新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金
2021年年度报告
2021年12月31日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年三月三十日新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年3月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料已经审计。致同会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2021年1月1日起至12月31日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................7
3.3过去三年基金的利润分配情况......................................9
§4管理人报告...............................................9
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................12
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................13
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................14
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................14
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................15
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................15
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................16
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................16
§5托管人报告..............................................17
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................17
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............17
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................17
§6审计报告...............................................17
6.1审计意见..............................................17
6.2形成审计意见的基础.........................................18
6.3其他信息..............................................18
6.4管理层对财务报表的责任.......................................18
6.5注册会计师的责任..........................................18
§7年度财务报表.............................................19
7.1资产负债表.............................................19
7.2利润表...............................................21
7.3所有者权益（基金净值）变动表....................................22
7.4报表附注..............................................24
§8投资组合报告.............................................49
8.1期末基金资产组合情况........................................49
8.2期末按行业分类的股票投资组合....................................49
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................50
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................51
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8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................52
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................53
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................53
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................53
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................53
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.............................53
8.12本报告期投资基金情况.......................................54
8.13投资组合报告附注.........................................54
§9基金份额持有人信息..........................................55
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................55
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................56
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................56
§10开放式基金份额变动.........................................56
§11重大事件揭示............................................56
11.1基金份额持有人大会决议......................................56
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................56
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................57
11.4基金投资策略的改变........................................57
11.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件...............................57
11.6为基金进行审计的会计师事务所情况.................................57
11.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................57
11.8基金租用证券公司交易单元的有关情况................................57
11.9其他重大事件...........................................60
12影响投资者决策的其他重要信息.....................................64
§13备查文件目录............................................64
13.1备查文件目录...........................................64
13.2存放地点.............................................64
13.3查阅方式.............................................64
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金简称新华安享多裕定期开放灵活配置混合基金主代码004982交易代码004982基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年9月13日基金管理人新华基金管理股份有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额390234636.07份基金合同存续期不定期
2.2基金产品说明
综合运用多种投资策略，在严格控制基金资产净值下行风险的基础上，力投资目标争持续实现超越业绩基准的超额收益。
在封闭期，本基金将兼顾下行风险控制和收益获取。在资产配置策略方面，主要采用自上而下与自下而上相结合的投资策略，通过动态调整资产配置比例以控制基金资产整体风险。在股票投资策略方面，主要采用趋势跟随策略、定向增发策略、事件驱动策略、大宗交易策略等。在债券投资策略方面，本基金将综合运用久期策略、收益率曲线策略、信用策略、杠杆策略及可转债投资策略，在获取稳定收益的同时，降低基金资产净值整体的投资策略波动性。本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。即在市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险；同时利用股指期货流动性好、交易成本低等特点，通过股指期货对投资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
在开放期，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投
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业绩比较基准沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益风险收益特征品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称新华基金管理股份有限公司中国农业银行股份有限公司姓名齐岩秦一楠信息披露
联系电话010-68779688010-66060069负责人
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com客户服务电话400819886695599
传真010-68779528010-68121816重庆市江北区聚贤岩广场6号北京市东城区建国门内大街69注册地址力帆中心2号楼19层号重庆市江北区聚贤岩广场6号北京市西城区复兴门内大街28办公地址
力帆中心2号楼19层 号凯晨世贸中心东座F9邮政编码400010100031法定代表人翟晨曦谷澍
注：中国农业银行股份有限公司法定代表人已于2021年2月9日变更为谷澍。
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称上海证券报登载基金年度报告正文的管理人互联
www.ncfund.com.cn网网址
基金年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公地
2.5其他相关资料
项目名称办公地址
第6页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告致同会计师事务所（特殊普通合北京朝阳区建国门外大街22号赛特广场5会计师事务所
伙）层重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2注册登记机构新华基金管理股份有限公司号楼19层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标2021年2020年2019年
本期已实现收益8273404.0825290495.5225050337.24
本期利润-3178423.1529030555.2828758807.08
加权平均基金份额本期利润-0.02330.13910.1419
本期加权平均净值利润率-1.67%11.44%13.15%
本期基金份额净值增长率4.66%15.81%12.76%
3.1.2期末数据和指标2021年末2020年末2019年末
期末可供分配利润150968554.6622479208.2430909043.12
期末可供分配基金份额利润0.38690.24220.1280
期末基金资产净值541203190.73122985989.49276280612.98
期末基金份额净值1.38691.32511.1442
3.1.3累计期末指标2021年末2020年末2019年末
基金份额累计净值增长率38.69%32.51%14.42%
