广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金
2023年中期报告
2023年6月30日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：二〇二三年八月三十日广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年1月1日起至6月30日止。
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1.2目录
1重要提示及目录..............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
2基金简介.................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................7
2.5其他相关资料.............................................7
3主要财务指标和基金净值表现........................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................8
4管理人报告...............................................10
4.1基金管理人及基金经理情况......................................10
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................11
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................12
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................12
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................13
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................13
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................14
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................14
5托管人报告...............................................14
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................14
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明............14
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................14
6半年度财务会计报告（未经审计）.....................................15
6.1资产负债表.............................................15
6.2利润表...............................................16
6.3净资产（基金净值）变动表......................................17
6.4报表附注..............................................19
7投资组合报告..............................................38
7.1期末基金资产组合情况........................................38
7.2期末投资目标基金明细........................................39
7.3报告期末按行业分类的股票投资组合..................................39
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................40
7.5报告期内股票投资组合的重大变动...................................40
7.6期末按债券品种分类的债券投资组合..................................41
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................42
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................42
7.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................42
7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...................42
7.11本基金投资股指期货的投资政策...................................42
7.12报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................42
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7.13投资组合报告附注.........................................42
8基金份额持有人信息...........................................43
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................43
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................43
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................44
9开放式基金份额变动...........................................44
10重大事件揭示.............................................45
10.1基金份额持有人大会决议......................................45
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................45
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................45
10.4基金投资策略的改变........................................45
10.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件...............................45
10.6为基金进行审计的会计师事务所情况.................................45
10.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................45
10.8基金租用证券公司交易单元的有关情况................................45
10.9其他重大事件...........................................47
11备查文件目录.............................................47
11.1备查文件目录...........................................47
11.2存放地点.............................................47
11.3查阅方式.............................................47
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2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金简称 广发中证基建工程 ETF 联接基金主代码005223基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年2月1日基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额4152752332.59份基金合同存续期不定期
广发中证基建工程 ETF 联 广发中证基建工程ETF联下属分级基金的基金简称
接 A 接 C下属分级基金的交易代码005223005224
报告期末下属分级基金的份额总额1703369743.51份2449382589.08份
2.1.1目标基金基本情况
基金名称广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金基金主代码516970基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2021年6月23日基金份额上市的证券交易所上海证券交易所上市日期2021年7月5日基金管理人名称广发基金管理有限公司基金托管人名称交通银行股份有限公司
2.2基金产品说明
