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汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告

公告原文类别 2022-03-31

汇添富盈鑫混合2021年年度报告

汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金

2021年年度报告

2021年12月31日

基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

送出日期:2022年03月31日汇添富盈鑫混合2021年年度报告

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年3月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告期自2021年01月01日起至12月31日止。

第2页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

1.2目录

§1重要提示及目录.............................................2

1.1重要提示...............................................2

1.2目录.................................................3

§2基金简介................................................5

2.1基金基本情况.............................................5

2.2基金产品说明.............................................5

2.3基金管理人和基金托管人........................................5

2.4信息披露方式.............................................6

2.5其他相关资料.............................................6

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................6

3.1主要会计数据和财务指标........................................6

3.2基金净值表现.............................................7

3.3过去三年基金的利润分配情况......................................9

§4管理人报告...............................................9

4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................15

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................15

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................17

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................18

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................19

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................20

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................21

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................21

§5托管人报告..............................................21

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................21

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....................................................21

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.................21

§6审计报告...............................................22

6.1审计报告的基本信息.........................................22

6.2审计报告的基本内容.........................................22

§7年度财务报表.............................................23

7.1资产负债表.............................................24

7.2利润表...............................................25

7.3所有者权益(基金净值)变动表....................................26

7.4报表附注..............................................27

§8投资组合报告.............................................63

8.1期末基金资产组合情况........................................63

8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................63

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................64

第3页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................68

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................72

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细..................72

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......72

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......72

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细..................72

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.............................72

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................72

8.12投资组合报告附注.........................................72

§9基金份额持有人信息..........................................73

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................73

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................73

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................73

§10开放式基金份额变动.........................................73

§11重大事件揭示............................................74

11.1基金份额持有人大会决议......................................74

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................74

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................74

11.4基金投资策略的改变........................................74

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................74

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................75

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................75

11.8其他重大事件...........................................78

§12影响投资者决策的其他重要信息....................................80

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况....................80

12.2影响投资者决策的其他重要信息...................................80

§13备查文件目录............................................80

13.1备查文件目录...........................................80

13.2存放地点.............................................80

13.3查阅方式.............................................80

第4页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金简称汇添富盈鑫混合基金主代码002420基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2019年03月19日基金管理人汇添富基金管理股份有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额(份)334384051.31基金合同存续期不定期

2.2基金产品说明

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,本基金通过积极主动的投资目标资产配置,充分挖掘各大类资产投资机会,力争实现基金资产的中长期稳健增值。

本基金投资策略包括:资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、

投资策略股指期货投资策略、权证投资策略、资产支持证券投资策略、融资投资

策略、股票期权投资策略、国债期货投资策略、存托凭证投资策略。

业绩比较基准沪深300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%

本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债风险收益特征

券型基金,低于股票型基金。

2.3基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人名称汇添富基金管理股份有限公司中国工商银行股份有限公司姓名李鹏郭明信息披露

联系电话021-28932888010-66105799负责人

电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn

客户服务电话400-888-991895588

传真021-28932998010-66105798

上海市黄浦区北京东路 666号H 北京市西城区复兴门内大街注册地址区(东座)6楼 H686室 55号北京市西城区复兴门内大街办公地址上海市黄浦区外马路728号

55号

邮政编码200010100140法定代表人李文陈四清

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2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称《证券时报》登载基金年度报告正文的管理人互联网网

www.99fund.com址上海市黄浦区外马路728号汇添富基金管基金年度报告备置地点理股份有限公司

2.5其他相关资料

项目名称办公地址安永华明会计师事务所(特北京市东城区东长安街1号东方广场安会计师事务所殊普通合伙)永大楼16层汇添富基金管理股份有限公注册登记机构上海市黄浦区外马路728号司

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

2019年03月19日

3.1.1期间

2021年2020年(基金合同生效日)-

数据和指标

2019年12月31日

本期已实现

81606133.4863060619.2544491465.94

收益

本期利润20929437.1398467543.4755957808.30加权平均基

金份额本期0.13410.49530.1762利润本期加权平

均净值利润6.76%33.20%14.78%率本期基金份

额净值增长10.11%41.21%16.03%率

3.1.2期末

2021年末2020年末2019年末

数据和指标期末可供分

343018239.6297303296.4474416180.93

配利润期末可供分

1.02580.61390.2769

配基金份额

第6页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告利润期末基金资

677402290.93291687895.34350037348.62

产净值期末基金份

2.0261.8401.303

额净值

3.1.3累计

2021年末2020年末2019年末

期末指标基金份额累

计净值增长80.41%63.85%16.03%率注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较份额净值份额净值增业绩比较基基准收益

阶段增长率标*-**-*

长率*准收益率*率标准差

准差*

*过去三

10.77%1.97%1.11%0.39%9.66%1.58%

个月过去六

-2.08%1.87%-1.89%0.51%-0.19%1.36%个月过去一

10.11%1.81%-1.21%0.59%11.32%1.22%

年自基金合同生

80.41%1.41%16.58%0.62%63.83%0.79%

效日起至今

3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

第7页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

注:1、本基金由原汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金于2019年3月19日转型而来。

2、本基金建仓期为本《基金合同》生效之日起6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

3.2.3自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的

比较

第8页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

注:本《基金合同》生效之日为2019年03月19日,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

3.3过去三年基金的利润分配情况

注:本《基金合同》生效之日为2019年03月19日,截至本报告期末未满三年,且未进行利润分配。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

汇添富基金成立于2005年2月,是中国一流的综合性资产管理公司之一。公司总部设立于上海,在北京、上海、广州、成都、南京、深圳等地设有分公司,在香港、上海、美国设有子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司、汇添富资本管理有限公司、汇添富资产管理(美国)控股有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全,拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、

保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、RQFII

基金管理人、QFII基金管理人、基金投资顾问等业务资格。

第9页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

汇添富基金现已形成公募业务、私募资管业务、私募股权业务、养老金业务、电商业务、

国际业务、投顾业务等七大业务板块,被誉为“选股专家”,赢得广大基金持有人和海内外机构的认可和信赖。

2021年,汇添富基金荣获“金牛奖”“金基金奖”“明星基金奖”等多项权威荣誉奖项。汇添富始终坚持“客户第一”的价值观和“一切从长期出发”的经营理念,致力于打造中国最受认可的资产管理品牌。

2021年,汇添富基金新成立58只公募基金,包括31只混合型基金,21只股票型基金,

6只债券型基金。2021年底,公司公募基金产品总数达226只,包括主动权益、指数、股债

混合、债券、货币基金等覆盖各类风险收益特征的产品。

2021年,汇添富基金继续坚持重度垂直兼顾开放的互联网金融平台战略,在不断夯实

自有平台基础建设、全方位提升平台架构及安全系统的基础上,持续提升自有平台创新能力。

从投资的生命周期各阶段出发,通过“渐进式”的创新和打磨,创造差异化的竞争优势。业内开创性地打造基于社区的大社交板块,涵盖视频、直播、资讯等各个维度,为客户架设可链接的投资及资讯服务桥梁;推出包括资产分析、基金转购、亲情宝等在内的多个重磅功能,全方面提升客户体验。汇添富基金于年内取得投顾资格,展业后着力打造全自研的投顾体系,引导客户升级,上线一个月以来升级金额超十亿元,为公司业务拓展打下坚实的基础。全年自有平台精准营销体系初见成效,实现了客户数、活跃度、保有量的齐头并进,力争形成长期增长的良性循环。对外合作上,进一步加深与多家互联网巨头的深度战略合作,继续大力开拓新型互联网销售及服务模式,实现与平台的合作共赢。

2021年,汇添富基金持续推进大机构战略,机构业务规模保持较好的增长势头。公司

深受专业机构投资者信任:与银行理财公司合作深入,为银行理财净值化转型提供综合解决方案;获得所有大型银行及保险委外专户组合,且保险委托管理规模同业领先。养老金业务方面,公司拥有全国社保基金境内投资管理人及基本养老保险基金投资管理人资格,也是全国社保基金境外配售策略管理人。养老金业务规模、受托管理组合账户数量持续增加。

2021年,公司以具有长久生命力、高辨识度的多策略产品体系为基础,通过“前瞻性”、“多层次”、“体系化”、“全方位”的渠道服务和投资者教育,积极利用银行以及券商线上化数字营销工具,力争切实做好客户触达、深入织好连接网络、扎实做好客户服务。全年合计开展超4000余场“价值投资添富行”线上、线下系列活动。持续大力开展目标收益定投、走进汇添富、走进上市公司、基金经理面对面等系列客户活动,营销培训活动覆盖至银行和券商的网点、营业部。

第10页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

2021年,汇添富基金继续提升客户服务能力,全方位优化客户服务体系,为公司各项

销售业务提供全方位支持。同时,持续优化电话服务、在线客服、短信系统等服务通道建设,丰富服务渠道,提升客户体验。

2021年,香港子公司与母公司两地一体化运营、垂直化管理模式继续深化,并发挥显著成效,国际业务总资产管理规模稳步进步,QDII 及港股通项下公募基金业绩优秀,“港股通”类委外专户管理规模继续保持领先,海外主动管理权益资产规模保持行业前列。2021年,香港子公司在加强母公司投研一体化基础上,港股投资及海外债券投资业绩持续优异,汇添富中港策略基金获得晨星五星评级;根据彭博统计,基金在最近三年、五年同类港股基金中业绩分别列第三、第一位。

