红土创新医疗保健股票型发起式证券投资
基金
2023年年度报告
2023年12月31日
基金管理人：红土创新基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2024年3月29日红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年03月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2023年01月01日起至12月31日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................5
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................7
3.3过去三年基金的利润分配情况......................................8
§4管理人报告...............................................8
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................8
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................9
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明................................9
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................10
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................10
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................11
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................11
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................12
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................12
§5托管人报告..............................................12
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................12
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....12
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............12
§6审计报告...............................................12
6.1审计报告基本信息..........................................12
6.2审计报告的基本内容.........................................13
§7年度财务报表.............................................14
7.1资产负债表.............................................14
7.2利润表...............................................16
7.3净资产变动表............................................17
7.4报表附注..............................................19
§8投资组合报告.............................................44
8.1期末基金资产组合情况........................................44
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8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................44
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................45
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................46
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................50
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............50
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........50
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........50
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............50
8.10本基金投资股指期货的投资政策...................................50
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................51
8.12投资组合报告附注.........................................51
§9基金份额持有人信息..........................................52
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................52
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................52
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................52
9.4期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品情
况....................................................52
9.5发起式基金发起资金持有份额情况...................................52
§10开放式基金份额变动.........................................53
§11重大事件揭示............................................53
11.1基金份额持有人大会决议......................................53
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................53
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................53
11.4基金投资策略的改变........................................53
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................53
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................53
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................54
11.8其他重大事件...........................................56
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................58
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................58
12.2影响投资者决策的其他重要信息...................................58
§13备查文件目录............................................58
13.1备查文件目录...........................................58
13.2存放地点.............................................58
13.3查阅方式.............................................59
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金简称红土创新医疗保健股票基金主代码010434基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2020年10月20日基金管理人红土创新基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额701761320.18份基金合同存续期不定期
2.2基金产品说明
投资目标本基金主要投资于医疗保健行业证券，通过深入分析医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主的核心竞争力，在合理控制风险的前提下，力争实现超越业绩基准的超额收益。
投资策略本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济、证券市场以及
医疗保健行业的发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。
业绩比较基准本基金的业绩比较基准为中证医药卫生指数*80%+上证国债指数*20%。
风险收益特征本基金属于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称红土创新基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司姓名殷喆郭明信息披露
联系电话0755-33011858010-66105799负责人
电子邮箱 yinz@htcxfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话0755-3301186695588
传真0755-33011855010-66105798注册地址广东省深圳市前海深港合作区前北京市西城区复兴门内大街55
湾一路 1 号 A 栋 201 室 号办公地址深圳市南山区海德三道1066号深北京市西城区复兴门内大街55创投广场48层号邮政编码518048100140法定代表人阮菲陈四清
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称中国证券报
第5页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告登载基金年度报告正文的管理人互联网网
http://www.htcxfund.com址基金年度报告备置地点基金管理人及基金托管人住所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址普华永道中天会计师事务所上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行会计师事务所
(特殊普通合伙)大厦6楼深圳市南山区海德三道1066号深创投广场48注册登记机构红土创新基金管理有限公司层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期
