富荣福康混合型证券投资基金
2023年年度报告
2023年12月31日
基金管理人:富荣基金管理有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
送出日期:2024年03月30日富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年03月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2023年01月01日起至2023年12月31日止。
第2页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................7
3.3过去三年基金的利润分配情况.....................................10
§4管理人报告..............................................11
4.1基金管理人及基金经理情况......................................11
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................12
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................12
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................13
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................13
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................14
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................14
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................15
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................15
§5托管人报告..............................................15
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................15
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............15
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................16
§6审计报告...............................................16
6.1审计报告基本信息..........................................16
6.2审计报告的基本内容.........................................16
§7年度财务报表.............................................19
7.1资产负债表.............................................19
7.2利润表...............................................20
7.3净资产变动表............................................22
7.4报表附注..............................................24
§8投资组合报告.............................................51
8.1期末基金资产组合情况........................................51
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................52
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................53
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................53
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................72
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................72
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................72
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................72
第3页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................73
8.10本基金投资股指期货的投资政策...................................73
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................73
8.12投资组合报告附注.........................................73
§9基金份额持有人信息..........................................74
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................74
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................74
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................75
§10开放式基金份额变动.........................................75
§11重大事件揭示............................................75
11.1基金份额持有人大会决议......................................75
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................76
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................76
11.4基金投资策略的改变........................................76
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................76
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................76
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................77
11.8其他重大事件...........................................78
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................82
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................82
12.2影响投资者决策的其他重要信息...................................82
§13备查文件目录............................................82
13.1备查文件目录...........................................82
13.2存放地点.............................................82
13.3查阅方式.............................................82
第4页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称富荣福康混合型证券投资基金基金简称富荣福康混合基金主代码005104基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年02月11日基金管理人富荣基金管理有限公司基金托管人中国光大银行股份有限公司
报告期末基金份额总额12240824.29份基金合同存续期不定期
下属分级基金的基金简称 富荣福康混合A 富荣福康混合C下属分级基金的交易代码005104005105
报告期末下属分级基金的份额总额2244509.61份9996314.68份
2.2基金产品说明
本基金通过对多种投资策略的有机结合，在严格投资目标控制风险的基础上，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、投资策略税收、货币、汇率政策等），并结合美林时钟等科学严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同时期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置和稳健收益。
中证全债指数收益率*30%+沪深300指数收益率*业绩比较基准
70%
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益风险收益特征高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
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2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称富荣基金管理有限公司中国光大银行股份有限公司信息披姓名任晓伟石立平
露负责联系电话0755-84356633010-63639180
人 电子邮箱 service@furamc.com.cn shiliping@cebbank.com
客户服务电话400-685-560095595
传真0755-83230787010-63639132广州市南沙区横沥镇汇通二北京市西城区太平桥大街25注册地址
街2号3110房号、甲25号中国光大中心深圳市福田区八卦四路52号北京市西城区太平桥大街25办公地址安吉尔大厦24层号中国光大中心邮政编码518038100033法定代表人王亦伟王江
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披
《证券时报》露报纸名称登载基金年度报告正
文的管理人互联网网 http://www.furamc.com.cn/址基金年度报告备置地
基金管理人、基金托管人处点
2.5其他相关资料
项目名称办公地址安永华明会计师事务所（特殊北京市东城区东长安街1号东方广场会计师事务所普通合伙）安永大楼17层深圳市福田区八卦四路52号安吉尔注册登记机构富荣基金管理有限公司大厦24层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
第6页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2023年2022年2021年
3.1.1期间数据和指标富荣福康富荣福康富荣福康富荣福康富荣福康富荣福康
混合A 混合C 混合A 混合C 混合A 混合C
本期已实现收益-431177.27-2440308.26-130227.92-167687.311483518.191205725.02
本期利润-190589.88-2003430.43-491057.77-972077.791445800.461178987.15加权平均基金份额本期
-0.0763-0.1786-0.1563-0.18120.28760.2701利润本期加权平均净值利润
-7.20%-17.29%-14.75%-17.37%27.13%25.37%率本期基金份额净值增长
-11.06%-11.06%-13.83%-13.84%26.91%26.90%率
3.1.2期末数据和指标2023年末2022年末2021年末
期末可供分配利润-133536.23-730397.27145473.18282047.04800421.01929009.82期末可供分配基金份额
-0.0595-0.07310.05740.04220.22710.2096利润
期末基金资产净值2110973.389265917.412679736.226962686.794324766.075361160.25
期末基金份额净值0.94050.92691.05741.04221.22711.2096
3.1.3累计期末指标2023年末2022年末2021年末
基金份额累计净值增长
-5.95%-7.31%5.74%4.22%22.71%20.96%率
注：*上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
*本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
*期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数；
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
富荣福康混合A
第7页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去三个月-5.12%1.06%-4.51%0.55%-0.61%0.51%
过去六个月-16.06%1.04%-6.93%0.59%-9.13%0.45%
过去一年-11.06%1.02%-6.52%0.59%-4.54%0.43%
过去三年-2.73%1.28%-21.40%0.78%18.67%0.50%
过去五年31.61%1.29%19.30%0.84%12.31%0.45%自基金合同
-5.95%1.25%3.47%0.86%-9.42%0.39%生效起至今
富荣福康混合C业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去三个月-5.13%1.06%-4.51%0.55%-0.62%0.51%
过去六个月-16.06%1.04%-6.93%0.59%-9.13%0.45%
过去一年-11.06%1.02%-6.52%0.59%-4.54%0.43%
过去三年-2.76%1.28%-21.40%0.78%18.64%0.50%
过去五年29.76%1.29%19.30%0.84%10.46%0.45%自基金合同
-7.31%1.26%3.47%0.86%-10.78%0.40%生效起至今
注：本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×30%+沪深300指数收益率×70%。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
第8页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
第9页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
3.3过去三年基金的利润分配情况
截至2023年12月31日止，本基金过去三年未进行利润分配。
第10页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
