淳厚现代服务业股票型证券投资基金
2023年年度报告
2023年12月31日
基金管理人:淳厚基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
送出日期:2024年03月30日淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计，上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了
2023年度无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2023年01月01日起至2023年12月31日止。
第2页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................6
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................7
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................8
3.3过去三年基金的利润分配情况.....................................11
§4管理人报告..............................................11
4.1基金管理人及基金经理情况......................................11
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................12
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................12
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................13
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................14
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................14
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................15
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................15
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................15
§5托管人报告..............................................15
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................15
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............16
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................16
§6审计报告...............................................16
6.1审计报告基本信息..........................................16
6.2审计报告的基本内容.........................................16
§7年度财务报表.............................................19
7.1资产负债表.............................................19
7.2利润表...............................................21
7.3净资产变动表............................................22
7.4报表附注..............................................24
§8投资组合报告.............................................65
8.1期末基金资产组合情况........................................65
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................66
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................67
8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................71
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................74
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................74
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................74
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................74
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8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................74
8.10本基金投资股指期货的投资政策...................................74
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................74
8.12投资组合报告附注.........................................74
§9基金份额持有人信息..........................................75
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................75
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................76
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................76
§10开放式基金份额变动.........................................77
§11重大事件揭示............................................77
11.1基金份额持有人大会决议......................................77
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................77
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................77
11.4基金投资策略的改变........................................77
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................78
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................78
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................78
11.8其他重大事件...........................................78
§12影响投资者决策的其他重要信息....................................81
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................81
12.2影响投资者决策的其他重要信息...................................81
§13备查文件目录............................................81
13.1备查文件目录...........................................81
13.2存放地点.............................................81
13.3查阅方式.............................................82
第4页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称淳厚现代服务业股票型证券投资基金基金简称淳厚现代服务业基金主代码011349基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021年08月24日基金管理人淳厚基金管理有限公司基金托管人平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额358743439.99份基金合同存续期不定期
下属分级基金的基金简称 淳厚现代服务业A 淳厚现代服务业C下属分级基金的交易代码011349011350
报告期末下属分级基金的份额总额239481277.32份119262162.67份
2.2基金产品说明
本基金主要投资于现代服务业上市公司，在严格投资目标控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
（一）股票投资策略
1、现代服务业主题相关界定
2、个股选择策略
3、港股投资策略
4、存托凭证投资策略
（二）债券投资策略投资策略
（三）资产支持证券投资策略
（四）衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
2、国债期货投资策略
3、股票期权投资策略
（五）融资业务的投资策略
业绩比较基准中证服务业指数收益率×65%+经人民币汇率调整
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的中证港股通综合指数收益率×20%+中债综合全价（总值）指数收益率×15%
本基金属于股票型证券投资基金，其预期风险收益水平高于混合型证券投资基金、债券型证券投资基
金、货币市场基金。
风险收益特征
本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称淳厚基金管理有限公司平安银行股份有限公司信息披姓名沈志婷潘琦
露负责联系电话021-606023730755-22168257
人 电子邮箱 shenzt@purekindfund.com PANQI003@pingan.com.cn
客户服务电话400000973895511-3
传真021-606070600755-82080387上海市虹口区临潼路170号60广东省深圳市罗湖区深南东注册地址
7室路5047号
上海市浦东新区丁香路778号广东省深圳市福田区益田路5办公地址
丁香国际大厦西塔7F 023号平安金融中心B座邮政编码200135518001法定代表人邢媛谢永林
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披证券日报露报纸名称登载基金年度报告正
文的管理人互联网网 http://www.purekindfund.com/址基金年度报告备置地
上海市浦东新区丁香路778号丁香国际大厦西塔7F点
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2.5其他相关资料
项目名称办公地址上会会计师事务所（特殊普通上海市威海路755号上海报业集团大会计师事务所
合伙）厦25层上海市浦东新区丁香路778号丁香国注册登记机构淳厚基金管理有限公司
际大厦西塔7F
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2021年08月24日
（基金合同生效
2023年2022年
日）-2021年12月31
3.1.1期间数据和指
日标淳厚现淳厚现淳厚现淳厚现淳厚现淳厚现代服务代服务代服务代服务代服务代服务
业A 业C 业A 业C 业A 业C
-530912-10363-357879-81126761420153028本期已实现收益
3.52110.1872.4541.243.364.01
-538892-17269-590298-13166255414604593本期利润
8.16426.3863.86702.9441.902.66
加权平均基金份额
-0.0216-0.1314-0.1927-0.19500.07090.0643本期利润本期加权平均净值
-2.30%-14.33%-20.66%-21.03%7.02%6.38%利润率本期基金份额净值
-3.36%-3.94%-16.87%-17.37%7.21%6.98%增长率
3.1.2期末数据和指
2023年末2022年末2021年末
标
-332245-17983-293638-75114758876150647期末可供分配利润
63.88380.1065.3810.522.743.32
期末可供分配基金
-0.1387-0.1508-0.1088-0.11600.02200.0198份额利润
第7页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
206256101278240602572520370496814872
期末基金资产净值
713.44782.57540.5939.78889.5856.67
期末基金份额净值0.86130.84920.89120.88401.07211.0698
3.1.3累计期末指标2023年末2022年末2021年末
基金份额累计净值
-13.87%-15.08%-10.88%-11.60%7.21%6.98%增长率注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
淳厚现代服务业A业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去三个月-6.16%0.83%-6.58%0.64%0.42%0.19%
过去六个月-12.09%0.78%-10.16%0.69%-1.93%0.09%
过去一年-3.36%0.79%-9.72%0.72%6.36%0.07%自基金合同
-13.87%1.02%-20.18%0.90%6.31%0.12%生效起至今
淳厚现代服务业C业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去三个月-6.31%0.83%-6.58%0.64%0.27%0.19%
过去六个月-12.35%0.79%-10.16%0.69%-2.19%0.10%
第8页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
过去一年-3.94%0.79%-9.72%0.72%5.78%0.07%自基金合同
-15.08%1.02%-20.18%0.90%5.10%0.12%生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为2021年08月24日。按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例均符合基金合同约定。
第9页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
