天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）
2021 年中期报告
2021 年 06 月 30 日
基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
送出日期:2021 年 08月 31 日
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年08月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年01月01日起至2021年06月30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .......................................... 2
1.1 重要提示 ............................................ 2
1.2 目录 .............................................. 3
§2 基金简介 ............................................. 5
2.1 基金基本情况 .......................................... 5
2.2 基金产品说明 .......................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................... 6
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .................................. 6
2.5 信息披露方式 .......................................... 6
2.6 其他相关资料 .......................................... 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................... 7
3.2 基金净值表现 .......................................... 8
§4 管理人报告 ........................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................... 10
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ........................ 14
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......................... 14
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................ 14
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................ 14
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................ 15
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................... 16
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................ 17
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................. 17
§5 托管人报告 ........................................... 17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................. 17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 17
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................. 17
§6 中期财务会计报告(未经审计) .................................. 18
6.1 资产负债表 .......................................... 18
6.2 利润表 ............................................ 20
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................. 21
6.4 报表附注 ........................................... 23
§7 投资组合报告 .......................................... 47
7.1 期末基金资产组合情况 ..................................... 47
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ......................... 48
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ................................. 48
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 .................. 49
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ................................ 54
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................. 57
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................. 57
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .............. 57
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 .............. 57
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ................ 57
7.11 投资组合报告附注 ...................................... 57
§8 基金份额持有人信息 ....................................... 58
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .............................. 58
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................... 59
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 59
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 ................................ 60
§9 开放式基金份额变动 ....................................... 60
§10 重大事件揭示 ......................................... 60
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................... 60
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 61
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................ 61
10.4 基金投资策略的改变 ..................................... 61
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .............................. 61
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................... 61
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................. 61
10.8 其他重大事件 ........................................ 63
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................. 69
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ................. 69
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................ 69
§12 备查文件目录 ......................................... 69
12.1 备查文件目录 ........................................ 69
12.2 存放地点 .......................................... 69
12.3 查阅方式 .......................................... 69
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QD基金名称
II）
基金简称 天弘越南市场
基金主代码 008763
基金运作方式 契约型开放式、发起式基金合同生效日 2020年01月20日
基金管理人 天弘基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2318138699.51份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 天弘越南市场A 天弘越南市场C
下属分级基金的交易代码 008763 008764
报告期末下属分级基金的份额总额 1187975339.30份 1130163360.21份
2.2 基金产品说明
在严格控制风险的前提下，把握越南经济成长带来的投资目标 机会，挖掘越南市场的优质公司，力争为投资者获取超越业绩比较基准的收益。
主要投资策略包括：资产配置策略、越南主题的界定、股票投资策略、基金投资策略、固定收益资产投资策投资策略
略、境内资产支持证券投资策略、金融衍生品投资策略。
越南VN30指数收益率（使用估值汇率折算）×90%+人业绩比较基准
民币活期存款利率（税后）×10%
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金主要投资于境外证券市场，除了需要承担与境风险收益特征内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇率风险、境外证券市场风险等特殊投资风险。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 天弘基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披 姓名 童建林 陆志俊
露负责 联系电话 022-83310208 95559
人 电子邮箱 service@thfund.com.cn luzj@bankcomm.com
客户服务电话 95046 95559
传真 022-83865569 021-62701216
天津自贸区（中心商务区）响中国（上海）自由贸易试验区
注册地址 螺湾旷世国际大厦A座1704-2银城中路188号41号
天津市河西区马场道59号天 中国（上海）长宁区仙霞路1办公地址
津国际经济贸易中心A座16层 8号
邮政编码 300203 200336
法定代表人 胡晓明 任德奇注：在本报告截止日至报告批准送出日之间，法定住所变更为：天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦23层；法定代表人变更为：韩歆毅。
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文 无 The Hongkong and Shanghai Bank
名称 ing Corporation Limited
中文 无 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址 无 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址 无 香港九龙深旺道一号，汇丰中心一座六楼
邮政编码 无 无
2.5 信息披露方式本基金选定的信息披证券时报露报纸名称
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告登载基金中期报告正
文的管理人互联网网 www.thfund.com.cn址基金中期报告备置地基金管理人及基金托管人的办公地址点
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址天津市河西区马场道59号天津国际
注册登记机构 天弘基金管理有限公司
经济贸易中心A座16层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元报告期
3.1.1 期间数据和指标 (2021年01月01日-2021年06月30日)
