安信医药健康股票2023年年度报告
安信医药健康主题股票型发起式证券投资
基金
2023年年度报告
2023年12月31日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2024年3月28日安信医药健康股票2023年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料已经审计。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2023年1月1日起至12月31日止。
第1页安信医药健康股票2023年年度报告
1.2目录
§1重要提示及目录.............................................1
1.1重要提示...............................................1
1.2目录.................................................2
§2基金简介................................................4
2.1基金基本情况.............................................4
2.2基金产品说明.............................................4
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................5
2.5其他相关资料.............................................5
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................5
3.1主要会计数据和财务指标........................................5
3.2基金净值表现.............................................6
3.3过去三年基金的利润分配情况......................................9
§4管理人报告..............................................10
4.1基金管理人及基金经理情况......................................10
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................12
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................12
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................13
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................13
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................14
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................14
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................14
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................14
§5托管人报告..............................................15
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................15
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....15
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............15
§6审计报告...............................................15
§7年度财务报表.............................................17
7.1资产负债表.............................................17
7.2利润表...............................................18
7.3净资产变动表............................................19
7.4报表附注..............................................21
§8投资组合报告.............................................52
8.1期末基金资产组合情况........................................52
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................52
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................53
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................55
第2页安信医药健康股票2023年年度报告
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................57
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............57
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........57
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........57
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............57
8.10本基金投资股指期货的投资政策...................................57
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................58
8.12投资组合报告附注.........................................58
§9基金份额持有人信息..........................................59
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................59
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................60
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................60
9.4发起式基金发起资金持有份额情况...................................60
§10开放式基金份额变动.........................................61
§11重大事件揭示............................................61
11.1基金份额持有人大会决议......................................61
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................61
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................61
11.4基金投资策略的改变........................................61
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................61
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................62
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................62
11.8其他重大事件...........................................62
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................64
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................64
12.2影响投资者决策的其他重要信息...................................64
§13备查文件目录............................................64
13.1备查文件目录...........................................64
13.2存放地点.............................................64
13.3查阅方式.............................................65
第3页安信医药健康股票2023年年度报告
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金基金简称安信医药健康股票基金主代码010709基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021年1月12日基金管理人安信基金管理有限责任公司基金托管人招商银行股份有限公司
报告期末基金份3084184614.47份额总额基金合同存续期不定期下属分级基金的基
安信医药健康股票 A 安信医药健康股票 C金简称下属分级基金的交
010709010710
易代码报告期末下属分级
1925091378.00份1159093236.47份
基金的份额总额
2.2基金产品说明
投资目标本基金在深入的基本面研究的基础上，通过精选医药健康主题相关的优质上市公司，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略资产配置方面，本基金将对未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
股票投资方面，本基金所指的医药健康产业由从事医药健康相关产品或服务研发、生产或销售的公司组成，在医药健康主题界定的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方法，重点关注在医药健康行业内竞争优势明显且具备较好成长性的上市公司，精选出具备投资潜力的个股。债券投资方面，本基金将采取自上而下的投资策略，通过深入分析宏观经济、货币政策、利率水平、物价水平以及风险偏好的变化趋势，从而确定债券的配置数量与结构。此外，本基金在严格遵守相关法律法规情况下，合理利用股指期货等衍生工具进行投资，并适当投资于资产支持证券。
业绩比较基准中证医药卫生指数收益率×80%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×10%+
中债总指数（全价）收益率×10%
风险收益特征本基金为股票型基金，其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金通过港股通投资于香港证券市场，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》及其配套规则，基金管理人及本基金其他销售机构将定期或不定期对本基金产品风险等级进行重新评定，因而本基金的产品风险等级具体结果应以各销售机构提供的最新评级结果为准。
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2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称安信基金管理有限责任公司招商银行股份有限公司姓名孙晓奇张姗信息披露
联系电话0755-82509999400-61-95555负责人
电子邮箱 service@essencefund.com zhangshan_1027@cmbchina.com
客户服务电话4008-088-088400-61-95555
传真0755-827992920755-83195201注册地址广东省深圳市福田区莲花街道益深圳市深南大道7088号招商银田路6009号新世界商务中心36行大厦层办公地址广东省深圳市福田区莲花街道益深圳市深南大道7088号招商银田路6009号新世界商务中心36行大厦层邮政编码518026518040法定代表人刘入领缪建民
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称证券时报登载基金年度报告正文的管理人互联网网
www.essencefund.com址基金年度报告备置地点基金管理人及基金托管人住所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址安永华明会计师事务所（特殊中国北京市东城区东长安街1号，东方广场安会计师事务所普通合伙）永大楼16层广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号注册登记机构安信基金管理有限责任公司新世界商务中心36层
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2021年1月12日(基金合
2023年2022年同生效日)-2021年12月
3.1.1期间31日
数据和指标安信医药健安信医药健安信医药健安信医药健安信医药健安信医药健
康股票 A 康股票 C 康股票 A 康股票 C 康股票 A 康股票 C
本期已实现-2031508-1276015-1153540-10888595126664315110637
收益57.1829.3343.8579.90.58.24
-1930286-2201242-5043960-12005818536858538063821本期利润