间数据和2023年2022年2021年指标本期已实
-161095892.20-29369824.91-1303172.71现收益
本期利润-136719714.47-44348768.61406009.24加权平均
基金份额-0.2140-0.42670.0276本期利润本期加权
平均净值-18.37%-42.40%2.90%利润率本期基金
份额净值8.04%1.85%-0.90%增长率
3.1.2期
末数据和2023年末2022年末2021年末指标期末可供
-285690290.64-64032893.94-2090513.18分配利润期末可供
分配基金-0.4071-0.2046-0.0904份额利润期末基金
754523215.66311516658.9522605780.17
资产净值期末基金
1.07520.99520.9771
份额净值
3.1.3累
2023年末2022年末2021年末
计期末指
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累计净值7.52%-0.48%-2.29%增长率
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净份额净值业绩比较基准业绩比较基
阶段值增长增长率标收益率标准差*－**－*
准收益率*
率*准差**
过去三个月-2.23%1.31%-1.72%0.91%-0.51%0.40%
-14.70
过去六个月-17.65%1.32%-2.95%0.90%0.42%
%
过去一年8.04%1.56%-9.21%0.88%17.25%0.68%
过去三年9.05%1.72%-31.39%1.26%40.44%0.46%自基金合同生效起
7.52%1.66%-29.70%1.25%37.22%0.41%
至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
3.3过去三年基金的利润分配情况无。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
红土创新基金管理有限公司（以下简称“红土创新基金”）经中国证监会证监许可【2014】562号文批准设立。红土创新基金总部位于深圳，注册资本金为4亿元人民币，是国内首家创投系公募基金管理公司。公司股东为深圳市创新投资集团有限公司，持有股权100%。
红土创新基金在公募基金业务的优良传承基础上，借力股东对创业投资行业的深入理解，外加国内独创的博士后工作站研究支持，充分利用一级市场优势向二级市场延伸，将红土创新基金打造成为以权益类投资为特色的创新型资产管理机构。截至2023年12月31日，红土创新基金共管理21只公募基金，资产管理规模200.46亿元。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从
姓名职务（助理）期限说明业年限任职日期离任日期
盖俊本基金的2020年-17年历任长城基金管理有限公司行业研究员；
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龙基金经理10月20宝盈基金管理有限公司研究员、专户投资
日经理、基金经理。现任本公司投资部总监，红土创新转型精选灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）、红土创新科技创新股票型
证券投资基金（LOF）、红土创新新科技股
票型发起式证券投资基金、红土创新智能
制造混合型发起式证券投资基金、红土创
新医疗保健股票型发起式证券投资基金、红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。
武汉大学生物学学士，上海财经大学金融数学与金融工程硕士。先后任职于招商证
2021年券研究发展中心、太平基金、金信基金、廖星本基金的
11月23-13年华润元大基金，从事投资研究工作。现任
昊基金经理
日本公司红土创新医疗保健股票基金、红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
3.报告截止日至批准送出日期间，自2024年2月7日起盖俊龙离任本基金基金经理。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况无。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的规定，
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公司制定了《红土创新管理有限公司公平交易管理规定》，将公司所管理的不同资产组合的授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动均纳入公平交易管理，在业务流程和岗位职责中制定公平交易的控制规则和控制活动，建立对公平交易的执行、监督及审核流程，严禁在不同投资组合之间进行利益输送。针对上述各个环节，建立了股票库管理制度，投资管理制度，集中交易管理制度，异常交易监控制度等公平交易相关的公司制度。通过加强投资决策、交易执行的内部控制，完善对投资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的报告和信息披露义务，切实防范投资管理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.3异常交易行为的专项说明
公司旗下投资组合在报告期内交易过程中未发现存在不公平交易及异常交易的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金按照基金合同的约定，坚持“白马+成长”的核心投资策略，根据市场形势及时调整持仓结构，增加配置了景气度向上的细分行业中的优质公司。药品和器械的带量采购政策，虽然短期给医药行业的投资带来了扰动，但中长期来看，有利于带来集中度的提升，有竞争优势的企业能够在激烈的市场竞争中胜出。
因此我们认为，一些产品有特色、现金流较好的二线优质企业有望成长起来，被市场重新认知，主要分布在创新药、CDMO、难仿药、医疗器械等领域。最近几年来看，国家政策从多方面持续扶持中医药的发展，前期医改中对于中成药的监管和地方医保清退等政策导致市场对于中医行业未来发展过于悲观，市场在未来有重新认知的过程。
本基金将持续在各细分行业中寻找成长空间大、业绩增速与估值相匹配的资产进行布局。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.0752元；本报告期基金份额净值增长率为8.04%，业绩比较基准收益率为-9.21%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
站在目前时点，展望2024年：
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（1）对指数，我们始终认为 A 股有其内在的自身运行逻辑，无需过分担忧外围市场的走势影响 A 股。无论从国内宏观经济周期，还是从政策周期来看，相信 2024 年的 A股表现大概率会好于
2023年。从库存周期来看，中、美两国均有望在今年迎来补库存的周期，经济复苏的内在动能增强。短期看，国内出台一系列经济托底政策的可能性在加大。综上，我们认为2024年全年指数的表现会优于2023年；
（2）对经济，中、美经济在2024年将出现错配：中国经济复苏向上，而美国经济相对走弱。
与市场观点不同之处在于，我们并不认为美国经济会出现明显的衰退，中国的出口增速可能会好于预期；
（3）对汇率，中国经济向好是人民币走强的基础。党的二十大召开后，政策不断优化，经济
刺激政策陆续出台，市场信心明显增强；而美国今年进入降息周期的概率较大；
（4）对医药行业，我们认为整个板块在2021年7月以来的持续下行，估值压力得到充分消化，再加上集采政策和医保谈判政策的趋缓，国内、外投融资数据的见底回升，2024年的医药行业整体表现将明显好于2023年；
总之，我们对2024年的市场行情整体保持乐观的态度，影响逐步消退，中国经济回到正常轨道。成长性板块预计今年业绩仍有望维持较高增长，但估值收缩不可避免。
展望全年，预计市场风格将在高估值的成长性板块与低估值的稳增长板块之间反复切换。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金份额持有人利益出发，严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，在进一步梳理完善内部控制制度和业务流程的同时，确保各项法规和管理制度的落实。公司监察稽核部门按照规定的权限和程序，通过合规评审、合规检视等各项合规管理措施以及实时监控、定期检查、专项检查等方法，对基金的投资运作、基金销售、基金运营、客户服务和信息披露等进行了重点监控与稽核，发现问题及时提出改进建议，并督促相关部门进行整改，同时定期向董事会和公司管理层出具监察稽核报告。公司重视对员工的合规培训，开展了多次培训活动，加强对员工行为的管理，增强员工合规意识。公司还通过网站、邮件等多种形式进行了投资者教育工作。
报告期内，本基金管理人所管理的基金运作合法合规，基金合同得到严格履行，有效保障了基金份额持有人利益。本基金管理人将继续以风险控制为核心，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
第11页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组，由投研部门、运营部门及监察稽核部门的相关人员组成。估值工作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理，特别是应当保证估值未被歪曲以免对基金份额持有人产生不利影响。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
遵照本基金合同约定，本基金本报告期内未进行利润分配。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人、基金资产净值低于5000万的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人——红土创新基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对红土创新基金管理有限公司编制和披露的本基金2023年年度报告中财务指
标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是
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审计报告编号普华永道中天审字(2024)第26113号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金全体基金份额审计报告收件人
持有人：
(一)我们审计的内容我们审计了红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金
(以下简称“红土创新医疗保健股票基金”)的财务报表，包括2023年12月31日的资产负债表，2023年度的利润表和净资产变动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
审计意见我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制，公允反映了红土创新医疗保健股票基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一
步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的形成审计意见的基础
审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于红土创新医疗保健股票基金，并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项-
其他事项-
其他信息-红土创新医疗保健股票基金的基金管理人红土创新基金管理
有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会
计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允
许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
管理层和治理层对财务报表的责
