红土创新医疗保健股票型发起式证券投资
基金
2021年年度报告
2021年12月31日
基金管理人：红土创新基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2022年03月30日红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年03月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2021年01月01日起至12月31日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................5
2.5其他相关资料.............................................6
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................7
3.3过去三年基金的利润分配情况......................................8
§4管理人报告...............................................8
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................8
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................9
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明................................9
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................10
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................10
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................10
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................11
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................11
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................11
§5托管人报告..............................................11
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................11
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明............11
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................12
§6审计报告...............................................12
6.1审计报告基本信息..........................................12
6.2审计报告的基本内容.........................................12
§7年度财务报表.............................................14
7.1资产负债表.............................................14
7.2利润表...............................................15
7.3所有者权益（基金净值）变动表....................................16
7.4报表附注..............................................17
§8投资组合报告.............................................38
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8.1期末基金资产组合情况........................................38
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................38
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................39
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................39
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................45
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................45
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................45
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................45
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................45
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.............................45
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................46
8.12投资组合报告附注.........................................46
§9基金份额持有人信息..........................................46
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................46
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................47
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................47
9.4发起式基金发起资金持有份额情况...................................47
§10开放式基金份额变动.........................................47
§11重大事件揭示............................................47
11.1基金份额持有人大会决议......................................47
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................48
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................48
11.4基金投资策略的改变........................................48
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................48
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................48
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................48
11.8其他重大事件...........................................49
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................49
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................49
12.2影响投资者决策的其他重要信息...................................50
§13备查文件目录............................................50
13.1备查文件目录...........................................50
13.2存放地点.............................................50
13.3查阅方式.............................................51
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金简称红土创新医疗保健股票基金主代码010434基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2020年10月20日基金管理人红土创新基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额23134838.98份基金合同存续期不定期
2.2基金产品说明
投资目标本基金主要投资于医疗保健行业证券，通过深入分析医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主的核心竞争力，在合理控制风险的前提下，力争实现超越业绩基准的超额收益。
投资策略本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济、证券市场以及
医疗保健行业的发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。
业绩比较基准本基金的业绩比较基准为中证医药卫生指数*80%+上证国债指数*20%。
