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银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金2021年中期报告

公告原文类别 2021-08-27

银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投

资基金

2021 年中期报告

2021 年 6 月 30 日

基金管理人:银河基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司送出日期:2021 年 8 月 27 日银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称:中国建设银行)根据本基金合同规定,于 2021 年 8 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021年 1 月 1日起至 6月 30日止。

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

1.2 目录

§1 重要提示及目录 .......................................... 2

1.1 重要提示 ............................................ 2

1.2 目录 .............................................. 3

§2 基金简介 ............................................. 6

2.1 基金基本情况 .......................................... 6

2.2 基金产品说明 .......................................... 6

2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................... 7

2.4 信息披露方式 .......................................... 7

2.5 其他相关资料 .......................................... 7

§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................... 8

3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................... 8

3.2 基金净值表现 .......................................... 8

3.3 其他指标 ............................................ 9

§4 管理人报告 ........................................... 10

4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................... 10

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......................... 12

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................ 12

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................ 13

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................ 13

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................... 13

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................ 14

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................. 14

§5 托管人报告 ........................................... 15

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................. 15

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................. 15

§6 半年度财务会计报告(未经审计) ................................. 16

6.1 资产负债表 .......................................... 16

6.2 利润表 ............................................ 17

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ................................. 18

6.4 报表附注 ........................................... 19

§7 投资组合报告 .......................................... 37

7.1 期末基金资产组合情况 ..................................... 37

7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................. 37

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................. 38

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ................................ 39

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................... 41

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................. 42

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .............. 42

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .............. 42

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................. 42

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .......................... 42

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................... 42

7.12 投资组合报告附注 ...................................... 42

§8 基金份额持有人信息 ....................................... 44

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .............................. 44

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................... 44

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 .................. 44

§9 开放式基金份额变动 ....................................... 45

§10 重大事件揭示 ......................................... 46

10.1 基金份额持有人大会决议 ................................... 46

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 46

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................ 46

10.4 基金投资策略的改变 ..................................... 46

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .............................. 46

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................... 46

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................. 46

10.8 其他重大事件 ........................................ 49

§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................. 51

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ................. 51

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................ 51

§12 备查文件目录 ......................................... 52

12.1 备查文件目录 ........................................ 52

12.2 存放地点 .......................................... 52

12.3 查阅方式 .......................................... 52

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§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 银河文体娱乐混合

场内简称 -

基金主代码 005585

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018年 4月 19日

基金管理人 银河基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 23087447.41份

基金合同存续期 不定期

基金份额上市的证券交易所 -

上市日期 -

2.2 基金产品说明本基金主要投资于文体娱乐主题相关行业中的优质上

投资目标 市公司,在控制风险、保持流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回报

1、 资产配置策略灵活配置股票投资,投资比例范围为 0-95%;适度配置债券。

2、股票投资策略

(1)主题界定本基金通过对文体娱乐主题领域相关行业及其子行业

的精选以及对行业内相关股票的深入分析,挖掘该类型股票的投资价值分享居民日益增长的文化体育消费需求的成长。

投资策略 (2)精选个股策略通过较多类型的估值模型优选质地和成长性俱佳的优质文体娱乐企业进行投资。

3、债券投资策略:适度投资文体娱乐相关企业债券。

4、股指期货投资策略:未投资。

5、国债期货投资策略:未投资。

6、权证投资策略:未投资。

7、资产支持证券投资策略:未投资。

8、存托凭证投资策略:未投资中证文体休闲指数收益率×70%+上证国债指数收益率业绩比较基准

×30%

风险收益特征 本基金为权益类资产主要投资于文体娱乐主题的混合

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资品种,其风险收益水平高于货币基金和债券型基金,低于股票型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 银河基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司

姓名 秦长建 李申信息披露负责

联系电话 021-38568989 021-60637102人

电子邮箱 qinchangjian@galaxyasset.com lishen.zh@ccb.com

客户服务电话 400-820-0860 021-60637111

传真 021-38568769 021-60635778

中国(上海)自由贸易试验区世纪

注册地址 北京市西城区金融大街 25号

大道 1568号 15层

中国(上海)自由贸易试验区世纪 北京市西城区闹市口大街 1号办公地址

大道 1568号 15层 院 1号楼

邮政编码 200122 100033

法定代表人 刘立达 田国立

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》登载基金中期报告正文的管理人互联网网

http://www.galaxyasset.com址

1、上海市世纪大道 1568号中建大厦 15楼基金中期报告备置地点

2、北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1日 - 2021年 6月 30日 )

本期已实现收益 -2597538.14

本期利润 -866634.71

加权平均基金份额本期利润 -0.0328

本期加权平均净值利润率 -2.29%

本期基金份额净值增长率 -2.16%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021年 6月 30 日 )

期末可供分配利润 8718147.35

期末可供分配基金份额利润 0.3776

期末基金资产净值 34336965.81

期末基金份额净值 1.4873

3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021年 6月 30 日 )

基金份额累计净值增长率 48.73%

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较基份额净值

阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

增长率①

准差② 率③ 准差④

过去一个月 4.27% 1.06% -2.62% 0.69% 6.89% 0.37%

过去三个月 6.48% 0.87% 0.50% 0.71% 5.98% 0.16%

过去六个月 -2.16% 1.02% -4.33% 0.88% 2.17% 0.14%

过去一年 -9.29% 1.31% -11.50% 1.04% 2.21% 0.27%

过去三年 48.12% 1.50% -0.81% 1.17% 48.93% 0.33%自基金合同

48.73% 1.46% -7.24% 1.16% 55.97% 0.30%生效起至今

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、按基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定:本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%,其中,投资于本基金定义的文体娱乐主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货