富荣基金管理有限公司成立于2016年1月25日，是中国证监会批准成立的国内第101家公募基金管理公司。公司注册地为广州市南沙区，办公地位于深圳市福田区八卦岭八卦四路安吉尔大厦24楼，注册资本金人民币2亿元。富荣基金定位于"综合金融服务商"，围绕客户需求，贯彻投资人利益优先原则秉持"规范创造价值，创新推动成长"的经营理念，努力打造企业核心竞争力，整合产业上下游资源，为各类投资者提供充分满足个性需求的产品，并以稳定、持续、优秀的投资业绩和全面、及时、优质的服务回报投资者的信任，与投资者共同分享中国经济发展的成果致力成为受人尊重、有价值的综合金融服务企业领先者。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介任本基金的基金经理（助证券姓名职务理）期限从业说明任职日期离任日期年限
硕士研究生，持有基金从业资格证书，中国国籍。曾任锦泰期货有限公司宏观和
化工研究员、金东矿业股份有限公司主持上市办公室
研究部总经理、基金工作、弘业期货股份有限公
郎骋成2020-10-152023-03-0817经理司投资咨询负责人及研究
所所长、摩根士丹利华鑫基
金另类投资小组副组长/专
户投资经理/专户理财部副总监。2020年6月加入富荣基金。
硕士研究生，持有基金从业资格证书，中国国籍。曾任李天翔基金经理2023-03-08-5中融基金管理有限公司研
究部周期行业研究员，2020年加入富荣基金管理有限
第11页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告公司，历任富荣基金管理有限公司研究部周期行业和
医药行业研究员，现任富荣基金管理有限公司基金经理。
注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况，基金管理人在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了公司内部的公平交易制度。该制度所规范的范围涵盖旗下各类投资组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节。公司通过建立科学的投资决策机制，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和信息技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2公平交易制度的执行情况报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。
公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
第12页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回顾2023年，市场整体表现不佳。一方面，与地产产业链高度相关的传统周期性行业需求疲弱；另一方面，光伏锂电等新兴制造业面临着严峻的成本竞争和出口端的不确定性；此外，受宏观经济复苏不及预期的影响，市场对消费行业也较为悲观。
面对如此市场环境，我们以中期维度为考量周期，从安全边际和成长性的角度出发选择了超配医药生物行业，希望以此避免与宏观强关联所产生的风险，并通过把握中低端消费品和科技行业自主可控板块的结构性行情来增强收益。
这一策略在2023年的上半年取得了不错的相对和绝对收益，其中以中药板块表现较为突出。但是2023年6月份到8月份期间，医药行业迎来了自身行业的风险性事件，叠加市场的全面悲观情绪释放，医药行业整体超跌。
2023年三季度末期，我们在总结和反思之后，认为市场整体情绪已经反应充分。站
在新起点上，市场风险偏好或将回升。因此，我们超配了医药行业中的创新药板块以及华为产业链的弹性标的。
总结来看，2023年我们努力践行中期维度景气行业轮动策略，以景气度具备相对优势的行业对抗整体宏观下行风险。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末富荣福康混合A基金份额净值为0.9405元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-11.06%，同期业绩比较基准收益率为-6.52%；截至报告期末富荣福康混合C基金份额净值为0.9269元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-11.06%，同期业绩比较基准收益率为-6.52%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为，随着内外部风险的逐步化解和出清，随着市场内各主体对我国经济高质量发展的深入理解，随着一系列宏观和行业的共识逐步形成，A股投资信心有望得以修复。展望未来，国家对于宏观经济和重点行业发展的政策方针仍将是我们理解和把握市场的重要准绳。我们希望基于对于我国经济阶段性核心矛盾的把握，继续超配一些符合中长期竞争优势的行业，加强对行情结构性的把握。
在重点关注的行业中，我们认为医药行业在业绩和估值两个角度性价比突出。国内政策监管和全球投融资趋势来看，估值的压制逐渐减轻；从疫情扰动和创新突破两个角度，大部分企业即将重新回到业绩增长的通道上。我们以中长期的视角去审视，医药行
第13页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
业未来的增长确定性较高。其中，我们从政策支持力度、实际国情需求、行业竞争壁垒等角度比较看好创新药出海、康复养老、慢病管理、OTC、SMO等板块的投资机会。
同时，我们在2023年始终保持着对食品饮料等消费行业的数据追踪，这些行业的基本面依然较为坚实，经过估值消化和切换之后，我们认为在2024年依然具备充分的投资机会。
此外，我们将继续加强对科技行业中，尤其是华为产业链的高度关注。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，本基金管理人依据法律法规、监管政策的变化，并结合公司业务发展情况，遵照公司内部控制的整体要求，不断完善内控建设，积极践行合规风控管理，加强内部风险的控制与防范，确保各项法规政策和公司管理制度的落实，确保基金合同得到严格履行。
报告期内，本基金管理人积极贯彻落实新的监管要求，及时进行公司制度、流程的制定和修订，进一步完善公司的内控体系；全面参与各类新产品、新业务的合规风险评估及相关控制措施的研究与落实，确保各项业务的合规开展；实行入职合规宣导机制并组织开展合规培训不断提高从业人员的合规素质；实时监控投资组合交易，监督投资运作的合规性；定期开展专项稽核工作，保障业务开展的合规有效性。
本基金管理人将继续坚持审慎勤勉的原则管理和运用基金资产，积极健全内部管理制度，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，加强防范各种风险，切实保护基金资产的安全及基金份额持有人的权益。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行基金份额净值由本基金管理人完成估值后经本基金托管人复核无误后由本基金
管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内公司制定了证券投资基金的估值政策和程序并由研究部、基金事务部、
监察稽核部、固定收益部及基金经理等组成了估值小组负责研究、指导基金估值业务。
估值小组成员均为公司各部门人员均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员不介入基金日常估值业务但应参加估值小组会议可以提议测算某一投资品种的估值调整影响并有权表决
有关议案但仅享有一票表决权从而将其影响程度进行适当限制保证基金估值的公平、合理保持估值政策和程序的一贯性。
第14页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告报告期内本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；A 类基金份额和C类
基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；法律法规或监管
机关另有规定的，从其规定。
截止2023年12月31日，根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，基金管理人已向证监会报备，并持续营销。本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期内，中国光大银行股份有限公司在富荣福康混合型证券投资基金（以下称“本基金”）托管过程中，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他
法律法规、基金合同、托管协议等的规定，依法安全保管了基金的全部资产，对本基金的投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提出了意见和建议。同时，按规定如实、独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告，没有发生任何损害基金份额持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，中国光大银行股份有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
第15页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人的投资运作、信息披露等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。
该基金在运作中遵守了有关法律法规的要求，各重要方面由投资管理人依据基金合同及实际运作情况进行处理。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人编制的《富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告》进行了复核，认为报告中相关财务指标、净值表现、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资
组合报告等内容真实、准确。
§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2024）审字第70036562_H06号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告富荣福康混合型证券投资基金全体基金份额持审计报告收件人有人我们审计了富荣福康混合型证券投资基金的财务报表，包括2023年12月31日的资产负债表，20
23年度的利润表、净资产变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的富荣福康混合型证券审计意见投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业
会计准则的规定编制，公允反映了富荣福康混合型证券投资基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行
形成审计意见的基础了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则
第16页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于富荣福康混合型证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
强调事项-
其他事项-富荣福康混合型证券投资基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信其他信息息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估富荣福康混合型证券投资基金的管理层和治理层对财务报表的责任持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督富荣福康混合型证券投资基金的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出注册会计师对财务报表审计的责任具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
第17页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致
的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风
险。（2）了解与审计相关的内部控制，以设计
恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对富荣福康混合型证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披
露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致富荣福康混合型证
券投资基金不能持续经营。（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名高鹤、黄拥璇
第18页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17会计师事务所的地址层
审计报告日期2024-03-29
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：富荣福康混合型证券投资基金
报告截止日：2023年12月31日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2023年12月31日2022年12月31日
资产：
货币资金7.4.7.1669542.651111804.88
结算备付金197791.7924925.13
存出保证金19659.726031.47
交易性金融资产7.4.7.210632407.798553167.93
其中：股票投资10632407.798147995.00
基金投资--
债券投资-405172.93资产支持证券投
--资
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
应收清算款124336.90-
应收股利--
应收申购款671.85425.64
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.5--
第19页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
资产总计11644410.709696355.05本期末上年度末负债和净资产附注号
2023年12月31日2022年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款86861.26-
应付赎回款23597.6617971.59
应付管理人报酬13252.3112461.90
应付托管费1656.551246.21
应付销售服务费92.2760.12
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.6142059.8622192.22
负债合计267519.9153932.04
净资产：
实收基金7.4.7.712240824.299214902.79
未分配利润7.4.7.8-863933.50427520.22
净资产合计11376890.799642423.01
负债和净资产总计11644410.709696355.05
注：报告截止日2023年12月31日，基金份额总额12240824.29份，其中，下属A类基金份额净值0.9405元，基金份额总额2244509.61份；下属C类基金份额净值0.9269元，基金份额总额9996314.68份。
7.2利润表
会计主体：富荣福康混合型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年12月31日
第20页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2023年01月01日至22022年01月01日至2
023年12月31日022年12月31日
一、营业总收入-1899042.00-1281256.72
1.利息收入13291.746725.19
其中：存款利息收入7.4.7.913291.746544.26
债券利息收入--资产支持证券利息
--收入买入返售金融资产
-180.93收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”填-2604098.93-131911.09
列）