天弘越南市场A 天弘越南市场C
本期已实现收益 668297.45 -662156.46
本期利润 289403086.66 242014908.50加权平均基金份额本期
0.4911 0.4736利润本期加权平均净值利润
35.68% 34.34%率本期基金份额净值增长
38.99% 38.84%率报告期末
3.1.2 期末数据和指标
(2021年06月30日)
期末可供分配利润 -52136649.63 -54014164.46期末可供分配基金份额
-0.0439 -0.0478利润
期末基金资产净值 1923865971.02 1823705386.16
期末基金份额净值 1.6194 1.6137
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3.1.3 累计期末指标
(2021年06月30日)基金份额累计净值增长
61.94% 61.37%率注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
天弘越南市场A业绩比较
份额净值 业绩比较
份额净值 基准收益
阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率标准差
准差② 率③
④过去一个
6.93% 1.28% 4.77% 1.10% 2.16% 0.18%月过去三个
27.53% 1.23% 23.15% 1.13% 4.38% 0.10%月过去六个
38.99% 1.58% 37.21% 1.53% 1.78% 0.05%月
过去一年 72.90% 1.32% 72.34% 1.30% 0.56% 0.02%自基金合
同生效日 61.94% 1.42% 54.54% 1.51% 7.40% -0.09%起至今
天弘越南市场C
份额净值 业绩比较 业绩比较份额净值
阶段 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
增长率①
准差② 率③ 率标准差
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
④过去一个
6.91% 1.28% 4.77% 1.10% 2.14% 0.18%月过去三个
27.46% 1.23% 23.15% 1.13% 4.31% 0.10%月过去六个
38.84% 1.58% 37.21% 1.53% 1.63% 0.05%月
过去一年 72.50% 1.32% 72.34% 1.30% 0.16% 0.02%自基金合
同生效日 61.37% 1.42% 54.54% 1.51% 6.83% -0.09%起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：1、本基金合同于2020年01月20日生效。
2、按照本基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。本基金的建仓期为2020年01月20日至2020年07月19日，建仓期结束时及至报告期末，各项资产配置比例均符合基金合同的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
天弘基金管理有限公司（以下简称"公司"或"本基金管理人"）经中国证监会证监基
金字[2004]164号文批准，于2004年11月8日正式成立。注册资本金为5.143亿元人民币，总部设在天津，在北京、上海、广州、天津、深圳、四川设有分公司。公司股权结构为：
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截至2021年6月30日，本基金管理人共管理117只基金：天弘精选混合型证券投资基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长混合型证券投资基金、天弘周期策略混合型证券投资基金、天弘文化新兴产业股票型证券投资基金、天弘添利债券型证券投资基金（LOF）、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）、天弘现金管家货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金、天弘安康颐养混合型证券投资基金、天弘余额宝货币市场基金、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、天弘弘利债券型证券投资基金、天弘通利混合型证券投资基金、天弘同利债券型证券投资基金（LOF）、天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、天弘中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金、天弘云商宝货币市场基金、天弘医疗健康混合型证券投资基金、天弘中证医药100指数型发起式证券投资基金、天弘中证500指数增强型证券投资基金、天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金、天弘中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金、天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、天弘上证50指数型发起式证券投资基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金联接基金、天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金、天弘弘运宝货币市场基金、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金、天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、天弘信利债券型证券投资基金、天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、天弘优选债券型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、天弘悦享定期开放债券型发起式证券投资基金、天弘荣享定期开放债券型发起式证券投资基金、天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金、天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、天弘增强回报债券型证券投资基金、天弘安益债券型证券投资基金、天弘华享三个月定期开放债券型发起式天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
证券投资基金、天弘弘择短债债券型证券投资基金、天弘信益债券型证券投资基金、天弘养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、天弘弘新混合型发起式证券证券投资基金、天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金、天弘标普500发起式证券投资基金（QDII-FOF）、天弘优质成长企业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、天弘鑫利三年定期开放债券型证券投资基金、天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金、天弘中证红利低波动100指数型发起式证券投资基金、天弘季季兴三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金、天弘沪深300指数增强型发起式证券投资基金、天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）、天弘中证电子交易型开放式指数证券投资基金、天弘中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、天弘增利短债债券型发起式证券投资基金、天弘恒享一年定期开放债券型发起式证券投资基金、天弘纯享一年定期开放债券型发起式证券投资基金、天弘中债1-3年国开行债券指数发起式证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、天弘鑫意39个月定期开放债券型证券投资基金、天弘兴享一年定期开放债券型发起式证券投资基金、天弘中证中美互联网指数型发起式证券投资基金（QDII）、天弘中债3-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金、天弘成享一年定期开放债券型证券投资基金、天弘中证500交易型开放式指数证券投资基金、天弘永裕平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、天弘甄选食品饮料股票型发起式证券投资基金、天弘创新领航混合型证券投资基金、天弘聚新三个月定期开放混合型证券投资基金、天弘荣创一年持有期混合型证券投资基金、天弘智荟6个月持有期债券型证券投资基金、天弘中证科技100指数增强型发起式证券投资基金、天弘多元收益债券型证券投资基金、天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金、天弘安利短债债券型证券投资基金、天弘安康颐和混合型证券投资基金、天弘合益债券型发起式证券投资基金、天弘中证银行交易型开放式指数证券投资基金、天弘国证消费100指数增强型发起式证券投资基金、天弘医药创新混合型证券投资基金、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、天弘庆享债券型发起式证券投资基金、天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金、天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金、天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金、天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、天弘中证光伏产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、天弘创新成长混合型发起式证券投资基金、天弘国证A50指数型发起式证券投资基金、天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金、天弘益新混合型证券投资基金、天弘招添利混合型发起式证券投资基金、天弘消费股票型发起式证券投资基金、天弘中证新能源汽车指数型发起式证券投资基金、天弘中债1-5年政策性金融债指数发起式证券投资基金、天弘先进制造混合型证券投资基金、天弘创业板300指数型发起式证券投资基金、天弘创业板300交易型开放式指数证券投资基金、天弘安怡30天滚动持有短债债券型发起式证券投资基金、天弘安盈天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
一年持有期债券型发起式证券投资基金、天弘京津冀主题债券型发起式证券投资基金、天弘中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金、天弘兴益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、天弘安康颐享12个月持有期混合型证券投资基金、天弘国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、天弘中证全指医疗保健设备与服务指数型发起式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基 证
金经理（助理） 券
期限 从
姓名 职务 说明业
任职 离任年
日期 日期限男，金融学硕士。历任普华永道咨询（深圳）有限
公司高级顾问、中合中小2020 企业融资担保股份有限公8
胡超 基金经理 年01 - 司高级业务经理、中国人年
月 民财产保险股份有限公司海外投资业务主管。2016年6月加盟本公司，历任国际业务研究员。
女，金融分析专业硕士。
历任宝马汽车金融(中国)有限公司个人贷款结算专
员、嘉实基金管理有限公2020
9 司高级基金会计、北京千宋蕾 基金经理助理 年08 -
年 石创富资本管理有限公司月
产品经理、麦考瑞银行资产管理专员。2017 年 5月加盟本公司，历任投资经理。
注：1、上述任职日期/离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2、本基金经理助理协助基金经理进行投资、研究、头寸管理等日常工作，不具有独立决策职能。
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3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介本基金未聘请境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作，不存在违法违规及未履行基金合同承诺的情况。
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其配套规则和其他相关法律法规、基金合同的有关规定，勤勉尽责地管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金运作合法合规，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
公平交易的执行情况包括：建立统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到公平的投资资讯；公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。
报告期内，公司公平交易程序运作良好，未出现异常情况；场外、网下业务公平交易制度执行情况良好，未出现异常情况。
公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1日、3日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验，未发现违反公平交易原则的异常交易。
本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未产生同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