合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;权证、股指期货、国债期货等其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

2、本基金各项资产配置符合合同约定。

3.3 其他指标

注:无银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

银河基金管理有限公司成立于 2002 年 6 月 14 日,是经中国证券监督管理委员会按照市场化机制批准成立的第一家基金管理公司(俗称:"好人举手第一家"),是中央汇金公司旗下专业资产管理机构。

银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等,注册资本 2 亿元人民币,注册地中国上海。银河基金公司的股东分别为:中国银河金融控股有限责任公司(控股股东)、中国石油天然气集团有限公司、首都机场集团公司、上海城投(集团)有限公司、湖南电广传媒股份有限公司。

本报告期内公司管理的基金有:银河研究精选混合型证券投资基金、银河银联系列证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货币市场基金、银河银信添利债券型证券投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河行业优选混合型证券投资基金、银河沪深 300 价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券投资基金、银河创新成长混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱动混合型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金(LOF)、银河主题策略混合型证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、银河增利债券型发起式证券投资基金、银河久益回报 6 个月定期开放债券型证券投资基金、银河灵活配置混合型证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值 100A股指数型发起式证券投资基金、银河美丽优萃混合型证券投资基金、银河泰利纯债债券型证券投资基金、银河康乐股票型证券投资基金、银河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投资基金、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河君怡纯债债券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金、银河君辉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优选混合型证券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金、银河量化稳进混合型证券投资基金、银河铭忆 3 个月定期开放债券型发银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

起式证券投资基金、银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金、银河庭芳 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享 6 个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金、银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金、银河景行 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿嘉纯债债券型证券投资基金、银河沃丰纯债债券型证券投资基金、银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金、银河和美生活主题混合型证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、银河嘉裕纯债债券型证券投资基金、银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金、银河乐活优萃混合型证券投资基金、银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿安纯债债券型证券投资基金、银河沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金、银河久泰纯债债券型证券投资基金、银河天盈中短债债券型证券投资基金、银河新动能混合型证券投资基金、银河聚星两年定期开放债券型证券投资基金、银河睿鑫纯债债券型证券投资基金、银河臻选多策略混合型证券投资基金、银河龙头精选股票型发起式证券投资基金、银河臻优稳健配置混合型证券投资基金、银河聚利 87个月定期开放债券型证券投资基金、银河产业动力混合型证券投资基金。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理(助理)期限 证券从

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 业年限

博士研究生学历,13年证券从业经历。曾就职于建设银行。2008年 7月加入银河基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理等职,现担任基金经理。

2012年 12月起担任银河消费驱动混合型证券投资

基金的基金经理,2017年4月起担任银河鑫利灵活

基金经 2018年 4月 19

卢轶乔 - 13 配置混合型证券投资基金

理 日

的基金经理、银河睿利灵活配置混合型证券投资基

金的基金经理,2017年 7月起担任银河君盛灵活配置混合型证券投资基金的

基金经理2017年 10月起担任银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金

经理、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

金经理2018 年 4月起担任银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

注:1、上表中任职日期为基金合同生效之日。

2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。

4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

注:本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产,在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金持有人的利益,无损害基金持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

随业务的发展和规模的扩大,本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定,进一步加强风险管理和完善内部控制体系,为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度,在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实,确保公平对待不同投资组合。同时,公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析。

针对同向交易部分,本报告期内,公司对旗下管理的所有投资组合(完全复制的指数基金除外),连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3 日内、5 日内)公开竞价交易的证券进行了价差分析,并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析,未发现重大异常情况。

针对反向交易部分,公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易(包括股票和债券)的交易时间、交易价格进行了梳理和分析,未发现重大异常情况。本报告期内,不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况(完全复制的指数基金除外)。

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

对于以公司名义进行的一级市场申购等交易,由各投资组合经理均严格按照制度规定,事前确定好申购价格和数量,按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

今年上半年市场受外围市场负面预期影响出现较大波动,但文体娱乐行业基本面影响不大,行业内部逐步分化,体育文旅行业逐步恢复,但传媒行业景气低迷。整体下来,文体娱乐基金基准上半年上涨了 1.63%。

操作层面上,本基金继续将持仓集中在传媒行业和社服行业,逐步偏向社服。目前基金权益仓位适中,除因新股限售导致持有其他行业个股外,主要持仓未偏离基准权重行业。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.4873元;本报告期基金份额净值增长率为-2.16%,业绩比较基准收益率为-4.33%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望展望后市,我们对市场整体不悲观。市场担心的是利率端的上升会对市场估值带来压力,但我们认为文体行业本身估值压力较小,且主要行业如社服行业的景气恢复较为明确,主要是传媒行业受益 5G等技术进步的应用尚未落地,受益节奏尚不明朗。

在传媒行业内部,游戏子行业基本面有望在下半年开始逐步恢复,短期游戏的流水及成本都有较好表现,但长期看来,在行业体量较大的现在,靠产品逻辑很难推动行业的长期成长,其长期产业逻辑仍需要进一步的产业发展,尤其是技术进步的突破。我们看到海外 VR及其软硬件销售开始出现大幅增长,国内硬件代工企业也出现订单突破,产业大幅变化的逻辑正在逐步出现,因此我们将密切关注 VR相关产业链的景气变化趋势,努力发掘受益个股,择机买入估值合理的文体行业个股。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人严格按照新准则、中国证监会、中国证券投资基金业协会颁布的相关规定及基金合同的约定,制定了健全、有效的估值政策和程序,对基金所持有的投资品种进行估值。

