研究工理作,并于2011年3月起升任研究部总经

第3页共10页招商体育文化休闲股票型证券投资基金2021年第4季度报告理助理;2014年2月加入招商基金管理

有限公司,曾任研究部研究员,招商康泰灵活配置混合型证券投资基金、招商安博保本混合型证券投资基金基金经理,现任招商医药健康产业股票型证券投资基金、招商体育文化休闲股票型证

券投资基金、招商创新增长混合型证券

投资基金、招商前沿医疗保健股票型证

券投资基金、招商品质成长混合型证券

投资基金基金经理,兼任投资经理。

注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;

2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券

从业人员范围的相关规定;

3、报告截止日至批准送出日期间,自2022年1月14日起李佳存先生离任本基金的基金经理。

4.2期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名产品类型产品数量(只)资产净值(元)任职时间

2015年1月30

公募基金58721892086.28日私募资产管理计

李佳存1462738816.462020年9月7日划

其他组合---

合计69184630902.74-

4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明基金管理人声明:在本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定

以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.4公平交易专项说明

4.4.1公平交易制度的执行情况

第4页共10页招商体育文化休闲股票型证券投资基金2021年第4季度报告

基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库,制定明确的备选库建立、维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所有投资组合开放,在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。

4.4.2异常交易行为的专项说明

基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易,基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。

本报告期内,本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超

过该证券当日成交量的5%的情形。报告期内亦未发现其他有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。

4.5报告期内基金投资策略和运作分析

2021年四季度,宏观条件组合持续演变,板块轮动明显。我们抓住了部分优质个股的机会。展望未来,我们仍然坚持寻找行业增长空间大、业绩与估值匹配度更好的、具备绝对价值的长期优质个股来穿越周期。

4.6报告期内基金的业绩表现

报告期内,本基金份额净值增长率为23.56%,同期业绩基准增长率为1.37%。

4.7报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形,相关解决方案已经上报证监会。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)

第5页共10页招商体育文化休闲股票型证券投资基金2021年第4季度报告

1权益投资177554497.0286.85

其中:股票177554497.0286.85

2基金投资--

3固定收益投资4826750.602.36

其中:债券4826750.602.36

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中:买断式回购的买入返售

--金融资产

7银行存款和结算备付金合计8450262.494.13

8其他资产13599893.216.65

9合计204431403.32100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位:人民币元占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 3813868.36 2.03

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 94990747.00 50.53

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 14082798.00 7.49

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 64667083.66 34.40

S 综合 - -

合计177554497.0294.45

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

第6页共10页招商体育文化休闲股票型证券投资基金2021年第4季度报告本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位:人民币元占基金资产净值

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)比例(%)

1300413芒果超媒22472312858650.066.84

2002517恺英网络15983009302106.004.95

3300860锋尚文化1094009272744.004.93

4002555三七互娱3260008808520.004.69

5300133华策影视12478008447606.004.49

6000681视觉中国3487008333930.004.43

7000892欢瑞世纪17966008102666.004.31

8603825华扬联众2598007575768.004.03

9605168三人行436007367964.003.92

10002602世纪华通8566007186874.003.82

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

1国家债券4826750.602.57

2央行票据--

3金融债券--

其中:政策性金融债--

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债(可交换债)--

8同业存单--

9其他--

10合计4826750.602.57

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元占基金资产净值

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)比例(%)

101964820国债18370003724420.001.98

201965421国债06110201102330.600.59

第7页共10页招商体育文化休闲股票型证券投资基金2021年第4季度报告

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

5.10.3本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

报告期内基金投资的前十名证券除锋尚文化(证券代码300860)外其他证券的发行主

体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

根据2021年9月3日发布的相关公告,该证券发行人因环境污染被北京市顺义区生态环境局处以行政处罚。

第8页共10页招商体育文化休闲股票型证券投资基金2021年第4季度报告

对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

5.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

5.11.3其他资产构成

金额单位:人民币元

序号名称金额(元)

1存出保证金17958.82

2应收证券清算款9394041.25

3应收股利-

4应收利息26140.91

5应收申购款4161752.23

6其他应收款-

7其他-

8合计13599893.21

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额24369201.76

报告期期间基金总申购份额84397533.26

减:报告期期间基金总赎回份额11643517.54

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-

报告期期末基金份额总额97123217.48

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

第9页共10页招商体育文化休闲股票型证券投资基金2021年第4季度报告

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。

§8备查文件目录

8.1备查文件目录

1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件;

2、中国证券监督管理委员会批准招商体育文化休闲股票型证券投资基金设立的文件;

3、《招商体育文化休闲股票型证券投资基金基金合同》;

4、《招商体育文化休闲股票型证券投资基金托管协议》;

5、《招商体育文化休闲股票型证券投资基金招募说明书》;

6、基金管理人业务资格批件、营业执照。

8.2存放地点

招商基金管理有限公司

地址:中国深圳深南大道7088号招商银行大厦

8.3查阅方式

上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到招商基金管理有限公司查阅。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。

客户服务中心电话:400-887-9555

网址:http://www.cmfchina.com招商基金管理有限公司

2022年1月21日

免责声明

以上内容仅供您参考和学习使用,任何投资建议均不作为您的投资依据;您需自主做出决策,自行承担风险和损失。九方智投提醒您,市场有风险,投资需谨慎。

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