其中：股票投资收益7.4.7.10-2813148.50-191760.45
基金投资收益--
债券投资收益7.4.7.11186.1410274.41资产支持证券投资
--收益
贵金属投资收益--
衍生工具收益7.4.7.12--
股利收益7.4.7.13208863.4349574.95
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失
7.4.7.14677465.22-1165220.33以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”号--
填列）5.其他收入（损失以“-”号
7.4.7.1514299.979149.51
填列）
减：二、营业总支出294978.31181878.84
1.管理人报酬7.4.10.2.1198740.97133916.69
第21页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
2.托管费7.4.10.2.221334.9413391.70
3.销售服务费7.4.10.2.31156.90558.95
4.投资顾问费--
5.利息支出--
其中：卖出回购金融资产支
--出
6.信用减值损失7.4.7.16--
7.税金及附加--
8.其他费用7.4.7.1773745.5034011.50三、利润总额（亏损总额以-2194020.31-1463135.56“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”-2194020.31-1463135.56号填列）
五、其他综合收益的税后净
--额
六、综合收益总额-2194020.31-1463135.56
7.3净资产变动表
会计主体：富荣福康混合型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年12月31日
单位：人民币元本期项目2023年01月01日至2023年12月31日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资产9214902.79427520.229642423.01
二、本期期初净资产9214902.79427520.229642423.01
三、本期增减变动额
3025921.50-1291453.721734467.78（减少以“-”号填列）
（一）、综合收益总
--2194020.31-2194020.31额
（二）、本期基金份3025921.50902566.593928488.09
第22页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告额交易产生的净资产变动数（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款11286086.611329229.4612615316.07
2.基金赎回款-8260165.11-426662.87-8686827.98
（三）、本期向基金份额持有人分配利润
产生的净资产变动---
（净资产减少以“-”号填列）
（四）、其他综合收
---益结转留存收益
四、本期期末净资产12240824.29-863933.5011376890.79上年度可比期间项目2022年01月01日至2022年12月31日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资产7956495.491729430.839685926.32
二、本期期初净资产7956495.491729430.839685926.32
三、本期增减变动额
1258407.30-1301910.61-43503.31（减少以“-”号填列）
（一）、综合收益总
--1463135.56-1463135.56额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产
1258407.30161224.951419632.25变动数（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款5704692.45432683.526137375.97
2.基金赎回款-4446285.15-271458.57-4717743.72
（三）、本期向基金份额持有人分配利润
产生的净资产变动---
（净资产减少以“-”号填列）
第23页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
（四）、其他综合收
---益结转留存收益
四、本期期末净资产9214902.79427520.229642423.01报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:杨小舟黄文飞黄文飞
———————————————————————————基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
富荣福康混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]867号文《关于准予富荣福康混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管理人富荣基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2018年2月11日正式生效，首次设立募集规模为203621721.42份基金份额。本基金为契约型开放式基金。本基金管理人为富荣基金管理有限公司，登记机构为富荣基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司（以下简称“中国光大银行”）。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证，债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
政府支持机构债、地方政府债、公开发行的次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、货币市场工具（含同业存单等）、
资产支持证券、衍生品（包括权证、股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的50%-95%；每个交易日日终在扣除
股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×30%+沪深300指数收益率×70%。
第24页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则--基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。
（1）金融资产分类本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同
现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产；
（2）金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债、以摊余成本计量的金融负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
第25页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。
划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。
本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。
本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的
结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。
当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额。
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认。
第26页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；
本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；
未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如
下原则确定公允价值并进行估值：
（1）存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值
计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
第27页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
（2）不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数
据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
（3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
（4）如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占净资产比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。
7.4.4.9收入/（损失）的确认和计量
（1）对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法计算的利息扣除在适用情
况下的相关税费后的净额确认利息收入，计入当期损益。处置时，其处置价格扣除相关交易费用后的净额与账面价值之间的差额确认为投资收益。
（2）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为债权投资的，在持有期间将按票面或合同利率计算的利息收入扣除在适用情况下的相关税费后
第28页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
的净额计入投资收益，扣除该部分利息后的公允价值变动额计入公允价值变动损益；除上述之外的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债的公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失扣除在适用情况下预估的增值税费后的净额
计入公允价值变动损益。处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益。
本基金在同时符合下列条件时确认股利收入并计入当期损益：1）基金收取股利的权利已经确立；2）与股利相关的经济利益很可能流入企业；3）股利的金额能够可靠计量。
（3）其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时确认。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红
利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
（3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
（4）A 类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；
（5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12分部报告
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：
（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
（2）能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
（3）能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
第29页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6税项
（1）印花税证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
（2）增值税根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
第30页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加，以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。
（3）企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（4）个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂
第31页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末上年度末项目
2023年12月31日2022年12月31日
活期存款669542.651111804.88
等于：本金669341.741111574.28
加：应计利息200.91230.60
减：坏账准备--
定期存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
其中：存款期限1个月以
--内
存款期限1-3个
--月存款期限3个月
--以上
其他存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
合计669542.651111804.88
7.4.7.2交易性金融资产
第32页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
单位：人民币元本期末项目2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票10505824.15-10632407.79126583.64
贵金属投资-金交
----所黄金合约
交易所市场----债
银行间市场----券
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计10505824.15-10632407.79126583.64上年度末项目2022年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票8697552.58-8147995.00-549557.58
贵金属投资-金交
----所黄金合约
交易所市场401764.004732.93405172.93-1324.00债
银行间市场----券
合计401764.004732.93405172.93-1324.00
资产支持证券----
基金----
其他----
合计9099316.584732.938553167.93-550881.58
7.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金于本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债。
7.4.7.4买入返售金融资产
第33页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金于本报告期末及上年度末均无买入返售金融资产。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金于本报告期末及上年度末均无买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5其他资产
本基金于本报告期末及上年度末均无其他资产。
7.4.7.6其他负债
单位：人民币元本期末上年度末项目
2023年12月31日2022年12月31日
应付券商交易单元保证金--
应付赎回费0.030.02
应付证券出借违约金--
应付交易费用132559.8317192.20
其中：交易所市场132559.8317192.20
银行间市场--
应付利息--
预提费用9500.005000.00
