关于东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金增设 C 类基金份额
并修订基金合同、托管协议的公告东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019
年9月6日成立。为更好地满足投资者需求，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及其他有关法律法规以及《东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”），经过认真研究，经与本基金的基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，东兴基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2021年09月23日起对本基金在
现有份额的基础上增设 C 类基金份额（C 类基金份额代码：013333），原基金份额转为 A 类基金份额（ A 类基金份额代码： 007769），同时对《基金合同》和《东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）、《东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）进行了相应修改。现将有关修订内容公告如下：
1、基金份额类别本基金在现有份额的基础上增设 C 类基金份额，原基金份额（基金代码：007769）转为 A 类基金份额。
A类基金份额在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不计提销售服务费；C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用。
A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
2、C 类基金份额的费率结构本次增设的 C类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。C类基金份额的赎回费率结构如下：
基金份额持有期限（Y） 赎回费率 归入基金资产比例
Y ＜7天 1.50% 100%
Y≥7 天 0.00% —本次对东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金增设 C 类基金份额的
事项系《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人大会的事项，且对原有基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会审议。
本公司对《基金合同》中涉及增设 C 类基金份额的相关内容进行了修改，《基金合同》具体修改详见基金合同对照表，《托管协议》具体修订详见托管协议对照表。《招募说明书》涉及的内容将参照《基金合同》、《托管协议》修订。
上述修订自2021年09月23日起生效，投资者可登录本公司网站（www.dxamc.cn）或拨打本公司客户服务电话（400-670-1800）了解相关事宜。
风险提示：基金投资有风险，决策须谨慎，投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。
特此公告东兴基金管理有限公司
2021年09月23日附：
《东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订前后对照表
《东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》修订前后对照表《东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订前后对照表章节修订前修订后
第二部分 释义 51、A 类基金份额：指在投资者
申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额52、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申
购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基金份额
53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
第三部分基金的八、基金份额类别八、基金份额类别
基本情况本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申
购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分
别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书及基金产品资料概要中公告。
第六部分基金份六、申购和赎回的价格、费用及其六、申购和赎回的价格、费用及其
额的开放期、封闭用途用途期、申购与赎回1、本基金份额净值的计算，保留到1、本基金各类份额净值的计算，小数点后4位，小数点后第5位四舍五保留到小数点后4位，小数点后第5入，由此产生的收益或损失由基金财产位四舍五入，由此产生的收益或损失由承担。在基金封闭期内，基金管理人应基金财产承担。在基金封闭期内，基金当至少每周公告一次基金资产净值、基管理人应当至少每周公告一次基金资金份额净值和基金份额累计净值。在本产净值、各类基金份额净值和各类基金基金开放期每个开放日的次日，基金管份额累计净值。在本基金开放期每个开理人应通过其网站、基金销售机构以及放日的次日，基金管理人应通过其网其他媒介，披露开放日的基金份额净值站、基金销售机构以及其他媒介，披露和基金份额累计净值。遇特殊情况，经开放日的各类基金份额净值和各类基履行适当程序，可以适当延迟计算或公金份额累计净值。遇特殊情况，经履行告。适当程序，可以适当延迟计算或公告。
第六部分基金份六、申购和赎回的价格、费用及其六、申购和赎回的价格、费用及其
额的开放期、封闭用途用途期、申购与赎回2、申购份额的计算及余额的处理方2、申购份额的计算及余额的处理式：本基金申购份额的计算详见《招募方式：本基金申购份额的计算详见《招说明书》。本基金的申购费率由基金管理 募说明书》。本基金 A 类基金份额的申人决定，并在招募说明书中列示。申购购费率由基金管理人决定，并在招募说的有效份额为净申购金额除以当日的基明书中列示。申购的有效份额为净申购金份额净值，有效份额单位为份，上述金额除以当日的该类基金份额净值，有计算结果均按四舍五入方法，保留到小效份额单位为份，上述计算结果均按四数点后2位，由此产生的收益或损失由舍五入方法，保留到小数点后2位，由基金财产承担。此产生的收益或损失由基金财产承担。
第六部分基金份六、申购和赎回的价格、费用及其六、申购和赎回的价格、费用及其
额的开放期、封闭用途用途期、申购与赎回3、赎回金额的计算及处理方式：本3、赎回金额的计算及处理方式：