风险收益特征本基金属于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称红土创新基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司姓名张洗尘郭明信息披露
联系电话0755-33011878010-66105799负责人
电子邮箱 zhangxc@htcxfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话0755-3301186695588
传真0755-33011855010-66105798注册地址广东省深圳市前海深港合作区前北京市西城区复兴门内大街55
湾一路 1 号 A 栋 201 室 号办公地址深圳市福田区深南大道4011号港北京市西城区复兴门内大街55中旅大厦6楼号邮政编码518048100140法定代表人阮菲陈四清
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称中国证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网 http://www.htcxfund.com
第5页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告址基金年度报告备置地点基金管理人及基金托管人住所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址普华永道中天会计师事务所上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行会计师事务所
(特殊普通合伙)大厦6楼注册登记机构红土创新基金管理有限公司深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦6层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据2020年10月20日（基金合同生效日）
2021年
和指标-2020年12月31日
本期已实现收益-1303172.71-92007.28
本期利润406009.24-136850.08加权平均基金份
0.0276-0.0132
额本期利润本期加权平均净
2.90%-1.33%
值利润率本期基金份额净
-0.90%-1.40%值增长率
3.1.2期末数据
2021年末2020年末
和指标期末可供分配利
-2090513.18-159876.27润期末可供分配基
-0.0904-0.0140金份额利润期末基金资产净
22605780.1711270076.29
值期末基金份额净
0.97710.9860
值
3.1.3累计期末
2021年末2020年末
指标基金份额累计净
-2.29%-1.40%值增长率
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
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3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净份额净值业绩比较基准业绩比较基
阶段值增长增长率标收益率标准差*－**－*
准收益率*
率*准差**
过去三个月2.46%1.51%-3.85%0.95%6.31%0.56%
10.56
过去六个月-5.48%1.56%-16.04%1.35%0.21%
%
过去一年-0.90%1.34%-8.62%1.41%7.72%-0.07%自基金合同生效起
-2.29%1.23%-6.36%1.36%4.07%-0.13%至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
3.3过去三年基金的利润分配情况无。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
红土创新基金管理有限公司（以下简称“红土创新基金”）经中国证监会证监许可【2014】562号文批准设立。红土创新基金总部位于深圳，注册资本金为4亿元人民币，是国内首家创投系公募基金管理公司。公司股东为深圳市创新投资集团有限公司，持有股权100%。
红土创新基金在公募基金业务的优良传承基础上，借力股东对创业投资行业的深入理解，外加国内独创的博士后工作站研究支持，充分利用一级市场优势向二级市场延伸，将红土创新基金打造成为以权益类投资为特色的创新型资产管理机构。截至2021年12月31日，红土创新基金共管理16只公募基金，资产管理规模115.98亿元。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从
姓名职务（助理）期限说明业年限任职日期离任日期
2020年历任长城基金管理有限公司行业研究员；
盖俊本基金的
10月20-15年宝盈基金管理有限公司研究员、专户投资
龙基金经理
日经理、基金经理。现任本公司投资部总监，
第8页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告红土创新转型精选灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）、红土创新医疗保健股票型
发起式证券投资基金、红土创新科技创新
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基
金、红土创新科技创新3个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。
武汉大学生物学学士，上海财经大学金融数学与金融工程硕士。先后任职于招商证
2021年
廖星本基金的券研究发展中心、太平基金、金信基金、
11月23-11年
昊基金经理华润元大基金，从事投资研究工作。现任日红土创新基金管理有限公司红土创新医疗保健股票基金基金经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的规定，公司制定了《红土创新管理有限公司公平交易管理规定》，将公司所管理的不同资产组合的授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动均纳入公平交易管理，在业务流程和岗位职责中制定公平交易的控制规则和控制活动，建立对公平交易的执行、监督及审核流程，严禁在不同投资组合之间进行利益输送。针对上述各个环节，建立了股票库管理制度，投资管理制度，集中交易管理制度，异常交易监控制度等公平交易相关的公司制度。通过加强投资决策、交易执行的内部控制，完善对投资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的报告和信息披露义务，切实防范投资管理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.3异常交易行为的专项说明
公司旗下投资组合在2021年交易过程中未发现存在不公平交易及异常交易的情况。
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4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金按照基金合同的约定，坚持“白马+成长”的核心投资策略，根据市场形势及时调整持仓结构，增加配置了景气度向上的细分行业中的优质公司。药品和器械的带量采购政策，虽然短期给医药行业的投资带来了扰动，但中长期来看，有利于带来集中度的提升，有竞争优势的企业能够在激烈的市场竞争中胜出。
因此我们认为，一些产品有特色、现金流较好的二线优质企业有望成长起来，被市场重新认知，主要分布在 CDMO、难仿药、医疗器械等领域。最近几年来看，国家政策从多方面持续扶持中医药的发展，前期医改中对于中成药的监管和地方医保清退等政策导致市场对于中医行业未来发展过于悲观，市场在未来有重新认知的过程。
本基金将持续在各细分行业中寻找成长空间大、业绩增速与估值相匹配的资产进行布局。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.9771元；本报告期基金份额净值增长率为-0.90%，业绩比较基准收益率为-8.62%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2022年中国经济面临着全球疫情的困扰以及美联储确定性加息的影响，但国家稳增长的力度
在逐步加大，将对经济形成有效的托底。成长性板块预计今年业绩仍有望维持较高增长，但估值收缩不可避免。展望全年，预计市场风格将在高估值的成长性板块与低估值的稳增长板块之间反复切换。
2022年1月，工业和信息化部、发展改革委、科技部、商务部、卫生健康委、应急管理部、国家医保局、国家药监局、国家中医药管理局等九部门联合发布《“十四五”医药工业发展规划》，明确指出“医药工业是关系国计民生、经济发展和国家安全的战略性产业，是健康中国建设的重要基础”，提出“十四五”期间医药工业营业收入、利润总额年均增速保持在8%以上，增加值占全部工业的比重提高到5%左右，全行业研发投入年均增长10%以上”。医药行业未来五年的增速仍有望大幅超过全国 GDP 的增速，仍是高成长的新兴产业之一。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金份额持有人利益出发，严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，在进一步梳理完善内部控制制度和业务流程的同时，确保各项法规和管理制度的落实。公司监察稽核部门按照规定的权限和程序，通过合规评审、合规检视等各项合规管理措施以及实时监控、定期检查、专项检查等方法，对基金的投资运作、基
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金销售、基金运营、客户服务和信息披露等进行了重点监控与稽核，发现问题及时提出改进建议，并督促相关部门进行整改，同时定期向董事会和公司管理层出具监察稽核报告。公司重视对员工的合规培训，开展了多次培训活动，加强对员工行为的管理，增强员工合规意识。公司还通过网站、邮件等多种形式进行了投资者教育工作。
报告期内，本基金管理人所管理的基金运作合法合规，基金合同得到严格履行，有效保障了基金份额持有人利益。本基金管理人将继续以风险控制为核心，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组，由投研部门、运营部门及监察稽核部门的相关人员组成。估值工作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方法的科学合理性，保证基金估值的公平、合理，特别是应当保证估值未被歪曲以免对基金份额持有人产生不利影响。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