注：1、本期已实现收益指本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当其发生数）。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
第7页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*－**－*
长率*准收益率*
*准差*
过去三月-1.72%0.18%1.37%0.48%-3.09%-0.30%
过去六月-2.21%0.17%-2.17%0.61%-0.04%-0.44%
过去一年4.66%0.24%-1.14%0.70%5.80%-0.46%
过去三年36.68%0.38%43.33%0.77%-6.65%-0.39%自基金合同生
38.69%0.38%39.53%0.79%-0.84%-0.41%
效起至今
注：1、本基金业绩基准采用沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。
2、本基金对业绩基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2018年9月13日至2021年12月31日)
注：报告期内本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关规定。
3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金
第8页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注：本基金于2018年9月13日基金合同生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
本基金于2018年9月13日成立，截至2021年12月31日未进行利润分配。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于2004年12月9日注册成立。
注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。
截至2021年12月31日，新华基金管理股份有限公司旗下管理着五十四只开放式基金，即新华优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合
型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基金、
新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺
第9页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、新华中证环保产业指数证券投资基金、新华活期添利货币市场基
金、新华增盈回报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策略灵
活配置混合型证券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新兴产
业灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置混合型
证券投资基金、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华增强债券型证券投资基金、
新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基金、新华双利债券型证
券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金、新华外延增
长主题灵活配置混合型证券投资基金、新华红利回报混合型证券投资基金、新华鑫泰灵活配置混合
型证券投资基金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华安享多裕定期开放灵活配置混
合型证券投资基金、新华恒稳添利债券型证券投资基金、新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指
数证券投资基金、新华鑫日享中短债债券型证券投资基金、新华聚利债券型证券投资基金、新华鼎
利债券型证券投资基金、新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金、新华
沪深300指数增强型证券投资基金、新华安享惠泽39个月定期开放债券型证券投资基金、新华精选
成长主题 3 个月持有期混合型基金中基金（FOF）、新华景气行业混合型证券投资基金、新华安享惠
融88个月定期开放债券型证券投资基金、新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金、新华
利率债债券型证券投资基金、新华行业龙头主题股票型证券投资基金、新华鑫科技3个月滚动持有
灵活配置混合型证券投资基金、新华中证云计算50交易型开放式指数证券投资基金、新华中债1-5年农发行债券指数证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介任本基金的基金经理（助证券从业姓名职务理）期限说明年限任职日期离任日期本基金基金经理，权益投资部副总监，新材料学博士，历任中信建投证券华行业周期轮
2019-02-2研究发展部建材行业分析师新华
刘彬换混合型证券-10
6基金管理股份有限公司研究部研
投资基金基金究员。
经理、新华鑫动力灵活配置混合型证券投
第10页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告资基金基金经
理、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
本基金基金经理助理，新华纯债添利债券型发起式证券投资基金基金
经理助理、新华增怡债券型证券投资基金基金经理助
理、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金经
理助理、新华增盈回报债券型证券投资基
金基金经理助经济学硕士，历任新华基金固定张乃先理、新华聚利2021-11-19-6收益信用研究员、宏观研究员、债券型证券投高级宏观研究员。
资基金基金经
理助理、新华红利回报混合型证券投资基金基金经理助
理、新华鑫回报混合型证券投资基金基金
经理助理、新华增强债券型证券投资基金基金经理助
理、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助
第11页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
理、新华安享惠泽39个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助
理、新华鑫日享中短债债券型证券投资基金基金经理助
理、新华丰盈回报债券型证券投资基金基
金经理助理、新华鼎利债券型证券投资基金基金经理助
理、新华双利债券型证券投资基金基金经
理助理、新华丰利债券型证券投资基金基
金经理助理、新华壹诺宝货币市场基金基
金经理助理、新华活期添利货币市场基金基金经理助理。
注：1、首任基金经理，任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司作出决定之日。
2、非首任基金经理，任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.1.4基金经理薪酬机制
本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券
第12页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理办法》，以避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为。该办法规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。
公司通过合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，使各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“价格优先、时间优先、综合平衡、比例实施”作为交易执行的公平原则，保证交易在各投资组合间的公正实施，保证各投资组合间的利益公平对待。
4.3.2公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理办法》的规定。
基金管理人对旗下所有投资组合间连续4个季度的日内、3日内以及5日内股票和债券交易同
向交易价差分析及相应情景分析表明：债券同向交易频率偏低；股票同向交易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造成个股当日价格振幅较大或者是组合经理个人对交易时机的判断，即成交价格的日内变化较大以及投资组合的成交时间不一致而导致个别组合间的交易价差较大，结合通过对平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等不同组合不同时间段的同向交易价差分析表明投资组合间不存在利益输送的可能性。
本报告期内，公平交易管理执行情况良好。
4.3.3异常交易行为的专项说明
基金管理人原则上不允许同日反向交易行为的发生，本报告期内，未发生有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。
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4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年 A 股市场表现相对平稳，主要指数小幅上涨，结构性行情表现突出，围绕能源革命新旧
能源体系都有较多的投资机会。本基金在2021年主要配置了成长和周期两个大方向，大部分收益来自于新能源板块。
2021 年我国 GDP 超过 114 万亿元，人均 GDP 突破 8 万元，首次超过世界平均水平。在全球疫
情的冲击之下，我国经济发展态势依然良好，这是 A 股市场平稳运行的坚实基础。从数据上看，我国制造业的转型升级始于2015年，高端制造业投资增速从2015年开始持续高于制造业平均水平，至今已形成趋势。我们认为在未来相当长一段时间里，高端制造业将会是二级市场投资获取超额收益的主要方向。在我国从制造大国向制造强国的转变过程之中，来自外部的压力会持续存在，对市场产生负面影响，但是同时也带来机遇，产业链的国产替代会加速。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截止2021年12月31日，本基金份额净值为1.3869元，本报告期净值增长率为4.66%，同期比较基准的增长率为-1.14%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们对中国经济发展充满信心，特别是高端制造业迎来历史性的发展机遇。改革开放四十年来的积累以及目前科技领域自主可控的大趋势之下，相信 A 股上市公司中会出现一大批优秀的全球高端制造龙头企业。伴随着制造业的转型升级，我国部分优秀行业龙头公司不再只是盈利空间狭小的代工厂，企业盈利能力将出现显著提升。未来一段时间我们会以高端制造业为投资主线，深度布局新能源、半导体、消费电子、军工和医药等领域。
今年是我国推行新能源车补贴政策的最后一年，在长期以来的政策扶持之下，我国新能源车产业链在全球范围内已经具备较强的竞争力，未来将受益于全球化红利。在产品已经初步具备市场竞争力的情况下叠加政策扶持，我们预计今年新能源车销量存在较大的超预期可能性。光伏和风电从成本上已经具备经济性，在逐渐解决电力消纳问题后行业必将迎来爆发式增长，今年我们会适当增加对光伏和风电行业的配置。
大力发展新能源是我国实现碳达峰碳中和的必经之路。光伏、风电、新能源车以及配套储能是我们实现碳中和的重要手段。碳中和从政策规划的角度让我们看到了这些行业未来巨大的成长空间，当前只是起跑阶段，坚定信心不要动摇。
在国潮崛起的大环境下，年轻人作为核心消费群体不再盲目迷信进口品牌，受益于产品和服务
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水平提高，自主汽车品牌市占率明显提升，尤其在新能源汽车领域。在智能手机高速发展的年代，中国诞生了 HOVM 等众多全球领先的手机品牌，很可惜 A 股投资者并没有分享到这些品牌成长的投资收益，希望在智能汽车时代我们能够在 A 股市场上见证并受益于自主汽车品牌的崛起。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，本基金管理人在开展内部监察稽核工作时本着合规运作、防范风险、保障基金份额持有人利益的宗旨，由独立于各业务部门的督察长和监察稽核部对公司的经营管理、基金的投资运作、基金的销售等公司所有业务及员工行为规范等方面进行定期和不定期检查，及时发现问题并督促相关部门进行整改，并定期制作监察稽核报告报中国证监会、董事会和公司管理层。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.7.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.7.1.1估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资管理部、交易部、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责：
*制定估值制度并在必要时修改；
*确保估值方法符合现行法规；
*批准证券估值的步骤和方法；
*对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组2/3或以上多数票通过。
4.7.1.2基金会计的职责分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在按照本估值制度和相关法规估值后，基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金会计职责：