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4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年上半年，随着新冠疫苗上市并开始接种，尽管部分国家与地区仍然存在疫情爆发，但是投资者对于疫情的担忧已经逐步褪去。就经济基本面而言，阶段性反复的疫情给越南经济复苏蒙上了阴影，1月底及5月份，越南相继出现两轮疫情，新的变异毒株导致最新一轮疫情的传染速度更快，感染人数更多。为了应对疫情，越南政府于5月份在胡志明市等地区重启社交隔离政策，并且关停了部分工业园区。此外，政府亦加快疫苗引进及接种，以尽快重启社会及经济活动，尽量减少疫情对于实体经济的影响。
资本市场方面，整个资本市场受到内部和外部的因素的影响，阶段性地表现出高波动特征。1月底，受北部部分地区出现第三轮新冠疫情影响，叠加交易所系统障碍以及融资盘平仓，越南资本市场经历了较为罕见的大幅快速回撤。随着疫情形势逐渐缓和，资本市场担忧情绪逐步得到释放。同时，越南国内流动性继续保持充裕，上市公司一季度业绩兑现高速增长，当地个人投资者持续涌入资本市场，推动越南主要股票指数创下历史新高。
在报告期内，尽管资本市场阶段性存在大幅波动，但是本基金的投资策略并未发生变化，运作整体保持平稳。对于非基本面因素导致的回撤，我们保持一定程度的容忍。
于报告期内，在参考VN30指数配置权重的基础上，我们继续保持对于金融/地产的超配，同时审慎扩大投资标的范围，逐步纳入指数成分股之外的部分优秀个股，以应对基金规模增长及外资持股比例限制带来的挑战。我们在越南的选股策略没有发生变化，我们持续偏好具有明确垄断力的行业龙头，或者具备成为行业龙头潜力的个股。我们相信从中长期来看，较强的垄断地位有望获得行业中最大部分的利润。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至2021年06月30日，天弘越南市场A基金份额净值为1.6194元，天弘越南市场C基金份额净值为1.6137元。报告期内份额净值增长率天弘越南市场A为38.99%，同期业绩比较基准增长率为37.21%；天弘越南市场C为38.84%，同期业绩比较基准增长率为37.21%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望受两轮疫情影响，上半年越南国内经济增速落后预期，这给下半年的经济增长提出了更高的挑战。尽管政府在重点区域扩大了核酸检测的覆盖范围、加快了疫苗采购及接种的速度，但是国内的疫情形势依然未见明显拐点。作为疫苗资源相对匮乏的国家，越南国内当前接种率依然偏低，下半年面临着疫情防控与尽快加速经济重启的两难境地。
我们认为，若疫情形势持续恶化，将影响经济复苏，相应地政府亦将推出更多财政刺激政策，当前的货币政策也有望继续维持宽松。
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
从资本市场整体来看，尽管存在阶段性的大幅震荡，但是上半年越南主要股指依然创下新高，涨幅在全球主要资本市场中处于前列。除了较为充裕的流动性环境外，我们认为最重要的仍然是上市公司本身展现出来的较强韧性。根据市场一致预期，2021年的前瞻估值水平有望回归到过去5年的均值水平略偏上，且对比周边东南亚国家及区域，依然处于相对较低的水平。考虑到市场流动性有望继续保持充裕，交易所系统升级后交易更加顺畅，以及上市公司整体盈利增速预期较高，我们认为当前市场的估值依然具备较强吸引力。
行业配置方面，我们持续看好金融/地产、上游原材料及消费板块。银行板块今年以来整体录得较好涨幅，估值亦处于历史高位，但是结构性行情明显。非国有银行显著优于国有银行，二者之间的估值差异持续收敛。地产板块中，表现相对较好的公司有两个特征，一是当前项目推进速度较快，今年新房进入密集上市期的公司，二是抓住低利率环境，成功以较低成本实现融资，资产负债表得到修复的公司。消费板块中，我们继续看好行业龙头公司的韧性和中长期增长的空间。
回顾我们在2020年年报中的观点，我们有判断正确的地方，也有出现偏差的地方。
出现偏差的地方主要包括：一是疫情影响了消费板块的复苏，今年以来整体消费板块股价整体表现疲软，大部分消费类公司表现显著落后于金融/地产公司；二是今年以来外资仍然持续净流出越南资本市场，这与我们年初的预判相反。以上两点并未显著影响我们年初至今整体的行业配置策略，但是我们亦在持续修正自己的观点，并反映在持仓的变动中。
目前越南境内银行存款利率持续走低，资本市场的回报率显著高于银行存款，大量个人投资者持续涌入资本市场。这一方面给资本市场带来了充沛的资金，另一方面也带来了整个市场波动水平的提升。我们认为这是大部分处于发展早期阶段的资本市场都必须经历的过程。我们对于越南市场的观点没有发生重大变化，站在长周期来看，这个市场依然较为年轻，仍然有较大的投资机会。在中长期，我们的核心仓位将集中于一些具备核心竞争力和长期成长前景的优秀公司上。这些公司目前已经展现出成为优秀龙头公司的潜力，比如现金流充沛、财务稳健、管理层战略清晰、市占率领先并持续提升、品牌影响力较大、所处行业赛道具备较大成长前景等等。我们希望在5-10年的时间，这些公司会随着越南整体经济的增长而持续成长，最终成为各自行业内的顶尖公司。同时，在这一过程中，力争为投资人带来中长期的回报。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值政策，对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督，对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更和执行。确保基金估值工作符合相关法律法规天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益。估值委员会由公司分管固定收益投资的高级管理人员、督察长、分管估值业务的IT运维总监、投资研究部负责人组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、基金会计、风险管理人员及内控合规人员组成。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定。但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
报告期内，本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务协议。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，基金托管人在天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明本报告期内，天弘基金管理有限公司在天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、基金收益分配等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
本报告期内，由天弘基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）的中期报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 中期财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）报告截止日：2021年06月30日单位：人民币元本期末 上年度末
资 产 附注号
2021年06月30日 2020年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 330219243.62 47062616.30
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 6.4.7.2 3485019939.84 595897758.89
其中：股票投资 3417103239.92 574137314.27基金投资 67916699.92 21760444.62
债券投资 - -资产支持证券
- -投资
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 6.4.7.5 337.72 757.87
应收股利 4586060.00 572884.15
应收申购款 167301756.33 37849630.14
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 3987127337.51 681383647.35
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本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2021年06月30日 2020年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 136828290.50 30212784.54
应付赎回款 98281162.14 15288170.18
应付管理人报酬 2945796.18 463625.89
应付托管费 736449.05 115906.49
应付销售服务费 298546.63 39270.33
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费 361462.81 60446.50
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 104273.02 67140.87
负债合计 239555980.33 46247344.80
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 2318138699.51 545684835.47
未分配利润 6.4.7.10 1429432657.67 89451467.08
所有者权益合计 3747571357.18 635136302.55负债和所有者权益总
3987127337.51 681383647.35计
注：1.报告截止日2021年06月30日，天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）A类基金份额净值1.6194元，天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）C类基金份额净值1.6137元；基金份额总额2318138699.51份，其中天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）A类基金份额1187975339.30份，天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）C类基金份额1130163360.21份。
2.本财务报表的比较期间为2020年01月20日(基金合同生效日)至2020年06月30日(下同)。
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6.2 利润表
会计主体：天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日单位：人民币元上年度可比期间本期2020年01月20日（基金项 目 附注号 2021年01月01日至合同生效日）至20202021年06月30日年06月30日
一、收入 548202439.65 -11673260.87
1.利息收入 39575.72 172306.69
其中：存款利息收入 6.4.7.11 39575.72 79350.52债券利息收入 - -资产支持证券利息
- -收入买入返售金融资产
- 92956.17收入
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -2.投资收益（损失以“-”19356293.27 -5456474.28
填列）
其中：股票投资收益 6.4.7.12 8464704.09 -4235839.93基金投资收益 6.4.7.13 2725702.10 -1585737.31
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资 6.4.7.14.- -
收益 2
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 911872.93 -
股利收益 6.4.7.17 7254014.15 365102.963.公允价值变动收益（损6.4.7.18 531411854.17 -6456500.66失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-” -6450252.74 -106625.97天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告号填列）5.其他收入（损失以“-”6.4.7.19 3844969.23 174033.35号填列）
减：二、费用 16784444.49 1661688.66
1．管理人报酬 8924685.17 892995.32
2．托管费 2231171.30 223248.82
3．销售服务费 863749.05 76558.68
4．交易费用 6.4.7.20 4597516.96 424900.71
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产- -支出
6．税金及附加 13095.26 -
7．其他费用 6.4.7.21 154226.75 43985.13三、利润总额（亏损总额531417995.16 -13334949.53以“-”号填列）
减：所得税费用 - -四、净利润（净亏损以“-”531417995.16 -13334949.53号填列）
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日单位：人民币元本期
项 目 2021年01月01日至2021年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
545684835.47 89451467.08 635136302.55
(基金净值)
二、本期经营活动产
生的基金净值变动 - 531417995.16 531417995.16
数(本期利润)
三、本期基金份额交 1772453864.04 808563195.43 2581017059.47
