前海开源公用事业行业股票型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 06 月 30 日
基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2021 年 08 月 31 日
前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2021年01月01日起至2021年06月30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .......................................... 2
1.1 重要提示 ............................................ 2
1.2 目录 .............................................. 3
§2 基金简介 ............................................. 5
2.1 基金基本情况 .......................................... 5
2.2 基金产品说明 .......................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................... 7
2.4 信息披露方式 .......................................... 7
2.5 其他相关资料 .......................................... 8
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................... 8
3.2 基金净值表现 .......................................... 9
§4 管理人报告 ........................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......................... 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................ 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................ 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................ 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................. 13
§5 托管人报告 ........................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................. 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................. 13
§6 中期财务会计报告(未经审计) .................................. 14
6.1 资产负债表 .......................................... 14
6.2 利润表 ............................................ 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................. 17
6.4 报表附注 ........................................... 19
§7 投资组合报告 .......................................... 47
7.1 期末基金资产组合情况 ..................................... 47
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ............................... 48
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................. 49
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ................................ 52
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................... 54
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................. 54
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .............. 54
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .............. 54
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................. 54
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .......................... 54
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................... 54
7.12 投资组合报告附注 ...................................... 55
§8 基金份额持有人信息 ....................................... 55
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .............................. 56
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................... 56
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 56
§9 开放式基金份额变动 ....................................... 56
§10 重大事件揭示 ......................................... 56
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................... 56
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 57
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................ 57
10.4 基金投资策略的改变 ..................................... 57
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .............................. 57
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................... 57
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................. 57
10.8 其他重大事件 ........................................ 61
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................. 66
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ................. 66
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................ 66
§12 备查文件目录 ......................................... 67
12.1 备查文件目录 ........................................ 67
12.2 存放地点 .......................................... 67
12.3 查阅方式 .......................................... 67
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 前海开源公用事业行业股票型证券投资基金
基金简称 前海开源公用事业股票
基金主代码 005669
基金运作方式 契约型普通开放式
基金合同生效日 2018年03月23日
基金管理人 前海开源基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1147611688.06份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
本基金主要通过精选A股和港股通标的股票中受
经济周期影响较小、分红相对稳定的公用事业行业相投资目标关股票，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资策略主要有以下七方面内容：
1、大类资产配置本基金将综合运用定性和定量的分析方法，在对宏观经济进行深入研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段及变化趋势，并结合估值水平、政策取向等因素，综合评估各大类资产的预期收益率和风险，合理确定本基金在A股、港股、债券、现金等大类资产之间的配置比例，以最大限度降低投资组合的风险、提投资策略高投资组合的收益。
2、股票投资策略
（1）公用事业股票投资策略
本基金以公用事业行业股票为主要投资方向，包括但不局限于水电气服务商，为公用事业企业提供产品和服务的供应商，基础设施承包商和设备供应商，传统和再生能源企业，通讯服务商，油气储存及运输商。
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（2）其他股票投资策略
本基金将依托本公司投研团队的研究成果，自下而上精选部分其他行业中基本面优良、估值合理、具有一定投资价值的股票适度优化股票配置。本基金投资于非公用事业行业股票的资产比例不高于非现金基
金资产的20%。
3、债券投资策略本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波动性交易、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选个券并构建和调整债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。
4、权证投资策略本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；
利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模
并进行分散投资，以降低流动性风险。
6、股指期货投资策略本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
7、流通受限证券的投资策略本基金所称流通受限证券包括非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券。本基金参与流通受限证券投资建立在对公司资产质量、财务状况及发展前景的深入第 6 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告研究，同时对投资计划、风险因素、流动性约束等要点予以充分讨论的基础上。本基金将严格遵守中国证监会的相关规定，在保证基金资产的流动性风险及投资风险相对可控的前提下投资于流通受限证券。
MSCI中国A股公用事业指数收益率×80%+中证全业绩比较基准
债指数收益率×20%
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金以及混合型基金。本基金为跨境证券投资的基金，主要投资于法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市场和A股市风险收益特征场。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、流动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 前海开源基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披 姓名 傅成斌 李申
