创金合信港股通成长股票型发起式证
券投资基金2023年第3季度报告
2023年09月30日
基金管理人：创金合信基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2023年10月24日创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金2023年第3季度报告
目录
§1重要提示................................................2
§2基金产品概况..............................................2
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................3
3.1主要财务指标.............................................3
3.2基金净值表现.............................................3
§4管理人报告...............................................4
4.1基金经理（或基金经理小组）简介....................................5
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................5
4.3公平交易专项说明...........................................5
4.4报告期内基金投资策略和运作分析....................................6
4.5报告期内基金的业绩表现........................................6
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明..............................6
§5投资组合报告..............................................6
5.1报告期末基金资产组合情况.......................................6
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合...................................7
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细............7
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合.................................8
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细............8
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细.....................................................8
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细........8
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细............8
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...............................8
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..............................8
5.11投资组合报告附注..........................................9
§6开放式基金份额变动...........................................9
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况.................................10
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况..................................10
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细..............................10
§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况................................10
§9影响投资者决策的其他重要信息.....................................11
9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................11
9.2影响投资者决策的其他重要信息....................................11
§10备查文件目录............................................11
10.1备查文件目录...........................................11
10.2存放地点.............................................12
10.3查阅方式.............................................12
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§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年7月1日起至9月30日止。
§2基金产品概况基金简称创金合信港股通成长股票基金主代码012315交易代码012315基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2021年6月23日
报告期末基金份额总额94479117.02份
本基金将在严格控制风险的前提下，采用自下而上的投资方法，深入分析基本面，精选具有成长潜力的股票，追求超越投资目标
业绩比较基准的投资回报，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
本基金将通过“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投
资管理策略，综合考虑全球宏观经济形势、国内及香港经济的发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，投资策略
评估股票、债券、货币市场工具及金融衍生品等大类资产的
估值水平和投资价值，形成对大类资产预期收益及风险的判断，持续、动态、优化投资组合的资产配置比例。
恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*90%+中证综合债指业绩比较基准
数收益率*10%
本基金为股票型证券投资基金，长期来看，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
风险收益特征 本基金除可投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率
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风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
基金管理人创金合信基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 创金合信港股通成长股票 A 创金合信港股通成长股票 C下属分级基金的交易代码012315012316报告期末下属分级基金的份
43565269.08份50913847.94份
额总额
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
报告期（2023年7月1日－2023年9月30日）主要财务指标
创金合信港股通成长股票 A 创金合信港股通成长股票 C
1.本期已实现收益-1783416.59-2166649.78
2.本期利润-1793052.54-886069.75
3.加权平均基金份额本期利
-0.0491-0.0201润
4.期末基金资产净值25353497.5629295375.43
5.期末基金份额净值0.58200.5754
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
创金合信港股通成长股票 A份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*-**-*
长率*准收益率*
*准差*
过去三个月2.09%2.11%-7.65%1.20%9.74%0.91%
过去六个月-11.36%1.96%-9.41%1.14%-1.95%0.82%
过去一年-2.18%2.19%2.75%1.47%-4.93%0.72%
自基金合同-13.33
-41.80%2.31%-28.47%1.47%0.84%
生效起至今%
创金合信港股通成长股票 C
阶段份额净值增份额净值增业绩比较基业绩比较基*-**-*
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长率*长率标准差准收益率*准收益率标
*准差*
过去三个月1.95%2.11%-7.65%1.20%9.60%0.91%
过去六个月-11.59%1.97%-9.41%1.14%-2.18%0.83%
过去一年-2.67%2.19%2.75%1.47%-5.42%0.72%
自基金合同-13.99
-42.46%2.31%-28.47%1.47%0.84%
生效起至今%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
§4管理人报告
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4.1基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理证券姓名职务期限从业说明任职日期离任日期年限
李志武先生，中国香港，南京大学硕士。
2005年7月加入长城证券股份有限公司，任金融研究所研究员，2007年加入安信证券股份有限公司，任研究中心研究员，2008年加入交银国际控股有限公本基金
2021年8司，任研究部研究员，2016年4月加入
李志武基金经-17月5日北京和聚投资管理有限公司，历任投研理
部首席分析师、投资经理，2020年4月加入坤享（北京）投资管理有限公司，任基金投资部投资总监，2021年7月加入创金合信基金管理有限公司，现任基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的任职日期指公司作出决定的日期；
2、证券从业年限的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和其他