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

为确保估值的合规、公允,本基金管理人设立了估值工作决策、监督、审查的专门部门,组成人员包括投资研究部门、监察稽核部门及会计核算部门的工作负责人或资深业务人员,其多数拥有十年以上的证券、风控、估值经验,根据基金管理公司制定的相关制度,估值政策决策机构中不包括基金经理,但对于非活跃投资品种,基金经理可以提供估值建议。

同时不断建立起一套完整、有效的估值工作管理规定及程序,对估值相关的各个环节均配有专门的人员实施、把控,并保证环节的各方不存在重大利益冲突。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明本基金《基金合同》于 2018 年 4 月 19 日生效,根据《基金合同》有关约定,“在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配。”截至本报告期末本基金可分配利润为 8718147.35 元。本报告期本基金未进行利润分配。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金于 2020年 7月 16日至 2021年 6月 30日期间,已连续 233个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形。根据法律法规及本基金《基金合同》规定, 我公司已向中国证券监督管理委员会报告并上报相关解决方案。我公司决定采取持续营销方案,通过多层次的持续营销策略,消除本基金基金规模持续低于五千万元的情形。

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内,本基金未实施利润分配。

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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§6 半年度财务会计报告(未经审计)

6.1 资产负债表

会计主体:银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金报告截止日: 2021年 6月 30日单位:人民币元本期末 上年度末

资 产 附注号

2021年 6月 30日 2020年 12月 31日

资 产:

银行存款 6.4.7.1 9667080.55 10006690.80

结算备付金 87124.17 113051.70

存出保证金 28481.46 28141.15

交易性金融资产 6.4.7.2 24963759.77 25116797.38

其中:股票投资 24963759.77 25116797.38基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - 7100000.00

应收证券清算款 1801855.73 -

应收利息 6.4.7.5 1041.56 1220.50

应收股利 - -

应收申购款 180834.34 233030.38

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 36730177.58 42598931.91

本期末 上年度末

负债和所有者权益 附注号

2021年 6月 30日 2020年 12月 31日

负 债:

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 1573359.57 5915927.09

应付赎回款 651136.10 447650.21

应付管理人报酬 43999.62 47303.27

应付托管费 7333.29 7883.89

应付销售服务费 - -

应付交易费用 6.4.7.7 76053.60 80597.58

应交税费 - 12.16

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 41329.59 55851.39

负债合计 2393211.77 6555225.59

所有者权益:

实收基金 6.4.7.9 23087447.41 23711599.70

未分配利润 6.4.7.10 11249518.40 12332106.62

所有者权益合计 34336965.81 36043706.32

负债和所有者权益总计 36730177.58 42598931.91

注:报告截止日 2021年 6月 30日,基金份额净值 1.4873元,基金份额总额 23087447.41份。

6.2 利润表

会计主体:银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日单位:人民币元本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2021 年 1月 1日至 2020 年 1月 1日至

2021年 6月 30日 2020 年 6月 30日

一、收入 -215627.32 3875813.37

1.利息收入 28141.34 16570.89

其中:存款利息收入 6.4.7.11 26294.61 15729.29债券利息收入 1165.91 0.37

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 680.82 841.23

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”填列) -2121780.91 1231253.31

其中:股票投资收益 6.4.7.12 -2343187.84 1135854.71基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.13 69074.15 1755.43

资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 152332.78 93643.173.公允价值变动收益(损失以“-” 6.4.7.171730903.43 2235162.91号填列)

4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -

5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.18 147108.82 392826.26

减:二、费用 651007.39 545986.22

1.管理人报酬 6.4.10.2.1 282199.36 171576.51

2.托管费 6.4.10.2.2 47033.23 28596.06

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

3.销售服务费 6.4.10.2.3 - -

4.交易费用 6.4.7.19 280105.56 328582.96

5.利息支出 - -

其中:卖出回购金融资产支出 - -6.税金及附加 4.20 -

7.其他费用 6.4.7.20 41665.04 17230.69三、利润总额(亏损总额以“-”-866634.71 3329827.15号填列)

减:所得税费用 - -四、净利润(净亏损以“-”号填-866634.71 3329827.15

列)

6.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日单位:人民币元本期

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计一、期初所有者权益(基23711599.70 12332106.62 36043706.32金净值)

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本 - -866634.71 -866634.71期利润)

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数

-624152.29 -215953.51 -840105.80

(净值减少以“-”号填列)

其中:1.基金申购款 24890543.69 11269015.45 36159559.142.基金赎回款 -25514695.98 -11484968.96 -36999664.94

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基

- - -金净值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益(基23087447.41 11249518.40 34336965.81金净值)上年度可比期间项目

2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日

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实收基金 未分配利润 所有者权益合计一、期初所有者权益(基15099783.41 5990917.73 21090701.14金净值)

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本 - 3329827.15 3329827.15期利润)

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数

5933615.33 4132790.09 10066405.42

(净值减少以“-”号填列)

其中:1.基金申购款 52013208.66 26141238.72 78154447.382.基金赎回款 -46079593.33 -22008448.63 -68088041.96

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基

- - -金净值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益(基21033398.74 13453534.97 34486933.71金净值)报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:

______高见______ ______秦长建______ ____刘晓彬____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人银河

基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法律法规的规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)以证监许可[2015]2059号文批准公开募集。本基金为契约型开放式基金,存续期限为不定期,本基金首次设立募集基金份额为 217808633.82份,经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了编号为安永华明(2018)验字第 60821717_B08号的验资报告。基金合同于 2018 年 4 月 19 日正式生效。本基金的基金管理人为银河基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、截至报告期末最新公告的基金合同及《银河文体娱银河文体娱乐混合 2021 年中期报告乐主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合为:

本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%,其中,投资于本基金定义的文体娱乐主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、国债期货等其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准为:中证文体休闲指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)

以及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关

规定的要求,真实、完整地反映了本基金 2021年 06 月 30 日的财务状况以及 2021 年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明本基金本报告期内无需说明的重大会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明本基金本报告期内无需说明的会计估计变更。

6.4.5.3 差错更正的说明本基金本报告期内无需说明的重大会计差错更正。

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6.4.6 税项根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年 9月 18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财政部、税务总局、证监会公告 2019年第 78号《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:

(1)证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债

券免征增值税;公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管产品运营业务,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。

(2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。

(3)对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司代扣代缴个人所得税;从公开发行和转让

市场取得的上市公司股票,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

(4)对于基金从事 A股买卖,出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方不再缴纳印花税。

6.4.7 重要财务报表项目的说明

6.4.7.1 银行存款

单位:人民币元本期末项目

2021年 6月 30日

活期存款 9667080.55

定期存款 -

其中:存款期限 1 个月以内 -存款期限 1-3个月 -

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存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

合计: 9667080.556.4.7.2 交易性金融资产

单位:人民币元本期末

项目 2021年 6月 30日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 24005523.32 24963759.77 958236.45

贵金属投资-金交所

- - -黄金合约

交易所市场 - - -债券

银行间市场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 24005523.32 24963759.77 958236.45

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

注:本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。

6.4.7.4 买入返售金融资产

6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

注:本基金本报告期末无买入返售金融资产期末余额。

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

注:本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.5 应收利息

单位:人民币元本期末项目

2021年 6月 30日

应收活期存款利息 988.96

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 39.20

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应收债券利息 -

应收资产支持证券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 0.60

应收黄金合约拆借孳息 -

应收出借证券利息 -

其他 12.80

合计 1041.56

6.4.7.6 其他资产

注:本基金本报告期末无其他资产余额。

6.4.7.7 应付交易费用

单位:人民币元本期末项目

2021年 6月 30日

交易所市场应付交易费用 76053.60

银行间市场应付交易费用 -

合计 76053.60

6.4.7.8 其他负债

单位:人民币元本期末项目

2021年 6月 30日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 1658.01

应付证券出借违约金 -

预提费用 39671.58

合计 41329.59

6.4.7.9 实收基金

金额单位:人民币元本期

项目 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

基金份额(份) 账面金额

上年度末 23711599.70 23711599.70

本期申购 24890543.69 24890543.69

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本期赎回(以"-"号填列) -25514695.98 -25514695.98

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 23087447.41 23087447.41

注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。

6.4.7.10 未分配利润

单位:人民币元项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 11350955.57 981151.05 12332106.62

本期利润 -2597538.14 1730903.43 -866634.71本期基金份额交易

-35270.08 -180683.43 -215953.51产生的变动数

其中:基金申购款 10635853.01 633162.44 11269015.45基金赎回款 -10671123.09 -813845.87 -11484968.96

本期已分配利润 - - -

本期末 8718147.35 2531371.05 11249518.40

6.4.7.11 存款利息收入

单位:人民币元本期项目

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

活期存款利息收入 24820.94

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 1261.65

其他 212.02

合计 26294.61

6.4.7.12 股票投资收益

6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位:人民币元本期项目

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

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卖出股票成交总额 93910611.46

减:卖出股票成本总额 96253799.30买卖股票差价收入 -2343187.84

6.4.7.13 债券投资收益

6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成

单位:人民币元本期项目2021年1月1日至2021年6月30日债券投资收益——买卖债券(、债转股及债69074.15券到期兑付)差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 69074.15

6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位:人民币元本期项目2021年1月1日至2021年6月30日

卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成交974512.50总额

减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付)905330.09成本总额

减:应收利息总额 108.26买卖债券差价收入 69074.15

6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入

注:本基金本报告期无债券投资收益——赎回差价收入。

6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入

注:本基金本报告期无债券投资收益——申购差价收入。

6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益

注:本基金本报告期无资产支持证券投资收益。

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6.4.7.14 贵金属投资收益

6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成

注:本基金未进行贵金属投资。

6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入

注:本基金本报告期无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。

6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入

注:本基金本报告期无贵金属投资收益——赎回差价收入。

6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入

注:本基金本报告期无贵金属投资收益——申购差价收入。

6.4.7.15 衍生工具收益

6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入

注:本基金本报告期无衍生工具收益——买卖权证差价收入。

6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益

注:本基金本报告期无衍生工具收益——其他投资收益。

6.4.7.16 股利收益

单位:人民币元本期项目

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

股票投资产生的股利收益 152332.78

其中:证券出借权益补偿收入 -基金投资产生的股利收益 -

合计 152332.78

6.4.7.17 公允价值变动收益

单位:人民币元本期项目名称

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

1.交易性金融资产 1730903.43

——股票投资 1730903.43

——债券投资 -

——资产支持证券投资 -

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——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减:应税金融商品公允价值变动产生的预估-增值税

合计 1730903.43

6.4.7.18 其他收入

单位:人民币元本期项目

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

基金赎回费收入 146679.60

基金转换费收入 429.22

合计 147108.82

6.4.7.19 交易费用

单位:人民币元本期项目

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

交易所市场交易费用 280105.56

银行间市场交易费用 -

交易基金产生的费用 -

其中:申购费 -赎回费 -

合计 280105.56

6.4.7.20 其他费用

单位:人民币元本期项目

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日

审计费用 14876.39

信息披露费 24795.19

证券出借违约金 -

其他 360.00

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银行费用 1633.46

合计 41665.04

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。

6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报告批准报出日,本基金无需要披露的重大资产负债表日后事项。