露负责 联系电话 0755-88601888 021-60637102
人 电子邮箱 qhky@qhkyfund.com lishen.zh@ccb.com
客户服务电话 4001666998 021-60637111
传真 0755-83181169 021-60635778深圳市前海深港合作区前湾注册地址 一路1号A栋201室（入驻深圳 北京市西城区金融大街25号市前海商务秘书有限公司）
深圳市福田区深南大道7006 北京市西城区闹市口大街1号办公地址
号万科富春东方大厦2206 院1号楼
邮政编码 518040 100033
法定代表人 王兆华 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披 上海证券报
第 7 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告露报纸名称登载基金中期报告正
文的管理人互联网网 www.qhkyfund.com址基金中期报告备置地
基金管理人、基金托管人处点
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址深圳市福田区深南大道7006号万科
注册登记机构 前海开源基金管理有限公司富春东方大厦2206
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元报告期
3.1.1 期间数据和指标
（2021年01月01日- 2021年06月30日）
本期已实现收益 41066579.34
本期利润 380725049.49
加权平均基金份额本期利润 1.2561
本期加权平均净值利润率 69.90%
本期基金份额净值增长率 44.55%报告期末
3.1.2 期末数据和指标
（2021年06月30日）
期末可供分配利润 539780759.16
期末可供分配基金份额利润 0.4704
期末基金资产净值 2756099711.53
期末基金份额净值 2.4016报告期末
3.1.3 累计期末指标
（2021年06月30日）
基金份额累计净值增长率 140.16%
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注：①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分期末余额的孰低数。表中的"期末"均指报告期最后一个自然日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较
份额净值 业绩比较
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率标准差
准差② 率③
④
过去一个月 21.41% 2.23% -2.72% 0.57% 24.13% 1.66%
过去三个月 60.71% 2.10% -5.02% 0.65% 65.73% 1.45%
过去六个月 44.55% 2.48% 4.45% 0.88% 40.10% 1.60%
123.1
过去一年 139.18% 2.20% 16.06% 0.87% 1.33%
2%
132.8
过去三年 143.05% 1.43% 10.19% 0.87% 0.56%
6%
自基金合同 142.4
140.16% 1.37% -2.27% 0.86% 0.51%
生效起至今 3%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
前海开源基金管理有限公司（以下简称"前海开源基金"）于2012年12月27日经中国
证监会批准，2013年1月23日注册成立，截至报告期末，注册资本为2亿元人民币。其中，开源证券股份有限公司、北京市中盛金期投资管理有限公司、北京长和世纪资产管理有限公司和深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)各持股权25%。目前，前海开源基金分别在北京、上海、广州设立分公司。经中国证监会批准，前海开源基金全资控股子公司--前海开源资产管理有限公司（以下简称"前海开源资管"）已于2013年9月5日在深圳市注册成立，并于2013年9月18日取得中国证监会核发的《特定客户资产管理业务资格证书》，截至报告期末，注册资本为1.8亿元人民币。
截至报告期末，前海开源基金旗下管理95只开放式基金，资产管理规模超过1283亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基 证
姓名 职务 说明
金经理（助理） 券
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期限 从业
任职 离任年
日期 日期限
崔宸龙先生，新加坡南洋理工大学材料科学与工程博士研究生。2016年11月至2017年8月任深圳市前
崔宸 2020- 5
本基金的基金经理 - 海安康投资发展有限公司
龙 07-20 年
研究部研究员，2017年8月加盟前海开源基金管理有限公司，现任公司投资部基金经理。
注：①对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据公司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
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本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，因组合投资策略需要，基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价出现1次同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，基金经理按规定履行了审批程序。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
整个人类社会目前处于能源革命的重大转折点上，光伏和锂电池作为能源革命的生产端和应用端代表，在此重大历史机遇面前，具有巨大的成长空间，因此我们坚定看好围绕人类社会能源革命这一核心主线的投资机遇。通过深入研究具体细分领域和标的情况，结合在这个大趋势下的最新科技进展，我们主要投资了具有较好投资前景的标的和细分行业，力争通过优选标的来紧跟历史发展趋势。同时我们也会定期自下而上寻找具有明显投资机会的个股进行布局，在一定程度上平衡短期波动。二季度行业整体表现较好，基本面保持了快速的增长，短期不排除波动加大，但我们将会继续坚持上述的投资主线，在市场波动中坚持长期投资理念，陪伴行业与优秀企业共同成长。
由于上述原因，我们认为目前新能源的投资机会较大，因此基金主要的投资方向会集中在新能源相关的几个行业中，这种集中度的提升可能会加大基金的波动情况。投资者要结合自身情况，在自身风险承受能力内进行投资，避免短期投资，从而回避由于投资期限短，在市场波动加剧的情况下，造成不必要的亏损。
任何事物的发展前景即使十分光明，但发展的过程也不可能一帆风顺，波动会在事物的发展过程中长期存在并且难以避免。因此希望各位投资者能理性看待新能源行业的投资，不要追涨杀跌，短期频繁操作。我们始终坚信长期投资才是使财富保值增值的主要途径，同时也能够使资本市场和实业企业更好的沟通，更高效的使用资金，也就更有利于投资者分享优质企业的长期回报。我们坚信长期主义将会奖励优秀踏实的企业和成熟理性的投资者。希望各位投资者能够在结合自身实际情况的前提下，进行理性投资。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末前海开源公用事业股票基金份额净值为2.4016元，本报告期内，基金份额净值增长率为44.55%，同期业绩比较基准收益率为4.45%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望全球市场依然受到新冠疫情状况的影响，全球经济复苏步伐较为缓慢，同时强度具有一定的不确定性。证券市场整体不仅仅受宏观经济基本面的影响，其它如货币政策，投资者信心等诸多方面均会影响市场整体的短期走势。我们坚持长期投资理念，基金资产主要投向能够代表整个社会发展大方向的公司，力争通过成长来抵消短期的波动，并取得较好的长期回报。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会、基金业协会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会由督察长、基金核算部、监察稽核部、金融工程部、交易部、投资研究部门负责人及其他指定相关人员组成。估值委员会成员均具备专业胜任能力和相关从业资格，精通各自领域的理论知识，熟悉相关政策法规，并具有丰富的实践经验。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定提供固定收益品种和流通受限股票的估值相关数据。
本基金本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明无。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见第 13 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 中期财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：前海开源公用事业行业股票型证券投资基金报告截止日：2021年06月30日单位：人民币元本期末 上年度末
资 产 附注号
2021年06月30日 2020年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 317787630.52 63298809.95
结算备付金 31206052.92 172695.72
存出保证金 750666.38 17622.73
交易性金融资产 6.4.7.2 2410121474.76 457443253.77
其中：股票投资 2410121474.76 457443253.77基金投资 - -
债券投资 - -资产支持证券
- -投资
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 - 2586566.43
应收利息 6.4.7.5 24243.38 5963.89
应收股利 15155.20 -
应收申购款 284249779.60 6300570.37
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 3044155002.76 529825482.86
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末
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2021年06月30日 2020年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 227940574.43 31481638.43
应付赎回款 57022734.36 13423909.28
应付管理人报酬 1399735.42 199144.10
应付托管费 233289.25 33190.68
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 1381012.11 342431.40
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 77945.66 83117.50
负债合计 288055291.23 45563431.39
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1147611688.06 291471924.05
未分配利润 6.4.7.10 1608488023.47 192790127.42
所有者权益合计 2756099711.53 484262051.47负债和所有者权益总
3044155002.76 529825482.86计
注：报告截止日2021年6月30日，前海开源公用事业股票基金份额净值2.4016元，基金份额总额1147611688.06份。
6.2 利润表
会计主体：前海开源公用事业行业股票型证券投资基金本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日单位：人民币元第 15 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2021年01月01日至 2020年01月01日至202
2021年06月30日 0年06月30日
一、收入 388049448.17 -568986.70
1.利息收入 125742.88 22825.92
其中：存款利息收入 6.4.7.11 123424.57 22825.92债券利息收入 2318.31 -资产支持证券利息
