财通新视野灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

2023年09月30日

基金管理人:财通基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2023年10月25日财通新视野灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年7月1日起至9月30日止。

§2基金产品概况基金简称财通新视野混合

场内简称-基金主代码005851

交易代码-基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年06月25日

报告期末基金份额总额140318044.25份本基金通过对股票和债券等金融资产进行积极配置，并精选优质个股和券种，从而在保障基金资产投资目标

流动性和安全性的前提下，谋求超越比较基准的投资回报，力求实现基金资产的长期稳定增值。

本基金综合分析国内外政治经济环境、经济基本面

状况、宏观政策变化、金融市场形势等多方面因素，通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体估值

状况比较分析，对各主要投资品种市场的未来发展投资策略趋势进行研判，根据判断结果进行资产配置及组合的构建，确定基金在股票、债券、货币市场工具等资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态调整各资产类别的投资比例，在控制投资组合整体风险基础上力争提高收

第2页，共14页财通新视野灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告益。

股票投资策略方面，本基金在价值投资理念的基础上，建立成长策略、主题策略以及动量策略等多策略体系，并根据市场环境的变化进行针对性运用；

债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用风险管理和时机策略相结合的积极性投资方法；在严格控制风险的前提下进行权证投资；

根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资；在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前

偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略。

沪深300指数收益率*55%+上证国债指数收益率*4业绩比较基准

5%

本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股风险收益特征

票型基金产品，属于中高风险、中高收益的基金产品。

基金管理人财通基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 财通新视野混合A 财通新视野混合C

下属分级基金场内简称--下属分级基金的交易代码005851005959报告期末下属分级基金的份额总

31056229.13份109261815.12份

额本基金是混合型证券投本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和风资基金，其预期收益和风险水平高于债券型基金险水平高于债券型基金

下属分级基金的风险收益特征产品和货币市场基金、低产品和货币市场基金、低

于股票型基金产品，属于于股票型基金产品，属于中高风险、中高收益的基中高风险、中高收益的基金产品。金产品。

§3主要财务指标和基金净值表现

第3页，共14页财通新视野灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期(2023年07月01日-2023年09月30日)主要财务指标

财通新视野混合A 财通新视野混合C

1.本期已实现收益-1474322.70-6626121.30

2.本期利润-1260975.85-5522934.10

3.加权平均基金份额本期利润-0.0511-0.0465

4.期末基金资产净值54809521.80184878427.45

5.期末基金份额净值1.76481.6921

注：(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）

扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

财通新视野混合A净值表现业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益

阶段率标准差基准收益*-**-*

率*率标准差

*率*

*

过去三个月-2.56%0.79%-1.78%0.50%-0.78%0.29%

过去六个月-9.73%0.87%-3.94%0.47%-5.79%0.40%

过去一年-3.75%1.16%0.08%0.54%-3.83%0.62%

过去三年26.94%1.58%-5.68%0.62%32.62%0.96%

过去五年74.59%1.59%16.64%0.69%57.95%0.90%自基金合同

76.48%1.55%14.34%0.69%62.14%0.86%

生效起至今

财通新视野混合C净值表现业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益

阶段率标准差基准收益*-**-*

率*率标准差

*率*

*

第4页，共14页财通新视野灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

过去三个月-2.76%0.79%-1.78%0.50%-0.98%0.29%

过去六个月-10.10%0.87%-3.94%0.47%-6.16%0.40%

过去一年-4.50%1.16%0.08%0.54%-4.58%0.62%

过去三年23.95%1.58%-5.68%0.62%29.63%0.96%

过去五年67.75%1.59%16.64%0.69%51.11%0.90%自基金合同

69.21%1.55%14.34%0.69%54.87%0.86%

生效起至今

注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

(2)本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

动的比较

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注：(1)本基金合同生效日为2018年6月25日；

(2)本基金建仓期为基金合同生效起6个月，截至建仓期末和报告期末，本基金的资产配置符合基金契约的相关要求。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基证券金经理期限姓名职务从业说明任职离任年限日期日期上海交通大学工商管理硕士。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员，中国国际金融股份有限公司研究员，交银施罗德基金管理

2021-

沈犁本基金的基金经理-10年有限公司高级研究员，惠理集团高级分析员。2020年8月加入财通基金管理有限公司，曾任基金投资部基金经理助理，现任基金投资部基金经理。

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注：(1)基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期；

(2)非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；

(3)证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况无。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、基金合同和其他有关法律法规、

监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人以价值投资为理念，致力于建设合理的组织架构和科学的投资决策体系，营造公平交易的执行环境。公司通过严格的内控制度和授权体系，确保投资、研究、交易等各个环节的独立性。公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易，并建立了公平的交易分配制度，确保在场内、场外各类交易中，各投资组合都享有公平的交易执行机会。

同时，公司逐步建立健全公司各投资组合均可参考的投资对象备选库和交易对手备选库，在此平台上共享研究成果，并对各组合提供无倾向性支持；在公用备选库的基础上，各投资组合经理根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库，进而根据投资授权构建具体的投资组合。在确保投资组合间信息隔离、权限明晰的基础上，形成信息公开、资源共享的公平投资管理环境。

