汇添富盈鑫混合2023年第3季度报告

汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金

2023年第3季度报告

2023年09月30日

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2023年10月25日汇添富盈鑫混合2023年第3季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年07月01日起至2023年09月30日止。

§2基金产品概况

2.1基金基本情况

基金简称汇添富盈鑫混合基金主代

002420

码基金运作契约型开放式方式基金合同

2019年03月19日

生效日报告期末

基金份额1224628600.27

总额(份)

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过积极主动的资产配投资目标置，充分挖掘各大类资产投资机会，力争实现基金资产的中长期稳健增值。

本基金投资策略包括：资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、股指

投资策略期货投资策略、权证投资策略、资产支持证券投资策略、融资投资策略、股

票期权投资策略、国债期货投资策略、存托凭证投资策略。

业绩比较

中证800指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20%基准

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风险收益本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基特征金，低于股票型基金。

基金管理汇添富基金管理股份有限公司人基金托管中国工商银行股份有限公司人下属分级

基金的基 汇添富盈鑫混合 A 汇添富盈鑫混合 C 汇添富盈鑫混合 D金简称下属分级基金的交002420014833014834易代码报告期末下属分级

基金的份698404419.71317814762.11208409418.45额总额

(份)

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元主要财务

报告期(2023年07月01日-2023年09月30日)指标

汇添富盈鑫混合 A 汇添富盈鑫混合 C 汇添富盈鑫混合 D

1.本期已

-72302379.65-38771171.23-24454836.57实现收益

2.本期利

-251518614.54-136882864.72-87493910.89润

3.加权平

均基金份

-0.3340-0.3470-0.3460额本期利润

4.期末基

金资产净1120977919.72506519574.48333435098.90值

5.期末基

金份额净1.6051.5941.600值注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值

第3页共15页汇添富盈鑫混合2023年第3季度报告变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

汇添富盈鑫混合 A业绩比较份额净值份额净值增业绩比较基基准收益

阶段增长率标*－**－*

长率*准收益率*率标准差

准差*

*过去三

-16.97%1.65%-3.40%0.70%-13.57%0.95%个月过去六

-13.85%1.61%-7.25%0.67%-6.60%0.94%个月过去一

-23.46%1.78%-2.05%0.72%-21.41%1.06%年过去三

-3.55%1.96%-8.28%0.64%4.73%1.32%年自基金合同生

42.92%1.71%1.15%0.65%41.77%1.06%

效日起至今

汇添富盈鑫混合 C业绩比较份额净值份额净值增业绩比较基基准收益

阶段增长率标*－**－*

长率*准收益率*率标准差

准差*

*过去三

-17.07%1.65%-3.40%0.70%-13.67%0.95%个月过去六

-14.02%1.61%-7.25%0.67%-6.77%0.94%个月过去一

-23.77%1.78%-2.05%0.72%-21.72%1.06%年自基金合同生

-12.85%2.09%-12.27%0.69%-0.58%1.40%效日起至今

汇添富盈鑫混合 D份额净值增份额净值业绩比较基业绩比较

阶段*－**－*

长率*增长率标准收益率*基准收益

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准差*率标准差

*过去三

-17.01%1.65%-3.40%0.70%-13.61%0.95%个月过去六

-13.93%1.61%-7.25%0.67%-6.68%0.94%个月过去一

-23.59%1.78%-2.05%0.72%-21.54%1.06%年自基金合同生

-12.81%2.09%-11.79%0.69%-1.02%1.40%效日起至今

3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

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注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2019年03月19日）起6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

本基金由原汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金于2019年3月19日转型而来。

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本基金于 2022 年 1月 17日新增 C、D类份额，新增份额自实际有资产之日起披露业绩数据。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业年限姓名职务说明

任职日期离任日期（年）

国籍：中国。学历：

浙江大学电气工程专业博士。从业资格：证券投资基金从业资格。从业经历：

2016年7月

起历任汇添富基金管理股份有限公司助理行业

分析师、行

本基金的2021年09月业分析师、

刘昇-8基金经理28日高级行业分析师。2021年9月28日至今任汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2023年

3月17日至

今任汇添富新能源精选混合型发起式证券投资基金的基金经理。

注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期；

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2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期

和解聘日期；

3、证券从业的含义遵从行业协会相关规定。

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。

4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法

规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式，确保公平交易制度的执行和实现。具体情况如下：

一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管控覆盖公司

所有业务类型、投资策略、投资品种及投资管理的各个环节。

二、本着“时间优先、价格优先”的原则，对同一证券有相同交易需求的投资组合采用

交易系统中的公平交易模块，实现事中交易执行层面的公平管控。

三、对不同投资组合进行同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3日内、5日内）下，对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T 检验。对于未通过 T检验的交易，再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。

四、对于反向交易，根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量占市场成

交量比值、组合规模、市场收益率变化等综合判断交易是否涉及利益输送。

综上，本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。

本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有14次，投资组合因投资策略与其

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他组合发生反向交易。基金管理人事前严格根据内部规定进行管控，事后对交易时点、交易数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