- -收入买入返售金融资产
- -收入
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -2.投资收益（损失以“-”40830222.07 860538.17
填列）
其中：股票投资收益 6.4.7.12 38430369.65 687988.30基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 7.4.7.6 502586.41 -
资产支持证券投资 6.4.7.14.- -
收益 5
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 1897266.01 172549.873.公允价值变动收益（损6.4.7.18 339658470.15 -2171713.54失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”- -号填列）5.其他收入（损失以“-”6.4.7.19 7435013.07 719362.75号填列）
减：二、费用 7324398.68 285090.69
6.4.10.2.1．管理人报酬 4009633.31 153604.13
第 16 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
6.4.10.2.2．托管费 668272.23 25600.70
6.4.10.2.3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.7.20 2581923.89 63613.32
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产- -支出
6．税金及附加 8.29 -
7．其他费用 6.4.7.21 64560.96 42272.54三、利润总额（亏损总额380725049.49 -854077.39以“-”号填列）
减：所得税费用 - -四、净利润（净亏损以“-”380725049.49 -854077.39号填列）
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：前海开源公用事业行业股票型证券投资基金本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日单位：人民币元本期
项 目 2021年01月01日至2021年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
291471924.05 192790127.42 484262051.47
(基金净值)
二、本期经营活动产
生的基金净值变动 - 380725049.49 380725049.49
数(本期利润)
三、本期基金份额交
易产生的基金净值 1034972846.5
856139764.01 1891112610.57变动数（净值减少以 6“-”号填列）
第 17 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
1582173794.5
其中：1.基金申购款 1499850570.54 3082024365.082.基金赎回
-643710806.53 -547200947.98 -1190911754.51款
四、本期向基金份额持有人分配利润产
生的基金净值变动 - - -
（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益 1608488023.4
1147611688.06 2756099711.53（基金净值） 7上年度可比期间
项 目 2020年01月01日至2020年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
23158238.99 1349830.31 24508069.30
(基金净值)
二、本期经营活动产
生的基金净值变动 - -854077.39 -854077.39
数(本期利润)
三、本期基金份额交易产生的基金净值
-9841564.22 -441071.74 -10282635.96变动数（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 79148525.66 385302.59 79533828.252.基金赎回
-88990089.88 -826374.33 -89816464.21款
四、本期向基金份额持有人分配利润产
生的基金净值变动 - - -
（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
13316674.77 54681.18 13371355.95（基金净值）
第 18 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
秦亚峰 何璁 傅智
————————— ————————— —————————
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
前海开源公用事业行业股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2017]99号《关于准予前海开源沪港深公用事业行业股票型证券投资基金注册的批复》及证监许可[2018]10号《关于准予前海开源沪港深公用事业行业股票型证券投资基金变更注册的批复》核准，由前海开源基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币249072895.88元，业经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)瑞华验字[2018]01300011号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》于2018年3月23日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为249113828.91份基金份额，其中认购资金利息折合40933.03份基金份额。本基金的基金管理人为前海开源基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市
的股票(以下简称"港股通标的股票")、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于80%(投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的50%)，其中投资于公用事业行业股票的资产比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：MSCI中国A股公用事业指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。
第 19 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
6.4.2 会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》及其他中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明无。
6.4.5.2 会计估计变更的说明无。
6.4.5.3 差错更正的说明无。
6.4.6 税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务第 20 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
对基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称"中国结算")提出申请，由中国结算向H股公司提供内地个人投资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市的非H股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元项目 本期末
第 21 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告2021年06月30日
活期存款 317787630.52
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 -
合计 317787630.52
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元本期末
项目 2021年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2041459592.37 2410121474.76 368661882.39
贵金属投资-金
- - -交所黄金合约交易所市
- - -场债银行间市
券 - - -场
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2041459592.37 2410121474.76 368661882.39
6.4.7.3 衍生金融资产/负债无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
第 22 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元本期末项目2021年06月30日
应收活期存款利息 18474.41
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 5459.43
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 309.54
合计 24243.38
6.4.7.6 其他资产无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元本期末项目2021年06月30日
交易所市场应付交易费用 1381012.11
银行间市场应付交易费用 -
合计 1381012.11
第 23 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元本期末项目2021年06月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 23397.69
应付证券出借违约金 -
预提费用 54547.97
合计 77945.66
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元本期
项目 2021年01月01日至2021年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 291471924.05 291471924.05
本期申购 1499850570.54 1499850570.54
本期赎回（以“-”号填列） -643710806.53 -643710806.53
本期末 1147611688.06 1147611688.06
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 93420189.87 99369937.55 192790127.42
本期利润 41066579.34 339658470.15 380725049.49本期基金份额交易产
405293989.95 629678856.61 1034972846.56生的变动数
其中：基金申购款 667681763.54 914492031.00 1582173794.54基金赎回款 -262387773.59 -284813174.39 -547200947.98
本期已分配利润 - - -
本期末 539780759.16 1068707264.31 1608488023.47
第 24 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
活期存款利息收入 103781.60
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 17266.56
其他 2376.41
合计 123424.57
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
卖出股票成交总额 399063601.81
减：卖出股票成本总额 360633232.16买卖股票差价收入 38430369.65
6.4.7.13 基金投资收益无。
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日债券投资收益——买卖债券（、债转502586.41股及债券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 502586.41
第 25 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
6.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日卖出债券（、债转股及债券到期兑 3420773.76