6.4.9 关联方关系

6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况本报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系没有发生变化。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

银河基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构中国银河证券股份有限公司 受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1 股票交易

注:本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。

6.4.10.1.2 债券交易

注:本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。

6.4.10.1.3 债券回购交易

注:本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。

6.4.10.1.4 权证交易

注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

注:本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。

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6.4.10.2 关联方报酬

6.4.10.2.1 基金管理费

单位:人民币元本期上年度可比期间

项目 2021年 1月 1日至 2021年 6月2020年1月1日至2020年6月30日30日当期发生的基金应支付

282199.36 171576.51的管理费

其中:支付销售机构的客113942.90 73989.95户维护费

注:基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.50%÷当年天数

H为每日应支付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划款指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

6.4.10.2.2 基金托管费

单位:人民币元本期 上年度可比期间项目

2021年1月1日至2021年6月30日 2020年1月1日至2020年6月30日当期发生的基金应支付

47033.23 28596.06的托管费

注:基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应支付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划款指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支银河文体娱乐混合 2021 年中期报告付日支付。

6.4.10.2.3 销售服务费

注:无6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注:本基金报告期及上一报告期末均未与关联方进行银行间同业债券(含回购)交易。

6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

注:本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况。

6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

注:本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。

6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况

6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注:本基金本报告期内与上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注:本基金本报告期末及上一年度末除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。

6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元本期 上年度可比期间关联方

2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日名称

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入中国建设银

9667080.55 24820.94 6486091.87 14010.73行

注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管,按银行同业利率计息。

6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。

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6.4.10.8 其他关联交易事项的说明本基金本期间无其他关联交易事项。

6.4.11 利润分配情况

注:本基金本报告期未进行利润分配。

6.4.12 期末( 2021 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位:人民币元6.4.12.1.1 受限证券类别:股票流通 数量

证券 证券 成功 可流 认购 期末估 期末受限 (单位: 期末估值总额 备注代码 名称 认购日 通日 价格 值单价 成本总额类型 股)2021

2021年 新股

三峡 年 12

600905 6月 2 流通 2.65 5.90 514399 1363157.35 3034954.10 -

能源 月 10日 受限日2021

2021年 新股

德才 年 7

605287 6月 28 流通 31.56 31.56 218 6880.08 6880.08 -

股份 月 6日 受限日

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末,本基金无从事银行间同业市场的债券回购交易形成的卖出回购证券款。

6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末,本基金无从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款。

6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

注:本基金本报告期末无因参与转融通证券出借业务而出借的证券。

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6.4.13 金融工具风险及管理

6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金管理人以保护投资者利益为核心,将内部控制和风险管理有机地结合起来,注重通过公司治理结构控制、管理理念控制、员工素质控制、组织结构和授权控制等创建良好的内部控制环境。本基金管理人建立起包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理制度和业务手册等五个层次的规章制度体系,建立了一套进行分类、评估、控制和报告的机制、制度和措施,通过风险定位系统建立起基于流程再造和流程管理的全面的风险管理体系,以完善的内部控制程序和控制措施,有效保障稳健经营和长期发展。

本基金管理人建立了四层次的内部控制与风控体系,主要包括:(1)员工自律;(2)部门主管的检查监督;(3)督察长领导下的监察部和风险控制专员的检查、监督;(4)董事会领导下的督察长办公室和合规审查与风险控制委员会的控制和指导。

公司设立独立的风险控制专员岗,专门负责对投资管理全过程进行监督,出具监督意见和风险建议;对于法律法规、基金合同、规章制度、投资决策委员会决议和授权的落实情况进行监督;

对于投资关联交易进行检查监督以及其它风险相关事项。

6.4.13.2 信用风险

信用风险是指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;同时,公司建立了内部评级体系和交易对手库,在进行银行间同业市场交易时针对不同的交易对手采用不同的结算方式,以控制相应的信用风险。

6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

注:本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的债券投资。

6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

注:本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的资产支持证券投资。

6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

注:本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的同业存单投资。

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6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

注:本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的债券投资。

6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

注:本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。

6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

注:本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的同业存单投资。

6.4.13.3 流动性风险流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性风险管理措施,对本基金组合资产的流动性风险进行管理。

本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险,并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。

本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,因此除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。

本基金本报告期末无重大流动性风险。

6.4.13.4 市场风险市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动

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而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动,从而影响基金投资收益的风险。本基金经营活动的现金流量与市场利率变化有一定的相关性。下表统计了本基金面临的利率风险敞口,表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位:人民币元本期末 3个月-1