74.2699.335.2715.36.13.81
第5页安信医药健康股票2023年年度报告加权平均基
金份额本期-0.0871-0.1346-0.0416-0.10530.49330.8733利润本期加权平
均净值利润-7.02%-10.80%-3.23%-8.21%43.17%70.92%率本期基金份
额净值增长-4.03%-4.51%-7.00%-7.46%42.84%42.16%率
3.1.2期末
2023年末2022年末2021年末
数据和指标期末可供分520224231311084526822205221903721217009412505339
配利润.53.262.191.541.791.54期末可供分
配基金份额0.02700.01130.12520.11430.31840.3121利润期末基金资23421901390162271684524374115458768556959408
产净值644.84649.47995.09921.192.710.22期末基金份
1.21671.19941.26781.25601.42841.4216
额净值
3.1.3累计
2023年末2022年末2021年末
期末指标基金份额累
计净值增长27.49%25.63%32.84%31.56%42.84%42.16%率
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
安信医药健康股票 A份额净值增业绩比较业绩比较基份额净值
阶段长率标准差基准收益准收益率标*－**－*
增长率*
*率*准差*
过去三个月8.82%1.31%-2.32%0.96%11.14%0.35%
第6页安信医药健康股票2023年年度报告
过去六个月-1.66%1.26%-4.30%0.95%2.64%0.31%
过去一年-4.03%1.16%-10.85%0.93%6.82%0.23%自基金合同生效
27.49%1.44%-36.67%1.33%64.16%0.11%
起至今
安信医药健康股票 C份额净值增业绩比较业绩比较基份额净值
阶段长率标准差基准收益准收益率标*－**－*
增长率*
*率*准差*
过去三个月8.69%1.31%-2.32%0.96%11.01%0.35%
过去六个月-1.91%1.26%-4.30%0.95%2.39%0.31%
过去一年-4.51%1.16%-10.85%0.93%6.34%0.23%自基金合同生效
25.63%1.44%-36.67%1.33%62.30%0.11%
起至今
注：根据《安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金基金合同》的约定，本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率×80%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×10%+中债总指数（全价）收益率×10%。中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制并发布，由中证800指数样本股中的全部医药卫生行业成份股编制而成，综合反映了 A 股市场的医药卫生行业整体表现，适合作为本基金内地股票投资部分的业绩比较基准。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中债总指数（全价）是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合合同要求，基准指数每日按照80%、10%、10%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得到基准指数的时间序列。
第7页安信医药健康股票2023年年度报告
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、本基金基金合同生效日为2021年1月12日。
2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
第8页安信医药健康股票2023年年度报告
3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
安信医药健康股票 A每10份基金现金形式发放再投资形式发放年度利润分配合年度备注份额分红数总额总额计
2022年0.580073339494.0248605258.58121944752.60-
合计0.580073339494.0248605258.58121944752.60-
安信医药健康股票 C
第9页安信医药健康股票2023年年度报告每10份基金现金形式发放再投资形式发年度利润分配合年度备注份额分红数总额放总额计
2022年0.570061892005.1449001313.36110893318.50-
合计0.570061892005.1449001313.36110893318.50-
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准，成立于2011年12月，总部位于深圳，注册资本5.0625亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有39.84%的股权，安信证券股份有限公司持有33.95%的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有20.28%的股权，中广核财务有限责任公司持有5.93%的股权。
截至2023年12月31日，本基金管理人共管理87只开放式基金具体如下：安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信平稳增长混合型发起式证
券投资基金、安信现金管理货币市场基金、安信宝利债券型证券投资基金（LOF）（原安信宝利分级债券型证券投资基金）、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信鑫发优选灵活配置混
合型证券投资基金、安信价值精选股票型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、安信中证一带一路主题指数型证券投资基金（原安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金）、安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健增值灵活
配置混合型证券投资基金、安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金、安信新常态沪港深精选
股票型证券投资基金、安信新回报灵活配置混合型证券投资基金、安信新优选灵活配置混合型证
券投资基金、安信新目标灵活配置混合型证券投资基金、安信新价值灵活配置混合型证券投资基
金、安信新成长灵活配置混合型证券投资基金、安信尊享纯债债券型证券投资基金、安信活期宝
货币市场基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信中国制造2025沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信企业价值优选混合型证券投资基金（原安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金）、安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健
阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金、安信尊享添益债券型证券投资基金、安信比较优势
灵活配置混合型证券投资基金、安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永鑫增强债
券型证券投资基金（原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金）、安信量化优选股票型发起式证券
投资基金、安信恒利增强债券型证券投资基金、安信中证500指数增强型证券投资基金、安信聚利增强债券型证券投资基金、安信量化精选沪深300指数增强型证券投资基金（原安信新起点灵
第10页安信医药健康股票2023年年度报告活配置混合型证券投资基金）、安信鑫日享中短债债券型证券投资基金、安信核心竞争力灵活配置
混合型证券投资基金、安信中短利率债债券型证券投资基金（LOF）、安信中证深圳科技创新主题
指数型证券投资基金（LOF）、安信民稳增长混合型证券投资基金、安信价值驱动三年持有期混合
型发起式证券投资基金、安信价值回报三年持有期混合型证券投资基金、安信丰泽39个月定期开
放债券型证券投资基金、安信价值成长混合型证券投资基金、安信稳健增利混合型证券投资基金、
安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金（LOF）、安信禧悦稳健养老目标一年持有期混合
型基金中基金（FOF）、安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金、安信尊享添利利率债债券
型证券投资基金、安信永顺一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信平稳双利3个月持有
期混合型证券投资基金、安信成长精选混合型证券投资基金、安信稳健聚申一年持有期混合型证
券投资基金、安信创新先锋混合型发起式证券投资基金、安信中债1-3年政策性金融债指数证券
投资基金、安信稳健回报6个月持有期混合型证券投资基金、安信浩盈6个月持有期混合型证券
投资基金、安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金、安信平稳合盈一年持有期混合型证券
投资基金、安信永盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信均衡成长18个月持有期混合
型证券投资基金、安信招信一年持有期混合型证券投资基金、安信消费升级一年持有期混合型发
起式证券投资基金、安信价值启航混合型证券投资基金、安信宏盈18个月持有期混合型证券投资
基金、安信稳健汇利一年持有期混合型证券投资基金、安信民安回报一年持有期混合型证券投资
基金、安信优质企业三年持有期混合型证券投资基金、安信平衡增利混合型证券投资基金、安信
永宁一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰穗一年持有期混合型证券投资基金、安信
楚盈一年持有期混合型证券投资基金、安信远见成长混合型证券投资基金、安信港股通精选混合
型发起式证券投资基金、安信恒鑫增强债券型证券投资基金、安信新能源主题股票型发起式证券
投资基金、安信华享纯债债券型证券投资基金、安信臻享三个月定期开放债券型证券投资基金、
安信洞见成长混合型证券投资基金、安信稳健启航一年持有期混合型证券投资基金、安信睿见优
选混合型证券投资基金、安信永泽一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信数字经济股票
型证券投资基金、安信稳健增益 6个月持有期混合型证券投资基金、安信中证同业存单 AAA 指数
7天持有期证券投资基金、安信红利精选混合型证券投资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限证券从姓名职务说明业年限任职日期离任日期
本基金的池陈森先生，经济学硕士。历任中投证券池陈2021年1基金经-9年有限责任公司研究所研究员，上海域秀资森月12日理，成长产管理有限公司研究部研究员，中泰证券
第11页安信医药健康股票2023年年度报告
投资部副股份有限公司研究所研究员，安信基金管总经理理有限责任公司研究部研究员、研究部基金经理，现任安信基金管理有限责任公司成长投资部副总经理。现任安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金的基金经理。
注：1、基金经理的“任职日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写；基金经理助理的“任职日期”根据公司决定的聘任日期填写。“离职日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人
员范围的相关规定。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
本基金管理人采用 T值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之间发生的同一交易日内、三个交易日内、五个交易日内的同向交易价差进行专项分析和检查。分析结果显示，本基金与本基金管理人旗下管理的所有其他基金和投资组合之间，不存在通过相同品种的同向交易进行投资组合间利益输送的行为。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。
第12页安信医药健康股票2023年年度报告
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2023年，中证医药指数在年初小幅上涨之后持续调整回落，子行业除了中药、化学制剂以外都是下跌的。一季度中药、创新药、流通等子行业有一些机会，进入二季度后子行业普跌，赚钱效应较弱，体现为缩量博弈的状态；三季度医疗行业整顿带来调整之后有所反弹，四季度医药板块吸引力上升，全市场基金配置的医药持仓比例提升。行业景气度层面呈现前高后低的状态，上半年院内刚需医疗复苏较好，消费类医疗虽然受经济环境影响，但是也有所复苏；下半年受医疗行业整顿影响，院内刚需医疗在8月份下滑较多，之后从9月开始逐渐改善；下半年消费类医疗景气度一般。
2023 年，医药核心赛道、非核心赛道估值进一步收敛。2023 年年底，医疗服务、CXO 等核心
赛道和中药、流通、仿制药等非核心赛道估值已经比较接近。在赛道估值差收敛之后，个股选择的重要性将会更加突出，我们认为在当前医药投资可以更加看重行业和个股成长性和兑现能力。
在2023年，我们在细分子行业上配置较以往更加均衡，行业和个股层面我们做了一些优化和调整。我们增加了在药品相关领域的仓位配置，在医药制造升级方向依然保持了比较高的仓位，目前整体在创新药、药店、仿制药 CRO、仿制药等板块配置较多。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末安信医药健康股票 A 基金份额净值为 1.2167 元，本报告期基金份额净值增长率为-4.03%；安信医药健康股票 C 基金份额净值为 1.1994 元，本报告期基金份额净值增长率为-4.51%；同期业绩比较基准收益率为-10.85%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2024年，医药行业预计景气度会呈现逐季上升趋势，同比增速前低后高。医药行业景气度在2023年处在疫后复苏的上升通道，在2023年三季度由于医药行业整顿，短期下滑较大幅度，