合计142059.8622192.22
7.4.7.7实收基金
7.4.7.7.1 富荣福康混合A
金额单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年12月31日
(富荣福康混合A)
基金份额（份）账面金额
上年度末2534263.042534263.04
本期申购1794566.241794566.24
本期赎回（以“-”号填列）-2084319.67-2084319.67
第34页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
本期末2244509.612244509.61
7.4.7.7.2 富荣福康混合C
金额单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年12月31日
(富荣福康混合C)
基金份额（份）账面金额
上年度末6680639.756680639.75
本期申购9491520.379491520.37
本期赎回（以“-”号填列）-6175845.44-6175845.44
本期末9996314.689996314.68
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.8未分配利润
7.4.7.8.1 富荣福康混合A
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
(富荣福康混合A)
上年度末768843.57-623370.39145473.18
本期期初768843.57-623370.39145473.18
本期利润-431177.27240587.39-190589.88本期基金份额交易产
-100993.6612574.13-88419.53生的变动数
其中：基金申购款527579.97-331767.84195812.13
基金赎回款-628573.63344341.97-284231.66
本期已分配利润---
本期末236672.64-370208.87-133536.23
7.4.7.8.2 富荣福康混合C
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
(富荣福康混合C)
第35页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
上年度末1843727.56-1561680.52282047.04
本期期初1843727.56-1561680.52282047.04
本期利润-2440308.26436877.83-2003430.43本期基金份额交易产
1404541.86-413555.74990986.12
生的变动数
其中：基金申购款2616330.69-1482913.361133417.33
基金赎回款-1211788.831069357.62-142431.21
本期已分配利润---
本期末807961.16-1538358.43-730397.27
7.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
活期存款利息收入11014.555993.43
定期存款利息收入--
其他存款利息收入--
结算备付金利息收入2022.57466.27
其他254.6284.56
合计13291.746544.26
注："其他"为保证金利息收入。
7.4.7.10股票投资收益
7.4.7.10.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
卖出股票成交总额212065932.1640833864.70
减：卖出股票成本总额214287337.1340913214.06
减：交易费用591743.53112411.09
第36页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
买卖股票差价收入-2813148.50-191760.45
7.4.7.11债券投资收益
7.4.7.11.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
债券投资收益——利息收入1862.149418.70
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付）-1676.00855.71差价收入
债券投资收益——赎回差价
--收入
债券投资收益——申购差价
--收入
合计186.1410274.41
7.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年12月2022年01月01日至2022年12月
31日31日卖出债券（债转股及债券到期兑付）406683.07612134.50成交总额减：卖出债券（债转股及债券到期兑401764.00600008.14
付）成本总额
减：应计利息总额6595.0711268.94
减：交易费用-1.71
买卖债券差价收入-1676.00855.71
第37页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.7.12衍生工具收益
本基金于本报告期及上年度可比期间均未持有衍生工具产生的投资收益/损失。
7.4.7.13股利收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至20232022年01月01日至2022年12月31日年12月31日
股票投资产生的股利收益208863.4349574.95
其中：证券出借权益补偿收入--
基金投资产生的股利收益--
合计208863.4349574.95
7.4.7.14公允价值变动收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目名称2023年01月01日至2023年122022年01月01日至2022年12月31日月31日
1.交易性金融资产677465.22-1165220.33
——股票投资676141.22-1163558.93
——债券投资1324.00-1661.40
——资产支持证券投资--
——贵金属投资--
——其他--
2.衍生工具--
——权证投资--
3.其他--
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增--值税
合计677465.22-1165220.33
第38页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.7.15其他收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
基金赎回费收入14227.939098.20
基金转换费收入72.0451.31
合计14299.979149.51
注：本基金的A类基金份额、C类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，A类基金份额，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持
有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产；就C类
基金份额，收取的赎回费全额计入基金财产。
7.4.7.16信用减值损失
本基金本报告期内及上年度可比期间内均无信用减值损失。
7.4.7.17其他费用
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
审计费用5000.005000.00
信息披露费--
证券出借违约金--
汇划手续费1245.501011.50
账户维护费22500.0018000.00
律师费35000.00-
公证费10000.0010000.00
合计73745.5034011.50
7.4.7.18分部报告
第39页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
截至本报告期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分部报告。
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系
富荣基金管理有限公司基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国光大银行股份有限公司基金托管人、基金销售机构广州科技金融创新投资控股有限公司基金管理人的股东深圳嘉年实业股份有限公司基金管理人的股东湖南典勤投资开发有限公司基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
本基金于本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.10.1.2权证交易
本基金于本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3债券交易
本基金于本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.10.1.4债券回购交易
本基金于本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
第40页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.10.1.5基金交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内均无通过关联方交易单元进行的基金交易。
7.4.10.1.6应支付关联方的佣金
本基金于本报告期内及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至202022年01月01日至20
23年12月31日22年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费198740.97133916.69
其中：应支付销售机构的客户维护费32327.0832258.99
应支付基金管理人的净管理费166413.89101657.70
注：（1）基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的1.20%年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.20%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
（2）本基金自2023年8月24日起，基金管理费的年费率由1.50%调整为1.20%
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至20232022年01月01日至2022年12月31日年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费21334.9413391.70
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的0.15%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.15%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
第41页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期获得销售服务费的各关2023年01月01日至2023年12月31日联方名称当期发生的基金应支付的销售服务费
富荣福康混合A 富荣福康混合C 合计
富荣基金管理有限公司0.00874.06874.06
合计0.00874.06874.06上年度可比期间获得销售服务费的各关2022年01月01日至2022年12月31日联方名称当期发生的基金应支付的销售服务费
富荣福康混合A 富荣福康混合C 合计
富荣基金管理有限公司0.00415.39415.39
合计0.00415.39415.39
注：销售服务费每日计提，按月支付。本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.01%。计算方法如下：
H=E×0.01%/当年天数
H为每日C类基金份额应计提的销售服务费
E为前一日C类基金份额的基金资产净值
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金于本报告期及上年度可比期间未与关联方发生转融通证券出借业务交易。
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情
况本基金于本报告期及上年度可比期间未与关联方发生转融通证券出借业务交易。
第42页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
富荣福康混合C
份额单位：份本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2022年01月01日至
2023年12月31日2022年12月31日
报告期初持有的基金份额3978544.773978544.77
报告期间申购/买入总份额3477656.06-
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份额2200000.00-
报告期末持有的基金份额5256200.833978544.77报告期末持有的基金份额占基金总份额比
52.58%59.55%
例
注：1、对于分类基金，比例的分母采用各自类别的总份额。
2、投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。
3、赎回/卖出总份额含转换出份额。
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金份额。
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名
2023年01月01日至2023年12月31日2022年01月01日至2022年12月31日
称期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入中国光大
银行股份669542.6511014.551111804.885993.43有限公司
注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国光大银行保管，并按银行间同业利率计息。
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
第43页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告本基金本报告期内及上年度可比期间内均未发生在承销期内参与关联方承销的证券的情况。
7.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
7.4.11利润分配情况--固定净值型货币市场基金之外的基金
本基金于本报告期内无利润分配。
7.4.12期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。本基金在日常经营活动面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险控制委员会为核心的，由督察长、经理层、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人奉
第44页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
行全面风险管理体系的建设，董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任；在董事会下设立风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督；督察长独立行使督察权利，负责公司及其基金运作的监察稽核工作，直接对董事会负责；经理层下设投资决策委员会、风险管理委员会、IT治理委员会、产品委员会、专户业务评审委员会、固有资
金投资决策委员会、估值委员会等，协助总经理对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和防控。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人建立了内部评级体系和交易对手库对投资品种进行内部评级
并分散化投资，对交易对手实行准入和分级管理，以控制相应的信用风险。