遵照本基金合同约定，本基金本报告期内未进行利润分配。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金为发起式基金，不适用本项说明。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人——红土创新基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
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5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对红土创新基金管理有限公司编制和披露的本基金2021年年度报告中财务指
标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号普华永道中天审字(2022)第21839号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金全体基金份额审计报告收件人
持有人：
(一)我们审计的内容我们审计了红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金
(以下简称“红土创新医疗保健股票型发起式基金”)的财务报表，包括2021年12月31日的资产负债表，2021年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
审计意见我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制，公允反映了红土创新医疗保健股票型发起式基金2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和基金净值变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一
步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的形成审计意见的基础审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于红土创新医疗保健股票型发起式基金，并履行了职业道德方面的其他责任。
强调事项-
其他事项-
其他信息-红土创新医疗保健股票型发起式基金的基金管理人红土创新
基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按管理层和治理层对财务报表的责
照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关任
规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报
第12页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估红土创新医疗保健股票型发起式基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算红土创新医疗保健股票型发起式基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督红土创新医疗保健股票型发起式基金的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导
致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，注册会计师对财务报表审计的责但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
任
(三)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对红土创新医疗保健股票型发起式基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致红土创新医疗保健股票型发起式基金不能持续经营。
(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重
大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师的姓名张振波吴琳杰
会计师事务所的地址中国·上海市审计报告日期2022年3月25日
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§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金
报告截止日：2021年12月31日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2021年12月31日2020年12月31日
资产：
银行存款7.4.7.11504310.20984045.99
结算备付金131395.17634254.38
存出保证金8054.48144.29
交易性金融资产7.4.7.220682830.655685068.00
其中：股票投资20682830.655685068.00
基金投资--
债券投资--
资产支持证券投资--
贵金属投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4-4000000.00
应收证券清算款676599.131898.08
应收利息7.4.7.5212.68-901.13
应收股利--
应收申购款800376.8769409.31
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.6--
资产总计23803779.1811373918.92本期末上年度末负债和所有者权益附注号
2021年12月31日2020年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付证券清算款1016017.89-
应付赎回款24126.094233.01
应付管理人报酬26205.5313312.38
应付托管费4367.582218.75
应付销售服务费--
应付交易费用7.4.7.777269.434075.50
应交税费--
应付利息--
第14页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.850012.4980002.99
负债合计1197999.01103842.63
所有者权益：
实收基金7.4.7.923134838.9811429952.56
未分配利润7.4.7.10-529058.81-159876.27
所有者权益合计22605780.1711270076.29
负债和所有者权益总计23803779.1811373918.92
注：报告截止日2021年12月31日，基金份额净值0.9771元，基金份额总额23134838.98份。
7.2利润表
会计主体：红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金
本报告期：2021年1月1日至2021年12月31日
单位：人民币元上年度可比期间本期2020年10月20日（基金合项目附注号2021年1月1日至2021年同生效日）至2020年12月
12月31日
31日
一、收入915227.77-16656.82
1.利息收入12156.0327557.50
其中：存款利息收入7.4.7.1110253.023584.79
债券利息收入--资产支持证券利息收
--入买入返售金融资产收
1903.0123972.71
入
证券出借利息收入--
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”填-860174.97-
列）
其中：股票投资收益7.4.7.12-906175.10-
基金投资收益---
债券投资收益7.4.7.13--资产支持证券投资收
7.4.7.13.5--
益
贵金属投资收益7.4.7.14--
衍生工具收益7.4.7.15--
股利收益7.4.7.1646000.13-3.公允价值变动收益（损失
7.4.7.171709181.95-44842.80以“-”号填列）
第15页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”
7.4.7.1854064.76628.48号填列）
减：二、费用509218.53120193.26
1．管理人报酬7.4.10.2.1207914.5430446.79
2．托管费7.4.10.2.234652.345074.47
3．销售服务费7.4.10.2.3--
4．交易费用7.4.7.19215194.514584.00
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产支
--出
6．税金及附加--
7．其他费用7.4.7.2051457.1480088.00三、利润总额（亏损总额以
406009.24-136850.08“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”
406009.24-136850.08号填列）
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金
本报告期：2021年1月1日至2021年12月31日
单位：人民币元本期
2021年1月1日至2021年12月31日
项目实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者
11429952.56-159876.2711270076.29权益（基金净值）
二、本期经营活动产生的基金净
-406009.24406009.24值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数11704886.42-775191.7810929694.64
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
22412868.09-1038139.0721374729.02
购款
2.基金赎
-10707981.67262947.29-10445034.38回款
四、本期向基金---
第16页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填
列）
五、期末所有者
23134838.98-529058.8122605780.17权益（基金净值）上年度可比期间
2020年10月20日（基金合同生效日）至2020年12月31日
项目实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者
10096030.68-10096030.68权益（基金净值）
二、本期经营活动产生的基金净