注：本基金基金合同生效日为2021年08月24日。按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例均符合基金合同约定。
3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注：1）本基金合同于2021年08月24日生效。
2）2021年是合同生效当年，按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
注：1）本基金合同于2021年08月24日生效。
2）2021年是合同生效当年，按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
第10页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
3.3过去三年基金的利润分配情况
本基金自基金合同生效日（2021年8月24日）至本报告期末未发生利润分配。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
淳厚基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2018】1618号文批准，于2018年11月3日成立，是由六位资深专业人士发起设立的公募基金管理公司。公司注册地上海，注册资本金为1亿元人民币。公司于2019年2月1日取得中国证券监督管理委员会核发的《经营证券期货业务许可证》。本基金管理人拥有公募、特定客户资产管理等业务资格，在主动权益、固定收益、指数投资等方面为客户提供资产管理解决方案。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基
金经理（助理）证券姓名职务期限从业说明任职离任年限日期日期清华大学工学硕士。曾任兴业证券研究所行业研究员，兴业证券投资部研究员、投资经理。2020年加入淳厚基金，现任淳厚基金管理有限基金经理、权益投资2021-2023-公司权益投资部总监、淳厚陈文13年部总监08-2402-28信睿核心精选混合型证券
投资基金基金经理、淳厚欣享一年持有期混合型证券
投资基金基金经理、淳厚添益增强债券型证券投资基金基金经理。
基金经理、副总经理2021-上海财经大学经济学硕士。
薛莉丽-16年兼研究部总监08-24曾任兴业证券证券投资部
第11页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告（权益自营部）投资经理、
总经理助理、部门副总监。
2019年加入淳厚基金，现任
淳厚基金副总经理兼研究
部总监、淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金基金经
理、淳厚欣颐一年持有期混合型证券投资基金基金经
理、淳厚益加增强债券型证
券投资基金基金经理、淳厚鑫淳一年持有期混合型证
券投资基金基金经理、淳厚现代服务业股票型证券投
资基金基金经理、淳厚鑫悦商业模式优选混合型证券
投资基金基金经理、淳厚优加回报一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
3、2023年2月28日，基金管理人发布公告，2023年2月28日起陈文先生不再担任本基金基金经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
第12页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
4.3.1公平交易制度和控制方法
基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定，制定了《淳厚基金管理有限公司公平交易制度》和《淳厚基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，对投资决策的内部控制、交易执行的内部控制、公平交易实施情况的监控与检查稽核、异常交易的监控等进行了规定。为保证各投资组合在投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会，基金管理人合理设置了各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，建立了科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2公平交易制度的执行情况
基金管理人制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和私募资产管理计划均严格遵循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循"时间优先、价格优先、比例分配"的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易，遵循"价格优先、比例分配"的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果进行分配。
公司交易部和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各账户公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合未发生参与交易所公开竞价同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形，未发现异常交易行为。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
第13页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
23年全年上证50、沪深300和中证500分别下跌11.73%、11.38%和7.42%。下半年市
场轮动加快，风格上超大盘和超小盘有较好的超额收益。
本基金始终坚持“自下而上选择优质股票，以合理估值买入并持有”的投资策略，在组合层面本基金一直坚持行业均衡、估值均衡的配置思路。本人希望坚持长期投资理念的同时，不断完善自己的方法论，希望每年可以有一定的进步，来持续提升获取超额收益的能力。回顾23年在选股层面依然发挥了自己的优势，，下半年在市场轮动较快的节奏中，本人增加了一些短期配置，未来在选股过程中会更加看重公司核心竞争力和估值匹配程度。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末淳厚现代服务业A基金份额净值为0.8613元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-3.36%，同期业绩比较基准收益率为-9.72%；截至报告期末淳厚现代服务业C基金份额净值为0.8492元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-3.94%，同期业绩比较基准收益率为-9.72%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们预计国内经济政策以稳增长为主基调，中央财政仍有发力空间，房地产市场在经历去年下半年大幅下滑后环比有望逐步企稳。海外经济在经历23年美债利率高企后，通胀开始逐步下行，美国实际利率已经为正，今年某个时点可能进入降息通道。
展望后市，我认为A股估值目前相对较低，积极看好后市表现，权益市场目前风险偏好极低，预计风险偏好将逐步回升。我们继续保持自下而上个股挖掘优势，同时继续完善投资体系，争取为投资人创造更好的回报。
4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，基金管理人有序进行监察稽核工作，主要采取了如下监察稽核措施：
定期对本基金投研交易、销售和后台运营等各项业务开展情况、内部规章制度执行情况、
合规控制和风险控制情况进行系统全面的检查和评价，跟进后续改进情况，完成监察稽核季报。同时，按照监管机构下发的各项通知，开展有针对性的专项稽核工作。持续完善制度流程和监控模型，采用有效手段，日常监控投资管理人员的个人行为，利用公平交易分析投资人员的投资行为，防范出现违规行为。关注内部控制的健全性和有效性，全面梳理各项业务的工作流程，对其中的各项风险进行识别、评估，并对现有的控制手段提出改进性建议。同时，结合出台的法律法规和行业的新要求，督促公司及时制定、更新规章制度和完善业务流程。
第14页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同，但具有不同特征的，若协会有特定调整估值方法的通知的，应参照协会通知执行。
报告期内，本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，并成立了估值委员会，估值委员会主任委员由分管运营的首席信息官（副总经理级）担任，专业委员若干名，由权益投资部、固定收益投资部、研究部、运营保障部、监察稽核部、风险管理部、市场综合部等部门负责人或其指定人员组成。
估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理可列席公司估值委员会，不介入基金日常估值业务，但可参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，但不能参与表决，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。
日常估值由本基金管理人会同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。
投资者可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基
金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期未进行利润分配。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
第15页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告本报告期，平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期，本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6审计报告
6.1审计报告基本信息
财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见
审计报告编号上会师报字（2024）第1753号
6.2审计报告的基本内容
审计报告标题审计报告淳厚现代服务业股票型证券投资基金全体份额审计报告收件人持有人我们审计了淳厚现代服务业股票型证券投资基
金(以下简称"淳厚现代服务业")财务报表，包括2
023年12月31日的资产负债表，2023年度的利润
表、净资产变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附淳厚现代服务业的财务报表在所有重审计意见大方面按照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》、《淳厚现代服务业股票型证券投资基金基金合同》以及中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会发布的关于基金
行业实务操作的有关规定编制，公允反映了淳厚
第16页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告现代服务业2023年12月31日的财务状况以及202
3年度的经营成果和净资产变动情况。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则
形成审计意见的基础下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于淳厚现代服务业，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
强调事项-我们提醒财务报表使用者关注后附财务报表附注中对编制基础的说明。同时该财务报表系淳厚现代服务业管理人(以下简称"管理人")根据《淳厚现代服务业股票型证券投资基金基金合同》的
其他事项规定为其基金份额持有人编制的，因此财务报表可能不适于其他用途。本报告仅供管理人提供淳厚现代服务业份额持有人和向中国证券监督管
理委员会及其派出机构报送使用，不得用于其他目的。
管理人对其他信息负责。其他信息包括淳厚现代服务业2023年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报其他信息表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似
乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理人负责按照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》、《淳厚现代服务业股票型管理层和治理层对财务报表的责任证券投资基金基金合同》以及中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会发布的关于
第17页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
基金行业实务操作的有关规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理人负责评估淳厚现代服务业的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非基金进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：1、识别和评估由于舞弊或错误导致的
财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，注册会计师对财务报表审计的责任作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。3、评价管理人选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。4、对管理人使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对淳厚现代服务业持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
第18页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致淳厚现代服务业不能持续经营。5、评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与管理人就淳厚现代服务业的审计范围、时
间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称上会会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名胡治华、赵静文会计师事务所的地址上海市威海路755号上海报业集团大厦25层
审计报告日期2024-03-29
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：淳厚现代服务业股票型证券投资基金
报告截止日：2023年12月31日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2023年12月31日2022年12月31日
资产：
货币资金7.4.7.138269989.6736995593.04
结算备付金--
存出保证金--
交易性金融资产7.4.7.2269583489.42263421981.93
其中：股票投资269583489.42263421981.93
基金投资--
债券投资--
资产支持证券投--
第19页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告资
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产7.4.7.3--
买入返售金融资产7.4.7.4--
应收清算款530413.63-
应收股利8753.47-
应收申购款1018.664562.44
递延所得税资产--
其他资产--