付）成交总额减：卖出债券（、债转股及债券到期 2915800.00
兑付）成本总额
减：应收利息总额 2387.35买卖债券差价收入 502586.41
6.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.14.5 资产支持证券投资收益无。
6.4.7.15 贵金属投资收益
6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成无。
6.4.7.15.2 贵金属投资收益--买卖贵金属差价收入无。
6.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入
第 26 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告无。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入无。
6.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益无。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
股票投资产生的股利收益 1897266.01
其中：证券出借权益补偿收入 -基金投资产生的股利收益 -
合计 1897266.01
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称2021年01月01日至2021年06月30日
1.交易性金融资产 339658470.15
——股票投资 339658470.15
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允 -第 27 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告价值变动产生的预估增值税
合计 339658470.15
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
基金赎回费收入 7332744.02
转换费收入 102269.05
合计 7435013.07
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
交易所市场交易费用 2581923.89
银行间市场交易费用 -
合计 2581923.89
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
审计费用 29752.78
信息披露费 24795.19
证券出借违约金 -
汇划手续费 9652.99
其他 360.00
合计 64560.96
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明第 28 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
6.4.8.1 或有事项无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
基金管理人、登记机构、基金销售机前海开源基金管理有限公司(“前海开源基金”)构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 基金托管人、基金销售机构开源证券股份有限公司（“开源证券”） 基金管理人的股东、基金销售机构北京市中盛金期投资管理有限公司 基金管理人的股东
北京长和世纪资产管理有限公司 基金管理人的股东
深圳市和合投信资产管理合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东
前海开源资产管理有限公司 基金管理人的子公司下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易无。
6.4.10.1.2 权证交易无。
6.4.10.1.3 债券交易无。
6.4.10.1.4 债券回购交易
第 29 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元本期 上年度可比期间
项目 2021年01月01日至202 2020年01月01日至202
1年06月30日 0年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 4009633.31 153604.13
其中：支付销售机构的客户维护费 1661793.40 52583.93注：支付基金管理人前海开源基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元本期 上年度可比期间
项目 2021年01月01日至2021 2020年01月01日至2020年06月30日 年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 668272.23 25600.70
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
第 30 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期 上年度可比期间关联方名
2021年01月01日至2021年06月30日 2020年01月01日至2020年06月30日称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入中国建设
银行股份 317787630.52 103781.60 2303815.03 21707.77有限公司
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明无。
6.4.11 利润分配情况——按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金无。
6.4.12 期末（2021年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元6.4.12.1.1 受限证券类别：股票成功 流通 期末 数量 期末 期末
证券 证券 可流 认购认购 受限 估值 （单 成本 估值 备注代码 名称 通日 价格日 类型 单价 位：股） 总额 总额6886 翔宇 2021 2021 科创 28.8 104. 1174 338 122 -
第 31 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
26 医疗 -03- -10- 板打 2 16 34.6 283.23 08 新限 8 84售科创
2021 2021 296 952
6882 气派 板打 14.8 47.6
-06- -12- 2000 40.0 80.0 -
16 科技 新限 2 4
15 23 0 0售科创
2021 2021 360 899
6884 有研 板打 10.6 26.5
-03- -09- 3396 65.5 94.0 -
56 粉材 新限 2 0
10 17 2 0售
2021 2021 新股 834 834
6884 利元 38.8 38.8
-06- -07- 未上 2149 88.6 88.6 -
99 亨 5 5
23 01 市 5 5创业
2021 2021 135 723
3009 贝泰 板打 47.3 251.-03- -09- 287 83.7 12.5 -
57 妮 新限 3 96
18 27 1 2售科创
2021 2021 378 609
6886 金盘 板打 10.1 16.2
-03- -09- 3750 75.0 00.0 -
76 科技 新限 0 4
02 09 0 0售
2021 2021 新股 582 582
3010 申菱
-06- -07- 未上 8.29 8.29 7029 70.4 70.4 -
18 环境
28 07 市 1 1
2021 2021 新股 565 565
6882 航宇 11.4 11.4
-06- -07- 未上 4926 50.4 50.4 -
39 科技 8 8
25 05 市 8 8科创
2021 2022 542 542
6880 英科 板打 21.9 21.9
-06- -01- 2469 19.2 19.2 -
87 再生 新限 6 6
30 10 4 4售
3010 漱玉 2021 2021 新股 442 442
8.86 8.86 4995 -
17 平民 -06- -07- 未上 55.7 55.7
第 32 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
23 05 市 0 0创业
2021 2021 164 433
3009 华利 板打 33.2 87.5
-04- -10- 495 43.9 12.5 -
79 集团 新限 2 0
15 26 0 0售创业
2021 2021 101 416
3009 立高 板打 28.2 115.-04- -10- 360 80.8 55.6 -
73 食品 新限 8 71
08 15 0 0售创业
2021 2021 148 275
3009 中红 板打 48.5 90.3
-04- -10- 305 19.9 68.9 -
81 医疗 新限 9 9
19 27 5 5售
2021 2021 新股 246 246
3010 英诺
-06- -07- 未上 9.46 9.46 2609 81.1 81.1 -
21 激光
28 06 市 4 4创业
2021 2021 239
3009 震裕 板打 28.7 99.8 690
-03- -09- 240 64.0 -
53 科技 新限 7 5 4.80
11 22 0售创业
2021 2021 100 223
3010 可靠 板打 12.5 27.8
-06- -12- 801 44.5 39.8 -
09 股份 新限 4 9
08 17 4 9售创业
2021 2021 199
3009 创识 板打 21.3 49.9 850
-02- -08- 399 26.0 -
41 科技 新限 1 4 2.69
02 09 6售创业
2021 2021 179
3010 百洋 板打 38.8 352
-06- -12- 7.64 462 39.4 -
15 医药 新限 3 9.68
22 30 6售
6882 威腾 2021 2021 新股 172 172
6.42 6.42 2693 -
26 电气 -06- -07- 未上 89.0 89.0
第 33 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
28 07 市 6 6创业
2021 2021 143
3009 苏文 板打 15.8 45.2 501
-04- -10- 317 56.9 -
82 电能 新限 3 9 8.11
19 27 3售创业
2021 2021 140
3009 格林 板打 12.0 798
-04- -10- 6.87 1162 25.3 -
68 精密 新限 7 2.94
06 15 4售创业
2021 2021 132
3006 百川 板打 40.3 302
-05- -11- 9.19 329 85.0 -
14 畅银 新限 8 3.51
18 25 2售创业
2021 2021 126
3009 易瑞 板打 28.5 235
-02- -08- 5.31 443 34.3 -
42 生物 新限 2 2.33
02 09 6售创业
2021 2021 121
3009 欢乐 板打 13.0 458
-05- -12- 4.94 928 10.4 -
97 家 新限 5 4.32
26 02 0售创业
2021 2021 115
3010 崧盛 板打 18.7 57.6 376
-05- -12- 201 81.6 -
02 股份 新限 1 2 0.71
27 07 2售
2021 2021 新股 110 110
6052 德才 31.5 31.5
-06- -07- 未上 349 14.4 14.4 -
87 股份 6 6
28 06 市 4 4创业
2021 2021 106
3009 嘉亨 板打 16.5 46.0 383
-03- -09- 232 88.2 -
55 家化 新限 3 7 4.96
16 24 4售
3009 普联 2021 2021 创业 20.8 42.2 501 101
241 -
96 软件 -05- -12- 板打 1 3 5.21 77.4
第 34 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
26 03 新限 3售创业
2021 2021
3009 英力 板打 12.8 25.8 476 957
-03- -09- 371 -
56 股份 新限 5 0 7.35 1.80
16 27售创业
2021 2021
3010 雷尔 板打 13.7 32.9 378 906
-06- -12- 275 -
16 伟 新限 5 8 1.25 9.50
23 30售创业
2021 2021
3009 共同 板打 31.5 235 902
-03- -10- 8.24 286 -
66 药业 新限 4 6.64 0.44
31 11售创业
2021 2021
3009 曼卡 板打 18.8 216 894
-02- -08- 4.56 474 -