2023年四季度重新进入复苏通道，预计2024年将继续保持逐季复苏的趋势。由于基数效应，2024年医药行业同比增速预计前低后高。经过两年多的市场调整，医药板块估值到了历史上估值底部区域，随着政策端预期的恢复和行业景气度的恢复，我们认为当前是中期长线配置医药板块的好时点。
2024年，我们依然会坚持较为均衡的配置，从估值和成长性的性价比角度出发，寻找性价比更高的标的。长期依旧看好制造升级、创新升级和消费升级三个方向。当前医药股的赛道间估值收敛，个股的选择重要性会更加突出，我们会继续努力挖掘更多成长性好、估值低估的好标的。
在下一阶段投资中，我们会坚持在好赛道中用深度研究寻找阿尔法的理念，寻找投资机会。
第13页安信医药健康股票2023年年度报告
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人根据法律法规、监管要求和业务发展的实际需要，通过合规培训、梳理业务风险点、细化制度流程、对员工行为以及重点业务稽核检查等方式，保障了基金管理及公司业务的有效开展及合规运作。本基金管理人承诺将持续以风险控制为核心，坚持基金份额持有人利益优先的原则，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金资产安全、合规运作。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照相关法律法规、证监会的相关规定以及基金合同的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规及基金合同要求履行估值及净值计算的复核责任。
会计师事务所定期对估值调整采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。
本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，设立估值委员会。估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不同基金产品及投资品种的估值方法，保证基金估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。估值委员会负责人由公司分管投资的公司领导担任，估值委员会成员由投资研究相关部门、监察稽核部、风险管理部和运营部分别委派一名或多名代表组成，以上人员均具备必要的经验、专业胜任能力和相关工作经验。估值委员会各成员职责分工如下：投资研究相关部门负责关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出合理的估值建议，确保估值的公允性；
运营部负责日常估值业务的具体执行，及时准确完成基金估值，并负责和托管行沟通协调核对；
风险管理部协助评估相关估值模型及参数，向估值委员会提出建议；监察稽核部负责定期或不定期对估值政策、程序及相关方法的一致性进行检查，确保估值政策和程序的一贯性。当估值委员会委员同时为基金经理时，涉及其相关持仓品种估值调整时采取回避机制，保持估值调整的客观性和独立性。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
截至报告期末本基金管理人已签约的定价服务机构为中债金融估值中心有限公司和中证指数
有限公司，由其按约定提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分配。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金为发起式基金，且基金合同生效未满3年，故报告期不存在需要说明的情况。
第14页安信医药健康股票2023年年度报告
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明:
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本年度报告中利润分配情况真实、准确。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6审计报告审计报告标题审计报告审计报告收件人安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金全体基金份额持有人我们审计了安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金的财务报表，包括2023年12月31日的资产负债表，2023年度的利润表、净资产变动表以及相关财务报表附注。
审计意见我们认为，后附的安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这
些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于安形成审计意见的基础
信医药健康主题股票型发起式证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
强调事项无其他事项无安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金管理层对其他信息负其他信息责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们
第15页安信医药健康股票2023年年度报告的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估安信医药健康主题股票型发起式管理层和治理层对财务
证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），报表的责任
并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金的财务报告过程。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大
错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计
和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
注册会计师对财务报表（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并审计的责任非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取
的审计证据，就可能导致对安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果
披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进
第16页安信医药健康股票2023年年度报告行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的姓名吴翠蓉邓雯
会计师事务所的地址中国北京市东城区东长安街1号，东方广场安永大楼16层审计报告日期2024年03月28日
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金
报告截止日：2023年12月31日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2023年12月31日2022年12月31日
资产：
货币资金7.4.7.1252492231.89181947649.18
结算备付金--
存出保证金--
交易性金融资产7.4.7.23522136450.165032881408.61
其中：股票投资3522136450.164880706219.96
基金投资--
债券投资-152175188.65
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
应收清算款7094376.3713974536.48
应收股利--
应收申购款2841367.446711582.75
递延所得税资产--
其他资产7.4.7.5--
资产总计3784564425.865235515177.02本期末上年度末负债和净资产附注号
2023年12月31日2022年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款--
应付赎回款45210900.7467097306.79
第17页安信医药健康股票2023年年度报告
应付管理人报酬3875302.327197481.89
应付托管费645883.711199580.32
应付销售服务费614911.601194832.82
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.61864133.184568058.92
负债合计52211131.5581257260.74
净资产：
实收基金7.4.7.73084184614.474083577153.93
未分配利润7.4.7.8648168679.841070680762.35
净资产合计3732353294.315154257916.28
负债和净资产总计3784564425.865235515177.02
注：报告截止日2023年12月31日基金份额总额3084184614.47份，其中安信医药健康股票 A 基金份额总额为 1925091378.00 份，基金份额净值 1.2167 元；安信医药健康股票 C 基金份额总额为1159093236.47份，基金份额净值1.1994元。
7.2利润表
会计主体：安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金
本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2023年1月1日至2023年2022年1月1日至2022年
12月31日12月31日
一、营业总收入-322672929.85-111387821.69
1.利息收入1698157.181596722.32
其中：存款利息收入7.4.7.91694747.231581073.70
债券利息收入--资产支持证券利
--息收入买入返售金融资
3409.9515648.62
产收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”-244889980.31-173665174.78
填列）
其中：股票投资收益7.4.7.10-334093407.20-198529260.36
基金投资收益--
债券投资收益7.4.7.1113373983.831027672.64资产支持证券投
7.4.7.12--
资收益
贵金属投资收益7.4.7.13--
第18页安信医药健康股票2023年年度报告
衍生工具收益7.4.7.14--
股利收益7.4.7.1575829443.0623836412.94以摊余成本计量
的金融资产终止确认产--生的收益
其他投资收益--
3.公允价值变动收益
7.4.7.16-82400587.0853742303.12（损失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--号填列）5.其他收入（损失以“-”
7.4.7.172919480.366938327.65号填列）
减：二、营业总支出90480043.7459109898.94
1．管理人报酬7.4.10.2.168503912.6444349261.73
2．托管费7.4.10.2.211417318.727391543.66
3．销售服务费7.4.10.2.310282136.677137966.56
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资
--产支出
6．信用减值损失7.4.7.18--
7．税金及附加60.47-
8．其他费用7.4.7.19276615.24231126.99三、利润总额（亏损总-413152973.59-170497720.63额以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以-413152973.59-170497720.63“-”号填列）
五、其他综合收益的税
--后净额
六、综合收益总额-413152973.59-170497720.63
7.3净资产变动表
会计主体：安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金
本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日
单位：人民币元本期
2023年1月1日至2023年12月31日
项目其他综合实收基金未分配利润净资产合计收益
一、上期期末
4083577153.93-1070680762.355154257916.28
净资产
二、本期期初4083577153.93-1070680762.355154257916.28
第19页安信医药健康股票2023年年度报告净资产
三、本期增减变动额（减少-999392539.46--422512082.51-1421904621.97以“-”号填列）
（一）、综合收
---413152973.59-413152973.59益总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变
-999392539.46--9359108.92-1008751648.38动数
（净资产减少以“-”号填列）
其中：1.基金
3370067976.32-942819829.634312887805.95
申购款
2.基金
-4369460515.78--952178938.55-5321639454.33赎回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产
生的净资产变----
动（净资产减少以“-”号填
列）
四、本期期末
3084184614.47-648168679.843732353294.31
净资产上年度可比期间
2022年1月1日至2022年12月31日
项目其他综合实收基金未分配利润净资产合计收益
一、上期期末
782835221.64-332635711.291115470932.93
净资产
二、本期期初
782835221.64-332635711.291115470932.93
净资产
三、本期增减变动额（减少3300741932.29-738045051.064038786983.35以“-”号填列）
（一）、综合收
---170497720.63-170497720.63益总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变
3300741932.29-1141380842.794442122775.08
动数
（净资产减少以“-”号填列）
第20页安信医药健康股票2023年年度报告
其中：1.基金
6410024695.17-1978684442.238388709137.40
申购款
2.基金
-3109282762.88--837303599.44-3946586362.32赎回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产
