红土创新科技创新3个月定期开放混合型
证券投资基金
2023年第4季度报告
2023年12月31日
基金管理人:红土创新基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2024年1月20日红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金2023年第4季度报告
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2024年01月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年10月01日起至2023年12月31日止。
§2基金产品概况基金简称红土创新科技创新3个月定开混合基金主代码009467基金运作方式契约型定期开放式基金合同生效日2021年12月3日
报告期末基金份额总额184543011.30份投资目标本基金主要投资于科技创新主题的上市公司发行的股票,精选具备较高流动性和市值代表性、具有核心成长能力的优质公司。在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期与开放期采取不同投资策略。
(一)封闭期投资策略:资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、可转换债券投资策略、股指期货投资策
略、资产支持证券投资策略、其他金融工具投资策略;
(二)开放期投资策略
业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:中国战略新兴产业成份指数
收益率*70%+中证全债指数收益率*30%。
风险收益特征本基金为混合型基金,理论上其预期风险收益水平高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
基金管理人红土创新基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司红土创新科技创新3个月定红土创新科技创新3个月定下属分级基金的基金简称
开混合 A 开混合 C下属分级基金的交易代码009467013173
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报告期末下属分级基金的份额总额145256902.39份39286108.91份
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
报告期(2023年10月1日-2023年12月31日)主要财务指标红土创新科技创新3个月定开混合红土创新科技创新3个月定开混合
A C
1.本期已实现收益-10300246.61-2737414.80
2.本期利润-10482848.03-2819855.46
3.加权平均基金份额本期利
-0.0657-0.0667润
4.期末基金资产净值94977431.0325470397.51
5.期末基金份额净值0.65390.6483
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
红土创新科技创新 3 个月定开混合 A业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准
阶段净值增长率*收益率标准差*-**-*
准差*收益率*
*
过去三个月-9.36%1.30%-6.15%0.85%-3.21%0.45%
过去六个月-25.78%1.26%-13.66%0.81%-12.12%0.45%
过去一年-23.55%1.39%-18.64%0.81%-4.91%0.58%自基金合同
-34.61%1.83%-38.03%1.01%3.42%0.82%生效起至今
红土创新科技创新 3 个月定开混合 C业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准
阶段净值增长率*收益率标准差*-**-*
准差*收益率*
*
过去三个月-9.47%1.30%-6.15%0.85%-3.32%0.45%
过去六个月-25.93%1.26%-13.66%0.81%-12.27%0.45%
过去一年-23.86%1.39%-18.64%0.81%-5.22%0.58%
第3页共11页红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金2023年第4季度报告自基金合同
-35.17%1.83%-38.03%1.01%2.86%0.82%生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注:1、本基金基金合同于2021年12月3日正式生效,截至报告期末已满一年;
2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
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3.3其他指标无。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限历任长城基金管理有限公司行业研究员;
宝盈基金管理有限公司研究员、专户投资
经理、基金经理。现任本公司投资部总监,红土创新转型精选灵活配置混合型证券
投资基金(LOF)、红土创新医疗保健股票
本基金的2021年12月3型发起式证券投资基金、红土创新科技创
盖俊龙-17年基金经理日新3年封闭运作灵活配置混合型证券投
资基金、红土创新科技创新3个月定期开
放混合型证券投资基金、红土创新新科技
股票型发起式证券投资基金、红土创新智能制造混合型发起式证券投资基金基金经理。
注:1.对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况无。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
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4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在不公平交易及异常交易的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
本报告期 A股市场仍属弱市震荡阶段,在这期间的投资机会主要以博弈为主的交易性机会,基金持仓表现较差。本基金4季度中后期的配置根据对2024年经济与投资环境的展望,主要配置了一些自下而上精选的个股,细分行业主要分布在计算机(三方支付)、人工智能(光模块、AI 应用等)、军工(卫星互联网)等板块。
对于 A股市场,目前市场整体估值仍较低,我们将从景气行业角度去关注业绩兑现上较强的公司。景气行业重点关注人工智能相关领域,预计 GPT 的应用(办公、消费电子、行业应用)、消费电子中的 MR+AR,折叠屏手机渗透率提升以及 AI+PC 等都会在 2024 年产品落地。 我们将着重结合公司的成长性和业绩兑现的确定性程度,以自下而上的角度精选科技创新类公司进行配置。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末红土创新科技创新 3 个月定开混合 A 的基金份额净值为 0.6539 元,本报告期基金份额净值增长率为-9.36%;截至本报告期末红土创新科技创新3个月定开混合C的基金份额净
值为0.6483元,本报告期基金份额净值增长率为-9.47%。同期业绩比较基准收益率为-6.15%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人、基金资产净值低于5000万的情形。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资103108839.3284.53
其中:股票103108839.3284.53
2基金投资--
3固定收益投资--
其中:债券--
资产支持证券--
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4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中:买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计18852275.6115.46
8其他资产12729.480.01
9合计121973844.41100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码行业类别公允价值(元)例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 70653660.32 58.66
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业--
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 17990830.00 14.94
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 5854387.00 4.86
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2666720.00 2.21
R 文化、体育和娱乐业 5943242.00 4.93
S 综合 - -
合计103108839.3285.60
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例
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(%)
1000997新大陆3962007769482.006.45
2300308中际旭创578006526198.005.42
3300130新国都2295005553900.004.61
4300502新易盛1075005301900.004.40
5688123聚辰股份852065217163.384.33
6002463沪电股份2090004623080.003.84
7002281光迅科技1618004611300.003.83
8300757罗博特科558004541562.003.77
9002465海格通信3086003965510.003.29
10603712七一二1198003774898.003.13
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合无。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的-债券投资明细无。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细无。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策无。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策无。
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5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。
5.10.3本期国债期货投资评价无。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编辑日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金-
2应收证券清算款-
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款12729.48
6其他应收款-
7其他-
8合计12729.48
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计可能有尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
第9页共11页红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金2023年第4季度报告红土创新科技创新3个月定红土创新科技创新3个月项目
开混合 A 定开混合 C
报告期期初基金份额总额162330900.5042753906.36
报告期期间基金总申购份额22520.19111082.59
减:报告期期间基金总赎回份额17096518.303578880.04报告期期间基金拆分变动份额(份额减--少以“-”填列)
报告期期末基金份额总额145256902.3939286108.91
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况无。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细无。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。
8.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
(1)中国证监会批准红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金设立的文件
(2)红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金基金合同
(3)红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金托管协议
(4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(5)报告期内红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
9.2存放地点
基金管理人、基金托管人处
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9.3查阅方式
(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司,客户服
务电话:4000603333(免长途话费)红土创新基金管理有限公司
2024年1月20日