同泰大健康主题混合型证券投资基金

2023年第3季度报告

2023年9月30日

基金管理人：同泰基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

报告送出日期：2023年10月25日同泰大健康主题混合型证券投资基金2023年第3季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年7月1日起至2023年9月30日止。

§2基金产品概况

2.1基金基本情况

基金简称同泰大健康主题混合基金主代码011002基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021年4月8日

报告期末基金份额总额82632281.03份

本基金主要投资于与大健康主题相关的资产，在控制投资组投资目标合风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求超越基金业绩比较基准的资本增值。

1、大健康主题资产界定：大健康主题是指经济系统中提供预

防、诊断、治疗、康复、保健等与人体健康相关的商品和服务的总称。主要围绕生物医药、生活健康、身心健康、环境健康对相关产业和公司进行范围界定，包括以下方面：1)生物医药相关产业；2)生活健康相关产业；3)身心健康相关产业；4)环境健康相关产业。

投资策略2、大类资产配置策略：本基金在分析和判断国内外宏观经济

形势的基础上，通过自上而下的分析，形成对不同大类资产市场的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定固定收益类资产、权益类资产和现金等的配置比例，并随着市场运行状况以及各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投资比例，力争有效控制基金资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益。

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中证健康产业指数收益率×80%+一年期人民币定期存款利率业绩比较基准

(税后)×20%

本基金为混合型基金，长期平均风险与预期收益水平低于股风险收益特征

票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

基金管理人同泰基金管理有限公司基金托管人兴业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 同泰大健康主题混合 A 同泰大健康主题混合 C下属分级基金的交易代码011002011003

报告期末下属分级基金的份额总额23233964.21份59398316.82份

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标报告期（2023年7月1日—2023年9月30日）

同泰大健康主题混合 A 同泰大健康主题混合 C

1.本期已实现收益-1521384.41-3984309.45

2.本期利润-421591.69-1173816.36

3.加权平均基金份额本期利润-0.0178-0.0189

4.期末基金资产净值11585495.1329328574.13

5.期末基金份额净值0.49860.4938

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相

关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购赎回费、基金转

换费等)，计入费用后实际利润水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

同泰大健康主题混合 A净值增长率业绩比较基准业绩比较基准收

阶段净值增长率**-**-*

标准差*收益率*益率标准差*

过去三个月-3.26%1.39%-3.85%0.63%0.59%0.76%

过去六个月-16.61%1.35%-10.24%0.61%-6.37%0.74%

过去一年-20.52%1.59%-6.64%0.74%-13.88%0.85%自基金合同

-50.14%1.78%-27.15%0.90%-22.99%0.88%生效起至今

同泰大健康主题混合 C

阶段净值增长率*净值增长率业绩比较基准业绩比较基准收*-**-*

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标准差*收益率*益率标准差*

过去三个月-3.35%1.40%-3.85%0.63%0.50%0.77%

过去六个月-16.76%1.35%-10.24%0.61%-6.52%0.74%

过去一年-20.81%1.59%-6.64%0.74%-14.17%0.85%自基金合同

-50.62%1.78%-27.15%0.90%-23.47%0.88%生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

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注：本基金建仓期为基金合同生效后6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。

3.3其他指标无。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券姓名职务从业说明任职日期离任日期年限

黄伟轩先生，中国国籍，硕士。曾任长江证券股份有本基金基12限公司研究部分析师、上黄伟轩2023年4月7日-金经理投摩根基金管理有限公司研究员。2021年4月加入同泰基金管理有限公司，

第5页共12页同泰大健康主题混合型证券投资基金2023年第3季度报告现任同泰慧择混合型证券

投资基金基金经理、同泰大健康主题混合型证券投资基金基金经理。

1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议

确定的解聘日期。

2、基金的非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期。

3、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期，无此情况。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单

边交易量没有超过该证券当日成交量的5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

今年以来，大健康维持医疗行业的高仓位运作。报告期内，全球减肥药领域进入快速增长阶段并且对国内相关公司带来明确的业绩增量。本基金对多肽类减肥药产业链标的进行一定的配置取得较好效果。同时在国内医疗反腐的大周期内，我们进一步降低了传统营销类医药公司的配置比例，提升了拥有较强产品管线的纯创新类标的持仓。

中长期看，医疗作为创新驱动型行业，创新药与创新医疗器械是永恒的主题，未来依然有很多

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优质的创新产品值得期待。尤其是在受到全球流动性收缩的周期里，创新药及创新医疗器械经历长达两年的巨幅调整后，多数优质标的已经进入中长期价值区间，因此大健康在创新药械领域进行了一定的重配，也对未来产业的发展充满信心。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末同泰大健康主题混合 A的基金份额净值为 0.4986元，本报告期基金份额净值增长率为-3.26%；截至本报告期末同泰大健康主题混合 C 的基金份额净值为 0.4938元，本报告期基金份额净值增长率为-3.35%；同期业绩比较基准收益率为-3.85%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明本基金本报告期内出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及基金合同的规定，本基金管理人已向中国证监会报告并递交解决方案，本基金将继续运作。本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资38573509.2193.83

其中：股票38573509.2193.83

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售

--金融资产

7银行存款和结算备付金合计519310.531.26

8其他资产2019259.504.91

9合计41112079.24100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

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A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 26180394.31 63.99

电力、热力、燃气及水生产和

D - -供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 3709302.00 9.07

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I - -务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 6752374.40 16.50

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 1931438.50 4.72

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计38573509.2194.28

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）

值比例（%）

1688085三友医疗1135432581967.826.31

2600976健民集团375002485500.006.07

3688198佰仁医疗159482163824.645.29

4688046药康生物1208272078224.405.08

5603259药明康德235002025230.004.95

6688677海泰新光353192013183.004.92

7688331荣昌生物318551960038.154.79

8688271联影医疗143521493899.683.65

9301257普蕊斯197001331720.003.25

10301333诺思格185001317200.003.22

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5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂

牌股票投资明细无。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未参与股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

在法律法规允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，投资于国债期货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

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5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期内未参与国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金1772922.40

2应收证券清算款-

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款246337.10

6其他应收款-

7其他-

8合计2019259.50

注：本基金持有的存出保证金包含存放在证券经纪商资金账户的证券交易结算资金。

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 同泰大健康主题混合 A 同泰大健康主题混合 C

报告期期初基金份额总额24112055.2664085476.44

报告期期间基金总申购份额1052796.346287412.44

减：报告期期间基金总赎回份

1930887.3910974572.06

额报告期期间基金拆分变动份

--额（份额减少以"-"填列）

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报告期期末基金份额总额23233964.2159398316.82

注：总申购份额含红利再投、转换入份额等；总赎回份额含转换出份额等。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

因本基金管理人第一届董事会任期届满，经股东会决议，选举马俊生先生、王雪梅女士、刘韫芬女士、韩世君先生、方仲友先生、徐文学先生担任第二届董事会董事。同时，原董事长刘文灿先生因任期届满离任，由总经理马俊生先生代为履行职务。

上述事项已于2023年8月12日在中国证监会指定的媒介上公告。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、《同泰大健康主题混合型证券投资基金基金合同》；

2、《同泰大健康主题混合型证券投资基金托管协议》；

3、报告期内同泰大健康主题混合型证券投资基金公告的各项原稿。

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9.2存放地点

基金管理人和/或基金托管人的住所或办公场所。

9.3查阅方式

投资者可登录中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)或者基金管理人

网站(www.tongtaiamc.com)查阅，或在营业时间内至基金管理人住所免费查阅。

同泰基金管理有限公司

2023年10月25日