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估红土创新医任
疗保健股票基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算红土创新医疗保健股票基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督红土创新医疗保健股票基金的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导注册会计师对财务报表审计的责
致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报任告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则
第13页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对红土创新医疗保健股票基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致红土创新医疗保健股票基金不能持续经营。
(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重
大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师的姓名张振波陶文欣
会计师事务所的地址中国·上海市审计报告日期2024年3月27日
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金
报告截止日：2023年12月31日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2023年12月31日2022年12月31日
第14页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
资产：
货币资金7.4.7.153609262.0226832438.48
结算备付金2847404.123631648.07
存出保证金375009.45107146.66
交易性金融资产7.4.7.2711999081.32293920141.38
其中：股票投资711999081.32293920141.38
基金投资--
债券投资--
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
债权投资7.4.7.5--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
其他债权投资7.4.7.6--
其他权益工具投资7.4.7.7--
应收清算款--
应收股利--
应收申购款3031439.947695206.26
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.8--
资产总计771862196.85332186580.85本期末上年度末负债和净资产附注号
2023年12月31日2022年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款3769076.381559372.40
应付赎回款10658603.6617318738.04
应付管理人报酬1011353.47542507.87
应付托管费168558.9190418.00
应付销售服务费--
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.91731388.771158885.59
负债合计17338981.1920669921.90
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净资产：
实收基金7.4.7.10701761320.18313008667.22
未分配利润7.4.7.1252761895.48-1492008.27
净资产合计754523215.66311516658.95
负债和净资产总计771862196.85332186580.85
注：报告截止日2023年12月31日，基金份额净值1.0752元，基金份额总额701761320.18份。
7.2利润表
会计主体：红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金
本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2023年1月1日至2023年2022年1月1日至2022年
12月31日12月31日
一、营业总收入-123604037.71-42502155.75
1.利息收入267113.7545904.84
其中：存款利息收入7.4.7.13267113.7545904.84
债券利息收入--资产支持证券利
--息收入买入返售金融资
--产收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”-162775170.04-31878774.88
填列）
其中：股票投资收益7.4.7.14-179778114.92-32537852.30
基金投资收益--
债券投资收益7.4.7.15--资产支持证券投
7.4.7.16--
资收益
贵金属投资收益7.4.7.17--
衍生工具收益7.4.7.18--
股利收益7.4.7.1917002944.88659077.42
其他投资收益--
3.公允价值变动收益
7.4.7.2024376177.73-14978943.70（损失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”
7.4.7.2114527840.854309657.99号填列）
减：二、营业总支出13115676.761846612.86
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1．管理人报酬7.4.10.2.111073684.791492632.39
其中：暂估管理人报酬--
2．托管费7.4.10.2.21845614.04248772.15
3．销售服务费7.4.10.2.3--
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资
--产支出
6．信用减值损失7.4.7.22--
7．税金及附加--
8．其他费用7.4.7.23196377.93105208.32三、利润总额（亏损总-136719714.47-44348768.61额以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以-136719714.47-44348768.61“-”号填列）
五、其他综合收益的税
--后净额
六、综合收益总额-136719714.47-44348768.61
7.3净资产变动表
会计主体：红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金
本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日
单位：人民币元本期项目2023年1月1日至2023年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
313008667.22--1492008.27311516658.95
资产
二、本期期初净
313008667.22--1492008.27311516658.95
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-”388752652.96-54253903.75443006556.71号填列）
（一）、综合收益-136719714.4
---136719714.47总额7
（二）、本期基金份额交易产生的
净资产变动数388752652.96-190973618.22579726271.18
（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申2630547747.-641491225.643272038972.7
第17页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告购款071
2.基金赎-2241795094-450517607.4-2692312701.
-
回款.11253
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净
----资产变动（净资产减少以“-”号
填列）
四、本期期末净
701761320.18-52761895.48754523215.66
资产上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
23134838.98--529058.8122605780.17
资产
二、本期期初净
23134838.98--529058.8122605780.17
资产
三、本期增减变
动额（减少以“-”289873828.24--962949.46288910878.78号填列）
（一）、综合收益
---44348768.61-44348768.61总额
（二）、本期基金份额交易产生的
净资产变动数289873828.24-43385819.15333259647.39
（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
898375860.68-55981878.07954357738.75
购款
2.基金赎-608502032.4
--12596058.92-621098091.36回款4
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净
----资产变动（净资产减少以“-”号
填列）
四、本期期末净
313008667.22--1492008.27311516658.95
资产报表附注为财务报表的组成部分。
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本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
冀洪涛周厚桥焦小川基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]1846号《关于准予红土创新景润定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》、证监许可[2018]1009号《关于准予红土创新景润定期开放债券型发起式证券投资基金变更注册的批复》及机构部函证监许可[2020]1524号《关于红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金延期募集备案的回函》核准，由红土创新基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币10096030.68元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2020)第0910号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金合同》于2020年10月20日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
10096030.68份基金份额，无认购资金利息折合基金份额。本基金的基金管理人为红土创新基
金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金为发起式基金，发起资金认购部分为10000000.00份基金份额，发起资金认购方承诺使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、金融债、企业债、
公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融
资券)、可交换债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、股指期货等以及经中国证监会批准允
许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于医疗保健主题相关的股票不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