资产总计308393664.85300422137.41本期末上年度末负债和净资产附注号
2023年12月31日2022年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债7.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款-1669784.23
应付赎回款290912.16268739.91
应付管理人报酬313084.17387048.95
应付托管费52180.6964508.15
应付销售服务费53991.8229474.34
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债7.4.7.5148000.00148001.46
负债合计858168.842567557.04
净资产：
实收基金7.4.7.6358743439.99334729856.27
第20页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
未分配利润7.4.7.7-51207943.98-36875275.90
净资产合计307535496.01297854580.37
负债和净资产总计308393664.85300422137.41
注：报告截止日2023年12月31日，基金份额总额358743439.99份，其中下属A类基金份额净值0.8613元，份额总额239481277.32份；下属C类基金份额净值0.8492元，份额总额119262162.67份。
7.2利润表
会计主体：淳厚现代服务业股票型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年12月31日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2023年01月01日至22022年01月01日至2
023年12月31日022年12月31日
一、营业总收入-16111058.26-65559591.27
1.利息收入360138.33500141.64
其中：存款利息收入7.4.7.8360138.33434327.75
债券利息收入--资产支持证券利息
--收入买入返售金融资产
-65813.89收入
其他利息收入--2.投资收益（损失以“-”填-9498373.77-37815963.78
列）
其中：股票投资收益7.4.7.9-14571378.00-41148199.87
基金投资收益--
债券投资收益7.4.7.10-240766.99资产支持证券投资
7.4.7.11--
收益
贵金属投资收益--
衍生工具收益7.4.7.12--
第21页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
股利收益7.4.7.135073004.233091469.10
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损失
7.4.7.14-6986120.84-28295953.11以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”号--
填列）5.其他收入（损失以“-”号
7.4.7.1513298.0252183.98
填列）
减：二、营业总支出6547296.286636975.53
1.管理人报酬4869556.605239324.39
2.托管费811592.73873220.75
3.销售服务费718146.95376430.29
4.投资顾问费--
5.利息支出--
其中：卖出回购金融资产支
--出
6.信用减值损失7.4.7.16--
7.税金及附加-0.10
8.其他费用7.4.7.17148000.00148000.00三、利润总额（亏损总额以-22658354.54-72196566.80“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”-22658354.54-72196566.80号填列）
五、其他综合收益的税后净
--额
六、综合收益总额-22658354.54-72196566.80
7.3净资产变动表
会计主体：淳厚现代服务业股票型证券投资基金
本报告期：2023年01月01日至2023年12月31日
单位：人民币元
第22页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告本期项目2023年01月01日至2023年12月31日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资
334729856.27-36875275.90297854580.37
产
二、本期期初净资
334729856.27-36875275.90297854580.37
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”号24013583.72-14332668.089680915.64填列）
（一）、综合收益
--22658354.54-22658354.54总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资24013583.728325686.4632339270.18产减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款204779472.59-10532357.42194247115.17
2.基金赎回
-180765888.8718858043.88-161907844.99款
（三）、本期向基金份额持有人分配
利润产生的净资产---
变动（净资产减少以“-”号填列）
（四）、其他综合
---收益结转留存收益
四、本期期末净资
358743439.99-51207943.98307535496.01
产上年度可比期间项目2022年01月01日至2022年12月31日实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净资421766478.1030217668.15451984146.25
第23页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告产
二、本期期初净资
421766478.1030217668.15451984146.25
产
三、本期增减变动
额（减少以“-”号-87036621.83-67092944.05-154129565.88填列）
（一）、综合收益
--72196566.80-72196566.80总额
（二）、本期基金份额交易产生的净资产变动数（净资-87036621.835103622.75-81932999.08产减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款17156406.29-845269.4616311136.83
2.基金赎回
-104193028.125948892.21-98244135.91款
（三）、本期向基金份额持有人分配
利润产生的净资产---
变动（净资产减少以“-”号填列）
（四）、其他综合
---收益结转留存收益
四、本期期末净资
334729856.27-36875275.90297854580.37
产报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:邢媛刘远新李述银
———————————————————————————基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
第24页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
淳厚现代服务业股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2021]43号《关于准予淳厚现代服务业股票型证券投资基金注册的批复》核准，由淳厚基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《淳厚现代服务业股票型证券投资基金基金合同》(以下简称"
基金合同")负责公开募集。本基金的基金管理人为淳厚基金管理有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司。本基金于2021年8月24日募集成立，募集期为自2021年8月9日至2021年8月20日，本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，本基金共募集有效净认购资金464371051.01元，折合464371051.01份淳厚现代服务业基金份额(其中：A类基金份额为364908194.04份；C类基金份额为99462856.97份)。有效认购资金在募集期间产生的利息为人民币89040.45元，折合89040.45份淳厚现代服务业基金份额(其中：
A类基金份额为75506.88份；C类基金份额为13533.57份)，以上收到的实收基金共计人民币464460091.46元，折合464460091.46份淳厚现代服务业基金份额(其中：A类基金份额为364983700.92份；C类基金份额为99476390.54份)，有效认购户数为5105户。按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经上会会计师事务所(特殊普通合伙)验资。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和基金合同等有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债
券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、可交换债券、可转换债券、证券公司短期公司债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持
证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工
具、同业存单、国债期货、股指期货、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金业绩比较基准为：中证服务业指数收益率×65%+经人民币汇率调整的中证港股通综合指数收益率×20%+中债综合全价（总值）指数收益率×15%。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则--基本准则》以及其后颁布及
修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他
相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会
第25页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以基金持续经营为基础列报。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务
操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2023年12月31日的财务状况以及
2023年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2记账本位币
以人民币为记账本位币，记账本位币单位为元。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
(1)金融资产
金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
*债务工具
本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种方式进行计量：
1)以摊余成本计量：
本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。
2)以公允价值计量且其变动计入当期损益：
第26页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资、资产支持证券投资和基金投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
*权益工具
权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。
(2)金融负债金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
(3)衍生金融工具
本基金将持有的衍生金融工具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为衍生金融资产/负债。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额；
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，其公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益；
对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收
第27页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入；
本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况；
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产；
当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额。
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；
本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；
未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，其公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。对于其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
第28页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的股票投资、债券投资和权证投资等投资按如下原则确定公允价值并进
行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值；
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值；
(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。申购、赎回、转换及红利再投资等引起的实收基金的变动分别于上述各交易确认日认列。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变动时，相关款项中包含的未分配利润。根据交易申请日利润分配(未分配利润)已实现与未实现部分各自占净资产的比例，损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准金。损
第29页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入利润分配(未分配利润)。
7.4.4.9收入/（损失）的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2)交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益；
债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或预期收益率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提；
处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；
(3)股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账；