于2023年12月31日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券和资产支持证券。（2022年12月31日：同）
7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的债券。
7.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金于本期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
7.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金于本期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单投资。
7.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元本期末上年度末长期信用评级
2023年12月31日2022年12月31日
AAA - -
AAA以下 - -
未评级-405172.93
合计-405172.93
第45页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
注:1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2.未评级债券包括债券期限大于一年的国债、政策性金融债及央行票据。
7.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金于本期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金于本期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健
全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、
流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测
试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于交易所或银行间市场上市的证券，除在本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中列示的部分基金资产流通暂时受限制外，其余均能变现。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
第46页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2023年12月31日
资产
货币资金669542.65---669542.65
结算备付金197791.79---197791.79
存出保证金19659.72---19659.72
交易性金融资产---10632407.7910632407.79
应收清算款---124336.90124336.90
应收申购款---671.85671.85
资产总计886994.16--10757416.5411644410.70负债
应付清算款---86861.2686861.26
应付赎回款---23597.6623597.66
应付管理人报酬---13252.3113252.31
应付托管费---1656.551656.55
应付销售服务费---92.2792.27
其他负债---142059.86142059.86
负债总计---267519.91267519.91
利率敏感度缺口886994.16--不适用不适用上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2022年12月31日
资产
货币资金1111804.88---1111804.88
结算备付金24925.13---24925.13
第47页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
存出保证金6031.47---6031.47
交易性金融资产405172.93--8147995.008553167.93
应收申购款---425.64425.64
资产总计1547934.41--8148420.649696355.05负债
应付赎回款---17971.5917971.59
应付管理人报酬---12461.9012461.90
应付托管费---1246.211246.21
应付销售服务费---60.1260.12
其他负债---22192.2222192.22
负债总计---53932.0453932.04
利率敏感度缺口1547934.41--不适用不适用
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于2023年12月31日，本基金持有的交易性债券投资和交易性资产支持证券投资市值占基金净资产的比例为0.00%（2022年12月31日：4.20%），因此市场利率的变动对于本基金净资产无重大影响。
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末项目
2023年12月31日2022年12月31日
第48页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告占基金占基金资产净资产净公允价值公允价值值比例值比例
(%)(%)交易性金融资产
10632407.7993.468147995.0084.50
－股票投资交易性金融资产
----
－基金投资交易性金融资产
--405172.934.20
－债券投资交易性金融资产
----
－贵金属投资
衍生金融资产－
----权证投资
其他----
合计10632407.7993.468553167.9388.70
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为其他价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投假设
资价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产净值，负数表示可能减少基金资产净值。
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末
2023年12月31日2022年12月31日
分析基金业绩比较基准上升
466547.21664916.99
5％
基金业绩比较基准下降
-466547.21-664916.99
5％
注：基金业绩比较基准＝中证全债指数收益率×30%+沪深300指数收益率×70%。
7.4.14公允价值
第49页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二
层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2023年12月31日2022年12月31日
第一层次10632407.798147995.00
第二层次-405172.93
第三层次--
合计10632407.798553167.93
7.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。
对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开发行等情况，本基金不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。
7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况
7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况无。
7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况无。
7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
第50页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
（1）承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
（2）其他事项
截至资产负债表日，本基金的资产净值为人民币11376890.79元，已连续超过六十个工作日基金资产净值低于人民币五千万元。本基金管理人已就上述情况按照中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定，向中国证监会说明原因和报送解决方案。
除上述事项外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
（3）财务报表的批准本财务报表已于2024年3月29日经本基金的基金管理人批准。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比序号项目金额
例(%)
1权益投资10632407.7991.31
其中：股票10632407.7991.31
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金
--融资产
第51页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
7银行存款和结算备付金合计867334.447.45
8其他各项资产144668.471.24
9合计11644410.70100.00
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码行业类别公允价值（元）
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 8533698.79 75.01
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 437749.00 3.85
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 540540.00 4.75
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1120420.00 9.85
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计10632407.7993.46
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
第52页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资序
股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)产净值比号
例(%)
1002019亿帆医药46700690226.006.07
2301096百诚医药9700631470.005.55
3300430诚益通40464578230.565.08
4301236软通动力11700540540.004.75
5002422科伦药业18000522900.004.60
6603198迎驾贡酒7700510433.004.49
7300049福瑞股份11300492567.004.33
8301257普蕊斯7700488950.004.30
9688358祥生医疗12657478181.464.20
10688180君实生物11251470629.334.14
11300314戴维医疗30700464798.004.09
12688443智翔金泰11398455350.104.00
13000028国药一致15100437749.003.85
14688266泽璟制药7988422884.723.72
15688235百济神州2962411836.483.62
16301033迈普医学9000391860.003.44
17600418江淮汽车23800384370.003.38
18002773康弘药业19900366956.003.23
19300857协创数据6700355033.003.12
20301383天键股份5300344500.003.03
21601089福元医药19500336180.002.95
22300762上海瀚讯18600280488.002.47
23001378德冠新材5600217448.001.91
24688428诺诚健华15699180538.501.59
25688382益方生物11776178288.641.57
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
第53页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金序股票代码股票名称本期累计买入金额资产净值比号
例(%)
1002019亿帆医药3418693.0035.45
2688981中芯国际3317235.4734.40
3301257普蕊斯3204161.0033.23
4603259药明康德3162686.5632.80
5002223鱼跃医疗2691994.1827.92
6300122智飞生物2607448.1727.04
7688506百利天恒2558152.3726.53
8002737葵花药业2519005.0026.12
9600557康缘药业2389423.0024.78
10603198迎驾贡酒2371213.0024.59
11300049福瑞股份2321382.0024.07
12600572康恩贝2316925.0024.03
13300705九典制药2257801.0023.42
14301096百诚医药2234873.0023.18
15688613奥精医疗2191822.1322.73
16600085同仁堂2150671.0022.30
17688358祥生医疗2138720.5222.18
18688443智翔金泰2123923.6522.03
19601567三星医疗2111891.0021.90
20603368柳药集团2085143.0021.62
21688062迈威生物2084757.5221.62
22000999华润三九2021612.0020.97
23002727一心堂1973099.0020.46
24002773康弘药业1970719.0020.44
25603108润达医疗1909086.0019.80
26600511国药股份1828181.0018.96
第54页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
27603456九洲药业1748278.0018.13
28002422科伦药业1684149.0017.47
29601089福元医药1637926.0016.99
30301236软通动力1631288.0016.92
31300430诚益通1604647.8016.64
32605186健麾信息1576421.0016.35
33300233金城医药1561667.0016.20
34600276恒瑞医药1543926.0016.01
35600332白云山1539503.0015.97
36002215诺普信1528264.0015.85
37688110东芯股份1525253.2815.82
38600079人福医药1515370.0015.72
39688025杰普特1509855.0315.66
40688338赛科希德1403791.1614.56
41688658悦康药业1336021.6613.86
42002020京新药业1296050.0013.44
43688012中微公司1292688.9113.41
44600587新华医疗1258858.0013.06
45603538美诺华1224033.0012.69
46600750江中药业1215146.0012.60
47688072拓荆科技1193975.9812.38
48688266泽璟制药1186413.1512.30
49688331荣昌生物1176555.1612.20
50688139海尔生物1169275.8812.13
51000028国药一致1149181.2011.92
52000625长安汽车1140766.0011.83
53301191菲菱科思1118387.0011.60
54300677英科医疗1114154.0011.55
55002965祥鑫科技1109552.0011.51
56688016心脉医疗1099627.4211.40
57600114东睦股份1094737.0011.35