生的净资产变---232838071.10-232838071.10
动（净资产减少以“-”号填
列）
四、本期期末
4083577153.93-1070680762.355154257916.28
净资产报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
刘入领廖维坤苗杨基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2020年11月2日下发的证监许可[2020]2879号文“关于准予安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金注册的批复”的核准，由安信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金募集期间为2021年1月4日至2021年1月8日，募集结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明（2021）验字 60962175_H01 号验资报告。经向中国证监会备案，《安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金基金合同》于2021年1月12日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
268768884.61份，其中认购资金利息折合38173.19份基金份额。本基金的基金管理人为安信
基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金管理有限责任公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
根据《安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金基金合同》及《安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取
第21页安信医药健康股票2023年年度报告
赎回费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。两类基金份额单独设置基金代码，并分别计算基金份额净值。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券、公开发行的次级债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券）、资产支持证券、银行存款、同业存单、债券回购、货币市场工具、国债期货、股指期
货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金可根据相关规定参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为80%–95%（其中，港股通标的股票投资占股票资产的比例为
0%-50%），投资于医药健康主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在
扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率×80%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×10%+中债总指数（全价）收益率×10%。
本财务报表已于2024年3月28日经本基金的基金管理人批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板
第3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
第22页安信医药健康股票2023年年度报告
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。
（1）金融资产分类本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特
征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产；
（2）金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。
划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
第23页安信医药健康股票2023年年度报告
本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。
对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。
本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。
本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确
定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。
当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额。
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认。
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届
第24页安信医药健康股票2023年年度报告满，则对金融负债进行终止确认。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。
本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定
公允价值并进行估值：
（1）存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调
整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
（2）不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信
息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
（3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
（4）如有新增事项，按国家最新规定估值。
第25页安信医药健康股票2023年年度报告
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占净资产比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
（1）对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法计算的利息扣除在适用情况下的相关
税费后的净额确认利息收入，计入当期损益。处置时，其处置价格扣除相关交易费用后的净额与账面价值之间的差额确认为投资收益。
（2）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为债权投资的，在持有期间将按票面或合同利率计算的利息收入扣除在适用情况下的相关税费后的净额计入投资收益，扣除该部分利息后的公允价值变动额计入公允价值变动损益；除上述之外的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债的公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失扣除在适
用情况下预估的增值税费后的净额计入公允价值变动损益。处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益。
本基金在同时符合下列条件时确认股利收入并计入当期损益：1）基金收取股利的权利已经确立；2）与股利相关的经济利益很可能流入企业；3）股利的金额能够可靠计量。
（3）其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额
第26页安信医药健康股票2023年年度报告能够可靠计量时确认。
7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11基金的收益分配政策
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。
7.4.4.12外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13分部报告
本基金本报告期无分部报告。
7.4.4.14其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
第27页安信医药健康股票2023年年度报告
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6税项
（1）印花税证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。
（2）增值税及附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税
第28页安信医药健康股票2023年年度报告
额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
（3）企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（4）个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
（5）境外投资
本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税
第29页安信医药健康股票2023年年度报告
[2016]127号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末上年度末项目
2023年12月31日2022年12月31日
活期存款4068556.9610601745.95
等于：本金4067847.3810595935.47
加：应计利息709.585810.48
减：坏账准备--
定期存款--
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
其中：存款期限1个月以
--内
存款期限1-3个月--
存款期限3个月以上--
其他存款248423674.93171345903.23
等于：本金248382546.89171295555.91
加：应计利息41128.0450347.32
减：坏账准备--
合计252492231.89181947649.18
注：其他存款为存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票3493739608.00-3522136450.1628396842.16
贵金属投资-金交----所黄金合约
交易所市----场
债券银行间市----场
合计----
资产支持证券----
基金----
第30页安信医药健康股票2023年年度报告
其他----
合计3493739608.00-3522136450.1628396842.16上年度末项目2022年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票4769238788.25-4880706219.96111467431.71
贵金属投资-金交----所黄金合约
交易所市152083160.87762030.25152175188.65-670002.47场
债券银行间市----场
合计152083160.87762030.25152175188.65-670002.47
资产支持证券----
基金----
其他----
合计4921321949.12762030.255032881408.61110797429.24
7.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金于本期末及上年度末均无衍生金融资产/负债。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金于本期末及上年度末均无买入返售金融资产。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金于本期末及上年度末均无买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5其他资产
本基金于本期末及上年度末均无其他资产。
7.4.7.6其他负债
单位：人民币元本期末上年度末项目
2023年12月31日2022年12月31日
应付券商交易单元保证金--
应付赎回费1720.212501.96
应付证券出借违约金--
应付交易费用1637912.974355556.96
其中：交易所市场1637912.974355556.96
银行间市场--
应付利息--
第31页安信医药健康股票2023年年度报告
应付信息披露费120000.00120000.00
应付审计费100000.0090000.00
应付银行间账户维护费4500.00-
合计1864133.184568058.92
7.4.7.7实收基金
金额单位：人民币元
安信医药健康股票 A本期项目2023年1月1日至2023年12月31日
基金份额（份）账面金额
上年度末2142944222.652142944222.65
本期申购1278713237.701278713237.70
本期赎回（以“-”号填列）-1496566082.35-1496566082.35
本期末1925091378.001925091378.00
安信医药健康股票 C本期项目2023年1月1日至2023年12月31日
基金份额（份）账面金额
上年度末1940632931.281940632931.28
本期申购2091354738.622091354738.62
本期赎回（以“-”号填列）-2872894433.43-2872894433.43
本期末1159093236.471159093236.47
注：申购份额含红利再投、转换入份额；赎回份额含转换出份额。
7.4.7.8未分配利润
单位：人民币元
安信医药健康股票 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末268222052.19305679720.25573901772.44
本期期初268222052.19305679720.25573901772.44
本期利润-203150857.1810122182.92-193028674.26本期基金份额交易产
-13048771.4849274940.1436226168.66生的变动数
