金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金
2023年中期报告
2023年06月30日
基金管理人:金元顺安基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
送出日期:2023年08月31日金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年08月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年01月01日起至2023年06月30日止。
第2页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................7
§4管理人报告...............................................8
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................10
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................11
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................12
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................12
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................13
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................14
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................14
§5托管人报告..............................................14
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................14
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............14
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................15
§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................15
6.1资产负债表.............................................15
6.2利润表...............................................17
6.3净资产（基金净值）变动表......................................18
6.4报表附注..............................................21
§7投资组合报告.............................................45
7.1期末基金资产组合情况........................................45
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................46
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................47
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................51
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................53
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................54
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................54
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................54
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................54
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................54
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................54
7.12投资组合报告附注.........................................54
§8基金份额持有人信息..........................................57
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................57
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................58
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8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................58
§9开放式基金份额变动..........................................58
§10重大事件揭示............................................58
10.1基金份额持有人大会决议......................................58
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................58
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................59
10.4基金投资策略的改变........................................59
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................59
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................59
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................59
10.8其他重大事件...........................................62
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................63
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................63
11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................63
§12备查文件目录............................................63
12.1备查文件目录...........................................63
12.2存放地点.............................................63
12.3查阅方式.............................................63
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金简称金元顺安元启灵活配置混合基金主代码004685基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2017年11月14日基金管理人金元顺安基金管理有限公司基金托管人中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额369559101.26份基金合同存续期不定期
2.2基金产品说明
通过积极灵活的资产配置，在严格控制投资组合投资目标
风险的基础上，力争实现基金资产的稳健增值。
本基金通过发掘经济发展及结构转型过程中所显
现的投资机会，力争获取持续稳健的投资超额收益。
在资产配置方面，本基金根据国内外宏观经济、政策环境、市场运行趋势等因素确定基金的大类资产配置比例。在权益资产投资方面，采用"自上而下"的方式，投资策略选择与政策调控、经济发展，深化改革具有相关性较高的行业中的个股进行配置；同时，结合"自下而上"的方式，精选上市公司股票作为投资方向。在债券投资方面，选择具有票息优势的债券品种作为主要的债券投资标的。最后，在综合考量投资组合的风险收益特征基础上，本基金完成组合构建。
沪深300指数收益率×50%＋中债综合指数收益率业绩比较基准
×50%
本基金系混合型基金，属于中等风险、中等收益风险收益特征的基金品种，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
2.3基金管理人和基金托管人
第5页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告项目基金管理人基金托管人名称金元顺安基金管理有限公司中国民生银行股份有限公司信息披姓名封涌罗菲菲
露负责联系电话021-68881801010-58560666
人 电子邮箱 service@jysa99.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服务电话400-666-066695568
传真021-68881875010-57093382中国（上海）自由贸易试验区北京市西城区复兴门内大街2注册地址花园石桥路33号花旗集团大号厦3608室中国（上海）自由贸易试验区北京市西城区复兴门内大街2办公地址花园石桥路33号花旗集团大号厦3608室邮政编码200120100031法定代表人任开宇高迎欣
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披
《证券时报》露报纸名称登载基金中期报告正
文的管理人互联网网 www.jysa99.com址
基金中期报告备置地中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3点608室
2.5其他相关资料
项目名称办公地址中国（上海）自由贸易试验区花园石注册登记机构金元顺安基金管理有限公司桥路33号花旗集团大厦3608室
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
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金额单位：人民币元报告期
3.1.1期间数据和指标
（2023年01月01日-2023年06月30日）
本期已实现收益139799493.39
本期利润140851530.26
加权平均基金份额本期利润0.3462
本期加权平均净值利润率9.26%
本期基金份额净值增长率9.96%报告期末
3.1.2期末数据和指标
（2023年06月30日）
期末可供分配利润1024197981.64
期末可供分配基金份额利润2.7714
期末基金资产净值1429012685.20
期末基金份额净值3.8668报告期末
3.1.3累计期末指标
（2023年06月30日）
基金份额累计净值增长率286.68%
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的"期末"均指报告期最后一日，即06月30日；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