第55页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
58300314戴维医疗1092208.0011.33
59603882金域医学1079006.0011.19
60000739普洛药业1078575.0011.19
61688235百济神州1075594.3411.15
62600211西藏药业1068729.0011.08
63603222济民医疗1066979.0011.07
64600489中金黄金1066954.0011.07
65300533冰川网络1055370.5010.95
66000538云南白药1034101.0010.72
67300347泰格医药1020593.0010.58
68002466天齐锂业981021.0010.17
69300244迪安诊断972439.0010.09
70600833第一医药960922.009.97
71600521华海药业945095.009.80
72603799华友钴业944647.009.80
73688677海泰新光938302.329.73
74603589口子窖936172.009.71
75600993马应龙933051.009.68
76600535天士力922094.009.56
77300026红日药业914805.009.49
78603719良品铺子914053.009.48
79002845同兴达909628.009.43
80600895张江高科897132.009.30
81688389普门科技896407.049.30
82688382益方生物893542.089.27
83002044美年健康892005.009.25
84000923河钢资源891482.009.25
85002821凯莱英881795.009.14
86002648卫星化学870152.009.02
87603168莎普爱思857280.008.89
88300396迪瑞医疗842131.008.73
第56页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
89688166博瑞医药835321.848.66
90002693双成药业835274.008.66
91002603以岭药业830783.008.62
92002675东诚药业828460.008.59
93688180君实生物795360.358.25
94688687凯因科技793498.378.23
95603690至纯科技792459.008.22
96603518锦泓集团783100.008.12
97688799华纳药厂782302.328.11
98605358立昂微738919.007.66
99688120华海清科734857.787.62
100 002129 TCL中环 730200.25 7.57
101002864盘龙药业719736.007.46
102688439振华风光715779.297.42
103688082盛美上海704473.917.31
104603661恒林股份704218.007.30
105000650仁和药业700356.007.26
106301239普瑞眼科690895.007.17
107601919中远海控679005.007.04
108000623吉林敖东670484.006.95
109000977浪潮信息663193.006.88
110300750宁德时代648095.006.72
111301033迈普医学631020.006.54
112300363博腾股份630481.336.54
113603118共进股份625119.006.48
114688668鼎通科技612467.376.35
115688041海光信息612165.376.35
116002172澳洋健康601648.006.24
117600771广誉远596574.006.19
118300375鹏翎股份595586.006.18
119688432有研硅592672.596.15
第57页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
120688302海创药业588759.966.11
121600267海正药业586689.006.08
122600998九州通582195.006.04
123002432九安医疗582081.006.04
124603676卫信康578399.006.00
125601668中国建筑573635.005.95
126000950重药控股572957.005.94
127600985淮北矿业563860.005.85
128002959小熊电器561850.005.83
129600256广汇能源554010.005.75
130002518科士达553594.005.74
131688321微芯生物539278.845.59
132300171东富龙525826.005.45
133000877天山股份525084.005.45
134001378德冠新材521388.005.41
135002709天赐材料520291.005.40
136601225陕西煤业516963.005.36
137300630普利制药512574.005.32
138601088中国神华510993.005.30
139002853皮阿诺507950.005.27
140600549厦门钨业495870.005.14
141300308中际旭创493885.005.12
142300583赛托生物493674.805.12
143688192迪哲医药492411.035.11
144002428云南锗业487964.005.06
145600096云天化487560.005.06
146300181佐力药业485301.005.03
147603567珍宝岛482878.005.01
148600600青岛啤酒482446.005.00
149688410山外山481676.445.00
150688301奕瑞科技480497.124.98
第58页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
151603229奥翔药业480433.004.98
152600019宝钢股份480089.004.98
153002557洽洽食品479008.004.97
154002275桂林三金478585.004.96
155603605珀莱雅474483.004.92
156301149隆华新材467390.004.85
157688329艾隆科技466246.854.84
158603688石英股份462179.004.79
159000683远兴能源462111.004.79
160002869金溢科技452717.004.70
161000792盐湖股份448458.004.65
162300534陇神戎发447118.004.64
163603612索通发展440423.004.57
164601137博威合金437100.004.53
165300908仲景食品432256.004.48
166688561奇安信431935.524.48
167600763通策医疗430983.004.47
168688111金山办公425292.424.41
169002600领益智造423850.004.40
170002064华峰化学422052.004.38
171688314康拓医疗419678.264.35
172300015爱尔眼科419656.004.35
173688035德邦科技419531.514.35
174300418昆仑万维417697.004.33
175300873海晨股份417637.004.33
176603156养元饮品413737.004.29
177603707健友股份413489.004.29
178300922天秦装备413263.004.29
179603878武进不锈412077.004.27
180688322奥比中光411937.514.27
181002475立讯精密411718.004.27
第59页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
182601138工业富联410041.004.25
183688520神州细胞409024.824.24
184688126沪硅产业408283.734.23
185603099长白山405560.004.21
186600346恒力石化402250.004.17
187600456宝钛股份399852.004.15
188300358楚天科技399597.004.14
189301097天益医疗399538.004.14
190601699潞安环能399129.004.14
191001223欧克科技397746.004.12
192600612老凤祥391152.004.06
193003033征和工业388917.004.03
194300760迈瑞医疗386568.004.01
195600418江淮汽车383078.003.97
196002555三七互娱376671.003.91
197601998中信银行374760.003.89
198300404博济医药373879.203.88
199002601龙佰集团372805.003.87
200000403派林生物372689.003.87
201600028中国石化371280.003.85
202688575亚辉龙370838.353.85
203301196唯科科技369585.003.83
204300274阳光电源367092.003.81
205605266健之佳366422.003.80
206601318中国平安364556.003.78
207000988华工科技361824.003.75
208688513苑东生物360116.673.73
209002870香山股份357404.003.71
210301276嘉曼服饰354129.003.67
211600820隧道股份352562.003.66
212603296华勤技术352542.303.66
第60页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
213000589贵州轮胎352379.003.65
214301331恩威医药351608.003.65
215300576容大感光349994.003.63
216300339润和软件349659.003.63
217600765中航重机348975.003.62
218603233大参林348765.003.62
219000975银泰黄金346741.003.60
220601600中国铝业346561.003.59
221600497驰宏锌锗346080.003.59
222300857协创数据345374.003.58
223600011华能国际343607.003.56
224002373千方科技343289.003.56
225000756新华制药343011.003.56
226000021深科技341632.003.54
227301207华兰疫苗340235.003.53
228300130新国都337518.003.50
229300421力星股份332565.003.45
230688336三生国健331960.763.44
231000858五粮液329163.003.41
232600660福耀玻璃328240.003.40
233300616尚品宅配325830.003.38
234688458美芯晟319631.513.31
235688409富创精密319055.383.31
236301383天键股份314927.003.27
237301230泓博医药312192.003.24
238002817黄山胶囊308187.003.20
239688256寒武纪308001.343.19
240600035楚天高速307196.003.19
241002920德赛西威304242.003.16
242603811诚意药业298758.003.10
243301015百洋医药298438.003.10
第61页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
244688131皓元医药298331.403.09
245301111粤万年青296923.703.08
246688065凯赛生物296499.993.07
247603127昭衍新药294499.003.05
248000733振华科技280550.002.91
249300762上海瀚讯280228.002.91
250600498烽火通信280016.002.90
251688135利扬芯片279132.362.89
252688767博拓生物276969.872.87
253603529爱玛科技275353.002.86
254688278特宝生物274591.652.85
255600789鲁抗医药274455.002.85
256300942易瑞生物272840.002.83
257300158振东制药272818.002.83
258002179中航光电268407.002.78
259002886沃特股份267732.002.78
260688197首药控股266966.242.77
261301387光大同创262225.002.72
262300845捷安高科261739.002.71
263003020立方制药253088.002.62
264301089拓新药业251790.002.61
265600348华阳股份243726.002.53
266688531日联科技236632.082.45
267002080中材科技228698.002.37
268688073毕得医药212440.092.20
269300683海特生物209894.002.18
270002654万润科技205322.002.13
271605507国邦医药194185.002.01
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
第62页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
金额单位：人民币元占期初基金序股票代码股票名称本期累计卖出金额资产净值比号
例(%)
1688981中芯国际3183561.5333.02
2603259药明康德3096568.0032.11
3688506百利天恒2807025.9329.11
4301257普蕊斯2782149.0028.85
5002223鱼跃医疗2685467.0027.85
6300122智飞生物2647114.0027.45
7002019亿帆医药2630306.0027.28
8002737葵花药业2468041.0025.60
9600557康缘药业2299143.0023.84
10601567三星医疗2282981.0023.68
11300705九典制药2243155.0023.26
12688062迈威生物2141682.8522.21
13600085同仁堂2132408.0022.11
14688613奥精医疗2114860.6121.93
15600572康恩贝2099240.0021.77
16000999华润三九2064111.0021.41
17603198迎驾贡酒2036088.0021.12
18603108润达医疗2023632.0020.99
19603368柳药集团1994164.0020.68
20300049福瑞股份1945476.0020.18
21600511国药股份1879933.0019.50
22002727一心堂1853286.0019.22
23688443智翔金泰1791851.0018.58
24688358祥生医疗1629470.5916.90
25600276恒瑞医药1608003.0016.68
26603456九洲药业1580402.0016.39
27605186健麾信息1561955.0016.20
第63页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
28002773康弘药业1551734.0016.09
29002215诺普信1535319.0015.92
30600079人福医药1507066.0015.63
31688110东芯股份1490157.3315.45
32600332白云山1487655.0015.43
33301096百诚医药1487433.0015.43
34300233金城医药1471695.0015.26
35688025杰普特1468709.5015.23
36688658悦康药业1395038.3614.47
37002648卫星化学1349245.8013.99
38688338赛科希德1341425.8813.91