2021年,汇添富基金全力助推“共同富裕”,深耕“河流*孩子”项目支持中西部乡村

教育发展,投身农业升级、旅游扶持、人才培育等项目赋能乡村全面振兴;同时,在河南、山西灾情发生后第一时间支援灾区抢险防汛、重建家园。在乡村教育发展方面,汇添富连续

第十四年开展“河流*孩子”公益助学计划,项目组在做好疫情防护的同时积极邀请公司员

工、客户和合作伙伴前往公司援建的“添富小学”提供公益服务,并顺利开展第十四届“河流*孩子”2021乡村优秀青年教师培训,邀请不同领域的专家为来沪的88名乡村青年教师和校长们讲授多元化课程。截至目前,“河流*孩子”项目先后援建10所“添富小学”,培训乡村教师、校长超1400人次,受益学生超10000名,累计组织80多场“添富之爱”公益行,1000多人次志愿者提供公益服务3万多小时。在乡村产业振兴方面,汇添富先后在汾西县开展建档立卡贫困学生资助项目,支持内蒙古兴和县开展乡村旅游扶贫项目和返乡青年创业发展特色种植业项目,捐助云南省普洱市孟连县芒信镇海东村开展“千户万头”肉牛养殖场示范产业项目基础设施建设,为推动当地产业脱贫而不懈努力。在应急救灾方面,2021年7月,汇添富第一时间捐赠300万元人民币紧急驰援河南特大水灾,全力支持鹤壁、新乡等灾区抢险救灾工作;2021年10月,汇添富再次迅速展开山西水灾支援工作,紧急筹措了6000多件总价值100万元的救援物资和生活物资,连夜送至山西省临汾市、晋中市、运城市14个汛情重灾县的最前线;同时向孝义市捐赠100万元,帮助受灾地区群众尽快恢复正常生活,以及灾区灾后重建、生产恢复、防疫消杀等工作。

2022年,汇添富基金将继续秉持一贯的经营理念与原则,进一步加强风险管理能力,

提升客户服务水平,推动业务稳步发展,为促进实体经济健康发展、提升中国居民财富水平而不懈努力。

第11页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介任本基金的基金经理(助证券从业年限姓名职务理)期限说明

(年)任职日期离任日期

国籍:中国。学历:

浙江大学电气工程专业博士。从业资格:证券投资基金从业资格。从业经历:

2016年7月

至今历任汇添富基金管本基金的2021年09理股份有限刘昇6基金经理月28日公司助理行

业分析师、行业分析师,现任高级行业分析师。2021年

9月28日至

今任汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

国籍:中国。学历:

浙江大学高分子化学与物理硕士。

从业资格:

本基金的2020年062021年09赵鹏程10证券投资基基金经理月10日月28日金从业资格。从业经历:曾任天相投资股份有限公司研

究员、信诚

第12页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告基金管理有限公司研究员。2011年

8月加入汇

添富基金管理有限公司,历任高级行业分析师。2016年

7月27日至

2019年1月

18日任汇添

富沪港深新价值股票型证券投资基金的基金经理。2018年

2月13日至

今任汇添富行业整合主题混合型证券投资基金的基金经理。2019年

1月18日至

2020年5月

20日任汇添

富环保行业股票型证券投资基金的基金经理。

2020年6月

10日至2021年6月17日任汇添富弘安混合型证券投资基金的基金经理。2020年

6月10日至

2021年9月

3日任汇添

富添福吉祥混合型证券

第13页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告投资基金的基金经理。

2020年6月

10日至2021年9月3日任汇添富盈润混合型证券投资基金的基金经理。2020年

6月10日至

2021年9月

28日任汇添

富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2021年

4月29日至

今任汇添富优势行业一年定期开放混合型证券投资基金的基金经理。

2021年6月

10日至今任

汇添富 ESG可持续成长股票型证券投资基金的基金经理。

2021年10月11日至今任汇添富稳健睿享一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。2021年10月29日至今任汇添富产业升级混合型证

第14页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告券投资基金的基金经理。

注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期;

2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期

和解聘日期;

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

注:截至本报告期末,本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法

规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为,本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司制定了《汇添富基金管理股份有限公司公平交易制度》,建立了健全、有效的公平交易制度体系,覆盖了公募基金、资产管理计划、社保组合、基本养老组合以及投资顾问业务等各类资产管理业务所涉及的所

有投资组合;涵盖了境内外上市股票、债券等所有投资品种的一级市场申购、二级市场交易

等投资管理活动;贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行以及效果评估等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括:(1)在研究分析环节,公司建立了统一、规范和完善的

投研平台信息管理系统,规范了研究人员的投资建议、研究报告的发布流程,使各投资组合经理在获取投资建议的及时性、准确性及深度等方面得到公平对待。(2)在投资决策环节,公司建立健全投资授权制度,明确投资决策委员会、分管投资副总、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限,合理确定各投资组合经理的投资权限。投资决策委员会和分管投资副总等管理机构和人员不得对投资组合经理在授权范围内的投资活动进行干预。投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。另外,公司还建立机制要求公募投资组合经理与资产管理计划投资组合经理互相隔离,且不能互相授权

第15页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告投资事宜。(3)在交易执行环节,本公司设立了独立于投资管理职能的交易部门,实行了集中交易制度和公平的交易分配机制。对于交易所公开竞价的同向交易,内部制定了相应的交易管理规则,保证各投资组合获得公平的交易执行机会;对于银行间市场的现券、回购等场外交易,交易部在交易市场开展独立、公平的询价,确保交易得到公平执行;对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,集中交易室按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配,确保公平对待各投资组合。(4)在日常监控环节,公司通过日常监控分析、投资交易监控报告、专项稽核等形式,对投资交易全过程实施监督,对包括利益输送在内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下的同向交易、反向交易、交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公允性等等。(5)在报告分析环节,公司按季度和年度编制公平交易分析报告,对不同组合间同一投资标的、临近交易日的同向交易和反向交易的合理性开展分析评估,并由投资组合经理、督察长、总经理审核签署。

4.3.2公平交易制度的执行情况

本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式,确保公平交易制度的执行和实现。具体情况如下:

一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程,以确保公平交易管控覆盖公司

所有业务类型、投资策略、投资品种及投资管理的各个环节。

二、本着“时间优先、价格优先”的原则,对同一证券有相同交易需求的投资组合采用

交易系统中的公平交易模块,实现事中交易执行层面的公平管控。

三、对不同投资组合进行同向交易价差分析,具体方法为:在不同时间窗口(日内、3日内、5日内)下,对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T 检验。对于未通过 T检验的交易,再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具体分析,进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。

四、对于反向交易,根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量占市场成

交量比值、组合规模、市场收益率变化等综合判断交易是否涉及利益输送。

综上,本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估,严格执行了公平交易制度,公平对待了旗下各投资组合。本报告期内,未出现违反公平交易制度的情况。

4.3.3异常交易行为的专项说明

本报告期内,本基金未出现异常交易的情况。

本报告期内,本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成

第16页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有29次,投资组合因投资策略与其他组合发生反向交易。基金管理人事前严格根据内部规定进行管控,事后对交易时点、交易数量、交易价差等多方面进行综合分析,未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2020年全球市场在疫情冲击之下出现了大波动后,风险资产一致性地先抑后扬,2021年全球经济疫后复苏深化,呈现“先进先出、节奏异步、结构分化”的特征,疫苗的落地,加快了海外经济复苏步伐,而率先复苏的中国经济从增速高点逐步走向新常态,这一背景深刻影响中国及全球2021年经济与市场表现。

2021年 A 股指数表现平淡,结构收益明显。2021 年 A股市场指数层面表现相对平淡,

主要宽基指数表现分化,上证指数实现第三年上涨,全年涨幅4.80%,沪深300冲高回落,全年累计下跌5.20%,但结构性的机会并不差,代表成长风格的创业板指全年上涨12.02%,中证500和中证1000等中小市值公司为主的指数也表现较好。

行业和主题上看,受益产业升级的景气制造业有较好的投资机会,新能源汽车产业链成为贯穿全年的主线,受益大宗商品涨价的中上游的周期行业期间也有较好的表现,涨幅超过

40%的行业是电力设备及新能源、基础化工、有色金属、煤炭、钢铁。此外半导体、新能源

光伏、国防军工、专精特新是全年关注度较高的板块和主题。

2021年制造成长的优异表现较多取决于宏观环境和结构景气。2021年成长风格仍有较

好的表现,但领涨行业进一步聚焦到新能源车产业链和科技硬件等制造领域。2021年宏观增长由强转弱,流动性稳中趋松,市场更加聚焦可持续增长的领域,另一方面部分制造业产业升级和自主替代在2021年迎来需求爆发,因此2021年在宏观环境有利成长风格的基础上,成长内部发生分化,产业趋势、盈利和政策因素由使市场进一步聚焦到新能源汽车、光伏、半导体等成长性制造业产业链,成为领涨全年的板块。

本基金的投资策略:本基金前三季度相对均衡地投资于消费升级、科技创新、碳中和等

投资主题下的竞争优势突出的个股,在四季度开始更加聚焦能源转型领域的投资机会,如光、储、车、风、电网、半导体、公用事业、氢能等方向,并适度关注其他领域的逆向、低估值机会。本基金的组合构建策略仍然坚持个股适度集中、实时动态调整的原则。

本基金的选股思路主要包括以下三个方向:1)5-10年业绩有望成长5-10倍的公司,这是本基金重点布局的战略方向。这些公司一般具备空间大、增速快、商业模式清晰、格局相对清晰、竞争优势可持续、企业质地优秀等特征;2)逆向的投资机会。这种投资机会的

第17页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告一般特点是:行业和公司长期前景光明,但短期基本面、股价承压;3)基本面驱动的低估值重估投资机会。这种机会的一般特点是:过往的行业或公司基本面预期过于悲观,但后来基本面发生重大变化驱动业绩和估值戴维斯双击。

报告期内,本基金在资产配置方面,保持了较高的权益仓位。本基金在行业配置方面,四季度增配了碳中和方向的光伏、储能、风电产业链个股,在光伏板块下跌过程中逐步加仓长期成长性良好、供需关系有望向上的个股,减持了医药、消费等行业个股。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本基金本报告期基金份额净值增长率为10.11%。同期业绩比较基准收益率为-1.21%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2022年全球宏观形势仍然十分复杂。全球疫情形势和防控政策分化,海外主要经济体