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
1127755821.0
其中：1.基金申购款 2745920678.44 3873676499.440
2.基金赎回
-973466814.40 -319192625.57 -1292659439.97款
四、本期向基金份额持有人分配利润产
生的基金净值变动 - - -
（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益 1429432657.6
2318138699.51 3747571357.18（基金净值） 7上年度可比期间
项 目 2020年01月20日（基金合同生效日）至2020年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
199920204.72 - 199920204.72
(基金净值)
二、本期经营活动产
生的基金净值变动 - -13334949.53 -13334949.53
数(本期利润)
三、本期基金份额交易产生的基金净值
-13407156.59 1424531.54 -11982625.05变动数（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 76025674.68 -7555115.43 68470559.252.基金赎回
-89432831.27 8979646.97 -80453184.30款
四、本期向基金份额持有人分配利润产
- - -生的基金净值变动
（净值减少以“-”天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告号填列）
五、期末所有者权益
186513048.13 -11910417.99 174602630.14（基金净值）报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
郭树强 薄贺龙 薄贺龙
————————— ————————— —————————
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2019]2805号《关于准予天弘越南市场股票型发起式证券投资基金(QDII)注册的批复》准予注册，由天弘基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《天弘越南市场股票型发起式证券投资基金(QDII)基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式、发起式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币199867946.36元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2020)第0068号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《天弘越南市场股票型发起式证券投资基金(QDII)基金合同》于2020年1月20日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为199920204.72份基金份额，其中认购资金利息折合52258.36份基金份额。本基金的基金管理人为天弘基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。境外资产托管人为香港上海汇丰银行有限公司。
根据《天弘越南市场股票型发起式证券投资基金(QDII)基金合同》和《天弘越南市场股票型发起式证券投资基金(QDII)招募说明书》的有关规定，本基金自募集期起根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。收取认/申购费用、赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为天弘越南市场股票型发起式证券投资基金(QDII)A类基金份额(以下简称"A类基金份额")；不收取认/
申购费用、赎回费用，且在本类别基金资产中计提销售服务费的，称为天弘越南市场股票型发起式证券投资基金(QDII)C类基金份额(以下简称"C类基金份额")。基金A类和C类基金份额分别设置代码，两种收费模式并存。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额及C类基金份额分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资者可自行选择认购/申购某一类别的基金份额，但各类别基金份额之间不能相互转换。
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本基金为发起式基金，发起资金认购部分为10004889.37份基金份额，发起资金认购方承诺使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《天弘越南市场股票型发起式证券投资基金(QDII)基金合同》的有关规定，本基金可投资境内境外市场：针对境外市场，本基金可投资于下列金融产品或工具：
在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册
的公开募集证券投资基金（以下简称"公募基金"，包含交易型开放式基金ETF）；普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；金融衍生产品（远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品）、结构性投资产品（与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性产品）以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。针对境内市场：本基金的投资范围包括境内具有良好流动性的金融工具，包括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会许可的其他金融工具。基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，投资于越南主题企业发行的股票、存托凭证等的比例不低于非现金资产的80%，投资于现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准：越南VN30指数收益率(使用估值汇率折算)×90%+人民币活期存款利率(税后)×10%。
6.4.2 会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》和在财务报表附注6.4.4
所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
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本基金2021年度上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2021年06月30日的财务状况以及2021年度上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.5 差错更正的说明本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内外
财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相
关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相
关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
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6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元本期末项目2021年06月30日
活期存款 330219243.62
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 -
合计 330219243.62
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元本期末
项目 2021年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2828438710.55 3417103239.92 588664529.37
贵金属投资-金
- - -交所黄金合约交易所市
- - -场债银行间市
券 - - -场
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 56836143.50 67916699.92 11080556.42
其他 - - -
合计 2885274854.05 3485019939.84 599745085.79
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6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元本期末项目2021年06月30日
应收活期存款利息 337.72
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 -
合计 337.72
6.4.7.6 其他资产本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
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单位：人民币元本期末项目2021年06月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 24931.67
应付证券出借违约金 -
预提费用 79341.35
合计 104273.02
6.4.7.9 实收基金
6.4.7.9.1 天弘越南市场A
金额单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
(天弘越南市场A)
基金份额（份） 账面金额
上年度末 313801099.81 313801099.81
本期申购 1289210684.80 1289210684.80
本期赎回（以“-”号填列） -415036445.31 -415036445.31
本期末 1187975339.30 1187975339.30
6.4.7.9.2 天弘越南市场C
金额单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
(天弘越南市场C)
基金份额（份） 账面金额
上年度末 231883735.66 231883735.66
本期申购 1456709993.64 1456709993.64
本期赎回（以“-”号填列） -558430369.09 -558430369.09
本期末 1130163360.21 1130163360.21
6.4.7.10 未分配利润
6.4.7.10.1 天弘越南市场A
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
单位：人民币元项目
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
(天弘越南市场A)
上年度末 -14404979.08 66214117.67 51809138.59
本期利润 668297.45 288734789.21 289403086.66本期基金份额交易产
-38399968.00 433078374.47 394678406.47生的变动数
其中：基金申购款 -56942022.06 589166693.34 532224671.28基金赎回款 18542054.06 -156088318.87 -137546264.81
本期已分配利润 - - -
本期末 -52136649.63 788027281.35 735890631.72
6.4.7.10.2 天弘越南市场C
单位：人民币元项目
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
(天弘越南市场C)
上年度末 -11166753.14 48809081.63 37642328.49
本期利润 -662156.46 242677064.96 242014908.50本期基金份额交易产
-42185254.86 456070043.82 413884788.96生的变动数
其中：基金申购款 -69108098.68 664639248.40 595531149.72基金赎回款 26922843.82 -208569204.58 -181646360.76
本期已分配利润 - - -
本期末 -54014164.46 747556190.41 693542025.95
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
活期存款利息收入 39575.72
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
结算备付金利息收入 -
其他 -
合计 39575.72
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
卖出股票成交总额 223591001.18
减：卖出股票成本总额 215126297.09买卖股票差价收入 8464704.09
6.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
卖出/赎回基金成交总额 35424991.40
减：卖出/赎回基金成本总额 32699289.30基金投资收益 2725702.10
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成本基金本报告期未取得债券投资收益。
6.4.7.14.2 资产支持证券投资收益本基金本报告期未取得资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益本基金本报告期未取得贵金属投资收益。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位：人民币元天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