本基金通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪中证基建工程指数，力求实现投资目标对标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
本基金为 ETF 联接基金，主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧投资策略密跟踪。在正常情况下，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。
业绩比较基准中证基建工程指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
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本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要通过风险收益特征
投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
2.2.1目标基金产品说明
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。在正常情况下，投资目标本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度的绝对值小于0.2%，年化跟踪误差不超过2%。
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调投资策略整。具体包括：1、股票（含存托凭证）投资策略；2、债券投资策略；3、资产支持证券投资策略；4、股指期货投资策略；5、参与转融通证券出借业务策略。
业绩比较基准中证基建工程指数收益率
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市风险收益特征场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称广发基金管理有限公司交通银行股份有限公司姓名程才良陆志俊信息披露
联系电话020-8393666695559负责人
电子邮箱 ccl@gffunds.com.cn luzj@bankcomm.com客户服务电话9510582895559
传真020-89899158021-62701216
广东省珠海市横琴新区环岛东中国（上海）自由贸易试验区注册地址路3018号2608室银城中路188号广东省广州市海珠区琶洲大道
东1号保利国际广场南塔31-33中国（上海）长宁区仙霞路18办公地址楼；广东省珠海市横琴新区环号
岛东路3018号2603-2622室邮政编码510308200336法定代表人孙树明任德奇
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2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称证券时报登载基金中期报告正文的管理人
www.gffunds.com.cn互联网网址
基金中期报告备置地点广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
2.5其他相关资料
项目名称办公地址广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利
注册登记机构广发基金管理有限公司国际广场南塔31-33楼；广东省珠海市横琴
新区环岛东路3018号2603-2622室
3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2023年1月1日至2023年6月30日）
3.1.1 期间数据和指标 广发中证基建工程 ETF 广发中证基建工程 ETF
联接 A 联接 C
本期已实现收益60517411.6359496733.81
本期利润345436151.91320999728.40
加权平均基金份额本期利润0.15010.1167
本期加权平均净值利润率16.96%13.37%
本期基金份额净值增长率13.03%12.90%
报告期末(2023年6月30日)
3.1.2 期末数据和指标 广发中证基建工程 ETF 联广发中证基建工程 ETF 联
接 A 接 C
期末可供分配利润-193063090.91-295587565.31
期末可供分配基金份额利润-0.1133-0.1207
期末基金资产净值1510306652.602153795023.77
期末基金份额净值0.88670.8793
报告期末(2023年6月30日)
3.1.3 累计期末指标 广发中证基建工程 ETF 广发中证基建工程 ETF
联接 A 联接 C
基金份额累计净值增长率-11.33%-12.07%
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
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（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发中证基建工程 ETF 联接 A份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*－**－*
长率*准收益率*
*准差*
过去一个月-1.38%1.40%-2.40%1.39%1.02%0.01%
过去三个月0.48%1.53%0.00%1.53%0.48%0.00%
过去六个月13.03%1.40%12.72%1.40%0.31%0.00%
过去一年2.59%1.37%1.67%1.37%0.92%0.00%
过去三年28.99%1.39%26.33%1.41%2.66%-0.02%自基金合同生
-11.33%1.40%-25.66%1.41%14.33%-0.01%效起至今
广发中证基建工程 ETF 联接 C份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*－**－*
长率*准收益率*
*准差*
过去一个月-1.40%1.40%-2.40%1.39%1.00%0.01%
过去三个月0.42%1.53%0.00%1.53%0.42%0.00%
过去六个月12.90%1.40%12.72%1.40%0.18%0.00%
过去一年2.38%1.37%1.67%1.37%0.71%0.00%
过去三年28.20%1.39%26.33%1.41%1.87%-0.02%自基金合同生
-12.07%1.40%-25.66%1.41%13.59%-0.01%效起至今
注：业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的，由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照合同规定比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
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（2018年2月1日至2023年6月30日）
广发中证基建工程 ETF 联接 A
广发中证基建工程 ETF 联接 C
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4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，本基金管理人于2003年8月5日成立。本基金管理人拥有公募基金管理、特定客户资产管理、基金投资顾问、社保基金境内投资管理人、基本养老
保险基金证券投资管理机构、保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、QDII、
QDLP 等业务资格，旗下产品覆盖主动权益、固定收益、海外投资、被动投资、量化投资、FOF 投资、另类投资等类别，为境内外客户提供标准化和定制化的资产管理服务。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从
姓名职务（助理）期限说明业年限任职日期离任日期
本基金的基金经霍华明先生，理学硕士，持理；广发中证全有中国证券投资基金业从业指信息技术交易证书。曾任广发基金管理有型开放式指数证限公司注册登记部核算专
券投资基金的基员、数量投资部数据分析员、
金经理；广发中 ETF 基金助理兼研究员、广证全指信息技术发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指交易型开放式指数证券投资数证券投资基金基金发起式联接基金基金经
发起式联接基金理(自2018年4月19日至
的基金经理；广2021年6月29日)、广发中发中证全指医药证基建工程指数型发起式证
卫生交易型开放券投资基金基金经理(自2018
霍华明2021-07-27-15年式指数证券投资年2月1日至2021年7月26基金的基金经日)、广发中证京津冀协同发理；广发中证全展主题交易型开放式指数证
指医药卫生交易券投资基金基金经理(自2018型开放式指数证年4月19日至2021年11月券投资基金发起23日)、广发中小企业300交式联接基金的基易型开放式指数证券投资基
金经理；广发中金联接基金基金经理(自2019证军工交易型开年11月14日至2021年11放式指数证券投月23日)、广发中小企业300资基金的基金经交易型开放式指数证券投资理；广发中证军基金基金经理(自2019年11工交易型开放式月14日至2021年11月23
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指数证券投资基日)、广发恒生科技指数证券
金发起式联接基 投资基金（QDII）基金经理(自金的基金经理；2021年11月23日至2023年广发中证养老产3月7日)、广发中证环保产业指数型发起式业交易型开放式指数证券投证券投资基金的资基金发起式联接基金基金
基金经理；广发经理(自2019年11月14日至
上海金交易型开2023年5月15日)、广发中放式证券投资基证环保产业交易型开放式指
金的基金经理；数证券投资基金基金经理(自广发上海金交易2019年11月14日至2023年型开放式证券投5月15日)。
资基金联接基金的基金经理；广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；广发恒生科技交易型开放式指数证券投资基金联接
基金(QDII)的基金经理；广发中证医疗指数证券
