招商基金管理有限公司关于招商体育文化休闲股票型证券投资基金增加基金份额类别并修改基金合同和托管协议的公告

招商基金管理有限公司

关于招商体育文化休闲股票型证券投资基金增加基金份额类别

并修改基金合同和托管协议的公告

为满足基金投资者的需求，为投资者提供多样化的投资途径，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商体育文化休闲股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）和《招商体育文化休闲股票型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的有关规定，经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，招商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）决定于2022年3月16日起对招商体育文化休闲股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 C 类基金份额，并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜告知如下：

一、新增 C 类基金份额的基本情况

本基金增加 C 类基金份额后，将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值，投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额或 C 类基金份额相对应的基金代码进行申购。原有的基金份额在增加 C 类基金份额后，全部自动转换为招商体育文化休闲股票型证券投资基金 A 类基金份额。申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算，C 类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日 A 类基金份额的基金份额净值。

1、本基金 A 类基金份额（基金代码：001628）收费模式

原有的基金份额自动转换为招商体育文化休闲股票型证券投资基金 A 类基金份额后的收费模式不变。

2、本基金 C 类基金份额（基金代码：015395）收费模式

（1）C 类基金份额的管理费率、托管费率与 A 类基金份额保持一致。

（2）C 类基金份额不收取申购费用。

（3）C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。

（4）C 类基金份额的赎回费率如下表所示：

连续持有时间赎回费率

7天以内1.50%

7天（含）至30天0.50%

30天（含）以上0.00%

C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持有人大会。

13、C 类基金份额适用的销售机构

（1）直销机构

直销机构：招商基金管理有限公司

招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）招商基金官网交易平台

交易网站：www.cmfchina.com

电话：（0755）83076995

传真：（0755）83199059

联系人：李璟招商基金直销交易服务联系方式

地址：广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台

电话：（0755）8319635983196358

传真：（0755）83196360

备用传真：（0755）83199266

联系人：冯敏

（2）其他销售机构基金管理人可根据实际情况调整销售机构。

4、原则上，投资者通过代销网点和本基金管理人官网交易平台首次申购和追加申购的

最低金额均为1元；通过本基金管理人直销柜台申购，首次最低申购金额为50万元人民币，追加申购单笔最低金额为10元人民币。实际操作中，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。

5、投资者可自行选择申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

二、《基金合同》的修订内容

基金管理人对《基金合同》中涉及增加 C 类基金份额类别的相关内容进行了修订。本项修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，《基金合同》当事人权利义务关系也不发生重大变化，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。《基金合同》的修订内容详见附件《招商体育文化休闲股票型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表。

根据修订的《基金合同》，相应修订本基金的《托管协议》。

三、《招商体育文化休闲股票型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据

2《基金合同》、《托管协议》的内容进行相应修改，并按规定更新。

四、重要提示

此次增加 C 类基金份额及对《基金合同》、《托管协议》的修订，已履行了规定的程序，符合相关法律法规规定及《基金合同》约定。投资者可访问本公司网站 (www.cmfchina.com)查阅修订后的本基金《基金合同》、《托管协议》全文。本次修订后的《基金合同》、《托管协议》将自2022年3月16日起生效。

投资者可通过以下途径咨询有关详情：

招商基金全国统一客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

网址：www.cmfchina.com

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

特此公告。

招商基金管理有限公司

二○二二年三月十六日

3附件：《招商体育文化休闲股票型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

章节原文条款内容修改后条款内容

55、基金份额类别：本基金根据申购费、销

售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。

两类基金份额分设不同的基金代码，并分别计算、公布基金份额净值

56、A 类基金份额：指在投资者申购时收取申

第二部购费用，但不从本类别基金资产中计提销售分释无服务费的基金份额义

57、C 类基金份额：指在投资者申购时不收取

申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

58、销售服务费：指从基金财产中计提的，

用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

八、基金份额的类别

本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；不

第三部

收取申购费用，但从本类别基金资产中计提分基

无销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。

金的基

本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设本情况置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。

投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

4在不违反法律法规、基金合同的约定以及对

基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可停止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平或者增