卖出权证成交总额 939229.12
减：卖出权证成本总额 -减：买卖权证差价收入应缴纳增值税额 27356.19买卖权证差价收入 911872.93
6.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益本基金本报告期未取得其他衍生工具投资收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
股票投资产生的股利收益 7254014.15
其中：证券出借权益补偿收入 -基金投资产生的股利收益 -
合计 7254014.15
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称2021年01月01日至2021年06月30日
1.交易性金融资产 531712870.48
——股票投资 523889968.11
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 7822902.37
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增 301016.31值税
合计 531411854.17
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
基金赎回费收入 3844969.23
合计 3844969.23
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
交易所市场交易费用 4402201.08
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 195315.88
其中：申购费 -赎回费 -
交易费 195315.88
合计 4597516.96
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元本期项目2021年01月01日至2021年06月30日
审计费用 29752.78
信息披露费 49588.57
证券出借违约金 -
银行汇划费 74885.40
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
合计 154226.75
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
天弘基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构交通银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构香港上海汇丰银行有限公司 基金境外资产托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告本期上年度可比期间2021年01月01日项目 2020年01月20日（基金合同至2021年06月30生效日）至2020年06月30日日
当期发生的基金应支付的管理费 8924685.17 892995.32
其中：支付销售机构的客户维护费 3486103.74 340628.77注:1、支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×该日适用费率/当年天数。
2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构在基金销售协议中约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间2021年01月01日项目 2020年01月20日（基金合同生至2021年06月30
效日）至2020年06月30日日
当期发生的基金应支付的托管费 2231171.30 223248.82
注:支付基金托管人交通银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值0.30%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×该日适用费率/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元获得销售 本期
服务费的 2021年01月01日至2021年06月30日
各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费
名称 天弘越南市场A 天弘越南市场C 合计天弘基金
- 29798.83 29798.83管理有限
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告公司交通银行
股份有限 - 25158.14 25158.14公司
合计 - 54956.97 54956.97
获得销售 上年度可比期间
服务费的 2020年01月20日（基金合同生效日）至2020年06月30日
各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费
名称 天弘越南市场A 天弘越南市场C 合计天弘基金
管理有限 - 8575.09 8575.09公司交通银行
股份有限 - 223.56 223.56公司
合计 - 8798.65 8798.65
注：1、支付基金销售机构的销售服务费按前一日各级基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给天弘基金管理有限公司，再由天弘基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。天弘越南市场C按0.25%计提销售服务费。销售服务费的计算公式为：
日销售服务费＝前一日各级基金资产净值×该日适用费率/当年天数。
2、天弘越南市场A不收取销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行过银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
天弘越南市场A
份额单位：份本期 上年度可比期间2021年01月01 2020年01月20日（基金项目日至2021年06 合同生效日）至2020年0月30日 6月30日
基金合同生效日（2020年01月20日）持有
- 5002444.93的基金份额
报告期初持有的基金份额 5002444.93 -
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份额 - -报告期末持有的基金份额 5002444.93 5002444.93报告期末持有的基金份额占基金总份额比
0.42% 4.56%例
天弘越南市场C
份额单位：份本期 上年度可比期间2021年01月01 2020年01月20日（基金项目日至2021年06 合同生效日）至2020年0月30日 6月30日
基金合同生效日（2020年01月20日）持有
- 5002444.44的基金份额
报告期初持有的基金份额 5002444.44 -
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
减：报告期间赎回/卖出总份额 - -报告期末持有的基金份额 5002444.44 5002444.44报告期末持有的基金份额占基金总份额比
0.44% 6.52%例
注：1、基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。
2、报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例，比例的分母分别采用各自级别的份额总额计算。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况本基金本期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元上年度可比期间本期
关联方名 2020年01月20日（基金合同生效日）2021年01月01日至2021年06月30日
称 至2020年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入交通银行
股份有限 1637572.69 39501.33 18664818.37 32871.55公司香港上海
汇丰银行 328581670.93 74.39 203308.02 5296.17有限公司
注：本基金由基金托管人交通银行股份有限公司和境外资产托管人香港上海汇丰银行有限公司保管的银行存款，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券交易。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明本基金本报告期末及上年度末无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况——按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告本基金本报告期无利润分配事项。
6.4.12 期末（2021年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2021年06月30日，本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2021年06月30日，本基金未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金投资的金融工具主要包括权益类和固定收益类金融工具等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是在有效控制风险的前提下获取高于业绩比较基准的投资收益。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理理念，建立了以审计与风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、内控合规部、风险管理部、内审部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。在全面风险管理体系的框架下，董事会负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理，从而控制公司的整体运营风险。在董事会下设立审计与风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险管理委员会，主要负责拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施；组织实施经董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
风险管理工具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；
落实公司就重大风险管理作出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程。在业务操作层面风险管理职责主要由内控合规部和风险管理部负责，内控合规部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理提供合规控制标准，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；内控合规部对公司总经理负责，并由督察长分管。风险管理部通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合投资绩效、大类风险的识别、计量和控制。
风险管理部向公司首席风控官进行汇报。内审部对公司内部控制和风险管理的有效性，经营效率和效果等方面开展独立评价活动，向总经理和督察长汇报。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管人交通银行股份有限公司和香港上海汇丰银行有限
公司(The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited)，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资本基金本报告期末及上年度末均未持有短期信用评级的债券。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告本基金本报告期末及上年度末均未持有短期信用评级的资产支持证券。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资本基金本报告期末及上年度末均未持有短期信用评级的同业存单。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资本基金本报告期末及上年度末均未持有长期信用评级的债券。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资本基金本报告期末及上年度末均未持有长期信用评级的资产支持证券。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资本基金本报告期末及上年度末均未持有长期信用评级的同业存单。
6.4.13.3 流动性风险流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。此外，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。
于2021年06月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息， 因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认
定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了交易对手管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中
国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计2021年06月30日资产
2576798.8
银行存款 - - 327642444.74 330219243.628
3485019939. 3485019939.交易性金融资产 - - -
84 84
应收利息 - - - 337.72 337.72
