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工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金2021年第3季度报告

公告原文类别 2021-10-27

工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型

证券投资基金

2021年第3季度报告

2021年9月30日

基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2021年10月27日工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金2021年第3季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2021年7月1日起至9月30日止。

§2基金产品概况基金简称工银科技创新6个月定开混合基金主代码009364基金运作方式契约型定期开放式基金合同生效日2020年5月20日

报告期末基金份额总额265206460.09份

投资目标 本基金主要投资受益于科技创新主题的 A股和港股通标

的中优质的上市公司股票,采用积极主动的投资策略,在合理的风险限度内,追求基金资产长期稳定增值,力争实现超越业绩基准的超额收益。

投资策略本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行

状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断国内及香港证券市场的发展趋势,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。

在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,适当增加权益类资产配

第2页共14页工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金2021年第3季度报告置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例。本基金所界定的科技创新主要是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。

业绩比较基准70%×中国战略新兴产业成份指数收益率+5%×恒生指数

收益率+25%×中债综合财富(总值)指数收益率。

风险收益特征本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金。本基金将投资港股通投资标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人工银瑞信基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司工银科技创新6个月定开混工银科技创新6个月定开混下属分级基金的基金简称

合 A 合 C下属分级基金的交易代码009364009365

报告期末下属分级基金的份额总额220471973.41份44734486.68份

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标报告期(2021年7月1日-2021年9月30日)

工银科技创新 6个月定开混合 A 工银科技创新 6个月定开混合 C

1.本期已实现收益8818593.741638803.96

2.本期利润-15822344.47-3317456.05

3.加权平均基金份额本期利润-0.0718-0.0742

4.期末基金资产净值334185385.4967071397.76

5.期末基金份额净值1.51581.4993

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)

第3页共14页工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金2021年第3季度报告

扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、所列数据截止到报告期最后一日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

工银科技创新 6个月定开混合 A业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准

阶段净值增长率·收益率标准差·-··-·

准差·收益率·

·

过去三个月-4.52%2.41%-5.95%1.20%1.43%1.21%

过去六个月16.28%2.08%7.23%1.15%9.05%0.93%

过去一年33.59%1.95%16.51%1.28%17.08%0.67%自基金合同

51.58%1.82%31.53%1.27%20.05%0.55%

生效起至今

工银科技创新 6个月定开混合 C业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准

阶段净值增长率·收益率标准差·-··-·

准差·收益率·

·

过去三个月-4.72%2.41%-5.95%1.20%1.23%1.21%

过去六个月15.80%2.08%7.23%1.15%8.57%0.93%

过去一年32.52%1.95%16.51%1.28%16.01%0.67%自基金合同

49.93%1.82%31.53%1.27%18.40%0.55%

生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

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注:1、本基金基金合同于2020年5月20日生效。

2、根据基金合同规定,本基金建仓期为6个月。截至报告期末,本基金的投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:封闭期内,股票及存托凭证资产占基金资产的比例为60%-100%(每次开放期开始前10个交易日、开放期及开放期结束后10个交易日的期间内,本基金投资不受上述比例限制),其中投资于本基金界定的科技创新主题范围内的证券比例不低于非现金基金资产的

80%,投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%。开放期内,每个交易

日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;封闭期内,本基金不受上述5%的限制,但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一

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倍的现金;前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

3.3其他指标无。

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限曾在中再资产管理股份有限公司担任投

资经理助理;2010年加入工银瑞信,现任研究部副总经理、基金经理,2014年

11月18日至今,担任工银瑞信医疗保健

行业股票型证券投资基金基金经理;2015年4月28日至今,担任工银瑞信养老产研究部副业股票型证券投资基金基金经理;2016总经理,2020年5月20年2月3日至今,担任工银瑞信前沿医疗赵蓓-13年本基金的日股票型证券投资基金基金经理;2018年7基金经理月30日至2019年12月23日,担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金

基金经理;2020年5月20日至今,担任工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理;2021年3月

25日至今,担任工银瑞信成长精选混合

型证券投资基金基金经理。

注:1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期;离职日期为本基金管理人对外披露的离职日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

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4.3.1公平交易制度的执行情况

为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章,制定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办法》,对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期,按照时间优先、价格优先的原则,本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交易;未出现清算不到位的情况,且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有2次。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平交易和利益输送。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