投资基金（LOF）的基金经理；广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理
注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
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基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有34次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，有关投资经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
作为 ETF 联接基金，本基金秉承指数化被动投资策略，主要持有广发中证基建工程 ETF 及指数成份股等，间接复制指数，同时积极应对成份股调整、基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击，进一步降低基金的跟踪误差。2023年上半年，世界经济受到了高通胀、债务高企、俄乌冲突等因素的影响，金融领域的动荡增加了不确定性，全球经济下行风险变大。中国经济持续向好的趋势没变，市场需求逐步恢复，生产供给持续增加，居民收入平稳增长，经济运行整体回升向好。上半年国内生产总值同比增长5.5%，从分项上看，社会消费品零售总额同比增长8.2%，固定资产投资
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同比增长3.8%，货物进出口总额同比增长2.1%，其中对“一带一路”沿线国家进出口总额增长9.8%。
A 股市场方面，上证指数上涨 3.65%，深证成指上涨 0.10%，创业板指数下跌 5.61%，中证基建工程指数上涨13.35%。2023年国资委对央企的考核体系改为“一利五率”，相较2022年“两利四率”，新增了 ROE 和营业现金比率作为央企考核指标，此次考核体系的改变或将使监管和市场重要利益相统一，更好地激发基建蓝筹等国有上市公司的价值重估。上半年，国内基础设施投资增长7.2%，拉动全部固定资产投资增长1.5个百分点，基建投资在经济稳增长中发挥着重要作用。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为 13.03%，C 类基金份额净值增长率为 12.90%，同期业绩比较基准收益率为12.72%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，世界经济形势错综复杂的背景或将持续，全球产业链供应链面临重塑，海外需求依然在减弱。但中国经济内生增长动能仍在，随着一揽子稳增长政策措施推出，下半年经济恢复的势头有望延续，并且消费拉动经济增长的作用将逐步提升，科技创新引领社会发展的作用不断增强，总之，随着扩大内需潜力、激活市场活力等方面务实举措的推出，中国有望实现2023年5%的经济增长目标。基建投资依然有较大发展空间，重大基础设施及新型基础设施建设是未来的方向。在全球经济下行的背景下，经济增长的压力仍存，基建依然是稳经济增长的重要工具。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、资产管理产品相关会计处理规定、中国证监会相关规定、中
国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。
本基金管理人设有估值委员会，负责制订健全、有效的估值政策和程序，定期对估值政策和程序的执行情况进行评价，确保基金估值的公平、合理。估值委员会配备投资、研究、会计和风控等岗位资深人员。为保证基金估值的客观独立，基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本报告期内，参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按合同约定提供相关投资品种的估值数据。
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4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未进行利润分配，符合合同规定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，基金托管人在广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，广发基金管理有限公司在广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、基金收益分
配等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由广发基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金的中期报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计
报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
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6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金
报告截止日：2023年6月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2023年6月30日2022年12月31日
资产：
银行存款6.4.7.1282230626.36259043699.61
结算备付金2812120.15-
存出保证金1132667.37728310.43
交易性金融资产6.4.7.23475027193.714464407551.00
其中：股票投资1452.002215418.00
基金投资3475025741.714462192133.00
债券投资--
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
债权投资6.4.7.5--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
应收清算款6054297.00-
应收股利--
应收申购款8915851.2430340535.72
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.6--
资产总计3776172755.834754520096.76本期末上年度末负债和净资产附注号
2023年6月30日2022年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款--
应付赎回款110923113.4021688059.79
第15页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
应付管理人报酬91753.77111483.16
应付托管费18350.7622296.63
应付销售服务费401658.37447213.87
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.7636203.16196318.65
负债合计112071079.4622465372.10
净资产：
实收基金6.4.7.84152752332.596055558707.75
未分配利润6.4.7.9-488650656.22-1323503983.09
净资产合计3664101676.374732054724.66
负债和净资产总计3776172755.834754520096.76
注：报告截止日 2023 年 6 月 30 日，广发中证基建工程 ETF 联接 A 基金份额净值人民币 0.8867元，基金份额总额 1703369743.51 份；广发中证基建工程 ETF 联接 C 基金份额净值人民币 0.8793元，基金份额总额2449382589.08份；总份额总额4152752332.59份。
6.2利润表
会计主体：广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金
本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2023年1月1日至2022年1月1日至
2023年6月30日2022年6月30日
一、营业总收入670099209.57-287546355.47
1.利息收入1088024.491594609.51
其中：存款利息收入6.4.7.101088024.491594609.51
债券利息收入--
资产支持证券利息收入--
买入返售金融资产收入--
证券出借利息收入--
其他利息收入--
2.投资收益（损失以“-”填列）119658608.72-86182770.70
其中：股票投资收益6.4.7.112698143.47-15572062.12
基金投资收益6.4.7.12116960485.16-70668385.31
债券投资收益6.4.7.13-4641.74
资产支持证券投资收益6.4.7.14--
贵金属投资收益6.4.7.15--
第16页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
衍生工具收益6.4.7.16--
股利收益6.4.7.17-19.9153034.99以摊余成本计量的金融资产
终止确认产生的收益--
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失以“-”号
6.4.7.18546421734.87-211939863.79
填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）--
5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.192930841.498981669.51
减：二、营业总支出3663329.264825598.11
1．管理人报酬611000.071000904.58
2．托管费122200.06200180.90
3．销售服务费2393731.363504581.24