面临通胀高企、流动性可能收紧的局面,中国经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱的三重压力,2022年中国经济工作稳字当头、稳中求进,政策发力适当靠前,积极的财政政策和稳健的货币政策有望维持,稳增长政策值得期待,但稳增长的力度和节奏也可能受到多重客观因素约束。

我们关注宏观周期,但不押注宏观周期。宏观经济周期、市场风格周期短期来看影响似乎很大而且很难把握,但相对于新兴产业和优秀企业的成长周期而言,外部周期只是企业长期生命周期中的波动,而且外部波动大都会平息、回归,而符合时代大势的优质企业是能穿越这些周期波动真正做大做强的,并在长期的企业生命周期中创造丰富的社会价值和优厚的股东回报。

有些问题看得太短,不确定性反而越多,但只要看得长一点,我们就能看到更多确定性,本基金管理人认为短期的市场涨跌、板块轮动充满不确定性,但长期的企业成长是确定性较高的,本基金长期看好未来证券市场中高质量证券的结构性机会。

展望未来,碳中和、科技创新、医药创新、消费升级等方向仍是全球经济的长期亮点,是驱动未来数十年全社会产业转型的超长期驱动力。现阶段,我国生产函数正在发生变化,经济发展的要素条件、组合方式、配置效率发生改变,面临的硬约束明显增多,资源环境的约束越来越接近上限,碳达峰、碳中和成为我国中长期发展的重要框架,高质量发展和科技创新成为多重约束下求最优解的过程。

展望后市,随着全球能源短缺问题越发显现,全球有望迎来再一轮对清洁能源(光伏、储能、风电等)的认知重塑、定价重估、政策加码、需求增长。本轮全球能源短缺有两方面本质原因:一方面以光伏、风电、储能为代表的新能源发展太慢,另一方面以煤炭、天然气

第18页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

为代表的旧能源退出太快。本基金管理人认为,未来各国推进碳中和的方式都会更加科学:

各国对于新能源发展的力度毫无放松迹象,而且在不断加码,但各国对于旧能源的退出未来会更加有序,不会再用“一刀切”的方式。我们要清醒的认识到,旧能源有序退出并非是挤占新能源的发展空间,而是为新能源更快更好发展提供了更强的必要支撑,也是增强能源体系安全的必要做法。未来,市场对于碳中和路径的认识也有望从混乱逐步走向理性,在未来一段时间内,新旧能源并非此消彼长的关系,而是相辅相成、并举共进的关系。

我们清醒的认识到,虽然全球能源转型的产业大势仍在强劲推进,但能源转型领域的股票投资难度是在加大的。过去三年新能源行业经历了宏观宽松、业绩高增、估值扩张的高度繁荣期。后续想再赚估值扩张的钱已非常困难,只有沉下心扎扎实实赚企业业绩高质量持续成长的钱。下个阶段更要进一步精选个股,真正做到去伪存真、精益求精、业绩为王、重视估值。

新能源为代表的成长性板块经过三年上涨后,整体特征表现为高估值下的高波动,即板块估值抬升到一定水平后,短期基本面趋势如果不再边际向上,则股价会有相对剧烈的波动。

从较长的历史表现来看,市场风格变化是较短期的、难以捉摸的,但企业长期价值由企业长期基本面决定,本基金应对市场风格变化的策略是:用更长期的基本面深入研究和长期投资策略来应对中短期市场风格的变化,赚企业长期成长的钱,靠企业的长期业绩成长穿越市场风格变化的中短周期。在板块急跌过程中,更加考验投资人员对所投公司长期基本面的研究深度,如果一家公司的长期竞争优势、成长空间等核心基本面没有变化,则短期景气度趋势走弱、股价下跌的时候都是很好的加仓良机。

组合将致力于不断研究挖掘顺应时代大势、管理层优秀、商业模式良好、竞争优势突出、

长期成长性良好、估值具有吸引力的个股,适度做逆向布局,以期实现可预期的长期投资回报。

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本报告期内,本基金管理人内部稽核监察工作主要包括以下几个方面:

1、持续提升合规法务管理

深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,持续宣导“正直”、“客户第一”的公司价值观,不断强化公司合规文化体系建设;持续完善各项制度和流程,制定多项合规审核标准,形成多项合规管理指引,对重点业务流程实施关键风险把控,有效保障各项业务规范开展;积极为各部门提供全面的合规咨询与法务支持,加强一线合规执行;独立开展事后合规检查监督,查漏补缺、防微杜渐;严格执行合规考核问责机制,认真组织和落实合规培

第19页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告训,不断提升全体员工的合规执业意识及合规履职能力。

2、完善投资合规风险控制工作

本基金管理人持续优化投资运作管理事前、事中、事后全流程的投资合规风险管理措施。

事前,加强新产品、新业务的风险识别、评估。在产品设计环节评估新产品、新业务的投资合规性,为管控新产品、新业务运作中的潜在投资合规风险奠定基础。此外,本基金管理人坚持制度先行,通过制定或修订各项投资管理制度,为业务的开展提供了科学规范的制度依据。

事中,管控措施不断完善。通过配置投资交易系统风控参数、加强事中流程审核等,有效保障投资交易行为合规。同时,通过对基金日常流动性、投资组合风险敞口等进行监控、分析、提示,完善日常投资合规风险监控体系。

事后,风险跟踪提示机制持续优化。通过对投资范围、投资限制、公平交易、异常交易情况等的跟踪、分析和提示,有效落实法律法规、基金合同及公司内部制度的各项要求。

3、加强稽核内审工作

通过开展日常风险排查,以及对重点业务开展专项稽核检查,尽早发现业务中存在的合规问题和风险隐患,并采取防范措施,督促责任部门落实整改;对风险事件和差错事件开展稽核审查,加强问责力度,促进业务合法合规开展;实施关键岗位离任审查,督促人员勤勉尽责、合规展业;配合监管检查与会计师事务所审计工作,通过问题反馈、实施整改,进一步完善公司内部控制管理机制。

通过上述工作,本报告期内,本基金管理人所管理的基金能够合法合规开展投资运作。

本基金管理人将规范运作基金资产,加强风险控制,持续提高监察稽核工作的科学性和有效性,充分保障基金份额持有人的合法权益。

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》

等相关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同,但具有不同特征的,若协会有特定调整估值方法的通知的,例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》,应参照协会通知执行。

报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由投资研究部、固定收益部、集中交易室、基金营运部、风险管理及合规稽核人员、基金经理等组成了估值委员会,负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专

第20页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员,不介入基金日常估值业务但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。

日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金《基金合同》约定:本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。

本基金本报告期内未进行收益分配。

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内,本基金托管人在对本基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况

的说明

本报告期内,本基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的本基金2021年年度报告中

财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以

第21页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

上内容真实、准确和完整。

§6审计报告

6.1审计报告的基本信息

财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见

审计报告编号 安永华明(2022)审字第 60466941_B60 号

6.2审计报告的基本内容

审计报告标题审计报告审计报告收件人汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人我们审计了汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金的财务报表,包括2021年12月31日的资产负债表,2021年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表以及相关财务报表附注。

审计意见我们认为,后附的汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金2021年12月

31日的财务状况以及2021年度的经营成果和净值变动情况。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德形成审计意见的基础守则,我们独立于汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

强调事项不适用其他事项不适用汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审其他信息计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报管理层和治理层对财务表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

报表的责任

在编制财务报表时,管理层负责评估汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项

第22页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金的财务报告过程。

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致

的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。

合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目注册会计师对财务报表的并非对内部控制的有效性发表意见。

审计的责任(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据

获取的审计证据,就可能导致对汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等

事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

会计师事务所的名称安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师的姓名许培菁韩云会计师事务所的地址北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层审计报告日期2022年03月29日

§7年度财务报表

第23页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

7.1资产负债表

会计主体:汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日:2021年12月31日

单位:人民币元本期末上年度末资产附注号

2021年12月31日2020年12月31日

资产:

银行存款7.4.7.150917313.9524150807.78

结算备付金2118449.63435415.92

存出保证金123642.5739070.57

交易性金融资产7.4.7.2639163473.44272683521.76

其中:股票投资639163473.44272570521.76

基金投资--

债券投资-113000.00

资产支持证券投资--

贵金属投资--

衍生金融资产7.4.7.3--

买入返售金融资产7.4.7.4--

应收证券清算款1320042.681555886.63

应收利息7.4.7.57166.322530.45

应收股利--

应收申购款108152.001148.63

递延所得税资产--

其他资产7.4.7.6--

资产总计693758240.59298868381.74本期末上年度末负债和所有者权益附注号

2021年12月31日2020年12月31日

负债:

短期借款--

交易性金融负债--

衍生金融负债7.4.7.3--

卖出回购金融资产款--

应付证券清算款14055139.605900032.96

应付赎回款88331.17499253.68

应付管理人报酬788420.23353350.80

应付托管费131403.3558891.82

应付销售服务费--

应付交易费用7.4.7.71082655.31158956.94

应交税费-0.05

应付利息--

应付利润--

递延所得税负债--

第24页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

其他负债7.4.7.8210000.00210000.15

负债合计16355949.667180486.40

所有者权益:

实收基金7.4.7.9334384051.31158499259.67

未分配利润7.4.7.10343018239.62133188635.67

所有者权益合计677402290.93291687895.34

负债和所有者权益总计693758240.59298868381.74

注:报告截止日2021年12月31日,基金份额净值2.026元,基金份额总额334384051.31份。

7.2利润表

会计主体:汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金

本报告期:2021年01月01日至2021年12月31日

单位:人民币元本期上年度可比期间

2021年01月01日2020年01月01

项目附注号至2021年12月31日至2020年12日月31日

一、收入29638138.79105210521.88

1.利息收入119120.23463116.28

其中:存款利息收入7.4.7.11112698.88400304.18

债券利息收入6421.358504.06

资产支持证券利息收入--

买入返售金融资产收入-54308.04

证券出借利息收入--

其他利息收入--

2.投资收益(损失以“-”填列)89312714.1868528393.82

其中:股票投资收益7.4.7.1287860524.0967441454.87

基金投资收益7.4.7.13--

债券投资收益7.4.7.14156442.86-117770.08

资产支持证券投资收益7.4.7.14.2--

贵金属投资收益7.4.7.15--

衍生工具收益7.4.7.16--

股利收益7.4.7.171295747.231204709.033.公允价值变动收益(损失以

7.4.7.18-60676696.3535406924.22“-”号填列)4.汇兑收益(损失以“-”号填--

列)

5.其他收入(损失以“-”号填列)7.4.7.19883000.73812087.56

减:二、费用8708701.666742978.41

1.管理人报酬7.4.10.2.14611921.204458725.63

2.托管费7.4.10.2.2768653.52743121.05

第25页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

3.销售服务费--

4.交易费用7.4.7.203079731.451293720.60

5.利息支出--

其中:卖出回购金融资产支出--

6.税金及附加0.39-

7.其他费用7.4.7.21248395.10247411.13三、利润总额(亏损总额以“-”

20929437.1398467543.47号填列)

减:所得税费用--四、净利润(净亏损以“-”号填

20929437.1398467543.47

列)

7.3所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金

本报告期:2021年01月01日至2021年12月31日

单位:人民币元本期

2021年01月01日至2021年12月31日

项目实收基金未分配利润所有者权益合计

一、期初所有者

158499259.67133188635.67291687895.34权益(基金净值)

二、本期经营活动产生的基金净

-20929437.1320929437.13值变动数(本期利润)

三、本期基金份额交易产生的基

金净值变动数175884791.64188900166.82364784958.46

(净值减少以“-”号填列)

其中:1.基金申

250615530.11264110625.58514726155.69

购款

2.基金赎回款-74730738.47-75210458.76-149941197.23

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金

---净值变动(净值减少以“-”号填

列)

五、期末所有者

334384051.31343018239.62677402290.93权益(基金净值)

第26页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告上年度可比期间项目2020年01月01日至2020年12月31日实收基金未分配利润所有者权益合计

一、期初所有者

268733625.0581303723.57350037348.62权益(基金净值)

二、本期经营活动产生的基金净

-98467543.4798467543.47值变动数(本期利润)

三、本期基金份额交易产生的基

金净值变动数-110234365.38-46582631.37-156816996.75

(净值减少以“-”号填列)

其中:1.基金申

22700377.439287277.9331987655.36

购款

2.基金赎回款-132934742.81-55869909.30-188804652.11

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金

---净值变动(净值减少以“-”号填

列)

五、期末所有者

158499259.67133188635.67291687895.34权益(基金净值)报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:

张晖李骁雷青松基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

7.4报表附注

7.4.1基金基本情况汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”),是由汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金变更而来。原汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金,系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]194号文《关于准予汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金注册的批复》的准予注册,由汇添富基金管理股份有限公司向社会公开发行募集,基金合同于2016年3月11日正式生效,首次设立募集规模为4849549217.33

第27页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告份基金份额。

汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金于2019年3月11日第一个保本周期到期,由于不符合保本基金存续条件,按照《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,该基金保本周期到期后转型为非保本的混合基金,名称相应变更为“汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金”,该变更无须基金份额持有人大会决议。2019年3月19日(基金合同生效日),《汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效,基金合同生效日的规模为509816875.73份基金份额。

本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(包括国债、央行票

据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、

政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易

可转债)等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存

款)、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允

许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金参与融资业务。在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,本基金通过积极主动的资产配置,充分挖掘各大类资产投资机会,力争实现基金资产的中长期稳健增值。本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率 X50%+中债综合指数收益率 X50%。

7.4.2会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具

体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号

《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

第28页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2021年12月31日的财务状况以及2021年01月01日至2021年12月31日的经营成果和净值变动情况。

7.4.4重要会计政策和会计估计

本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。

7.4.4.1会计年度

本基金会计年度采用公历年度,即每年自1月1日起至12月31日止。

7.4.4.2记账本位币

本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外,均以人民币元为单位表示。

7.4.4.3金融资产和金融负债的分类

金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),并形成其他单位的金融负债(或资产)或权益工具的合同。

(1)金融资产分类

本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益

的金融资产、贷款和应收款项;

本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资和债券投资等;

(2)金融负债分类本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。

7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票和债券,按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相关的交易费用在发生时计入当期损益;

在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利,应当确认为当期收益。每日,本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益;

处置该金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收

第29页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告益,同时调整公允价值变动收益;

当收取该金融资产现金流量的合同权利终止,或该收取金融资产现金流量的权利已转移,且符合金融资产转移的终止确认条件的,金融资产将终止确认;

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,该金融负债或其一部分将终止确认;

本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下:

(1)股票投资

买入股票于成交日确认为股票投资,股票投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账;

卖出股票于成交日确认股票投资收益,卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转;

(2)债券投资买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账,其中所包含的债券应收利息单独核算,不构成债券投资成本;

买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券,根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后,按上述会计处理方法核算;

卖出债券于成交日确认债券投资收益,卖出债券的成本按移动加权平均法结转;

(3)权证投资买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用后入账;

卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益,卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转;

(4)股指/国债期货投资

买入或卖出股指/国债期货投资于成交日确认为股指/国债期货投资。股指/国债期货初始合约价值按成交金额确认;

股指/国债期货平仓于成交日确认衍生工具投资收益,股指/国债期货的初始合约价值按

第30页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告移动加权平均法于成交日结转;

(5)分离交易可转债

申购新发行的分离交易可转债于获得日,按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本,按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本;

上市后,上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算;

(6)回购协议

本基金持有的回购协议(封闭式回购),以成本列示,按实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率)在实际持有期间内逐日计提利息。

7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则

公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日,本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值:

(1)存在活跃市场的金融工具,按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值;估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。

与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制

第31页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价;

(2)不存在活跃市场的金融工具,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其

他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值;

(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值;

(4)如有新增事项,按国家最新规定估值。

7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销

当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利现在是可执行的,同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

7.4.4.7实收基金

实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

7.4.4.8损益平准金

损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。

未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算,并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。

7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量

(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款,按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,列入利息收入减项,存款利息收入以净

第32页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告额列示;

(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券

发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提;

(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额,扣除应由资产支持

证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在证券实际持有期内逐日计提;

(4)转融通证券出借业务利息收入按出借起始日证券账面价值及出借费率计算的金额,在转融通证券实际出借期间内逐日计提。因借入人未能按期归还产生的罚息,实际发生时计入转融通证券出借业务利息收入;

(5)买入返售金融资产收入,按买入返售金融资产的成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率),在回购期内逐日计提;

(6)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认,并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账;

(7)债券投资收益/(损失)于成交日确认,并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账;

(8)资产支持证券投资收益/(损失)于成交日确认,并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账;

(9)股指/国债期货投资收益/(损失)于平仓日确认,并按平仓成交金额与其初始合约价值的差额入账;

(10)权证收益/(损失)于卖出权证成交日确认,并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账;

(11)股利收益于除息日确认,并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账;

(12)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失;

(13)其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时确认。

7.4.4.10费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费率和计算方法逐日确认。

第33页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

7.4.4.11基金的收益分配政策

(1)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;;

(2)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

(3)每一基金份额享有同等分配权;

(4)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

7.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

7.4.5.3差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

7.4.6税项

7.4.6.1印花税

经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰;

经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。

7.4.6.2增值税根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,经国务院批准,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式

第34页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税;

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人;

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自2018年1月1日起,本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对本基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从本基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

7.4.6.3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加

根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例(2011年修订)》、《征收教育费附加的暂行规定(2011年修订)》及相关地方教育附加的征收规定,凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人,都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加(除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外)及地方教育费附加。

7.4.6.4企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税;

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》

第35页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

7.4.6.5个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税;

根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税;

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按

50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统

一适用20%的税率计征个人所得税;

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。

7.4.7重要财务报表项目的说明

7.4.7.1银行存款

单位:人民币元本期末上年度末项目

2021年12月31日2020年12月31日

活期存款50917313.9524150807.78

定期存款--

其中:存款期限1个月以内--

存款期限1-3个月--

存款期限3个月以上--

其他存款--

合计50917313.9524150807.78

第36页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

7.4.7.2交易性金融资产

单位:人民币元本期末项目2021年12月31日成本公允价值公允价值变动

股票629120955.42639163473.4410042518.02

贵金属投资-金交所黄金合约---

交易所市场---

银行间市场---债券

其他---

合计---

资产支持证券---

基金---

其他---

合计629120955.42639163473.4410042518.02上年度末项目2020年12月31日成本公允价值公允价值变动

股票201851307.39272570521.7670719214.37

贵金属投资-金交所黄金合约---

交易所市场113000.00113000.00-

银行间市场---债券

其他---

合计113000.00113000.00-

资产支持证券---

基金---

其他---

合计201964307.39272683521.7670719214.37

7.4.7.3衍生金融资产/负债

注:本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债余额。

7.4.7.4买入返售金融资产

7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

注:本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。

7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

注:本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

7.4.7.5应收利息

单位:人民币元项目本期末上年度末

第37页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

2021年12月31日2020年12月31日

应收活期存款利息6157.322314.97

应收定期存款利息--

应收其他存款利息--

应收结算备付金利息953.30195.90

应收债券利息-1.98

应收资产支持证券利息--

应收买入返售证券利息--

应收申购款利息--

应收黄金合约拆借孳息--

应收出借证券利息--

其他55.7017.60

合计7166.322530.45

注:“其他”为应收结算保证金利息。

7.4.7.6其他资产

注:本基金本报告期末及上年度末均无其他资产余额。

7.4.7.7应付交易费用

单位:人民币元本期末上年度末项目

2021年12月31日2020年12月31日

交易所市场应付交易费用1082655.31158956.94

银行间市场应付交易费用--

合计1082655.31158956.94

7.4.7.8其他负债

单位:人民币元本期末上年度末项目

2021年12月31日2020年12月31日

应付券商交易单元保证金--

应付赎回费-0.15

应付证券出借违约金--

应付审计费90000.0090000.00

应付信息披露费120000.00120000.00

应付指数使用费--

应付账户维护费--

应付汇划费--

应付上市费--

应付持有人大会费-公证费--

应付持有人大会费-律师费--

其他--

第38页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

合计210000.00210000.15

7.4.7.9实收基金

金额单位:人民币元本期2021年01月01日至2021年12月31日项目

基金份额(份)账面金额

上年度末158499259.67158499259.67

本期申购250615530.11250615530.11本期赎回(以“-”-74730738.47-74730738.47号填列)