公司建立了专门的公平交易制度，并在交易系统中适当启用公平交易模块，保证公平交易的严格执行。对异常交易的监控包括事前、事中和事后等环节，特殊情况会经过严格的报告和审批程序，会定期针对旗下所有组合的交易记录进行了交易时机和价差的专项统计分析，以排查异常交易。

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《财通基金管理有限公司公平交易管理制度》的规定，未发现组合间存在违背公平交易原则的行为或异常交易行为。

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4.3.2异常交易行为的专项说明

本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况，也未发生影响市场价格的临近日同向或反向交易。

经过事前制度约束、事中严密监控，以及事后的统计排查，本报告期内各笔交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明，本期基金运作未对市场产生有违公允性的影响，亦未发现本基金存在异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

今年的宏观环境预期较以前年度发生变化，我们也相应对持仓进行调整。首先，国内经济在后疫情时代保持复苏势头，但主要集中在服务类消费中，整体消费意愿仍然较为谨慎，政策层面保持年初以来的节奏，对可能以投资驱动增长的方式保持警惕，其次，人口和地产的长期拐点已经明确出现，未来经济增长方式更多依赖人才红利下的高质量发展，将更多集中在高附加值的制造领域，再次，海外需求偏弱、叠加地缘政治冲击、海外利率高企，外需对经济产生负面影响，我们认为这一影响可能会持续一段时间。基于以上的经济环境，我们减少了与投资拉动经济增长相关的持仓，增加了具有进口替代和渗透率提升前景的消费板块持仓，同时也增加了处于周期底部、具备扩张潜力的制造板块。

中长期角度，我们认为中国制造业转型升级的方向不变，政策层面和人才红利有望带来较为明确的产业升级，对内需消费、产业发展和资本市场是积极推动。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，财通新视野混合A基金份额净值为1.7648元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-2.56%，同期业绩比较基准收益率为-1.78%；截至报告期末，财通新视野混合C基金份额净值为1.6921元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-2.76%，同期业绩比较基准收益率为-1.78%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未有连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的情况出现。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额(元)

（%）

1权益投资222497907.0292.29

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其中：股票222497907.0292.29

2基金投资--

3固定收益投资504015.070.21

其中：债券504015.070.21

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入

--返售金融资产银行存款和结算备付金合

716325401.216.77

计

8其他资产1763419.560.73

9合计241090742.86100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 18783986.00 7.84

B 采矿业 - -

C 制造业 203169216.00 84.76

电力、热力、燃气及水生

D 33563.97 0.01产和供应业

E 建筑业 6171.95 0.00

F 批发和零售业 157657.20 0.07

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技

I 304495.59 0.13术服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 14918.24 0.01

N 水利、环境和公共设施管 13519.95 0.01

第9页，共14页财通新视野灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告理业

居民服务、修理和其他服

O - -务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 14378.12 0.01

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计222497907.0292.83

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序占基金资产净

股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)

号值比例（％）

1603225新凤鸣152320020030080.008.36

2603707健友股份153954019536762.608.15

3603477巨星农牧68380018783986.007.84

4603605珀莱雅16316016577056.006.92

5300408三环集团51330015912300.006.64

6605499东鹏饮料8040014702748.006.13

7300661圣邦股份18671014520436.706.06

8601233桐昆股份98360014508100.006.05

9688526科前生物61557912730173.725.31

10300037新宙邦27940012243308.005.11

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号债券品种公允价值(元)

值比例（％）

1国家债券504015.070.21

2央行票据--

3金融债券--

其中：政策性金融债--

4企业债券--

5企业短期融资券--

第10页，共14页财通新视野灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

6中期票据--

7可转债（可交换债）--

8同业存单--

9其他--

10合计504015.070.21

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序占基金资产净

债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)

号值比例（％）

101970323国债105000504015.070.21

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金暂不投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

第11页，共14页财通新视野灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报

告编制日前一年收到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额(元)

1存出保证金102330.30

2应收证券清算款1485073.42

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款176015.84

6其他应收款-

7其他-

8合计1763419.56

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

财通新视野混合A 财通新视野混合C

报告期期初基金份额总额23142779.57128096626.58

报告期期间基金总申购份额9975454.011843161.85

减：报告期期间基金总赎回份额2062004.4520677973.31

第12页，共14页财通新视野灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告报告期期间基金拆分变动份额

--（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额31056229.13109261815.12

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内本基金未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况发生。

8.2影响投资者决策的其他重要信息无。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会准予基金募集的文件；

2、财通新视野灵活配置混合型证券投资基金基金合同；

3、财通新视野灵活配置混合型证券投资基金托管协议；

4、财通新视野灵活配置混合型证券投资基金招募说明书及其更新；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、报告期内披露的各项公告。

9.2存放地点

上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心43/45楼。

9.3查阅方式

投资者可在本基金管理人网站上免费查阅备查文件，对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人。

第13页，共14页财通新视野灵活配置混合型证券投资基金2023年第3季度报告

咨询电话：400-820-9888

公司网址：http://www.ctfund.com财通基金管理有限公司

二〇二三年十月二十五日

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