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产支出--
6.信用减值损失6.4.7.20--
7．税金及附加426838.5614607.59
8．其他费用6.4.7.21109559.21105323.80三、利润总额（亏损总额以“-”号填
666435880.31-292371953.58
列）
减：所得税费用--
四、净利润（净亏损以“-”号填列）666435880.31-292371953.58
五、其他综合收益的税后净额--
六、综合收益总额666435880.31-292371953.58
6.3净资产（基金净值）变动表
会计主体：广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金
本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日
单位：人民币元本期项目2023年1月1日至2023年6月30日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
6055558707.75-1323503983.094732054724.66产（基金净值）
加：会计政策变更---
二、本期期初净资
6055558707.75-1323503983.094732054724.66产（基金净值）
三、本期增减变动
-1902806375.16834853326.87-1067953048.29
额（减少以“-”
第17页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告号填列）
（一）、综合收益
-666435880.31666435880.31总额
（二）、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数-1902806375.16168417446.56-1734388928.60
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购
5260720399.25-491495580.194769224819.06
款
2.基金赎回
-7163526774.41659913026.75-6503613747.66款
（三）、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基---金净值变动（净值减少以“-”号填列）
四、本期期末净资
4152752332.59-488650656.223664101676.37产（基金净值）上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年6月30日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
5767235147.17-669486632.795097748514.38产（基金净值）
加：会计政策变更---
二、本期期初净资
5767235147.17-669486632.795097748514.38产（基金净值）
三、本期增减变动
额（减少以“-”2096450884.47-421128981.111675321903.36号填列）
（一）、综合收益
--292371953.58-292371953.58总额
（二）、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数2096450884.47-128757027.531967693856.94
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购
13639548339.50-1661238366.6111978309972.89
款
2.基金赎回
-11543097455.031532481339.08-10010616115.95款
（三）、本期向基
金份额持有人分---配利润产生的基
第18页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告金净值变动（净值减少以“-”号填列）
四、本期期末净资
7863686031.64-1090615613.906773070417.74产（基金净值）报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：孙树明，主管会计工作负责人：窦刚，会计机构负责人：张晓章
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证监许可〔2017〕1498号《关于准予广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金注册的批复》核准，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金合同》（“基金合同”）发起，于2018年1月15日向社会公开发行募集并于2018年2月1日正式成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
本基金募集期间为2018年1月15日至2018年1月26日，为契约型开放式基金，存续期限不定，募集资金总额为人民币284142250.51元，有效认购户数为8877户。其中广发中证基建工程指数 A 类基金（“A 类基金”）扣除认购费用后的募集资金净额为人民币 134159632.30 元，认购资金在募集期间的利息为人民币 4966.25 元；广发中证基建工程指数 C 类基金（“C 类基金”）扣除认购
费用后的募集资金净额149973766.98元，认购资金在募集期间的利息为人民币3884.98元，按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资。
根据本基金的管理人于2021年7月26日发布的《关于广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金变更为广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金并相应修改基金合同的公告》，本基金自2021年7月27日起变更为广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金，《广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金合同》修订为《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》，原《广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金基金合同》自2021年7月27日起失效。
本基金的财务报表于2023年8月25日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础
第19页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2023年6月30日的财务状况以及2023年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6税项
（1）印花税
境内证券(股票)交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。
（2）增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；
存款利息收入不征收增值税；
第20页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价
（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
（3）企业所得税
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（4）个人所得税
第21页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
个人所得税税率为20%。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，减按25%计入应纳税所得额；自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
（5）境外投资
本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127号
文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元本期末项目
2023年6月30日
活期存款282230626.36
等于：本金282178380.29
加：应计利息52246.07
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
合计282230626.36
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2023年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票1294.00-1452.00158.00
第22页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
贵金属投资-金交
----所黄金合约交易所
----市场债券银行间
----市场
合计----
资产支持证券----
基金3476088784.48-3475025741.71-1063042.77
其他----
合计3476090078.48-3475027193.71-1062884.77
6.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融工具。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5债权投资
本基金本报告期末无债权投资。
6.4.7.6其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7其他负债
单位：人民币元本期末项目
2023年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费33.56
