富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金

2023年第3季度报告

2023年09月30日

基金管理人:富安达基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

报告送出日期:2023年10月24日富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

目录

§1重要提示................................................3

§2基金产品概况..............................................3

§3主要财务指标和基金净值表现.......................................4

3.1主要财务指标.............................................4

3.2基金净值表现.............................................4

§4管理人报告...............................................5

4.1基金经理（或基金经理小组）简介....................................5

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................6

4.3公平交易专项说明...........................................7

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析...................................7

4.5报告期内基金的业绩表现........................................7

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明..............................7

§5投资组合报告..............................................8

5.1报告期末基金资产组合情况.......................................8

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合...................................8

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细...................9

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合................................10

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细..................10

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细.........10

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................10

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细..................10

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..............................10

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................10

5.11投资组合报告附注.........................................10

§6开放式基金份额变动..........................................11

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况.................................11

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况..................................11

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细..............................11

§8影响投资者决策的其他重要信息.....................................11

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................12

8.2影响投资者决策的其他重要信息....................................12

§9备查文件目录.............................................13

9.1备查文件目录............................................13

9.2存放地点..............................................13

9.3查阅方式..............................................13

第2页，共13页富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年7月1日起至9月30日止。

§2基金产品概况基金简称富安达新动力混合基金主代码001659基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2016年12月07日

报告期末基金份额总额8719673.48份

本基金通过股票与债券等资产的合理配置，深入研究并积极投资于以科技进步、产业创新和转型升级等经济发展新动力驱动的高速成长企

投资目标业，充分把握新经济周期下科技进步、产业创新和转型升级所带来的投资机会，在有效控制风险的前提下，力争为投资者带来长期稳定的超额收益。

本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和

市场估值的分析，结合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势做出预

投资策略测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合富安达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。一般情况下，本基金将大部分基金资产投资于以科技进步、产业创新和转型升级等经济发展新动力驱动的上市公司所发

第3页，共13页富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

行的股票等证券，当证券市场系统性风险加大时，本基金将对相关证券资产的配置比例做出适时调整。

中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收业绩比较基准

益率×40%

本基金属于混合型证券投资基金，一般情况，风险收益特征其风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

基金管理人富安达基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标报告期（2023年07月01日-2023年09月30日）

1.本期已实现收益-1431603.56

2.本期利润-1488902.82

3.加权平均基金份额本期利润-0.1698

4.期末基金资产净值8734292.40

5.期末基金份额净值1.0017

注：

*所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

*本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）

扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益

阶段率标准差基准收益*-**-*

率*率标准差

*率*

*

过去三个月-14.44%1.72%-4.98%0.59%-9.46%1.13%

过去六个月-16.32%1.62%-7.84%0.60%-8.48%1.02%

第4页，共13页富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

过去一年-32.03%1.66%-1.66%0.65%-30.37%1.01%

过去三年-43.09%1.86%-7.34%0.80%-35.75%1.06%

过去五年-11.57%1.71%22.28%0.88%-33.85%0.83%自基金合同

0.17%1.54%13.75%0.83%-13.58%0.71%

生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

动的比较

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基证券金经理期限姓名职务从业说明任职离任年限日期日期硕士。2015年加入富安达基金管理有限公司任行业研

2021-2023-

路旭本基金的基金经理8年究员。2021年3月起任富安

07-2908-21

达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金的基金经

第5页，共13页富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告理助理。2021年7月起任富安达新动力灵活配置混合

型证券投资基金(2021年7月

29日至2023年8月21日期

间）、富安达新兴成长灵活

配置混合型证券投资基金、富安达科技领航混合型证券投资基金的基金经理。

硕士。历任齐鲁证券研究所分析师；第一创业证券股份有限公司资管部分析师；东海基金投资部研究部负责

人、权益投资部副总监、基金经理。2022年加入富安达基金管理有限公司任监察稽核部风控经理。现任权益投资部基金经理，2023年4

2023-月起任富安达科技领航混

杨红本基金的基金经理-12年

08-21合型证券投资基金、富安达

长盈灵活配置混合型证券

投资基金、富安达产业优选

混合型证券投资基金、富安达科技创新混合型发起式

证券投资基金、富安达长三角区域主题混合型发起式

证券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

注：

*基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金

的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司作出决定后正式对外公告之日；

*证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

第6页，共13页富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定本着诚

实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产在严格控制风险的基础上为基金份额持

有人谋求最大利益无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。

截止报告日，公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

三季度上证指数跌2.8%，创业板指跌9.5%，期间涨幅较大的是煤炭（中信，下同）涨10.37%，非银金融涨6.48%，石油石化涨5.79%，跌幅后三位是传媒跌14.19%，计算机跌13.88%，电力设备及新能源跌13.52%。各行业间的涨跌幅分化较大，三季度陆续出台了各种稳增长的政策，相比二季度，三季度市场各项经济数据逐渐企稳，目前看，未来随着稳经济、促发展的各项政策陆续出台，预计经济将呈现逐步修复的态势。