45 龙 新限 8 1.44 9.12
03 10售创业
2021 2021
3009 冠中 板打 27.4 280 888
-02- -08- 8.67 324 -
48 生态 新限 2 8.00 4.08
18 25售创业
2021 2021
3009 深水 板打 22.0 334 869
-03- -09- 8.48 394 -
61 海纳 新限 7 1.12 5.58
23 30售创业
2021 2021
3009 德固 板打 39.1 184 856
-02- -09- 8.41 219 -
50 特 新限 3 1.79 9.47
24 03售
2021 2021 新股
6051 新中 835 835
-06- -07- 未上 6.07 6.07 1377 -
62 港 8.39 8.39
29 07 市
3009 建工 2021 2021 创业 8.53 27.2 300 255 816 -
第 35 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
58 修复 -03- -09- 板打 2 9.00 6.00
18 29 新限售创业
2021 2021
3009 志特 板打 14.7 30.5 390 807
-04- -11- 264 -
86 新材 新限 9 7 4.56 0.48
21 01售创业
2021 2021
3009 东箭 板打 13.6 499 806
-04- -10- 8.42 593 -
78 科技 新限 0 3.06 4.80
15 26售创业
2021 2021
3009 玉马 板打 12.1 19.2 496 790
-05- -11- 410 -
93 遮阳 新限 0 9 1.00 8.90
17 24售创业
2021 2021
3009 博亚 板打 18.2 28.2 446 693
-04- -10- 245 -
71 精工 新限 4 9 8.80 1.05
07 15售创业
2021 2021
3010 嘉益 板打 21.9 243 684
-06- -12- 7.81 312 -
04 股份 新限 4 6.72 5.28
18 27售创业
2021 2021
3009 创益 板打 13.0 26.5 331 673
-05- -11- 254 -
91 通 新限 6 1 7.24 3.54
12 22售创业
2021 2022
3010 申菱 板打 648 648
-06- -01- 8.29 8.29 782 -
18 环境 新限 2.78 2.78
28 07售
2021 2021 创业
3009 中洲 12.1 22.4 343 636
-03- -10- 板打 283 -
63 特材 3 9 2.79 4.67
30 11 新限
第 36 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告售创业
2021 2021
3009 商络 板打 13.0 253 603
-04- -10- 5.48 463 -
75 电子 新限 3 7.24 2.89
14 21售创业
2021 2021
3010 华立 板打 14.2 33.8 248 592
-06- -12- 175 -
11 科技 新限 0 4 5.00 2.00
09 17售创业
2021 2021
3009 春晖 板打 23.0 249 586
-02- -08- 9.79 255 -
43 智控 新限 1 6.45 7.55
03 10售创业
2021 2021
3009 晓鸣 板打 11.5 230 585
-04- -10- 4.54 507 -
67 股份 新限 4 1.78 0.78
02 13售创业
2021 2021
3009 万辰 板打 12.6 309 543
-04- -10- 7.19 430 -
72 生物 新限 5 1.70 9.50
08 19售创业
2021 2021
3009 通业 板打 12.0 23.0 282 539
-03- -09- 234 -
60 科技 新限 8 6 6.72 6.04
22 29售创业
2021 2022
3010 漱玉 板打 491 491
-06- -01- 8.86 8.86 555 -
17 平民 新限 7.30 7.30
23 05售创业
2021 2021
3009 奇德 板打 14.7 23.3 281 445
-05- -11- 191 -
95 新材 新限 2 2 1.52 4.12
17 26售
3010 德迈 2021 2021 创业 5.29 14.4 303 160 437 -
第 37 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
07 仕 -06- -12- 板打 4 2.87 5.32
04 16 新限售创业
2021 2021
3009 宁波 板打 21.3 121 428
-05- -12- 6.02 201 -
98 方正 新限 2 0.02 5.32
25 02售创业
2021 2021
3010 扬电 板打 24.2 136 412
-06- -12- 8.05 170 -
12 科技 新限 6 8.50 4.20
15 22售创业
2021 2021
3009 泰福 板打 20.3 187 406
-05- -11- 9.36 200 -
92 泵业 新限 2 2.00 4.00
17 25售创业
2021 2021
3010 晶雪 板打 17.6 170 383
-06- -12- 7.83 218 -
10 节能 新限 1 6.94 8.98
09 20售创业
2021 2022
3010 英诺 板打 274 274
-06- -01- 9.46 9.46 290 -
21 激光 新限 3.40 3.40
28 06售注：①根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上市之日起6个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。
②根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置不低于6个月的限售期。
③基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上第 38 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告市日之间不能自由转让。
④基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。
⑤本报告期，“冠中生态”（股票代码：300948）新股申购持有数量为216股，根据《青岛冠中生态股份有限公司2020年年度权益分派实施公告》，送股108股，报告期末本基金持有“冠中生态”限售股票数量合计为324股，认购价格为除权后的价格。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金投资于股票、债券等金融工具，在日常投资管理中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以监察及风险控制委员会、督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理团队和相关业务部门构成的多层级风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立监察及风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；本基金的基金管理人设立督察长制度，积极对公司各项制度、业务的合法合规性及内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理团队负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，第 39 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人或其他国内大中型商业银行处，因而与银行存款相关的信用风险不重大。在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2021年6月30日，本基金未持有债券、资产支持证券和同业存单投资（2020年12月31日：同）。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资无。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资无。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资无。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资无。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资无。
6.4.13.3 流动性风险
第 40 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可在开放期要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人在开放期每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认
定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。于2021年6月30日，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计未超过基金资产净值的15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2021年6月30日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值未超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严第 41 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元本期末
2021年0 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计6月30日资产银行存
317787630.52 - - - 317787630.52款结算备
31206052.92 - - - 31206052.92付金存出保
750666.38 - - - 750666.38证金交易性
金融资 - - - 2410121474.76 2410121474.76产应收利
- - - 24243.38 24243.38息应收股
- - - 15155.20 15155.20利
第 42 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告应收申
1175681.67 - - 283074097.93 284249779.60购款资产总
350920031.49 - - 2693234971.27 3044155002.76计负债应付证
券清算 - - - 227940574.43 227940574.43款应付赎
- - - 57022734.36 57022734.36回款应付管
理人报 - - - 1399735.42 1399735.42酬应付托
- - - 233289.25 233289.25管费应付交
- - - 1381012.11 1381012.11易费用其他负
- - - 77945.66 77945.66债负债总
- - - 288055291.23 288055291.23计利率敏
感度缺 350920031.49 - - 2405179680.04 2756099711.53口上年度末
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计2020年12月31日资产银行存
63298809.95 - - - 63298809.95款结算备
172695.72 - - - 172695.72付金存出保
17622.73 - - - 17622.73证金交易性
金融资 - - - 457443253.77 457443253.77产应收证
券清算 - - - 2586566.43 2586566.43款应收利
- - - 5963.89 5963.89息应收申
4599.00 - - 6295971.37 6300570.37购款
第 43 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告资产总
63493727.40 - - 466331755.46 529825482.86计负债应付证
券清算 - - - 31481638.43 31481638.43款应付赎
- - - 13423909.28 13423909.28回款应付管
理人报 - - - 199144.10 199144.10酬应付托
- - - 33190.68 33190.68管费应付交
- - - 342431.40 342431.40易费用其他负
- - - 83117.50 83117.50债负债总
- - - 45563431.39 45563431.39计利率敏