本基金三季度继续战略性看好创新药及创新药产业链、创新医疗器械、医疗服务、消费医疗,以及中游制造业中符合高端制造升级逻辑的行业,持仓均集中在这些领域。医药行业在三季度经历了大幅的调整,主要原因为一方面经过上半年的上涨,估值偏高,另一方面,三季度一系列政策引起了市场对行业成长性的担忧,包括教育的双减政策引发了对医疗服务长期盈利空间的担忧,安徽化学发光集采、宁波种植牙集采、全国关节集采等。针对以上的政策担忧,我们的看法是(1)民营医疗服务作为公立医疗的有效补充,是有其明确的市场空间的,只要经营规范,无需担忧政策的打压,社会也需要公立医院以外不同层次的医疗服务提供。(2)在未来老龄人口快速增长,而医保资金稳健增长的背景下,医保资金如何更高效使用是长期主题,所以医保局未来通过集中采购的形式寻求医疗相关产品价格的下降是必然趋势,所以未来集采范围会越来越大,也是确定的。但我们认为医疗器械与药品相比并不是完全同质化的,涉及到产品差异和医生的使用习惯,所以市场份额大的品种并不会轻易被替代,从而价格压力也会比药品更为缓和,考虑进口替代的长期趋势带来量的提升,龙头企业并不一定会在集采中受损,无需过度悲观。所以我们认为前期

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板块的下跌是源于对政策的过度悲观,在政策落地后有望迎来反弹,我们维持看好医药板块的结构性机会,仍会坚定持有战略性看好赛道中长期可以长大的优质公司。

4.5报告期内基金的业绩表现

报告期内,本基金 A 份额净值增长率为-4.52%,本基金 C 份额净值增长率为-4.72%,业绩比较基准收益率为-5.95%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》

第四十一条规定的条件。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)

1权益投资364571434.4490.61

其中:股票364571434.4490.61

2基金投资--

3固定收益投资286728.120.07

其中:债券286728.120.07

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中:买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计37370834.469.29

8其他资产127070.470.03

9合计402356067.49100.00

注:1、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为12325900.00元,占期末

资产净值比例为3.07%。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比

代码行业类别公允价值(元)例(%)

A 农、林、牧、渔业 18116.82 0.00

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B 采矿业 - -

C 制造业 190349903.60 47.44

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业47337.500.01

E 建筑业 28483.92 0.01

F 批发和零售业 160639.78 0.04

G 交通运输、仓储和邮政业 7366.95 0.00

H 住宿和餐饮业 40233.44 0.01

I 信息传输、软件和信息技术服务业 363984.60 0.09

J 金融业 112849.20 0.03

K 房地产业 8705.25 0.00

L 租赁和商务服务业 13391.91 0.00

M 科学研究和技术服务业 152928318.59 38.11

N 水利、环境和公共设施管理业 240319.74 0.06

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 7925883.14 1.98

S 综合 - -

合计352245534.4487.79

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别公允价值(人民币)占基金资产净值比例(%)

通信服务 Communication

--

Services

非必需消费品 Consumer

--

Discretionary

必需消费品 Consumer

--

Staples

能源 Energy - -

金融 Financials - -

保健 Health Care 12325900.00 3.07

工业 Industrials - -

信息技术 Information

--

Technology

材料 Materials - -

房地产 Real Estate - -

公用事业 Utilities - -

合计12325900.003.07

注:1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS);

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2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值比例

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)

(%)

1002821凯莱英9000040131000.0010.00

2300363博腾股份40000038104000.009.50

3688202美迪西5000037268500.009.29

4603259药明康德24000036672000.009.14

5603127昭衍新药23000036340000.009.06

6300347泰格医药18009231336008.007.81

7002254泰和新材150000028950000.007.21

8002810山东赫达51000021552600.005.37

9603456九洲药业30000016527000.004.12

10300529健帆生物19999011711414.402.92

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值

序号债券品种公允价值(元)比例(%)

1国家债券--

2央行票据--

3金融债券--

其中:政策性金融债--

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债(可交换债)286728.120.07

8同业存单--

9其他--

10合计286728.120.07

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)

净值比例(%)

1123117健帆转债2484286728.120.07

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

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5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

5.10.3本期国债期货投资评价

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

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5.11.3其他资产构成

序号名称金额(元)

1存出保证金119888.72

2应收证券清算款-

3应收股利-

4应收利息7181.75

5应收申购款-

6其他应收款-

7待摊费用-

8其他-

9合计127070.47

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分无。

§6开放式基金份额变动

单位:份工银科技创新6个月定开工银科技创新6个月定开项目

混合 A 混合 C

报告期期初基金份额总额220471973.4144734486.68

报告期期间基金总申购份额--

减:报告期期间基金总赎回份额--报告期期间基金拆分变动份额(份额减--少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额220471973.4144734486.68

注:1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额;

2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况无。

第12页共14页工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金2021年第3季度报告

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细无。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。

8.2影响投资者决策的其他重要信息无。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会准予工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金募集申请的注册文件;

2、《工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金基金合同》;

3、《工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金托管协议》;

4、《工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书》;

5、基金管理人业务资格批件、营业执照;

6、基金托管人业务资格批件、营业执照;

7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。

9.2存放地点

基金管理人或基金托管人的住所。

9.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

第13页共14页工银瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金2021年第3季度报告工银瑞信基金管理有限公司

2021年10月27日

免责声明

以上内容仅供您参考和学习使用,任何投资建议均不作为您的投资依据;您需自主做出决策,自行承担风险和损失。九方智投提醒您,市场有风险,投资需谨慎。

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