加新的基金份额类别等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

三、申购与赎回的原则三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申

请当日收市后计算的基金份额净值为基准请当日收市后计算的各类基金份额净值为基进行计算；准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点 1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别后3位，小数点后第4位四舍五入，由此设置基金代码，并分别计算、公布基金份额产生的收益或损失由基金财产承担。T 日净值。本基金各类基金份额净值的计算，保

第六部的基金份额净值在当天收市后计算，并按留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五

分基金照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

份额的经中国证监会同意，可以适当延迟计算或 T 日的各类基金份额的基金份额净值在当天申购与公告。收市后计算，并按照基金合同的约定进行公赎回2、申购份额的计算及余额的处理方式：本告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以基金申购份额的计算详见招募说明书。本适当延迟计算或公告。

基金的申购费率由基金管理人决定，并在2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基招募说明书中列示。申购的有效份额为净金申购份额的计算详见招募说明书。本基金申购金额除以当日的基金份额净值，有效 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决份额单位为份，上述计算结果均按舍去尾定，并在招募说明书中列示。某类基金份额数方法，保留到小数点后2位，由此产生申购的有效份额为净申购金额除以当日该类的收益或损失由基金财产承担。基金份额的基金份额净值，有效份额单位为

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎份，上述计算结果均按舍去尾数方法，保留

5回金额的计算详见招募说明书。本基金的到小数点后2位，由此产生的收益或损失由

赎回费率由基金管理人决定，并在招募说基金财产承担。

明书中列示。赎回金额为按实际确认的有3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回相应的费用，赎回金额单位为元。上述计费率由基金管理人决定，并在招募说明书中算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点列示。某类基金份额的赎回金额为按实际确后2位，由此产生的收益或损失由基金财认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的产承担。本基金对持续持有期少于7日的基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上单位为元。上述计算结果均按舍去尾数方法，述赎回费全额计入基金财产。保留到小数点后2位，由此产生的收益或损

4、申购费用由投资人承担，不列入基金财失由基金财产承担。本基金对持续持有期少产。于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持并将上述赎回费全额计入基金财产。

有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 4、申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例资人承担，不列入基金财产。

详见招募说明书，未归入基金财产的部分5、各类基金份额的赎回费用由赎回该类基金用于支付登记费和其他必要的手续费。份额的基金份额持有人承担，在基金份额持

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基

算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算金财产的比例详见招募说明书，未归入基金方法和收费方式由基金管理人根据基金合财产的部分用于支付登记费和其他必要的手

同的规定确定，并在招募说明书中列示。续费。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内6、本基金各类基金份额的申购费率、申购份

调整费率或收费方式，并最迟应于新的费额具体的计算方法、各类基金份额赎回费率、率或收费方式实施日前依照《信息披露办赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金法》的有关规定在指定媒介上公告。管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

6九、巨额赎回的情形及处理方式九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与

与下一开放日赎回申请一并处理，无优先下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并权并以下一开放日的基金份额净值为基础以下一开放日的该类基金份额净值为基础计

计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。

为止。如投资人在提交赎回申请时未作明如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，确选择，投资人未能赎回部分作自动延期投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限低份额的限制。制。

一、基金管理人一、基金管理人

第七部

（一）基金管理人简况（一）基金管理人简况分基

法定代表人：刘辉法定代表人：王小青金合同

三、基金份额持有人

当事人三、基金份额持有人

……

及权利……同一类别的每份基金份额具有同等的合法权义务每份基金份额具有同等的合法权益。

益。

一、召开事由一、召开事由

1、除法律法规或中国证监会另有规定外，1、除法律法规或中国证监会另有规定外，当

当出现或需要决定下列事由之一的，应当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开召开基金份额持有人大会：基金份额持有人大会：

第八部

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标分基金标准；准或提高销售服务费；

份额持

2、在不违反法律法规、基金合同的约定以2、在不违反法律法规、基金合同的约定以及

有人大及对基金份额持有人利益无实质性不利影对基金份额持有人利益无实质性不利影响的会

响的情况下，以下情况可由基金管理人和情况下，以下情况可由基金管理人和基金托基金托管人协商后修改，不需召开基金份管人协商后修改，不需召开基金份额持有人额持有人大会：大会：

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围

7围内调整本基金的申购费率、调低赎回费内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、率或变更收费方式或调整基金份额类别设调低销售服务费率或变更收费方式或调整基置；金份额类别设置；