基金拆分/份额折算

--前

基金拆分/份额折算

--调整

本期申购--本期赎回(以“-”--号填列)

本期末334384051.31334384051.31

注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。

7.4.7.10未分配利润

单位:人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

上年度末97303296.4435885339.23133188635.67

本期利润81606133.48-60676696.3520929437.13本期基金份额交易产

246644071.13-57743904.31188900166.82

生的变动数

其中:基金申购款315709266.48-51598640.90264110625.58

基金赎回款-69065195.35-6145263.41-75210458.76

本期已分配利润---

本期末425553501.05-82535261.43343018239.62

7.4.7.11存款利息收入

单位:人民币元本期上年度可比期间项目2021年01月01日至2021年2020年01月01日至2020年

12月31日12月31日

活期存款利息收入102827.23379138.14

定期存款利息收入--

第39页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

其他存款利息收入--

结算备付金利息收入8956.6620037.90

其他914.991128.14

合计112698.88400304.18

注:“其他”为直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。

7.4.7.12股票投资收益

7.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入

单位:人民币元本期上年度可比期间项目2021年01月01日至2021年122020年01月01日至2020年12月31日月31日

卖出股票成交总额986288721.73427333968.58

减:卖出股票成本总额898428197.64359892513.71

买卖股票差价收入87860524.0967441454.87

7.4.7.13基金投资收益

注:本基金本报告期及上年度可比期间均无基金投资收益。

7.4.7.14债券投资收益

7.4.7.14.1债券投资收益——买卖债券差价收入

单位:人民币元本期上年度可比期间项目2021年01月01日至2021年2020年01月01日至2020年

12月31日12月31日卖出债券(债转股及债券到

8840850.5720693884.52期兑付)成交总额减:卖出债券(债转股及债

8532205.5020255740.00券到期兑付)成本总额

减:应收利息总额152202.21555914.60

买卖债券差价收入156442.86-117770.08

7.4.7.14.2资产支持证券投资收益

注:本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。

7.4.7.15贵金属投资收益

注:本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。

7.4.7.16衍生工具收益

7.4.7.16.1衍生工具收益——买卖权证差价收入

第40页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

注:本基金无衍生工具买卖权证差价收入。

7.4.7.16.2衍生工具收益——其他投资收益

注:本基金无衍生工具其他投资收益。

7.4.7.17股利收益

单位:人民币元本期上年度可比期间项目2021年01月01日至2020年01月01日至

2021年12月31日2020年12月31日

股票投资产生的股利收益1295747.231204709.03

其中:证券出借权益补偿收入--

基金投资产生的股利收益--

合计1295747.231204709.03

7.4.7.18公允价值变动收益

单位:人民币元本期上年度可比期间项目名称2021年01月01日至2021年122020年01月01日至2020年12月31日月31日

1.交易性金融资产-60676696.3535406924.22

——股票投资-60676696.3535298084.22

——债券投资-108840.00

——资产支持证券

--投资

——基金投资--

——贵金属投资--

——其他--

2.衍生工具--

——权证投资--

——期货投资--

3.其他--

减:应税金融商品

公允价值变动产生--的预估增值税

合计-60676696.3535406924.22

7.4.7.19其他收入

单位:人民币元本期上年度可比期间项目2021年01月01日至2021年12月2020年01月01日至2020年12月

31日31日

第41页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

基金赎回费收入883000.73812087.56

替代损益--

其他--

合计883000.73812087.56

7.4.7.20交易费用

单位:人民币元本期上年度可比期间项目2021年01月01日至2021年122020年01月01日至2020年12月31日月31日

交易所市场交易费用3079731.451293545.60

银行间市场交易费用-175.00

合计3079731.451293720.60

7.4.7.21其他费用

单位:人民币元本期上年度可比期间项目2021年01月01日至2021年122020年01月01日至2020年12月31日月31日

审计费用90000.0090000.00

信息披露费120000.00120000.00证券出借违约

--金

账户维护费37200.0037200.00

银行费用632.00198.00

指数使用费--

持有人大会-

--公证费

持有人大会-

--律师费

开户费--

上市费--

其他563.1013.13

合计248395.10247411.13

7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1或有事项

截至资产负债表日,本基金无需要披露的重大或有事项。

7.4.8.2资产负债表日后事项

第42页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

经与各基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,本基金管理人于2022年1月17日发布公告《汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增设基金份额并修改法律文件的公告》,决定自 2022年 1月 17日起本基金增设 C类、D类基金份额。

截至财务报表批准日,除上述事项外,本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。

7.4.9关联方关系

关联方名称与本基金的关系基金管理人基金销售机构基金注册登记汇添富基金管理股份有限公司机构中国工商银行股份有限公司("工商银行基金托管人基金代销机构

")

东方证券股份有限公司("东方证券")基金管理人的股东基金代销机构上海上报资产管理有限公司基金管理人的股东上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合基金管理人的股东

伙)东航金控有限责任公司基金管理人的股东汇添富资本管理有限公司基金管理人的全资子公司

汇添富资产管理(香港)有限公司基金管理人的全资子公司

汇添富资产管理(美国)控股有限公司基金管理人的全资子公司上海汇添富公益基金会与基金管理人同一批关键管理人员东方证券承销保荐有限公司基金管理人的股东的全资子公司

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1股票交易

金额单位:人民币元本期2021年01月01日至2021年上年度可比期间2020年01月01日

12月31日至2020年12月31日

关联方占当期股票占当期股票名称成交金额成交总额的成交金额成交总额的比例(%)比例(%)东方证

138334724.716.02626690365.4478.44

7.4.10.1.2债券交易

金额单位:人民币元

第43页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告本期2021年01月01日至上年度可比期间2020年01月01日至

2021年12月31日2020年12月31日

关联方名称占当期债券成占当期债券成成交金额交总额的比例成交金额交总额的比例

(%)(%)

东方证券--10042642.0599.48

7.4.10.1.3债券回购交易

金额单位:人民币元本期2021年01月01日至上年度可比期间2020年01月01日至2020

2021年12月31日年12月31日

关联方名称占当期回购成占当期回购成成交金额交总额的比例成交金额交总额的比例

(%)(%)

东方证券--245800000.00100.00

7.4.10.1.4权证交易

注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.10.1.5应支付关联方的佣金

金额单位:人民币元本期2021年01月01日至2021年12月31日关联方名占当期佣金总占期末应付佣称当期佣金量的比例期末应付佣金余额金总额的比例

(%)(%)

东方证券126549.666.8224959.452.31上年度可比期间2020年01月01日至2020年12月31日关联方名占当期佣金总占期末应付佣称当期佣金量的比例期末应付佣金余额金总额的比例

(%)(%)

东方证券576127.7878.38--

注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

7.4.10.2关联方报酬

7.4.10.2.1基金管理费

单位:人民币元

第44页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告本期上年度可比期间项目2021年01月01日至2020年01月01日至

2021年12月31日2020年12月31日

当期发生的基金应支付的管理费4611921.204458725.63

其中:支付销售机构的客户维护费1335135.571423297.06

注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

7.4.10.2.2基金托管费

单位:人民币元本期上年度可比期间项目2021年01月01日至2020年01月01日至

2021年12月31日2020年12月31日

当期发生的基金应支付的托管费768653.52743121.05

注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业

务的情况

第45页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务。

7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借

业务的情况

注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率的证券出借业务。

7.4.10.5各关联方投资本基金的情况

7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注:本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。

7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元本期2021年01月01日至2021年12上年度可比期间2020年01月01日至关联方月31日2020年12月31日名称期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入工商银

50917313.95102827.2324150807.78379138.14

7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。

7.4.10.8其他关联交易事项的说明

7.4.10.8.1其他关联交易事项的说明无。

7.4.11利润分配情况

注:本基金本报告期未进行利润分配。于资产负债表日之后、财务报表批准日之前批准、公告或实施的利润分配情况详见资产负债表日后事项章节。

7.4.12期末(2021年12月31日)本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位:人民币元

7.4.12.1.1受限证券类别:股票

第46页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告流成证可通数量功期末证券券流受认购(单期末成本总期末估值总备认估值