--136850.08-136850.08值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数1333921.88-23026.191310895.69
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申
1428835.34-23451.031405384.31
购款
2.基金赎
-94913.46424.84-94488.62回款
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金
---净值变动（净值减少以“-”号填
列）
五、期末所有者
11429952.56-159876.2711270076.29权益（基金净值）报表附注为财务报表的组成部分。
本报告-至-财务报表由下列负责人签署：
冀洪涛周厚桥焦小川基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
第17页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]1846号《关于准予红土创新景润定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》、证监许可[2018]1009号《关于准予红土创新景润定期开放债券型发起式证券投资基金变更注册的批复》及机构部函证监许可[2020]1524号《关于红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金延期募集备案的回函》核准，由红土创新基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币10096030.68元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2020)第0910号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金合同》于2020年10月20日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
10096030.68份基金份额，无认购资金利息折合基金份额。本基金的基金管理人为红土创新基
金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金为发起式基金，发起资金认购部分为10000000.00份基金份额，发起资金认购方承诺使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、金融债、企业债、
公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融
资券)、可交换债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、股指期货等以及经中国证监会批准允
许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于医疗保健主题相关的股票不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为中证医药卫生指数 x80%+上证国债指数 x20%。
本财务报表由本基金的基金管理人红土创新基金管理有限公司于2022年3月25日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有
第18页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2021年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。比较财务报表的实际编制期间为2020年10月20日(基金合同生效日)至2020年12月31日止期间。
7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益。
应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
第19页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
第20页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
第21页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号—收入》，本基金于2021年1月1日起执行。本基金在编制2021年度财务报表时已采用该准则，该准则的采用未对本基金财务报表产生重大影响。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
第22页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票的转让收入免征增值税。对金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股票的股息、红利收入及
其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元本期末上年度末项目
2021年12月31日2020年12月31日
活期存款1504310.20984045.99
定期存款--
其中：存款期限1个月以
--内
第23页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
存款期限1-3个月--
存款期限3个月以上--
其他存款--
合计1504310.20984045.99
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2021年12月31日成本公允价值公允价值变动
股票19018491.5020682830.651664339.15
贵金属投资-金交
---所黄金合约
交易所市场---债
银行间市场---券
合计---
资产支持证券---
基金---
其他---
合计19018491.5020682830.651664339.15上年度末项目2020年12月31日成本公允价值公允价值变动
股票5729910.805685068.00-44842.80
贵金属投资-金交
---所黄金合约
交易所市场---债
银行间市场---券
合计---
资产支持证券---
基金---
其他---
合计5729910.805685068.00-44842.80
7.4.7.3衍生金融资产/负债无余额。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元本期末项目2021年12月31日
账面余额其中：买断式逆回购
交易所市场--
第24页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
银行间市场--
合计--上年度末项目2020年12月31日
账面余额其中：买断式逆回购
交易所市场4000000.00-
银行间市场--
合计4000000.00-
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无余额。
7.4.7.5应收利息
单位：人民币元本期末上年度末项目
2021年12月31日2020年12月31日
应收活期存款利息143.60208.49
应收定期存款利息--
应收其他存款利息--
应收结算备付金利息65.12313.94
应收债券利息--
应收资产支持证券利息--
应收买入返售证券利息--1423.56
应收申购款利息--
应收黄金合约拆借孳息--
应收出借证券利息--
其他3.96-
合计212.68-901.13
7.4.7.6其他资产无余额。
7.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元本期末上年度末项目
2021年12月31日2020年12月31日
交易所市场应付交易费用77269.434075.50
银行间市场应付交易费用--
合计77269.434075.50
7.4.7.8其他负债
单位：人民币元本期末上年度末项目
2021年12月31日2020年12月31日
应付券商交易单元保证金--
第25页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
应付赎回费12.492.99
应付证券出借违约金--
预提费用50000.0080000.00
合计50012.4980002.99
7.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元本期项目2021年1月1日至2021年12月31日
基金份额（份）账面金额
上年度末11429952.5611429952.56
本期申购22412868.0922412868.09
本期赎回（以“-”号填列）-10707981.67-10707981.67
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末23134838.9823134838.98
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10未分配利润
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-101071.55-58804.72-159876.27
本期利润-1303172.711709181.95406009.24本期基金份额交易
-686268.92-88922.86-775191.78产生的变动数
其中：基金申购款-1108999.2570860.18-1038139.07
基金赎回款422730.33-159783.04262947.29
本期已分配利润---
本期末-2090513.181561454.37-529058.81
7.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元上年度可比期间本期2020年10月20日（基金合项目
2021年1月1日至2021年12月31日同生效日）至2020年12月
31日
活期存款利息收入8748.982650.96
定期存款利息收入--
其他存款利息收入--
结算备付金利息收入1427.45933.71
其他76.590.12
合计10253.023584.79
第26页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
7.4.7.12股票投资收益
7.4.7.12.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月312020年10月20日（基金合同日生效日）至2020年12月31日
股票投资收益——买卖
-906175.10-股票差价收入
股票投资收益——赎回
--差价收入
股票投资收益——申购
--差价收入