应收股利 - - - 4586060.00 4586060.00
应收申购款 - - - 167301756.33 167301756.33
2576798. 3984550538. 3987127337.资产总计 - -
88 63 51负债
应付证券清算款 - - - 136828290.50 136828290.50
应付赎回款 - - - 98281162.14 98281162.14
应付管理人报酬 - - - 2945796.18 2945796.18
应付托管费 - - - 736449.05 736449.05
应付销售服务费 - - - 298546.63 298546.63
应交税费 - - - 361462.81 361462.81
其他负债 - - - 104273.02 104273.02
负债总计 - - - 239555980.33 239555980.33
2576798. 3744994558. 3747571357.利率敏感度缺口 - -
88 30 18上年度末
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计2020年12月31日资产
9894601.3
银行存款 - - 37168014.94 47062616.306
交易性金融资产 - - - 595897758.89 595897758.89
应收利息 - - - 757.87 757.87
应收股利 - - - 572884.15 572884.15
应收申购款 - - - 37849630.14 37849630.14
9894601.资产总计 - - 671489045.99 681383647.3536负债
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
应付证券清算款 - - - 30212784.54 30212784.54
应付赎回款 - - - 15288170.18 15288170.18
应付管理人报酬 - - - 463625.89 463625.89
应付托管费 - - - 115906.49 115906.49
应付销售服务费 - - - 39270.33 39270.33
应交税费 - - - 60446.50 60446.50
其他负债 - - - 67140.87 67140.87
负债总计 - - - 46247344.80 46247344.80
9894601.利率敏感度缺口 - - 625241701.19 635136302.5536
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2021年06月30日，本基金未持有交易性债券投资 (2020年12月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2020年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有不以记账本位币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元本期末2021年06月30日
项目 港币折
美元折合人 其他币种折合
合人民 合计
民币 人民币币以外币计价的资产
32858167 328581670.银行存款 - -
0.93 93
348501993 348501993
交易性金融资产 - -
9.84 9.84
应收股利 - - 4586060.00 4586060.00
资产合计 32858167 - 348960599 381818767
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
0.93 9.84 0.77以外币计价的负债
136828290. 136828290.应付证券清算款 - -
50 50
136828290. 136828290.负债合计 - -
50 50
资产负债表外汇风险敞 32858167 335277770 368135938
-
口净额 0.93 9.34 0.27上年度末2020年12月31日
项目 港币折
美元折合人 其他币种折合
合人民 合计
民币 人民币币以外币计价的资产
37989446. 37989446.0
银行存款 - -
08 8
595897758. 595897758.交易性金融资产 - -
89 89
应收股利 - - 572884.15 572884.15
37989446. 596470643. 634460089.资产合计 -
08 04 12以外币计价的负债
30212784.5 30212784.5
应付证券清算款 - -
4 4
30212784.5 30212784.5
负债合计 - -
4 4
资产负债表外汇风险敞 37989446. 566257858. 604247304.-
口净额 08 50 58
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额
分析 相关风险变量的变动（单位：人民币元）天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
本期末 上年度末
2021年06月30日 2020年12月31日
所有外币相对人民币升值5% 184067969.01 30212365.23
所有外币相对人民币贬值5% -184067969.01 -30212365.23
6.4.13.4.3 其他价格风险其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票和基金，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，将通过自上而下的宏观经济分析，以及自下而上的基本面研究，分析比较越南股票、交易型开放式指数证券投资基
金（ETF）、金融衍生产品，以及货币市场工具等不同金融工具的风险收益特征，并以此为依据，对基金整体资产配置比例进行确定。同时，本基金将定期，或由于宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例调整，以保持基金资产配置的有效性。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，投资于越南主题企业发行的股票、存托凭证等的比例不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末 上年度末
2021年06月30日 2020年12月31日
占基金 占基金项目
资产净 资产净
公允价值 公允价值
值比例 值比例
(%) (%)交易性金融资
3417103239.92 91.18 574137314.27 90.40
产－股票投资
交易性金融资 67916699.92 1.81 21760444.62 3.43
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
产－基金投资交易性金融资
产－贵金属投 - - - -资衍生金融资产
- - - -
－权证投资
其他 - - - -
合计 3485019939.84 92.99 595897758.89 93.82
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动
本期末 上年度末分析
2021年06月30日 2020年12月31日
业绩比较基准上升5% 164893139.72 24808423.98
业绩比较基准下降5% -164893139.72 -24808423.98
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2021年06月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为3485019939.84元，无属于第二或第三层次的余额(2020年12月31日：第一层次595897758.89元，无属于第二或第三层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2021年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2020年12月31日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比例
序号 项目 金额
(%)
1 权益投资 3417103239.92 85.70
其中：普通股 3417103239.92 85.70存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 67916699.92 1.70
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -期货 - -
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返- -售金融资产
6 货币市场工具 - -银行存款和结算备付金合
7 330219243.62 8.28计
8 其他各项资产 171888154.05 4.31
9 合计 3987127337.51 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例（%）
越南 3417103239.92 91.18
合计 3417103239.92 91.18
注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
能源 59017040.88 1.57
基础材料 347334906.69 9.27
工业 40279519.97 1.07
消费者非必需品 96302151.60 2.57
消费者常用品 361728990.78 9.65
医疗保健 - -
金融 1595116096.48 42.56
信息技术 - -
电信服务 - -
公用事业 10510684.08 0.28
房地产 899401197.29 24.00
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
其他-GICS未分类 7412652.15 0.20
合计 3417103239.92 91.18
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元公司 所属 占基金所在
序 名称 证券 国家 数量 公允 资产净
公司名称(英文) 证券
号 (中 代码 (地 (股) 价值 值比例市场
文) 区) (%)胡志325
VN00 明市
Hoa Phat Group J 2250 229
1 - 0000 证券 越南 8.68
SC 4230 885.HPG4 交易69所胡志303
Military Commerc VN00 明市
2490 002
2 ial Joint Stock - 0000 证券 越南 8.09
7945 393.Bank MBB5 交易79所胡志283
VN00 明市
856 637
3 Vinhomes JSC - 0000 证券 越南 7.57
5700 681.VHM0 交易56所胡志207
VN00 明市
664 755
4 Masan Group Corp - 0000 证券 越南 5.54
5810 328.MSN4 交易51所
胡志 197
Bank for Foreign VN00
明市 604 311
5 Trade of Vietnam - 0000 越南 5.27
证券 0600 372.JSC VCB4
交易 84
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告所胡志197
VN00 明市
SSI Securities C 1277 101
6 - 0000 证券 越南 5.26
orp 0490 219.SSI1 交易11所胡志
Ho Chi Minh City 196
VN00 明市
Development Join 1973 560
7 - 0000 证券 越南 5.25
t Stock Commerci 1005 667.HDB1 交易
al Bank 98所胡志
Vietnam Joint St 196
VN00 明市
ock Commercial B 1326 098
8 - 0000 证券 越南 5.23
ank for Industry 0000 015.CTG7 交易
and Trade 63所胡志193
VN00 明市
Vietnam Prosperi 1018 564
9 - 0000 证券 越南 5.17
ty JSC Bank 8700 853.VPB6 交易52所胡志153
VN00 明市
Vincom Retail JS 1723 585
10 - 0000 证券 越南 4.10
C 8000 305.VRE6 交易41所胡志153
VN00 明市
Saigon Thuong Ti 1783 185
11 - 0000 证券 越南 4.09
n Commercial JSB 9300 724.STB4 交易58所
VN00 胡志 137
No Va Land Inves 404
12 - 0000 明市 越南 387 3.67
tment Group Corp 6161
NVL0 证券 616.天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
交易 67所胡志113
VN00 明市
339 375
13 Vingroup JSC - 0000 证券 越南 3.03
5100 337.VIC9 交易18所胡志111
Khang Dien House VN00 明市
1054 088
14 Trading and Inve - 0000 证券 越南 2.96
2425 607.stment JSC KDH2 交易03所胡志100
Phat Dat Real Es VN00 明市
382 326
15 tate Development - 0000 证券 越南 2.68
7810 649.Corp PDR0 交易44所胡志962
VN00 明市
Phu Nhuan Jewelr 342 978
16 - 0000 证券 越南 2.57
y JSC 8180 86.1
PNJ6 交易7所胡志843
VN00 明市
Vietnam Dairy Pr 332 787
17 - 0000 证券 越南 2.25
oducts JSC 6180 79.2
VNM8 交易6所胡志695
Saigon Beer Alco VN00 明市
146 948
18 hol Beverage Cor - 0000 证券 越南 1.86
6610 83.0
p SAB4 交易1所
Vietnam National VN00 胡志 383 590