代码名通限价格位:额额注购单价称日类股)日型

202202新

1年2年股

001231201流

慕16.5316.533335504.495504.49

4月月通

3111受

日日限

202202新

1年2年股

300770702流

杰4.5721.084442029.089359.52

4月月通

2616受

日日限

202202新

中1年2年股

30081富0802流

8.4023.883282755.207832.64

4电月月通

路0414受日日限

202202新

中1年2年股

30085兰0903流

9.9627.292032021.885539.87

4环月月通

保0816受日日限

202202新

久1年2年股

30099祺0802流

11.9045.452913462.9013225.95

4股月月通

份0214受日日限

202202新

漱1年2年股

30101玉0601流

8.8623.805554917.3013209.00

7平月月通

民2305受日日限

30101申202202新

8.2926.067826482.7820378.92

8菱1年2年股

第47页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告环0601流境月月通

2807受

日日限

202202新

英1年2年股

30102诺0601流

9.4641.432902743.4012014.70

1激月月通

光2806受日日限

202202新

读1年2年股

30102客0701流

1.5520.88403624.658414.64

5文月月通

化0624受日日限

202202新

浩1年2年股

30102通0701流

18.0362.732033660.0912734.19

6科月月通

技0817受日日限

202202新

华1年2年股

30102蓝0701流

11.4516.652863274.704761.90

7集月月通

团0819受日日限

202202新

东1年2年股

30102亚0701流

5.3113.507333892.239895.50

8机月月通

械1220受日日限

202202新

新1年2年股

30103柴0701流

4.9712.515132549.616417.63

2股月月通

份1524受日日限迈202202新

30103普1年2年股

15.1459.971081635.126476.76

3医0701流

学月月通

第48页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

1526受

日日限

202202新

双1年2年股

30103乐0702流

23.3829.931974605.865896.21

6股月月通

份2116受日日限

202202新

1年2年股

301030702流

立14.8224.261932860.264682.18

7月月通

2107受

日日限

202202新

深1年2年股

30103水0702流

6.6820.232661776.885381.18

8规月月通

院2207受日日限

202202新

中1年2年股

30103集0701流

6.9612.518545943.8410683.54

9车月月通

辆0110受日日限

202202新

1年2年股

301040802流

百7.3128.212151571.656065.15

1月月通

0211受

日日限

202202新

能1年2年股

30104辉0802流

8.3448.992902418.6014207.10

6科月月通

技1017受日日限

202202新

金1年2年股

30104鹰0802流

4.1312.965952457.357711.20

8重月月通

工1128受日日限

第49页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

202202新

超1年2年股

30104越0802流

19.3432.921963790.646452.32

9科月月通

技1724受日日限

202202新

果1年2年股

30105麦0802流

8.1133.642522043.728477.28

2文月月通

化2328受日日限

202202新

远1年2年股

30105信0803流

11.8728.781551839.854460.90

3工月月通

业2501受日日限

202202新

1年2年股

301050803流

小6.9021.783552449.507731.90

5月月通

2607受

日日限

202202新

汇1年2年股

30105隆0803流

8.0319.022181750.544146.36

7新月月通

材3109受日日限

202202新

中1年2年股

30105粮0903流

3.5518.2413864920.3025280.64

8工月月通

科0109受日日限

202202新

上1年2年股

30106海0903流

3.3117.015231731.138896.23

2艾月月通

录0714受日日限

30106海202202新

17.4036.111532662.205524.83

3锅1年2年股

第50页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告股0903流份月月通

0924受

日日限

202202新

大1年2年股

30106地0903流

13.9828.381442013.124086.72

8海月月通

洋1628受日日限

202202新

凯1年2年股

30106盛0903流

5.1744.215392786.6323829.19

9新月月通

材1628受日日限

202202新

中1年2年股

30107捷0903流

7.4633.411811350.266047.21

2精月月通

工2229受日日限

202202新

君1年2年股

30107亭0903流

12.2432.001441762.564608.00

3酒月月通

店2230受日日限

202202新

1年2年股

301070904流

子5.7712.147564362.129177.84

8月月通

3014受

日日限

202202新

邵1年2年股

30107阳1004流

11.9224.821401668.803474.80

9液月月通

压1119受日日限久202202新

30108盛1年2年股

15.4821.535418374.6811647.73

2电1004流

气月月通

第51页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

1427受

日日限

202202新

争1年2年股

30109光1005流

36.3135.522067479.867317.12

2股月月通

份2105受日日限

202202新

华1年2年股

30109兰1005流

58.0849.851528828.167577.20

3股月月通

份2105受日日限

202202新

百1年2年股

30109诚1206流

79.6078.5317714089.2013899.81

6医月月通

药1320受日日限

202202新

金1年2年股

30109埔1105流

12.3622.173073794.526806.19

8园月月通

林0412受日日限

202202新

恒1年2年股

30111光1105流

22.7049.023157150.5015441.30

8股月月通

份0918受日日限

202202新

达1年2年股

30112嘉1106流

12.3719.236628188.9412730.26

6维月月通

康3007受日日限

202202新

招1年2年股

30113标1201流

10.5210.52717275449.4475449.44

6股月月通

份3111受日日限

第52页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

202202新

迪1年2年股

30117阿1206流116.8116.0

26430856.3230645.12

7股月月通88

份0815受日日限

202202新

泽1年2年股

30117宇1206流

43.9950.772239809.7711321.71

9智月月通

能0108受日日限

202202新

万1年2年股

30118祥1105流

12.2022.726547978.8014858.88

0科月月通

技0916受日日限

202202新

鸥1年2年股

30118玛1105流

11.8821.165786866.6412230.48

5软月月通

件1119受日日限

202202新

迈1年2年股

30119赫1106流

29.2832.0040211770.5612864.00

9股月月通

份3007受日日限

202202新

中1年2年股

60172国0802流394011784869.1682426.

4.534.27

8电月月通18397

信1121受日日限

202202新

中1年2年股

68803科0701流

8.6018.72213218335.2039911.04

8通月月通

达0513受日日限

68826国202202新

41.9841.985527232023.46232023.46

2芯1年2年股

第53页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告科1201流技月月通

2806受

日日限

202202新

1年2年股

688800701流133.5

可15.02196729544.34262653.51

0月月通3

1424受

日日限

7.4.12.1.2受限证券类别:债券

流成证可通数量功期末证券券流受认购(单期末成本总期末估值总备认估值

代码名通限价格位:额额注购单价称日类张)日型

-----

7.4.12.1.3受限证券类别:资产支持证券

流成证可通数量功期末证券券流受认购(单期末成本总期末估值总备认估值

代码名通限价格位:额额注购单价称日类张)日型

-----

7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.12.3.1银行间市场债券正回购

注:截至本报告期末2021年12月31日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.12.3.2交易所市场债券正回购

注:截至本报告期末2021年12月31日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券

注:截至本报告期末2021年12月31日止,本基金无参与转融通证券出借业务的证券。

第54页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

7.4.13金融工具风险及管理

7.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。

本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构,并明确了相应的风险管理职能。

7.4.13.2信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。本基金的银行存款均存放于信用良好的银行,申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外,在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。

7.4.13.3流动性风险

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险

管理的内部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性风险管理措施,对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中

7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本

基金的申购赎回情况进行监控,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计

第55页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。

本基金所持证券均在证券交易所上市。因此,除在附注7.4.12中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外,本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。

本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。

本报告期内,本基金未发生重大流动性风险事件。

7.4.13.4市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素

的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

7.4.13.4.1利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、债券投资、结算备付金及存出保证金等。

7.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位:人民币元本期末

1-

年3年

1个月以内3个月-1年5不计息合计

12个以

年月月上

31日资产银行

50917313.95-----50917313.95

存款结算

备付2118449.63-----2118449.63金存出

保证123642.57-----123642.57金

交易-----639163473.44639163473.44

第56页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告性金融资产应收

-------股利应收

-----7166.327166.32利息应收

申购-----108152.00108152.00款衍生

金融-------资产应收证券

-----1320042.681320042.68清算款买入返售

-------金融资产其他

-------资产资产

53159406.15----640598834.44693758240.59

总计负债应付

赎回-----88331.1788331.17款应付管理

-----788420.23788420.23人报酬应付

托管-----131403.35131403.35费应付证券

-----14055139.6014055139.60清算款卖出回购

-------金融资产

第57页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告款应付销售

-------服务费应付

交易-----1082655.311082655.31费用应交

-------税费应付

-------利息应付

-------利润其他

-----210000.00210000.00负债负债

-----16355949.6616355949.66总计利率敏感

53159406.15----624242884.78677402290.93

度缺口上年度末

1-

年3年

1个月以内3个月-1年5不计息合计

12个以

年月月上

31日资产银行

24150807.78-----24150807.78

存款结算

备付435415.92-----435415.92金存出

保证39070.57-----39070.57金交易性金

--113000.00--272570521.76272683521.76融资产

应收-------

第58页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告股利应收

-----2530.452530.45利息应收

申购-----1148.631148.63款衍生

金融-------资产应收证券

-----1555886.631555886.63清算款买入返售

-------金融资产其他

-------资产资产

24625294.27-113000.00--274130087.47298868381.74

总计负债应付

赎回-----499253.68499253.68款应付管理

-----353350.80353350.80人报酬应付

托管-----58891.8258891.82费应付证券

-----5900032.965900032.96清算款卖出回购

金融-------资产款应付

销售-------服务

第59页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告费应付

交易-----158956.94158956.94费用应交

-----0.050.05税费应付

-------利息应付

-------利润其他

-----210000.15210000.15负债负债

-----7180486.407180486.40总计利率敏感

24625294.27-113000.00--266949601.07291687895.34

度缺口

上表统计了本基金资产和负债的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。

7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析本基金本报告期末及上年度末均未持有债券资产及资产支持证券(不含可转换债券及可交换债券),因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。

7.4.13.4.2外汇风险

本基金所有资产及负债以人民币计价,因此无外汇风险。

7.4.13.4.3其他价格风险

本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

单位:人民币元本期末2021年12月31日上年度末2020年12月31日项目占基金资产净占基金资产净公允价值公允价值

值比例(%)值比例(%)

第60页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

639163473.272570521.

交易性金融资产-股票投资94.3693.45

4476

交易性金融资产—基金投资----

交易性金融资产-债券投资--113000.000.04

交易性金融资产-贵金属投资----

衍生金融资产-权证投资----

其他----

639163473.272683521.