第19页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告等。本基金的业绩比较基准为中证医药卫生指数 x80%+上证国债指数 x20%。
本财务报表由本基金的基金管理人红土创新基金管理有限公司于2024年03月27日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示
的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2023年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产、金融负债或权益工具。
(1)金融资产
金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
债务工具
本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种
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方式进行计量：
以摊余成本计量：
本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支持证券投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
权益工具
权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。
(2)金融负债金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
(3)衍生金融工具
本基金将持有的衍生金融工具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为衍生金融资产/负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。
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本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。
金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处
于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认
后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者
(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值
并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
第22页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
本基金发行的份额作为可回售工具具备以下特征：(1)赋予基金份额持有人在基金清算时按
比例份额获得该基金净资产的权利，这里所指基金净资产是扣除所有优先于该基金份额对基金资产要求权之后的剩余资产；这里所指按比例份额是清算时将基金的净资产分拆为金额相等的单位，并且将单位金额乘以基金份额持有人所持有的单位数量；(2)该工具所属的类别次于其他所有工具类别，即本基金份额在归属于该类别前无须转换为另一种工具，且在清算时对基金资产没有优先于其他工具的要求权；(3)该工具所属的类别中(该类别次于其他所有工具类别)，所有工具具有相同的特征(例如它们必须都具有可回售特征，并且用于计算回购或赎回价格的公式或其他方法都相同)；(4)除了发行方应当以现金或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外，该工具不满足金融负债定义中的任何其他特征；(5)该工具在存续期内的预计现金流量总额，应当实质上基于该基金存续期内基金的损益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资产的公允价值
变动(不包括本基金的任何影响)。
可回售工具，是指根据合同约定，持有方有权将该工具回售给发行方以获取现金或其他金融资产的权利，或者在未来某一不确定事项发生或者持有方死亡或退休时，自动回售给发行方的金融工具。
本基金没有同时具备下列特征的其他金融工具或合同：(1)现金流量总额实质上基于基金的
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损益、已确认净资产的变动、己确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括该基金或合同的任何
影响)；(2)实质上限制或固定了上述工具持有方所获得的剩余回报。
本基金将实收基金分类为权益工具，列报于净资产。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占净资产比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占净资产比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动扣除按票面利
率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法确认。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
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未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。
7.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国基金业协会中基协字[2022]566号《关于发布<关于固定收益品种的估值处理标准>的通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融
第25页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，
第26页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根
据财政部、国家税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末上年度末项目
2023年12月31日2022年12月31日
活期存款53609262.0226832438.48
等于：本金53603754.0126827927.53
加：应计利息5508.014510.95
减：坏账准备--
定期存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
其中：存款期限1个月以
--内
存款期限1-3个月--
存款期限3个月以上--
其他存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
合计53609262.0226832438.48
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目
2023年12月31日
第27页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告成本应计利息公允价值公允价值变动
股票700937508.14-711999081.3211061573.18
贵金属投资-金交所----黄金合约
交易所市场----
债券银行间市场----
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计700937508.14-711999081.3211061573.18上年度末项目2022年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票307234745.93-293920141.38-13314604.55
贵金属投资-金交所----黄金合约
交易所市场----
债券银行间市场----
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计307234745.93-293920141.38-13314604.55
7.4.7.3衍生金融资产/负债
7.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额无。
7.4.7.3.2期末基金持有的期货合约情况无。
7.4.7.3.3期末基金持有的黄金衍生品情况无。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额无。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无。
第28页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
7.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明无。
7.4.7.5债权投资
7.4.7.5.1债权投资情况无。
7.4.7.5.2债权投资减值准备计提情况无。
7.4.7.6其他债权投资
7.4.7.6.1其他债权投资情况无。
7.4.7.6.2其他债权投资减值准备计提情况无。
7.4.7.7其他权益工具投资
7.4.7.7.1其他权益工具投资情况无。
7.4.7.7.2报告期末其他权益工具投资情况无。
7.4.7.8其他资产无。
7.4.7.9其他负债
单位：人民币元本期末上年度末项目
2023年12月31日2022年12月31日
应付券商交易单元保证金--
应付赎回费11105.9814996.43
应付证券出借违约金--
应付交易费用1540282.791043889.16
其中：交易所市场1540282.791043889.16
银行间市场--
应付利息--
预提费用180000.00100000.00
第29页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
合计1731388.771158885.59
7.4.7.10实收基金
金额单位：人民币元本期项目2023年1月1日至2023年12月31日
基金份额（份）账面金额
上年度末313008667.22313008667.22
本期申购2630547747.072630547747.07
本期赎回（以“-”号填列）-2241795094.11-2241795094.11
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末701761320.18701761320.18
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.11其他综合收益无。
7.4.7.12未分配利润
单位：人民币元项已实现部分未实现部分未分配利润合计目
上年度末-64032893.9462540885.67-1492008.27
本期期初-64032893.9462540885.67-1492008.27
本期利润-161095892.2024376177.73-136719714.47本期基金份额交易
-60561504.50251535122.72190973618.22产生的变动数
其中：基
-544425323.151185916548.79641491225.64金申购款基
483863818.65-934381426.07-450517607.42
金赎回款本期已分
---配利润
本期末-285690290.64338452186.1252761895.48
7.4.7.13存款利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年12月312022年1月1日至2022年日12月31日
第30页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
活期存款利息收入226741.6734902.91
定期存款利息收入--
其他存款利息收入--
结算备付金利息收入35085.4910325.52
其他5286.59676.41
合计267113.7545904.84
7.4.7.14股票投资收益
7.4.7.14.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年12月312022年1月1日至2022年12月日31日
股票投资收益——买卖
-179778114.92-32537852.30股票差价收入