39688012中微公司1312127.9913.61
40601089福元医药1295940.0013.44
41002020京新药业1287414.0013.35
42600587新华医疗1275856.0013.23
43688072拓荆科技1203145.4512.48
44600750江中药业1188077.0012.32
45301236软通动力1177691.0012.21
46603538美诺华1173533.0012.17
47002422科伦药业1159718.0012.03
48000625长安汽车1138156.0011.80
49300677英科医疗1137653.6011.80
50688139海尔生物1126150.2611.68
51002965祥鑫科技1114371.0011.56
52600489中金黄金1103887.0011.45
53600114东睦股份1092534.0011.33
54688331荣昌生物1087044.9211.27
55600211西藏药业1075484.0011.15
56688016心脉医疗1065672.9911.05
57301191菲菱科思1063504.3011.03
58603882金域医学1061939.0011.01
第64页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
59300430诚益通1059688.0010.99
60603222济民医疗1033302.4010.72
61000739普洛药业1028187.0010.66
62000538云南白药1000666.2010.38
63002466天齐锂业974431.0010.11
64300533冰川网络972775.0010.09
65300347泰格医药966989.0010.03
66300244迪安诊断964740.0010.01
67600833第一医药946591.009.82
68600521华海药业946051.009.81
69600993马应龙938727.009.74
70603799华友钴业932322.689.67
71600535天士力905362.009.39
72002821凯莱英901603.009.35
73603589口子窖897517.009.31
74002845同兴达889964.009.23
75000923河钢资源880162.009.13
76600895张江高科872569.009.05
77688166博瑞医药867595.639.00
78688677海泰新光863019.218.95
79300026红日药业853875.008.86
80002044美年健康850542.008.82
81688389普门科技832601.688.63
82603168莎普爱思824086.008.55
83603719良品铺子818441.008.49
84601668中国建筑806212.008.36
85300396迪瑞医疗802824.008.33
86002864盘龙药业800882.008.31
87002693双成药业799686.008.29
88688668鼎通科技797277.108.27
89688266泽璟制药787717.788.17
第65页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
90688799华纳药厂775716.128.04
91002675东诚药业772766.008.01
92603690至纯科技768613.007.97
93688687凯因科技758288.827.86
94002603以岭药业748161.007.76
95300873海晨股份746134.007.74
96603518锦泓集团743920.007.72
97605358立昂微731284.007.58
98 002129 TCL中环 722560.00 7.49
99688082盛美上海693542.957.19
100603661恒林股份682109.007.07
101688439振华风光677759.627.03
102688382益方生物677753.207.03
103000650仁和药业672121.006.97
104000623吉林敖东671755.006.97
105688235百济神州670109.206.95
106300314戴维医疗666155.006.91
107000028国药一致664586.006.89
108601919中远海控660970.006.85
109688120华海清科658491.306.83
110000977浪潮信息656707.006.81
111300750宁德时代643822.006.68
112688041海光信息613236.946.36
113600998九州通609522.006.32
114603676卫信康601589.006.24
115300375鹏翎股份590870.006.13
116300363博腾股份584724.776.06
117002432九安医疗580169.006.02
118600985淮北矿业575778.005.97
119600771广誉远575013.005.96
120603118共进股份573833.005.95
第66页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
121002172澳洋健康567305.005.88
122688302海创药业563810.775.85
123300171东富龙561094.005.82
124688432有研硅546738.715.67
125301239普瑞眼科542719.005.63
126300583赛托生物532294.005.52
127000877天山股份527639.005.47
128600256广汇能源527273.005.47
129002709天赐材料523407.005.43
130600267海正药业522081.005.41
131688301奕瑞科技519359.615.39
132000950重药控股517425.005.37
133600600青岛啤酒515020.005.34
134002518科士达512981.005.32
135688321微芯生物509776.045.29
136601225陕西煤业502892.005.22
137002959小熊电器499781.005.18
138300418昆仑万维495787.005.14
139600549厦门钨业494507.005.13
140601088中国神华492472.005.11
141002428云南锗业492246.005.11
142603567珍宝岛488250.005.06
143000683远兴能源488201.005.06
144002275桂林三金486415.005.04
145688192迪哲医药482128.325.00
146600019宝钢股份481421.004.99
147301149隆华新材480589.004.98
148300630普利制药479902.004.98
149002557洽洽食品477150.004.95
150300181佐力药业470984.004.88
151603707健友股份470874.004.88
第67页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
152300908仲景食品465920.004.83
153603229奥翔药业465612.004.83
154688410山外山465491.814.83
155603605珀莱雅464207.004.81
156300015爱尔眼科463502.004.81
157600096云天化462641.004.80
158002853皮阿诺460429.004.78
159300534陇神戎发460335.004.77
160600863内蒙华电460030.004.77
161688329艾隆科技450225.404.67
162000792盐湖股份449190.004.66
163600763通策医疗441989.004.58
164002869金溢科技440885.004.57
165603688石英股份435867.004.52
166300623捷捷微电433745.004.50
167603612索通发展432864.004.49
168688575亚辉龙429710.384.46
169601137博威合金429436.004.45
170002555三七互娱427998.004.44
171688126沪硅产业421319.084.37
172300308中际旭创419825.004.35
173688314康拓医疗419593.954.35
174002600领益智造419576.004.35
175300358楚天科技414646.004.30
176603156养元饮品414510.004.30
177688035德邦科技412633.484.28
178002064华峰化学411840.004.27
179688561奇安信411263.414.27
180002475立讯精密410670.004.26
181688111金山办公409850.244.25
182001223欧克科技403974.004.19
第68页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
183603099长白山399100.004.14
184600456宝钛股份396407.004.11
185301097天益医疗396063.004.11
186601138工业富联395920.004.11
187601699潞安环能392238.004.07
188300421力星股份391874.004.06
189600346恒力石化388601.004.03
190603878武进不锈387193.004.02
191002601龙佰集团386980.004.01
192601998中信银行385352.004.00
193600612老凤祥381480.003.96
194688520神州细胞381316.213.95
195688336三生国健378004.003.92
196002920德赛西威376492.003.90
197000589贵州轮胎376416.003.90
198000403派林生物375146.003.89
199002984森麒麟370960.003.85
200600048保利发展370476.003.84
201300274阳光电源364155.003.78
202601318中国平安363073.003.77
203603296华勤技术362586.803.76
204605266健之佳362259.003.76
205300922天秦装备361279.003.75
206300760迈瑞医疗360381.003.74
207688322奥比中光358049.523.71
208600028中国石化357595.003.71
209600820隧道股份356636.003.70
210003033征和工业355480.003.69
211301196唯科科技353171.003.66
212600011华能国际351560.003.65
213300576容大感光350175.003.63
第69页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
214688513苑东生物350163.693.63
215002373千方科技349344.003.62
216301276嘉曼服饰348463.003.61
217603233大参林346950.003.60
218300404博济医药346764.003.60
219600660福耀玻璃346517.003.59
220301331恩威医药346359.003.59
221688458美芯晟346349.843.59
222002870香山股份346080.003.59
223603112华翔股份345999.003.59
224605339南侨食品343650.003.56
225603808歌力思341147.003.54
226600497驰宏锌锗339612.003.52
227002493荣盛石化339444.003.52
228688278特宝生物337384.513.50
229600765中航重机337309.003.50
230301207华兰疫苗337214.503.50
231000975银泰黄金337200.003.50
232000021深科技337067.003.50
233601117中国化学336768.003.49
234000858五粮液336550.003.49
235300951博硕科技336186.003.49
236300130新国都335762.003.48
237601600中国铝业335192.003.48
238601126四方股份332576.003.45
239600483福能股份331914.003.44
240002056横店东磁331269.003.44
241605399晨光新材330753.003.43
242000400许继电气328921.003.41
243300696爱乐达328070.003.40
244000756新华制药327096.003.39
第70页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
245688409富创精密325333.983.37
246000988华工科技320396.003.32
247002459晶澳科技317355.003.29
248300339润和软件316858.003.29
249603886元祖股份316084.003.28
250601012隆基绿能314432.003.26
251300384三联虹普310956.003.22
252300616尚品宅配310110.003.22
253300887谱尼测试309476.003.21
254600905三峡能源306714.003.18
255301015百洋医药304818.003.16
256301111粤万年青299507.003.11
257600035楚天高速296448.003.07
258688180君实生物295963.133.07
259603811诚意药业294813.003.06
260002817黄山胶囊292465.003.03
261688256寒武纪290790.783.02
262001378德冠新材290165.003.01
263301230泓博医药288438.002.99
264688131皓元医药287254.302.98
265000733振华科技280820.002.91
266600498烽火通信279744.002.90
267002886沃特股份278340.002.89
268002179中航光电277696.702.88
269688065凯赛生物269344.512.79
270301033迈普医学269240.002.79
271688135利扬芯片268756.882.79
272300942易瑞生物262995.002.73
273603529爱玛科技262656.002.72
274600789鲁抗医药260604.002.70
275600348华阳股份257374.002.67
第71页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
276688767博拓生物256557.052.66
277688197首药控股255040.942.64
278300158振东制药252580.002.62
279603127昭衍新药252377.002.62
280301387光大同创251768.002.61
281003020立方制药250297.002.60
282300845捷安高科248698.002.58
283301089拓新药业239100.002.48
284603155新亚强234520.002.43
285688531日联科技232537.202.41
286002080中材科技223938.002.32
287688073毕得医药220374.762.29
288603809豪能股份207725.002.15
289300683海特生物203354.002.11
290002654万润科技198607.172.06
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额216095608.70
卖出股票收入（成交）总额212065932.16
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