其中：基金申购款150769922.94226723114.97377493037.91
基金赎回款-163818694.42-177448174.83-341266869.25
本期已分配利润---
本期末52022423.53365076843.31417099266.84
安信医药健康股票 C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末221903721.54274875268.37496778989.91
本期期初221903721.54274875268.37496778989.91
本期利润-127601529.33-92522770.00-220124299.33
第32页安信医药健康股票2023年年度报告本期基金份额交易产
-81191346.9535606069.37-45585277.58生的变动数
其中：基金申购款185593348.64379733443.08565326791.72
基金赎回款-266784695.59-344127373.71-610912069.30
本期已分配利润---
本期末13110845.26217958567.74231069413.00
7.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年12月312022年1月1日至2022年日12月31日
活期存款利息收入123374.45106366.38
定期存款利息收入--
其他存款利息收入1571372.781474707.32
结算备付金利息收入--
其他--
合计1694747.231581073.70
注：其他存款利息收入为存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金的利息收入。
7.4.7.10股票投资收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至20232022年1月1日至2022年12年12月31日月31日
卖出股票成交总额6643160857.746860878872.33
减：卖出股票成本总额6960523876.657036879575.53
减：交易费用16730388.2922528557.16
买卖股票差价收入-334093407.20-198529260.36
7.4.7.11债券投资收益
7.4.7.11.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至20232022年1月1日至2022年12月31年12月31日日
债券投资收益——利息收入1425563.061166486.64
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付）差11948420.77-138814.00价收入
债券投资收益——赎回差价
--收入
债券投资收益——申购差价--
第33页安信医药健康股票2023年年度报告收入
合计13373983.831027672.64
7.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年2022年1月1日至2022年12月
12月31日31日卖出债券（债转股及债券到期
351652785.3478709400.00
兑付）成交总额减：卖出债券（债转股及债券
337198436.2377138814.00到期兑付）成本总额
减：应计利息总额2503015.861709400.00
减：交易费用2912.48-
买卖债券差价收入11948420.77-138814.00
7.4.7.12资产支持证券投资收益
本基金于本期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.13贵金属投资收益
本基金于本期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.14衍生工具收益
本基金于本期及上年度可比期间均无衍生工具收益。
7.4.7.15股利收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年2022年1月1日至2022年12月
12月31日31日
股票投资产生的股利收益75829443.0623836412.94
其中：证券出借权益补偿收入--
基金投资产生的股利收益--
合计75829443.0623836412.94
7.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目名称2023年1月1日至2023年2022年1月1日至2022
12月31日年12月31日
1.交易性金融资产-82400587.0853742303.12
股票投资-83070589.5554412305.59
债券投资670002.47-670002.47
第34页安信医药健康股票2023年年度报告
资产支持证券投资--
基金投资--
贵金属投资--
其他--
2.衍生工具--
权证投资--
3.其他--
减：应税金融商品公允价值
--变动产生的预估增值税
合计-82400587.0853742303.12
7.4.7.17其他收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年12月2022年1月1日至2022
31日年12月31日
基金赎回费收入2907889.276764609.65
基金转换费收入11591.09173718.00
合计2919480.366938327.65
7.4.7.18信用减值损失
本基金于本期及上年度可比期间均无信用减值损失。
7.4.7.19其他费用
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年122022年1月1日至2022年12月31月31日日
审计费用100000.0090000.00
信息披露费120000.00120000.00
证券出借违约金--
银行汇划费用25217.5811514.13
银行间账户维护费13500.00-
证券组合费17897.669612.86
合计276615.24231126.99
7.4.7.20分部报告
截至本报告期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分部报告。
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
第35页安信医药健康股票2023年年度报告
7.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系安信基金管理有限责任公司(“安信基基金管理人、注册登记机构、基金销售机构金”)
招商银行股份有限公司(“招商银行”)基金托管人、基金销售机构
国投证券股份有限公司(“国投证券”)基金管理人的股东、基金销售机构五矿资本控股有限公司基金管理人的股东中广核财务有限责任公司基金管理人的股东佛山市顺德区新碧贸易有限公司基金管理人的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司基金管理人的子公司
注：（1）以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
（2）2023年12月8日，安信证券股份有限公司名称变更为“国投证券股份有限公司”。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元本期上年度可比期间
2023年1月1日至2023年12月31
2022年1月1日至2022年12月31日
日关联方名称占当期股票占当期股票成交金额成交总额的成交金额成交总额的比比例（%）例（%）
国投证券12322340172.14100.0017665511291.13100.00
7.4.10.1.2权证交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元本期
2023年1月1日至2023年12月31日
关联方名称当期占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金
佣金的比例（%）额总额的比例（%）
国投证券8976240.95100.001637912.97100.00上年度可比期间关联方名称
2022年1月1日至2022年12月31日
第36页安信医药健康股票2023年年度报告当期占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金
佣金的比例（%）额总额的比例（%）
国投证券12804988.11100.004355556.96100.00
注：（1）上述佣金费率由本基金的基金管理人在正常业务范围内按一般商业条款与对方签订的席
位租用协议进行约定，并扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费及证券结算风险基金后的净额列示。
（2）该类席位租用协议服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年122022年1月1日至2022年月31日12月31日
当期发生的基金应支付的管理费68503912.6444349261.73
其中：应支付销售机构的客户维护
11430539.156987596.38
费
应支付基金管理人的净管理费57073373.4937361665.35
注：（1）基金管理费每日计提，按月支付。本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.20%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
（2）本基金自2023年8月21日起，基金管理费的年费率由1.50%调整为1.20%。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年122022年1月1日至2022年月31日12月31日
当期发生的基金应支付的托管费11417318.727391543.66
注：（1）基金托管费每日计提，按月支付。本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
第37页安信医药健康股票2023年年度报告
E 为前一日的基金资产净值
（2）本基金自2023年8月21日起，基金托管费的年费率由0.25%调整为0.20%。
7.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期获得销售服务费的各关联2023年1月1日至2023年12月31日方名称当期发生的基金应支付的销售服务费
安信医药健康股票 A 安信医药健康股票 C 合计
安信基金-5447385.915447385.91
国投证券-50665.9950665.99
招商银行-154295.84154295.84
合计-5652347.745652347.74上年度可比期间获得销售服务费的各关联2022年1月1日至2022年12月31日方名称当期发生的基金应支付的销售服务费
安信医药健康股票 A 安信医药健康股票 C 合计
安信基金-3738959.643738959.64
国投证券-47577.0447577.04
招商银行-70312.3770312.37
合计-3856849.053856849.05
注：基金销售服务费每日计提，按月支付。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.50%/当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况本基金于本期及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况。
第38页安信医药健康股票2023年年度报告
7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况本基金于本期及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。
7.4.10.5各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份本期本期项目2023年1月1日至2023年122023年1月1日至2023年12月月31日31日
安信医药健康股票 A 安信医药健康股票 C基金合同生效日（2021年1--月12日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额-10000472.22
报告期间申购/买入总份额--
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份
--额
报告期末持有的基金份额-10000472.22报告期末持有的基金份额
-0.32%占基金总份额比例上年度可比期间上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年122022年1月1日至2022年12月月31日31日
安信医药健康股票 A 安信医药健康股票 C基金合同生效日（2021年1--月12日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额-10000472.22
报告期间申购/买入总份额--
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份
--额
报告期末持有的基金份额-10000472.22报告期末持有的基金份额
-0.24%占基金总份额比例
注：本基金管理人运用固有资金投资本基金所适用的费率/用与本基金法律文件的规定一致。
第39页安信医药健康股票2023年年度报告
7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
安信医药健康股票 A本期末上年度末
2023年12月31日2022年12月31日
关联方名持有的基金份额称持有的持有的持有的基金份额占基金总份额的比
基金份额基金份额占基金总份额的比例（%）例（%）
国投证券--18042441.520.44
注：本基金其他关联方投资本基金所适用的费率/用与本基金法律文件的规定一致。
7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间
2023年1月1日至2023年12月31
关联方名称2022年1月1日至2022年12月31日日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
国投证券248423674.931571372.78171345903.231474707.32
招商银行4068556.96123374.4510601745.95106366.38
注：本基金采用券商结算模式，本报告期内本基金选择国投证券作为证券经纪商，本基金的银行存款由托管人招商银行、证券经纪商国投证券保管，按约定利率计息。
7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.10.8其他关联交易事项的说明