(4)处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本
的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；
(5)买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率（当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
(6)公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(7)转融通证券出借业务中，基金保留了出借证券所有权上几乎所有的风险和报酬，故不终止确认出借证券，仍按原金融资产类别进行后续计量，并将出借证券获得的利息和因借入人未能按期归还产生的罚息扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后
的净额确认为利息收入，将出借证券发生除送股、转增股份外其他权益事项时产生的权益补偿收入和采取现金清偿方式下产生的差价收入确认为投资收益；
(8)其他收入在经济利益很可能流入从而导致本基金资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时予以确认。
7.4.4.10费用的确认和计量
第30页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
(1)本基金的管理人报酬、托管费、销售服务费等按《基金合同》约定的方法进行计提。
(2)卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利
率法逐日计提，若合同利率与实际利率差异较小，则采用合同利率计算确定利息支出。
(3)其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
(4)其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用。
7.4.4.11基金的收益分配政策
(1)在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
(2)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投
资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润可能有所不同。同一类别内每一基金份额享有同等分配权；
(5)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作本基金确定以
下股票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股
份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附
件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
第31页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券、可分离债券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券、可分离债券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中央国债登记结算有限责任公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6税项根据财政部、国家税务总局国家税务总局财税[1998]55号《关于证券投资基金税收问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》、财税[2016]46
号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号
文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、国发[1985]19号发布和国务院令[2011]第588号修订的《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例》、国务院令[2005]第448号《国务院关于修改〈征收教育费附加的暂行规定〉的决定》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，
第32页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
2、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3、对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣
代缴个人所得税，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4、对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣
代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5、基金卖出股票缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
7、本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1货币资金
单位：人民币元本期末上年度末项目
2023年12月31日2022年12月31日
活期存款11172097.45770931.82
等于：本金11170776.30770806.54
加：应计利息1321.15125.28
减：坏账准备--
定期存款--
第33页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
等于：本金--
加：应计利息--
减：坏账准备--
其中：存款期限1个月以
--内
存款期限1-3个
--月存款期限3个月
--以上
其他存款27097892.2236224661.22
等于：本金27091552.9236215136.63
加：应计利息6339.309524.59
减：坏账准备--
合计38269989.6736995593.04
注：其他存款-本金本期期末余额为存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票282422676.18-269583489.42-12839186.76
贵金属投资-金交
----所黄金合约
交易所市场----债
银行间市场----券
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计282422676.18-269583489.42-12839186.76
第34页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告上年度末项目2022年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票269275047.85-263421981.93-5853065.92
贵金属投资-金交
----所黄金合约
交易所市场----债
银行间市场----券
合计----
资产支持证券----
基金----
其他----
合计269275047.85-263421981.93-5853065.92
7.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5其他负债
单位：人民币元本期末上年度末项目
2023年12月31日2022年12月31日
应付券商交易单元保证金--
应付赎回费-1.46
应付证券出借违约金--
应付交易费用--
第35页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
其中：交易所市场--
银行间市场--
应付利息--
预提费用-审计费28000.0028000.00
预提费用-信息披露费120000.00120000.00
合计148000.00148001.46
7.4.7.6实收基金
7.4.7.6.1 淳厚现代服务业A
金额单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年12月31日
(淳厚现代服务业A)
基金份额（份）账面金额
上年度末269966405.97269966405.97
本期申购27992548.9327992548.93
本期赎回（以“-”号填列）-58477677.58-58477677.58
本期末239481277.32239481277.32
7.4.7.6.2 淳厚现代服务业C
金额单位：人民币元本期项目
2023年01月01日至2023年12月31日
(淳厚现代服务业C)
基金份额（份）账面金额
上年度末64763450.3064763450.30
本期申购176786923.66176786923.66
本期赎回（以“-”号填列）-122288211.29-122288211.29
本期末119262162.67119262162.67
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.7未分配利润
7.4.7.7.1 淳厚现代服务业A
单位：人民币元
第36页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
(淳厚现代服务业A)
上年度末-24707127.31-4656738.07-29363865.38
本期期初-24707127.31-4656738.07-29363865.38
本期利润-5309123.52-79804.64-5388928.16本期基金份额交易产
1817904.64-289674.981528229.66
生的变动数
其中：基金申购款-2511571.68175494.46-2336077.22
基金赎回款4329476.32-465169.443864306.88
本期已分配利润---
本期末-28198346.19-5026217.69-33224563.88
7.4.7.7.2 淳厚现代服务业C
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
(淳厚现代服务业C)
上年度末-6397531.14-1113879.38-7511410.52
本期期初-6397531.14-1113879.38-7511410.52
本期利润-10363110.18-6906316.20-17269426.38本期基金份额交易产
1248519.345548937.466797456.80
生的变动数
其中：基金申购款-11538736.123342455.92-8196280.20
基金赎回款12787255.462206481.5414993737.00
本期已分配利润---
本期末-15512121.98-2471258.12-17983380.10
7.4.7.8存款利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
活期存款利息收入40086.3511519.93
第37页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
定期存款利息收入--
其他存款利息收入320051.98422180.75
结算备付金利息收入-627.07
其他--
合计360138.33434327.75
注：其他存款利息收入为券商保证金利息收入。
7.4.7.9股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
卖出股票成交总额562376872.651294216376.84
减：卖出股票成本总额575411579.411331871469.41
减：交易费用1536671.243493107.30
买卖股票差价收入-14571378.00-41148199.87
7.4.7.10债券投资收益
7.4.7.10.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
债券投资收益——利息收入-46134.89
债券投资收益——买卖债券（债转股及债券到期兑付）-194632.10差价收入
债券投资收益——赎回差价
--收入
债券投资收益——申购差价
--收入
合计-240766.99
第38页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
7.4.7.10.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年12月2022年01月01日至2022年12月
31日31日卖出债券（债转股及债券到期兑付）-25389350.56成交总额减：卖出债券（债转股及债券到期兑-25038972.56
付）成本总额
减：应计利息总额-155066.18
减：交易费用-679.72
买卖债券差价收入-194632.10
7.4.7.11资产支持证券投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间无资产支持证券投资收益。
7.4.7.12衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间无衍生工具收益。
7.4.7.13股利收益
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至20232022年01月01日至2022年12月31日年12月31日
股票投资产生的股利收益5073004.233091469.10
其中：证券出借权益补偿收入--
基金投资产生的股利收益--
合计5073004.233091469.10
7.4.7.14公允价值变动收益
第39页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
单位：人民币元本期上年度可比期间项目名称2023年01月01日至2023年122022年01月01日至2022年12月31日月31日
1.交易性金融资产-6986120.84-28295953.11
——股票投资-6986120.84-28295953.11
——债券投资--
——资产支持证券投资--
——贵金属投资--
——其他--
2.衍生工具--
——权证投资--
3.其他--
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增--值税
合计-6986120.84-28295953.11
7.4.7.15其他收入
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
基金赎回费收入13298.0252183.98
合计13298.0252183.98
7.4.7.16信用减值损失
本基金本报告期及上年度可比期间无信用减值损失。
7.4.7.17其他费用
单位：人民币元项目本期上年度可比期间
第40页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
2023年01月01日至2023年2022年01月01日至2022年
12月31日12月31日
审计费用28000.0028000.00
信息披露费120000.00120000.00
证券出借违约金--
合计148000.00148000.00
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9关联方关系
关联方名称与本基金的关系
淳厚基金管理有限公司基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
平安银行股份有限公司基金托管人、基金销售机构平安证券股份有限公司基金托管人的主要关联方邢媛基金管理人股东柳志伟基金管理人股东李雄厚基金管理人股东李文忠基金管理人股东董卫军基金管理人股东聂日明基金管理人股东
注：1、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2、国信证券股份有限公司自2023年2月起不再是本基金的关联方。本报告期内，其他存
在控制关系或重大利害关系的关联方没有发生变化。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
