创金合信医疗保健行业股票型证券投

资基金2023年第4季度报告

2023年12月31日

基金管理人：创金合信基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

送出日期：2024年1月19日创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2023年第4季度报告

目录

§1重要提示................................................2

§2基金产品概况..............................................2

§3主要财务指标和基金净值表现.......................................3

3.1主要财务指标.............................................3

3.2基金净值表现.............................................3

§4管理人报告...............................................4

4.1基金经理（或基金经理小组）简介....................................4

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................5

4.3公平交易专项说明...........................................5

4.4报告期内基金投资策略和运作分析....................................5

4.5报告期内基金的业绩表现........................................6

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明..............................6

§5投资组合报告..............................................6

5.1报告期末基金资产组合情况.......................................6

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合...................................7

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细............8

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合.................................8

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细............8

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

细.....................................................9

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细........9

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细............9

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...............................9

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..............................9

5.11投资组合报告附注..........................................9

§6开放式基金份额变动..........................................10

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况.................................10

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况..................................10

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细..............................10

§8影响投资者决策的其他重要信息.....................................11

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................11

8.2影响投资者决策的其他重要信息....................................11

§9备查文件目录.............................................11

9.1备查文件目录............................................11

9.2存放地点..............................................11

9.3查阅方式..............................................11

第1页共11页创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2023年第4季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年10月1日起至12月31日止。

§2基金产品概况基金简称创金合信医疗保健股票基金主代码003230交易代码003230基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年10月31日

报告期末基金份额总额387728011.69份

本基金通过对医疗保健行业进行研究和分析，精选成长性良投资目标好、估值合理的优质上市公司，力争取得超越业绩比较基准的收益。

本基金采取自上而下的资产配置思路，根据宏观经济发展趋势、政策方面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合投资策略运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益、风险水平及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的具体分配比例。

中证医药卫生指数收益率×90%+人民币活期存款利率（税业绩比较基准

后）×10%

本基金为股票型基金，长期来看，其预期风险和预期收益水风险收益特征

平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金管理人创金合信基金管理有限公司基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 创金合信医疗保健股票 A 创金合信医疗保健股票 C下属分级基金的交易代码003230003231

报告期末下属分级基金的份145629423.23份242098588.46份

第2页共11页创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2023年第4季度报告额总额

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2023年10月1日－2023年12月31日）主要财务指标

创金合信医疗保健股票 A 创金合信医疗保健股票 C

1.本期已实现收益-12058450.69-21059721.46

2.本期利润-13875649.17-24347939.95

3.加权平均基金份额本期利

-0.0930-0.0921润

4.期末基金资产净值271395002.14436973875.08

5.期末基金份额净值1.86361.8049

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

创金合信医疗保健股票 A份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基

阶段长率标准差准收益率标*-**-*

长率*准收益率*

*准差*

过去三个月-4.78%1.17%-2.13%1.02%-2.65%0.15%

过去六个月-7.78%1.23%-3.71%1.01%-4.07%0.22%

过去一年-19.52%1.18%-11.13%0.99%-8.39%0.19%

过去三年-37.30%1.78%-36.66%1.42%-0.64%0.36%

过去五年108.01%1.76%16.91%1.43%91.10%0.33%自基金合同

86.35%1.76%10.67%1.43%75.68%0.33%

生效起至今

创金合信医疗保健股票 C份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基

阶段长率标准差准收益率标*-**-*

长率*准收益率*

*准差*

过去三个月-4.95%1.17%-2.13%1.02%-2.82%0.15%

过去六个月-8.11%1.23%-3.71%1.01%-4.40%0.22%

过去一年-20.09%1.18%-11.13%0.99%-8.96%0.19%

第3页共11页创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2023年第4季度报告

过去三年-38.61%1.78%-36.66%1.42%-1.95%0.36%

过去五年101.71%1.76%16.91%1.43%84.80%0.33%自基金合同

80.36%1.76%10.67%1.43%69.69%0.33%

生效起至今

3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

第4页共11页创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2023年第4季度报告任本基金的基金经理证券姓名职务期限从业说明任职日期离任日期年限