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过去一个月2.67%0.83%0.68%0.43%1.99%0.40%
过去三个月3.63%0.80%-2.10%0.41%5.73%0.39%
过去六个月9.96%0.74%0.34%0.42%9.62%0.32%
过去一年23.12%0.87%-6.53%0.49%29.65%0.38%
过去三年175.43%0.99%-1.21%0.60%176.64%0.39%自基金合同
286.68%0.87%4.01%0.62%282.67%0.25%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：
1、本基金合同生效日为2017年11月14日，业绩基准累计增长率以2017年11月13日指数
为基准；
2、本基金的投资组合比例为股票及存托凭证资产占基金资产的比例为0%－95%，权证
投资比例占基金资产净值的比例不超过3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3、本基金业绩比较基准为“沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50%”。
§4管理人报告
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4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验金元比联基金管理有限公司（以下简称“金元比联”、“公司”或“本基金管理人”，系金元顺安基金管理有限公司前身）成立于2006年11月，由金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”）与比利时联合资产管理公司（以下简称“比联资管”）共同发起
设立的中外合资基金管理有限公司。公司总部设在上海陆家嘴，旗下设立北京分公司及子公司--上海金元百利资产管理有限公司。
2012年03月，经中国证监会核准，比联资管将所持有的金元比联49%股权转让于惠
理基金管理香港有限公司（以下简称“惠理香港”），公司更名为金元惠理基金管理有限公司（以下简称“金元惠理”）。
2012年10月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币9500万元，公司注册资本增加至24500万元。
2016年03月，经中国证监会核准，惠理香港将所持有的金元惠理49%股权转让于上
海泉意金融信息服务有限公司（以下简称“泉意金融”），公司更名为金元顺安基金管理有限公司（以下简称“金元顺安”）。
2017年11月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人民币9500万元，公司注册资本增加至34000万元。
2020年04月，公司股东泉意金融更名为“上海前易信息咨询服务有限公司”。
金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则，遵循“诚实信用，勤勉尽责，以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产，在合法、合规的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不同基金财产和客户资产的原则，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
截止至2023年06月30日，本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基
金、金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、
金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安金通宝货
币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安元启灵活配置混合型证券投
资基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金、金元顺安沣泰定期开放债
券型发起式证券投资基金、金元顺安沣泉债券型证券投资基金、金元顺安泓丰纯债87个
月定期开放债券型证券投资基金、金元顺安医疗健康混合型证券投资基金和金元顺安行业精选混合型证券投资基金共18只开放式证券投资基金。
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4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基证
金经理（助理）券期限从姓名职务说明业任职离任年日期日期限
总经理助理，金元顺安元启灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，复旦大学经济学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定
收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员，金元证券有限责任公司资产
管理部总经理助理，联合缪玮总经理助理、本基金基金2017-125证券有限责任公司高级投
-
彬经理1-14年资经理，华宝信托投资有限责任公司投资经理。201
6年10月加入金元顺安基
金管理有限公司，历任金元顺安价值增长混合型证券投资基金和金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理。25年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效
日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
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本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》和《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》，建立了科学完善的制度和流程，从事前、事中、事后等各个业务环节严格控制不同基金之间可能存在的利益输送，覆盖了全部开放式基金及特定客户资产管理组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级
市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、
考核、监察、惩戒等投资管理活动的各个环节。
在投资环节，本基金管理人建立了科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻。同时，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。在交易环节，为确保交易的公平执行，本基金管理人交易管理实行集中交易，投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开，各投资组合的所有证券买卖活动须通过交易部集中统一完成。在报告分析环节，本基金管理人每季度和每年对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异、对连续四个季度期间内、不
同时间窗内（日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差进行分析，根据收益率差异和交易价差的大小，说明是否符合公平交易的原则，由投资组合经理、分管风险管理副总经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督，确保公平交易制度的执行和实现。
本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
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本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及
非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2023年上半年经济内外环境有所差别，对于世界上多数发达经济体而言，面对的是
通货膨胀下的经济过热，再加上地缘事件加剧了物价的高企倾向，各国央行以高利率的货币紧缩政策进行应对，美联储的加息预期时间和幅度一再超出市场预期，美国长短期国债收益率居高不下，期限倒挂较为严重，发达国家制造业PMI持续走低，我国的外部需求亦受到一定的影响，但受益于产业升级和出口结构多样化，外部影响有所缓解。上半年国内经济在疫情影响逐步消退下持续复苏回升，整体经济运行较为平稳，但受到房地产周期回落、前期疫情的滞后影响和外部环境等多因素影响，回升动能面临一定的挑战。上半年物价水平保持低位运行，货币政策偏宽松，给予了实体经济以有力的支持。
因此上半年债券收益率在年初有所回升后持续下行，股票市场大致保持了区间震荡的走势。本基金在报告期内坚持看好权益资产，股票市场的估值水平和经济复苏前景提供了良好的风险控制和投资机会。上半年本基金的股票仓位依然保持在中高水平，继续维持较高的分散度，在股票和行业选择方面主要选取具有复苏恢复潜质的低估值品种。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安元启灵活配置混合基金份额净值为3.8668元，本报告期内，基金份额净值增长率为9.96%，同期业绩比较基准收益率为0.34%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，虽然美国通胀数据不断回落，但是其房地产价格经过疫情期大涨后依然非常坚挺，较高的利率水平最终会带来经济降温，可是未来一定时期内的经济前景较为模糊，美联储的货币政策仍可能维持较长时间，这将持续影响我国的外部需求，另一方面也可能预示需求不会短期较大幅度地改变。我国自身经济复苏面临一定的挑战，政策上始终灵活机动进行了应对，未来将可能有进一步明确的政策来有力支持经济，房地产
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经过前期较长时期的调整后有望企稳。受此影响，股票市场在估值优势的保护下，将可能随着政策和经济的预期有所乐观表现。本基金在未来将以积极灵活的仓位重点配置权益资产，密切关注政策和经济复苏受益的领域，选择低估值的股票进行分散化投资，同时低配债券资产。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
1、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、投资研究部、交易部、风险管理部、监察稽核部等部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责：
（1）制定估值制度并在必要时修改；
（2）确保估值方法符合现行法规；
（3）批准证券估值的步骤和方法；
（4）对异常情况做出决策。
分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长，分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其他两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组2/3或以上多数票通过。
2、基金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法规估值后，基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金事务部职责：
（1）获得独立、完整的证券价格信息；
（2）每日证券估值；
（3）检查价格波动并进行一般准确性评估；
（4）向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
（5）对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
（6）对估值调整和人工估值进行记录；
（7）向估值工作小组报送月度估值报告。
基金事务部总监认为必要时，可以提议召开估值工作小组会议。
3、投资研究部的职责分工
（1）接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问询；
（2）对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