*获得独立、完整的证券价格信息；
*每日证券估值；
*检查价格波动并进行一般准确性评估；
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*向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
*对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
*对估值调整和人工估值进行记录；
*向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.7.1.3投资管理部的职责分工
*接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
*对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
*评价并确认基金会计提供的估值报告；
*向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4.7.1.4交易部的职责分工
*对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应；
*通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
*评价并确认基金会计提供的估值报告。
4.7.1.5监察稽核部的职责分工
*监督证券的整个估值过程；
*确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
*确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
*评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险；
*对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
*对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
第16页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—新华基金管理股份有限公司2021年1月1日至2021年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为新华基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人认为，新华基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6审计报告
致同审字（2022）第 110A004845 号
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“新华安享多裕定开混合基金”）财务报表，包括2021年12月31日的资产负债表、2021年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表以及相关财务报表附注。
6.1审计意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金
第17页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告业协会”）发布的有关规定编制，公允反映了新华安享多裕定开混合基金2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.2形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于新华安享多裕定开混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
6.3其他信息
新华安享多裕定开混合基金的基金管理人新华基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）
管理层对其他信息负责。其他信息包括新华安享多裕定开混合基金2021年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
6.4管理层对财务报表的责任
基金管理人管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定编制
财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估新华安享多裕定开混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算新华安享多裕定开混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督新华安享多裕定开混合基金的财务报告过程。
6.5注册会计师的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来
第18页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据所获取的审计证据，就可能导致对新华安享多裕定开混合基金的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大
不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新华安享多裕定开混合基金不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师范晓红刘蕾北京朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层
2022年3月29日
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年12月31日
单位：人民币元
第19页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告本期末上年度末资产附注号
2021年12月31日2020年12月31日
资产：--
银行存款7.4.7.15551018.6853914676.25
结算备付金2986566.281814547.57
存出保证金33799.1490492.40
交易性金融资产7.4.7.2575729084.2956322471.94
其中：股票投资61561084.2936807713.04
基金投资--
债券投资514168000.0019514758.90
资产支持证券投资--
贵金属投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.43900000.0056700000.00
应收证券清算款911829.364215461.30
应收利息7.4.7.56860557.23235080.83
应收股利--
应收申购款--
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.6--
资产总计595972854.98173292730.29本期末上年度末负债和所有者权益附注号
2021年12月31日2020年12月31日
负债：--
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债--
卖出回购金融资产款52400000.00-
应付证券清算款939602.2849550397.41
第20页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
应付赎回款--
应付管理人报酬696183.27150723.92
应付托管费116030.5525120.66
应付销售服务费--
应付交易费用7.4.7.7323266.66380498.46
应交税费65333.390.35
应付利息20248.10-
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.8209000.00200000.00
负债合计54769664.2550306740.80
所有者权益：--
实收基金7.4.7.9390234636.0792811459.61
未分配利润7.4.7.10150968554.6630174529.88
所有者权益合计541203190.73122985989.49
负债和所有者权益总计595972854.98173292730.29
注：报告截止日2021年12月31日，基金份额净值1.3869元，基金份额总额390234636.07份。
7.2利润表
会计主体：新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年1月1日至2021年12月31日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2021年1月1日至2020年1月1日至
2021年12月31日2020年12月31日
一、收入958671.2036037787.04
1.利息收入5175292.013164576.88
其中：存款利息收入7.4.7.11277746.09928260.92
债券利息收入2997210.11373197.06
资产支持证券利息收入--
第21页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
买入返售金融资产收入1900335.811863118.90
其他利息收入--
2.投资收益（损失以“-”填列）7233668.9529133069.03
其中：股票投资收益7.4.7.128203586.4528794525.31
基金投资收益7.4.7.13--
债券投资收益7.4.7.14-1015023.52-92330.00
资产支持证券投资收益--
贵金属投资收益7.4.7.15--
衍生工具收益7.4.7.16--
股利收益7.4.7.1745106.02430873.723.公允价值变动收益（损失以“-”号
7.4.7.18-11451827.233740059.76
填列）
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）--
5.其他收入（损失以“-”号填列）7.4.7.191537.4781.37
减：二、费用4137094.357007231.76
1．管理人报酬2782072.103851124.56
2．托管费463678.70641854.17
3．销售服务费--
4．交易费用7.4.7.20498748.622263128.98
5．利息支出120616.27-
其中：卖出回购金融资产支出120616.27-
6．税金及附加10308.560.08
7．其他费用7.4.7.21261670.10251123.97三、利润总额（亏损总额以“-”号填-3178423.1529030555.28
列）
减：所得税费用--
四、净利润（净亏损以“-”号填列）-3178423.1529030555.28
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金
第22页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
本报告期：2021年1月1日至2021年12月31日
单位：人民币元本期项目2021年1月1日至2021年12月31日实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益（基
92811459.6130174529.88122985989.49金净值）
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本--3178423.15-3178423.15期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
297423176.46123972447.93421395624.39
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款373476630.95155697863.08529174494.03
2.基金赎回款-76053454.49-31725415.15-107778869.64
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基
---金净值变动（净值减少以“-”号填列）五、期末所有者权益（基
390234636.07150968554.66541203190.73金净值）上年度可比期间项目2020年1月1日至2020年12月31日实收基金未分配利润所有者权益合计一、期初所有者权益（基
241469158.8234811454.16276280612.98金净值）
二、本期经营活动产生
-29030555.2829030555.28的基金净值变动数（本
第23页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
-148657699.21-33667479.56-182325178.77
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款78986074.6417945841.6796931916.31
2.基金赎回款-227643773.85-51613321.23-279257095.08
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基
---金净值变动（净值减少以“-”号填列）五、期末所有者权益（基
92811459.6130174529.88122985989.49金净值）报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：翟晨曦，主管会计工作负责人：于春玲，会计机构负责人：徐端骞