19 - 越南 1.57
Petroleum Group 0000 明市 7760 170
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
PLX1 证券 40.8
交易 8所胡志
Bank for Investm 466
VN00 明市
ent and Developm 351 462
20 - 0000 证券 越南 1.24
ent of Vietnam J 8000 47.0
BID9 交易
SC 0所胡志445
Orient Commercia VN00 明市
516 139
21 l Joint Stock Ba - 0000 证券 越南 1.19
7000 25.7
nk OCB9 交易1所胡志333
Tien Phong Comme VN00 明市
323 573
22 rcial Joint Stoc - 0000 证券 越南 0.89
4560 55.6
k Bank TPB0 交易0所胡志327
VN00 明市
Vietjet Aviation 9609 622
23 - 0000 证券 越南 0.87
JSC 00 35.7
VJC7 交易4所胡志244
VN00 明市
Asia Commercial 244 906
24 - 0000 证券 越南 0.65
Bank JSC 4625 05.6
ACB8 交易1所胡志221
VN00 明市
188 050
25 Hoa Sen Group - 0000 证券 越南 0.59
0000 21.0
HSG8 交易0所
26 Hoang Huy Invest - VN00 胡志 越南 122 751 0.20
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
ment Financial S 0000 明市 6000 728
ervices JSC TCH5 证券 4.23交易所河内
VN00 741
Airports Corp of 证券 3508
27 - 0000 越南 265 0.20
Vietnam JSC 交易 00
ACV6 2.15所胡志
VN00 明市 575
PetroVietnam Pow 170
28 - 0000 证券 越南 411 0.15
er Corp 1660
POW7 交易 9.76所胡志
VN00 明市 491
Bao Viet Holding 3000
29 - 0000 证券 越南 646 0.13
s 00
BVH3 交易 7.37所胡志
VN00 明市 475
PetroVietnam Gas 1822
30 - 0000 证券 越南 656 0.13
JSC 60
GAS3 交易 4.32所胡志
Vietnam Technolo
VN00 明市 436
gical & Commerci 2953
31 - 0000 证券 越南 724 0.12
al Joint Stock B 10
TCB8 交易 7.74
ank所胡志
VN00 明市
Mobile World Inv 426
32 - 0000 证券 越南 100 0.00
estment Corp 5.43
MWG0 交易所
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元序 证券代 本期累计 占期初基金资产净
公司名称(英文)
号 码 买入金额 值比例（％）
VN0000 218712
1 Vinhomes JSC 34.44
00VHM0 192.15
VN0000 207196
2 Hoa Phat Group JSC 32.62
00HPG4 552.98
Military Commercial Joint Stoc VN0000 176464
3 27.78
k Bank 00MBB5 578.97
VN0000 162533
4 Masan Group Corp 25.59
00MSN4 439.69
Vietnam Joint Stock Commercial VN0000 156423
5 24.63
Bank for Industry and Trade 00CTG7 703.59
Bank for Foreign Trade of Viet VN0000 152928
6 24.08
nam JSC 00VCB4 343.82
Ho Chi Minh City Development J VN0000 145115
7 22.85
oint Stock Commercial Bank 00HDB1 143.78
VN0000 142432
8 Vincom Retail JSC 22.43
00VRE6 047.96
VN0000 137673
9 SSI Securities Corp 21.68
00SSI1 551.54
Saigon Thuong Tin Commercial J VN0000 104583
10 16.47
SB 00STB4 911.98
No Va Land Investment Group Co VN0000 102296
11 16.11
rp 00NVL0 710.03
VN0000 940300
12 Vietnam Prosperity JSC Bank 14.80
00VPB6 78.26
VN0000 901728
13 Vingroup JSC 14.20
00VIC9 66.96
Khang Dien House Trading and I VN0000 874822
14 13.77
nvestment JSC 00KDH2 08.93
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
VN0000 833431
15 Phu Nhuan Jewelry JSC 13.12
00PNJ6 51.83
VN0000 784001
16 Vietnam Dairy Products JSC 12.34
00VNM8 68.25
Vietnam National Petroleum Gro VN0000 731295
17 11.51
up 00PLX1 55.20
Phat Dat Real Estate Developme VN0000 728560
18 11.47
nt Corp 00PDR0 69.73
Saigon Beer Alcohol Beverage C VN0000 568043
19 8.94
orp 00SAB4 97.54
Orient Commercial Joint Stock VN0000 448439
20 7.06
Bank 00OCB9 21.30
Bank for Investment and Develo VN0000 413701
21 6.51
pment of Vietnam JSC 00BID9 01.45
Tien Phong Commercial Joint St VN0000 236889
22 3.73
ock Bank 00TPB0 53.22
VN0000 222023
23 Hoa Sen Group 3.50
00HSG8 44.47
VN0000 185584
24 Vietjet Aviation JSC 2.92
00VJC7 11.81
VN0000 181649
25 Asia Commercial Bank JSC 2.86
00ACB8 67.19
注：本项的"买入金额"均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元序 证券代 本期累计 占期初基金资产净
公司名称(英文)
号 码 卖出金额 值比例（％）
No Va Land Investment Group Co VN0000 2708231
1 4.26
rp 00NVL0 9.18
VN0000 2551664
2 SSI Securities Corp 4.02
00SSI1 9.99
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
VN0000 2445592
3 Vietnam Dairy Products JSC 3.85
00VNM8 5.40
Vietnam National Petroleum Gro VN0000 2317623
4 3.65
up 00PLX1 8.38
VN0000 1842841
5 Vingroup JSC 2.90
00VIC9 0.38
Vietnam Joint Stock Commercial VN0000 1771475
6 2.79
Bank for Industry and Trade 00CTG7 2.26
Military Commercial Joint Stoc VN0000 1451846
7 2.29
k Bank 00MBB5 5.89
Bank for Investment and Develo VN0000 1308592
8 2.06
pment of Vietnam JSC 00BID9 7.95
Ho Chi Minh City Development J VN0000 1066895
9 1.68
oint Stock Commercial Bank 00HDB1 0.21
Vietnam Export Import Commerci VN0000 1064440
10 1.68
al JSB 00EIB7 2.02
Saigon Beer Alcohol Beverage C VN0000 995282
11 1.57
orp 00SAB4 4.81
Khang Dien House Trading and I VN0000 837600
12 1.32
nvestment JSC 00KDH2 9.30
VN0000 516887
13 Hoa Phat Group JSC 0.81
00HPG4 2.26
VN0000 463508
14 Masan Group Corp 0.73
00MSN4 6.99
VN0000 381217
15 Vietjet Aviation JSC 0.60
00VJC7 5.68
Bank for Foreign Trade of Viet VN0000 268352
16 0.42
nam JSC 00VCB4 2.29
VN0000 247984
17 Asia Commercial Bank JSC 0.39
00ACB8 3.86
VN0000 119062
18 Vietnam Prosperity JSC Bank 0.19
00VPB6 4.33
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
注：本项的"卖出金额"均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元买入成本（成交）总额 2534202254.63
卖出收入（成交）总额 223591001.18注：本项 "买入股票成本"、 "卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元序 运作方 占基金资产净
基金名称 基金类型 管理人 公允价值
号 式 值比例（%）
VietFun
DCVFMVN Di 交易型
1 ETF基金 d Manage 42550453.65 1.14
amond ETF 开放式
ment Ltd
VietFun
DCVFMVN30 交易型
2 ETF基金 d Manage 25366246.27 0.68
ETF Fund 开放式
ment Ltd
7.11 投资组合报告附注
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
7.11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.11.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 4586060.00
4 应收利息 337.72
5 应收申购款 167301756.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 171888154.05
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份份额 持有 户均持有的 持有人结构
级别 人户 基金份额 机构投资者 个人投资者
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
数 占总占总份
(户) 持有份额 份额 持有份额额比例比例天弘
129 1169146725.越南 9187.18 18828613.98 1.58% 98.42%
308 32
市场A天弘
138 1119694896.越南 8158.61 10468464.19 0.93% 99.07%
524 02
市场C
267 2288841621.合计 8655.20 29297078.17 1.26% 98.74%
832 34
注：机构/个人投资者持有基金份额占总份额比例的计算中，针对分级基金，比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
持有份额总数 占基金总份额比
项目 份额级别
（份） 例天弘越南市
3642211.41 0.31%
场A基金管理人所有从业人员持天弘越南市
有本基金 2049057.33 0.18%
场C
合计 5691268.74 0.25%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况持有基金份额总量的数量区
项目 份额级别间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资 天弘越南市场A 0和研究部门负责人持有本开放式 天弘越南市场C 0
基金 合计 0
天弘越南市场A 10~50本基金基金经理持有本开放式基
天弘越南市场C 0~10金
合计 10~50
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况
持有份额 发起份额
持有份额总 发起份额总 发起份额承
项目 占基金总 占基金总
数 数 诺持有期限
份额比例 份额比例
基金管理人固 1000488 1000488
0.43% 0.43% 三年
有资金 9.37 9.37基金管理人高
- - - - -级管理人员基金经理等人
- - - - -员基金管理人股
- - - - -东
其他 - - - - -
1000488 1000488
合计 0.43% 0.43% -
9.37 9.37
§9 开放式基金份额变动
单位：份天弘越南市场A 天弘越南市场C
基金合同生效日(2020年01月20