应付证券出借违约金-
应付交易费用419966.29
其中：交易所市场419966.29
银行间市场-
第23页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
应付利息-
预提费用216203.31
合计636203.16
6.4.7.8实收基金
广发中证基建工程 ETF 联接 A
金额单位：人民币元本期项目2023年1月1日至2023年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末2777514368.172777514368.17
本期申购1505792278.451505792278.45
本期赎回（以“-”号填列）-2579936903.11-2579936903.11
本期末1703369743.511703369743.51
广发中证基建工程 ETF 联接 C
金额单位：人民币元本期项目2023年1月1日至2023年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末3278044339.583278044339.58
本期申购3754928120.803754928120.80
本期赎回（以“-”号填列）-4583589871.30-4583589871.30
本期末2449382589.082449382589.08
注：申购含转换转入、红利再投资份（金）额，赎回含转换转出份（金）额。
6.4.7.9未分配利润
广发中证基建工程 ETF 联接 A
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-287886126.81-310587451.45-598473578.26
本期利润60517411.63284918740.28345436151.91本期基金份额交易产生的
变动数98639016.40-38664680.9659974335.44
其中：基金申购款-141481738.7228234309.78-113247428.94
基金赎回款240120755.12-66898990.74173221764.38
本期已分配利润---
第24页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
本期末-128729698.78-64333392.13-193063090.91
广发中证基建工程 ETF 联接 C
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-358071918.08-366958486.75-725030404.83
本期利润59496733.81261502994.59320999728.40本期基金份额交易产生的
97069206.6411373904.48108443111.12
变动数
其中：基金申购款-360119650.66-18128500.59-378248151.25
基金赎回款457188857.3029502405.07486691262.37
本期已分配利润---
本期末-201505977.63-94081587.68-295587565.31
6.4.7.10存款利息收入
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
活期存款利息收入1063003.05
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入18659.37
其他6362.07
合计1088024.49
6.4.7.11股票投资收益
6.4.7.11.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入2698143.47
股票投资收益——赎回差价收入-
股票投资收益——申购差价收入-
股票投资收益——证券出借差价收入-
合计2698143.47
6.4.7.11.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
卖出股票成交总额316827679.73
减：卖出股票成本总额313347538.23
减：交易费用781998.03
买卖股票差价收入2698143.47
第25页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
6.4.7.12基金投资收益
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
卖出/赎回基金成交总额3345328457.95
减：卖出/赎回基金成本总额3224610286.72
减：买卖基金差价收入应缴纳增值税额3556988.02
减：交易费用200698.05
基金投资收益116960485.16
6.4.7.13债券投资收益
6.4.7.13.1债券投资收益项目构成
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期内无买卖债券差价收入。
6.4.7.14资产支持证券投资收益
6.4.7.14.1资产支持证券投资收益项目构成
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
本基金本报告期内无买卖资产支持证券差价收入。
6.4.7.15贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.16衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.17股利收益
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
股票投资产生的股利收益-19.91
其中：证券出借权益补偿收入-
基金投资产生的股利收益-
合计-19.91
6.4.7.18公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称
2023年1月1日至2023年6月30日
1.交易性金融资产546421734.87
第26页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
——股票投资-54123.00
——债券投资-
——资产支持证券投资-
——基金投资546475857.87
——贵金属投资-
——其他-
2.衍生工具-
——权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税-
合计546421734.87
6.4.7.19其他收入
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
基金赎回费收入2802920.23
基金转换费收入127921.26
合计2930841.49
6.4.7.20信用减值损失
本基金本报告期内无信用减值损失。
6.4.7.21其他费用
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
审计费用36695.94
信息披露费59507.37
证券出借违约金-
银行汇划费13355.90
合计109559.21
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
第27页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告关联方名称与本基金的关系
基金发起人、基金管理人、注册登记与广发基金管理有限公司
过户机构、直销机构
交通银行股份有限公司基金托管人、代销机构
广发证券股份有限公司基金管理人控股股东、代销机构广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金本基金是该基金的联接基金
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2023年1月1日至2023年6月30日2022年1月1日至2022年6月30日
关联方名称占当期股占当期股成交金额票成交总成交金额票成交总额的比例额的比例广发证券股份有限
574274974.96100.00%689453871.87100.00%
公司
6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3债券交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2023年1月1日至2023年6月30日2022年1月1日至2022年6月30日
关联方名称占当期债占当期债成交金额券成交总成交金额券成交总额的比例额的比例广发证券股份有限公
--72844.3558.25%司
6.4.10.1.4基金交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名称2023年1月1日至2023年6月30日2022年1月1日至2022年6月30日成交金额占当期基成交金额占当期基
第28页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告金交易成金交易成交总额的交总额的比例比例广发证券股份有限公
4969080568.90100.00%4888890438.32100.00%
司
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元本期
2023年1月1日至2023年6月30日
关联方名称当期占当期佣金占期末应付佣期末应付佣金余额佣金总量的比例金总额的比例广发证券股份有限公
419966.29100.00%419966.29100.00%
司上年度可比期间
2022年1月1日至2022年6月30日
关联方名称当期占当期佣金占期末应付佣期末应付佣金余额佣金总量的比例金总额的比例广发证券股份有限公
504197.75100.00%6571.91100.00%
司
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示；
2、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立；
3、本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围
还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年6月2022年1月1日至2022年6月