感度缺 63493727.40 - - 420768324.07 484262051.47口
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2021年6月30日，本基金未持有交易性债券投资(2020年12月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2020年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变化而发生波动的风险。本基金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元本期末项目2021年06月30日
第 44 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
美元折 其他币港币折合人民
合人民 种折合 合计币
币 人民币以外币计价的资产
217843120. 217843120.交易性金融资产 - -
44 44
应收股利 - 15155.20 - 15155.20
217858275. 217858275.资产合计 - -
64 64以外币计价的负债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险敞口 217858275. 217858275.- -
净额 64 64上年度末2020年12月31日
项目 美元折 其他币港币折合人民
合人民 种折合 合计币
币 人民币以外币计价的资产
资产合计 - - - -以外币计价的负债
负债合计 - - - -资产负债表外汇风险敞口
- - - -净额
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率外其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动
本期末 上年度末分析
2021年06月30日 2020年12月31日
港币对人民币升值5% 10892913.78 -
港币对人民币贬值5% -10892913.78 -
第 45 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
6.4.13.4.3 其他价格风险其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末 上年度末
2021年06月30日 2020年12月31日
占基金 占基金项目
资产净 资产净
公允价值 公允价值
值比例 值比例
(%) (%)交易性金融资
2410121474.76 87.45 457443253.77 94.46
产－股票投资交易性金融资
- - - -
产－基金投资交易性金融资
产－贵金属投 - - - -资衍生金融资产
- - - -
－权证投资
其他 - - - -
第 46 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
合计 2410121474.76 87.45 457443253.77 94.46
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动
本期末 上年度末分析
2021年06月30日 2020年12月31日
业绩比较基准上升5% 152090095.90 23970447.11
业绩比较基准下降5% -152090095.90 -23970447.11
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比
序号 项目 金额
例(%)
1 权益投资 2410121474.76 79.17
其中：股票 2410121474.76 79.172 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金- -融资产
7 银行存款和结算备付金合计 348993683.44 11.46
第 47 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
8 其他各项资产 285039844.56 9.36
9 合计 3044155002.76 100.00
注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为217843120.44元，占资产净值比例7.90%。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例(%)
A 农、林、牧、渔业 11290.28 0.00B 采矿业 141075702.00 5.12
C 制造业 2050954790.14 74.42
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13020.39 0.00E 建筑业 25371.37 0.00
F 批发和零售业 82094.47 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 42333.89 0.00J 金融业 34721.10 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 39030.68 0.00O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -
合计 2192278354.32 79.54
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
第 48 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告占基金资
行业类别 公允价值(人民币) 产净值比例（%）
非日常生活消费品 217843120.44 7.9
合计 217843120.44 7.9
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 01211 比亚迪股份 1127500 217843120.44 7.90
1 002594 比亚迪 31200 7831200.00 0.28
2 300014 亿纬锂能 2052598 213326510.14 7.74
3 300035 中科电气 8441402 206392278.90 7.49
4 300750 宁德时代 380500 203491400.00 7.38
5 688599 天合光能 7036059 199472272.65 7.24
6 600563 法拉电子 1222321 193566753.56 7.02
7 300118 东方日升 9734697 188853121.80 6.85
8 300568 星源材质 4338510 179484158.70 6.51
9 300438 鹏辉能源 6358685 145613886.50 5.28
10 002192 融捷股份 2054700 141075702.00 5.12
11 002459 晶澳科技 2065000 101185000.00 3.67
12 600110 诺德股份 7335695 89348765.10 3.24
13 002466 天齐锂业 1421500 88161430.00 3.20
14 002756 永兴材料 1238883 73577261.37 2.67
15 603396 金辰股份 1225600 69994016.00 2.54
16 300057 万顺新材 6331319 41850018.59 1.52
17 002129 中环股份 627100 24206060.00 0.88
第 49 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
18 300274 阳光电源 169000 19445140.00 0.71
19 600089 特变电工 311600 4004060.00 0.15
20 688626 翔宇医疗 1174 122283.84 0.00
21 688216 气派科技 2000 95280.00 0.00
22 300957 贝泰妮 366 93776.03 0.00
23 688456 有研粉材 3396 89994.00 0.00
24 688499 利元亨 2149 83488.65 0.00
25 301018 申菱环境 7811 64753.19 0.00
26 688676 金盘科技 3750 60900.00 0.00
27 688239 航宇科技 4926 56550.48 0.00
28 688087 英科再生 2469 54219.24 0.00
29 301017 漱玉平民 5550 49173.00 0.00
30 300979 华利集团 495 43312.50 0.00
31 300973 立高食品 360 41655.60 0.00
32 601528 瑞丰银行 2230 34721.10 0.00
33 300981 中红医疗 305 27568.95 0.00
34 301021 英诺激光 2899 27424.54 0.00
35 300953 震裕科技 240 23964.00 0.00
36 001207 联科科技 682 22581.02 0.00
37 301009 可靠股份 801 22339.89 0.00
38 300941 创识科技 399 19926.06 0.00
39 301015 百洋医药 462 17939.46 0.00
40 688226 威腾电气 2693 17289.06 0.00
41 300982 苏文电能 317 14356.93 0.00
42 300968 格林精密 1162 14025.34 0.00
43 001208 华菱线缆 1754 13558.42 0.00
44 300614 百川畅银 329 13285.02 0.00
45 300942 易瑞生物 443 12634.36 0.00
46 603171 税友股份 637 12230.40 0.00
47 300997 欢乐家 928 12110.40 0.00
48 301002 崧盛股份 201 11581.62 0.00
第 50 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
49 605287 德才股份 349 11014.44 0.00
50 300955 嘉亨家化 232 10688.24 0.00
51 300996 普联软件 241 10177.43 0.00
52 300956 英力股份 371 9571.80 0.00
53 301016 雷尔伟 275 9069.50 0.00
54 300966 共同药业 286 9020.44 0.00
55 300945 曼卡龙 474 8949.12 0.00
56 300948 冠中生态 324 8884.08 0.00
57 300961 深水海纳 394 8695.58 0.00
58 300950 德固特 219 8569.47 0.00
59 605162 新中港 1377 8358.39 0.00
60 300958 建工修复 300 8166.00 0.00
61 300986 志特新材 264 8070.48 0.00
62 300978 东箭科技 593 8064.80 0.00
63 300993 玉马遮阳 410 7908.90 0.00
64 300971 博亚精工 245 6931.05 0.00
65 301004 嘉益股份 312 6845.28 0.00
66 300991 创益通 254 6733.54 0.00
67 300963 中洲特材 283 6364.67 0.00
68 300975 商络电子 463 6032.89 0.00
69 301011 华立科技 175 5922.00 0.00
70 300943 春晖智控 255 5867.55 0.00
71 300967 晓鸣股份 507 5850.78 0.00
72 300972 万辰生物 430 5439.50 0.00
73 300960 通业科技 234 5396.04 0.00
74 605011 杭州热电 525 4662.00 0.00
75 300995 奇德新材 191 4454.12 0.00
76 301007 德迈仕 303 4375.32 0.00
77 300998 宁波方正 201 4285.32 0.00
78 301012 扬电科技 170 4124.20 0.00
79 300992 泰福泵业 200 4064.00 0.00
第 51 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
80 301010 晶雪节能 218 3838.98 0.00
注：所用证券代码采用当地市场代码。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
例(%)比亚迪股
1 01211 209877351.60 43.34份
1 002594 比亚迪 13662584.00 2.82
2 300014 亿纬锂能 174585652.83 36.05
3 600563 法拉电子 172518273.22 35.62
4 300750 宁德时代 153842691.60 31.77