本基金于本期及上年度可比期间均无需说明的其他关联交易事项。
7.4.11利润分配情况
本基金于本期未进行利润分配。
7.4.12期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1受限证券类别：股票
证数量成功流通期末证券券受限认购（单期末期末估值认购受限估值备注
代码名期价格位：成本总额总额日类型单价
称股）永2023新股
0012396个月12.0519.921892277.453764.88-
达年12锁定
第40页安信医药健康股票2023年年度报告股月4日份夏
2023
厦新股
001306年116个月53.6375.36643432.324823.04-
精锁定月9日密联
2023
域新股
001326年116个月41.1848.64994076.824815.36-
股锁定月1日份威
2023
力新股
300904年8月6个月35.4161.5330410764.6418705.12-
传锁定
2日
动
2023
安年12新股
301413培6个月33.2558.191645453.009543.16-
月11锁定龙日丰
2023
茂新股
301459年126个月31.9039.842086635.208286.72-
股锁定月6日份思2023泉年10新股
3014896个月41.6664.111285332.488206.08-
新月16锁定材日苏
2023
州新股
301505年7月6个月26.3535.811945111.906947.14-
规锁定
12日
划中2023机年11新股
3015086个月16.8226.684197047.5811178.92-
认月23锁定检日福
2023
赛新股
301529年8月6个月36.6037.881826661.206894.16-
科锁定
31日
技崇
2023
德新股
301548年9月6个月66.8058.991369084.808022.64-
科锁定
11日
技中2023新股
3015596个月24.2218.24131531849.3023985.60-
集年9月锁定
第41页安信医药健康股票2023年年度报告环26日科
2023
思年11新股
301568泰6个月23.2335.582465714.588752.68-
月21锁定克日辰2023奕年12新股
3015786个月48.9468.321185774.928061.76-
智月21锁定能日宏2023盛年12新股
6010966个月1.704.0639186660.6015907.08-
华月15锁定源日麦2023加年10新股
6030626个月58.0857.811267318.087284.06-
芯月31锁定彩日热
2023
威新股
603075年9月6个月23.1023.311824204.204242.42-
股锁定
1日
份上2023海年10新股
6031076个月14.2318.192924155.165311.48-
汽月25锁定配日润
2023
本新股
603193年106个月17.3816.663035266.145047.98-
股锁定月9日份索
2023
宝新股
603231年126个月21.2921.531613427.693466.33-
蛋锁定月6日白安2023邦年12新股
6033736个月19.1034.75881680.803058.00-
护月13锁定卫日光
2023
格新股
688450年7月6个月53.0936.421678866.036082.14-
科锁定
17日
技京2023新股
6886526个月31.9552.2541613291.2021736.00-
仪年11锁定
第42页安信医药健康股票2023年年度报告装月22备日艾2023森年11新股
6887206个月28.0349.841654624.958223.60-
股月29锁定份日
注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金于本期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2023年12月31日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无抵押债券。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2023年12月31日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无抵押债券。
7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金于本期末无参与转融通证券出借业务的证券。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金管理人坚持“风险管理创造价值”、“风险管理人人有责”、“合规风险零容忍”的理念，将风险管理融入到公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的控制。本基金管理人为全面、深入控制风险，建立了自下而上的三层风险管理体系。在业务操作层面由公司各部门和各级业务岗位进行业务一线风险的自控和互控。经理层下设的风险控制委员会、投资决策委员会等专业委员会和监察稽核部、风险管理部组成公司风险管理的第二层防线，负责组织和协调公司内部的风险管理工作，查找、评估业务中的风险隐患，提出处理意见并监督执行。本基金管理人在董事会下设立合规与风险管理委员会、审计委员会和督察长作为风险管理的第三层防线，负责制定公司风险管理的框架、监督风险管理的执行情况并督促公司保护持有人的合法权益。
本基金主要的投资工具包括股票投资、债券投资等金融工具，在日常经营活动中面临信用风
第43页安信医药健康股票2023年年度报告
险、流动性风险及市场风险等相关风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将相对风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡。
本基金管理人通过定性和定量两种方式对本基金投资的金融工具进行风险管理。一方面从定性的角度出发，对本基金存在的风险、风险的严重程度及风险发生的可能性进行评估、分析和宏观控制；另一方面从定量分析的角度出发，通过金融建模和特定风险量化指标计算，在日常工作中实时地对各种量化风险进行跟踪、检查和预警，并通过相应决策将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
在基金投资过程中，信用风险主要是指因债券交易对手未履行合约责任，或者基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金管理人建立了严格的债券备选池制度以有效地控制信用风险，对债券发行人自身偿债能力及增信条款进行了充分的考虑并同时采取分散化投资方式防范信用风险。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，在银行间同业市场通过对交易对手的资信情况进行充分审慎的评估，同时对证券交割方式进行限制以控制交易对手的违约风险。
截至2023年12月31日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券（2022年12月31日：0.0003%）。
7.4.13.2.1按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元本期末上年度末长期信用评级
2023年12月31日2022年12月31日
AAA - -
AAA 以下 - 15194.32
未评级-152159994.33
合计-152175188.65
注：1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2.未评级债券为国债、政策性金融债、央票或其他未经第三方评级机构进行债项评级的债券。
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人要求赎回的基金资产超出基金持有的现金类资产规模，另一方面来自于基金持有的投资品种交易不活跃而带来的变现困难或不能以合理的价格变现。
第44页安信医药健康股票2023年年度报告
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流
动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个
工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。于本报告期末，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中列示的部分基金资产流通暂时受限制外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。除本报告“期末债券正回购交易中作为抵押的债券”章节中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在1个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的现金流量和投资品种的公允价值受市场利率变动而发生波动的风险。货币资金、结算备付金及债券投资等品种的公允价值均面临在市场利率上升时出现下降的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，采用久期、凸度、VaR（在险价值）等量化风险指标评估基金的利率风险，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
第45页安信医药健康股票2023年年度报告本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2023年12月31日
资产
货币资金252492231.89---252492231.89
交易性金融资产---3522136450.163522136450.16
应收申购款---2841367.442841367.44
应收清算款---7094376.377094376.37
资产总计252492231.89--3532072193.973784564425.86负债
应付赎回款---45210900.7445210900.74
应付管理人报酬---3875302.323875302.32
应付托管费---645883.71645883.71
应付销售服务费---614911.60614911.60
其他负债---1864133.181864133.18
负债总计---52211131.5552211131.55
利率敏感度缺口252492231.89--3479861062.423732353294.31上年度末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2022年12月31日
资产
货币资金181947649.18---181947649.18
交易性金融资产152159994.33-15194.324880706219.965032881408.61
应收申购款---6711582.756711582.75
应收清算款---13974536.4813974536.48
资产总计334107643.51-15194.324901392339.195235515177.02负债
应付赎回款---67097306.7967097306.79
应付管理人报酬---7197481.897197481.89
应付托管费---1199580.321199580.32
应付销售服务费---1194832.821194832.82
其他负债---4568058.924568058.92
负债总计---81257260.7481257260.74
利率敏感度缺口334107643.51-15194.324820135078.455154257916.28
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设除市场利率以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）分析上年度末（2022年12月动本期末（2023年12月31日）
31日）
第46页安信医药健康股票2023年年度报告
1.市场利率下降
-304080.58
25个基点
2.市场利率上升
--302867.93
25个基点
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
7.4.13.4.2.1外汇风险敞口
单位：人民币元本期末
2023年12月31日
项目美元港币其他币种折合人民合计折合人民币元折合人民币元币元以外币计价的资产交易性金融资
-241682430.78-241682430.78产
资产合计-241682430.78-241682430.78以外币计价的负债
负债合计----资产负债表外
汇风险敞口净-241682430.78-241682430.78额上年度末
2022年12月31日
项目美元港币其他币种折合人民合计折合人民币元折合人民币元币元以外币计价的资产交易性金融资
-306868919.90-306868919.90产
资产合计-306868919.90-306868919.90以外币计价的负债
第47页安信医药健康股票2023年年度报告
负债合计----资产负债表外
汇风险敞口净-306868919.90-306868919.90额
7.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假设除市场汇率以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2022年12月动本期末（2023年12月31日）
31日）
分析1.所有外币相对人
12084121.5415343446.00
民币升值5%
2.所有外币相对人
-12084121.54-15343446.00
民币贬值5%
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资占基金资产的比例为80%–95%(其中港股通标的股票投资占股票资产的比例为0%-50%)投资于医药健康主题相关证券的
比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约国债期货合约和股票期
权合约需缴纳的交易保证金后本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券其中现金不包括结算备付金存出保证金应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR（在险价值）等量化指标评估本基金潜在的价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2023年12月31日2022年12月31日
项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）