30日30日
当期发生的基金应支付的管理费611000.071000904.58
其中：支付销售机构的客户维护费3383117.475661711.69
注：本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
第29页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若为负数，则 E 取 0
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前5个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年6月2022年1月1日至2022年6月
30日30日
当期发生的基金应支付的托管费122200.06200180.90
注：本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若为负数，则 E 取 0
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前5个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期
2023年1月1日至2023年6月30日
获得销售服务费的各关当期发生的基金应支付的销售服务费联方名称
广发中证基建工程 广发中证基建工程 ETF合计
ETF 联接 A 联接 C广发基金管理有限公
-437991.97437991.97司
交通银行股份有限公-25062.9025062.90
第30页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告司广发证券股份有限公
-11196.1111196.11司
合计-474250.98474250.98上年度可比期间
2022年1月1日至2022年6月30日
获得销售服务费的各关当期发生的基金应支付的销售服务费联方名称
广发中证基建工程 广发中证基建工程ETF联合计
ETF联接A 接C广发基金管理有限公
-177913.68177913.68司交通银行股份有限公
-39673.4539673.45司广发证券股份有限公
-14733.9714733.97司
合计-232321.10232321.10
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前5个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
如涉及费率优惠，相关费率优惠安排以本基金管理人发布的最新公告为准。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。
第31页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份本期上年度可比期间
2023年1月1日至2023年6月30日2022年1月1日至2022年6月30日
项目广发中证基建工程广发中证基建工程广发中证基建工程广发中证基建工程
ETF联接A ETF联接C ETF联接A ETF联接C报告期初持有的基
金份额10000800.08-10000800.08-
报告期间申购/买入
总份额----报告期间因拆分变
动份额----
减：报告期间赎回/
卖出总份额----报告期末持有的基
金份额10000800.08-10000800.08-报告期末持有的基金份额占基金总份
额比例0.59%-0.28%-
注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及相关法律文件有关规定支付。
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
广发中证基建工程 ETF 联接 A本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
广发中证基建工程 ETF 联接 C本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名称2023年1月1日至2023年6月30日2022年1月1日至2022年6月30日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
282230626.460809092.
交通银行股份有限公司1063003.051530857.55
3668
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
第32页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
6.4.10.8其他关联交易事项的说明
本基金本报告期末持有 2861280973.00 份目标 ETF 基金广发中证基建工程交易型开放式指数
证券投资基金份额（2022年12月31日：4198524777.00份），占其总份额的比例为50.30%（2022年12月31日：60.69%）。
6.4.11利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12期末（2023年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末2023年6月30日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末2023年6月30日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2023年6月30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2023年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款，无抵押债券。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末2023年6月30日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13金融工具风险及管理
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理的理念，在董事会下设立合规及风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规稽核部、
金融工程与风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。合规稽核部、金融工程与风险管理部对公司总经理负责。本基金管理人建立了以合规及风险
第33页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
管理委员会为核心的、由总经理和风险控制委员会、督察长、合规稽核部、金融工程与风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2信用风险
信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或所投资证券之发行人出现违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将对基金资产造成的损失。
为了防范信用风险，本基金管理人建立了内部信用评级制度与交易对手库，对证券发行人的信用等级进行评估与控制，并分散化投资，对交易对手的资信情况进行充分评估。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，违约风险较小；银行间同业市场主要通过对交易对手进行风险评估防范相应的信用风险。本基金管理人认为与应收证券清算款相关的信用风险不重大。本基金本报告期末及上年度末未持有债券、资产支持证券、同业存单，因此无相关重大信用风险。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险指因市场交易不活跃，基金资产无法以适当价格及时变现的风险或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。本基金坚持组合持有、分散投资的原则，基金管理人根据市场运行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方法，具体计算与分析各类风险控制指标，从而对流动性风险进行监控和防范。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，除在附注6.4.12中列示的流通暂时受限的证券外，本基金所持大部分投资品种均可在证券交易所或银行间同业市场进行交易，资产变现能力强。
本基金持有的其他资产主要为银行存款等期限短、流动性强的品种。本基金的负债水平也严格按照基金合同及中国证监会相关规定进行管理，因此无重大流动性风险。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具，主要投资品种均可在证券交易所或银行间同业市场进行交易，本身具有较好的流动性；在投资限制中采取多种措施保障本基金分散投资；同时，本基金投资策略成熟，能够支持不同市场情形下的投资者赎回要求。实际投资中，本基金投资组合的流动性能够与本基金申购和赎回的安排相匹配。
综上所述，本基金的流动性良好，无重大流动性风险。
6.4.13.4市场风险
基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数变化的敏感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本和最常见的，
第34页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风险。本基金管理人通过久期、凸性、风险价值模型（VaR）等方法来评估投资组合中债券的利率风险。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2023年6月30日
资产
282230626.3
银行存款282230626.36---
6
结算备付金2812120.15---2812120.15
存出保证金1132667.37---1132667.37
3475027193.
