圆信永丰医药健康混合型证券投资基金
2021年第4季度报告
2021年12月31日
基金管理人:圆信永丰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2022年01月24日圆信永丰医药健康混合型证券投资基金2021年第4季度报告
目录
§1重要提示................................................3
§2基金产品概况..............................................3
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................4
3.1主要财务指标.............................................4
3.2基金净值表现.............................................4
§4管理人报告...............................................5
4.1基金经理（或基金经理小组）简介....................................5
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................6
4.3公平交易专项说明...........................................6
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析...................................6
4.5报告期内基金的业绩表现........................................7
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明..............................7
§5投资组合报告..............................................7
5.1报告期末基金资产组合情况.......................................7
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合...................................8
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细...................9
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合.................................9
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细..................10
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细.........10
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................10
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细..................10
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..............................10
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................10
5.11投资组合报告附注.........................................10
§6开放式基金份额变动..........................................11
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况.................................11
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况..................................11
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细..............................11
§8影响投资者决策的其他重要信息.....................................12
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................12
8.2影响投资者决策的其他重要信息....................................12
§9备查文件目录.............................................12
9.1备查文件目录............................................12
9.2存放地点..............................................12
9.3查阅方式..............................................12
第2页，共12页圆信永丰医药健康混合型证券投资基金2021年第4季度报告
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年10月1日起至2021年12月31日止。
§2基金产品概况基金简称圆信永丰医药健康基金主代码006274基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年11月29日
报告期末基金份额总额13401287.34份本基金通过投资于医药健康主题产业和行业中
的上市公司，在严格控制风险并保持良好流动投资目标
性的基础上，力争获得超越业绩比较基准的投资回报。
本基金通过对国家宏观经济政策的深入分析，在动态跟踪财政政策、货币政策的基础上，判断宏观经济运行所处的经济周期及趋势，分析投资策略不同政策对各类资产的市场影响和预期收益风险，评估股票、债券等大类资产的估值水平和投资价值，确定投资组合的资产配置比例，并适时进行调整。
中证医药卫生指数收益率×65%＋上证国债指业绩比较基准
数收益率×35%。
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较风险收益特征
高预期风险、较高预期收益的品种，其预期风
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险收益水平高于债券型基金、货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人圆信永丰基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标报告期（2021年10月01日-2021年12月31日）
1.本期已实现收益-135687.24
2.本期利润1811574.79
3.加权平均基金份额本期利润0.1267
4.期末基金资产净值20721749.43
5.期末基金份额净值1.5463
注1：本期指2021年10月1日至2021年12月31日，上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，申购费、赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
注2：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准
阶段长率标收益率*-**-*
长率*收益率
准差*标准差
*
*
过去三个月8.78%1.26%-2.91%0.77%11.69%0.49%
过去六个月-7.37%1.50%-12.69%1.09%5.32%0.41%
过去一年-0.55%1.39%-5.99%1.14%5.44%0.25%
过去三年54.04%1.31%51.92%1.07%2.12%0.24%自基金合同生效起至
54.63%1.29%40.07%1.08%14.56%0.21%
今
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基证金经理期限券从姓名职务说明任职离任业日期日期年限复旦大学中西医结合临床硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司权益投资部基金经理。历任上海合懿肖世2018-10投资管理合伙企业（有限本基金基金经理-源11-29年合伙）投研部研究员，上海呈瑞投资管理有限公司
投研部研究员，圆信永丰基金管理有限公司研究部研究员。国籍：中国，获
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得的相关业务资格：基金从业资格证。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、该基金基金合同的规定。基金经理对个券和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制，基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律法规和《圆信永丰基金管理有限公司公平交易管理办法》的各项要求，严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等活动，通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析，以确保基金管理人管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公平对待。