皮劲松先生，中国国籍，中国药科大学硕士。2009年9月至2012年4月先后任职于中药固体制剂国家工程中心、上海本基金

2018年10药明康德新药开发有限公司从事技术开

皮劲松基金经-11月31日发工作，2012年4月加入东莞证券有限理

责任公司，任研究所研究员，2014年8月加入创金合信基金管理有限公司，曾任研究员、投资经理，现任基金经理。

注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的任职日期指公司作出决定的日期；

2、证券从业年限的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和其他

有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等

各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

第5页共11页创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2023年第4季度报告

2023年4季度申万医药指数持平，创新药、药店、出海主题涨幅较大，创新药在海外

授权、优异临床数据催化下，持续良好表现；消费医疗、CXO 跌幅较大，CXO 经营持续承压，消费医疗受消费力影响。

4季度安徽体外诊断联盟集采开标，化学发光平均降幅53.9%，降幅符合预期，企业经营预期稳定。新版医保目录公布，新产品降幅符合预期，续约品种降幅少，部分中成药使用解限超预期，医保调整反映政策对创新扶持，有利于激发企业创新。随着集采常态化，企业加大新产品和业务开发，集采对板块影响逐渐减弱。

23年板块受政策影响较大，加上社会消费力偏弱，医药业绩承压。4季度板块经营逐步常态，医院诊疗、学术推广有所恢复，为24年业绩回暖打下良好基础。此外，驱动行业向上的因素显著增加，创新药海外授权额度和数量创新高，国产创新药质量提升，大量创新器械如大型设备、手术机器人、生物材料等临床使用落地，创新成为板块增长主要动力。

本产品根据产业和公司经营趋势进行仓位调整，持仓相对均衡。器械受招采影响，24年有望恢复，继续持有设备企业；持仓部分创新药销售放量、临床管线丰富的创新药公司；

门诊统筹、集采等因素推动处方外流，零售药店受益医药分开，配置了部分业绩稳定的公司；配置了部分受投融资影响较小的临床 CRO公司

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末创金合信医疗保健股票 A 基金份额净值为 1.8636元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-4.78%，同期业绩比较基准收益率为-2.13%；截至本报告期末创金合信医疗保健股票 C 基金份额净值为 1.8049 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-4.95%，同期业绩比较基准收益率为-2.13%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

第6页共11页创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2023年第4季度报告

金额单位：人民币元占基金总资产的比例

序号项目金额（元）

（%）

1权益投资669154255.8694.11

其中：股票669154255.8694.11

2基金投资--

3固定收益投资1517621.920.21

其中：债券1517621.920.21

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售

--金融资产

7银行存款和结算备付金合计37207301.945.23

8其他资产3138108.310.44

9合计711017288.03100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值（元）

（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 480422258.98 67.82

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 102122892.09 14.42

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 55312.27 0.01

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 74436699.96 10.51

N 水利、环境和公共设施管理业 19002.11 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 12098090.45 1.71

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

第7页共11页创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2023年第4季度报告

合计669154255.8694.46

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元占基金资产净值

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）比例（％）

1688198佰仁医疗53781966974600.079.45

2300633开立医疗139763166107946.309.33

3688050爱博医疗29748251178803.287.22

4688389普门科技225108450671900.847.15

5301333诺思格74380047960224.006.77

6603939益丰药房104000041641600.005.88

7603233大参林140984135105040.904.96

8600276恒瑞医药77480035044204.004.95

9688177百奥泰79000032579600.004.60

10002690美亚光电163233532059059.404.53

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

1国家债券1517621.920.21

2央行票据--

3金融债券--

其中：政策性金融债--

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债（可交换债）--

8同业存单--

9其他--

10合计1517621.920.21

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元占基金资产净值

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）比例（％）

101967822国债13150001517621.920.21

第8页共11页创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2023年第4季度报告

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期未持有股指期货合约。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未持有股指期货合约。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

5.10.3本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

本报告期内，未出现基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2

本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。

第9页共11页创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2023年第4季度报告

5.11.3其他资产构成

金额单位：人民币元

序号名称金额（元）

1存出保证金271124.92

2应收清算款2159313.75

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款707669.64

6其他应收款-

7其他-

8合计3138108.31

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 创金合信医疗保健股票 A 创金合信医疗保健股票 C

报告期期初基金份额总额151226706.63242073136.59

报告期期间基金总申购份额3355683.7245797833.10

减：报告期期间基金总赎回

8952967.1245772381.23

份额报告期期间基金拆分变动份

--额（份额减少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额145629423.23242098588.46

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。

第10页共11页创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2023年第4季度报告

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

创金合信基金成立于2014年7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东

由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的7家投资合伙企业构成。

秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争力，并在客户数量和规模上取得快速突破。2022年7月，创金合信基金荣获证券时报第十七届“明星基金公司成长奖”。截至2023年12月31日，创金合信基金共管理100只公募基金，公募管理规模1188.70亿元。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、《创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》；

2、《创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金托管协议》；

3、创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金2023年4季度报告原文。

9.2存放地点

深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035 华润前海大厦 A座 36-38楼

9.3查阅方式

www.cjhxfund.com创金合信基金管理有限公司

2024年1月19日