第48页安信医药健康股票2023年年度报告交易性金融资
3522136450.1694.374880706219.9694.69
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计3522136450.1694.374880706219.9694.69
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）上年度末（2022年12月动本期末（2023年12月31日）
31日）
分析1.沪深300指数上
134731466.92195905247.75
升5%
2.沪深300指数下
-134731466.92-195905247.75
降5%
7.4.14公允价值
7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除第一
层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2023年12月31日2022年12月31日
第一层次3521924103.814879667170.03
第49页安信医药健康股票2023年年度报告
第二层次-152159994.33
第三层次212346.351054244.25
合计3522136450.165032881408.61
7.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。
对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开发行等情况，本基金不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属
第二层次或第三层次。
7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况
7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况
单位：人民币元本期
2023年1月1日至2023年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-1054244.251054244.25
当期购买---
当期出售/结算---
转入第三层次-168711.04168711.04
转出第三层次-1054244.251054244.25
当期利得或损失总额-43635.3143635.31
其中：计入损益的利得或损
-43635.3143635.31失计入其他综合收益
---的利得或损失
期末余额-212346.35212346.35期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未
-43635.3143635.31
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益上年度可比期间
2022年1月1日至2022年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
第50页安信医药健康股票2023年年度报告
期初余额---
当期购买---
当期出售/结算---
转入第三层次-1172709.411172709.41
转出第三层次---
当期利得或损失总额--118465.16-118465.16
其中：计入损益的利得或损
--118465.16-118465.16失计入其他综合收益
---的利得或损失
期末余额-1054244.251054244.25期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未
--118465.16-118465.16
实现利得或损失的变动—
—公允价值变动损益
7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况
单位：人民币元不可观察输入值本期末公允价采用的估项目与公允价值
值值技术名称范围/加权平均之间的关系值平均价格
流通受限股票212346.35亚式期权预期波动率0.2053-2.1775负相关模型不可观察输入值上年度末公允采用的估项目
价值值技术与公允价值名称范围/加权平均之间的关系值平均价格
流通受限股票1054244.25亚式期权预期波动率0.1891-2.4756负相关模型
7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金于本期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
第51页安信医药健康股票2023年年度报告
7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资3522136450.1693.07
其中：股票3522136450.1693.07
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计252492231.896.67
8其他各项资产9935743.810.26
9合计3784564425.86100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为241682430.78元，占净值比例
6.48%。
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1980084538.89 53.05
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 894006028.55 23.95
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
第52页安信医药健康股票2023年年度报告
L 租赁和商务服务业 36981.40 0.00
M 科学研究和技术服务业 351244704.54 9.41
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 55081766.00 1.48
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计3280454019.3887.89
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）
能源--
原材料--
工业--
非日常生活消费品--
日常消费品--
医疗保健241682430.786.48
金融--
信息技术--
通讯业务--
公用事业--
房地产--
合计241682430.786.48
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1301015百洋医药9697589347755541.549.32
2605266健之佳4577870271925478.007.29
3300122智飞生物4339086265161545.467.10
4300705九典制药7457691247819071.936.64
5301096百诚医药2739794178360589.404.78
6688621阳光诺和2461325171677418.754.60
7600557康缘药业7506653154036519.564.13
8002727一心堂6380282147767331.123.96
9600521华海药业8207184120399389.283.23
10300558贝达药业2106042108566465.102.91
11301363美好医疗230397984786427.202.27
12688658悦康药业402652083993207.202.25
13300723一品红278229982995979.172.22
1402096先声药业112160068404820.491.83
第53页安信医药健康股票2023年年度报告
0
15603301振德医疗235424157678904.501.55
16603883老百姓190482156935099.691.53
17688443智翔金泰140584856163627.601.50
金斯瑞生物科
1801548300000053992587.601.45
技
19000739普洛药业331723651052262.041.37
20301367怡和嘉业37512345671225.251.22
21000999华润三九90771645140716.681.21
22688799华纳药厂90786244430766.281.19
23002422科伦药业148950043269975.001.16
24603233大参林168979742075945.301.13
25000650仁和药业588140038993682.001.04
26000661长春高新25180036712440.000.98
27 02162 康诺亚-B 800000 35596321.60 0.95
28300702天宇股份162220035217962.000.94
2903692翰森制药241000034419685.550.92
30601089福元医药193404533342935.800.89
31300573兴齐眼药17310031559592.000.85
32600129太极集团65360030366256.000.81
33003020立方制药97856627546632.900.74
34605369拱东医疗47366626440036.120.71
35688581安杰思21064526290602.450.70
36300358楚天科技245116226227433.400.70
37002044美年健康407390024484139.000.66
38002332仙琚制药191450024448165.000.66
39300244迪安诊断100100023833810.000.64
40603676卫信康219684822913124.640.61
41688513苑东生物34607922072918.620.59
42688329艾隆科技79779919833283.140.53
43002317众生药业118670019046535.000.51
44600062华润双鹤94320017543520.000.47
4502269药明生物60100016121291.310.43
4600013和黄医药55550014447729.530.39
4700570中国中药400000014245778.400.38
48603520司太立78926011112780.800.30
49002901大博医疗26730010849707.000.29
50603367辰欣药业5178007580592.000.20
51603882金域医学1081006763817.000.18
52002294信立泰1966006420956.000.17
53300765新诺威1663006089906.000.16
54000915华特达因1899005499504.000.15
55002250联化科技7497205345503.600.14
56002790瑞尔特4819005031036.000.13
第54页安信医药健康股票2023年年度报告
57300636同和药业4098644319966.560.12
5800867康哲药业3000003762625.440.10
59603998方盛制药3401003727496.000.10
60688382益方生物2425443672116.160.10
61603811诚意药业3462003590094.000.10
62002393力生制药721001881810.000.05
63688293奥浦迈13833763166.610.02
6401789爱康医疗100000567293.720.02
65600750江中药业18200380016.000.01
66688652京仪装备4157247131.250.01
67301559中集环科13144247080.540.01
68688133泰坦科技5015232445.250.01
69300575中旗股份30150230346.000.01
70601096宏盛华源39171213323.880.01
71300904威力传动3037192305.280.01
72301508中机认检4186140801.390.00
73301413安培龙1633118542.960.00
74301568思泰克2456109572.880.00
75688720艾森股份164497348.140.00
76301489思泉新材127895146.080.00
77301459丰茂股份207795083.080.00
78301578辰奕智能117589662.160.00
79301548崇德科技135182246.990.00
80603062麦加芯彩125877966.140.00
81301529福赛科技181672009.060.00
82301505苏州规划193470283.140.00
83603107上海汽配292066438.760.00
8406078海吉亚医疗200063979.130.00
85688450光格科技166261217.740.00
86001306夏厦精密63156221.590.00
87603193润本股份302254479.400.00
88001326联域股份98653715.670.00
89001239永达股份188744228.220.00
90603075热威股份181243802.520.00
9109926康方生物100042048.610.00
92603231索宝蛋白161037546.810.00
93603373安邦护卫87636981.400.00
94688576西山科技24023071.200.00
9502273固生堂40018269.400.00
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
第55页安信医药健康股票2023年年度报告股票代
序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码
1300122智飞生物278432618.065.40
2002727一心堂192848494.413.74
3300558贝达药业150634195.812.92
4688658悦康药业148267660.212.88
5605266健之佳147203739.522.86
6600557康缘药业142695100.602.77
7600216浙江医药121296198.942.35
8002737葵花药业108763335.972.11
9600276恒瑞医药108679830.742.11
10600521华海药业101823166.201.98
11000661长春高新101787857.401.97
12300244迪安诊断100055901.731.94
13002422科伦药业97365204.871.89
14301096百诚医药92199072.331.79
1502096先声药业90288676.241.75
