诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金

2021年第3季度报告

2021年9月30日

基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人：宁波银行股份有限公司

报告送出日期：2021年10月27日诺德新盛2021年第3季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2021年7月1日起至9月30日止。

§2基金产品概况基金简称诺德新盛

场内简称-基金主代码005290交易代码005290基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2017年12月20日

报告期末基金份额总额5854255.69份

根据宏观经济周期和市场环境的变化，通过灵活的资产配置和主动的投资管理，在严格控制风险投资目标

的前提下，力争为基金份额持有人获取长期持续稳定的投资回报。

本基金以对宏观经济运行态势、宏观经济政策变

化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因

素的深入研究为基础，紧密跟踪国内经济动向，把握国内经济的长期发展趋势和周期变动特征，挖掘不同发展阶段下的优势资产及行业投资机

投资策略会，以灵活动态的投资策略适应市场不同阶段运行特征，并结合对市场估值、市场资金、投资主体行为和市场信心影响等因素的综合判断进行

灵活调整，力求实现基金财产的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。

中证全债指数收益率*70%+沪深300指数收益率业绩比较基准

*30%

本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低风险收益特征

于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基

第2页共14页诺德新盛2021年第3季度报告金。

基金管理人诺德基金管理有限公司基金托管人宁波银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 诺德新盛 A 诺德新盛 C下属分级基金的交易代码005290009710

报告期末下属分级基金的份额总额2551707.18份3302548.51份

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标报告期（2021年7月1日－2021年9月30日）

诺德新盛 A 诺德新盛 C

1．本期已实现收益207700.91214627.04

2．本期利润-442646.53-370060.89

3．加权平均基金份额本期利润-0.1600-0.1308

4．期末基金资产净值3722390.584744424.38

5．期末基金份额净值1.45881.4366

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关

费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

诺德新盛 A净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准收

阶段·－··－·

率·标准差·准收益率·益率标准差·过去三个

-10.09%1.75%-0.73%0.36%-9.36%1.39%月过去六个

0.93%1.58%1.27%0.33%-0.34%1.25%

月

过去一年0.68%1.62%6.13%0.37%-5.45%1.25%

过去三年72.86%1.63%24.93%0.40%47.93%1.23%自基金合

45.88%1.52%24.22%0.39%21.66%1.13%

同生效起

第3页共14页诺德新盛2021年第3季度报告至今

诺德新盛 C净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准收

阶段·－··－·

率·标准差·准收益率·益率标准差·过去三个

-10.42%1.75%-0.73%0.36%-9.69%1.39%月过去六个

0.20%1.58%1.27%0.33%-1.07%1.25%

月

过去一年-0.79%1.62%6.13%0.37%-6.92%1.25%自基金份

额运作日-8.68%1.63%5.28%0.36%-13.96%1.27%至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

第4页共14页诺德新盛2021年第3季度报告

注：本基金的合同于2017年12月20日生效，图示时间段为2017年12月20日至2021年9月

30日。

本基金建仓期间自2017年12月20日至2018年6月19日，报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。

本基金从 2020 年 8 月 27 日起新增 C 类份额，C类份额自 2020 年 8 月 27 日起存续。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限

本基金复旦大学金融学硕士、法国

2018年12021年8月2

应颖基金经6里昂高等商学院数量金融月4日日理以及学硕士。2014年7月任上海

第5页共14页诺德新盛2021年第3季度报告诺德中证券有限责任公司量化管小盘混理岗。2015年10月加入诺合型证德基金管理有限公司，担任券投资量化研究员职务，具有基金基金的从业资格。

基金经理本基金基金经

理、诺德中小盘混合型证券投

资基金、诺德新旺灵活配置混上海大学金融学硕士。2011合型证年5月至2015年11月任职券投资

于恒泰证券股份有限公司，基金、诺2021年8顾钰-10担任研究员职务。2015年德新享月2日

11月加入诺德基金管理有

灵活配限公司，担任研究员职务，置混合具有基金从业资格。

型证券投资基

金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日；除首任基金经理外，“任职日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；“离任日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况无。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资

第6页共14页诺德新盛2021年第3季度报告基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内，本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易，也未发现存在不公平交易的情况。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