五、估值程序五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额数量计算，精确到0.001元，小数点后额的余额数量计算，精确到0.001元，小数

第4位四舍五入。国家另有规定的，从其点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从规定。其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额每个工作日计算基金资产净值及各类基金份净值，并按规定公告。额净值，并按规定公告。

六、估值错误的处理

第十四六、估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、部分基基金管理人和基金托管人将采取必要、适合理的措施确保基金资产估值的准确性、及

金资产当、合理的措施确保基金资产估值的准确时性。当任一类基金份额的基金份额净值小估值性、及时性。当基金份额净值小数点后3位数点后3位以内(含第3位)发生估值错误以内(含第3位)发生估值错误时，视为基时，视为该类基金份额净值错误。

金份额净值错误。

六、估值错误的处理六、估值错误的处理

4、基金份额净值估值错误处理的方法如4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

下：（2）各类基金份额的基金份额净值计算错误

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基时，基金管理人应当通报基金托管人并报金管理人应当通报基金托管人并报中国证监中国证监会备案；错误偏差达到基金份额会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的

净值的0.5%时，基金管理人应当公告。0.5%时，基金管理人应当公告。

第十五一、基金费用的种类无

部分 3、C 类基金份额的销售服务费；

基金费二、基金费用计提方法、计提标准和支付二、基金费用计提方法、计提标准和支付方

8用与税方式式

收无 3、C 类基金份额的销售服务费

上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类费用，根据有关法规及相应协议规定，按基金份额的销售服务费年费率为0.80%。本费用实际支出金额列入当期费用，由基金基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金托管人从基金财产中支付。份额的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。

销售服务费计提的计算公式如下：

H=E×0.80%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从基金财

产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

9三、基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与

三、基金收益分配原则红利再投资，投资者可选择现金红利或将现

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红金红利自动转为相应类别的基金份额进行再

与红利再投资，投资者可选择现金红利或投资；若投资者不选择，本基金默认的收益

第十六将现金红利自动转为基金份额进行再投分配方式是现金分红；

部分基资；若投资者不选择，本基金默认的收益3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低金的收分配方式是现金分红；于面值；即基金收益分配基准日的各类基金

益与分3、基金收益分配后基金份额净值不能低于份额净值减去每单位该类基金份额收益分配配面值；即基金收益分配基准日的基金份额金额后不能低于面值；

净值减去每单位基金份额收益分配金额后 4、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A

不能低于面值；类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售

4、每一基金份额享有同等分配权；服务费将导致在可供分配利润上有所不同；

本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

六、基金收益分配中发生的费用六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他基金收益分配时所发生的银行转账或其他手手续费用由投资者自行承担。当投资者的续费用由投资者自行承担。当投资者的现金现金红利小于一定金额，不足于支付银行红利小于一定金额，不足于支付银行转账或

10转账或其他手续费用时，基金登记机构可其他手续费用时，基金登记机构可将基金份

将基金份额持有人的现金红利自动转为基额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。务规则》执行。

五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息

（四）基金净值信息（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份《基金合同》生效后，在开始办理基金份额额申购或者赎回前，基金管理人应当至少申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周每周公告一次基金资产净值和基金份额净在规定网站披露一次各类基金份额净值和各值。类基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金金管理人应当在不晚于每个开放日的次管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通日，通过指定网站、基金销售机构网站或过指定网站、基金销售机构网站或营业网点营业网点披露开放日的基金份额净值和基披露开放日的各类基金份额净值和各类基金金份额累计净值。份额累计净值。

第十八

（七）临时报告（七）临时报告部分基

15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、金的信

回费等费用计提标准、计提方式和费率发申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式息披露生变更；和费率发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额净16、任一类基金份额净值计价错误达该类基

值百分之零点五；金份额净值百分之零点五；

六、信息披露事务管理六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、中国基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

证监会的规定和《基金合同》的约定，对监会的规定和《基金合同》的约定，对基金基金管理人编制的基金资产净值、基金份管理人编制的基金资产净值、各类基金份额

额净值、基金份额申购赎回价格、基金定净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定

期报告、更新的招募说明书、基金产品资期报告、更新的招募说明书、基金产品资料

料概要、基金清算报告等公开披露的相关概要、基金清算报告等公开披露的相关基金