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（3）评价并确认基金事务部提供的估值报告；
（4）向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4、交易部的职责分工
（1）对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应；
（2）通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
（3）评价并确认基金事务部提供的估值报告。
5、风险管理部、监察稽核部的职责分工
（1）监督证券的整个估值过程；
（2）确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
（3）确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
（4）评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险；
（5）对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
（6）对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.6.2参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规的规定和基金合同、托管协议的约定，依法安全保管了基金财产，不存在损害基金份额持有人利益的行为，尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，按照相关法律法规规定和基金合同、托管协议的有关约定，本托管人对本基金的投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的
第14页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
计算、基金费用开支及利润分配等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的约定进行。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报
告内容真实、准确和完整。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2023年06月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2023年06月30日2022年12月31日
资产：
银行存款6.4.7.110363549.625181073.93
结算备付金21364317.1423228341.55
存出保证金273759.35428902.77
交易性金融资产6.4.7.21171142076.161302474798.57
其中：股票投资1100227676.161163688763.97
基金投资--
债券投资70914400.00138786034.60资产支持证券
--投资
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4226924309.12198964764.39
债权投资--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
第15页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
其他投资--
其他债权投资--
其他权益工具投资--
应收清算款2998924.363215895.57
应收股利--
应收申购款--
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.5--
资产总计1433066935.751533493776.78本期末上年度末负债和净资产附注号
2023年06月30日2022年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款6.4.12.3--
应付清算款--
应付赎回款2025836.402215319.91
应付管理人报酬1761851.771991022.72
应付托管费117456.81132734.86
应付销售服务费--
应付投资顾问费--
应交税费-4.03
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.6149105.57233336.43
负债合计4054250.554572417.95
净资产：
实收基金6.4.7.7369559101.26434799854.83
其他综合收益--
未分配利润6.4.7.81059453583.941094121504.00
第16页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
净资产合计1429012685.201528921358.83
负债和净资产总计1433066935.751533493776.78
注：
报告截止日2023年06月30日，基金份额净值3.8668元，基金份额总额369559101.26份。
6.2利润表
会计主体：金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2023年01月01日至2022年01月01日至202
2023年06月30日2年06月30日
一、营业总收入153013493.54170629801.40
1.利息收入2226672.971347072.71
其中：存款利息收入6.4.7.9167948.13124783.49
债券利息收入--资产支持证券利息
--收入买入返售金融资产
2058724.841222289.22
收入
证券出借利息收入--
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”
149416899.24159829929.34
填列）
其中：股票投资收益6.4.7.10140364429.86153293958.04
基金投资收益--
债券投资收益6.4.7.111983866.22551966.14资产支持证券投资
6.4.7.12--
收益
贵金属投资收益6.4.7.13--
衍生工具收益6.4.7.14--
股利收益6.4.7.157068603.165984005.16
第17页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告以摊余成本计量的
金融资产终止确认--产生的收益
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失
6.4.7.161052036.877971351.27以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”
6.4.7.17317884.461481448.08号填列）
减：二、营业总支出12161963.286262242.10
1．管理人报酬6.4.10.2.111300304.455776361.50
2．托管费6.4.10.2.2753353.66385090.75
3．销售服务费--
4.投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产
--支出
6．信用减值损失6.4.7.18--
7．税金及附加0.22-
8．其他费用6.4.7.19108304.95100789.85三、利润总额（亏损总额
140851530.26164367559.30以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”
140851530.26164367559.30号填列）
五、其他综合收益的税后
--净额
六、综合收益总额140851530.26164367559.30
6.3净资产（基金净值）变动表
会计主体：金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金
第18页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日
单位：人民币元本期项目2023年01月01日至2023年06月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
1094121504.01528921358.8
资产（基金净434799854.83-
03
值）
加：会计政策变
----更前期差
----错更正
其他----
二、本期期初净
1094121504.01528921358.8
资产（基金净434799854.83-
03
值）
三、本期增减变
动额（减少以-65240753.57--34667920.06-99908673.63“-”号填列）
（一）、综合收
--140851530.26140851530.26益总额
（二）、本期基金份额交易产生的基金净值
-65240753.57--175519450.32-240760203.89变动数（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申
----购款
2.基金
-65240753.57--175519450.32-240760203.89赎回款
（三）、本期向
----基金份额持有
第19页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告人分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“-”号填列）
（四）、其他综
合收益结转留----存收益
四、本期期末净
1059453583.91429012685.2
资产（基金净369559101.26-
40
值）上年度可比期间项目2022年01月01日至2022年06月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
资产（基金净192930518.55-307388002.66500318521.21值）
加：会计政策变
----更前期差
----错更正
其他----
二、本期期初净
资产（基金净192930518.55-307388002.66500318521.21值）
三、本期增减变
动额（减少以203170475.08-540585451.56743755926.64“-”号填列）
（一）、综合收
--164367559.30164367559.30益总额
（二）、本期基金份额交易产
203170475.08-376217892.26579388367.34
生的基金净值变动数（净值减
第20页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
少以“-”号填
列）
其中：1.基金申
309766196.86-561170178.56870936375.42
购款
2.基金
-106595721.78--184952286.30-291548008.08赎回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产
----生的基金净值
变动（净值减少以“-”号填列）
（四）、其他综
合收益结转留----存收益
四、本期期末净
1244074447.8
资产（基金净396100993.63-847973454.22
5
值）报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:邝晓星邝晓星季泽
———————————————————————————基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金（以下简称"本基金"），系经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2017]658号文《关于准予金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》准予注册，由基金管理人金元顺安基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2017年11月14日正式生效，首次设立募集规模为200112777.30份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构均为金元顺安基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
第21页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
