红土创新科技创新3个月定期开放混合型
证券投资基金
2022年第1季度报告
2022年3月31日
基金管理人:红土创新基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2022年4月22日红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金2022年第1季度报告
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年04月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2022年01月01日起至2022年03月31日止。
§2基金产品概况基金简称红土创新科技创新3个月定开混合基金主代码009467基金运作方式契约型定期开放式基金合同生效日2021年12月3日
报告期末基金份额总额339273331.93份投资目标本基金主要投资于科技创新主题的上市公司发行的股票,精选具备较高流动性和市值代表性、具有核心成长能力的优质公司。在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期与开放期采取不同投资策略。
(一)封闭期投资策略:资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、可转换债券投资策略、股指期货投资策
略、资产支持证券投资策略、其他金融工具投资策略;
(二)开放期投资策略
业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:中国战略新兴产业成份指数
收益率*70%+中证全债指数收益率*30%。
风险收益特征本基金为混合型基金,理论上其预期风险收益水平高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。
基金管理人红土创新基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司红土创新科技创新3个月定红土创新科技创新3个月定下属分级基金的基金简称
开混合 A 开混合 C下属分级基金的交易代码009467013173
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报告期末下属分级基金的份额总额259207238.28份80066093.65份
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标报告期(2022年1月1日-2022年3月31日)红土创新科技创新3个月定开混合红土创新科技创新3个月定开混合
A C
1.本期已实现收益-23331599.86-8272662.03
2.本期利润-40402511.76-13253328.39
3.加权平均基金份额本期
-0.1505-0.1376利润
4.期末基金资产净值220176677.2767912669.73
5.期末基金份额净值0.84940.8482
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
红土创新科技创新 3 个月定开混合 A业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准
阶段净值增长率*收益率标准差*-**-*
准差*收益率*
*
过去三个月-15.23%1.80%-13.52%1.23%-1.71%0.57%自基金合同
-15.06%1.59%-13.77%1.14%-1.29%0.45%生效起至今
红土创新科技创新 3 个月定开混合 C业绩比较基准净值增长率标业绩比较基准
阶段净值增长率*收益率标准差*-**-*
准差*收益率*
*
过去三个月-15.32%1.80%-13.52%1.23%-1.80%0.57%自基金合同
-15.18%1.59%-13.77%1.14%-1.41%0.45%生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:1、本基金基金合同于2021年12月3日正式生效,截至报告期末未满一年;
2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金未完成建仓。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限本基金的2021年12月3暨南大学金融学硕士。曾任中国中投证券石炯-8年基金经理日机械行业研究员,东吴证券机械军工行业
第4页共10页红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金2022年第1季度报告研究员,红土创新基金智能制造行业研究员,现任红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、红土创新新科技股票型
发起式证券投资基金、红土创新科技创新
3个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。
历任长城基金管理有限公司行业研究员;
宝盈基金管理有限公司研究员、专户投资
经理、基金经理。现任本公司投资部总监,红土创新转型精选灵活配置混合型证券本基金的2021年12月3盖俊龙 - 16 年 投资基金(LOF)、红土创新医疗保健股票基金经理日
型发起式证券投资基金、红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投
资基金、红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金》和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在不公平交易及异常交易的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
2022年一季度,上证综指下跌10.65%,创业板指数下跌19.96%,沪深300指数下跌14.53%。
板块方面,煤炭、地产、建筑等稳增长链条涨幅靠前,新能源、军工、电子等成长性行业跌幅较多;市场风格上一季度价值强于成长。新兴产业产品主要配置为电动车、光伏等成长性行业,一季度调整较多。
一季度市场短期博弈“稳增长”、“疫情复苏”等方向,资金有限的存量博弈市场下,成长
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类行业较为承压。“稳增长”方向多是博弈短期政策变化,中长期成长潜力较弱,且部分方向短期估值已较为透支,甚至接近部分成长类行业的估值,短期市场估值体系有点紊乱,我们认为中期市场整体的估值体系将会逐步趋于平衡。展望二季度,我们认为成长类行业部分方向中长期已在相对较为合理的价值区间。随着成长性行业高景气产业趋势、公司业绩的逐步兑现,后续成长股的估值中枢有望逐步修复。
中长期,我们仍较看好新能源汽车、光伏等行业的持续成长性,一季度相关细分行业的产业数据整体上也是超市场预期的,但在弱市下,市场仍较为担心后续成长的持续性。我们认为,新能源车作为一种 ToC 消费品,在消费者习惯已形成较大变化的情况下,消费趋势是有一定惯性的,强品牌力的车企在终端涨价下消费者接受度仍较良好。而光伏行业,在国内风光大基地加持、户用爆发,海外俄乌战争促进欧洲新能源需求提升的背景下,行业短中长期高成长的确定性较强。
新能源估值目前已经调整到历史的中下分位水平,性价比进一步提升,我们仍较看好新能源行业中长期的表现。我们也会努力在硬科技的其他方向里寻找更多性价比高的投资机会。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末红土创新科技创新 3 个月定开混合 A 的基金份额净值为 0.8494 元,本报告期基金份额净值增长率为-15.23%;截至本报告期末红土创新科技创新 3 个月定开混合 C 的基金份额
净值为0.8482元,本报告期基金份额净值增长率为-15.32%。同期业绩比较基准收益率为-13.52%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人、基金资产净值低于5000万的情形。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资262723242.2491.02
其中:股票262723242.2491.02
2基金投资--
3固定收益投资--
其中:债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中:买断式回购的买入返售金融资--
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7银行存款和结算备付金合计25918555.338.98
8其他资产0.000.00
9合计288641797.57100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码行业类别公允价值(元)例(%)
A 农、林、牧、渔业 13517286.00 4.69
B 采矿业 12109757.32 4.20
C 制造业 229844797.69 79.78
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业--
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 16541.00 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 249927.80 0.09
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 121098.36 0.04
M 科学研究和技术服务业 308656.68 0.11
N 水利、环境和公共设施管理业 6543020.00 2.27
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 12157.39 0.00
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计262723242.2491.20
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值比例
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
(%)
1300750宁德时代5615028765645.009.98
2002466天齐锂业25850021039315.007.30
3605117德业股份9860020987010.007.28
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4002459晶澳科技22119717403779.966.04
5002176江特电机83310016828620.005.84
6000792盐湖股份55681016743276.705.81
7002594比亚迪6220014293560.004.96
8601012隆基股份19604014152127.604.91
9002240盛新锂能26480013459784.004.67
10002192融捷股份10570012091023.004.20
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合无。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细无。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细无。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策无。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策无。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。
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5.10.3本期国债期货投资评价无。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编辑日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成无。
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计可能有尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份红土创新科技创新3个月红土创新科技创新3个月项目
定开混合 A 定开混合 C
报告期期初基金份额总额271603968.88103360636.77
报告期期间基金总申购份额1493820.702946727.93
减:报告期期间基金总赎回份额13890551.3026241271.05报告期期间基金拆分变动份额(份额减--少以“-”填列)
报告期期末基金份额总额259207238.2880066093.65
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
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7.1基金管理人持有本基金份额变动情况无。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细无。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。
8.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
(1)中国证监会批准红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金设立的文件
(2)红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金基金合同
(3)红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金托管协议
(4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(5)报告期内红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
9.2存放地点
基金管理人、基金托管人处
9.3查阅方式
(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司,客户服
务电话:4000603333(免长途话费)红土创新基金管理有限公司
2022年4月22日