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]908号文件“关于核准新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金募集的批复”批准，由新华基金管理股份有限公司由新华基金管理股份有限公司发起募集的契约型开放式基金，于2018年6月26日至2018年9月7日向社会公开募集，首次募集资金总额201639350.07元其中募集资金产生利息74534.67元，并经瑞华会计师事务所瑞华验字[2018]01360018号验资报告予以验证。2018年9月13日办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证券投资基金，存续期不限定，本基金管理人为新华基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金合同》，本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股
第24页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告票）、货币市场工具、权证、股指期货、债券（国债、政府债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序并经基金托管人确认后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0-95%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%；开放期的每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。在封闭期内，本基金不受前述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。
本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理股份有限公司于2022年3月29日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营假设为基础，按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板
第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）颁布的
《证券投资基金会计核算业务指引》、《新华安享多裕定期开放灵活混合型证券投资基金基金合同》
和财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
第25页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。
本基金以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，其他以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
（2）金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
除衍生工具所产生的金融负债外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。衍生工具所产生的金融负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。贷款及应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，贷款及应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)
该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
第26页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并
进行估值：
（1）存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（2）当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
第27页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值
变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
第28页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
7.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
（1）对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
（2）对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》进行估值。
（3）对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场交易的固定收益品种，按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期内无会计政策变更。
第29页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期内无会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无会计差错更正。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、
财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、
财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年
12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后
一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
（2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后
第30页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
（4）基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
（5）本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元本期末上年度末项目
2021年12月31日2020年12月31日
活期存款5551018.6853914676.25
定期存款--
其中：存款期限1个月以内--
存款期限1-3个月--
存款期限3个月以上--
其他存款--
合计5551018.6853914676.25
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2021年12月31日成本公允价值公允价值变动
股票64620316.7561561084.29-3059232.46
贵金属投资-金交所黄
---金合约
交易所市场181678908.22181355000.00-323908.22
债券银行间市场332612101.93332813000.00200898.07
合计514291010.15514168000.00-123010.15
第31页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
资产支持证券---
基金---
其他---
合计578911326.90575729084.29-3182242.61上年度末项目2020年12月31日成本公允价值公允价值变动
股票28568787.3236807713.048238925.72
贵金属投资-金交所黄
---金合约
交易所市场49000.0075758.9026758.90
债券银行间市场19435100.0019439000.003900.00
合计19484100.0019514758.9030658.90
资产支持证券---
基金---
其他---
合计48052887.3256322471.948269584.62
7.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期无衍生金融工具投资。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元本期末项目2021年12月31日
账面余额其中：买断式逆回购
交易所市场3900000.00-
银行间市场--
合计3900000.00-项目上年度末
第32页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
2020年12月31日
账面余额其中：买断式逆回购
交易所市场56700000.00-
银行间市场--
合计56700000.00-
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本报告期末及上年度末，本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5应收利息
单位：人民币元本期末上年度末项目
2021年12月31日2020年12月31日
应收活期存款利息1481.317618.34
应收定期存款利息--
应收其他存款利息--
应收结算备付金利息1359.20857.30
应收债券利息6861486.04226605.19
应收资产支持证券利息--
应收买入返售证券利息-3769.32-
应收申购款利息--
应收黄金合约拆借孳息--
其他--
合计6860557.23235080.83
注：应收结算备付金利息包含结算保证金利息。
7.4.7.6其他资产
本报告期末及上年度末，本基金无其他资产余额。
7.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元项目本期末上年度末
第33页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
2021年12月31日2020年12月31日
交易所市场应付交易费用311120.33380148.46
银行间市场应付交易费用12146.33350.00
合计323266.66380498.46
7.4.7.8其他负债
单位：人民币元本期末上年度末项目
2021年12月31日2020年12月31日
应付券商交易单元保证金--
应付赎回费--
预提费用209000.00200000.00
合计209000.00200000.00
7.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元本期项目2021年1月1日至2021年12月31日
基金份额（份）账面金额
上年度末92811459.6192811459.61
本期申购373476630.95373476630.95
本期赎回（以“-”号填列）-76053454.49-76053454.49
本期末390234636.07390234636.07
7.4.7.10未分配利润
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末22479208.247695321.6430174529.88
本期利润8273404.08-11451827.23-3178423.15本期基金份额交易产生的
125812682.83-1840234.90123972447.93
变动数
第34页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
其中：基金申购款158008675.66-2310812.58155697863.08
基金赎回款-32195992.83470577.68-31725415.15
本期已分配利润---
本期末156565295.15-5596740.49150968554.66
7.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月2020年1月1日至2020年12
31日月31日
活期存款利息收入239462.41882814.95
定期存款利息收入--
其他存款利息收入--
结算备付金利息收入38283.6845445.97
其他--
合计277746.09928260.92
注：结算备付金利息收入包含结算保证金利息收入。
7.4.7.12股票投资收益
7.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年122020年1月1日至2020年12月31日月31日
卖出股票成交总额170256050.94862840223.76
减：卖出股票成本总额162052464.49834045698.45
买卖股票差价收入8203586.4528794525.31
7.4.7.12.2股票投资收益——赎回差价收入
截止本报告期末，本基金无股票投资收益-赎回差价收入。
7.4.7.12.3股票投资收益——申购差价收入
截止本报告期末，本基金无股票投资收益-申购差价收入。
7.4.7.13基金投资收益
第35页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告本基金本报告期内无基金投资。
7.4.7.14债券投资收益
7.4.7.14.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年122020年1月1日至2020年12月31日月31日债券投资收益——买卖债券（债转股及债券-1015023.52-92330.00到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入--
债券投资收益——申购差价收入--
合计-1015023.52-92330.00
7.4.7.14.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月2020年1月1日至2020年12月