116274499.93 83645704.79日)基金份额总额
本报告期期初基金份额总额 313801099.81 231883735.66
本报告期基金总申购份额 1289210684.80 1456709993.64
减：本报告期基金总赎回份额 415036445.31 558430369.09本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 1187975339.30 1130163360.21
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动本报告期内，经天弘基金管理有限公司股东会2021年第2次会议审议通过，胡晓明先生、屠剑威先生、黄浩先生和卢信群先生不再担任公司董事。韩歆毅先生、周志峰先生、祖国明先生和张杰先生担任公司董事。
本报告期内，本基金的基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼本报告期内，未发生影响基金管理人经营或基金运营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变本报告期内本基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生变化。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元交 股票交易 应支付该券商的佣金易
占当期 占当期
券商 单 备
股票成 佣金总
名称 元 成交金额 佣金 注
交总额 量的比数
的比例 例量中金
2 - - - - -公司天风
1 - - - - -证券
Viet
1 905617664.97 32.88% 1376919.96 31.97% -
Capit
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
al Se
curit
ies
SSI S
ecuri
ties
1 892348583.11 32.40% 1334780.86 30.99% -
Corpo
ratio
n
Ho Ch
i Min
h Cit
y Sec
1 956541687.32 34.73% 1595465.15 37.04% -
uriti
es Co
rpora
tion
注：1、基金专用交易单元的选择标准为：该证券经营机构财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，内控制度健全，最近两年未因重大违规行为受到监管机关的处罚；研究实力较强，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、市场分析报告、行业研究报告、个股分析报告及全面的信息服务。
2、基金专用交易单元的选择程序：本基金管理人根据上述标准进行考察后，确定选用交易席位的证券经营机构。然后基金管理人和被选用的证券经营机构签订交易席位租用协议。
3、本基金报告期内新租用交易单元：无。
4、本基金报告期内停止租用交易单元：无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易占当期
占当期 占当期 占当期债券回
券商名称 成交金 债券成 成交金 成交金 权证成 基金成
购成交 成交金额
额 交总额 额 额 交总额 交总额总额的
的比例 的比例 的比例比例
中金公司 - - - - - - - -
天风证券 - - - - - - - -123289
Viet Capital Securities - - - - - - 11.57%
77.55
SSI Securities Corporatio 156911
- - - - - - 1.47%
n 4.65
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
Ho Chi Minh City Securiti 926413
- - - - - - 86.95%
es Corporation 12.49
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期天弘基金管理有限公司关于终止深圳盈信基金销售有限
1 中国证监会指定媒介 2021-01-01公司办理旗下基金相关销售业务的公告天弘基金管理有限公司关于增加申万宏源西部证券有限公司为天弘越南市场股票型
2 发起式证券投资基金(QDII) 中国证监会指定媒介 2021-01-11
销售机构并开通申购、赎回、定投业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加宁波银行股份有限公司为天弘越南市场股票型发起
3 中国证监会指定媒介 2021-01-15
式证券投资基金(QDII)销售
机构并开通申购、赎回、定投业务的公告天弘基金管理有限公司关于天弘越南市场股票型发起式
证券投资基金（QDII）在境
4 中国证监会指定媒介 2021-01-16外主要投资场所2021年节假
日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告天弘基金管理有限公司关于增加上海中欧财富基金销售有限公司为旗下部分基金销
5 中国证监会指定媒介 2021-01-20
售机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告
6 天弘越南市场股票型发起式 中国证监会指定媒介 2021-01-22
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告
证券投资基金（QDII）2020
年第四季度报告天弘基金管理有限公司关于增加华融融达期货股份有限公司为旗下部分基金销售机
7 中国证监会指定媒介 2021-02-01
构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加江苏苏州农村商业银行
8 股份有限公司为旗下部分基 中国证监会指定媒介 2021-02-10
金销售机构并开通申购、赎回、定投业务的公告关于注意防范冒用天弘创新
9 相关名义进行诈骗活动的风 中国证监会指定媒介 2021-02-24险提示天弘基金管理有限公司关于增加平安银行股份有限公司
10 为旗下部分基金销售机构并 中国证监会指定媒介 2021-02-24
开通申购、赎回、定投业务的公告天弘基金管理有限公司关于
11 防范不法分子冒用公司名义 中国证监会指定媒介 2021-03-04进行诈骗活动的风险提示天弘越南市场股票型发起式
12 证券投资基金（QDII）2020 中国证监会指定媒介 2021-03-31年年度报告天弘创新资产管理有限公司关于防范不法分子冒用公司
13 中国证监会指定媒介 2021-04-07名义进行诈骗活动的风险提示天弘基金管理有限公司关于
14 调整旗下部分基金在基金销 中国证监会指定媒介 2021-04-12售机构及网上直销系统的单
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告笔最低申购金额及单笔最低赎回份额的公告天弘越南市场股票型发起式
15 证券投资基金(QDII)招募说 中国证监会指定媒介 2021-04-14明书（更新）天弘基金管理有限公司关于天弘越南市场股票型发起式
证券投资基金(QDII)增加销
16 中国证监会指定媒介 2021-04-19
售机构并开通申购、赎回、定投业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加北京度小满基金销售有限公司为旗下部分基金销售
17 中国证监会指定媒介 2021-04-20
机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘越南市场股票型发起式
18 证券投资基金（QDII）2021 中国证监会指定媒介 2021-04-22
年第一季度报告天弘基金管理有限公司关于增加和耕传承基金销售有限公司为天弘越南市场股票型
19 发起式证券投资基金(QDII) 中国证监会指定媒介 2021-04-30
销售机构并开通申购、赎回、定投业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于
增加宜信普泽（北京）基金销售有限公司为旗下部分基
20 中国证监会指定媒介 2021-05-07
金销售机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告
21 天弘基金管理有限公司关于 中国证监会指定媒介 2021-05-12
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告增加华龙证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构并
开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加华宝证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构并
22 中国证监会指定媒介 2021-05-12
开通申购、赎回、定投业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加中国银河证券股份有限公司为天弘越南市场股票型
23 发起式证券投资基金(QDII) 中国证监会指定媒介 2021-05-19
销售机构并开通申购、赎回、定投业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加爱建证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构并
24 中国证监会指定媒介 2021-05-31
开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于
25 董事长离任及总经理代行董 中国证监会指定媒介 2021-06-02事长职务的公告天弘基金管理有限公司关于
26 中国证监会指定媒介 2021-06-02高级管理人员变更的公告天弘基金管理有限公司关于增加中信建投期货有限公司
27 为旗下部分基金销售机构并 中国证监会指定媒介 2021-06-07
开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加华融证券股份有限公司为天弘越南市场股票型发起
28 式证券投资基金(QDII)销售 中国证监会指定媒介 2021-06-08
机构并开通申购、赎回、定投业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加招商银行股份有限公司为天弘越南市场股票型发起
29 中国证监会指定媒介 2021-06-09
式证券投资基金(QDII)销售
机构并开通申购、赎回、定投业务的公告天弘基金管理有限公司关于天弘越南市场股票型发起式
证券投资基金(QDII)增加销
30 中国证监会指定媒介 2021-06-09
售机构并开通申购、赎回、定投业务以及参加费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加国金证券股份有限公司为天弘越南市场股票型发起
31 式证券投资基金(QDII)销售 中国证监会指定媒介 2021-06-11
机构并开通申购、赎回、定投业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加中泰证券股份有限公司为天弘越南市场股票型发起
32 式证券投资基金(QDII)销售 中国证监会指定媒介 2021-06-15
机构并开通申购、赎回、定投业务以及参加其费率优惠活动的公告
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告天弘基金管理有限公司关于增加南京苏宁基金销售有限公司为天弘越南市场股票型
33 发起式证券投资基金(QDII) 中国证监会指定媒介 2021-06-21
销售机构并开通申购、赎回、定投业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加上海万得基金销售有限公司为旗下部分基金销售机
34 中国证监会指定媒介 2021-06-22
构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司为旗下部分基金销
35 中国证监会指定媒介 2021-06-22
售机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加华金证券股份有限公司为天弘越南市场股票型发起
36 式证券投资基金(QDII)销售 中国证监会指定媒介 2021-06-23
机构并开通申购、赎回、定投业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于增加中邮证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构并
37 中国证监会指定媒介 2021-06-24
开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告天弘基金管理有限公司关于
38 中国证监会指定媒介 2021-06-30增加华林证券股份有限公司
天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）2021 年中期报告为旗下部分基金销售机构并
开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本报告期内，本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）募集的文件2、天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）基金合同3、天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）托管协议4、天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告6、中国证监会规定的其他文件12.2 存放地点
天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
12.3 查阅方式投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查文件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
公司网站：www.thfund.com.cn天弘基金管理有限公司
二〇二一年八月三十一日
