方正富邦新兴成长混合型证券投资基金
2023年第3季度报告
2023年9月30日
基金管理人:方正富邦基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
报告送出日期:2023年10月25日方正富邦新兴成长混合2023年第3季度报告
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2023年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年07月01日起至2023年09月30日止。
§2基金产品概况基金简称方正富邦新兴成长混合基金主代码008602基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2020年8月28日
报告期末基金份额总额129106050.07份
投资目标本基金在严格控制投资风险的基础上,追求基金资产的稳健增值。
投资策略本基金主要通过采取大类属资产配置策略、股票投资策
略、债券投资策略、可转换债券配置策略、可交换债券
配置策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略等投资策略以实现投资目标。
业绩比较基准中证新兴产业指数收益率×60%+中证全债指数收益率×
30%+恒生指数收益率×10%
风险收益特征本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人方正富邦基金管理有限公司基金托管人兴业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 方正富邦新兴成长混合 A 方正富邦新兴成长混合 C下属分级基金的交易代码008602008603
报告期末下属分级基金的份额总额124980655.76份4125394.31份
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§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
报告期(2023年7月1日-2023年9月30日)主要财务指标
方正富邦新兴成长混合 A 方正富邦新兴成长混合 C
1.本期已实现收益2346346.5981312.49
2.本期利润92126.2533354.98
3.加权平均基金份额本期利润0.00070.0076
4.期末基金资产净值124414002.714110615.43
5.期末基金份额净值0.99550.9964
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
方正富邦新兴成长混合 A业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准
阶段净值增长率*收益率标准差*-**-*
准差*收益率*
*
过去三个月0.03%0.89%-5.56%0.69%5.59%0.20%
过去六个月-3.42%0.80%-9.22%0.69%5.80%0.11%
过去一年8.07%0.98%-1.47%0.76%9.54%0.22%
过去三年-0.22%1.17%-10.72%0.89%10.50%0.28%自基金合同
-0.45%1.15%-13.63%0.89%13.18%0.26%生效起至今
方正富邦新兴成长混合 C业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准
阶段净值增长率*收益率标准差*-**-*
准差*收益率*
*
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过去三个月-0.05%0.89%-5.56%0.69%5.51%0.20%
过去六个月-3.58%0.80%-9.22%0.69%5.64%0.11%
过去一年7.74%0.98%-1.47%0.76%9.21%0.22%
过去三年-1.27%1.17%-10.72%0.89%9.45%0.28%自基金合同
-0.36%1.15%-13.63%0.89%13.27%0.26%生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限姓名职务证券从业说明任职日期离任日期年限清华大学本硕。2008年4月至2011年8月就职于长城证券有限责任公司研究所,曾任行业研究员;2011年8月至2021年
8月就职于长盛基金管理有限公司,曾任
权益投资研究部执行总监兼基金经理;2021年9部副总经月至今于方正富邦基金管理有限公司权
2022年7月28
乔培涛理兼本基-15年益投资部担任副总经理。2022年7月至日
金基金经报告期末,任方正富邦新兴成长混合型证理券投资基金基金经理。2022年7月至2023年9月,任方正富邦鸿远债券型证券投资基金基金经理。2023年9月至报告期末,任方正富邦金立方一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
注:1.“任职日期”和“离任日期”分别指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3.本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期内无此情况。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守相关法律法规及基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》的规定,通过系统和人工等方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有投资组合。
在投资决策内部控制方面,本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司适用的投
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资对象备选库和交易对象备选库,确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策方面享有平等的机会。健全投资授权制度,明确各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度,通过岗位设置、制度约束、技术手段相结合的方式,使不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
在交易执行控制方面,本基金管理人实行集中交易制度,交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先,价格优先的原则严格执行所有指令,确保公平对待各投资组合。对于一级市场申购等场外交易,按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了对异常交易的控制制度,报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