31日31日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总
274645927.56119788823.31
额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
270902753.42117171260.00
本总额
减：应收利息总额4758197.662709893.31
买卖债券差价收入-1015023.52-92330.00
7.4.7.14.3债券投资收益——赎回差价收入
截止本报告期末，本基金无债券投资收益-赎回差价收入。
7.4.7.14.4债券投资收益——申购差价收入
截止本报告期末，本基金无债券投资收益-申购差价收入。
7.4.7.14.5资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资。
7.4.7.15贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资。
第36页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
7.4.7.16衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具投资。
7.4.7.17股利收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目
2021年1月1日至2021年12月31日2020年1月1日至2020年12月31日
股票投资产生的股利收益45106.02430873.72
基金投资产生的股利收益--
合计45106.02430873.72
7.4.7.18公允价值变动收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目名称
2021年1月1日至2021年12月31日2020年1月1日至2020年12月31日
1.交易性金融资产-11451827.233740059.76
——股票投资-11298158.183709400.86
——债券投资-153669.0530658.90
——资产支持证券投资--
——基金投资--
——贵金属投资--
——其他--
2.衍生工具--
——权证投资--
3.其他--
减：应税金融商品公允价值变
动产生的预估增值税--
合计-11451827.233740059.76
7.4.7.19其他收入
单位：人民币元
第37页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告本期上年度可比期间项目
2021年1月1日至2021年12月31日2020年1月1日至2020年12月31日
基金赎回费收入1537.3281.37
转换费收入0.15-
合计1537.4781.37
7.4.7.20交易费用
单位：人民币元本期上年度可比期间项目
2021年1月1日至2021年12月31日2020年1月1日至2020年12月31日
交易所市场交易费用491923.622261653.98
银行间市场交易费用6825.001475.00
交易基金产生的费用--
其中：申购费--
赎回费--
合计498748.622263128.98
7.4.7.20.1持有基金产生的费用
本基金本报告期未持有基金投资。
7.4.7.21其他费用
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月2020年1月1日至2020年12月31日
31日
审计费用80000.0080000.00
信息披露费120000.00120000.00
债券账户维护费45000.0030000.00
汇划手续费15470.1020323.97
指数使用费0.00-
其他1200.00800.00
合计261670.10251123.97
第38页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
截至2021年12月31日，本基金未发生需要披露的或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
截止财务报告签发日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系
新华基金管理股份有限公司基金管理人、基金发起人中国农业银行股份有限公司基金托管人恒泰证券股份有限公司基金管理人股东杭州永原网络科技有限公司基金管理人股东北京新华富时资产管理有限公司基金管理人的控股子公司恒泰长财证券有限责任公司基金管理人股东的全资子公司新华信托股份有限公司基金管理人股东中央汇金投资有限责任公司基金托管人股东
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2021年1月1日至2021年12月31日2020年1月1日至2020年12月31日
关联方名称占当期股占当期股成交金额票成交总成交金额票成交总额的比例额的比例恒泰证券股份有限
24139643.036.56%156948118.819.95%
公司
7.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行无权证交易。
7.4.10.1.3债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行债券交易。
第39页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
7.4.10.1.4债券回购交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2021年1月1日至2021年12月31日2020年1月1日至2020年12月31日
占当期债占当期债关联方名称券回购成券回购成成交金额成交金额交总额的交总额的比例比例恒泰证券股份有限公
198100000.003.90%1298000000.0026.62%
司
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元本期
2021年1月1日至2021年12月31日
关联方名称当期占当期佣金占期末应付佣期末应付佣金余额佣金总量的比例金总额的比例恒泰证券股份有限公
22481.797.79%7672.812.47%
司上年度可比期间
2020年1月1日至2020年12月31日
关联方名称当期占当期佣金占期末应付佣期末应付佣金余额佣金总量的比例金总额的比例恒泰证券股份有限公
130941.7510.40%15443.194.06%
司
注：1、上述佣金按合同约定的佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示；
2、上述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
第40页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年122020年1月1日至2020年12月31日月31日
当期发生的基金应支付的管理费2782072.103851124.56
其中：支付销售机构的客户维护费1240741.011685874.87
注：基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提确认。计算公式为：每日基金管理费＝前一日基金资产净值×（1.5％÷当年天数）
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年122020年1月1日至2020年12月31日月31日
当期发生的基金应支付的托管费463678.70641854.17
注：基金托管费按前一日的基金资产净值0.25%的年费率逐日计提确认。计算公式为：每日基金托管费＝前一日基金资产净值×（0.25%÷当年天数）
7.4.10.2.3销售服务费
本基金无销售服务费。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间，本基金均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
第41页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名称2021年1月1日至2021年12月31日2020年1月1日至2020年12月31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国农业银行股份有
5551018.68239462.4153914676.25882814.95
限公司
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期及上年度可比期间未参与关联方承销证券。
7.4.10.7其他关联交易事项的说明
7.4.10.7.1其他关联交易事项的说明
本报告期，本基金无其他关联交易事项。
7.4.11利润分配情况
本基金于2018年9月13日成立，至2021年12月31日止无收益分配事项。
7.4.12期末（2021年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1受限证券类别：股票
流通期末期末
证券证券成功可流受认购期末估数量(单成本估值备注
代码名称认购日通日限类价格值单价位：股)总额总额型
00123泰慕2021-12022-0网下5504.5504.
16.5316.53333.00-
4士2-311-11中签4949
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
第42页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；在银行间同业市场进行的交易通过交易对手库管理控制相应的信用风险。
7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元本期末上年末短期信用评级
2021年12月31日2020年12月31日
A-1 10019000.00 -
A-1 以下 0.00 -
未评级160260000.00-
合计170279000.00-
注：上年度末，本基金未持有按短期信用评级的债券投资。
7.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本报告期末及上年度末，本基金未持有按短期信用评级的资产支持证券投资。
第43页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
7.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元本期末上年度末短期信用评级
2021年12月31日2020年12月31日
A-1 - 0.00
A-1 以下 - 0.00
未评级-19439000.00
合计-19439000.00
注：本报告期末，本基金未持有按短期信用评级的同业存单投资。
7.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元本期末上年末长期信用评级
2021年12月31日2020年12月31日
AAA - 75758.90
AAA 以下 - 0.00
未评级-0.00
合计-75758.90
注：本报告期末，本基金未持有按长期信用评级的债券投资。
7.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本报告期末及上年度末，本基金未持有按长期信用评级的资产支持证券投资。
7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
本报告期末及上年度末，本基金未持有按长期信用评级的同业存单投资。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。
除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
第44页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。本报告期内，本基金资产的投资比例符合基金流动性风险管理的相关规定，流动性风险较低。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
2021年12月311年以内1-5年5年以上不计息合计
日资产
银行存款5551018.68---5551018.68
结算备付金2986566.28---2986566.28
存出保证金33799.14---33799.14
575729084.2
交易性金融资产423442000.0090726000.000.0061561084.29
9
衍生金融资产-----买入返售金融资
3900000.00---3900000.00
产
应收证券清算款---911829.36911829.36
应收利息---6860557.236860557.23
应收股利-----
应收申购款-----
递延所得税资产-----
其他资产-----
资产总计435913384.1090726000.000.0069333470.88595972854.9
第45页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
8
负债
短期借款-----
交易性金融负债-----
衍生金融负债-----卖出回购金融资
52400000.00---52400000.00
产款
应付证券清算款---939602.28939602.28
应付赎回款-----
应付管理人报酬---696183.27696183.27
应付托管费---116030.55116030.55
应付销售服务费-----
应付交易费用---323266.66323266.66
应交税费---65333.3965333.39
应付利息---20248.1020248.10
应付利润-----
递延所得税负债-----
其他负债---209000.00209000.00
54769664.