第41页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
7.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.4债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.10.1.5应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至202022年01月01日至20
23年12月31日22年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费4869556.605239324.39
其中：应支付销售机构的客户维护费1247940.751491586.44
应支付基金管理人的净管理费3621615.853747737.95
注：
1、从基金成立日至2023年8月13日，支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净
值1.50%的年费率计提，每日计提，按月支付。其计算公式为：每日应计提的基金管理费＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数；
2、从2023年8月14日起，支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的
年费率计提，每日计提，按月支付。其计算公式为：每日应计提的基金管理费＝前一日基金资产净值×1.20%/当年天数；
3、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服
务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.10.2.2基金托管费
第42页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年01月01日至20232022年01月01日至2022年12月31日年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费811592.73873220.75
注：
1、从基金成立日至2023年8月13日，支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值
0.25%的年费率计提，每日计提，按月支付。其计算公式为：每日应计提的基金托管费
＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数；
2、从2023年8月14日起，支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，每日计提，按月支付。其计算公式为：每日应计提的基金托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/当年天数。
7.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元获得销售本期服务费的2023年01月01日至2023年12月31日各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费
名称 淳厚现代服务业A 淳厚现代服务业C 合计淳厚基金
管理有限0.00363335.52363335.52公司平安银行
股份有限0.0046459.3546459.35公司平安证券
股份有限0.00169.68169.68公司
合计0.00409964.55409964.55获得销售上年度可比期间服务费的2022年01月01日至2022年12月31日各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费
名称 淳厚现代服务业A 淳厚现代服务业C 合计
第43页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告淳厚基金
管理有限0.00124822.78124822.78公司平安银行
股份有限0.0052712.1252712.12公司
合计0.00177534.90177534.90
注：支付基金销售机构的C类基金份额销售服务费按前一日C类基金资产净值0.60%的年
费率计提，每日计提，按月支付给注册登记机构，再由注册登记机构代付给销售机构。
A类基金份额不收取销售服务费。C类基金销售服务费的计算公式为：C类基金份额的每日应计提的销售服务费＝C类基金份额前一日的基金资产净值×0.60%/当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内均未发生与关联方进行银行间同业市场的债券
(含回购)交易。
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
淳厚现代服务业A
份额单位：份本期上年度可比期间项目2023年01月01日至2022年01月01日至
2023年12月31日2022年12月31日
报告期初持有的基金份额1350382.375000805.56
报告期间申购/买入总份额0.000.00
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份额0.003650423.19
报告期末持有的基金份额1350382.371350382.37报告期末持有的基金份额占基金总份额比
0.56%0.50%
例
淳厚现代服务业C
份额单位：份项目本期上年度可比期间
第44页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
2023年01月01日至2022年01月01日至
2023年12月31日2022年12月31日
报告期初持有的基金份额0.000.00
报告期间申购/买入总份额0.000.00
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份额0.000.00
报告期末持有的基金份额0.000.00报告期末持有的基金份额占基金总份额比
0.00%0.00%
例
注：1、申购/买入总份额含红利再投、转换入份额，赎回/卖出总份额含转换出份额。
2、本基金管理人运用固有资金申赎（包含转换）本基金所适用费率符合基金合同、招
募说明书及相关公告的规定。
3、报告期末持有的基金份额占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分
母采用各自级别的份额。
7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
淳厚现代服务业A
份额单位：份本期末上年度末
2023年12月31日2022年12月31日
关联方名持有的基金份持有的基金份称持有的基金份额额占基金总份持有的基金份额额占基金总份额的比例额的比例
邢媛999362.110.42%999362.110.37%
淳厚现代服务业C
份额单位：份本期末上年度末
2023年12月31日2022年12月31日
关联方名持有的基金份持有的基金份称持有的基金份额额占基金总份持有的基金份额额占基金总份额的比例额的比例
董卫军1300.280.00%8191.560.01%
第45页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
注：1、上表展示的比例系四舍五入后的结果。
2、本报告期及上年度可比期间，除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的适用费
率符合基金合同、招募说明书及相关公告的规定。
3、报告期末持有的基金份额占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分
母采用各自级别的份额。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间关联方名
2023年01月01日至2023年12月31日2022年01月01日至2022年12月31日
称期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入平安银行
股份有限11172097.4540086.35770931.8211519.93公司
注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元本期
2023年01月01日至2023年12月31日
基金在承销期内买入关联方名证券代码证券名称发行方式数量（单位：张称总金额
/股）平安证券首次公开
股份有限 001380.SZ 华纬科技 1412 40722.08发行股票公司上年度可比期间
2022年01月01日至2022年12月31日
基金在承销期内买入关联方名证券代码证券名称发行方式数量（单位：张称总金额
/股）国信证券首次公开
001270.SZ 铖昌科技 568 12314.24
股份有限发行股票
第46页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告公司国信证券首次公开
股份有限 301161.SZ 唯万密封 3460 64563.60发行股票公司国信证券首次公开
股份有限 301176.SZ 逸豪新材 4596 109752.48发行股票公司国信证券首次公开
股份有限 001269.SZ 欧晶科技 546 8544.90发行股票公司国信证券首次公开
股份有限 001298.SZ 好上好 403 14233.96发行股票公司国信证券首次公开
股份有限 601136.SH 首创证券 4739 33504.73发行股票公司国信证券首次公开
股份有限 001301.SZ 尚太科技 1164 39436.32发行股票公司
7.4.10.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.11利润分配情况--固定净值型货币市场基金之外的基金
本基金本报告期未进行利润分配。
7.4.12期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1受限证券类别：股票
成功流通期末数量期末期末证券证券受限认购认购受限估值（单成本估值备注代码名称期价格日类型单价位：股）总额总额
第47页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
5个新股
6887艾罗2023-32673267
交易未上55.6655.665871-
17能源12-2679.8679.86日市创业
3013蓝箭2023-6个板打9342304
18.0844.57517-
48电子08-01月新限7.362.69
售科创
6885中巨2023-6个板打12681980
5.188.092448-
49芯08-30月新限0.644.32
售创业
3015国际2023-6个板打9931662
2.664.453736-
26复材12-19月新限7.765.20
售创业
3015三态2023-6个板打9031650
7.3313.401232-
58股份09-21月新限0.568.80
售创业
3014豪恩2023-6个板打8631499
39.7869.09217-
88汽电06-26月新限2.262.53
售创业
3011君逸2023-6个板打12181484
31.3338.16389-
72数码07-19月新限7.374.24
售创业
3013赛维2023-6个板打9891436
20.4529.69484-
81时代07-05月新限7.809.96
售科创
6885泰凌2023-6个12761431
板打24.9828.02511-
91微08-18月4.788.22
新限
第48页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告售科创
6886京仪2023-6个板打8461384
31.9552.25265-
52装备11-22月新限6.756.25
售科创
6885广钢2023-6个板打10651377
9.8712.751080-
48气体08-08月新限9.600.00
售创业
3015民生2023-6个板打8231304
10.0015.85823-
07健康08-24月新限0.004.55
售科创
6886精智2023-6个板打6821280
46.7787.72146-
27达07-11月新限8.427.12
售创业
3015达利2023-6个板打5121275
8.9022.14576-
66凯普12-22月新限6.402.64
售科创
6887盛科2023-6个板打10701209
42.6648.18251-
02通信09-06月新限7.663.18
售创业
3013国科2023-6个板打9841176
13.3916.01735-
70恒泰07-03月新限1.657.35
售创业
3015中机2023-6个板打7041117
16.8226.68419-
08认检11-23月新限7.588.92
售
3012威尔2023-6个创业28.8834.593219271110-
第49页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
51高08-30月板打0.483.39
新限售创业
3014维科2023-6个板打7231073
19.5028.93371-
99精密07-13月新限4.503.03
售科创
6885航材2023-6个板打13981070
78.9960.49177-
63股份07-12月新限1.236.73
售科创
6886康希2023-6个板打6801036
10.5015.99648-
53通信11-10月新限4.001.52
售创业
3015固高2023-6个板打3491018
12.0035.01291-
10科技08-04月新限2.007.91
售创业
3015斯菱2023-6个板打8711010
37.5643.57232-
50股份09-06月新限3.928.24
售创业
3014安培2023-6个板打545954
33.2558.19164-
13龙12-11月新限3.003.16
售创业
3015中远2023-6个板打414936
6.8715.51604-
16通12-01月新限9.488.04
售创业
3012明阳2023-6个1223910
板打38.1328.36321-
91电气06-21月9.733.56
新限
第50页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告售科创
6887爱科2023-6个板打1021877
69.9860.10146-
19赛博09-20月新限7.084.60
售创业
3015思泰2023-6个板打571875
23.2335.58246-
68克11-21月新限4.582.68
售创业
3015儒竞2023-6个板打1055863
99.5781.46106-
25科技08-23月新限4.424.76
售创业
3012英华2023-6个板打801832
51.3953.38156-
72特07-06月新限6.847.28
售创业
3014丰茂2023-6个板打663828
31.9039.84208-
59股份12-06月新限5.206.72
售创业
3012海科2023-6个板打855828
19.9919.35428-
92新源06-29月新限5.721.80
售创业
3014协昌2023-6个板打850823
51.8850.20164-
18科技08-10月新限8.322.80
售科创
6887艾森2023-6个板打462822
28.0349.84165-
20股份11-29月新限4.953.60
售
3014思泉2023-6个创业41.6664.11128533820-
第51页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
89新材10-16月板打2.486.08
新限售科创
6886盛邦2023-6个板打710819
39.9046.05178-
51安全07-19月新限2.206.90
售创业
3012金杨2023-6个板打1030809
57.8845.48178-
10股份06-21月新限2.645.44
售创业
3015陕西2023-6个板打497808
26.8743.69185-
17华达10-09月新限0.952.65
售创业
3015辰奕2023-6个板打577806
48.9468.32118-
78智能12-21月新限4.921.76
售创业
3015舜禹2023-6个板打816788
20.9320.21390-
19股份07-19月新限2.701.90