股票投资收益——证券
--出借差价收入
合计-906175.10-
7.4.7.12.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月312020年10月20日（基金合同日生效日）至2020年12月31日
卖出股票成交总额78398221.33-
减：卖出股票成本总
79304396.43-
额
买卖股票差价收入-906175.10-
7.4.7.13债券投资收益无。
7.4.7.14贵金属投资收益无。
7.4.7.15衍生工具收益无。
7.4.7.16股利收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年12月312020年10月20日（基金合同生效日日）至2020年12月31日股票投资产生的股利收
46000.13-
益
第27页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
其中：证券出借权益补
--偿收入基金投资产生的股利收
--益
合计46000.13-
7.4.7.17公允价值变动收益
单位：人民币元上年度可比期间本期2020年10月20日（基金项目名称2021年1月1日至2021年合同生效日）至2020年12月
12月31日
31日
1.交易性金融资产1709181.95-44842.80
股票投资1709181.95-44842.80
债券投资--
资产支持证券投资--
基金投资--
贵金属投资--
其他--
2.衍生工具--
权证投资--
3.其他--
减：应税金融商品公允价值
--变动产生的预估增值税
合计1709181.95-44842.80
7.4.7.18其他收入
单位：人民币元上年度可比期间本期2020年10月20日（基金合项目2021年1月1日至2021年12月同生效日）至2020年12月31
31日
日
基金赎回费收入52747.53628.48
基金转换费收入1317.23-
合计54064.76628.48
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的赎
回费的25%归入转出基金的基金资产。
7.4.7.19交易费用
单位：人民币元本期上年度可比期间
项目2021年1月1日至2021年12月2020年10月20日（基金合同生效日）
31日至2020年12月31日
第28页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
交易所市场交易费用215194.514584.00
银行间市场交易费用--
合计215194.514584.00
7.4.7.20其他费用
单位：人民币元本期上年度可比期间
项目2021年1月1日至2021年12月2020年10月20日（基金合同生效日）
31日至2020年12月31日
审计费用50000.0030000.00
信息披露费-50000.00
证券出借违约金--
银行划款手续费1457.1488.00
合计51457.1480088.00
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项无。
7.4.8.2资产负债表日后事项无。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系红土创新基金管理有限公司(“红土创基金管理人、注册登记机构、基金销售机构新”)中国工商银行股份有限公司(“工商银基金托管人行”)深圳市创新投资集团有限公司(“深创基金管理人的控股股东投”)
深创投红土资产管理(深圳)有限公司基金管理人的全资子公司
(“深创投红土资管”)
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易无。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2021年1月1日至2021年122020年10月20日（基金月31日合同生效日）至2020年12
第29页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告月31日
当期发生的基金应支付的管理费207914.5430446.79
其中：支付销售机构的客户维护费18909.40372.91
注：支付基金管理人红土创新的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元上年度可比期间本期2020年10月20日（基金项目2021年1月1日至2021年12合同生效日）至2020年12月31日月31日
当期发生的基金应支付的托管费34652.345074.47
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份本期上年度可比期间2021年1月1日至2021年122020年10月20日（基金项目月31日合同生效日）至2020年12月31日基金合同生效日（2020年10
10000000.0010000000.00月20日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额10000000.00-
报告期间申购/买入总份额--
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份
--额
报告期末持有的基金份额10000000.0010000000.00报告期末持有的基金份额
43.2200%87.4900%
占基金总份额比例
注：基金管理人红土创新投资本基金适用的交易费率按照本基金招募说明书的规定执行。
第30页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间
2021年1月1日至2021年12月312020年10月20日（基金合同生效日）至2020
关联方名称日年12月31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
工商银行1504310.208748.98984045.992650.96
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。
7.4.10.7其他关联交易事项的说明无。
7.4.11利润分配情况无。
7.4.12期末(2021年12月31日)本基金持有的流通受限证券无。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金属于股票型基金，预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险管理委员会为核心的、由督察长、监察稽核部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
第31页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2021年12月31日，本基金无债券投资(2020年12月31日：同)。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。此外，本基金还可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。
于2021年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
第32页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。于2021年12月31日，本基金无流动性受限资产。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2021年12月31日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值未超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
注：流动性受限资产、7个工作日可变现资产的计算口径见《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》第四十条。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
第33页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金和买入返售金融资产等。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2021年12月31日
资产
银行存款1504310.20---1504310.20
结算备付金131395.17---131395.17
存出保证金8054.48---8054.48
交易性金融资产---20682830.6520682830.65
应收利息---212.68212.68
应收申购款---800376.87800376.87
应收证券清算款---676599.13676599.13
资产总计1643759.85--22160019.3323803779.18负债
应付赎回款---24126.0924126.09
应付管理人报酬---26205.5326205.53
应付托管费---4367.584367.58
应付证券清算款---1016017.891016017.89
应付交易费用---77269.4377269.43
其他负债---50012.4950012.49
负债总计---1197999.011197999.01
利率敏感度缺口1643759.85--20962020.3222605780.17上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2020年12月31日
资产
银行存款984045.99---984045.99
结算备付金634254.38---634254.38
存出保证金144.29---144.29
交易性金融资产---5685068.005685068.00
买入返售金融资产4000000.00---4000000.00
应收证券清算款---1898.081898.08
第34页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
应收利息----901.13-901.13
应收申购款---69409.3169409.31
资产总计5618444.66--5755474.2611373918.92负债
应付赎回款---4233.014233.01
应付管理人报酬---13312.3813312.38
应付托管费---2218.752218.75
应付交易费用---4075.504075.50
其他负债---80002.9980002.99
负债总计---103842.63103842.63
利率敏感度缺口5618444.66--5651631.6311270076.29