负债总计52400000.000.000.002369664.25
25
利率敏感度缺口383513384.1090726000.000.0066963806.63541203190.7
3
上年度末
2020年12月311年以内1-5年5年以上不计息合计
日资产
银行存款53914676.25---53914676.25
结算备付金1814547.57---1814547.57
存出保证金90492.40---90492.40
交易性金融资产19439000.0075758.90-36807713.0456322471.94
衍生金融资产-----买入返售金融资
56700000.00---56700000.00
产
应收证券清算款---4215461.304215461.30
应收利息---235080.83235080.83
应收股利-----
应收申购款-----
递延所得税资产-----
其他资产-----
第46页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
173292730.2
资产总计131958716.2275758.90-41258255.17
9
负债
短期借款-----
交易性金融负债-----
衍生金融负债-----卖出回购金融资
-----产款
应付证券清算款---49550397.4149550397.41
应付赎回款-----
应付管理人报酬---150723.92150723.92
应付托管费---25120.6625120.66
应付销售服务费-----
应付交易费用---380498.46380498.46
应交税费---0.350.35
应付利息-----
应付利润-----
递延所得税负债-----
其他负债---200000.00200000.00
负债总计---50306740.8050306740.80
122985989.4
利率敏感度缺口131958716.2275758.90--9048485.63
9
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设其他市场变量不变，市场利率上升或下降25个基点对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动分析本期末上年度末
2021年12月31日2020年12月31日
市场利率上升 25.00 bp 减少约 1254357.13 减少约 29236.74
市场利率下降 25.00 bp 增加约 921427.83 增加约 29327.45
7.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产与负债均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
第47页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
7.4.13.4.3其他价格风险
在其他价格风险分析中，本基金管理人主要分析市场价格风险的影响。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2021年12月31日2020年12月31日
占基金占基金项目资产净资产净公允价值公允价值值比例值比例
（%）（%）
交易性金融资产－股票投资61561084.2911.3736807713.0429.93
交易性金融资产—基金投资----
交易性金融资产－债券投资514168000.0095.0019514758.9015.87
交易性金融资产－贵金属投资----
衍生金融资产－权证投资----
合计575729084.29106.3856322471.9445.80
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设其他市场变量不变沪深300指数上升1%或者下降1%对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析
2021年12月31日2020年12月31日
沪深300指数上升1%增加约550470.01增加约481550.96
沪深300指数下降1%减少约550470.01减少约481550.96
7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23
第48页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告号-金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号-套期会计》（财会〔2017〕9号）、
《企业会计准则第37号-金融工具列报》（财会〔2017〕14号）（统称“新金融工具准则”）和《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》（财会〔2020〕22号）等相关规定，自2022年1月1日起，本基金开始执行新金融工具准则，新金融工具准则预期不会对本基金的财务状况和经营成果产生重大影响。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资61561084.2910.33
其中：股票61561084.2910.33
2基金投资--
3固定收益投资514168000.0086.27
其中：债券514168000.0086.27
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产3900000.000.65
其中：买断式回购的买入返
--售金融资产银行存款和结算备付金合
78537584.961.43
计
8其他各项资产7806185.731.31
9合计595972854.98100.00
8.2期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元占基金资产净代码行业类别公允价值
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
第49页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
B 采矿业 - -
C 制造业 61556370.49 11.37
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 4713.80 0.00
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计61561084.2911.37
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金报告期末未持有沪港通股票投资组合。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值
值比例(％)
1002594比亚迪7750020779300.003.84
2002372伟星新材50110012186752.002.25
3300014亿纬锂能9940011747092.002.17
4300438鹏辉能源1281006051444.001.12
第50页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
5603501韦尔股份174005407398.001.00
6600507方大特钢6896005378880.000.99
7001234泰慕士3335504.490.00
8603176汇通集团19244713.800.00
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计买入金额产净值比例
（％）
1002594比亚迪32726239.0826.61
2300014亿纬锂能17021355.0013.84
3000625长安汽车14118064.8011.48
4300438鹏辉能源11866159.009.65
5002372伟星新材10891863.008.86
6002756永兴材料9231254.477.51
7688388嘉元科技8856607.157.20
8002074国轩高科8218642.006.68
9002709天赐材料6150197.065.00
10688599天合光能6059869.834.93
11601633长城汽车5867646.804.77
12300587天铁股份5733447.004.66
13300207欣旺达5680304.004.62
14601101昊华能源5448054.004.43
15603501韦尔股份5392718.004.38
16600507方大特钢5392672.004.38
17002080中材科技3353401.552.73
18600988赤峰黄金2750989.462.24
19603606东方电缆2738790.752.23
20600585海螺水泥2697830.002.19
注：本项“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计卖出金额产净值比例
（％）
第51页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
1000625长安汽车16164954.0013.14
2002594比亚迪15532882.2312.63
3601633长城汽车10178437.008.28
4002756永兴材料9322441.007.58
5002709天赐材料9161759.087.45
6002074国轩高科7254361.005.90
7688388嘉元科技7171958.355.83
8688599天合光能6168687.625.02
9300207欣旺达5468988.004.45
10002475立讯精密5433680.004.42
11601101昊华能源5196071.004.22
12300587天铁股份5147263.154.19
13300438鹏辉能源4737182.223.85
14601012隆基股份4607343.003.75
15603799华友钴业4062387.003.30
16300750宁德时代3879530.003.15
17601899紫金矿业3503812.002.85
18002080中材科技3431763.002.79
19300014亿纬锂能3346952.002.72
20002812恩捷股份3297569.002.68
21600585海螺水泥2656306.002.16
22600988赤峰黄金2583832.002.10
注：本项“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额198103993.92
卖出股票的收入（成交）总额170256050.94
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”与“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以数量）填列，不考虑相关费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元占基金资产净序号债券品种公允价值
值比例(％)
1国家债券--
2央行票据--
第52页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
3金融债券--
其中：政策性金融债--
4企业债券181355000.0033.51
5企业短期融资券170279000.0031.46
6中期票据162534000.0030.03
7可转债（可交换债）--
8同业存单--
9其他--
10合计514168000.0095.00
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值
值比例(％)
1 155870 19 信保 Y1 400000 40320000.00 7.45
216303119山金0140000040236000.007.43
21华能集
301218002940000040020000.007.39
SCP025
4 175342 20 漳九 Y2 300000 30228000.00 5.59
21鄂交投
501210389830000030024000.005.55