1个月以内 1-3个月 1-5年 5年以上 不计息 合计

2021年 6月 30日 年资产

银行存款 9667080.55 - - - - - 9667080.55

结算备付金 87124.17 - - - - - 87124.17

存出保证金 28481.46 - - - - - 28481.46

交易性金融资产 - - - - - 24963759.77 24963759.77

应收证券清算款 - - - - - 1801855.73 1801855.73

应收利息 - - - - - 1041.56 1041.56

应收申购款 - - - - - 180834.34 180834.34

资产总计 9782686.18 - - - - 26947491.40 36730177.58负债

应付证券清算款 - - - - - 1573359.57 1573359.57

应付赎回款 - - - - - 651136.10 651136.10

应付管理人报酬 - - - - - 43999.62 43999.62

应付托管费 - - - - - 7333.29 7333.29

应付交易费用 - - - - - 76053.60 76053.60

其他负债 - - - - - 41329.59 41329.59

负债总计 - - - - - 2393211.77 2393211.77

利率敏感度缺口 9782686.18 - - - - 24554279.63 34336965.81上年度末

3 个月-1

2020年 12月 31 1 个月以内 1-3个月 1-5 年 5年以上 不计息 合计年日资产

银行存款 10006690.80 - - - - - 10006690.80

结算备付金 113051.70 - - - - - 113051.70

存出保证金 28141.15 - - - - - 28141.15

交易性金融资产 - - - - - 25116797.38 25116797.38

买入返售金融资 7100000.00 - - - - - 7100000.00

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告产

应收利息 - - - - - 1220.50 1220.50

应收申购款 - - - - - 233030.38 233030.38

资产总计 17247883.65 - - - - 25351048.26 42598931.91负债

应付证券清算款 - - - - - 5915927.09 5915927.09

应付赎回款 - - - - - 447650.21 447650.21

应付管理人报酬 - - - - - 47303.27 47303.27

应付托管费 - - - - - 7883.89 7883.89

应付交易费用 - - - - - 80597.58 80597.58

应交税费 - - - - - 12.16 12.16

其他负债 - - - - - 55851.39 55851.39

负债总计 - - - - - 6555225.59 6555225.59

利率敏感度缺口 17247883.65 - - - - 18795822.67 36043706.32

6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

注:本基金本报告期末未持有交易性债券投资,因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。

6.4.13.4.2 外汇风险

本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。

6.4.13.4.3 其他价格风险其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位:人民币元本期末 上年度末

2021年 6月 30日 2020年 12月 31日占基金

项目 占基金资资产净

公允价值 公允价值 产净值比值比例例(%)

(%)

交易性金融资产-股票投资 24963759.77 72.70 25116797.38 69.68

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交易性金融资产-基金投资 - - - -

交易性金融资产-债券投资 - - - -

交易性金融资产-贵金属投

- - - -资

衍生金融资产-权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 24963759.77 72.70 25116797.38 69.68

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

1、估测组合市场价格风险的数据为沪深 300指数变动时,股票资产相应的理论变动值。

假设

2、假定沪深 300指数变化 5%,其他市场变量均不发生变化。

3、测算时期为 3个月,对于交易少于 3个月的资产,默认其波动与指数同步。

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额(单位:人民币元)相关风险变量的变动本期末( 2021年 6月 上年度末( 2020年 12月分析30日 ) 31 日 )

沪深 300指数上升 5% 1039022.50 1281223.52

沪深 300指数下降 5% -1039022.50 -1281223.52

6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。

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§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 24963759.77 67.97

其中:股票 24963759.77 67.972 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -7 银行存款和结算备付金合计 9754204.72 26.56

8 其他各项资产 2012213.09 5.48

9 合计 36730177.58 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位:人民币元代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 - -

C 制造业 8742681.20 25.46

电力、热力、燃气及水生产和供D 3037476.02 8.85应业

E 建筑业 6880.08 0.02

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 2197506.00 6.40

信息传输、软件和信息技术服务I 2501105.60 7.28业

J 金融业 20443.41 0.06

K 房地产业 1711500.00 4.98

L 租赁和商务服务业 4094646.00 11.92

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 2651521.46 7.72S 综合 - -

合计 24963759.77 72.70

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通股票。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位:人民币元占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值比例(%)

1 600905 三峡能源 514399 3034954.10 8.84

2 601888 中国中免 9800 2940980.00 8.57

3 002154 报喜鸟 372900 2375373.00 6.92

4 600258 首旅酒店 92100 2197506.00 6.40

5 002291 星期六 103100 1936218.00 5.64

6 002292 奥飞娱乐 278000 1801440.00 5.25

7 600158 中体产业 150000 1711500.00 4.98

8 603444 吉比特 3000 1590000.00 4.63

9 002241 歌尔股份 34000 1453160.00 4.23

10 002027 分众传媒 122600 1153666.00 3.36

11 002315 焦点科技 50000 905000.00 2.64

12 603277 银都股份 28300 657975.00 1.92

13 300788 中信出版 17400 639798.00 1.86

14 601949 中国出版 100000 635000.00 1.85

15 601098 中南传媒 70000 617400.00 1.80

16 603043 广州酒家 20160 518515.20 1.51

17 601019 山东出版 70579 405123.46 1.18

18 601928 凤凰传媒 40000 285600.00 0.83

19 300413 芒果超媒 1000 68600.00 0.20

20 601528 瑞丰银行 1313 20443.41 0.06

21 605287 德才股份 218 6880.08 0.02

22 603171 税友股份 318 6105.60 0.02

23 605011 杭州热电 284 2521.92 0.01

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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元占期初基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额比例(%)