有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等
各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。
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4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析
产品组合投资策略方面，加大了创新药个股的配置力度，对涨幅较大的新能源汽车行业进行了结构优化，同时逐步关注优质消费类公司。（1）尽管三季度港股整体市场呈震荡下跌走势，但我们依然对后市保持信心。一方面，国内经济面逐步向好；另一方面，海外流动性日益接近紧缩拐点。港股的估值修复行情虽然可能会迟到，但大概率不会缺席；（2）三季度在维持长线看好的个股外，加大了创新药的配置力度，尤其是重点关注有大单品产品研发的标的；（3）同时，新能源汽车行业的变化较多，新技术和新车型推出较快，竞争加剧，我们对个股组合进行了优化，对涨幅较大的、未来竞争可能加剧的个股进行了减持，继续看好智能驾驶技术的未来发展；（4）此外，随着国内消费的逐步复苏，开始对优质消费类公司进行了布局。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至报告期末创金合信港股通成长股票 A基金份额净值为 0.5820 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为2.09%，同期业绩比较基准收益率为-7.65%；截至本报告期末创金合信港股通成长股票 C 基金份额净值为 0.5754 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为1.95%，同期业绩比较基准收益率为-7.65%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金为发起式基金，不适用本项说明。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比例
序号项目金额（元）
（%）
1权益投资47453116.5575.78
其中：股票47453116.5575.78
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
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资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售
--金融资产
7银行存款和结算备付金合计1425579.452.28
8其他资产13740361.6521.94
9合计62619057.65100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为47453116.55元，占净值比为86.83%。
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
金额单位：人民币元
行业类别公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（%）
原材料222396.800.41
非日常生活消费品9392915.7317.19日常消费品23417.920.04
能源1562494.482.86
金融46643.130.09
医疗保健24305506.9644.48
工业5248213.319.60
信息技术1143775.322.09
房地产5507752.9010.08
合计47453116.5586.83
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净值
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）比例（％）
1 H02162 康诺亚－Ｂ 99000 4996495.36 9.14
2 H00558 力劲科技 690000 4869036.54 8.91
3 H01801 信达生物 129172 4729430.88 8.65
4 H02359 药明康德 54100 4616871.82 8.45
5 H09868 小鹏汽车－ 72000 4264777.19 7.80
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Ｗ金斯瑞生物
6 H01548 222000 4257619.67 7.79
科技
7 H09896 名创优品 92400 4201295.54 7.69
康方生物－
8 H09926 103400 3596063.50 6.58
Ｂ
9 H01164 中广核矿业 1225000 1562494.48 2.86
10 H06098 碧桂园服务 210000 1508859.01 2.76
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未持有股指期货合约。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货合约。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
第8页共12页创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金2023年第3季度报告本基金本报告期未持有国债期货合约。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未持有国债期货合约。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货合约。
5.11投资组合报告附注
5.11.1
本报告期内，未出现基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。
5.11.3其他资产构成
金额单位：人民币元
序号名称金额（元）
1存出保证金7858788.40
2应收清算款-
3应收股利378757.32
4应收利息-
5应收申购款5502815.93
6其他应收款-
7其他-
8合计13740361.65
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
§6开放式基金份额变动
单位：份
项目 创金合信港股通成长股票 A 创金合信港股通成长股票 C
报告期期初基金份额总额20767757.7738240663.41
报告期期间基金总申购份额33921862.0856157582.67
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减：报告期期间基金总赎回
11124350.7743484398.14
份额报告期期间基金拆分变动份
--额（份额减少以"-"填列）
报告期期末基金份额总额43565269.0850913847.94
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 创金合信港股通成长股票 A 创金合信港股通成长股票 C报告期期初管理人持有的本
5000900.185000900.00
基金份额
报告期期间买入/申购总份额--
报告期期间卖出/赎回总份额--报告期期末管理人持有的本
5000900.185000900.00
基金份额报告期期末持有的本基金份
11.489.82
额占基金总份额比例（%）
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。
§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况持有份额占发起份额占发起份额承项目持有份额总数基金总份额发起份额总数基金总份额诺持有期限比例（%）比例（%）基金管理人
10001800.1810.5910001800.1810.5936个月
固有资金基金管理人
高级管理人35557.930.04---员基金经理等
300026.040.32---
人员基金管理人
-----股东
其他-----
合计10337384.1510.9410001800.1810.5936个月
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§9影响投资者决策的其他重要信息
9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况持有基金份额比例投资者达到或者份额占类别序号期初份额申购份额赎回份额持有份额
超过20%比的时间区间
20230808-
个人10.0019910081.190.0019910081.1921.07%
20230930
产品特有风险
本基金在报告期内存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形可能会存在以下风险:
1、大额申购风险在发生投资者大额申购时若本基金所投资的标的资产未及时准备则可能降低基金净值涨幅。
2、大额赎回风险
(1)若本基金在短时间内难以变现足够的资产予以应对可能导致流动性风险;
(2)若持有基金份额比例达到或超过基金份额总额20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回将可能对基金管理人的管理造
成影响;
(3)基金管理人被迫大量卖出基金投资标的以赎回现金可能使基金资产净值受到不利影响影响基金的投资运作;
(4)因基金净值精度计算问题可能因赎回费归入基金资产导致基金净值有较大波动;
(5)大额赎回导致基金资产规模过小不能满足存续条件可能导致基金合同终止、清算等风险。本基金管理人将建立完善的风险管理机制以有效防止上述风险最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。
9.2影响投资者决策的其他重要信息
创金合信基金成立于2014年7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东
由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的7家投资合伙企业构成。
秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争力，并在客户数量和规模上取得快速突破。2022年7月，创金合信基金荣获证券时报第十七届“明星基金公司成长奖”。截至2023年9月30日，创金合信基金共管理97只公募基金，公募管理规模1124.96亿元。
§10备查文件目录
10.1备查文件目录
1、《创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金基金合同》；
2、《创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金托管协议》；
第11页共12页创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金2023年第3季度报告
3、创金合信港股通成长股票型发起式证券投资基金2023年3季度报告原文。
10.2存放地点
深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035 华润前海大厦 A座 36-38楼
10.3查阅方式
www.cjhxfund.com创金合信基金管理有限公司
2023年10月24日