本基金通过积极灵活的资产配置，在严格控制投资组合风险的基础上，力争实现基金资产的稳健增值。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支持证券、
债券回购、银行存款（含协议存款、定期存款以及其他银行存款）、非金融企业债务融
资工具、同业存单货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
本基金业绩比较基准为沪深300指数收益率×50%＋中债综合指数收益率×50%。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则--基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2023年06月30日的财务状况以及2023年01月01日至06月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
第22页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6税项
6.4.6.1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年04月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年09月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2增值税根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年05月01日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；
存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1
第23页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费附加的暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
6.4.6.4企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年01月01日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.5个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月09日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年01月01日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年09月08日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
第24页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元本期末项目
2023年06月30日
活期存款10363549.62
等于：本金10362519.93
加：应计利息1029.69
减：坏账准备-
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
合计10363549.62
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2023年06月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
1112541476.41100227676.1
股票--12313800.33
96
贵金属投资-金交
----所黄金合约
债交易所市场69871478.78821400.0070914400.00221521.22
第25页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
券银行间市场----
合计69871478.78821400.0070914400.00221521.22
资产支持证券----
基金----
其他----
1182412955.21171142076.1
合计821400.00-12092279.11
76
6.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元本期末项目2023年06月30日
账面余额其中：买断式逆回购
交易所市场226924309.12-
银行间市场--
合计226924309.12-
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5其他资产
本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.6其他负债
单位：人民币元本期末项目
2023年06月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费-
第26页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
应付证券出借违约金-
应付交易费用49926.62
其中：交易所市场49926.62
银行间市场-
应付利息-
预提费用99178.95
合计149105.57
6.4.7.7实收基金
金额单位：人民币元本期项目2023年01月01日至2023年06月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末434799854.83434799854.83
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）-65240753.57-65240753.57
本期末369559101.26369559101.26
注：
申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.8未分配利润
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
本期期初1055758887.2238362616.781094121504.00
本期利润139799493.391052036.87140851530.26本期基金份额交易产
-171360398.97-4159051.35-175519450.32生的变动数
其中：基金申购款---
基金赎回款-171360398.97-4159051.35-175519450.32
本期已分配利润---
本期末1024197981.6435255602.301059453583.94
第27页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
活期存款利息收入19836.44
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入145497.95
其他2613.74
合计167948.13
6.4.7.10股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
卖出股票成交总额920663159.29
减：卖出股票成本总额779155445.35
减：交易费用1143284.08
买卖股票差价收入140364429.86
6.4.7.11债券投资收益
6.4.7.11.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
债券投资收益——利息收入1421888.25债券投资收益——买卖债券（债转股
561977.97及债券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入-
债券投资收益——申购差价收入-
合计1983866.22
第28页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日卖出债券（债转股及债券到期兑付）671013910.82成交总额减：卖出债券（债转股及债券到期兑663914130.34
付）成本总额
减：应计利息总额6537764.83
减：交易费用37.68
买卖债券差价收入561977.97
6.4.7.12资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.13贵金属投资收益
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.14衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15股利收益
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
股票投资产生的股利收益7068603.16
其中：证券出借权益补偿收入-
基金投资产生的股利收益-
合计7068603.16
6.4.7.16公允价值变动收益
第29页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
单位：人民币元本期项目名称
2023年01月01日至2023年06月30日
1.交易性金融资产1052036.87
——股票投资776913.53
——债券投资275123.34
——资产支持证券投资-
——贵金属投资-
——其他-
2.衍生工具-
——权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增-值税
合计1052036.87
6.4.7.17其他收入
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
基金赎回费收入317880.72
转换费收入3.74
合计317884.46
6.4.7.18信用减值损失
本基金本报告期无信用减值损失。
6.4.7.19其他费用
单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年06月30日
第30页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
审计费用39671.58
信息披露费59507.37
证券出借违约金-
汇划手续费126.00
账户维护费9000.00
合计108304.95
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
金元顺安基金管理有限公司基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构中国民生银行股份有限公司基金托管人
金元证券股份有限公司基金管理人的股东、基金代销机构上海前易信息咨询服务有限公司基金管理人的股东上海金元百利资产管理有限公司基金管理人的子公司
注：
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
第31页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均未有应支付关联方的佣金。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2022022年01月01日至202
3年06月30日2年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费11300304.455776361.50
其中：支付销售机构的客户维护费4184816.151831017.04
注：
基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%÷当年天数，H为每日应计提的基金管理费，E为前一日的基金资产净值。
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目
2023年01月01日至20232022年01月01日至2022
第32页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告年06月30日年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费753353.66385090.75
注：
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.10%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数，H为每日应计提的基金托管费。
E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生转融通证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情