售科创
6886康鹏2023-6个板打615786
8.6611.06711-
02科技07-13月新限7.263.66
售创业
3012恒工2023-6个板打564778
36.9050.85153-
61精密06-29月新限5.700.05
售创业
3013昊帆2023-6个879771
板打67.6859.37130-
93生物07-05月8.408.10
新限
第52页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告售创业
3015万邦2023-6个板打977759
67.8852.74144-
20医药09-18月新限4.724.56
售创业
3015中集2023-6个板打1002755
24.2218.24414-
59环科09-26月新限7.081.36
售创业
3015威马2023-6个板打663746
29.5033.16225-
33农机08-07月新限7.501.00
售创业
3015崇德2023-6个板打835737
66.8058.99125-
48科技09-11月新限0.003.75
售科创
6886浩辰2023-6个板打103.4951719
78.2392-
57软件09-25月新限02.807.16
售创业
3014博盈2023-6个板打1113707
47.5830.22234-
68特焊07-12月新限3.721.48
售创业
3013仁信2023-6个板打995697
26.6818.69373-
95新材06-21月新限1.641.37
售创业
3015福赛2023-6个板打666689
36.6037.88182-
29科技08-31月新限1.204.16
售
3015多浦2023-6个创业71.8068.9199710682-
第53页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
28乐08-17月板打8.202.09
新限售
6010宏盛2023-6个新股284679
1.704.061674-
96华源12-15月锁定5.806.44
创业
3012朗威2023-6个板打537661
25.8231.80208-
02股份06-28月新限0.564.40
售创业
3014盘古2023-6个板打816653
37.9630.39215-
56智能07-06月新限1.403.85
售创业
3013敷尔2023-6个板打963650
55.6837.58173-
71佳07-24月新限2.641.34
售创业
3015港通2023-6个板打691627
31.1628.27222-
15医疗07-13月新限7.525.94
售科创
6886威迈2023-6个板打770618
47.2937.97163-
12斯07-19月新限8.279.11
售
6032金帝2023-6个新股424576
21.7729.58195-
70股份08-25月锁定5.158.10
0013夏厦2023-6个新股343482
53.6375.3664-
06精密11-09月锁定2.323.04
科创
6884光格2023-6个板打663455
53.0936.42125-
50科技07-17月新限6.252.50
售
第54页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
6031上海2023-6个新股350447
14.2318.19246-
07汽配10-25月锁定0.584.74
6031浙江2023-6个新股277432
15.3223.87181-
19荣泰07-21月锁定2.920.47
6030鼎龙2023-6个新股228424
16.8031.19136-
04科技12-20月锁定4.801.84
6031润本2023-6个新股422404
17.3816.66243-
93股份10-09月锁定3.348.38
0012永达2023-6个新股227376
12.0519.92189-
39股份12-04月锁定7.454.88
6030热威2023-6个新股360363
23.1023.31156-
75股份09-01月锁定3.606.36
6032索宝2023-6个新股319322
21.2921.53150-
31蛋白12-06月锁定3.509.50
6033安邦2023-6个新股168305
19.1034.7588-
73护卫12-13月锁定0.808.00
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2023年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
7.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2023年12月31日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
7.4.13金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金管理人建立
第55页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的托管行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
7.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有短期信用评级的债券。
7.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有短期信用评级的资产支持证券。
7.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有短期信用评级的同业存单。
7.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有长期信用评级的债券。
7.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有长期信用评级的资产支持证券。
7.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末均未持有长期信用评级的同业存单。
7.4.13.3流动性风险
第56页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流
动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度流动性受限资产比
例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，除在附注“7.4.12期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制外（如有），其余均能及时变现。评估结果显示组合高流动性资产比重较高，组合变现比例能力较好。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时关于未来现金流的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2023年1
第57页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
2月31日
资产货币资
38269989.67---38269989.67
金交易性
金融资---269583489.42269583489.42产应收清
---530413.63530413.63算款应收股
---8753.478753.47利应收申
---1018.661018.66购款资产总
38269989.67--270123675.18308393664.85
计负债应付赎
---290912.16290912.16回款应付管
理人报---313084.17313084.17酬应付托
---52180.6952180.69管费应付销
售服务---53991.8253991.82费其他负
---148000.00148000.00债负债总
---858168.84858168.84计利率敏
感度缺38269989.67--269265506.34307535496.01口上年度
末1年以内1-5年5年以上不计息合计
2022年1
第58页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
2月31日
资产货币资
36995593.04---36995593.04
金交易性
金融资---263421981.93263421981.93产应收申
---4562.444562.44购款资产总
36995593.04--263426544.37300422137.41
计负债应付清
---1669784.231669784.23算款应付赎
---268739.91268739.91回款应付管
理人报---387048.95387048.95酬应付托
---64508.1564508.15管费应付销
售服务---29474.3429474.34费其他负
---148001.46148001.46债负债总
---2567557.042567557.04计利率敏
感度缺36995593.04--260858987.33297854580.37口
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
第59页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的情况下，利率发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值可参考的公允价值产生的影响。本基金于本报告期末未持有债券投资或持有的债券投资占比并不重大，因而市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。
本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
7.4.13.4.2.1外汇风险敞口
单位：人民币元本期末
2023年12月31日
项目其他币种美元折合港币折合人折合人民合计人民币民币币以外币计价的资产
交易性金融资产-62051950.95-62051950.95
资产合计-62051950.95-62051950.95以外币计价的负债
负债合计----
资产负债表外汇风险敞口净额-62051950.95-62051950.95上年度末
2022年12月31日
项目其他币种美元折合港币折合人折合人民合计人民币民币币以外币计价的资产
交易性金融资产-36456224.58-36456224.58
资产合计-36456224.58-36456224.58以外币计价的负债
负债合计----
第60页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
资产负债表外汇风险敞口净额-36456224.58-36456224.58
7.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假设除汇率以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析
2023年12月31日2022年12月31日
所有港币均相对人民币升值5%3102597.551822811.23
所有港币均相对人民币贬值5%-3102597.55-1822811.23
7.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2023年12月31日2022年12月31日
占基金占基金项目资产净资产净公允价值公允价值值比例值比例
(%)(%)交易性金融资
269583489.4287.66263421981.9388.44
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
----
产－债券投资
第61页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其他----
合计269583489.4287.66263421981.9388.44
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
1、假定业绩比较基准变化5%，其他市场变量不变；
假设 2、Beta系数是根据组合在过去一个年度的净值数据和业绩比较基准数据回归得出，对于成立不足一年的组合，取自成立以来的数据计算。
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析
2023年12月31日2022年12月31日
业绩比较基准上升5%13119763.7613541578.10
业绩比较基准下降5%-13119763.76-13541578.10
注：本基金管理人运用定量分析方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
7.4.14公允价值
7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元
第62页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2023年12月31日2022年12月31日
第一层次268640561.41262862104.65
第二层次326779.86-
第三层次616148.15559877.28
合计269583489.42263421981.93
7.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动对于公开市场交易的证券、基金等投资，若出现交易不活跃（包括重大事项停牌、境内股票涨跌停等导致的交易不活跃）和非公开发行等情况，本基金不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应
属第二层次或第三层次。本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况
7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况
单位：人民币元本期
2023年01月01日至2023年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-559877.28559877.28
当期购买---
当期出售/结算---
转入第三层次-849537.61849537.61
转出第三层次-1010927.701010927.70
当期利得或损失总额-217660.96217660.96
其中：计入损益的利
-217660.96217660.96得或损失计入其他综合
---收益的利得或损失
第63页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
期末余额-616148.15616148.15期末仍持有的第三层次金融资产计入本期
损益的未实现利得或-110705.10110705.10
损失的变动——公允价值变动损益上年度可比期间
2022年01月01日至2022年12月31日
项目交易性金融资产合计债券投资股票投资
期初余额-279333.55279333.55
当期购买---
当期出售/结算---
转入第三层次-700781.87700781.87
转出第三层次-313847.34313847.34
当期利得或损失总额--106390.80-106390.80
其中：计入损益的利
--106390.80-106390.80得或损失计入其他综合
---收益的利得或损失
期末余额-559877.28559877.28期末仍持有的第三层次金融资产计入本期
损益的未实现利得或--21701.81-21701.81
损失的变动——公允价值变动损益
7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况
单位：人民币元不可观察输入值本期末公采用的估值
项目范围/加与公允价值允价值技术名称权平均值之间的关系
第64页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告限售
616148.1平均价格亚股票在剩余限售期内的0.1462~
期股负相关
5式期权模型股价的预期年化波动率2.1775
票不可观察输入值上年度末采用的估值
项目范围/加与公允价值公允价值技术名称权平均值之间的关系限售
559877.2平均价格亚股票在剩余限售期内的0.2127-2.