2021年3季度，上证综指呈现震荡行情，最终下跌0.64%。指数普跌，沪深300指数、创业

板指数和科创板指数分别下跌6.85%、6.69%和13.82%。从行业角度来看，有色金属、采掘和公用事业领涨，医药生物、休闲服务和食品饮料领跌。

本基金坚持“在好行业里选择好公司”的投资理念。“好行业”的要求是：行业真实满足需求，可以提高社会生产效率，或者提高人民生活水平；行业空间足够大，天花板足够高，同时行业处于向上的周期；行业竞争格局好，行业里的公司能够形成壁垒。“好公司”的要求是：具备好的商业模式，能够维持长期差异化；具备良好的企业文化、治理结构和激励机制；管理团队具备优秀的战略判断和执行力，同时诚实可信；公司有较强的产品力以及研发、制造、营销和渠道等综合实力。

第7页共14页诺德新盛2021年第3季度报告

Delta 新冠病毒变异株导致的这一波国内疫情高峰已过，整体呈现总体可控的态势，目前属于疫情、疫苗接种和常态化防控三者共存的后疫情时代。近期经济数据持续走弱，显示出当前国内经济增长存在一定压力。因此尽管今年流动性相对去年边际收紧，总量流动性仍旧处于相对偏宽松的状态，但是出现全面性的总量刺激政策概率不大，更多是针对制造业和中小微企业的信用政策。股票市场增量资金有限，趋势性上涨或下跌的概率都不大，整体呈现存量博弈、结构性行情。

从中长期来看，我国金融开放的力度加大，外资持续流入的趋势不变。国内“房住不炒”的思路延续，叠加理财产品打破刚兑，居民投资面临“资产荒”，权益市场有望承接居民资产配置的需求。结构方面，中长期看好景气度向上的细分行业，如消费、医药、高端制造等。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至 2021 年 9 月 30 日，诺德新盛 A 类份额净值为 1.4588 元，累计净值为 1.4588 元。本报告期份额净值增长率为-10.09%，同期业绩比较基准增长率为-0.73%。诺德新盛 C 类份额净值为

1.4366元，累计净值为1.4366元。本报告期份额净值增长率为-10.42%，同期业绩比较基准增长

率为-0.73%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金存在连续六十个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形，本基金管理人以及相关机构正在就可行的解决方案进行探讨论证。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资7260700.0084.87

其中：股票7260700.0084.87

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

第8页共14页诺德新盛2021年第3季度报告

其中：买断式回购的买入返售

--金融资产

7银行存款和结算备付金合计1242302.6714.52

8其他资产51886.220.61

9合计8554888.89100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 6447940.00 76.16

电力、热力、燃气及水生产和供

D - -应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I - -业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 812760.00 9.60

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计7260700.0085.75

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

第9页共14页诺德新盛2021年第3季度报告

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）比例（％）

1300750宁德时代900473157.005.59

2002594比亚迪1800449118.005.30

3000568泸州老窖1900421002.004.97

4603259药明康德2700412560.004.87

5601012隆基股份5000412400.004.87

6002821凯莱英900401310.004.74

7300347泰格医药2300400200.004.73

8000858五粮液1800394902.004.66

9300760迈瑞医疗1000385420.004.55

10600519贵州茅台200366000.004.32

5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统

挂牌股票投资明细本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

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5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

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5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金13270.06

2应收证券清算款-

3应收股利-

4应收利息210.75

5应收申购款38405.41

6其他应收款-

7其他-

8合计51886.22

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 诺德新盛 A 诺德新盛 C

报告期期初基金份额总额3064175.32434730.00

报告期期间基金总申购份额673206.513706539.53

减:报告期期间基金总赎回份额1185674.65838721.02报告期期间基金拆分变动份额（份额减--少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额2551707.183302548.51

注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内，本基金管理人未持有本基金份额。

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7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息无。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。

2、《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。

3、《诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。

5、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金本季度报告原文。

6、诺德基金管理有限公司董事会决议。

9.2存放地点

基金管理人和/或基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com。

9.3查阅方式

投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。

投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话

400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件，E-mail:service@nuodefund.com。

第13页共14页诺德新盛2021年第3季度报告诺德基金管理有限公司

2021年10月27日