况本基金本报告期及上年度可比期间均未发生转融通证券出借业务。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未有基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元关联方名本期上年度可比期间
第33页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告称2023年01月01日至2023年06月30日2022年01月01日至2022年06月30日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国民生
银行股份10363549.6219836.4424856981.5128725.13有限公司
注：
本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司，2023年01月01日至2023年06月30日止期间获得的利息收入为145497.95元，2023年06月30日止结算备付金余额为人民币21364317.14元。2022年01月01日至2022年06月
30日止期间获得的利息收入为94322.79元，2022年06月30日止结算备付金余额为人民币
14911819.17元。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项的说明。
6.4.11利润分配情况——固定净值型货币市场基金之外的基金
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12期末（2023年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
成功流通期末数量期末期末证券证券受限认购认购受限估值（单成本估值备注代码名称期价格日类型单价位：股）总额总额新股
6882晶合2023-6个14701338
流通19.8618.077405-
49集成04-24月63.3008.35
受限新股
0012陕西2023-6个36163740
流通9.609.933767-
86能源03-31月3.206.31
受限
第34页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告新股
0012中电2023-6个16463509
流通11.8825.321386-
87港03-30月5.683.52
受限新股
6010中信2023-6个26423285
流通6.588.184016-
61金属03-30月5.280.88
受限新股
6883颀中2023-6个28562981
流通12.1012.632361-
52科技04-11月8.109.43
受限新股
3012三博2023-6个9852535
流通29.6076.13333-
93脑科04-25月6.801.29
受限新股
6885航天2023-6个20232311
流通21.1724.18956-
52南湖05-08月8.526.08
受限新股
6885航天2023-6个9201840
流通12.6825.35726-
62软件05-15月5.684.10
受限新股
3012海看2023-6个20911797
流通30.2225.97692-
62股份06-13月2.241.24
受限新股
3014泓淋2023-6个18971604
流通19.9916.91949-
39电力03-10月0.517.59
受限新股
6886华丰2023-6个6551565
流通9.2622.11708-
29科技06-16月6.083.88
受限新股
6885新相2023-6个10721559
流通11.1816.26959-
93微05-25月1.623.34
受限新股
3013德尔2023-6个16611541
流通14.8113.741122-
32玛05-09月6.826.28
受限
第35页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告新股
6883西高2023-6个12571527
流通14.1617.20888-
34院06-09月4.083.60
受限新股
3013朗坤2023-6个19011493
流通25.2519.83753-
05环境05-15月3.251.99
受限新股
3014华人2023-6个14271489
流通16.2416.95879-
08健康02-22月4.969.05
受限新股
3013溯联2023-6个19281481
流通53.2740.93362-
97股份06-15月3.746.66
受限新股
3013蜂助2023-6个9711464
流通23.8035.90408-
82手05-09月0.407.20
受限新股
6031中重2023-6个11171198
流通17.8019.09628-
35科技03-29月8.408.52
受限新股
6010江盐2023-6个9061101
流通10.3612.59875-
65集团03-31月5.006.25
受限新股
6884时创2023-6个664964
流通19.2027.88346-
29能源06-20月3.206.48
受限新股
6011柏诚2023-6个774911
流通11.6613.72664-
33股份03-31月2.240.08
受限新股
3013未来2023-6个1133898
流通29.9923.78378-
86电器03-21月6.228.84
受限新股
0013华纬2023-6个501536
流通28.8430.85174-
80科技05-09月8.167.90
受限
第36页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告新股
0013登康2023-6个299431
流通20.6829.79145-
28口腔03-29月8.609.55
受限新股
6031常青2023-6个415424
流通25.9826.51160-
25科技03-30月6.801.60
受限新股
0013南矿2023-6个272291
流通15.3816.45177-
60集团03-31月2.261.65
受限新股
0013海森2023-6个244234
流通44.4842.5555-
67药业03-30月6.400.25
受限
注：
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的债券、权证。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2023年06月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2023年06月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末2023年06月30日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
第37页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人将风险管理融入公司各个业务层面的全面控制过程之中，并建立了三道防线：以各岗位职责为基础，形成第一道防线；通过相关岗位之间、相关部门之间相互监督制衡，形成第二道防线；由督察长、分管风险管理副总经理、风险控制委员会、风险管理部、监察稽核部对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务进行监督、检查、评价，形成的第三道防线。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外，本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元本期末上年度末短期信用评级
2023年06月30日2022年12月31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级70914400.00113774746.58
合计70914400.00113774746.58
注：
未评级债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债和超短期融资券。
6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
第38页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元本期末上年度末长期信用评级
2023年06月30日2022年12月31日
AAA - -
AAA以下 - 787724.29
未评级-24223563.73
合计-25011288.02
注：
未评级债券包括国债、中央银行票据和政策性金融债。
6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度；本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流
动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产
比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本
第39页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持证券均在证券交易所上市，因此，除在附注6.4.12中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资、买入返售金融资产等。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
2023年0
1年以内1-5年5年以上不计息合计
6月30日资产银行存
10363549.62---10363549.62
款结算备
21364317.14---21364317.14
付金存出保
273759.35---273759.35
证金交易性
金融资70914400.00--1100227676.161171142076.16产买入返
售金融226924309.12---226924309.12资产
应收清---2998924.362998924.36
第40页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告算款资产总
329840335.23--1103226600.521433066935.75
计负债应付赎
---2025836.402025836.40回款应付管
理人报---1761851.771761851.77酬应付托
---117456.81117456.81管费其他负
---149105.57149105.57债负债总
---4054250.554054250.55计利率敏
感度缺329840335.23--1099172349.971429012685.20口上年度末
2022年11年以内1-5年5年以上不计息合计
2月31日资产银行存
5181073.93---5181073.93
款结算备
23228341.55---23228341.55
付金存出保
428902.77---428902.77
证金交易性
金融资138786034.60--1163688763.971302474798.57产买入返
售金融198964764.39---198964764.39资产应收清
---3215895.573215895.57算款资产总
366589117.24--1166904659.541533493776.78
计负债应付赎
---2215319.912215319.91回款应付管
---1991022.721991022.72理人报
第41页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告酬应付托
---132734.86132734.86管费应交税
---4.034.03费其他负
---233336.43233336.43债负债总
---4572417.954572417.95计利率敏
感度缺366589117.24--1162332241.591528921358.83口
注：
表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
1、以中央国债登记结算有限责任公司公布的2022年12月31日和2021年12月3
假设1日各债券的基点价值（BP价值)为主要计算依据；假设2、债券持仓结构保持不变；
3、银行存款、结算备付金及存出保证金以活期存款利率或相对固定的利率
假设计息，假定利率变动仅影响该类资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响；买入返售金融资产利息收益在交易时已确定，不受利率变化影响；