股票投资收益——赎回
--差价收入
股票投资收益——申购
--差价收入
股票投资收益——证券
--出借差价收入
合计-179778114.92-32537852.30
7.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年12月312022年1月1日至2022年12日月31日卖出股票成交总
2760333205.95908314281.28
额
减：卖出股票成本
2933107598.96938235986.71
总额
减：交易费用7003721.912616146.87买卖股票差价收
-179778114.92-32537852.30入
7.4.7.14.3股票投资收益——证券出借差价收入无。
第31页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
7.4.7.15债券投资收益
7.4.7.15.1债券投资收益项目构成无。
7.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入无。
7.4.7.15.3债券投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.15.4债券投资收益——申购差价收入无。
7.4.7.16资产支持证券投资收益
7.4.7.16.1资产支持证券投资收益项目构成无。
7.4.7.16.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入无。
7.4.7.16.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.16.4资产支持证券投资收益——申购差价收入无。
7.4.7.17贵金属投资收益
7.4.7.17.1贵金属投资收益项目构成无。
7.4.7.17.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入无。
7.4.7.17.3贵金属投资收益——赎回差价收入无。
7.4.7.17.4贵金属投资收益——申购差价收入无。
第32页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
7.4.7.18衍生工具收益
7.4.7.18.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。
7.4.7.18.2衍生工具收益——其他投资收益无。
7.4.7.19股利收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年12月2022年1月1日至2022年12月
31日31日
股票投资产生的股利
17002944.88659077.42
收益
其中：证券出借权益补
--偿收入基金投资产生的股利
--收益
合计17002944.88659077.42
7.4.7.20公允价值变动收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目名称2023年1月1日至2023年2022年1月1日至2022
12月31日年12月31日
1.交易性金融资产24376177.73-14978943.70
股票投资24376177.73-14978943.70
债券投资--
资产支持证券投资--
基金投资--
贵金属投资--
其他--
2.衍生工具--
权证投资--
3.其他--
减：应税金融商品公允价值
--变动产生的预估增值税
合计24376177.73-14978943.70
7.4.7.21其他收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目
2023年1月1日至2023年12月2022年1月1日至2022
第33页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
31日年12月31日
基金赎回费收入14516916.854295125.50
基金转换费收入10924.0014532.49
合计14527840.854309657.99
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的赎
回费的25%归入转出基金的基金资产。
7.4.7.22信用减值损失无。
7.4.7.23其他费用
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年122022年1月1日至2022年12月31月31日日
审计费用60000.0050000.00
信息披露费120000.0050000.00
证券出借违约金--
银行划款手续费13377.935208.32
中债登债券托管帐户维-
3000.00
护费
合计196377.93105208.32
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项无。
7.4.8.2资产负债表日后事项
根据《红土创新基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》，自
2024年1月1日起，本基金的管理费年费率由1.5%调低至1.2%；托管费年费率由0.25%调低至
0.20%。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系红土创新基金管理有限公司(“红土创基金管理人、注册登记机构、基金销售机构新”)中国工商银行股份有限公司(“中国工商基金托管人银行”)
深创投红土资产管理(深圳)有限公司基金管理人的全资子公司
(“深创投红土资管”)
第34页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告深圳市创新投资集团有限公司(“深创基金管理人的控股股东投”)
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易无。
7.4.10.1.2债券交易无。
7.4.10.1.3债券回购交易无。
7.4.10.1.4权证交易无。
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金无。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年122022年1月1日至2022年月31日12月31日
当期发生的基金应支付的管理费11073684.791492632.39
其中：应支付销售机构的客户维护
4576534.30531108.43
费
应支付基金管理人的净管理费6497150.49961523.96
注：支付基金管理人红土创新的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目
2023年1月1日至2023年122022年1月1日至2022年
第35页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告月31日12月31日
当期发生的基金应支付的托管费1845614.04248772.15
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
7.4.10.2.3销售服务费无。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况无。
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况无。
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年12月2022年1月1日至2022年
31日12月31日基金合同生效日（2020年10月--
20日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额17662012.3210000000.00
报告期间申购/买入总份额0.007662012.32
报告期间因拆分变动份额0.00-
减：报告期间赎回/卖出总份额0.00-
报告期末持有的基金份额17662012.3217662012.32报告期末持有的基金份额
2.52%5.6400%
占基金总份额比例
注：1.申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
第36页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
2.基金管理人红土创新投资本基金适用的交易费率与本基金法律文件规定一致。
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间
2023年1月1日至2023年12月
关联方名称2022年1月1日至2022年12月31日31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国工商银行53609262.02226741.6726832438.4834902.91
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。
7.4.10.8其他关联交易事项的说明无。
7.4.11利润分配情况无。
7.4.12期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券无。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。
第37页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金属于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险管理委员会为核心的、由督察长、监察稽核部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管人，定期存款存放在具有证券投资基金托管资格、基金销售业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易主要以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2023年12月31日，本基金无债券投资(2022年12月31日：同)。
第38页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资无。
7.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资无。
7.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资无。
7.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资无。
7.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资无。
7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资无。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人于开放期内要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人于开放期内每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。此外，本基金还可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。
于本期末，除卖出回购金融资产款将在一个月以内到期且计息(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
第39页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
除附注“期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由
转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。在本基金开放日，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。于本期末，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计未超过基金资产净值的15%。