基金管理人各类基金资产、资产管理计划资产独立运作。对于交易所市场投资，本公司执行集中交易制度，确保不同投资组合在买卖同一证券时，按照价格优先、时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量；对于银行间市场投资，基金管理人通过交易对手控制和询价机制，严格防范对手风险并抽检价格公允性；对于申购投资行为，基金管理人遵循价格优先、比例分配的原则，根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。
报告期内，通过每季度和每年度对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析，基金管理人未发现整体公平交易执行出现异常的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内，通过对交易价格、交易时间、交易方向等的抽样分析，基金管理人未发现存在有可能导致不公平交易和利益输送等的异常交易行为。
基金管理人旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度国内外疫情都有所反弹，随着新冠变异株"奥密克戎"在世界多国传播，防控压力加大，但在国内"动态清零"的总方针下，对国内经济的影响总体可控，国内的疫情防控成果明显好于其他主要国家；四季度随着治疗新冠的口服药物的研发成功和上市，又给抗疫带来曙光。四季度国内在保供稳价政策落实力度不断加大之下，效果持续显现，
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以煤炭为代表的大宗产品价格持续回落，PPI涨幅环比持续回落，下游行业成本压力有所减小；而消费市场总体平稳，CPI总体变化不大，在三季度CPI与PPI剪刀差创下新高记录之后，四季度剪刀差有所缩小。为支持实体经济发展，12月央行下调了金融机构存款准备金0.5个百分点，货币政策总体稳健，并加强跨周期调节；十年期国债收益稳定在2.8%至2.9%之间，市场流动性整体上保持合理充裕。和三季度一样，市场主要还是呈现结构性行情。
医药板块方面，四季度行业政策仍然较为密集，国家层面有第六批国家药品集中采购（胰岛素专项）、创新药国家医保谈判、国家医保局印发DRG/DIP支付方式改革三年
行动计划等，省级层面有省际联盟的药品或高值耗材的带量采购，一定程度上都影响了相关子行业的表现。积极的方面，四季度随着国内外疫情的反复，抗疫板块的业绩环比改善，包括新冠口服药产业链，新冠检测等；年末随着国家支持中药行业高质量发展的文件相继出台，在政策利好催化下，低估值的中医药板块表现活跃。与此同时，此前高估值、高景气度的医疗服务、研发外包产业链则持续调整。
基金运作方面，延续三季度投资思路，重视产业结构转型升级带来的投资机会，随着国家支持发展高端仪器和设备，寻找高端仪器制造，以及核心零部件进口替代的相关标的；生命科学上游景气度高，拥有底层核心技术相关的标的仍是长期看好的方向；鉴于四季度的疫情防控形势，增持了受益于疫情防控的相关标的，包括新冠口服药产业链、新冠检测等；此外，增持了受益于政策的康复产业链、中药板块等。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至报告期末圆信永丰医药健康基金份额净值为1.5463元，本报告期内，基金份额净值增长率为8.78%，同期业绩比较基准收益率为-2.91%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元情形，日期范围：2021年10月1日-2021年12月31日。本基金管理人已经按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》向中国证监会报告并提出解决方案。
报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号项目金额(元)
（%）
1权益投资18543727.0083.19
其中：股票18543727.0083.19
2基金投资--
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3固定收益投资28897.300.13
其中：债券28897.300.13
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产1040000.004.67
其中：买断式回购的买入
--返售金融资产银行存款和结算备付金合
71293369.525.80
计
8其他资产1384446.366.21
9合计22290440.18100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 13076931.00 63.11
电力、热力、燃气及水生
D - -产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 338100.00 1.63
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技
I - -术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 304750.00 1.47
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 3472871.00 16.76
水利、环境和公共设施管
N - -理业
O 居民服务、修理和其他服 - -
第8页，共12页圆信永丰医药健康混合型证券投资基金2021年第4季度报告务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1351075.00 6.52
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计18543727.0089.49
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序占基金资产净
股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
号值比例（％）
1300558贝达药业186001484838.007.17
2688131皓元医药46001143928.005.52
3688315诺禾致源255001053150.005.08
4300463迈克生物357001042083.005.03
5688677海泰新光110001035100.005.00
6300841康华生物4600978512.004.72
7688166博瑞医药21500789265.003.81
8300244迪安诊断22000738540.003.56
9688626翔宇医疗11500654580.003.16
10601567三星医疗38000619780.002.99
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净
序号债券品种公允价值(元)
值比例（％）
1国家债券--
2央行票据--
3金融债券--
其中：政策性金融债--
4企业债券--
5企业短期融资券--
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6中期票据--
7可转债（可交换债）28897.300.14
8同业存单--
9其他--
10合计28897.300.14
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序占基金资产净
债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)
号值比例（％）
1123135泰林转债27527500.000.13
2113636甬金转债101397.300.01
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同约定，本基金不参与贵金属投资。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同约定，本基金不参与国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1通过查阅中国证监会、中国银保监会网站公开目录“行政处罚决定”及查阅相
关发行主体的公司公告，在基金管理人知悉的范围内，报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2本基金前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。
5.11.3其他资产构成
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序号名称金额(元)
1存出保证金10752.92
2应收证券清算款1355193.85
3应收股利-
4应收利息200.60
5应收申购款18298.99
6其他应收款-
7其他-
8合计1384446.36
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额14168035.66
报告期期间基金总申购份额5305559.75
减：报告期期间基金总赎回份额6072308.07报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以-“-”填列）
报告期期末基金份额总额13401287.34
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内，基金管理人未持有本基金份额。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
第11页，共12页圆信永丰医药健康混合型证券投资基金2021年第4季度报告
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会批准圆信永丰医药健康混合型证券投资基金设立的文件；
2、《圆信永丰医药健康混合型证券投资基金基金合同》；
3、《圆信永丰医药健康混合型证券投资基金托管协议》；
4、报告期内在指定报刊上披露的各项公告；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
基金管理人、基金托管人处
9.3查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人圆信永丰基金管理有限公司。
咨询电话：4006070088
公司网址：http://www.gtsfund.com.cn圆信永丰基金管理有限公司
2022年01月24日
第12页，共12页