假设4、该利率敏感性分析不包括在交易所交易的可转换债券和可交换债券。
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析
2023年06月30日2022年12月31日
基准利率增加一个基点-2824.99-7399.81
基准利率减少一个基点2825.297400.37
注：
上表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。
6.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债均以人民币计价，因此无外汇风险。
第42页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.13.4.3其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2023年06月30日2022年12月31日
占基金占基金项目资产净资产净公允价值公允价值值比例值比例
(%)(%)交易性金融资
1100227676.1676.991163688763.9776.11
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
----
产－债券投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计1100227676.1676.991163688763.9776.11
注：
于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上表，由于本基金的市场价格风险主要与基金投资组合中股票投资的贝塔系数相关，故不在上表中列示债券投资的公允价值。
第43页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
本基金投资组合中股票及存托凭证资产占基金资产的比例为0%－95%，权证投资比例占基金资产净值的比例不超过3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上。
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
1、本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金投资
组合中股票投资的贝塔系数紧密相关；
假设
2、以下分析中，除市场指标发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量
保持不变；
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析
2023年06月30日2022年12月31日
沪深300指数上涨5%30142403.3042834785.86
沪深300指数下跌5%-30142403.30-42834785.86
注：
本基金管理人运用资本——资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二
层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
金额单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2023年06月30日2022年12月31日
第44页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
第一层次1099666644.251163582277.81
第二层次70914400.00138786034.60
第三层次561031.91106486.16
合计1171142076.161302474798.57
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。对于公开市场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.15.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的承诺事项。
6.4.15.2其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的其他重要事项。
6.4.15.3财务报表的批准
本财务报表已于2023年8月30日经本基金的基金管理人批准。
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比序号项目金额
例(%)
1权益投资1100227676.1676.77
第45页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
其中：股票1100227676.1676.77
2基金投资--
3固定收益投资70914400.004.95
其中：债券70914400.004.95
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产226924309.1215.83
其中：买断式回购的买入返售金
--融资产
7银行存款和结算备付金合计31727866.762.21
8其他各项资产3272683.710.23
9合计1433066935.75100.00
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码行业类别公允价值（元）
例(%)
A 农、林、牧、渔业 2807922.56 0.20
B 采矿业 411000.00 0.03
C 制造业 717353087.03 50.20
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 52995013.73 3.71
E 建筑业 79206970.32 5.54
F 批发和零售业 103942943.45 7.27
G 交通运输、仓储和邮政业 25002563.00 1.75
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 51022.54 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 41006548.00 2.87
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 17060046.05 1.19
第46页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
N 水利、环境和公共设施管理业 60365208.19 4.22
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 25351.29 0.00
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计1100227676.1676.99
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资产
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)净值比例
(%)
1600843上工申贝327200018977600.001.33
2603321梅轮电梯223950017445705.001.22
3603817海峡环保279310017233427.001.21
4603183建研院360634017021924.801.19
5002743富煌钢构291310016750325.001.17
6002187广百股份255000016422000.001.15
7600681百川能源348320016266544.001.14
8600168武汉控股269844216217636.421.13
9603488展鹏科技200940016135482.001.13
10002887绿茵生态175050015912045.001.11
11600939重庆建工456816215623114.041.09
12300173福能东方332750115605979.691.09
13600249两面针280270415414872.001.08
14600630龙头股份269336215406030.641.08
15603687大胜达180009015336766.801.07
第47页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
16603226菲林格尔299985415299255.401.07
17002616长青集团297660015240192.001.07
18601500通用股份372520015236068.001.07
19002998优彩资源214095815200801.801.06
20600448华纺股份508630015106311.001.06
21002811郑中设计190420015100306.001.06
22603797联泰环保266740014830744.001.04
23600235民丰特纸272330014760286.001.03
24600883博闻科技192260014592534.001.02
25600716凤凰股份384700014541660.001.02
26300155安居宝288320014531328.001.02
27000757浩物股份356670014516469.001.02
28002969嘉美包装370022714467887.571.01
29600796钱江生化275900014457160.001.01
30000759中百集团320000014432000.001.01
31603221爱丽家居185720014430444.001.01
32600693东百集团365920014380656.001.01
33603903中持股份160708014367295.201.01
34600678四川金顶269000014364600.001.01
35605018长华集团134770514245241.851.00
36603616韩建河山273690014231880.001.00
37600493凤竹纺织252150014120400.000.99
38600082海泰发展447110014083965.000.99
39600889南京化纤299000014082900.000.99
40603900莱绅通灵224110014074108.000.98
41600802福建水泥284972914049163.970.98
42000850华茂股份378155014029550.500.98
43600692亚通股份248360013858488.000.97
44600232金鹰股份252630013793598.000.97
45600735新华锦233500013776500.000.96
46002224三力士290000013775000.000.96
第48页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
47002084海鸥住工348450013728930.000.96
48603843正平股份363000013721400.000.96
49002114罗平锌电207170013693937.000.96
50300210森远股份437360013470688.000.94
51002495佳隆股份550450013430980.000.94
52600724宁波富达363510013340817.000.93
53600119长江投资226470013339083.000.93
54603828柯利达441470013155806.000.92
55603336宏辉果蔬260000013078000.000.92
56002753永东股份175000012757500.000.89
57600684珠江股份393950012606400.000.88
58002730电光科技130000012454000.000.87
59002381双箭股份160000012352000.000.86
60002278神开股份230000012259000.000.86
61000677恒天海龙450000012240000.000.86
62002631德尔未来220000011880000.000.83
63002492恒基达鑫200000011500000.000.80
64003018金富科技118470011456049.000.80
65002775文科园林300000011250000.000.79
66 603001 ST奥康 1922000 11243700.00 0.79
