富安达科技领航混合型证券投资基金

2024年第1季度报告

2024年03月31日

基金管理人:富安达基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

报告送出日期:2024年04月18日富安达科技领航混合型证券投资基金2024年第1季度报告

目录

§1重要提示................................................3

§2基金产品概况..............................................3

§3主要财务指标和基金净值表现.......................................4

3.1主要财务指标.............................................4

3.2基金净值表现.............................................4

§4管理人报告...............................................6

4.1基金经理（或基金经理小组）简介....................................6

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................7

4.3公平交易专项说明...........................................7

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析...................................8

4.5报告期内基金的业绩表现........................................8

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明..............................8

§5投资组合报告..............................................8

5.1报告期末基金资产组合情况.......................................8

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合...................................9

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细..................10

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合................................10

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细..................10

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细........10

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................11

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细..................11

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..............................11

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................11

5.11投资组合报告附注.........................................11

§6开放式基金份额变动..........................................12

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况.................................12

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况..................................12

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细..............................12

§8影响投资者决策的其他重要信息.....................................12

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................12

8.2影响投资者决策的其他重要信息....................................12

§9备查文件目录.............................................13

9.1备查文件目录............................................13

9.2存放地点..............................................13

9.3查阅方式..............................................13

第2页，共13页富安达科技领航混合型证券投资基金2024年第1季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年1月1日起至3月31日止。

§2基金产品概况基金简称富安达科技领航混合基金主代码009380基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2020年06月17日

报告期末基金份额总额131501743.80份

本基金重点关注以科技为核心驱动力、具有良好的

创新管理和文化，在产业竞争中具有优势和持续发投资目标展能力的优质企业。在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势做出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、衍生工具、现金等资产之投资策略间的配置比例。同时结合富安达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。一般情况下，本基金将大部分基金资产投资于科技主题相关的上市公司股票，当证券市场系统性风险加大时，本基金将对相关证券资产的配置比例做出适时调整。

第3页，共13页富安达科技领航混合型证券投资基金2024年第1季度报告

中证科技100指数收益率×75%＋上证国债指数收业绩比较基准

益率×25%

本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收风险收益特征益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。

基金管理人富安达基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 富安达科技领航混合A 富安达科技领航混合C下属分级基金的交易代码009380018987报告期末下属分级基金的份额总

130539402.70份962341.10份

额

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期(2024年01月01日-2024年03月31日)主要财务指标富安达科技领航混合富安达科技领航混合

A C

1.本期已实现收益-2686270.82-13344.79

2.本期利润-358159.01-24824.38

3.加权平均基金份额本期利润-0.0026-0.0293

4.期末基金资产净值61152600.68449969.00

5.期末基金份额净值0.46850.4676

注：

*所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

*本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

富安达科技领航混合A净值表现

阶段净值增长净值增长业绩比较业绩比较*-**-*

第4页，共13页富安达科技领航混合型证券投资基金2024年第1季度报告

率*率标准差基准收益基准收益

*率*率标准差

*

过去三个月0.04%2.22%-0.22%1.30%0.26%0.92%

过去六个月-5.94%1.82%-3.75%1.09%-2.19%0.73%

过去一年-26.80%1.99%-12.78%0.99%-14.02%1.00%

过去三年-51.81%2.11%-10.35%1.00%-41.46%1.11%自基金合同

-53.15%2.07%5.34%1.07%-58.49%1.00%生效起至今

富安达科技领航混合C净值表现业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益

阶段率标准差基准收益*-**-*

率*率标准差

*率*

*

过去三个月-0.04%2.22%-0.22%1.30%0.18%0.92%

过去六个月-6.10%1.82%-3.75%1.09%-2.35%0.73%自基金合同

-12.87%1.79%-8.33%1.05%-4.54%0.74%生效起至今

注：本基金自 2023 年 8月 10日起新增 C类份额。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

动的比较

第5页，共13页富安达科技领航混合型证券投资基金2024年第1季度报告

注：本基金自 2023 年 8月 10日起新增 C类份额。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基证券金经理期限姓名职务从业说明任职离任年限日期日期硕士。2015年加入富安达基金管理有限公司，历任行业研究员、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基

金的基金经理助理、富安达

2023-2024-

路旭本基金的基金经理9年新动力灵活配置混合型证

01-1303-11

券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投

资基金、富安达科技领航混合型证券投资基金的基金经理。

硕士。历任齐鲁证券研究所本基金的基金经理、

2023-分析师；第一创业证券股份

杨红权益投资部总监助-13年

04-20有限公司资管部分析师；东

理海基金投资部研究部负责

第6页，共13页富安达科技领航混合型证券投资基金2024年第1季度报告

人、权益投资部副总监、基金经理。2022年加入富安达基金管理有限公司任监察稽核部风控经理。现任权益投资部总监助理，富安达科技领航混合型证券投资基

金、富安达长盈灵活配置混

合型证券投资基金、富安达产业优选混合型证券投资

基金、富安达科技创新混合

型发起式证券投资基金、富安达长三角区域主题混合

型发起式证券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

注：

*基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基

金的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司作出决定后正式对外公告之日；

*证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达科技领航混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定本着诚实信