于开放期内，本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于本期末，本基金确认的净赎回申请未超过7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2023年12月31日
资产
货币资金53609262.02---53609262.02
结算备付金2847404.12---2847404.12
第40页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
存出保证金375009.45---375009.45
交易性金融资产---711999081.32711999081.32
应收申购款---3031439.943031439.94
资产总计56831675.59--715030521.26771862196.85负债
应付赎回款---10658603.6610658603.66
应付管理人报酬---1011353.471011353.47
应付托管费---168558.91168558.91
应付清算款---3769076.383769076.38
其他负债---1731388.771731388.77
负债总计---17338981.1917338981.19
利率敏感度缺口56831675.59--697691540.07754523215.66上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2022年12月31日
资产
货币资金26832438.48---26832438.48
结算备付金3631648.07---3631648.07
存出保证金107146.66---107146.66
交易性金融资产---293920141.38293920141.38
应收申购款---7695206.267695206.26
资产总计30571233.21--301615347.64332186580.85负债
应付赎回款---17318738.0417318738.04
应付管理人报酬---542507.87542507.87
应付托管费---90418.0090418.00
应付清算款---1559372.401559372.40
其他负债---1158885.591158885.59
负债总计---20669921.9020669921.90
利率敏感度缺口30571233.21--280945425.74311516658.95
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于2023年12月31日，本基金未持有交易性债券投资(2022年12月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金净资产无重大影响(2022年12月31日：同)。
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
第41页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2023年12月31日2022年12月31日
项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）交易性金融资
711999081.3294.36293920141.3894.35
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计711999081.3294.36293920141.3894.35
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除中证医药卫生指数以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2022年12月动本期末（2023年12月31日）
31日）
分析1.中证医药卫生指
47365000.2115699790.91
数上升5%
2.中证医药卫生指
-47365000.21-15699790.91
数下降5%
第42页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
7.4.14公允价值
7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2023年12月31日2022年12月31日
第一层次711999081.32293920141.38
第二层次--
第三层次--
合计711999081.32293920141.38
7.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入
值对于公允价值的影响程度，确定相关证券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况
7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况无。
7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况无。
第43页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于2023年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月
31日：同)。
7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资711999081.3292.24
其中：股票711999081.3292.24
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计56456666.147.31
8其他各项资产3406449.390.44
9合计771862196.85100.00
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 605400207.21 80.24
D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -
第44页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 36243702.00 4.80
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业--
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 70355172.11 9.32
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计711999081.3294.36
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1600535天士力352430059983586.007.95
2600557康缘药业273060256031953.047.43
3600422昆药集团208730043541078.005.77
4600129太极集团82780038459588.005.10
5603998方盛制药349350038288760.005.07
6603439贵州三力198460037469248.004.97
7600645中源协和183490037193423.004.93
8688177百奥泰88186336368030.124.82
9301015百洋医药101070036243702.004.80
10300049福瑞股份80840035238156.004.67
11688293奥浦迈60108333161749.114.40
12300396迪瑞医疗105871831179245.104.13
13600329达仁堂90540330466810.954.04
14000999华润三九60019629847747.083.96
15688114华大智造29843325671206.663.40
16688266泽璟制药46075924392581.463.23
17600566济川药业72160022679888.003.01
第45页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
18688658悦康药业100780021022708.002.79
19002737葵花药业80180020830764.002.76
20300181佐力药业179780019164548.002.54
21600750江中药业78661016424416.802.18
22600085同仁堂28820015476340.002.05
23300003乐普医疗1772002863552.000.38
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码
1600557康缘药业161254161.8151.76
2600085同仁堂111339638.7335.74
3600329达仁堂98641923.5831.67
4600535天士力97356989.0531.25
5600422昆药集团95263522.8830.58
6600572康恩贝94646638.7630.38
7300181佐力药业94546828.0030.35
8002603以岭药业88109152.0028.28
9688658悦康药业82502928.3026.48
10000999华润三九78605888.0625.23
11600566济川药业77270881.0024.80
12600976健民集团76656446.6524.61
13002873新天药业75155175.1524.13
14002864盘龙药业71147854.3122.84
15600587新华医疗70873583.2922.75
16300396迪瑞医疗68069059.0821.85
17000423东阿阿胶67146133.1021.55
18002275桂林三金60487389.4019.42
19300122智飞生物59043731.6418.95
20600285羚锐制药58876568.3218.90
21603998方盛制药58007584.0018.62
22603439贵州三力57911933.2918.59
23000403派林生物48255246.2615.49
24000989九芝堂45894480.0014.73
25600436片仔癀44603461.0014.32
26002773康弘药业43898756.8814.09
27600479千金药业43447680.6013.95
28600993马应龙43013204.2813.81
29600129太极集团39615986.0012.72
30688293奥浦迈39359646.4912.63
31002728特一药业38782517.0012.45
第46页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
32600645中源协和38336038.8812.31
33301015百洋医药34890273.8911.20
34600750江中药业34478039.4011.07
35600420国药现代33705935.7610.82
36688576西山科技33285614.9910.69
37688177百奥泰32150684.4010.32
38300049福瑞股份30722079.009.86
39300760迈瑞医疗29461078.069.46
40688114华大智造28575882.439.17
41002262恩华药业27893894.008.95
42603059倍加洁26515796.008.51
43300633开立医疗25342264.008.14
44600079人福医药25016387.198.03
45688336三生国健24977019.958.02
46301257普蕊斯24767644.207.95
47688276百克生物24503284.427.87
48688266泽璟制药24394766.077.83
49300558贝达药业23999440.007.70
50300406九强生物23439787.807.52
51603259药明康德22565958.007.24
52000516国际医学22418495.857.20
53002901大博医疗22200611.607.13
54600529山东药玻22135487.007.11
55603567珍宝岛22124512.787.10
56688687凯因科技20368807.206.54
57605266健之佳19993440.206.42