5 300118 东方日升 145187535.45 29.98
6 002192 融捷股份 139920537.00 28.89
7 300035 中科电气 139201518.36 28.75
8 688599 天合光能 137281644.51 28.35
9 300438 鹏辉能源 124039398.08 25.61
10 300568 星源材质 99270913.68 20.50
11 002459 晶澳科技 70612807.26 14.58
12 002466 天齐锂业 66525559.24 13.74
13 603396 金辰股份 54114828.80 11.17
14 600110 诺德股份 50471618.40 10.42
15 002756 永兴材料 49690782.78 10.26
16 300057 万顺新材 41962562.91 8.67
17 600089 特变电工 30100366.16 6.22
18 300769 德方纳米 26527661.00 5.48
19 002129 中环股份 18169031.80 3.75
20 300432 富临精工 16673160.57 3.44
21 300274 阳光电源 15463954.00 3.19
第 52 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
22 002312 川发龙蟒 12870438.00 2.66
注：①买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
②所用证券代码采用当地市场代码。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
例(%)
1 300274 阳光电源 48934807.03 10.11
2 300769 德方纳米 47742576.46 9.86
3 002594 比亚迪 41667581.78 8.60
4 688390 固德威 34183866.02 7.06
5 300568 星源材质 27559875.00 5.69
6 300890 翔丰华 25497052.00 5.27
7 600089 特变电工 23855068.51 4.93
8 300035 中科电气 17676084.00 3.65
9 002756 永兴材料 16711980.00 3.45
10 300432 富临精工 15753013.90 3.25
11 002312 川发龙蟒 14101506.50 2.91
12 300118 东方日升 11268254.00 2.33
13 300438 鹏辉能源 11258988.00 2.32
14 600110 诺德股份 10763783.00 2.22
15 300014 亿纬锂能 10072786.74 2.08
16 600009 上海机场 9305438.04 1.92
17 002326 永太科技 5486444.00 1.13
18 002129 中环股份 4927653.88 1.02
19 601012 隆基股份 2689303.00 0.56
20 600900 长江电力 2503210.41 0.52
注：①卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
②所用证券代码采用当地市场代码。
第 53 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元买入股票成本（成交）总额 1973652983.00
卖出股票收入（成交）总额 399063601.81
注：买入股票成本、卖出股票收入均按照买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合无。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细无。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策无。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
第 54 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告无。
7.11.3 本期国债期货投资评价无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号 名称 金额
1 存出保证金 750666.38
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 15155.20
4 应收利息 24243.38
5 应收申购款 284249779.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 285039844.56
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
第 55 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有 持有人结构
人户 户均持有的基金份 机构投资者 个人投资者
数 额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
(户) 额比例 额比例
1616 113051236
7097.47 17099321.25 1.49% 98.51%
93 6.81
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 128237.98 0.0112%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部0门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份基金合同生效日(2018年03月23日)基金份额总额 249113828.91
本报告期期初基金份额总额 291471924.05
本报告期基金总申购份额 1499850570.54
减：本报告期基金总赎回份额 643710806.53本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1147611688.06
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
第 56 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告本基金报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动本报告期内，基金管理人的重大人事变动如下：
（1）本基金管理人于2021年3月13日发布公告，前海开源基金管理有限公司总经理
贾红波先生离任，并由董事长王兆华先生代任总经理一职
（2）本基金管理人于2021年5月21日发布公告，曲扬先生、邱杰先生自2021年5月19日起担任前海开源基金管理有限公司副总经理
（3）本基金管理人于2021年5月22日发布公告，何璁先生自2021年5月21日起担任前海开源基金管理有限公司副总经理
上述事项经前海开源基金管理有限公司董事会审议通过，并已按相关法律法规的规定进行备案。具体情况详见基金管理人在中国证监会规定媒介发布的相关公告；
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况本基金本报告期内未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元交 股票交易 应支付该券商的佣金
易 占当期 占当期
券商 备
单 股票成 佣金总
名称 成交金额 佣金 注
元 交总额 量的比
数 的比例 例
第 57 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告量华宝
1 - - - - -证券华泰
1 535868685.75 22.64% 391879.28 22.45% -证券瑞信
1 - - - - -方正银河
1 - - - - -证券渤海
2 - - - - -证券川财
2 - - - - -证券大同
2 - - - - -证券东北
2 - - - - -证券广发
2 - - - - -证券国金
2 - - - - -证券国盛
2 - - - - -证券国信
2 - - - - -证券恒泰
2 - - - - -证券华鑫
2 - - - - -证券开源
2 - - - - -证券平安
2 - - - - -证券
第 58 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告万联
2 - - - - -证券西藏东方
2 - - - - -财富证券西南
2 - - - - -证券信达
2 - - - - -证券招商
2 - - - - -证券中航
2 - - - - -证券中泰
2 - - - - -证券中信
2 375853022.72 15.88% 289280.35 16.58% -建投中信
2 - - - - -证券海通
3 - - - - -证券申万
宏源 3 1454991162.43 61.48% 1064037.09 60.97% -西部方正
4 - - - - -证券注：根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序：
A：选择标准1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
第 59 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择席位：
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易占当期
占当期 占当期 占当期债券回
券商名称 债券成 成交金 成交金 权证成 成交金 基金成
成交金额 购成交
交总额 额 额 交总额 额 交总额总额的
的比例 的比例 的比例比例
华宝证券 - - - - - - - -
华泰证券 - - - - - - - -
瑞信方正 - - - - - - - -
银河证券 - - - - - - - -
渤海证券 - - - - - - - -
川财证券 - - - - - - - -
大同证券 - - - - - - - -
东北证券 - - - - - - - -
广发证券 - - - - - - - -
国金证券 - - - - - - - -
国盛证券 - - - - - - - -
国信证券 - - - - - - - -
恒泰证券 - - - - - - - -
华鑫证券 - - - - - - - -
开源证券 - - - - - - - -
第 60 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
平安证券 - - - - - - - -
万联证券 - - - - - - - -西藏东方财
- - - - - - - -富证券
西南证券 - - - - - - - -
信达证券 - - - - - - - -
招商证券 - - - - - - - -
中航证券 - - - - - - - -
中泰证券 - - - - - - - -
中信建投 - - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
申万宏源西 342077 100.0
- - - - - -
部 3.76 0%
方正证券 - - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期前海开源基金管理有限公司关于暂停北京恒宇天泽基金
1 中国证监会规定媒介 2021-01-15销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告前海开源基金管理有限公司关于暂停北京晟视天下基金
2 中国证监会规定媒介 2021-01-15销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告前海开源公用事业行业股票
3 型证券投资基金2020年第4 中国证监会规定媒介 2021-01-22季度报告前海开源基金管理有限公司
4 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-03-05首次公开发行股票的公告
第 61 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告前海开源公用事业行业股票
5 型证券投资基金招募说明书 中国证监会规定媒介 2021-03-12
（20210312更新）前海开源公用事业行业股票
6 型证券投资基金基金产品资 中国证监会规定媒介 2021-03-12
料概要更新（20210312更新）前海开源基金管理有限公司
7 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-03-13首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
8 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-03-13首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