1 601888 中国中免 5704660.00 15.83

2 603444 吉比特 5280952.00 14.65

3 002624 完美世界 4366259.00 12.11

4 600258 首旅酒店 4118276.00 11.43

5 002315 焦点科技 4073740.00 11.30

6 002027 分众传媒 3800856.00 10.55

7 603533 掌阅科技 3784778.62 10.50

8 002425 凯撒文化 3491141.00 9.69

9 002555 三七互娱 3214068.00 8.92

10 002241 歌尔股份 3183836.00 8.83

11 002739 万达电影 2695031.50 7.48

12 300788 中信出版 2532631.79 7.03

13 002291 星期六 1991867.00 5.53

14 605108 同庆楼 1977476.00 5.49

15 600905 三峡能源 1947365.75 5.40

16 601019 山东出版 1929077.00 5.35

17 601928 凤凰传媒 1909902.00 5.30

18 002292 奥飞娱乐 1883670.00 5.23

19 600882 妙可蓝多 1874628.00 5.20

20 601949 中国出版 1849724.00 5.13

21 002154 报喜鸟 1790772.00 4.97

22 300860 锋尚文化 1789428.00 4.96

23 002415 海康威视 1783828.00 4.95

24 600158 中体产业 1779536.00 4.94

25 300058 蓝色光标 1775272.00 4.93

26 601098 中南传媒 1701667.00 4.72

27 600640 号百控股 1508119.00 4.18

28 002612 朗姿股份 1482271.00 4.11

29 002956 西麦食品 1467519.00 4.07

30 600597 光明乳业 1379395.00 3.83

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

31 605098 行动教育 1306062.04 3.62

32 603043 广州酒家 1187082.00 3.29

33 603517 绝味食品 1173068.00 3.25

34 000858 五粮液 760055.00 2.11

35 688089 嘉必优 758370.29 2.10

36 000568 泸州老窖 755700.00 2.10

37 002461 珠江啤酒 752135.00 2.09

38 002607 中公教育 746360.00 2.07

39 603136 天目湖 745524.88 2.07

40 600809 山西汾酒 743600.00 2.06

41 603020 爱普股份 731219.00 2.03

42 300528 幸福蓝海 721373.00 2.00

43 002905 金逸影视 721013.00 2.00

注:本项及下项 7.4.2、7.4.3 的“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元占期初基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额比例(%)

1 002624 完美世界 6040825.00 16.76

2 601888 中国中免 5532616.00 15.35

3 603444 吉比特 5407620.55 15.00

4 002425 凯撒文化 3752209.00 10.41

5 603533 掌阅科技 3428305.54 9.51

6 002315 焦点科技 3171837.00 8.80

7 002739 万达电影 3032020.00 8.41

8 603136 天目湖 2649393.00 7.35

9 002555 三七互娱 2379992.00 6.60

10 300058 蓝色光标 2296290.00 6.37

11 002027 分众传媒 2223181.00 6.17

12 600754 锦江酒店 2169520.00 6.02

13 605108 同庆楼 2089991.00 5.80

14 600258 首旅酒店 2082695.00 5.78

15 300788 中信出版 1968286.00 5.46

16 300413 芒果超媒 1921543.00 5.33

17 601928 凤凰传媒 1899223.00 5.27

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

18 600882 妙可蓝多 1882979.00 5.22

19 300299 富春股份 1802952.00 5.00

20 300251 光线传媒 1785816.00 4.95

21 002241 歌尔股份 1774583.00 4.92

22 601949 中国出版 1767969.00 4.91

23 600158 中体产业 1660936.00 4.61

24 300770 新媒股份 1608581.48 4.46

25 300860 锋尚文化 1607807.60 4.46

26 002612 朗姿股份 1591228.00 4.41

27 002956 西麦食品 1561333.00 4.33

28 600640 号百控股 1512340.00 4.20

29 002415 海康威视 1485239.00 4.12

30 601019 山东出版 1435916.15 3.98

31 603258 电魂网络 1419106.00 3.94

32 002707 众信旅游 1397773.00 3.88

33 605098 行动教育 1350079.31 3.75

34 603517 绝味食品 1317377.00 3.65

35 600597 光明乳业 1164905.00 3.23

36 600905 三峡能源 977978.52 2.71

37 603020 爱普股份 883108.00 2.45

38 601098 中南传媒 863015.00 2.39

39 688089 嘉必优 779250.18 2.16

40 002968 新大正 768751.00 2.13

41 000858 五粮液 750496.00 2.08

42 000568 泸州老窖 743661.00 2.06

43 002905 金逸影视 739331.00 2.05

44 600809 山西汾酒 734320.00 2.04

45 002461 珠江啤酒 731734.00 2.03

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元买入股票成本(成交)总额 94369858.26

卖出股票收入(成交)总额 93910611.46

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未持有股指期货。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1 本期国债期货投资政策本基金未投资国债期货。

7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金未投资国债期货。

7.11.3 本期国债期货投资评价本基金未投资国债期货。

7.12 投资组合报告附注

7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元序号 名称 金额

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

1 存出保证金 28481.46

2 应收证券清算款 1801855.73

3 应收股利 -

4 应收利息 1041.56

5 应收申购款 180834.34

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2012213.09

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位:人民币元流通受限部分的公允 占基金资产净值比

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明

价值 例(%)

1 600905 三峡能源 3034954.10 8.84 新股锁定

7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 持有份额

额比例 额比例

9216 2505.15 0.00 0.00% 23087447.41 100.00%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例基金管理人所有从业人员

5569.23 0.0241%持有本基金

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部0门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

§9 开放式基金份额变动

单位:份基金合同生效日( 2018年 4月 19日 )基金份额总额 217808633.82

本报告期期初基金份额总额 23711599.70

本报告期基金总申购份额 24890543.69

减:本报告期基金总赎回份额 25514695.98

本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -

本报告期期末基金份额总额 23087447.41

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§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议报告期内未召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动:

1、 2021年 3月 13 日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》,钱睿南先生个人原因辞职,自 2021 年 3 月 12 日起不再担任银河基金管理有限公司副总经理职务。

二、报告期内基金托管人发生如下重大变动:

本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

10.4 基金投资策略的改变报告期内,本基金投资范围增加存托凭证投资品种,投资策略相应改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况报告期内基金未改聘会计师事务所。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票