期股负相关
8式期权模型股价的预期年化波动率4756
票
7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比序号项目金额
例(%)
1权益投资269583489.4287.42
其中：股票269583489.4287.42
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
第65页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金
--融资产
7银行存款和结算备付金合计38269989.6712.41
8其他各项资产540185.760.18
9合计308393664.85100.00
注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为62051950.95元，占基金总资产比例为20.12%。
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比
代码行业类别公允价值（元）
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 191984547.50 62.43
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3332746.11 1.08
G 交通运输、仓储和邮政业 2884000.00 0.94
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4065531.48 1.32
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 3058.00 0.00
M 科学研究和技术服务业 18773.48 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 7881.90 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
第66页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 5235000.00 1.70
合计207531538.4767.48
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别公允价值(人民币)占基金资产净值比例（%）
原材料2947775.070.96
非日常生活消费品7639434.602.48日常消费品15100525.104.91
信息技术7357201.442.39
通讯业务20753162.986.75
公用事业8253851.762.68
合计62051950.9520.18
注:以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资序
股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)产净值比号
例(%)
1000921海信家电82000016728000.005.44
1 H00921 海信家电 500000 7639434.60 2.48
2 H00700 腾讯控股 78000 20753162.98 6.75
青岛啤酒股
3 H00168 318000 15100525.10 4.91
份
4601126四方股份75000010620000.003.45
5000651格力电器33000010616100.003.45
6002011盾安环境77000010587500.003.44
7600885宏发股份3500909676487.603.15
华能国际电
8 H00902 2200000 8253851.76 2.68
力股份
9603369今世缘1600007800000.002.54
第67页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
10603589口子窖1720417793457.302.53
11 H03888 金山软件 320000 6988768.64 2.27
12002270华明装备4600006495200.002.11
13001380华纬科技1801426276147.282.04
14601231环旭电子3800005741800.001.87
15300627华测导航1800005583600.001.82
16002158汉钟精机2500005565000.001.81
17603297永新光学550005464250.001.78
18000551创元科技5000005235000.001.70
19002402和而泰3600005144400.001.67
20002595豪迈科技1700005060900.001.65
21300415伊之密2800004936400.001.61
22301377鼎泰高科2000004730000.001.54
23002028思源电气900004683600.001.52
24603920世运电路2497004564516.001.48
25601702华峰铝业2500004487500.001.46
26002463沪电股份1764003901968.001.27
27301093华兰股份1200003876000.001.26
28603855华荣股份1900003792400.001.23
29300396迪瑞医疗1200003534000.001.15
30300750宁德时代213003477438.001.13
31002223鱼跃医疗1000003458000.001.12
32000034神州数码1100003290100.001.07
33603309维力医疗2300003272900.001.06
34301160翔楼新材700662958887.180.96
35 H06655 华新水泥 481900 2947775.07 0.96
36002422科伦药业1000002905000.000.94
37601006大秦铁路4000002884000.000.94
38300258精锻科技2200002842400.000.92
39600237铜峰电子3600002786400.000.91
40688581安杰思209272611898.870.85
第68页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
41603296华勤技术297002372733.000.77
42301208中亦科技500001952000.000.63
43688190云路股份250001790750.000.58
44603203快克智能599531733241.230.56
45002983芯瑞达431001330066.000.43
46301171易点天下600001186200.000.39
47300545联得装备300001036500.000.34
48300002神州泰岳100000885000.000.29
49688665四方光电10000737600.000.24
50 H01888 建滔积层板 60500 368432.80 0.12
51688717艾罗能源5871326779.860.11
52301548崇德科技3125190643.750.06
53301348蓝箭电子51723042.690.01
54688549中巨芯244819804.320.01
55301526国际复材373616625.200.01
56301558三态股份123216508.800.01
57301488豪恩汽电21714992.530.00
58301172君逸数码38914844.240.00
59301381赛维时代48414369.960.00
60688591泰凌微51114318.220.00
61688652京仪装备26513846.250.00
62688548广钢气体108013770.000.00
63301507民生健康82313044.550.00
64688627精智达14612807.120.00
65301566达利凯普57612752.640.00
66688702盛科通信25112093.180.00
67301370国科恒泰73511767.350.00
68301508中机认检41911178.920.00
69301251威尔高32111103.390.00
70301499维科精密37110733.030.00
71688563航材股份17710706.730.00
第69页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
72688653康希通信64810361.520.00
73301510固高科技29110187.910.00
74301550斯菱股份23210108.240.00
75301413安培龙1649543.160.00
76301516中远通6049368.040.00
77301291明阳电气3219103.560.00
78688719爱科赛博1468774.600.00
79301568思泰克2468752.680.00
80301525儒竞科技1068634.760.00
81301272英华特1568327.280.00
82301459丰茂股份2088286.720.00
83301292海科新源4288281.800.00
84301418协昌科技1648232.800.00
85688720艾森股份1658223.600.00
86301489思泉新材1288206.080.00
87688651盛邦安全1788196.900.00
88301210金杨股份1788095.440.00
89301517陕西华达1858082.650.00
90301578辰奕智能1188061.760.00
91301519舜禹股份3907881.900.00
92688602康鹏科技7117863.660.00
93301261恒工精密1537780.050.00
94301393昊帆生物1307718.100.00
95301520万邦医药1447594.560.00
96301559中集环科4147551.360.00
97301533威马农机2257461.000.00
98688657浩辰软件927197.160.00
99301468博盈特焊2347071.480.00
100301395仁信新材3736971.370.00
101301529福赛科技1826894.160.00
102301528多浦乐996822.090.00
第70页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
103601096宏盛华源16746796.440.00
104301202朗威股份2086614.400.00
105301456盘古智能2156533.850.00
106301371敷尔佳1736501.340.00
107301515港通医疗2226275.940.00
108688612威迈斯1636189.110.00
109603270金帝股份1955768.100.00
110001306夏厦精密644823.040.00
111688450光格科技1254552.500.00
112603107上海汽配2464474.740.00
113603119浙江荣泰1814320.470.00
114603004鼎龙科技1364241.840.00
115603193润本股份2434048.380.00
116001239永达股份1893764.880.00
117603075热威股份1563636.360.00
118603231索宝蛋白1503229.500.00
119603373安邦护卫883058.000.00
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金序股票代码股票名称本期累计买入金额资产净值比号
例(%)
1 H00700 腾讯控股 24574805.83 8.25
2603589口子窖17192091.505.77
3 H00168 青岛啤酒股份 14371264.32 4.82
4002463沪电股份12686792.874.26
5600131国网信通10578161.003.55
6300770新媒股份10351949.003.48
7 H03888 金山软件 9322924.85 3.13
第71页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
8601398工商银行8912112.002.99
华能国际电力股
9 H00902 8644683.96 2.90
份
10002402和而泰7880960.002.65
11601231环旭电子7656781.102.57
12 H01336 新华保险 7536420.76 2.53
13002011盾安环境7497770.002.52
14000921海信家电7422803.002.49
15 H00921 海信家电 7169552.49 2.41
16300033同花顺7065153.962.37
17 H06030 中信证券 7043202.64 2.36
18600977中国电影6763667.002.27
19601607上海医药6667568.002.24
20002028思源电气6603604.562.22
21601126四方股份6184158.002.08
22600845宝信软件6145803.002.06
23002967广电计量6119326.002.05
24600642申能股份5989784.002.01
注："本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金序股票代码股票名称本期累计卖出金额资产净值比号
例(%)
1300033同花顺26844307.349.01
2601669中国电建11713834.003.93
3002311海大集团11385890.003.82
4600519贵州茅台10442897.003.51
5600536中国软件10088153.993.39
第72页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