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于2021年12月31日，本基金未持有交易性债券投资(2020年12月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2020年12月31日：同)。
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
第35页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2021年12月31日2020年12月31日
项目占基金资产净值比占基金资产净值公允价值公允价值例（%）比例（%）交易性金融资产
20682830.6591.495685068.0050.44
－股票投资交易性金融资产
----
－基金投资交易性金融资产
----
－贵金属投资
衍生金融资产－
权证投资----
其他----
合计20682830.6591.495685068.0050.44
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除中证医药卫生指数以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2020年12月动本期末（2021年12月31日）
31日）
1.中证医药卫生指
503505.1677212.34
数上升5%分析
2.中证医药卫生指
-503505.16-77212.34
数下降5%
7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
第36页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
(i) 各层次金融工具公允价值
于2021年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为20682830.65元，无属于第二或第三层次的余额(2020年12月31日：第
一层次5685068.00元，无第二或第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公
允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2021年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2020年12月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
(2)根据财政部发布的《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号－金融资产转移》、《企业会计准则第24号－套期会计》和《企业会计准则第37号-金融工具列报》(以下合称“新金融工具准则”)相关衔接规定，以及财政部、银保监会于2020年12月
30日发布的《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》，公募证券投资基金应当自
2022年1月1日起执行新金融工具准则。截至2021年12月31日，本基金已完成了执行新金融
工具准则对财务报表潜在影响的评估。鉴于本基金业务的性质，新金融工具准则预期不会对本基金的财务状况和经营成果产生重大影响。
本基金将自2022年1月1日起追溯执行相关新规定，并采用准则允许的实务简便方法，调整期初所有者权益，2021年的比较数据将不作重述。
(3)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
第37页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资20682830.6586.89
其中：股票20682830.6586.89
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计1635705.376.87
8其他各项资产1485243.166.24
9合计23803779.18100.00
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 19190060.11 84.89
D 电力、热力、燃气及水生产和
供应业--
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 457562.00 2.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服
务业1035208.544.58
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
第38页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计20682830.6591.49
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1300026红日药业1478001157274.005.12
2002873新天药业558001127160.004.99
3000999华润三九304001040896.004.60
4688555泽达易盛285261035208.544.58
5688658悦康药业347451032273.954.57
6002603以岭药业522001023120.004.53
7600557康缘药业833001019592.004.51
8688212澳华内镜268081012538.164.48
9600535天士力638001011230.004.47
10002275桂林三金596001007836.004.46
11300633开立医疗31000989830.004.38
12600332白云山28700981540.004.34
13002728特一药业56000958720.004.24
14603998方盛制药138700943160.004.17
15600389江山股份22600929312.004.11
16000989九芝堂81000879660.003.89
17600993马应龙29200839792.003.71
18603896寿仙谷12800742400.003.28
19300181佐力药业52800615648.002.72
20002176江特电机28000581280.002.57
21600976健民集团5800457562.002.02
22600529山东药玻10000439000.001.94
23002864盘龙药业13800432354.001.91
24300003乐普医疗18800425444.001.88
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)
1000661长春高新2083418.0018.49
2600519贵州茅台1934376.0017.16
第39页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
3603259药明康德1820418.8116.15
4300702天宇股份1702911.0015.11
5300677英科医疗1565427.0013.89
6600199金种子酒1441558.0012.79
7600389江山股份1383568.0012.28
8600276恒瑞医药1339617.0011.89
9300633开立医疗1131312.0010.04
10600976健民集团1124175.009.97
11000739普洛药业1117554.109.92
12300725药石科技1057553.009.38
13300003乐普医疗1053348.009.35
14300390天华超净1052650.009.34
15600223鲁商发展1039441.009.22
16002453华软科技1016408.009.02
17002821凯莱英1014038.009.00
18000989九芝堂1009203.008.95
19002060粤水电973331.008.64
20002275桂林三金965695.008.57
21600521华海药业964330.008.56
22603359东珠生态963507.608.55
23688212澳华内镜960005.608.52
24600557康缘药业958513.098.50
25002728特一药业956083.008.48
26600460士兰微954136.008.47
27600332白云山954120.008.47
28300373扬杰科技943529.008.37
29000858五粮液929892.008.25
30002603以岭药业929213.008.24
31600535天士力929130.258.24
32688555泽达易盛928420.228.24
33300203聚光科技928090.008.23
34002873新天药业927784.008.23
35300026红日药业890755.007.90
36688050爱博医疗884688.627.85
37600763通策医疗880340.007.81
38000999华润三九878480.007.79
39603998方盛制药875734.007.77
40002007华兰生物872149.007.74
41002236大华股份854684.007.58
42300957贝泰妮849269.007.54
43603456九洲药业840980.007.46
44300347泰格医药834769.007.41
第40页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
45600993马应龙834456.007.40
46300759康龙化成827038.007.34
47600809山西汾酒825726.007.33
48600529山东药玻825045.007.32
49688658悦康药业822950.327.30
50688026洁特生物808107.837.17
51301087可孚医疗791855.007.03
52300595欧普康视789899.007.01
53300122智飞生物769448.006.83
54002243力合科创753067.006.68
55600150中国船舶737642.546.55
56000915华特达因734896.006.52
57300630普利制药718707.006.38
58603896寿仙谷714283.006.34
59300244迪安诊断694077.006.16
60002223鱼跃医疗692507.006.14
61688277天智航691404.196.13
62603520司太立689040.006.11
63002230科大讯飞687822.006.10
64601888中国中免685012.006.08
