创金合信新能源汽车主题股票型发起
式证券投资基金2023年第4季度报告
2023年12月31日
基金管理人：创金合信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2024年1月19日创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2023年第4季度报告
目录
§1重要提示................................................2
§2基金产品概况..............................................2
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................3
3.1主要财务指标.............................................3
3.2基金净值表现.............................................3
§4管理人报告...............................................4
4.1基金经理（或基金经理小组）简介....................................4
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................5
4.3公平交易专项说明...........................................5
4.4报告期内基金投资策略和运作分析....................................5
4.5报告期内基金的业绩表现........................................6
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明..............................6
§5投资组合报告..............................................7
5.1报告期末基金资产组合情况.......................................7
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合...................................7
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细............8
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合.................................8
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细............8
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细.....................................................9
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细........9
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细............9
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...............................9
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..............................9
5.11投资组合报告附注..........................................9
§6开放式基金份额变动..........................................10
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况.................................10
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况..................................10
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细..............................11
§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况................................11
§9影响投资者决策的其他重要信息.....................................11
9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................11
9.2影响投资者决策的其他重要信息....................................11
§10备查文件目录............................................11
10.1备查文件目录...........................................11
10.2存放地点.............................................12
10.3查阅方式.............................................12
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§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年10月1日起至12月31日止。
§2基金产品概况基金简称创金合信新能源汽车股票基金主代码005927交易代码005927基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年5月8日
报告期末基金份额总额1402153532.05份
本基金主要投资新能源汽车主题股票，在严格控制风险的前投资目标提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
本基金采取自上而下的资产配置思路，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运投资策略用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益、风险水平及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的具体分配比例。
中证新能源汽车产业指数收益率*90%+人民币活期存款利率业绩比较基准（税后）*10%
本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高风险收益特征
于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人创金合信基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 创金合信新能源汽车股票 A 创金合信新能源汽车股票 C下属分级基金的交易代码005927005928报告期末下属分级基金的份
624726098.49份777427433.56份
额总额
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§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
报告期（2023年10月1日－2023年12月31日）主要财务指标
创金合信新能源汽车股票 A 创金合信新能源汽车股票 C
1.本期已实现收益-153411786.93-189007530.85
2.本期利润-25828944.65-33779905.43
3.加权平均基金份额本期利
-0.0401-0.0416润
4.期末基金资产净值1069249870.091278054020.39
5.期末基金份额净值1.71151.6440
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
创金合信新能源汽车股票 A份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*-**-*
长率*准收益率*
*准差*
过去三个月-2.32%1.23%-6.74%1.37%4.42%-0.14%
过去六个月-17.76%1.24%-19.98%1.21%2.22%0.03%
过去一年-24.19%1.40%-26.08%1.26%1.89%0.14%
过去三年-20.69%2.23%-22.90%1.96%2.21%0.27%
过去五年89.47%2.09%91.06%1.90%-1.59%0.19%自基金合同
71.15%1.98%29.24%1.87%41.91%0.11%
生效起至今
创金合信新能源汽车股票 C份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*-**-*
长率*准收益率*
*准差*
过去三个月-2.49%1.23%-6.74%1.37%4.25%-0.14%
过去六个月-18.05%1.24%-19.98%1.21%1.93%0.03%
过去一年-24.72%1.40%-26.08%1.26%1.36%0.14%
过去三年-22.33%2.23%-22.90%1.96%0.57%0.27%
过去五年82.97%2.09%91.06%1.90%-8.09%0.19%
第3页共12页创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2023年第4季度报告自基金合同
64.40%1.98%29.24%1.87%35.16%0.11%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名职务任本基金的基金经理证券说明
第4页共12页创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2023年第4季度报告期限从业任职日期离任日期年限
曹春林先生，中国国籍，厦门大学学士。
1998年7月加入中国银河证券股份有限公司，任研发部研究员，2004年3月加入茂业国际控股有限公司，任策略投资本基金
2018年5部投资岗，2010年4月加入第一创业证
曹春林基金经-19月8日券股份有限公司，历任资产管理部行业理
研究员、资产管理部投资部副总监，2014年8月加入创金合基金管理有限公司，曾任资管投资部副总监、投资经理，现任基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的任职日期指公司作出决定的日期；
2、证券从业年限的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和其他
有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等
各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析