6601607上海医药9774556.003.28
7300770新媒股份9663807.803.24
8601398工商银行8927098.003.00
9002463沪电股份8671567.002.91
10000858五粮液8392744.082.82
11301153中科江南8268128.562.78
12301306西测测试8144894.452.73
13600131国网信通8063049.002.71
14300073当升科技7878571.002.65
15600875东方电气7292624.002.45
16300014亿纬锂能7221784.002.42
17301255通力科技7214181.002.42
18002960青鸟消防7099107.002.38
19603369今世缘6989496.002.35
20 H06030 中信证券 6535192.40 2.19
21600223福瑞达6513173.002.19
22600642申能股份6492516.002.18
23600977中国电影6382733.002.14
24600845宝信软件6361913.002.14
25600461洪城环境6237846.002.09
26002908德生科技6206893.002.08
27603589口子窖6142970.202.06
28002222福晶科技5994195.002.01
29 H00168 青岛啤酒股份 5985742.51 2.01
30002595豪迈科技5963673.002.00
注："本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额588559207.74
第73页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
卖出股票收入（成交）总额562376872.65
注："买入股票成本"或"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12投资组合报告附注
8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情形本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
第74页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金-
2应收清算款530413.63
3应收股利8753.47
4应收利息-
5应收申购款1018.66
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计540185.76
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持持有人结构有机构投资者个人投资者份额户均持有的人占总级别基金份额占总份户持有份额份额持有份额额比例数比例
第75页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
(户)淳厚
现代2315.3
103224.6936786603.75202694673.5784.64%
服务206%
业A淳厚
现代71.4
896133105.0985180130.2434082032.4328.58%
服务2%
业C
3234.0
合计111549.58121966733.99236776706.0066.00%
160%
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。上表展示的比例系四舍五入后的结果。
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
持有份额总数占基金总份额比项目份额级别
（份）例淳厚现代服务
3752579.501.57%
业A基金管理人所有从业人员持淳厚现代服务
有本基金1700.350.00%
业C
合计3754279.851.05%
注：从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。上表展示的比例系四舍五入后的结果。
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
持有基金份额总量的数量区项目份额级别间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资 淳厚现代服务业A >100
和研究部门负责人持有本开放式 淳厚现代服务业C 0
基金合计>100
第76页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
淳厚现代服务业A >100本基金基金经理持有本开放式基
淳厚现代服务业C 0金
合计>100
§10开放式基金份额变动
单位：份
淳厚现代服务业A 淳厚现代服务业C
基金合同生效日(2021年08月24
364983700.9299476390.54日)基金份额总额
本报告期期初基金份额总额269966405.9764763450.30
本报告期基金总申购份额27992548.93176786923.66
减：本报告期基金总赎回份额58477677.58122288211.29
本报告期基金拆分变动份额--
本报告期期末基金份额总额239481277.32119262162.67
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动：
根据本基金管理人2023年4月18日的公告，沈志婷女士担任督察长，谢芳女士离任督察长。
2、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：
本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生影响公司经营或基金运营业务的诉讼。本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。
11.4基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
第77页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
上会会计师事务所（特殊普通合伙）自本基金合同生效日（2021年8月24日）起至
本报告期末，为本基金进行审计。本报告期内应付未付的审计费用为人民币28000.00元。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受到稽查或处罚等情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元交股票交易应支付该券商的佣金易券商单占当期股占当期佣备名称元成交金额票成交总佣金金总量的注数额的比例比例量湘财
21141528873.57100.00%834902.62100.00%-
证券
注：1.根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位。
2.本报告期内，本基金无新增或减少租用证券公司交易单元的情况。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
注：1.根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位。
2.本报告期内，本基金无新增或减少租用证券公司交易单元的情况。
11.8其他重大事件
第78页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告序号公告事项法定披露方式法定披露日期淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监
1投资基金2022年第四季度报2023-01-20
会基金电子披露网站告淳厚基金管理有限公司旗下
2基金2022年4季度报告提示《证券日报》2023-01-20
性公告
《证券日报》、基金管理人淳厚现代服务业股票型证券
3网站及中国证监会基金电子2023-02-28
投资基金基金经理变更公告披露网站淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监4投资基金招募说明书更新（22023-03-03会基金电子披露网站
023年第1期）
淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监
5 投资基金(A类份额)基金产 2023-03-03
会基金电子披露网站品资料概要更新淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监
6 投资基金(C类份额)基金产 2023-03-03
会基金电子披露网站品资料概要更新淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监
72023-03-31
投资基金2022年年度报告会基金电子披露网站淳厚基金管理有限公司旗下
8基金2022年年度报告提示性《证券日报》2023-03-31
公告淳厚基金管理有限公司关于
《证券日报》、基金管理人调整旗下部分基金2023年
9网站及中国证监会基金电子2023-04-24
非港股通交易日暂停申购、披露网站赎回等业务的公告淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监
10投资基金2023年第1季度报2023-04-24
会基金电子披露网站告淳厚基金管理有限公司旗下
11《证券日报》2023-04-24
基金2023年1季度报告提示
第79页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告性公告
淳厚现代服务业股票型证券《证券日报》、基金管理人
12投资基金重大关联交易事项网站及中国证监会基金电子2023-05-11
的公告披露网站淳厚基金管理有限公司关于
《证券日报》、基金管理人终止旗下基金在江西正融基
13网站及中国证监会基金电子2023-05-12
金销售有限公司办理相关销披露网站售业务的公告淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监
14投资基金2023年第2季度报2023-07-21
会基金电子披露网站告淳厚基金管理有限公司旗下
15基金2023年2季度报告提示《证券日报》2023-07-21
性公告
淳厚基金管理有限公司关于《证券日报》、基金管理人
16调低旗下部分基金费率并修网站及中国证监会基金电子2023-08-12
订基金合同的公告披露网站淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监
172023-08-12
投资基金托管协议更新会基金电子披露网站淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监
182023-08-12
投资基金基金合同更新会基金电子披露网站淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监
19 投资基金(A类份额)基金产 2023-08-16
会基金电子披露网站品资料概要更新淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监
20 投资基金(C类份额)基金产 2023-08-16
会基金电子披露网站品资料概要更新淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监21投资基金招募说明书更新（22023-08-16会基金电子披露网站
023年第2期）
淳厚基金管理有限公司关于《证券日报》、基金管理人
22基金产品风险等级划分结果网站及中国证监会基金电子2023-08-19
的更新公告披露网站
第80页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监
232023-08-31
投资基金2023年中期报告会基金电子披露网站淳厚基金管理有限公司旗下
24基金2023年中期报告提示性《证券日报》2023-08-31
公告淳厚现代服务业股票型证券基金管理人网站及中国证监
25投资基金2023年第3季度报2023-10-25
会基金电子披露网站告淳厚基金管理有限公司旗下
26基金2023年3季度报告提示《证券日报》2023-10-25
性公告淳厚基金管理有限公司关于
《证券日报》、基金管理人旗下部分基金2024年非港股
27网站及中国证监会基金电子2023-12-30
通交易日暂停申购、赎回等披露网站业务的公告
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
12.2影响投资者决策的其他重要信息无。
§13备查文件目录
13.1备查文件目录
1、中国证券监督管理委员会批准设立淳厚基金管理有限公司的文件；
2、中国证券监督管理委员会批准淳厚现代服务业股票型证券投资基金设立的文件；
3、《淳厚现代服务业股票型证券投资基金基金合同》；
4、《淳厚现代服务业股票型证券投资基金托管协议》；
5、《淳厚现代服务业股票型证券投资基金招募说明书》；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照。
13.2存放地点
第81页，共82页淳厚现代服务业股票型证券投资基金2023年年度报告淳厚基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区丁香路778号丁香国际西塔7楼
13.3查阅方式
上述文件可在淳厚基金管理有限公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到淳厚基金管理有限公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人淳厚基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-000-9738
网址：http://www.purekindfund.com/淳厚基金管理有限公司
二〇二四年三月三十日
第82页，共82页