SCP011
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
第53页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。即在市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险；同时利用股指期货流动性好、交易成本低等特点，通过股指期货对投资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3本期国债期货投资评价
本基金合同尚无国债期货投资政策。
8.12本报告期投资基金情况
8.12.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金投资。
8.13投资组合报告附注
8.13.1（1）“韦尔股份”发行人上海韦尔半导体股份有限公司，因资产质押情况未及时在临时公告中披露，上海监管局对其采取出具警示函的监管措施。（《关于上海韦尔半导体股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，沪证监决〔2021〕67号，2021年4月28日）本公司对以上证券的投资决策符合法律法规及公司制度的相关规定不存在损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期末本基金投资的其他前十名证券没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。
8.13.2本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
8.13.3期末其他各项资产构成
第54页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金33799.14
2应收证券清算款911829.36
3应收股利-
4应收利息6860557.23
5应收申购款-
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计7806185.73
8.13.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.13.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
8.13.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计之间可能存在尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构户均持有的机构投资者个人投资者
持有人户数(户)基金份额占总份额占总份额持有份额持有份额比例比例
第55页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
487480064.5550265212.6812.88%339969423.3987.12%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目持有份额总数（份）占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持有
925602.430.24%
本基金
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
0~10
研究部门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金10~50
§10开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2018年9月13日)基金份额总额201639350.07
本报告期期初基金份额总额92811459.61
本报告期基金总申购份额373476630.95
减：本报告期基金总赎回份额76053454.49
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额390234636.07
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2021年4月9日，翟晨曦女士担任公司董事长，张宗友先生担任公司联席董事长。2021年5月
26日，于春玲女士担任公司总经理，翟晨曦女士不再代任总经理职务。2021年9月22日，申峰旗
先生不再担任副总经理。
本报告期，公司董事刘全胜先生离任，增补于春玲女士为董事。本年度，公司监事赵志刚先生
第56页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告离职，增补王建岭先生为职工监事。
2021年5月，中国农业银行总行决定谭敦宇任托管业务部总裁。
2021年8月，中国农业银行总行决定王霄勇任托管业务部副总裁。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期未有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4基金投资策略的改变
2021年1月8日，本基金投资策略增加存托凭证的投资策略。
11.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件
本报告期本基金未持有基金。
11.6为基金进行审计的会计师事务所情况
2021年2月1日，本基金会计师事务所由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）变更为致同会计
师事务所（特殊普通合伙），报告年度应支付给其报酬80000元人民币。审计年限为1年。自2020年，致同会计师事务所为本基金连续提供2年审计服务。
11.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人报告期收到重庆证监局对公司和相关人员的行政监管措施，公司已按要求改正并报告。
本基金托管人及其高级管理人员未有受稽查或处罚的情况。
11.8基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股占当期佣券商名称单元备注成交金额票成交总佣金金总量的数量额的比例比例
民生证券2-----
申银万国1-----
东方证券1-----
中信建投1-----
安信证券1-----
中投证券2-----
华泰证券1-----
国海证券1-----
瑞银证券1-----
第57页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
新时代证券2-----
平安证券1-----
渤海证券1-----
华创证券2-----
川财证券1-----
信达证券186681817.0223.54%63391.0221.98%-
中泰证券248403145.5013.14%35503.5912.31%-
浙商证券143331885.4911.77%31688.5610.99%-
光大证券130330615.088.24%28246.989.79%-
东方财富证券226432822.967.18%19330.276.70%-
恒泰证券224139643.036.56%22481.797.79%-
国盛证券220977661.075.70%15341.525.32%-
华西证券116105560.404.37%14999.145.20%-
中信证券215659251.934.25%14583.215.06%-
银河证券115112229.254.10%11050.273.83%-
中银国际213441696.003.65%9829.763.41%-
天风证券110482921.312.85%7666.052.66%-
东吴证券15408492.711.47%3956.061.37%-
兴业证券13645359.150.99%3394.881.18%-
中金公司12750989.460.75%2562.010.89%-
东兴证券22738790.750.74%2002.870.69%-
招商证券12535087.000.69%2360.950.82%-
国金证券142482.020.01%39.540.01%-
国泰君安123296.590.01%21.690.01%-注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字[1998]29号）以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本基金共租用42个交易席位，其中报告期内新增0个交易席位，退租1个交易席位。
其中退租席位为：1个渤海证券深圳席位。
一、交易席位的分配依据
交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础，主要考察点包括：
1、经营行为稳健规范，内控制度健全。
2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。
3、具有较强的全方位金融服务能力和水平。
二、交易席位的选择流程
1、研究部根据上述标准考察后确定选用交易席位的券商。
2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
三、交易量的分配
交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础，主要考察点包括：
第58页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
1、券商提供独立的或第三方研究报告及服务，包括宏观经济、行业分析、公司研发、市场数据、财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易评估等，用以支持投资决策。
2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核，由基金经理、研究员和交易员分别打分，
根据经纪商给投资带来的增值确定经纪商的排名。
考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时性、受
邀讲解次数及效果、主动推介次数及效果等。考核结果将作为当期交易量分配的依据，交易量大小和评分高低成正比。
3、交易部负责落实交易量的实际分配工作。
11.8.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易回购交易权证交易占当期债占当期回占当期权券商名称成交金额券成交总成交金额购成交总成交金额证成交总额的比例额的比例额的比例
民生证券------
3388000
申银万国--6.66%--
00.00
东方证券------
中信建投------
1900000
安信证券--3.74%--
00.00
中投证券------
2011000
华泰证券--3.96%--
00.00
国海证券------
瑞银证券------
20080426.3
新时代证券8.30%----
平安证券------
渤海证券------
1088000
华创证券--2.14%--
00.00
川财证券------
800000.0
信达证券--0.02%--
0
第59页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
3802000
中泰证券96134.600.04%7.48%--
00.00
浙商证券------
3200000.
光大证券--0.06%--
00
20184853.71130600
东方财富证券8.34%22.24%--
0000.00
1981000
恒泰证券--3.90%--
00.00
7142000
国盛证券--14.05%--
00.00
华西证券------
10089813.62317000
中信证券4.17%4.56%--
900.00
70371239.75996000
银河证券29.07%11.79%--
300.00
10083952.61419000
中银国际4.17%2.79%--
000.00
天风证券------
东吴证券------
兴业证券------
111167339.6185000
中金公司45.92%12.16%--
9900.00
8900000.