本季度我们重点配置了半导体产业链相关板块。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末富安达新动力混合基金份额净值为1.0017元，本报告期内，基金份额净值增长率为-14.44%，同期业绩比较基准收益率为-4.98%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。针对该情形，本基金管理人的解决方案为：稳健运作，做好基金业绩，稳定基金规模；积极沟通，整合资源，有序推进营销工作。上述方案已按《公开募集证券投资基金运作管理办法》要求向中国证监会备案并落实解决措施。

第7页，共13页富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额(元)

（%）

1权益投资8187937.1791.25

其中：股票8187937.1791.25

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入

--返售金融资产银行存款和结算备付金合

7772641.328.61

计

8其他资产12666.420.14

9合计8973244.91100.00

注：由于四舍五入的原因，各比例的分项与合计可能有尾差。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 8098507.17 92.72

电力、热力、燃气及水生

D - -产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

第8页，共13页富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技

I 89430.00 1.02术服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

水利、环境和公共设施管

N - -理业

居民服务、修理和其他服

O - -务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计8187937.1793.74

注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序占基金资产净

股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)

号值比例（％）

1688082盛美上海5558654621.247.49

2688012中微公司4242638633.107.31

3688072拓荆科技2529602433.096.90

4688361中科飞测7308583178.406.68

5688120华海清科2935562052.506.44

6002371北方华创2200530860.006.08

7300567精测电子5800525654.006.02

8300782卓胜微3400396780.004.54

9300054鼎龙股份18300383568.004.39

第9页，共13页富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

10688037芯源微2844376773.124.31

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的

前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额(元)

1存出保证金10359.78

2应收证券清算款-

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款2306.64

第10页，共13页富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

6其他应收款-

7其他-

8合计12666.42

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额8852130.67

报告期期间基金总申购份额371199.16

减：报告期期间基金总赎回份额503656.35报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以-“-”填列）

报告期期末基金份额总额8719673.48

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额1292710.28

报告期期间买入/申购总份额-

报告期期间卖出/赎回总份额-

报告期期末管理人持有的本基金份额1292710.28

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%）14.83

注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细无。

§8影响投资者决策的其他重要信息

第11页，共13页富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况投资持有基金份额者序比例达到或者期初份额申购份额赎回份额持有份额份额占比

类号超过20%的时别间区间

机20230701-202

11972844.000.000.001972844.0022.63%

构30930产品特有风险

当持有基金份额比例达到或超过20%的投资人较大比例赎回且基金的现金头寸不足时，基金管理人可能需要较高比例融入资金或较高比例变现资产，由此可能导致资金融入成本较高或较大的冲击成本，造成基金财产损失、影响基金收益水平。

注：

*"申购份额"包含份额申购、转换转入、红利再投等导致份额增加的情况；

*"赎回份额"包含份额赎回、转换转出等导致份额减少的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

1.2023年7月7日，富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新提示

性公告

2.2023年7月7日，富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（二〇二三年第一号）

3.2023年7月7日，富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更

新

4.2023年7月12日，富安达基金管理有限公司关于旗下部分基金增加腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告

5.2023年7月20日，富安达基金管理有限公司旗下全部基金季度报告提示性公告

6.2023年7月20日，富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年第2季度报告

7.2023年7月27日，富安达基金管理有限公司关于系统升级暂停服务的公告

8.2023年8月5日，富安达基金管理有限公司关于董事长变更的公告

9.2023年8月5日，富安达基金管理有限公司关于董事变更情况的公告

10.2023年8月18日，富安达基金管理有限公司关于系统升级暂停服务的公告

11.2023年8月19日，富安达基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基

金合同等事项的公告

12.2023年8月19日，富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（二〇二三年第二号）

13.2023年8月19日，富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同

14.2023年8月19日，富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议

15.2023年8月19日，富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要

更新

第12页，共13页富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

16.2023年8月22日，富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告

17.2023年8月24日，富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（二〇二三年第三号）

18.2023年8月24日，富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要

更新

19.2023年8月29日，富安达基金管理有限公司旗下全部基金中期报告提示性公告

20.2023年8月29日，富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告

21.2023年9月11日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加贵州省贵文文化基

金销售有限公司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告

22.2023年9月14日，富安达基金管理有限公司关于系统升级暂停服务的公告

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会批准富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金设立的文件：

《富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；

《富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

《富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

2、《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

3、基金管理人业务资格批件和营业执照；

4、基金托管人业务资格批件和营业执照；

5、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他文件。

9.2存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。

9.3查阅方式

投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）查阅。

富安达基金管理有限公司

2023年10月24日

第13页，共13页