67000570苏常柴Ａ188000010471600.000.73
68002593日上集团270000010449000.000.73
69603926铁流股份100000010230000.000.72
70000590启迪药业115480010069856.000.70
71002282博深股份12537009515583.000.67
72603615茶花股份10000009440000.000.66
73603838四通股份16000009008000.000.63
74002666德联集团17000008789000.000.62
75600287江苏舜天16848008609328.000.60
76002809红墙股份7700408316432.000.58
77603316诚邦股份12825307874734.200.55
第49页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
78000702正虹科技12214006693272.000.47
79603839安正时尚8500006392000.000.45
80600319亚星化学9900104969850.200.35
81600250南纺股份6594004094874.000.29
82002752昇兴股份8500004037500.000.28
83600156华升股份7400003256000.000.23
84000421南京公用6000003240000.000.23
85603089正裕工业3000002667000.000.19
86002856美芝股份2500002472500.000.17
87600858银座股份4000002416000.000.17
88600506统一股份2254562369542.560.17
89601956东贝集团2908001721536.000.12
90603178圣龙股份1300001601600.000.11
91603818曲美家居2600001404000.000.10
92600838上海九百130000830700.000.06
93603023威帝股份170514695697.120.05
94600097开创国际46000438380.000.03
95002828贝肯能源50000411000.000.03
96002863今飞凯达41470258772.800.02
97002040南京港24400163480.000.01
98688249晶合集成7405133808.350.01
99001286陕西能源376737406.310.00
100001287中电港138635093.520.00
101601061中信金属401632850.880.00
102301301川宁生物357432023.040.00
103688352颀中科技236129819.430.00
104301293三博脑科33325351.290.00
105688552航天南湖95623116.080.00
106301297富乐德101522847.650.00
107688562航天软件72618404.100.00
108301262海看股份69217971.240.00
第50页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
109301439泓淋电力94916047.590.00
110688629华丰科技70815653.880.00
111688593新相微95915593.340.00
112301332德尔玛112215416.280.00
113688334西高院88815273.600.00
114301305朗坤环境75314931.990.00
115301408华人健康87914899.050.00
116301397溯联股份36214816.660.00
117301382蜂助手40814647.200.00
118603135中重科技62811988.520.00
119601065江盐集团87511016.250.00
120688429时创能源3469646.480.00
121601133柏诚股份6649110.080.00
122301386未来电器3788988.840.00
123001380华纬科技1745367.900.00
124001328登康口腔1454319.550.00
125603125常青科技1604241.600.00
126001360南矿集团1772911.650.00
127001367海森药业552340.250.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资产净值比例序号股票代码股票名称本期累计买入金额
(%)
1 603001 ST奥康 19621375.00 1.28
2002187广百股份18280549.001.20
3603843正平股份17727749.001.16
4603817海峡环保17038395.601.11
5000759中百集团16288785.001.07
6002395双象股份15418594.001.01
第51页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
7600082海泰发展15209511.000.99
8603687大胜达15200060.500.99
9000421南京公用15166349.000.99
10600119长江投资14957331.000.98
11600693东百集团14954153.000.98
12600684珠江股份14769238.000.97
13600630龙头股份14740494.620.96
14603926铁流股份14694112.000.96
15603168莎普爱思14460065.010.95
16600724宁波富达14386352.000.94
17600493凤竹纺织14350923.000.94
18603488展鹏科技14270476.000.93
19002084海鸥住工13937399.000.91
20002224三力士13287598.000.87
注：
本项的"买入金额"按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资产净值比例序号股票代码股票名称本期累计卖出金额
(%)
1603608天创时尚19238948.001.26
2002546新联电子19202955.001.26
3603999读者传媒18637515.001.22
4601999出版传媒18384936.001.20
5600679上海凤凰18286727.301.20
6002451摩恩电气18056971.001.18
7603009北特科技17986071.001.18
8603618杭电股份17891608.001.17
9603038华立股份17534695.001.15
10600386北巴传媒17528540.001.15
第52页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
11600858银座股份17490059.001.14
12600825新华传媒17489242.001.14
13603861白云电器17417263.481.14
14603278大业股份17414364.001.14
15603551奥普家居17384953.001.14
16600097开创国际17147357.001.12
17603390通达电气16909880.001.11
18603116红蜻蜓16694766.001.09
19003016欣贺股份16569515.001.08
20600356恒丰纸业16316045.001.07
注：
本项的"卖出金额"按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额714917444.01
卖出股票收入（成交）总额920663159.29
注：
本项的"买入股票的成本"、"卖出股票的收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(%)
1国家债券70914400.004.96
2央行票据--
3金融债券--
其中：政策性金融债--
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债(可交换债)--
第53页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
8同业存单--
9其他--
10合计70914400.004.96
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元序占基金资产净
债券代码债券名称数量（张）公允价值
号值比例(%)
101969423国债0150000050554821.923.54
201967922国债1420000020359578.081.42
3-----
4-----
5-----
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12投资组合报告附注
第54页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
7.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
梅轮电梯（603321.SH）
（1）2022年7月2日，浙江梅轮电梯股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国
证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“中国证监会浙江监管局”）于2022年6月30日出具的〔2022〕62号行政监管措施决定书《关于对浙江梅轮电梯股份有限公司及相关人员采取责令改正措施的决定》（以下简称“《决定书》”），具体内容如下：
“浙江梅轮电梯股份有限公司、钱雪林、郭晓军：2020年7月2日，你公司公告签署合伙协议，以有限合伙人身份出资2.5亿元与合伙方
共同设立苏州吴江绿脉产业投资中心（有限合伙）（以下简称基金）。
经查，你公司与基金有限合伙人中振更上机电有限公司(以下简称更上机电)另行签署了《补充约定书》，约定事项主要包括：由更上机电以7%的固定年化收益整体买断你公司在基金中的收益；投资期满之日或订单未达标准时，更上机电一次性受让你公司在基金中的全部份额并支付本息等。2022年4月28日，你公司收到更上机电支付的1750万元利息。《补充约定书》未经公司董事会审议且未对外披露。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四条、第二十二条的规定。你公司时任董事长兼总经理钱雪林、时任董事会秘书郭晓军对上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条规定，我局决定对你们分别采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应高度重视上述问题，加强证券法律法规学习，提高公司规范运作水平和信息披露质量，补充本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。披露对外投资的实际情况，采取措施保障对外投资资金安全。你公司应当在收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告。
如对本监督管理措施不服，可在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”（2）公司收到上海证券交易所2022年09月19日出具的《关于对浙江梅轮电梯股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（上证公监函[2022]0133号），具体内容如下：
“当事人：浙江梅轮电梯股份有限公司，A股证券简称：梅轮电梯，A股证券代码：603321；钱雪林，浙江梅轮电梯股份有限公司时任董事长兼总经理；郭晓军，浙江梅轮
电梯股份有限公司时任董事会秘书。
根据中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对浙江梅轮电梯股份有限公司及相关人员采取责令改正措施的决定》（〔2022〕62号）查明的事实及公司披露公告，
第55页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告2020年7月2日，浙江梅轮电梯股份有限公司（以下简称梅轮电梯或公司）披露《关于参与投资苏州吴江绿脉产业投资基金的公告》称，经董事会审议通过，公司以有限合伙人身份出资2.5亿元与合伙方共同设立苏州吴江绿脉产业投资中心（有限合伙）（以下简称绿脉基金），该基金的净收益分配采用门槛收益原则，门槛收益率为6%，以上分配后超额收益的80%由全体合伙人按实缴出资比例分配。上述合伙协议签署当日，公司与绿脉基金有限合伙人中振更上机电有限公司(以下简称:更上机电)另行签署了《补充约定书》，约定事项主要包括：由更上机电以7%的固定年化收益整体买断公司在基金中的收益；投