东兴证券--0.18%--
00
招商证券------
1000000
国金证券--1.97%--
00.00
1179000
国泰君安--2.32%--
00.00
11.9其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期
中国证券报、上海证券
新华基金管理股份有限公司关于调整网上直报、证券时报、证券日
12021-01-04
销汇款交易优惠费率的公告报、公司网站、电子信披网站
中国证券报、上海证券新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
报、证券时报、证券日
2金参加平安银行股份有限公司基金申购、定期2021-01-05
报、公司网站、电子信定额投资业务费率优惠活动的公告披网站
3新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基中国证券报、上海证券2021-01-08
第60页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
金修订基金合同及托管协议的公告报、证券时报、证券日
报、公司网站、电子信披网站
中国证券报、上海证券新华基金管理股份有限公司关于调整旗下基
报、证券时报、证券日
4金在蚂蚁（杭州）基金销售有限公司基金转换2021-01-08
报、公司网站、电子信补差费公告披网站
中国证券报、上海证券
新华基金管理股份有限公司关于调整直销柜报、证券时报、证券日
52021-01-08
台交易优惠费率的公告报、公司网站、电子信披网站
中国证券报、上海证券新华基金管理股份有限公司关于调整旗下基
报、证券时报、证券日
6金在恒泰证券股份有限公司定期定额投资业2021-01-16
报、公司网站、电子信务起点金额的公告披网站
中国证券报、上海证券
新华基金管理股份有限公司旗下全部基金报、证券时报、证券日
72021-01-21
2020年第4季度报告提示性公告报、公司网站、电子信
披网站
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券公司网站、电子信披网
82021-01-21
投资基金2020年第4季度报告站
中国证券报、上海证券
新华基金管理股份有限公司基金改聘会计师报、证券时报、证券日
92021-02-03
事务所公告报、公司网站、电子信披网站
中国证券报、上海证券新华基金管理股份有限公司关于调整旗下基
报、证券时报、证券日
10金在天风证券股份有限公司定期定额投资业2021-02-26
报、公司网站、电子信务起点金额的公告披网站
中国证券报、上海证券
新华基金管理股份有限公司旗下全部基金报、证券时报、证券日
112021-03-30
2020年年度报告提示性公告报、公司网站、电子信
披网站
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券公司网站、电子信披网
122021-03-30
投资基金2020年年度报告站
新华基金管理股份有限公司基金行业高级管中国证券报、公司网站、
132021-04-10
理人员变更公告电子信披网站
中国证券报、上海证券
新华基金管理股份有限公司旗下基金2021年报、证券时报、证券日
142021-04-21
第1季度报告提示性公告报、公司网站、电子信披网站
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券公司网站、电子信披网
152021-04-21
投资基金2021年第1季度报告站
新华基金管理股份有限公司关于法定代表人中国证券报、公司网站、
162021-05-08
变更的公告电子信披网站
第61页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分证中国证券报、上海证券
券投资基金增加北京增财基金销售有限公司报、证券时报、证券日
172021-05-08
为销售机构并开通定期定额投资业务及基金报、公司网站、电子信转换业务的公告披网站
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分证中国证券报、上海证券
券投资基金增加中信期货有限责任公司为销报、证券时报、证券日
182021-05-11
售机构并开通定期定额投资业务及基金转换报、公司网站、电子信业务的公告披网站
中国证券报、上海证券
新华基金管理股份有限公司基金行业高级管报、证券时报、证券日
192021-05-27
理人员变更公告报、公司网站、电子信披网站
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基中国证券报、上海证券
金增加和耕传承基金销售有限公司为代销机报、证券时报、证券日
202021-07-01
构并开通相关业务及参加网上费率优惠活动报、公司网站、电子信的公告披网站
中国证券报、上海证券新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
报、证券时报、证券日
21金在北京汇成基金销售有限公司开展费率优2021-07-08
报、公司网站、电子信惠活动的公告披网站
中国证券报、上海证券新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
报、证券时报、证券日
22金在上海基煜基金销售有限公司开展费率优2021-07-08
报、公司网站、电子信惠活动的公告披网站
中国证券报、上海证券新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
报、证券时报、证券日
23金在珠海盈米基金销售有限公司开展费率优2021-07-08
报、公司网站、电子信惠活动的公告披网站
中国证券报、上海证券
新华基金管理股份有限公司旗下全部基金报、证券时报、证券日
242021-07-20
2021年第2季度报告提示性公告报、公司网站、电子信
披网站
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券公司网站、电子信披网
252021-07-20
投资基金2021年第2季度报告站新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
中国证券报、上海证券
金增加腾安基金销售（深圳）有限公司为代销
26报、证券时报、公司网2021-07-22
机构并开通相关业务及参加网上费率优惠活
站、电子信披网站动的公告
中国证券报、上海证券
新华基金管理股份有限公司旗下全部基金报、证券时报、证券日
272021-08-27
2021年中期报告提示性公告报、公司网站、电子信
披网站
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券公司网站、电子信披网
282021-08-27
投资基金2021年中期报告站
29新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部中国证券报、上海证券2021-09-08
第62页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
分基金在基金管理人网上交易系统最低申购报、证券时报、证券日
金额的公告报、公司网站、电子信披网站
新华基金管理股份有限公司基金行业高级管中国证券报、公司网站、
302021-09-24
理人员变更公告电子信披网站
新华基金管理股份有限公司关于办公地址及中国证券报、公司网站、
312021-10-08
直销表单变更的公告电子信披网站
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券公司网站、电子信披网
322021-10-25
投资基金招募说明书（更新）站
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券公司网站、电子信披网
332021-10-25
投资基金基金产品资料概要（更新）站
中国证券报、上海证券
新华基金管理股份有限公司旗下全部基金第报、证券时报、证券日
342021-10-26
3季度报告提示性公告报、公司网站、电子信
披网站
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券公司网站、电子信披网
352021-10-26
投资基金2021年第3季度报告站
新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券上海证券报、公司网站、
362021-10-27
投资基金开放日常申购赎回业务公告电子信披网站新华基金管理股份有限公司关于新华安享多
裕灵活配置混合型证券投资基金增加中国邮上海证券报、公司网站、
372021-10-29
政储蓄银行股份有限公司为销售机构并开通电子信披网站基金转换业务的公告新华基金管理股份有限公司关于新华安享多
上海证券报、公司网站、
38裕灵活配置混合型证券投资基金在中国农业2021-10-30
电子信披网站银行股份有限公司开通基金转换业务的公告新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
上海证券报、证券时报、金增加北京度小满基金销售有限公司为代销
39公司网站、电子信披网2021-11-05
机构并开通相关业务及参加网上费率优惠活站动的公告
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基中国证券报、上海证券
金增加上海利得基金销售有限公司为代销机报、证券时报、证券日
402021-11-05
构并开通相关业务及参加网上费率优惠活动报、公司网站、电子信的公告披网站
新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基中国证券报、上海证券
金增加北京创金启富基金销售有限公司为代报、证券时报、证券日
412021-12-02
销机构并开通基金转换业务及参加网上费率报、公司网站、电子信优惠活动的公告披网站
中国证券报、上海证券新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基
报、证券时报、证券日
42金在浙江同花顺基金销售有限公司开展费率2021-12-14
报、公司网站、电子信优惠活动的公告披网站
新华基金管理股份有限公司关于调整直销柜中国证券报、上海证券
432021-12-28
台及网上直销交易优惠费率的公告报、证券时报、证券日
第63页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告
报、公司网站、电子信披网站
12影响投资者决策的其他重要信息
12.1影响投资者决策的其他重要信息
本报告期本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
(一)中国证监会批准新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
(二)关于申请募集新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
(三)新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同
(四)新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议
(五)《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
(六)《新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（更新）
(七)《新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》（更新）
(八)基金管理人业务资格批件、营业执照及公司章程
(九)基金托管人业务资格批件和营业执照
(十)中国证监会要求的其他文件
13.2存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
13.3查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。
第64页共65页新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年年度报告新华基金管理股份有限公司
二〇二二年三月三十日