回顾2023年三季度,宏观经济仍在缓慢复苏中,其中消费受居民收入预期影响,复苏仍较慢,尤其是耐用消费品复苏较慢。房地产松绑政策陆续出台,传导到地产销售仍需要时间,从季度数据看地产销售仍处于下滑状态。出口增速降幅逐步收窄,部分品类开始有回暖迹象。另一方面,PPI 触底信号明确,库存周期见底,部分大宗商品价格开始反弹,企业盈利亦有望触底回升。三季度 A股市场整体呈现先涨后跌的走势,7月份随着地产放松政策不断出台,市场对经济强复苏再次报以期待,8月份后又回到强预期弱现实中,个别科技创新点成为此起彼伏的市场热点。
本基金在三季度继续秉承一贯以来的投资策略,在充分考虑安全边际的基础上寻求最佳风险收益比,自下而上地挖掘投资机会。从股债收益差等指标观察,市场基本处于底部区域,就像黎明前的黑暗,难熬但曙光已现。我们现在要把更多的精力和资源用在寻找机会而不是防范系统性风险上,重点关注医药、消费电子、周期、大众消费等板块,力争寻找调整充分、不但有行业弹性更有个股竞争优势的投资标的。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末方正富邦新兴成长混合 A基金份额净值为 0.9955元,本报告期基金份额净值增长率为 0.03%;截至本报告期末方正富邦新兴成长混合 C基金份额净值为 0.9964元,本报告期基金份额净值增长率为-0.05%;业绩比较基准收益率为-5.56%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内本基金不存在基金持有人数或基金资产净值预警的情况。
§5投资组合报告
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5.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资114797132.6884.99
其中:股票114797132.6884.99
2基金投资--
3固定收益投资--
其中:债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中:买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计20159187.9714.92
8其他资产120278.740.09
9合计135076599.39100.00
注:本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为2357942.05元,占基金资产净值比例为1.83%。
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码行业类别公允价值(元)例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 51968.00 0.04
C 制造业 78356701.19 60.97
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业--
E 建筑业 2329020.00 1.81
F 批发和零售业 5843840.00 4.55
G 交通运输、仓储和邮政业 5729302.22 4.46
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 10027574.54 7.80
J 金融业 621250.00 0.48
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 7359995.00 5.73
M 科学研究和技术服务业 2131.80 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
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Q 卫生和社会工作 4707.88 0.00
R 文化、体育和娱乐业 2112700.00 1.64
S 综合 - -
合计112439190.6387.48
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别公允价值(人民币)占基金资产净值比例(%)
基础材料2357942.051.83
消费者必须品--
消费者常用品--
能源--
金融--
医疗保健--
工业--
信息技术--
电信服务--
公用事业--
房地产--
合计2357942.051.83
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值比例
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
(%)
1002382蓝帆医疗7070004828810.003.76
2601615明阳智能3023004770294.003.71
3603501韦尔股份450004187700.003.26
4601888中国中免395004185815.003.26
5688186广大特材2005004130300.003.21
6688667菱电电控486403837696.002.99
7300806斯迪克2114403782661.602.94
8002241歌尔股份2358003720924.002.90
9300253卫宁健康4760003470040.002.70
10002387维信诺4400003401200.002.65
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
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5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金83351.12
2应收证券清算款-
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款36927.62
6其他应收款-
7其他-
8合计120278.74
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
项目 方正富邦新兴成长混合 A 方正富邦新兴成长混合 C
报告期期初基金份额总额128424274.554837159.03
报告期期间基金总申购份额3193360.231389495.44
减:报告期期间基金总赎回份额6636979.022101260.16报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)--
报告期期末基金份额总额124980655.764125394.31
注:总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
(1)中国证监会核准基金募集的文件;
(2)《方正富邦新兴成长混合型证券投资基金基金合同》;
(3)《方正富邦新兴成长混合型证券投资基金托管协议》;
(4)《方正富邦新兴成长混合型证券投资基金招募说明书》;
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(5)基金管理人业务资格批件、营业执照;
(6)基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
方正富邦基金管理有限公司
2023年10月25日