天治转型升级混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
天治转型升级混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期:2023年12月01日
送出日期:2023年12月09日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况基金简称天治转型升级混合基金代码007084基金管理人天治基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司上市交易所及上基金合同生效日2019年05月21日暂未上市市日期基金类型混合型交易币种人民币运作方式契约型开放式开放频率每个开放日基金经理开始担任本基金基金经理的日期证券从业日期李申2022年04月08日2014年04月08日
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
注:本部分请阅读《天治转型升级混合型证券投资基金更新的招募说明书》"第九章基金的投资
"了解详细情况
本基金主要投资于转型升级主题相关股票,通过精选个股和严格的风险控投资目标制,力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的收益。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、
存托凭证、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、中期票据、短期融资券(含超
短期融资券)、可交换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期
存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市场工具、衍生工具(权证、
股指期货等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
投资范围符合中国证监会的相关规定)。
基金的投资组合比例为:股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-9
5%,其中投资于转型升级主题相关的股票不低于非现金基金资产的80%;每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规
第1页,共4页天治转型升级混合型证券投资基金基金产品资料概要更新定。
1、资产配置策略
本基金采取"自上而下"的方式进行大类资产配置,通过定性与定量相结合的方法,综合考虑宏观经济、市场面、政策面等因素,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
2、股票投资策略
1)转型升级主题的界定主要投资策略2)行业配置策略
3)个股投资策略
3、债券投资策略
4、权证投资策略
5、资产支持证券投资策略
6、股指期货投资策略
7.存托凭证投资策略
业绩比较基准沪深300指数收益率×80%+1年期定期存款利率(税后)×20%
本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,风险收益特征
高于债券型基金、货币市场基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
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三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M<100万 1.50%申购费(前 100万≤M<200万 1.00%收费) 200万≤M<500万 0.70%
M≥500万 1000.00元/笔
N<7天 1.50%
7天≤N<30天 0.75%
赎回费 30天≤N<365天 0.50%
365天≤N<730天 0.30%
N≥730天 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别收费方式/年费率
管理费1.20%
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托管费0.20%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资运作过程中面临的主要风险有:市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有的
风险、信用风险、操作或技术风险、合规风险、其他风险。
本基金的特定风险:1、股指期货投资风险;2、资产支持证券投资风险;3、投资于存托凭证的风险
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后性,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站www.chinanature.com.cn
客服电话:400-098-4800(免长途通话费用)、021-60374800
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明无。
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