合计94.3693.48

4476

本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围为0-95%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。于资产负债表日,本基金面临的整体市场价格风险列示如上。

7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险,即从长期来看,本基金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈线性相关,且报告期假设内的相关系数在资产负债表日后短期内保持不变;

2.以下分析中,除市场基准发生变动,其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。

对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单位:人相关风险变量民币元)的变动本期末2021年12月31上年度末2020年12月31日日分析沪深300指数

36832820.8411483804.76

上涨5%沪深300指数

-36832820.84-11483804.76

下跌5%

本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,证券市场组合的价格发生合理、可能的变动时,将对基金资产净值产生的影响。

7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

7.4.14.1公允价值

7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债,其因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。

第61页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具

7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值

于2021年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币636401082.73元,属于第二层次的余额为人民币312977.39元,属于第三层次的余额为人民币2449413.32元(于2020年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为

人民币270483914.54元,属于第二层次的余额为人民币134789.54元,属于第三层次的余额为人民币2064817.68元)。

7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动

对于证券交易所上市的股票和可转换债券等,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券等的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的对公

允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次,确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。

7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额

本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值期

末余额为人民币2449413.32元,期初余额为人民币2064817.68元,本期增加人民币

384595.64元。

7.4.14.2承诺事项

截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。

7.4.14.3其他事项

根据财政部发布的《企业会计准则第22号-金融工具确认计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》、《企业会计准则第24号-套期会计》和《企业会计准则第37号-金融工具列报》(以下合称“新金融工具准则”)相关衔接规定,以及财政部、银保监会于2020年

12月30日发布的《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》,公募证券投资

基金应当自2022年1月1日起执行新金融工具准则。

除上述事项外,截至资产负债表日,本基金无需要披露的其他重要事项。

7.4.14.4财务报表的批准

本财务报表已于2022年3月29日经本基金的基金管理人批准。

第62页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

§8投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元占基金总资产的比例

序号项目金额(元)

(%)

1权益投资639163473.4492.13

其中:股票639163473.4492.13

2基金投资--

3固定收益投资--

其中:债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中:买断式回购的买入返售金融资产--

7银行存款和结算备付金合计53035763.587.64

8其他各项资产1559003.570.22

9合计693758240.59100.00

8.2报告期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值(元)

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 590194925.10 87.13

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 26182101.00 3.87

E 建筑业 9870.62 0.00

F 批发和零售业 505813.69 0.07

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 4608.00 0.00

I 信息传输、软件和信息技术服务业 2093896.68 0.31

J 金融业 2213.68 0.00

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 275319.24 0.04

N 水利、环境和公共设施管理业 19876798.71 2.93

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

第63页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 17926.72 0.00

S 综合 - -

合计639163473.4494.36

8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位:人民币元占基金资产股票名

序号股票代码数量(股)公允价值(元)净值比例称

(%)

1688390固德威16452775613318.6611.16

海优新

268868024193173861534.3010.90

材阳光电

330027446720068117760.0010.06

源宁德时

430075011550067914000.0010.03

5603806福斯特26542234650842.105.12

德业股

660511712260033566654.004.96

份良信股

7002706164710029351322.004.33

份恩捷股

800281211710029321840.004.33

份中国核

9601985315447026182101.003.87

电拓邦股

10002139128060023934414.003.53

份大金重

1100248759480023048500.003.40

12002837英维克53620021925218.003.24

歌尔股

1300224139400021315400.003.15

份伟明环

1460356854350019854055.002.93

保法拉电

156005637030016337720.002.41

第64页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告时代电

1668818719567116045022.002.37

气同飞股

1730099010840013849184.002.04

份隆基股

1860101215740013567880.002.00

19601865福莱特22560013071264.001.93

天合光

20688599855576750447.301.00

能禾迈股

2168803249533486862.470.51

份汇川技

22300124500003430000.000.51

术中国电

236017283940111682426.970.25

信迪阿股

243011772640333062.400.05

份炬光科

256881671381302439.000.04

26688800瑞可达1967262653.510.04

国芯科

276882625527232023.460.03

技百诚医

283010961764150238.980.02

药达嘉维

293011266615147803.830.02

康迈赫股

303011994014139825.800.02

份泽宇智

313011792228122418.760.02

能招标股

32301136717275449.440.01

份中科通

33688038213239911.040.01

34300896爱美客6233238.820.00

中粮工

35301058138625280.640.00

科凯盛新

3630106953923829.190.00

材申菱环

3730101878220378.920.00

境万祥科

3830118073617277.060.00

第65页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告恒光股

3930111834217116.650.00

份鸥玛软

4030118567614848.060.00

件能辉科

4130104629014207.100.00

技久盛电

4230108261013363.760.00

气久祺股

4330099429113225.950.00

份漱玉平

4430101755513209.000.00

民浩通科

4530102620312734.190.00

技英诺激

4630102129012014.700.00

光华兰股

4730109321210709.200.00

份中集车

4830103985410683.540.00

辆东亚机

493010287339895.500.00

50300774倍杰特4449359.520.00

争光股

513010922569257.620.00

52301078孩子王7569177.840.00

上海艾

533010625238896.230.00

录金埔园

543010983698560.790.00

林果麦文

553010522528477.280.00

化读客文

563010254038414.640.00

化中富电

573008143287832.640.00

58301055张小泉3557731.900.00

金鹰重

593010485957711.200.00

工迈普医

603010331086476.760.00

学超越科

613010491966452.320.00

第66页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告新柴股

623010325136417.630.00

63301041金百泽2156065.150.00

中捷精

643010721816047.210.00

工双乐股

653010361975896.210.00

份中兰环

663008542035539.870.00

保海锅股

673010631535524.830.00

68001234泰慕士3335504.490.00

深水规

693010382665381.180.00

院华蓝集

703010272864761.900.00

71301037保立佳1934682.180.00

君亭酒

723010731444608.000.00

店华立科

73301011754515.000.00

技远信工

743010531554460.900.00

业汇隆新

753010572184146.360.00

材志特新

76300986644096.640.00

材大地海

773010681444086.720.00

洋扬电科

78301012703544.800.00

技邵阳液

793010791403474.800.00

压奇德新

80300995912521.610.00

材镇洋发

81603213992292.840.00

展永安期

82600927592213.680.00

货普联软

83300996662084.940.00

件中红医

84300981251998.500.00

第67页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

85301016雷尔伟751944.000.00

百洋医

86301015621878.600.00

药浙江黎

87603048641856.000.00

88301013利和兴711824.700.00

梦天家

89603216721820.880.00

90300991创益通541777.140.00

百川畅

91300614291392.000.00

银苏文电

92300982171251.030.00

能福莱蒽

93605566351074.150.00

特内蒙新

94603230401034.800.00

华物产环

9560307127682.020.00

能运机集

9600128837658.970.00

团长江材

9700129610592.800.00

98300997欢乐家28485.240.00

晶雪节

9930101018431.640.00

能玉马遮

10030099310287.100.00

阳盛泰集

10160513823277.840.00

团概伦电

1026882065183.450.00

子华塑股

1036009351184.040.00

104301007德迈仕359.760.00

汇通集

1056031762458.800.00

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

第68页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计买入金额产净值比例

(%)

1688408中信博78439779.8226.89

2300274阳光电源74589507.9925.57

3688680海优新材73165284.2925.08

4688390固德威70473617.2324.16

5300750宁德时代69003548.9023.66

6002487大金重工48144538.2416.51

7002139拓邦股份42161312.0014.45

8603259药明康德41336273.0814.17

9002812恩捷股份39726970.0013.62

10002245蔚蓝锂芯38362145.0013.15

11002706良信股份34575962.0511.85

12603568伟明环保34274267.1011.75

13601985中国核电33142604.4011.36

14603806福斯特32274836.3711.06

15603260合盛硅业31920383.0010.94

16605117德业股份31811389.4310.91

17002837英维克28692142.009.84

18688107安路科技27286158.649.35

19603606东方电缆24487085.928.39

20601865福莱特22256178.007.63

21002241歌尔股份21538022.007.38

22601058赛轮轮胎19922474.006.83

23601012隆基股份19672167.406.74

24603501韦尔股份17423754.875.97

25300443金雷股份16798981.005.76

26603713密尔克卫16580201.005.68

27300568星源材质16418405.985.63

28600563法拉电子16281350.005.58

29688187时代电气14225291.824.88

30300990同飞股份14188501.004.86

31600438通威股份12190346.004.18

32300543朗科智能11691449.904.01

33003038鑫铂股份11438148.643.92

34300772运达股份11122737.003.81

35600399抚顺特钢11024858.003.78

36300760迈瑞医疗10115767.403.47

37300316晶盛机电9953219.003.41

38300715凯伦股份9505269.963.26

39300861美畅股份8790914.003.01

40002032苏泊尔8669943.142.97

第69页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

41603486科沃斯7652857.002.62

42002415海康威视7216890.642.47

43002371北方华创7214366.002.47

44600519贵州茅台6798401.002.33

45000568泸州老窖6718897.002.30

46688599天合光能6470366.152.22

47600809山西汾酒6286950.002.16

注:本项“买入金额”按买入成交金额填列,不考虑相关交易费用。

8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计卖出金额产净值比例

(%)