9 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-03-18首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
10 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-03-18首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
11 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-03-20首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
12 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-03-20首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
13 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-03-24首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
14 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-03-25首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
15 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-03-26首次公开发行股票的公告
第 62 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告前海开源公用事业行业股票
16 型证券投资基金2020年年度 中国证监会规定媒介 2021-03-31报告前海开源基金管理有限公司
17 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-04-01首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
18 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-04-02首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
19 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-04-07首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
20 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-04-08首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
21 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-04-09首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
22 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-04-10首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
23 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-04-10首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
24 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-04-16首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
25 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-04-17首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
26 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-04-17首次公开发行股票的公告
第 63 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告前海开源基金管理有限公司
27 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-04-21首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
28 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-04-21首次公开发行股票的公告前海开源公用事业行业股票
29 型证券投资基金2021年第1 中国证监会规定媒介 2021-04-22季度报告前海开源基金管理有限公司
30 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-04-23首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资
31 基金通过珠海盈米基金销售 中国证监会规定媒介 2021-04-28有限公司办理业务最低限额的公告前海开源基金管理有限公司关于终止与深圳市小牛基金
32 中国证监会规定媒介 2021-04-29销售有限公司合作关系的公告前海开源公用事业行业股票型证券投资基金参与中国建
33 中国证监会规定媒介 2021-05-06设银行股份有限公司费率优惠活动的公告前海开源基金管理有限公司
34 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-05-14首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
35 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-05-19首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
36 中国证监会规定媒介 2021-05-19关于旗下部分基金网下获配
第 64 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
37 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-05-19首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
38 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-05-20首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
39 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-05-27首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
40 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-05-28首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
41 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-05-28首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
42 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-05-29首次公开发行股票的公告关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过诺亚正行
43 中国证监会规定媒介 2021-06-03基金销售有限公司办理定投业务起点金额的公告前海开源基金管理有限公司
44 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-06-08首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
45 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-06-10首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
46 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-06-11首次公开发行股票的公告
47 前海开源基金管理有限公司 中国证监会规定媒介 2021-06-11
第 65 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告关于旗下部分基金网下获配首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
48 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-06-17首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
49 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-06-18首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
50 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-06-22首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
51 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-06-24首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
52 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-06-25首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
53 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-06-25首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
54 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-06-30首次公开发行股票的公告前海开源基金管理有限公司
55 关于旗下部分基金网下获配 中国证监会规定媒介 2021-06-30首次公开发行股票的公告
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
第 66 页，共 67 页前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 2021 年中期报告
根据业务发展需要，并经前海开源基金管理有限公司股东会批准，本公司本报告期内设立广州分公司，具体情况详见基金管理人在中国证监会规定媒介发布的相关公告。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
（1）中国证券监督管理委员会批准前海开源公用事业行业股票型证券投资基金设立的文件
（2）《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》
（3）《前海开源公用事业行业股票型证券投资基金托管协议》
（4）基金管理人业务资格批件、营业执照
（5）前海开源公用事业行业股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
12.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处12.3 查阅方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公司，客户服务电话：4001-666-998
（3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.qhkyfund.com前海开源基金管理有限公司
二〇二一年八月三十一日
第 67 页，共 67 页