本基金的选股思路主要包括以下三个方向：

1）5-10年业绩有望成长5-10倍的公司，这是本基金重点布局的战略方向。这些公司

一般具备空间大、增速快、顺应时代大势、商业模式清晰、格局相对清晰、竞争优势可持续、企业质地优秀等特征。

2）逆向的投资机会。这种投资机会的一般特点是：行业和公司长期前景光明，但短期

基本面、股价承压。

3）基本面驱动的低估值重估投资机会。这种机会的一般特点是：过往的行业或公司基

本面预期过于悲观，但后来基本面发生重大变化驱动业绩和估值戴维斯双击。

2023年第三季度 A 股市场整体震荡下行，其中成长板块下跌较多。

本基金当前的投资策略大方向是：拥抱低碳化+数字化的时代大势。把握“两大革命”（科技革命+能源革命），主攻“八大战场”（即科技革命中的人工智能、机器人、智能驾驶、虚拟现实等4大方向，和能源革命中的储能、微电网、锂电新技术、钙钛矿等4大方向）。二十大报告指出：“当前，世界百年未有之大变局加速演进，新一轮科技革命和产业变革深入发展，国际力量对比深刻调整，我国发展面临新的战略机遇。同时，世纪疫情影响深远，逆全球化思潮抬头，单边主义、保护主义明显上升，世界经济复苏乏力，局部冲突和动荡频发，全球性问题加剧，世界进入新的动荡变革期”。历史和现实都表明，发展才是解决诸多问题的“总钥匙”，而发展本质上还得依靠科技和产业创新，未来的科技革命和能源革命有望推动全球经济开启新一轮繁荣，为全球的和平和发展创造有利基础条件，人类命运因科技创新合作而更加紧密。

本基金的投资策略重点布局以下三个方向：

1）挖掘新能源产业链短、中、长期共振向上的结构性大机会。本基金在新能源产业链

寻找阿尔法个股遵循以下三个标准——远期成长空间大、中短周期有望触底向好、竞争优势稳固扩大。这些方向包括：锂电池龙头、智能电动车产业链细分龙头(机器人、智能化等方向)。

2）空间大、赔率高的新兴技术方向。比如微电网(伴随光储爆发而兴起)、钙钛矿、锂电新技术等。

3）数字化方向。数字化和低碳化都是时代大势，数字化特别是人工智能产业中很有可

第9页共15页汇添富盈鑫混合2023年第3季度报告能诞生一些符合本基金选股思路的股票。

2023年第三季度组合保持较高仓位运行，期间主要操作：

1）下跌过程中加仓智能电动车产业链细分龙头(机器人、智能化等方向)。

2）下跌过程中加仓了新兴技术方向的比例：微电网、钙钛矿等方向。

3）减仓了逻辑有变化、盈利预期较饱满、业绩有压力、估值偏高的部分公司。

4.5报告期内基金的业绩表现

本报告期汇添富盈鑫混合 A 类份额净值增长率为-16.97%，同期业绩比较基准收益率为-3.40%。本报告期汇添富盈鑫混合 C 类份额净值增长率为-17.07%，同期业绩比较基准收益率为-3.40%。本报告期汇添富盈鑫混合 D 类份额净值增长率为-17.01%，同期业绩比较基准收益率为-3.40%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资1738001564.2688.32

其中：股票1738001564.2688.32

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返

--售金融资产

7银行存款和结算备付金合计227672038.5711.57

8其他资产2204625.810.11

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9合计1967878228.64100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 2283120.00 0.12

1718088268.4

C 制造业 87.62

7

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 978711.00 0.05

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 12314826.37 0.63

J 金融业 1647348.12 0.08

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 542934.00 0.03

N 水利、环境和公共设施管理业 2146356.30 0.11

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

1738001564.2

合计88.63

6

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5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细占基金资产股票名

序号股票代码数量（股）公允价值（元）净值比例称

（％）宁德时

1300750957379194376658.379.91

代拓普集

26016892620000194220600.009.90

团

3603596伯特利2537523186507940.509.51

4300286安科瑞6700347180373341.249.20

双环传

50024725792900164981792.008.41

动奥来德

66883784145815159116379.708.11

光电三花智

70020503962293117680102.106.00

控杰普特

8688025127757095319497.704.86

光电中际旭

930030881870094805460.004.83

创天孚通

1030039496429891608310.004.67

信

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5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证投资。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国人民银行及其派出机构、国家金

融监督管理总局（前身为中国银保监会）及其派出机构、中国证监会及其派出机构、国家市

场监督管理总局及机关单位、交易所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金1172440.69

2应收证券清算款180567.49

3应收股利-

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4应收利息-

5应收申购款851617.63

6其他应收款-

7待摊费用-

8其他-

9合计2204625.81

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 汇添富盈鑫混合 A 汇添富盈鑫混合 C 汇添富盈鑫混合 D本报告期期

初基金份额791859011.35474551465.33305923857.18总额本报告期基

金总申购份18211921.1125492942.6224857624.30额

减：本报告

期基金总赎111666512.75182229645.84122372063.03回份额本报告期基

金拆分变动---份额本报告期期

末基金份额698404419.71317814762.11208409418.45总额

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

注:本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。

第14页共15页汇添富盈鑫混合2023年第3季度报告

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况

注：无

8.2影响投资者决策的其他重要信息无。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会批准汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金募集的文件；

2、《汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、报告期内汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金在规定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他文件。

9.2存放地点

上海市黄浦区外马路728号汇添富基金管理股份有限公司

9.3查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。

汇添富基金管理股份有限公司

2023年10月25日