交易性金融资产---3475027193.71
71
应收清算款---6054297.006054297.00
应收申购款---8915851.248915851.24
资产总计3776172755.
286175413.88--3489997341.95
83
负债
110923113.4
应付赎回款---110923113.40
0
应付管理人报酬---91753.7791753.77
应付托管费---18350.7618350.76
应付销售服务费---401658.37401658.37
其他负债---636203.16636203.16
负债总计112071079.4
---112071079.46
6
利率敏感度缺口3664101676.
286175413.88--3377926262.49
37
上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2022年12月31
第35页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告日资产
259043699.6
银行存款259043699.61---
存出保证金728310.43---728310.43
4464407551.
交易性金融资产---4464407551.00
00
应收申购款---30340535.7230340535.72
资产总计4754520096.
259772010.04--4494748086.72
76
负债
应付赎回款---21688059.7921688059.79
应付管理人报酬---111483.16111483.16
应付托管费---22296.6322296.63
应付销售服务费---447213.87447213.87
其他负债---196318.65196318.65
负债总计---22465372.1022465372.10
利率敏感度缺口4732054724.
259772010.04--4472282714.62
66
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末未持有债券资产（不含可转债、可交换债），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动
发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系统，以及标准差、跟踪误差、beta 值、风险价值模型（VaR）等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
第36页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告本期末上年度末
2023年6月30日2022年12月31日
占基金占基金项目资产净资产净公允价值公允价值值比例值比例
（%）（%）
交易性金融资产－股票投资1452.000.002215418.000.05
交易性金融资产－基金投资3475025741.7194.844462192133.0094.30
交易性金融资产－债券投资----
交易性金融资产－贵金属投资----
衍生金融资产－权证投资----
其他----
合计3475027193.7194.844464407551.0094.34
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析
2023年6月30日2022年12月31日
上升5%183098909.14235862931.53
下降5%-183098909.14-235862931.53
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元公允价值计量结果所属的层次本期末
第37页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
2023年6月30日
第一层次3475027193.71
第二层次-
第三层次-
合计3475027193.71
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于公开市场交易的金融工具，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关金融工具的公允价值列
入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关金融工具的公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资1452.000.00
其中：普通股1452.000.00
存托凭证--
2基金投资3475025741.7192.03
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返
--售金融资产
第38页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告银行存款和结算备付金合
7285042746.517.55
计
8其他各项资产16102815.610.43
9合计3776172755.83100.00
7.2期末投资目标基金明细
金额单位：人民币元占基金资产序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值净值比例
（%）广发中证基建工程交易交易型开广发基金管理有
1型开放式指股票型3475025741.7194.84
放式限公司数证券投资基金
7.3报告期末按行业分类的股票投资组合
7.3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比例
代码行业类别公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 1452.00 0.00
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
第39页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计1452.000.00
7.3.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
值比例(％)
1600667太极实业2001452.000.00
7.5报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计买入金额产净值比例
（％）
1601390中国中铁30085677.000.64
2601668中国建筑24692918.960.52
3601669中国电建19190583.000.41
4601186中国铁建17239128.000.36
5601800中国交建15406843.000.33
6601117中国化学13539829.000.29
7601868中国能建12436370.000.26
8601618中国中冶11077569.050.23
9600039四川路桥9730130.530.21
10 000032 深桑达 A 6176098.00 0.13
11002541鸿路钢构5648299.200.12
12600170上海建工5555738.000.12
13600970中材国际5061542.510.11
14600820隧道股份4979303.000.11
15600667太极实业4260830.000.09
16603979金诚信3715207.680.08
17002081金螳螂3182419.000.07
18000065北方国际3062740.000.06
19002761浙江建投2908944.000.06
第40页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
20002163海南发展2908326.000.06
注：本项及下项7.5.2、7.5.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换
股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，此外，“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计卖出金额产净值比例
（％）
1601390中国中铁39489360.000.83
2601668中国建筑31869245.570.67
3601669中国电建23980905.000.51
4601186中国铁建23096275.030.49
5601800中国交建19658494.000.42
6601117中国化学17149920.000.36
7601868中国能建15794414.250.33
8601618中国中冶14213084.000.30
9600039四川路桥12641855.630.27
10600170上海建工7097956.000.15
11600970中材国际6704820.000.14
12600820隧道股份6461058.000.14
13 000032 深桑达 A 6104410.74 0.13
14002541鸿路钢构5508445.000.12
15600667太极实业4962780.740.10