65300358楚天科技684194.046.07
66300529健帆生物680266.896.04
67688166博瑞医药677701.986.01
68000568泸州老窖670249.005.95
69603707健友股份664172.005.89
70300745欣锐科技659720.005.85
71688301奕瑞科技654276.555.81
72688626翔宇医疗646425.685.74
73002601龙佰集团642300.005.70
74688600皖仪科技641065.235.69
75600055万东医疗639155.005.67
76603229奥翔药业620207.005.50
77300723一品红618139.005.48
78688076诺泰生物614026.605.45
79300791仙乐健康593914.005.27
80002176江特电机586153.005.20
81600821金开新能585577.005.20
82603538美诺华585241.005.19
83002885京泉华583216.005.17
84600812华北制药582301.005.17
85300253卫宁健康554818.004.92
86300037新宙邦547107.004.85
第41页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
87000799酒鬼酒546583.004.85
88002810山东赫达540134.004.79
89603939益丰药房531776.004.72
90300601康泰生物524480.004.65
91300207欣旺达521149.004.62
92300181佐力药业514818.104.57
93688202美迪西511905.004.54
94600079人福医药509003.004.52
95688029南微医学505238.804.48
96601966玲珑轮胎495400.004.40
97002044美年健康491723.004.36
98300760迈瑞医疗489595.004.34
99688314康拓医疗487428.454.32
100603882金域医学486677.004.32
101603127昭衍新药486438.004.32
102000963华东医药479745.004.26
103300406九强生物477109.004.23
104603212赛伍技术475768.004.22
105002291星期六468680.004.16
106300233金城医药465778.004.13
107688085三友医疗456991.414.05
108300639凯普生物455967.004.05
109002864盘龙药业429775.003.81
110300451创业慧康426989.003.79
111002384东山精密410209.003.64
112603589口子窖398737.003.54
113603987康德莱396479.003.52
114002335科华数据394153.003.50
115000938紫光股份390225.003.46
116600196复星医药389337.003.45
117000650仁和药业370642.003.29
118002709天赐材料360570.003.20
119688363华熙生物344765.233.06
120600779水井坊256875.002.28
121002405四维图新240480.002.13
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)
1000661长春高新2189520.0319.43
2600519贵州茅台1948183.0017.29
3000739普洛药业1694532.5315.04
第42页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
4300390天华超净1660398.0014.73
5603259药明康德1549381.0013.75
6300677英科医疗1460174.0012.96
7600199金种子酒1454731.0012.91
8300203聚光科技1372920.0012.18
9600276恒瑞医药1336123.0011.86
10300702天宇股份1322012.0011.73
11600521华海药业1238144.0010.99
12603456九洲药业1179996.0010.47
13600055万东医疗1123505.009.97
14002223鱼跃医疗1064917.009.45
15603707健友股份1056673.009.38
16002243力合科创1037509.979.21
17002821凯莱英1023756.009.08
18300725药石科技1022381.209.07
19600223鲁商发展1008332.008.95
20600812华北制药967532.148.58
21002060粤水电950327.008.43
22002453华软科技934572.008.29
23600460士兰微919195.008.16
24300373扬杰科技916661.948.13
25603359东珠生态869919.007.72
26000858五粮液853225.007.57
27300003乐普医疗837804.007.43
28002007华兰生物816408.007.24
29688050爱博医疗813174.207.22
30002236大华股份812102.007.21
31300957贝泰妮810576.007.19
32300745欣锐科技807552.007.17
33300037新宙邦805127.007.14
34603520司太立800141.007.10
35300595欧普康视787676.846.99
36300759康龙化成773968.006.87
37000915华特达因772648.946.86
38300791仙乐健康768409.006.82
39688600皖仪科技760371.516.75
40688026洁特生物758581.106.73
41600809山西汾酒742344.006.59
42002885京泉华737509.006.54
43301087可孚医疗732791.006.50
44000568泸州老窖728572.016.46
45688166博瑞医药727473.846.45
第43页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
46002230科大讯飞722662.006.41
47688301奕瑞科技715551.356.35
48600763通策医疗715117.006.35
49600976健民集团713289.006.33
50300630普利制药710445.006.30
51300347泰格医药708982.006.29
52603229奥翔药业703257.006.24
53300358楚天科技699945.126.21
54688202美迪西698186.756.20
55002810山东赫达692264.006.14
56300451创业慧康692084.506.14
57600079人福医药688984.006.11
58300122智飞生物649403.985.76
59300723一品红628022.005.57
60002601龙佰集团617585.005.48
61000963华东医药607450.005.39
62600150中国船舶602553.005.35
63300529健帆生物602159.005.34
64601888中国中免591474.005.25
65688076诺泰生物590692.505.24
66601966玲珑轮胎576379.005.11
67300760迈瑞医疗570190.005.06
68600821金开新能565625.005.02
69688277天智航565399.025.02
70000799酒鬼酒526305.004.67
71688314康拓医疗525597.704.66
72300244迪安诊断525008.004.66
73603538美诺华523891.004.65
74600389江山股份521485.144.63
75002291星期六516682.004.58
76688029南微医学507360.304.50
77300207欣旺达498640.004.42
78603127昭衍新药498504.004.42
79300406九强生物491249.004.36
80300633开立医疗489363.004.34
81603882金域医学484098.004.30
82002250联化科技480211.404.26
83688626翔宇医疗471539.084.18
84603212赛伍技术458023.004.06
85603939益丰药房448427.003.98
86300253卫宁健康442927.003.93
87300639凯普生物441434.503.92
第44页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
88002044美年健康441330.003.92
89688085三友医疗427319.343.79
90000513丽珠集团423001.003.75
91688363华熙生物422030.403.74
92002384东山精密416911.003.70
93300601康泰生物416566.003.70
94600529山东药玻408153.003.62
95002335科华数据381303.003.38
96000938紫光股份371036.003.29
97603987康德莱359883.003.19
98300233金城医药357791.003.17
99002709天赐材料342643.003.04
100000650仁和药业339836.003.02
101600196复星医药312145.002.77
102603589口子窖300232.002.66
103002405四维图新242400.002.15
104688298东方生物234000.002.08
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额92592977.13
卖出股票收入（成交）总额78398221.33
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合无。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细无。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细无。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细无。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细无。