用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产在严格控制风险的基础上为基金份额持有人

谋求最大利益无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。本报告期

第7页，共13页富安达科技领航混合型证券投资基金2024年第1季度报告内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。

截止报告日，公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

一季度上证指数涨2.23%，沪深300指数涨3.1%，创业板指跌3.87%，分行业来看，期间涨幅较大的是石油石化（中信，下同）涨12.05%，家电涨10.79%，银行涨10.78%，跌幅前三分别为综合-15.69%，医药-11.85%，电子-10.18%。各行业间的分化较大，报告期内指数先抑后扬，走出了“V”型趋势。一季度内大盘总体还是大盘蓝筹高股息红利股占优，科技成长先跌后又反弹，区间涨幅整体靠后。

从最近公布的经济数据来看，3月PMI超预期上行至荣枯线上，国内经济基本面出现企稳修复迹象，价格相关指数有待后续进一步验证，一季度政治局会议传达政策偏稳，后续重点关注业绩情况。海外来看，需警惕海外地缘局势升级，市场避险情绪升级，“再通胀”担忧再起，我们保持密切关注。

本季度本基金重点配置了人工智能、通信、电子、计算机、传媒等相关板块。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末富安达科技领航混合A基金份额净值为0.4685元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为0.04%，同期业绩比较基准收益率为-0.22%；截至报告期末富安达科技领航混合C基金份额净值为0.4676元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-0.04%，同期业绩比较基准收益率为-0.22%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明无。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额(元)

（%）

1权益投资52517440.9484.06

其中：股票52517440.9484.06

2基金投资--

第8页，共13页富安达科技领航混合型证券投资基金2024年第1季度报告

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入--返售金融资产银行存款和结算备付金合

77169243.0511.48

计

8其他资产2785973.754.46

9合计62472657.74100.00

注：由于四舍五入的原因，各比例的分项与合计可能有尾差。

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 3760952.00 6.11

C 制造业 34727152.48 56.37

电力、热力、燃气及水

D - -生产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

交通运输、仓储和邮政

G - -业

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息

I 12138034.46 19.70技术服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 1775142.00 2.88

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施 - -

第9页，共13页富安达科技领航混合型证券投资基金2024年第1季度报告管理业

居民服务、修理和其他

O - -服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 116160.00 0.19

S 综合 - -

合计52517440.9485.25

注：由于四舍五入的原因，各比例的分项与合计可能有尾差。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序占基金资产净

股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)

号值比例（％）

1688111金山办公138304024530.006.53

2601899紫金矿业2236003760952.006.11

3300857协创数据576003530880.005.73

4300750宁德时代163003099608.005.03

5300002神州泰岳2805002628285.004.27

6001309德明利187002534037.004.11

7301308江波龙264002464440.004.00

8605117德业股份258002322516.003.77

9002371北方华创73002230880.003.62

10300308中际旭创140002191840.003.56

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

第10页，共13页富安达科技领航混合型证券投资基金2024年第1季度报告

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的

前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额(元)

1存出保证金66474.87

2应收证券清算款2646801.98

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款72696.90

6其他应收款-

7其他-

8合计2785973.75

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第11页，共13页富安达科技领航混合型证券投资基金2024年第1季度报告

§6开放式基金份额变动

单位：份

富安达科技领航混合A 富安达科技领航混合C

报告期期初基金份额总额142001932.60724526.43

报告期期间基金总申购份额15879888.981310077.91

减：报告期期间基金总赎回份额27342418.881072263.24报告期期间基金拆分变动份额

--（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额130539402.70962341.10

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细无。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

1.2024年1月19日，富安达基金管理有限公司旗下全部基金季度报告提示性公告

2.2024年1月19日，富安达科技领航混合型证券投资基金2023年第4季度报告

3.2024年1月30日，富安达基金管理有限公司关于终止北京增财基金销售有限公司

办理旗下基金相关销售业务的公告

4.2024年2月6日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加乾道基金销售有限公

司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告

5.2024年3月5日，富安达基金管理有限公司关于旗下部分基金增加德邦证券股份有

限公司为销售机构的公告

6.2024年3月12日，富安达科技领航混合型证券投资基金基金经理变更公告

7.2024年3月13日，富安达科技领航混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

第12页，共13页富安达科技领航混合型证券投资基金2024年第1季度报告8.2024年3月13日，富安达科技领航混合型证券投资基金招募说明书(更新)（二〇二

四年第一号）

9.2024年3月13日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加众惠基金销售有限

公司为销售机构并参与其费率优惠活动的公告

10.2024年3月28日，富安达基金管理有限公司关于系统升级暂停服务的公告

11.2024年3月29日，富安达基金管理有限公司旗下全部基金年度报告提示性公告

12.2024年3月29日，富安达科技领航混合型证券投资基金2023年年度报告

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会批准富安达科技领航混合型证券投资基金设立的文件：

《富安达科技领航混合型证券投资基金招募说明书》；

《富安达科技领航混合型证券投资基金基金合同》；

《富安达科技领航混合型证券投资基金托管协议》。

2、《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

3、基金管理人业务资格批件和营业执照；

4、基金托管人业务资格批件和营业执照；

5、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他文件。

9.2存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。

9.3查阅方式

投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）查阅。

富安达基金管理有限公司

2024年04月18日

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