1688408中信博66673814.9322.86

2603259药明康德41297663.1814.16

3002487大金重工40253136.0013.80

4002245蔚蓝锂芯36281736.0012.44

5603501韦尔股份31682257.5710.86

6603260合盛硅业29690287.0010.18

7603606东方电缆29098474.859.98

8688107安路科技25349257.278.69

9002460赣锋锂业21617716.567.41

10300760迈瑞医疗21328860.417.31

11300443金雷股份19674025.006.74

12002139拓邦股份18834171.006.46

13601058赛轮轮胎18545235.686.36

14601888中国中免17998989.256.17

15603713密尔克卫17805113.006.10

16300413芒果超媒16302622.555.59

17002484江海股份15737102.475.40

18000568泸州老窖15252354.005.23

19600519贵州茅台14570991.005.00

20603568伟明环保13489164.024.62

21600036招商银行13254709.004.54

22688169石头科技11826741.464.05

23300568星源材质11727885.194.02

24600438通威股份11618199.403.98

25600309万华化学11535168.093.95

26600399抚顺特钢11320217.003.88

27300543朗科智能11229652.703.85

第70页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

28002594比亚迪10828484.963.71

29600570恒生电子10808653.203.71

30300316晶盛机电10654067.683.65

31603517绝味食品10398720.003.57

32003038鑫铂股份10356518.143.55

33002032苏泊尔9959197.203.41

34002812恩捷股份9024115.903.09

35002049紫光国微8962348.003.07

36300144宋城演艺8894284.003.05

37601865福莱特8872821.123.04

38300014亿纬锂能8825588.013.03

39002027分众传媒8434134.002.89

40300715凯伦股份8378288.202.87

41002371北方华创8329978.002.86

42002706良信股份8085057.602.77

43300861美畅股份8067107.332.77

44300772运达股份7988552.602.74

45000858五粮液7963434.002.73

46300124汇川技术7742586.002.65

47600588用友网络6937612.002.38

48300122智飞生物6808103.002.33

49601012隆基股份6664305.402.28

50300496中科创达6520711.002.24

51601985中国核电6456622.002.21

52689009九号公司6334629.362.17

53600809山西汾酒6257256.002.15

54002410广联达6161866.002.11

55002415海康威视6142802.002.11

56600585海螺水泥6036573.002.07

57603486科沃斯5906627.002.02

58003022联泓新科5852012.502.01

注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列,不考虑相关交易费用。

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本(成交)总额1325697845.67

卖出股票收入(成交)总额986288721.73

注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费用。

第71页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证投资。

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期未投资股指期货。

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期未投资国债期货。

8.12投资组合报告附注

8.12.1

报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国人民银行及其派出机构、中国银

保监会及其派出机构、中国证监会及其派出机构、国家市场监督管理总局及机关单位、交易

所立案调查,或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。

8.12.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

8.12.3期末其他各项资产构成

单位:人民币元序号名称金额

1存出保证金123642.57

2应收证券清算款1320042.68

3应收股利-

4应收利息7166.32

5应收申购款108152.00

6其他应收款-

第72页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

7待摊费用-

8其他-

9合计1559003.57

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份持有人结构机构投资者个人投资者持有人户户均持有的占总份占总份数(户)基金份额持有份额额比例持有份额额比例

(%)(%)

447874672.63159379434.1047.66175004617.2152.34

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目持有份额总数(份)占基金总份额比例(%)基金管理人所有从业人

893766.500.27

员持有本基金

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部

0

门负责人持有本开放式基金本基金基金经理持有本开放式基金0

§10开放式基金份额变动

单位:份基金合同生效日(2019年03月19509816875.73

第73页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

日)基金份额总额

本报告期期初基金份额总额158499259.67

本报告期基金总申购份额250615530.11

减:本报告期基金总赎回份额74730738.47

本报告期基金拆分变动份额-

本报告期期末基金份额总额334384051.31

注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内,本基金基金管理人未发生重大人事变动。

中国工商银行股份有限公司(以下简称“本公司”)根据工作需要,任命刘彤女士担任本公司资产托管部总经理,全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公司资产托管部总经理职务。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内,未发生影响基金管理人经营或基金运营业务的诉讼。

本报告期,无涉及基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本基金投资策略未发生改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)自本基金合同生效日(2019年03月19日)

起至本报告期末,为本基金进行审计。本报告期内应付未付的审计费用为人民币90000.00元。

第74页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。

本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股占当期佣券商单元票成交总金总量的备注名称成交金额佣金数量额的比例比例

(%)(%)中信

建投1492132392.8721.42357197.7819.26证券长江

1386945991.0116.84287125.8915.48

证券华泰

2187363694.728.16171755.349.26

证券信达

1151908962.946.61138434.927.46

证券东兴

1147647631.946.43113985.876.15

证券东方

4138334724.716.02126549.666.82

证券国信

2110968606.194.8390353.204.87

证券东北

2110334722.514.80100553.055.42

证券中信

2107546163.834.6882332.894.44

证券长城

2105070782.004.5784299.474.55

证券中泰

182396704.953.5968837.983.71

证券东吴

178481642.093.4261824.163.33

证券国海

268971340.043.0057541.433.10

证券

中金229897696.061.3027843.461.50

第75页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告公司兴业

124000929.701.0422351.891.21

证券申万

宏源122053470.110.9615686.680.85证券平安

113798031.790.6012574.130.68

证券瑞银

212933464.710.5612010.660.65

证券太平

洋证29634612.000.428972.570.48券海通

18691625.100.386858.730.37

证券国泰

16432670.560.285862.110.32

君安中银

11871818.800.081743.210.09

国际广发

1----

证券恒泰

2----

证券华西

1----

证券银河

1----

证券

注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,不单指股票交易佣金。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当期占当期占当期占当期债券回券商债券成权证成基金成成交购成交成交成交名称成交金额交总额交总额交总额金额总额的金额金额的比例的比例的比例比例

(%)(%)(%)

(%)中信

8836918.8052.21------

建投

第76页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告证券长江

7810703.2046.15------

证券华泰

--------证券信达

--------证券东兴

276971.081.64------

证券东方

--------证券国信

--------证券东北

--------证券中信

--------证券长城

--------证券中泰

--------证券东吴

--------证券国海

--------证券中金

--------公司兴业

--------证券申万

宏源--------证券平安

--------证券瑞银

--------证券太平

洋证--------券海通

--------证券国泰

--------君安

中银--------

第77页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告国际广发

--------证券恒泰

--------证券华西

--------证券银河

--------证券

注:1、专用交易单元的选择标准和程序:

(1)基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。

(2)交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例。

(3)投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商

评分决定本月的交易单元拟分配比例,并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整,使得总的交易量的分配符合综合排名,同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的30%。

(4)每半年综合考虑近半年及最新的评分情况,作为增加或更换券商交易单元的依据。

(5)调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定,投资总监审批。

(6)成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成;更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。

(7)调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用,基金会计应负责协助及时催缴。

(8)按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定,同一基金管理公司托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。

2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况:

本基金本报告期内未新增或退租交易单元。

11.8其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期汇添富基金管理股份有限公司关上交所上证报公

12021年01月09日

于旗下基金开展线上直销系统费司网站及中国证监

第78页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告率优惠活动的提示性公告会基金电子披露网站深交所上交所公司网站及汇添富基金旗下164只基金

2中国证监会基金电2021年01月22日

2020年4季度报告

子披露网站深交所上交所公司网站及汇添富基金管理股份有限公司旗

3中国证监会基金电2021年03月30日

下基金2020年年度报告子披露网站深交所上交所上证报公汇添富基金管理股份有限公司关司网站及中国证监

4于旗下部分基金修订基金合同、2021年04月20日

会基金电子披露网托管协议的公告站深交所汇添富基金管理股份有限公司旗上交所公司网站及

5下部分基金更新招募说明书及基中国证监会基金电2021年04月21日

金产品资料概要子披露网站深交所上交所公司网站及汇添富基金管理股份有限公司旗

6中国证监会基金电2021年04月22日

下基金2021年第1季度报告子披露网站深交所上交所上证报公汇添富基金管理股份有限公司关司网站及中国证监

72021年06月24日

于设立深圳分公司的公告会基金电子披露网站深交所上交所公司网站及汇添富基金管理股份有限公司旗

8中国证监会基金电2021年07月21日

下基金2021年第2季度报告子披露网站深交所上交所上证报公汇添富基金管理股份有限公司关司网站及中国证监

92021年08月26日

于获准设立子公司的公告会基金电子披露网站深交所上交所公司网站及汇添富基金管理股份有限公司旗

10中国证监会基金电2021年08月31日

下基金2021年中期报告子披露网站深交所上交所上证报公汇添富基金管理股份有限公司关司网站及中国证监

11于变更直销中心银行账户信息的2021年09月16日

会基金电子披露网公告站深交所证券时报公司网站汇添富盈鑫灵活配置混合型证券

12及中国证监会基金2021年09月30日

投资基金基金经理变更公告电子披露网站汇添富盈鑫灵活配置混合型证券公司网站及中国证13投资基金更新招募说明书(2021监会基金电子披露2021年10月08日年10月8日更新)网站汇添富基金管理股份有限公司关上交所上证报公

142021年10月09日

于本公司及上海分公司办公地址司网站及中国证监

第79页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告变更的公告会基金电子披露网站深交所上交所公司网站及汇添富基金管理股份有限公司旗

15中国证监会基金电2021年10月27日

下基金2021年第3季度报告子披露网站深交所关于汇添富基金管理股份有限公上交所上证报公司投顾业务中通过投资者投顾账司网站及中国证监

162021年12月23日

户交易本公司旗下基金免除相关会基金电子披露网费用的公告站深交所

§12影响投资者决策的其他重要信息

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况注:无。

12.2影响投资者决策的其他重要信息无。

§13备查文件目录

13.1备查文件目录

1、中国证监会批准汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金募集的文件;

2、《汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;

3、《汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;

4、基金管理人业务资格批件、营业执照;

5、报告期内本基金在规定报刊上披露的各项公告;

6、中国证监会要求的其他文件。

13.2存放地点

上海市黄浦区外马路728号汇添富基金管理股份有限公司

13.3查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅,还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918查询相关信息。

汇添富基金管理股份有限公司

第80页共81页汇添富盈鑫混合2021年年度报告

2022年03月31日

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