第5页共12页创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2023年第4季度报告
2023年四季度西方主要经济体的通胀从高位有所回落，市场预期美国加息周期结束，
美债利率也明显回落，人民币汇率也有所回升。四季度中国政府持续出台一系列比较温和的逆周期政策，但政策效应的显现可能需要时间，经济走势还是偏弱。
相比美国强财政刺激下较强的经济数据，中国目前数据较弱，市场对中国经济的悲观情绪较浓，增量资金不多，市场表现较弱。
我们认为中国经济表现较弱主要是地产下行周期叠加产能过剩周期所致，并不是因为中国的长期竞争力下降，相反我们观察到中国新兴的可贸易产业在经过这一轮产品价格下行后在全球的竞争力更加突出，因此我们很坚定地看好中国经济的长期发展前景：中国在过去实施了相对更谨慎的宏观政策，国内通胀压力较小，具备更多的政策储备空间；我们更坚定看好中国经济的结构转型升级机会，由此将诞生出众多成长性良好的优质股票，目前市场的悲观情绪也使得这些优质成长股的估值处于较低的位置，从较长的维度来看这是一个很便宜的投资机会。
四季度新能源汽车的销量继续超预期，并且市场的爆款新车型越来越多，我们认为中国市场燃油车由盈利转亏损的拐点正在快速到来，而现阶段中国汽车行业的演绎大约两、三年后将在国外主要市场重现。全球汽车行业电动化、智能化的变革正呈现加速发展态势。
我们预计未来几年新能源汽车行业会是新兴产业中增速最快的行业之一。对于行业格局的问题，我们认为行业内部分化、优胜劣汰是制造业的最终归属，新能源汽车行业在产品技术和规模成本方面有较大的差异性，同时中国的企业在全球具有明显的竞争优势。
四季度锂电材料的价格还处于下行阶段，部分环节的利润还处于低位。但是目前锂电材料的价格已经跌破了部分企业的成本价，包括碳酸锂跌破10万，行业开始进入产能出清阶段，一季度淡季应该就是行业景气的低点。
基金组合四季度主要持仓锂电行业的龙头个股，加仓了上游资源和智能汽车方向。未来配置上将持续关注竞争格局较好、业绩增长明确的龙头个股，以及价格和景气度反转的细分环节。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至报告期末创金合信新能源汽车股票 A基金份额净值为 1.7115 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-2.32%，同期业绩比较基准收益率为-6.74%；截至本报告期末创金合信新能源汽车股票 C 基金份额净值为 1.6440 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-2.49%，同期业绩比较基准收益率为-6.74%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
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§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比例
序号项目金额（元）
（%）
1权益投资2125371338.9890.09
其中：股票2125371338.9890.09
2基金投资--
3固定收益投资62271204.302.64
其中：债券62271204.302.64
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售
--金融资产
7银行存款和结算备付金合计127046001.945.39
8其他资产44555272.961.89
9合计2359243818.18100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元占基金资产净值比例
代码行业类别公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 121640700.00 5.18
B 采矿业 322995715.51 13.76
C 制造业 1615014509.59 68.80
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 65294250.00 2.78
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 46536.59 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 329850.60 0.01
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 30774.58 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 19002.11 0.00
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计2125371338.9890.55
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净值
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）比例（％）
1000625长安汽车12407700208821591.008.90
2300750宁德时代1269109207194735.348.83
3000792盐湖股份11201900178670305.007.61
4002738中矿资源4607692171912988.527.32
5002965祥鑫科技4009806165083713.027.03
6603993洛阳钼业29565120153738624.006.55
7002460赣锋锂业3435145147024206.006.26
8000762西藏矿业5112946146230255.606.23
9002594比亚迪724658143482284.006.11
10002466天齐锂业2320643129468672.975.52
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
1国家债券1926974.790.08
2央行票据--
3金融债券60344229.512.57
其中：政策性金融债60344229.512.57
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债（可交换债）--
8同业存单--
9其他--
10合计62271204.302.65
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
第8页共12页创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2023年第4季度报告
金额单位：人民币元占基金资产净值
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）比例（％）
123042123农发2160000060344229.512.57
201970323国债10190001926974.790.08
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未持有股指期货合约。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货合约。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.10.3本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.11投资组合报告附注
5.11.1
第9页共12页创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2023年第4季度报告
本报告期内，未出现基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。
5.11.3其他资产构成
金额单位：人民币元
序号名称金额（元）
1存出保证金887763.06
2应收清算款41102291.72
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款2565218.18
6其他应收款-
7其他-
8合计44555272.96
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
§6开放式基金份额变动
单位：份
项目 创金合信新能源汽车股票 A 创金合信新能源汽车股票 C
报告期期初基金份额总额662212568.23850201652.99
报告期期间基金总申购份额19173224.0864431524.54
减：报告期期间基金总赎回
56659693.82137205743.97
份额报告期期间基金拆分变动份
--额（份额减少以"-"填列）
报告期期末基金份额总额624726098.49777427433.56
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
第10页共12页创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2023年第4季度报告
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。
§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况持有份额占发起份额占发起份额承项目持有份额总数基金总份额发起份额总数基金总份额诺持有期限比例（%）比例（%）基金管理人
-----固有资金基金管理人
高级管理人53725.760.00---员基金经理等
-----人员基金管理人
-----股东
其他-----
合计53725.760.000.000.00-
§9影响投资者决策的其他重要信息
9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
9.2影响投资者决策的其他重要信息
创金合信基金成立于2014年7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东
由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的7家投资合伙企业构成。
秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争力，并在客户数量和规模上取得快速突破。2022年7月，创金合信基金荣获证券时报第十七届“明星基金公司成长奖”。截至2023年12月31日，创金合信基金共管理100只公募基金，公募管理规模1188.70亿元。
§10备查文件目录
10.1备查文件目录
第11页共12页创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2023年第4季度报告
1、《创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金基金合同》；
2、《创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金托管协议》；
3、创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金2023年4季度报告原文。
10.2存放地点
深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035 华润前海大厦 A座 36-38楼
10.3查阅方式
www.cjhxfund.com创金合信基金管理有限公司
2024年1月19日