资期满之日或订单未达标准时，更上机电一次性受让公司在基金中的全部份额并支付本息等。补充协议内容与原公告核心条款存在较大差异，且对公司可能产生重大影响，但公司未就该事项履行董事会审议程序并对外披露。
2022年4月28日，公司收到更上机电支付的2021年度收益1750万元，占2021年经审
计净利润的39.94%，达到临时公告的披露标准，但公司未及时履行信息披露义务。2022年7月5日，公司披露收到行政监管措施决定和投资进展公告。
2022年8月4日，公司披露公告称，将所持基金份额以25625万元的交易作价全部转
让给更上机电，由更上机电母公司中车城市交通有限公司提供付款担保函。考虑到公司提前收回投资本金等因素，整个投资期间收益率由原投资补充协议中约定的7%固定年化收益变为5%。
综上，公司签署补充协议，未履行董事会审议程序和信披义务；未及时披露收到投资收益的事项。公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第2.1.7条、第6.1.2条等有关规定。公司时任董事长兼总经理钱雪林（董事长任期2017年8月11日至今，总经理任期2020年7月23日至2022年3月30日）作为公司经营决策的主要负责人，时任董事会秘书郭晓军（任期2017年8月11日至2022年3月24日）作为信息披露事项的具体负责人，未勤勉尽责，对公司的上述违规行为负有责任，其行为违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第34.3.4条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：对浙江梅轮电梯股份有限公司及时任董事长兼总经理钱雪林、时任董事会秘书郭晓军予以监管警示。
公司应当引以为戒，严格遵守法律法规和本所业务规则的规定规范运作，认真履行信息披露义务；公司董事、监事和高级管理人员应当认真履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。”本基金管理人做出说明如下：
（1）投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为公司和行业的基本面发
展趋势良好，公司经营比较稳定，业绩表现符合预期，未来业务发展具备一定的增长潜力；
第56页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
（2）因为公司签署有关协议，未履行董事会审议程序和信披义务，并且未及时披
露收到投资收益的事项。公司及时任董事长兼总经理钱雪林、时任董事会秘书郭晓军受到监管警示。经过分析，我们认为该事项对公司影响可控，经公司改正后公司的业务和经营继续正常运行，因此继续持有该公司股票。
7.12.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金273759.35
2应收清算款2998924.36
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款-
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计3272683.71
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有户均持有的基金份持有人结构
第57页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告人户额机构投资者个人投资者
数(户)占总份占总份持有份额持有份额额比例额比例
34683
1065.5229749987.008.05%339809114.2691.95%
6
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金17278421.244.68%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
>100门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金>100
§9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2017年11月14日)基金份额总额200112777.30
本报告期期初基金份额总额434799854.83
本报告期基金总申购份额-
减：本报告期基金总赎回份额65240753.57
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额369559101.26
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
第58页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
（1）本基金管理人于2023年03月02日公告，增聘韩辰尧先生担任金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理；
（2）本基金管理人于2023年03月02日公告，增聘韩辰尧先生担任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
（3）本基金管理人于2023年03月22日公告，贾丽杰女士不再担任金元顺安沣楹债
券型证券投资基金的基金经理，増聘韩辰尧先生担任该基金的基金经理；
（4）本基金管理人于2023年05月05日公告，符刃先生不再担任本公司的副总经理、首席信息官。
2、基金托管人专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处罚。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，托管人及其高级管理人员在开展基金托管业务过程中未受到相关监管部门稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元交股票交易应支付该券商的佣金易占当期占当期券商备单股票成佣金总名称成交金额佣金注元交总额量的比数的比例例
第59页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告量东方
1953536999.2558.49%48929.8351.90%-
证券中泰
1355084055.0221.78%25317.5426.85%-
证券长江
2321593171.3319.73%20036.9221.25%-
证券海通
2-----
证券恒泰
2-----
证券华泰
1-----
证券财通
1-----
证券东北
2-----
证券东吴
2-----
证券国盛
1-----
证券国信
2-----
证券民生
2-----
证券申港
2-----
证券五矿
2-----
证券西部
1-----
证券兴业
2-----
证券浙商
1-----
证券中信
建投2-----证券
注：
1、专用交易单元的选择标准和程序
第60页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字<1998>29号）和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：
（1）选择标准：
1）公司具有较强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量
较高、报告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应，有较广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯服务。
2）公司资信状况较好，无重大不良记录。
3）公司经营规范，能满足基金运作的合法、合规需求。
4）能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向
投资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。
（2）选择流程：
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比，并根据评比的结果选择交易单元。
2、截至本报告期末2023年06月30日止，本基金租用东北证券股份有限公司1个上海交易
单元、1个深圳交易单元，申港证券股份有限公司1个上海交易单元、1个深圳交易单元，长江证券股份有限公司1个上海交易单元，浙商证券股份有限公司1个深圳交易单元；退租安信证券股份有限公司1个上海交易单元、1个深圳交易单元，东方证券股份有限公司
1个上海交易单元。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当期占当期占当期占当期债券回券商名称债券成成交金权证成成交金基金成成交金额成交金额购成交交总额额交总额额交总额总额的的比例的比例的比例比例
1249855841563550000
东方证券99.13%74.04%----
2.080.00
中泰证券941377.340.07%------
548100000
长江证券9997500.000.79%25.96%----
0.00
海通证券--------
恒泰证券--------
华泰证券--------
财通证券--------
东北证券--------
东吴证券--------
国盛证券--------
国信证券--------
民生证券--------
第61页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
申港证券--------
五矿证券--------
西部证券--------
兴业证券--------
浙商证券--------中信建投
--------证券
10.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期金元顺安基金管理有限公司
《证券时报》和www.jysa99.
1旗下证券投资基金2022年第2023-01-20
com四季度报告金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金新增上海华夏
《证券时报》和www.jysa99.
2财富投资管理有限公司为销2023-02-10
com售机构并参与费率优惠的公告金元顺安基金管理有限公司
旗下部分基金增加华泰证券 《证券时报》和www.jysa99.
32023-02-17
股份有限公司为销售机构并 com参与费率优惠的公告金元顺安基金管理有限公司
旗下部分基金增加中泰证券 《证券时报》和www.jysa99.
42023-03-14
股份有限公司为销售机构并 com参与费率优惠的公告金元顺安基金管理有限公司
旗下部分基金增加国融证券 《证券时报》和www.jysa99.
52023-03-20
股份有限公司为销售机构并 com参与费率优惠的公告金元顺安基金管理有限公司
《证券时报》和www.jysa99.
6旗下证券投资基金2022年度2023-03-31
com报告金元顺安基金管理有限公司
《证券时报》和www.jysa99.
7旗下证券投资基金2023年第2023-04-22
com一季度报告
第62页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告金元顺安基金管理有限公司
旗下部分基金增加上海大智 《证券时报》和www.jysa99.
82023-06-01
慧股份有限公司为销售机构 com并参与费率优惠的公告金元顺安基金管理有限公司
旗下部分基金增加麦高证券 《证券时报》和www.jysa99.
92023-06-29
有限责任公司为销售机构并 com参与费率优惠的公告
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
12.2存放地点
金元顺安基金管理有限公司中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室
12.3查阅方式
第63页，共64页金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金2023年中期报告
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，本公司客服电话400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
二〇二三年八月三十一日
第64页，共64页