券商名称 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注总量的比例例

华西证券 1 76788605.10 41.30% 69978.28 41.24% -

中信建投 2 39579821.46 21.29% 36068.94 21.25% -

光大证券 1 28493742.46 15.32% 25966.37 15.30% -

长江证券 1 23758100.00 12.78% 21650.42 12.76% -

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

国泰君安 2 7401230.34 3.98% 6892.95 4.06% -

兴业证券 2 5082469.58 2.73% 4733.27 2.79% -申万宏源证

2 4836120.60 2.60% 4407.01 2.60% -券

国金证券 1 - - - - -

海通证券 1 - - - - -

新时代证券 1 - - - - -

国盛证券 1 - - - - -

华创证券 1 - - - - -

民生证券 1 - - - - -

华信证券 1 - - - - -

财通证券 1 - - - - -

国信证券 2 - - - - -

东吴证券 1 - - - - -

渤海证券 1 - - - - -

安信证券 3 - - - - -

东兴证券 1 - - - - -

东方证券 2 - - - - -

广发证券 1 - - - - -

国海证券 1 - - - - -

中金公司 1 - - - - -

网信证券 1 - - - - -

平安证券 1 - - - - -

中信证券 3 - - - - -

天风证券 2 - - - - -

信达证券 1 - - - - -

中泰证券 1 - - - - -

浙商证券 2 - - - - -

中银国际 1 - - - - -

东北证券 3 - - - - -

中投证券 1 - - - - -

银河证券 3 - - - - -

注:1、本报告期本基金无新增交易单元。

2、选择证券公司专用席位的标准:

(1)实力雄厚;

(2)信誉良好,经营行为规范;

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

(3)具有健全的内部控制制度,内部管理规范,能满足本基金安全运作的要求;

(4)具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易之需要,并能提供全面的信息服务;

(5)研究实力强,有固定的研究机构和专职的高素质研究人员,能及时提供高质量的研究支持和咨询服务,包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等,并能根据基金投资的特定要求,提供专题研究报告;

(6)本基金管理人要求的其他条件。

选择证券公司专用席位的程序:

(1)资格考察;

(2)初步确定;

(3)签订协议。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元债券交易 债券回购交易 权证交易占当期债

占当期债券 占当期权证

券商名称 券回购

成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的成交总额

例 比例的比例

华西证券 1882669.90 100.00% - - - -

中信建投 - - - - - -

光大证券 - - - - - -

长江证券 - - - - - -

国泰君安 - - - - - -

兴业证券 - - - - - -申万宏源证

- - - - - -券

国金证券 - - - - - -

海通证券 - - - - - -

新时代证券 - - - - - -

国盛证券 - - - - - -

华创证券 - - - - - -

民生证券 - - - - - -

华信证券 - - - - - -

财通证券 - - - - - -

国信证券 - - - - - -

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

东吴证券 - - - - - -

渤海证券 - - - - - -

安信证券 - - - - - -

东兴证券 - - - - - -

东方证券 - - - - - -

广发证券 - - - - - -

国海证券 - - - - - -

中金公司 - - - - - -

网信证券 - - - - - -

平安证券 - - - - - -

中信证券 - - - - - -

天风证券 - - - - - -

信达证券 - - - - - -

中泰证券 - - - - - -

浙商证券 - - - - - -

中银国际 - - - - - -

东北证券 - - - - - -

中投证券 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

《中国证券报》、《上银河基金管理有限公司 2020 年 海证券报》、《证券时1 2021年 1月 21日第四季度报告提示性公告 报》、《证券日报》、公司网站

《中国证券报》、《上银河基金管理有限公司关于高级2 海证券报》、《证券时 2021年 3月 13日管理人员变更的公告报》、公司网站银河基金管理有限公司关于旗下

《中国证券报》、《上部分基金投资范围增加存托凭证3 海证券报》、《证券时 2021年 3月 23日并相应修订基金合同及托管协议报》、公司网站的提示性公告银河基金管理有限公司关于旗下

《中国证券报》、《上部分基金投资范围增加存托凭证4 海证券报》、《证券时 2021年 3月 23日并相应修订基金合同及托管协议报》、公司网站的公告

银河基金管理有限公司关于旗下 《上海证券报》、公5 2021年 3月 23日

部分基金在安信证券股份有限公 司网站

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告司开通定投业务并参加费率优惠活动的公告

《中国证券报》、《证银河基金管理有限公司 2020 年 券时报》、《上海证券6 2021年 3月 30日年度报告提示性公告 报》、《证券日报》、公司网站

《中国证券报》、《上银河基金管理有限公司 2021 年7 海证券报》、《证券时 2021年 4月 21日

第一季度报告提示性公告报》、公司网站银河基金管理有限公司银河文体

《中国证券报》、公8 娱乐主题灵活配置混合型证券投 2021年 6月 1日司网站

资基金招募说明书(更新)银河文体娱乐主题灵活配置混合

型证券投资基金恢复大额申购、 《中国证券报》、公9 2021年 6月 23日

定期定额投资及转换转入业务的 司网站公告

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

注:本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。

11.2 影响投资者决策的其他重要信息无。

银河文体娱乐混合 2021 年中期报告

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、中国证监会批准设立银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金的文件2、《银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》3、《银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件5、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告12.2 存放地点

中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568号 15 楼

12.3 查阅方式

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。

咨询电话:(021)38568888 /400-820-0860公司网址:http://www.galaxyasset.com银河基金管理有限公司

2021 年 8月 27日

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