58002737葵花药业19915078.126.39
59603108润达医疗19108963.706.13
60301188力诺特玻18794826.796.03
61603456九洲药业18622376.005.98
62300203聚光科技18521254.005.95
63600211西藏药业17755309.385.70
64688600皖仪科技17361239.965.57
65300404博济医药17208858.865.52
66603233大参林16605664.805.33
67688677海泰新光16199998.985.20
68688358祥生医疗15391960.704.94
69002810山东赫达15067890.504.84
70600771广誉远14591222.004.68
71002317众生药业14440731.004.64
72688062迈威生物14354397.814.61
73688351微电生理13821285.234.44
74603896寿仙谷13620972.004.37
第47页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
75603707健友股份12891291.144.14
76301322绿通科技12865297.524.13
77688073毕得医药12807144.684.11
78300601康泰生物12338356.133.96
79688639华恒生物12096103.423.88
80300981中红医疗10148824.003.26
81688278特宝生物9185881.802.95
82000513丽珠集团8962718.002.88
83002594比亚迪8356651.002.68
84300244迪安诊断8197905.002.63
85002644佛慈制药7984792.002.56
86688382益方生物7578559.372.43
87600188兖矿能源7036194.002.26
88300003乐普医疗6375980.002.05
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码
1600557康缘药业111636586.8835.84
2600572康恩贝103521906.1233.23
3600085同仁堂91638751.2729.42
4002873新天药业87914469.3228.22
5300181佐力药业87865486.0028.21
6002603以岭药业87221452.3828.00
7600329达仁堂84068299.0026.99
8600566济川药业74114020.4623.79
9600976健民集团73995627.3823.75
10002864盘龙药业72196484.5623.18
11000423东阿阿胶65282474.0020.96
12000999华润三九64355693.2420.66
13300122智飞生物62968001.0620.21
14600422昆药集团61599047.8019.77
15600587新华医疗58268767.3418.70
16600285羚锐制药57215089.5018.37
17600993马应龙56865228.7018.25
18000403派林生物54896509.8617.62
19002275桂林三金53103733.9017.05
20688658悦康药业51438308.2516.51
21600436片仔癀44342931.5014.23
22000989九芝堂41735569.8013.40
23605266健之佳41707062.4013.39
24002728特一药业39780049.0012.77
25600535天士力39219172.0012.59
第48页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
26600479千金药业38190751.0012.26
27002773康弘药业37754920.0812.12
28600420国药现代32506157.1210.43
29300396迪瑞医疗28804833.829.25
30300760迈瑞医疗28565264.009.17
31688576西山科技27974922.518.98
32688276百克生物26181355.578.40
33603896寿仙谷25700557.008.25
34002262恩华药业25361406.008.14
35301257普蕊斯24673353.207.92
36600079人福医药24383542.007.83
37688336三生国健24350614.427.82
38300633开立医疗24195469.007.77
39603059倍加洁24175710.007.76
40603998方盛制药24112876.007.74
41603439贵州三力24106106.397.74
42000516国际医学23902658.007.67
43600129太极集团23896587.007.67
44300406九强生物23270726.607.47
45603108润达医疗22788557.917.32
46300558贝达药业22541852.007.24
47002901大博医疗21972851.007.05
48603259药明康德21831335.607.01
49603567珍宝岛21412636.366.87
50600529山东药玻21199426.006.81
51301188力诺特玻19124477.926.14
52600750江中药业18943484.066.08
53600211西藏药业18701861.826.00
54688687凯因科技18358050.855.89
55300404博济医药17628115.225.66
56002727一心堂17272558.925.54
57300203聚光科技16802351.005.39
58603456九洲药业16537499.265.31
59688600皖仪科技16244273.295.21
60300049福瑞股份15429435.204.95
61688677海泰新光15353800.904.93
62002810山东赫达14832980.404.76
63603233大参林14806553.244.75
64688351微电生理14542486.794.67
65688358祥生医疗13964530.284.48
66600771广誉远13910256.004.47
67688062迈威生物13329989.914.28
68002317众生药业13222771.004.24
第49页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
69603707健友股份12549048.434.03
70688073毕得医药12257819.393.93
71688639华恒生物12117346.573.89
72301322绿通科技12078134.903.88
73300601康泰生物11893935.423.82
74300981中红医疗10102575.003.24
75688278特宝生物9542165.743.06
76000513丽珠集团8762751.002.81
77002594比亚迪8761709.002.81
78002644佛慈制药7835096.002.52
79300244迪安诊断7719110.002.48
80688382益方生物7077171.622.27
81600188兖矿能源6902621.502.22
82300026红日药业6279927.002.02
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额3326810361.17
卖出股票收入（成交）总额2760333205.95
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合无。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细无。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细无。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。
8.10本基金投资股指期货的投资政策无。
第50页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策无。
8.11.2本期国债期货投资评价无。
8.12投资组合报告附注
8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编辑日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金375009.45
2应收清算款-
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款3031439.94
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计3406449.39
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计可能有尾差。
第51页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构持有人户数户均持有的机构投资者个人投资者
（户）基金份额占总份额比占总份额比例持有份额持有份额例（%）（%）
6406110954.58112534833.6316.04589226486.5583.96
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金2422553.520.35
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
>100门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金>100
9.4期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管
理的产品情况无。
9.5发起式基金发起资金持有份额情况
持有份额发起份额占占基金总发起份额承项目持有份额总数发起份额总数基金总份额份额比例诺持有期限
比例(%)
(%)基金管理人固有资
17662012.322.5210000000.0099.0536个月
金基金管理人高级管理人员基金经理等人员基金管理人股东其他
17662012.322.5210000000.0099.05
合计36个月
第52页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
§10开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2020年10月20日）
10096030.68
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额313008667.22
本报告期基金总申购份额2630547747.07
减：本报告期基金总赎回份额2241795094.11
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额701761320.18
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
第53页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元占当期股票成占当期佣金券商名称备注数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例
(%)(%)
136542520
长江证券122.43993663.3322.43-
7.54
725097573.
中泰证券111.91526311.1611.88-
03
663331224.
平安证券110.90482846.1810.90-
33
624062506.
浙商证券110.25458247.5110.35-
58
429377950.
广发证券27.05311255.207.03-
41
394372150.
财通证券26.48284454.766.42-
56
中信建投297853054.
24.89214836.324.85-
证券62
287164331.
国盛证券14.72207556.714.69-
23
253176144.