16603979金诚信4923304.240.10
17600248陕建股份3975418.000.08
18600072中船科技3575155.000.08
19601611中国核建3504741.000.07
20600502安徽建工3475004.000.07
7.5.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额257447295.23
卖出股票收入（成交）总额316827679.73
7.6期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
第41页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.11本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
7.12报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.12.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.13投资组合报告附注
7.13.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制日前一年
内未受到公开谴责、处罚。
7.13.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
7.13.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金1132667.37
2应收清算款6054297.00
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款8915851.24
第42页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计16102815.61
7.13.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.13.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构持有人户户均持有的机构投资者个人投资者份额级别
数(户)基金份额占总份额比占总份额比持有份额持有份额例例广发中证基建
44288451260485
工程 ETF 联接 152933 11138.01 26.00% 74.00%
30.66212.85
A广发中证基建
75912641690256
工程 ETF 联接 264855 9248.01 30.99% 69.01%
25.42163.66
C
12020102950741
合计4177889939.8628.94%71.06%
956.08376.51
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例
第43页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
广发中证基建工程 ETF
31591.310.0019%
联接 A基金管理人所有从业人员持
广发中证基建工程 ETF
有本基金209376.300.0085%
联接 C
合计240967.610.0058%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）
广发中证基建工程 ETF
0
本公司高级管理人员、基 联接 A
金投资和研究部门负责人 广发中证基建工程 ETF
0
持有本开放式基金 联接 C合计0
广发中证基建工程 ETF
0
联接 A
本基金基金经理持有本开 广发中证基建工程 ETF
0
放式基金 联接 C合计0
9开放式基金份额变动
单位：份
项目 广发中证基建工程 ETF 联接 A 广发中证基建工程 ETF 联接 C基金合同生效日（2018年2月1
134164598.55149977651.96日）基金份额总额
本报告期期初基金份额总额2777514368.173278044339.58
本报告期基金总申购份额1505792278.453754928120.80
减：本报告期基金总赎回份额2579936903.114583589871.30
本报告期基金拆分变动份额--
本报告期期末基金份额总额1703369743.512449382589.08
第44页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人、本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件
本基金为联接基金，目标基金为广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金。本报告期内，目标基金未发生包括转换运作方式、与其他基金合并、终止基金合同、召开基金份额持有人大会及大会表决意见等重大影响事件。
10.6为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.7.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.8基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股占当期佣券商名称单元备注成交金额票成交总佣金金总量的数量额的比例比例
广发证券4574274974.96100.00%419966.29100.00%新增2个
海通证券2-----
兴业证券2-----
浙商证券2-----
长江证券1-----
第45页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告
东北证券2-----
华福证券2-----
华安证券1-----
注：1、交易单元选择标准：
（1）财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
（2）经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（3）具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的需要；
（4）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市
场及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
（6）能提供其他基金运作和管理所需的服务。
2、交易单元选择流程：
（1）对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择
标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
10.8.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当期占当期占当期占当期券商债券回债券成权证成基金成名称成交金额成交金额购成交成交金额成交金额交总额交总额交总额总额的的比例的比例的比例比例
广发4969080100.00
------
证券568.90%海通
--------证券兴业
--------证券浙商
--------证券长江
--------证券东北
--------证券华福
--------证券
第46页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告华安
--------证券
10.9其他重大事件
法定披露日序号公告事项法定披露方式期广发基金管理有限公司关于旗下基金2022年中国证监会规定报刊及
12023-01-20
第4季度报告提示性公告网站广发基金管理有限公司关于调整旗下部分开中国证监会规定报刊及
22023-02-23
放式基金分红方式变更规则的公告网站广发基金管理有限公司关于旗下基金2022年中国证监会规定报刊及
32023-03-30年度报告提示性公告网站广发基金管理有限公司关于旗下基金2023年中国证监会规定报刊及
42023-04-21
第1季度报告提示性公告网站
11备查文件目录
11.1备查文件目录
（一）中国证监会注册广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金募集的文件
（二）《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》
（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（四）《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照
11.2存放地点
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
11.3查阅方式
1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。
第47页共48页广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金2023年中期报告广发基金管理有限公司
二〇二三年八月三十日