第72页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12投资组合报告附注
8.12.1本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立
案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金19659.72
2应收清算款124336.90
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款671.85
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计144668.47
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
第73页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构持有人户户均持有的机构投资者个人投资者份额级别
数(户)基金份额占总份额占总份额持有份额持有份额比例比例
富荣福康混合A 529 4242.93 0.00 0.00% 2244509.61 100.00%
富荣福康混合C 1017 9829.22 8862444.62 88.6571% 1133870.06 11.3429%
合计14638366.938862444.6272.4007%3378379.6727.5993%
注：*分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
*户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
持有份额总数占基金总份额比项目份额级别
（份）例富荣福康混
45360.892.02%
合A基金管理人所有从业人员持富荣福康混
有本基金1041.940.01%
合C
合计46402.830.38%
第74页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
持有基金份额总量的数量区项目份额级别间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和 富荣福康混合A 0~10
研究部门负责人持有本开放式基 富荣福康混合C 0
金合计0~10
富荣福康混合A 0~10本基金基金经理持有本开放式基
富荣福康混合C 0~10金
合计0~10
§10开放式基金份额变动
单位：份
富荣福康混合A 富荣福康混合C
基金合同生效日(2018年02月11
44615915.86159005805.56日)基金份额总额
本报告期期初基金份额总额2534263.046680639.75
本报告期基金总申购份额1794566.249491520.37
减：本报告期基金总赎回份额2084319.676175845.44
本报告期基金拆分变动份额--
本报告期期末基金份额总额2244509.619996314.68
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
1、基金管理人以通讯方式组织召开了富荣福康混合型证券投资基金基金份额持有人大会，会议投票时间自2023年4月18日起，至2023年5月16日17:00止，并于2023年5月
17日审议通过了《关于富荣福康混合型证券投资基金持续运作有关事项的议案》，本基
金持续运作，运作方式不发生改变，并继续现有投资策略，推进平稳运作。上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
第75页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
2、基金管理人公告以通讯方式组织召开富荣福康混合型证券投资基金基金份额持
有人大会，会议投票时间自2024年1月3日起，至2024年1月31日17:00止，并于2024年2月1日审议通过了《关于富荣福康混合型证券投资基金持续运作有关事项的议案》，本基金持续运作，运作方式不发生改变，并继续现有投资策略，推进平稳运作。上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人公告：
1、董事长杨小舟自2023年2月1日起代行首席信息官职务，董事长杨小舟自2023年2月13日起转任总经理，王亦伟自2023年4月6日起担任董事长职务，总经理杨小舟自2023年6月13日起代行督察长职务，总经理杨小舟自6月14日起兼任首席信息官，史克新自2023年6月16日起担任副总经理职务，督察长任晓伟已于2023年12月12日起恢复履职，
总经理杨小舟自2023年12月12日起不再代行督察长职务。上述人事变动已按相关规定备案。
2、公司法定代表人变更为王亦伟，上述变动已完成工商变更登记。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4基金投资策略的改变
报告期内，未出现变化。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请安永华明会计师事务所提供审计服务，报告期内支付报酬5000.00元人民币。截止本报告期末，该事务所向本基金提供审计服务6年。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
措施1内容受到稽查或处罚等措施的主体管理人及相关高级管理人员受到稽查或处罚等措施的时间2023年09月06日采取稽查或处罚等措施的机构中国证券监督管理委员会深圳监管局
受到的具体措施类型责令改正，相关高级管理人员被出具警示函受到稽查或处罚等措施的原因内控管理不完善
第76页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告管理人采取整改措施的情况（如提管理人已及时整改并报告，整改措施主要包括完出整改意见）善内控制度、优化管控流程。
其他无
11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股占当期佣备券商名称单元成交金额票成交总佣金金总量的注数量额的比例比例
华创证券135429187.778.27%27135.326.88%-
开源证券1-----
中国国际金融142901914.5610.02%32858.758.33%-
方正证券2-----
广发证券2-----
金元证券2349830438.5381.71%334287.9084.78%-
平安证券2-----
中信证券2-----
注：（1）基金交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及
时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。（2）基金交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。(3）报告期内证券交易单元未发生变化。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当期债占当期债券占当期权占当期基券商名称成交金额券成交总成交金额回购成交总成交金额证成交总成交金额金成交总额的比例额的比例额的比例额的比例
第77页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
华创证券--------
开源证券--------
中国国际金融--------
方正证券--------
广发证券--------
金元证券400088.00100.00%------
平安证券--------
中信证券--------
11.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期富荣基金管理有限公司旗下
证券时报、基金管理人网站、
1全部基金2022年第4季度报2023-01-20
中国证监会基金电子披露网站告提示性公告
富荣基金管理有限公司高级证券时报、基金管理人网站、
22023-02-03
管理人员变更公告中国证监会基金电子披露网站
富荣基金管理有限公司高级证券时报、基金管理人网站、
32023-02-15
管理人员变更公告中国证监会基金电子披露网站
富荣福康混合型证券投资基证券时报、基金管理人网站、
42023-03-10
金基金经理变更公告中国证监会基金电子披露网站富荣福康混合型证券投资基
证券时报、基金管理人网站、
5金招募说明书更新及产品资2023-03-13
中国证监会基金电子披露网站料概要更新的提示性公告富荣基金管理有限公司关于旗下基金新增华宝证券股份
有限公司为销售机构、开通
证券时报、基金管理人网站、
6基金定期定额投资业务和基2023-03-15
中国证监会基金电子披露网站金转换业务并参加申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告富荣基金管理有限公司旗下
证券时报、基金管理人网站、
7全部基金2022年年度报告提2023-03-31
中国证监会基金电子披露网站示性公告
富荣基金管理有限公司高级证券时报、基金管理人网站、
82023-04-07
管理人员变更公告中国证监会基金电子披露网站
第78页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
富荣基金管理有限公司住所证券时报、基金管理人网站、
92023-04-12
变更公告中国证监会基金电子披露网站关于以通讯方式召开富荣福
证券时报、基金管理人网站、
10康混合型证券投资基金基金2023-04-13
中国证监会基金电子披露网站份额持有人大会的公告关于以通讯方式召开富荣福
康混合型证券投资基金基金证券时报、基金管理人网站、
112023-04-14
份额持有人大会的第一次提中国证监会基金电子披露网站示性公告关于以通讯方式召开富荣福
康混合型证券投资基金基金证券时报、基金管理人网站、
122023-04-15
份额持有人大会的第二次提中国证监会基金电子披露网站示性公告富荣基金管理有限公司旗下
证券时报、基金管理人网站、
13全部基金2023年第1季度报2023-04-24
中国证监会基金电子披露网站告提示性公告富荣福康混合型证券投资基
证券时报、基金管理人网站、
14金基金份额持有人大会表决2023-05-18
中国证监会基金电子披露网站结果暨决议生效的公告富荣基金管理有限公司关于
证券时报、基金管理人网站、
15总经理代为履行督察长职务2023-06-14
中国证监会基金电子披露网站的公告
富荣基金管理有限公司高级证券时报、基金管理人网站、
162023-06-15
管理人员变更公告中国证监会基金电子披露网站
富荣基金管理有限公司基金证券时报、基金管理人网站、
172023-06-17
行业高级管理人员变更公告中国证监会基金电子披露网站富荣基金管理有限公司关于旗下部分基金新增腾安基金销售（深圳）有限公司为销
证券时报、基金管理人网站、
18售机构、开通基金定期定额2023-06-29
中国证监会基金电子披露网站投资业务和基金转换业务并参加申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告
第79页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告富荣基金管理有限公司旗下
证券时报、基金管理人网站、
19全部基金2023年第2季度报2023-07-21
中国证监会基金电子披露网站告提示性公告富荣基金管理有限公司关于
证券时报、基金管理人网站、
20调低旗下部分基金费率并修2023-08-23
中国证监会基金电子披露网站订基金合同的公告富荣基金管理有限公司旗下
证券时报、基金管理人网站、
21全部基金2023年中期报告提2023-08-31
中国证监会基金电子披露网站示性公告富荣基金管理有限公司关于旗下基金新增上海大智慧基金销售有限公司为销售机
证券时报、基金管理人网站、
22构、开通基金定期定额投资2023-09-08
中国证监会基金电子披露网站业务和基金转换业务并参加申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告富荣基金管理有限公司关于
旗下部分公开募集证券投资证券时报、基金管理人网站、
232023-09-23
基金更新招募说明书及产品中国证监会基金电子披露网站资料概要的提示性公告富荣基金管理有限公司关于旗下基金新增上海华夏财富投资管理有限公司为销售机
证券时报、基金管理人网站、
24构、开通基金定期定额投资2023-10-13
中国证监会基金电子披露网站业务和基金转换业务并参加申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告富荣基金管理有限公司旗下
证券时报、基金管理人网站、
25全部基金2023年第3季度报2023-10-25
中国证监会基金电子披露网站告提示性公告富荣基金管理有限公司关于
旗下基金新增上海中正达广证券时报、基金管理人网站、
262023-11-01
基金销售有限公司为销售机中国证监会基金电子披露网站
构、开通基金定期定额投资
第80页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告业务和基金转换业务并参加申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告富荣基金管理有限公司关于
提醒投资者防范不法分子假证券时报、基金管理人网站、
272023-11-09
冒本公司名义从事诈骗活动中国证监会基金电子披露网站的公告富荣基金管理有限公司关于
提醒投资者防范不法分子假证券时报、基金管理人网站、
282023-11-14
冒本公司名义从事诈骗活动中国证监会基金电子披露网站的公告富荣基金管理有限公司关于旗下基金新增国金证券股份
有限公司为销售机构、开通
证券时报、基金管理人网站、
29基金定期定额投资业务和基2023-11-20
中国证监会基金电子披露网站金转换业务并参加申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告
富荣基金管理有限公司关于证券时报、基金管理人网站、
302023-12-12
督察长恢复履行职务的公告中国证监会基金电子披露网站
富荣基金管理有限公司关于证券时报、基金管理人网站、
312023-12-14
系统升级维护的公告中国证监会基金电子披露网站关于以通讯方式召开富荣福
证券时报、基金管理人网站、
32康混合型证券投资基金基金2023-12-28
中国证监会基金电子披露网站份额持有人大会的公告关于以通讯方式召开富荣福
康混合型证券投资基金基金证券时报、基金管理人网站、
332023-12-29
份额持有人大会的第一次提中国证监会基金电子披露网站示性公告关于以通讯方式召开富荣福
康混合型证券投资基金基金证券时报、基金管理人网站、
342023-12-30
份额持有人大会的第二次提中国证监会基金电子披露网站示性公告
第81页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况资持有基金份额比例者序
达到或者超过20%的期初份额申购份额赎回份额持有份额份额占比类号时间区间别机
120230101-202312313978544.773477656.062200000.005256200.8342.94%
构产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并6个月内召开基金份额持有人大会；
持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
注：申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。
12.2影响投资者决策的其他重要信息
管理人公司住所变更为广东省广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3110房，上述变动已完成工商变更登记。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
13.1.1中国证监会批准富荣福康混合型证券投资基金设立的文件；
13.1.2《富荣福康混合型证券投资基金基金合同》；
13.1.3《富荣福康混合型证券投资基金托管协议》；
13.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
13.1.5报告期内富荣福康混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
13.2存放地点
基金管理人、基金托管人处。
13.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。
第82页富荣福康混合型证券投资基金2023年年度报告富荣基金管理有限公司
二〇二四年三月三十日