16002603以岭药业86243677.121.67
17 02162 康诺亚-B 81510447.82 1.58
18603259药明康德76940924.001.49
19688799华纳药厂73620274.831.43
20301363美好医疗70101908.141.36
注：本项的“累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码
1300358楚天科技267255623.535.19
2002727一心堂224760790.674.36
3000739普洛药业224050668.684.35
4300122智飞生物191183652.573.71
5000661长春高新189238848.593.67
6600521华海药业178582906.393.46
7002250联化科技177058598.833.44
8600557康缘药业154347778.552.99
9600572康恩贝145596214.862.82
10000999华润三九143481154.952.78
1102269药明生物134354210.252.61
12603259药明康德125121060.952.43
13002275桂林三金121597823.282.36
14002737葵花药业115862682.862.25
第56页安信医药健康股票2023年年度报告
15600216浙江医药111934107.312.17
16300765新诺威110721464.492.15
17600276恒瑞医药108288175.722.10
18301366一博科技105960575.542.06
19300705九典制药104949414.312.04
20300723一品红99824301.401.94
注：本项的"累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额5685024696.40
卖出股票收入（成交）总额6643160857.74
注："买入股票成本（成交）总额"、"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理原则，以套期保值、对冲投资组合的系统性风险为目的，优先选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置，在系统性风险积累较大时，通过适当的股指期货头寸对冲系统性风险，力争获取个股的超额收益和对冲组合的绝对收益。
第57页安信医药健康股票2023年年度报告
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金的国债期货投资根据风险管理原则，以套期保值为目的，以对冲风险为主。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。
构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现资产的长期稳定增值。
8.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货合约。
8.12投资组合报告附注
8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券除九典制药（代码：300705 SZ）、康缘药业（代码：600557SH）、一心堂（代码：002727 SZ）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.湖南九典制药股份有限公司
2023年9月13日，湖南九典制药股份有限公司因未依法履行职责被长沙市高新产业开发区
消防救援大队、浏阳市消防救援大队罚款。
2.江苏康缘药业股份有限公司
2023年5月16日，江苏康缘药业股份有限公司因财务会计报告违规被中国证券监督管理委
员会江苏监管局出具警示函、并记入证券期货市场诚信档案。
3.一心堂药业集团股份有限公司
2023年10月30日，一心堂药业集团股份有限公司因未依法履行职责被牟定县市场监管局罚款、责令改正。
2023年12月15日，一心堂药业集团股份有限公司因未依法履行职责被临沧市临翔区市场监管局警告。
以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程
第58页安信医药健康股票2023年年度报告上要求股票必须先入库再买入。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金-
2应收清算款7094376.37
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款2841367.44
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计9935743.81
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构机构投资者个人投资者户均持有持有人户份额级别的基金份占总数（户）占总份额份额持有份额额比例持有份额比例
（%）
（%）安信医药健
6542812942.301193271123.0161.99731820254.9938.01
康股票 A安信医药健
1314548817.48739973565.8763.84419119670.6036.16
康股票 C
合计7742993983.201933244688.8862.681150939925.5937.32
注：机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级
第59页安信医药健康股票2023年年度报告
别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）
基金管理人所 安信医药健康股票 A 7919871.64 0.41有从业人员持
有本基金 安信医药健康股票 C 1346973.43 0.12
合计9266845.070.30
注：管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 安信医药健康股票 A >100基金投资和研究部门
负责人持有本开放式 安信医药健康股票 C 0~10基金
合计>100
本基金基金经理持有 安信医药健康股票 A >100
本开放式基金 安信医药健康股票 C 0
合计>100
9.4发起式基金发起资金持有份额情况
持有份额发起份额占占基金总发起份额承项目持有份额总数发起份额总数基金总份额份额比例诺持有期限
比例(%)
(%)基金管理人固有资
10000472.220.3210000472.220.323年
金基金管理人高级管
-----理人员
基金经理等人员-----
基金管理人股东-----
-----其他
10000472.220.3210000472.220.32
合计-
第60页安信医药健康股票2023年年度报告
§10开放式基金份额变动
单位：份
项目 安信医药健康股票 A 安信医药健康股票 C
基金合同生效日（2021年1月12日）
238878620.1529890264.46
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额2142944222.651940632931.28
本报告期基金总申购份额1278713237.702091354738.62
减：本报告期基金总赎回份额1496566082.352872894433.43
本报告期基金拆分变动份额--
本报告期期末基金份额总额1925091378.001159093236.47
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、基金管理人的重大人事变动本基金管理人于2023年5月20日发布了《安信基金管理有限责任公司高级管理人员变更公告》，经安信基金管理有限责任公司第四届董事会第十六次会议审议通过，张翼飞先生自2023年5月18日起担任公司副总经理。
二、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人无重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
11.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自本基金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。本年度应支付的审计费为人民币100000.00元。
第61页安信医药健康股票2023年年度报告
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人及其高级管理人员未受到相关监管部门稽查或处罚。
11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股票占当期佣金券商名称单元备注成交金额成交总额的佣金总量的比例数量
比例(%)(%)
国投证券212322340172.14100.008976240.95100.00-
注：1、本基金使用券商结算模式，本报告期内基金选择国投证券作为证券经纪商，国投证券系基金管理人的股东。
2、股票交易佣金率为0.08%，债券、回购和权证交易不计佣金，交易佣金包含已由证券经纪
商扣收的一级交易费用（包括经手费、过户费、证管费、监管费、风险金），但不包括印花税、港股通交易相关费用等税费。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期占当期债券占当期权债券成券商名称回购成交总成交证成交总成交金额交总额成交金额额的比例金额额的比例的比例
(%)(%)
(%)
国投证券188959348.87100.0031670000.00100.00--
11.8其他重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期关于恢复安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金直销渠道大额申
1证券时报2023-01-09
购、大额转换转入及大额定期定额投资业务的公告关于暂停安信医药健康主题股票型发
2证券时报2023-01-16
起式证券投资基金直销渠道大额申
第62页安信医药健康股票2023年年度报告
购、大额转换转入及大额定期定额投资业务的公告安信基金管理有限责任公司关于2023年春节旗下部分基金非港股通交易日中国证券报、证券日报、
32023-01-17
暂停申购、赎回、转换及定期定额投证券时报、上海证券报资业务的公告
安信基金管理有限责任公司关于旗下中国证券报、证券日报、
42023-01-19
基金2022年第4季度报告提示性公告证券时报、上海证券报安信基金管理有限责任公司关于旗下
中国证券报、证券时报、
5部分开放式基金新增杭州银行股份有2023-02-13
上海证券报限公司为基金销售服务机构的公告关于恢复安信医药健康主题股票型发
起式证券投资基金大额申购、大额转
6证券时报2023-03-24
换转入及大额定期定额投资业务的公告
安信基金管理有限责任公司关于旗下中国证券报、证券日报、
72023-03-30
基金2022年年度报告提示性公告证券时报、上海证券报关于暂停安信医药健康主题股票型发
起式证券投资基金大额申购、大额转
8证券时报2023-03-31
换转入及大额定期定额投资业务的公告
安信基金管理有限责任公司关于旗下中国证券报、证券日报、
92023-04-21
基金2023年第1季度报告提示性公告证券时报、上海证券报
安信基金管理有限责任公司高级管理中国证券报、证券日报、
102023-05-20
人员变更公告证券时报、上海证券报安信基金管理有限责任公司关于调整
中国证券报、证券日报、
11适用养老金客户费率优惠的养老金客2023-05-22
证券时报、上海证券报户范围的公告安信基金管理有限责任公司关于旗下
中国证券报、证券日报、
1281只基金2023年第2季度报告提示2023-07-20
证券时报、上海证券报性公告安信基金管理有限责任公司关于调低
中国证券报、证券时报、
13旗下部分基金费率并修改基金合同等2023-08-18
上海证券报法律文件的公告安信基金管理有限责任公司关于旗下
中国证券报、证券日报、
1482只基金2023年中期报告提示性公2023-08-29
证券时报、上海证券报告安信基金管理有限责任公司关于旗下
中国证券报、证券日报、
15部分开放式基金新增华安证券股份有2023-08-31
证券时报、上海证券报限公司为基金销售服务机构的公告安信基金管理有限责任公司关于终止
中国证券报、证券日报、
16凤凰金信(海口)基金销售有限公司办2023-09-13
证券时报、上海证券报理旗下基金相关销售业务的公告
17关于恢复安信医药健康主题股票型发证券时报2023-09-20
第63页安信医药健康股票2023年年度报告
起式证券投资基金大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业务的公告安信基金管理有限责任公司关于2023年香港重阳节旗下部分基金非港股通中国证券报、证券日报、
182023-10-19
交易日暂停申购、赎回、转换及定期证券时报、上海证券报定额投资业务的公告安信基金管理有限责任公司关于旗下
中国证券报、证券日报、
1984只基金2023年第3季度报告提示2023-10-24
证券时报、上海证券报性公告安信基金管理有限责任公司关于旗下
部分开放式基金新增上海中欧财富基中国证券报、证券日报、
202023-12-07
金销售有限公司为基金销售服务机构证券时报、上海证券报的公告安信基金管理有限责任公司关于2023年香港圣诞节旗下部分基金非港股通中国证券报、证券日报、
212023-12-21
交易日暂停申购、赎回、转换及定期证券时报、上海证券报定额投资业务的公告
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。
12.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
1、中国证监会准予安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金募集的文件；
2、《安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金托管协议》；
4、《安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金招募说明书》；
5、中国证监会要求的其它文件。
13.2存放地点
本基金管理人和基金托管人的住所。
第64页安信医药健康股票2023年年度报告
13.3查阅方式
上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管理有限责任公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。
客户服务电话：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com安信基金管理有限责任公司
2024年3月28日