海通证券14.16182618.034.12-
75
244592500.
东方财富24.02179996.984.06-
59
中银国际235010993.
23.86171618.063.87-
证券51
208131832.
华创证券23.42150125.583.39-
61
145243211.
招商证券22.39108336.562.45-
13
138134669.
华安证券22.27101650.512.29-
82
76170216.4
山西证券11.2556054.221.27-
安信证券1-----
东兴证券1-----
方正证券2-----
华林证券1-----
华西证券2-----
民生证券2-----
第54页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
申港证券2-----
天风证券1-----
信达证券2-----
银河证券2-----
英大证券1-----
中金公司1-----
中信证券2-----
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期权券商名占当期债券券证称成交金额成交金额回购成交总成交金额成交总额成交总额
额的比例(%)
的比例(%)的比例(%)长江证
------券中泰证
------券平安证
------券浙商证
------券广发证
------券财通证
------券中信建
------投证券国盛证
------券海通证
------券东方财
------富中银国
------际证券华创证
------券招商证
------券华安证
------券
山西证------
第55页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告券安信证
------券东兴证
------券方正证
------券华林证
------券华西证
------券民生证
------券申港证
------券天风证
------券信达证
------券银河证
------券英大证
------券中金公
------司中信证
------券
11.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期红土创新基金管理有限公司关于调整中国证监会基金电子披
1旗下部分基金在北京雪球基金销售有露网站、规定报社及本2023年3月21日
限公司申购起点金额的公告公司网站红土创新基金管理有限公司关于旗下中国证监会基金电子披
2部分基金新增宁波银行为销售机构的露网站、规定报社及本2023年4月21日
公告公司网站红土创新基金管理有限公司关于旗下中国证监会基金电子披
3部分基金新增海通证券为销售机构的露网站、规定报社及本2023年4月27日
公告公司网站红土创新基金管理有限公司关于旗下中国证监会基金电子披
4部分基金新增上海陆享基金为销售机露网站、规定报社及本2023年5月10日
构的公告公司网站红土创新基金管理有限公司关于旗下中国证监会基金电子披
52023年5月25日
部分基金在国信证券暂停办理相关销露网站、规定报社及本
第56页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告售业务的公告公司网站红土创新基金管理有限公司关于旗下中国证监会基金电子披
6部分基金新增中金财富为销售机构的露网站、规定报社及本2023年6月2日
公告公司网站红土创新基金管理有限公司关于旗下中国证监会基金电子披
7部分基金新增新兰德为销售机构的公露网站、规定报社及本2023年6月14日
告公司网站红土创新基金管理有限公司关于旗下中国证监会基金电子披
8部分基金新增国泰君安为销售机构的露网站、规定报社及本2023年6月19日
公告公司网站红土创新基金管理有限公司关于旗下中国证监会基金电子披
9部分基金新增长江证券为销售机构的露网站、规定报社及本2023年6月26日
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10部分基金新增蚂蚁基金为销售机构的露网站、规定报社及本2023年6月27日
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11部分基金新增华泰期货为销售机构的露网站、规定报社及本2023年6月29日
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12部分基金新增博时财富为销售机构的露网站、规定报社及本2023年7月18日
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13部分基金新增上海万得基金为销售机露网站、规定报社及本2023年7月18日
构的公告公司网站红土创新基金管理有限公司关于旗下中国证监会基金电子披
14部分基金新增东吴证券为销售机构的露网站、规定报社及本2023年7月24日
公告公司网站红土创新基金管理有限公司关于旗下中国证监会基金电子披
15部分基金新增大连网金为销售机构的露网站、规定报社及本2023年8月22日
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16部分基金新增粤开证券为销售机构的露网站、规定报社及本2023年8月25日
公告公司网站红土创新基金管理有限公司关于旗下中国证监会基金电子披
17部分基金新增国金证券为销售机构的露网站、规定报社及本2023年9月4日
公告公司网站红土创新基金管理有限公司关于旗下中国证监会基金电子披
18红土创新医疗保健股票基金新增建设露网站、规定报社及本2023年9月6日
银行为销售机构的公告公司网站红土创新基金管理有限公司关于暂停中国证监会基金电子披
19扬州国信嘉利基金销售有限公司办理露网站、规定报社及本2023年11月30日
旗下基金相关销售业务的公告公司网站
20红土创新基金管理有限公司关于旗下中国证监会基金电子披2023年12月13日
第57页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
部分基金新增国信证券为销售机构的露网站、规定报社及本公告公司网站红土创新基金管理有限公司关于调低中国证监会基金电子披
21旗下部分基金费率并修订基金合同的露网站、规定报社及本2023年12月29日
公告公司网站中国证监会基金电子披红土创新医疗保健股票型发起式证券
22露网站、规定报社及本2023年12月29日
投资基金托管协议（更新）公司网站中国证监会基金电子披红土创新医疗保健股票型发起式证券
23露网站、规定报社及本2023年12月29日
投资基金基金合同（更新）公司网站中国证监会基金电子披红土创新医疗保健股票型发起式证券
24露网站、规定报社及本2023年12月29日
投资基金基金产品资料概要更新公司网站红土创新医疗保健股票型发起式证券中国证监会基金电子披
25投资基金招募说明书（更新）2023年露网站、规定报社及本2023年12月29日
第1期公司网站
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。
12.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
（1）中国证监会批准红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金设立的文件；
（2）红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金合同；
（3）红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金托管协议；
（4）红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金招募说明书；
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
（6）报告期内红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
13.2存放地点
基金管理人、基金托管人处
第58页共59页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2023年年度报告
13.3查阅方式
公司网站：www.htcxfund.com红土创新基金管理有限公司
2024年3月29日