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明无。
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8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明无。
8.12投资组合报告附注
8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编辑日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金8054.48
2应收证券清算款676599.13
3应收股利-
4应收利息212.68
5应收申购款800376.87
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计1485243.16
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明无。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计可能有尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构持有人户数户均持有的机构投资者个人投资者
（户）基金份额占总份额比例占总份额比例持有份额持有份额
（%）（%）
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109021224.6210000000.0043.2213134838.9856.78
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金1453530.266.28
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
0~10
门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金>100
9.4发起式基金发起资金持有份额情况
持有份额总数持有份额发起份额总数发起份额占发起份额承诺持有期限占基金总基金总份额项目
份额比例比例(%)
(%)
基金管理人固有资10000000.0043.2210000000.0043.2236个月金基金管理人高级管0理人员基金经理等人员0基金管理人股东0其他
合计10000000.0043.2210000000.0043.2236个月
§10开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2020年10月20日）
10096030.68
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额11429952.56
本报告期基金总申购份额22412868.09
减：本报告期基金总赎回份额10707981.67本报告期基金拆分变动份额（份额减少-以“-”填列）
本报告期期末基金份额总额23134838.98
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
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11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2021年4月29日，经本公司董事会决议通过并经中国证监会核准，任命冀洪涛先生担任本公司总经理，公司董事长阮菲女士不再代为行使总经理职责。2021年4月30日，公司在《证券时报》上刊登《红土创新基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》。
2021年4月29日，经公司第二届董事会第十六次会议决议通过，同意程志田先生于2021年5月7日辞去副总经理职务。2021年5月7日，公司在《证券时报》上刊登《红土创新基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》。
2021年5月21日，经工商行政管理部门核准，红土创新基金管理有限公司法定代表人变更为阮菲女士。2021年5月26日，公司在《证券时报》上刊登《红土创新基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公告》。
2021年11月25日，公司在《中国证券报》上刊登了《红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金经理变更公告》，公告增聘廖星昊先为本基金基金经理，与盖俊龙先生共同管理本基金。
中国工商银行股份有限公司根据工作需要，任命刘彤女士担任公司资产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任公司资产托管部总经理职务。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计服务。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元券商名称占当期股票成占当期佣金备注数量成交金额佣金交总额的比例总量的比例
第48页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
中银国际146982773.
285.96%104549.5085.96%-
证券99
15411698.5
长江证券19.01%10962.539.01%-
0
方正证券28596725.975.03%6114.955.03%-
东方财富2-----
东兴证券1-----
华创证券2-----
华西证券2-----
天风证券1-----
信达证券2-----
银河证券2-----
中金公司1-----
中泰证券1-----中信建投
2-----
证券
中信证券2-----
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
11.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期红土创新基金管理有限公司关于终止
1部分基金销售公司办理本公司旗下基证券时报、公司网站2021年1月22日
金销售业务的提示红土创新基金管理有限公司关于高级
2证券时报、公司网站2021年4月30日
管理人员变更的公告红土创新基金管理有限公司关于高级
3证券时报、公司网站2021年5月7日
管理人员变更的公告红土创新基金管理有限公司关于公司
4证券时报、公司网站2021年5月26日
法定代表人变更的公告红土创新医疗保健股票型发起式证券
5中国证券报、公司官网2021年11月25日
投资基金基金经理变更公告红土创新基金管理有限公司调整长期
6证券时报、公司网站2021年12月4日
停牌股票估值方法的公告红土创新基金管理有限公司关于终止
7钱景基金办理本公司旗下基金销售业证券时报、公司网站2021年12月16日
务的提示
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资报告期末持有基金情报告期内持有基金份额变化情况者类况
第49页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告别持有基金份额比例份额序期初申购赎回
达到或者超过20%持有份额占比号份额份额份额
的时间区间（%）
机构120210101-2021123110000000.000010000000.0043.22
个人120211011-2021120904234596.6504234596.6518.30产品特有风险
1.巨额赎回风险
（1）本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大，单一投资者的巨额赎回，可能导致基金管理
人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，对本基金的投资运作及净值表现产生较大影响；
（2）单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时，在符合基金
合同约定情况下，如基金管理人认为有必要，可延期办理本基金的赎回申请，投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险；如果连续2个开放日以上（含）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理造成影响；
2.转换运作方式或终止基金合同的风险
单一投资者巨额赎回后，若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人或基金资产净值低于5000万情形的，基金管理人应当向中国证监会提出解决方案，或按基金合同约定，转换运作方式或终止基金合同，其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险；
3.流动性风险
单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性风险；
4.巨额赎回可能导致基金资产规模过小，导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。
12.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
（1）中国证监会批准红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金设立的文件；
（2）红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金合同；
（3）红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金托管协议；
（4）红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金招募说明书；
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
（6）报告期内红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
13.2存放地点
深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦6楼
第50页共51页红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金2021年年度报告
13.3查阅方式
公司网站：www.htcxfund.com红土创新基金管理有限公司
2022年3月30日