基金赎回金额的计算详见《招募说明本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决书》。本基金的赎回费率由基金管理人定，并在招募说明书中列示。赎回金额决定，并在招募说明书中列示。赎回金为按实际确认的有效赎回份额乘以当日额为按实际确认的有效赎回份额乘以
基金份额净值并扣除相应的费用，赎回当日该类基金份额净值并扣除相应的金额单位为元。上述计算结果均按四舍费用，赎回金额单位为元。上述计算结五入方法，保留到小数点后2位，由此果均按四舍五入方法，保留到小数点后产生的收益或损失由基金财产承担。2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
第六部分基金份六、申购和赎回的价格、费用及其六、申购和赎回的价格、费用及其
额的开放期、封闭用途用途期、申购与赎回 4、申购费用由投资人承担，不列入 4、本基金 A 类基金份额的申购费基金财产。 用由 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。
第七部分基金合三、基金份额持有人三、基金份额持有人同当事人及权利每份基金份额具有同等的合法权同一类别每份基金份额具有同等义务益。的合法权益。
第八部分基金份一、召开事由一、召开事由
额持有人大会1、当出现或需要决定下列事由之一1、当出现或需要决定下列事由之的，应当召开基金份额持有人大会，法一的，应当召开基金份额持有人大会，律法规和中国证监会另有规定的除外：法律法规和中国证监会另有规定的除外：
（5）调整基金管理人、基金托管人（5）调整基金管理人、基金托管
的报酬标准；人的报酬标准、提高销售费率；
第八部分基金份一、召开事由一、召开事由
额持有人大会2、在法律法规规定和《基金合同》2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益约定的范围内且对基金份额持有人利
无实质性不利影响的前提下，以下情况益无实质性不利影响的前提下，以下情可由基金管理人和基金托管人协商后修况可由基金管理人和基金托管人协商改，不需召开基金份额持有人大会：后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（4）在法律法规和《基金合同》规（4）在法律法规和《基金合同》
定的范围内调整本基金的申购费率、调规定的范围内调整本基金的申购费率、低赎回费率、调整收费方式；调低赎回费率、调低销售服务费、调整收费方式；
第十四部分基金四、估值程序四、估值程序
资产估值1、基金份额净值是按照每个工作日1、各类基金份额净值是按照每个闭市后，基金资产净值除以当日基金份工作日闭市后，该类基金资产净值除以额的余额数量计算，精确到0.0001元，当日该类基金份额的余额数量计算，精小数点后第5位四舍五入。基金管理人确到0.0001元，小数点后第5位四舍可以设立大额赎回情形下的净值精度应五入。基金管理人可以设立大额赎回情急调整机制。国家另有规定的，从其规形下的净值精度应急调整机制。国家另定。有规定的，从其规定。
第十四部分基金四、估值程序四、估值程序
资产估值2、基金管理人应每个工作日对基金2、基金管理人应每个工作日对基资产估值。但基金管理人根据法律法规金资产估值。但基金管理人根据法律法或本基金合同的规定暂停估值时除外。规或本基金合同的规定暂停估值时除基金管理人每个工作日对基金资产估值外。基金管理人每个工作日对基金资产后，将基金净值信息结果发送基金托管估值后，将各类基金净值信息结果发送人，经基金托管人复核无误后，由基金基金托管人，经基金托管人复核无误管理人按约定对外公布。后，由基金管理人按约定对外公布。
第十四部分基金五、估值错误的处理五、估值错误的处理资产估值基金管理人和基金托管人将采取必基金管理人和基金托管人将采取
要、适当、合理的措施确保基金资产估必要、适当、合理的措施确保基金资产值的准确性、及时性。当基金份额净值估值的准确性、及时性。当任一类基金小数点后4位以内（含第4位）发生估份额净值小数点后4位以内（含第4值错误时，视为基金份额净值错误。位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约本基金合同的当事人应按照以下
定处理：约定处理：
4、基金份额净值估值错误处理的方4、基金份额净值估值错误处理的法如下：方法如下：
（2）错误偏差达到基金份额净值的（2）错误偏差达到该类基金份额
0.25%时，基金管理人应当通报基金托管净值的0.25%时，基金管理人应当通报人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金托管人并报中国证监会备案；错误
基金份额净值的0.5%时，基金管理人应偏差达到该类基金份额净值的0.5%当公告，并报中国证监会备案。时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
第十四部分基金七、基金净值的确认七、基金净值的确认资产估值用于基金信息披露的基金净值信息用于基金信息披露的基金净值信
由基金管理人负责计算，基金托管人负息由基金管理人负责计算，基金托管人责进行复核。基金管理人应于每个工作负责进行复核。基金管理人应于每个工日交易结束后计算当日的基金资产净值作日交易结束后计算当日的基金资产和基金份额净值并发送给基金托管人。净值和各类基金份额净值并发送给基基金托管人对净值计算结果复核确认后金托管人。基金托管人对净值计算结果发送给基金管理人，由基金管理人按约复核确认后发送给基金管理人，由基金定对外公布。管理人按约定对外公布。
第十五部分基金一、基金费用的种类一、基金费用的种类
费用与税收 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
第十五部分基金二、基金费用计提方法、计提标准二、基金费用计提方法、计提标准费用与税收和支付方式和支付方式
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财
产中一次性支取，由基金管理人支付给销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第3上述“一、基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议－10项费用”，根据有关法规及相应协规定，按费用实际支出金额列入当期费议规定，按费用实际支出金额列入当期用，由基金托管人从基金财产中支付。费用，由基金托管人从基金财产中支付。
第十六部分基金三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则
的收益与分配2、本基金收益分配方式分两种：现2、本基金收益分配方式分两种：
金分红与红利再投资，投资者可选择现现金分红与红利再投资，投资者可选择金红利或将现金红利自动转为基金份额现金红利或将现金红利自动转为同一
进行再投资；若投资者不选择，本基金类别的基金份额进行再投资；若投资者默认的收益分配方式是现金分红；选择不选择，本基金默认的收益分配方式是采取红利再投资形式的，分红资金将按现金分红；选择采取红利再投资形式红利发放日的基金份额净值转成相应的的，分红资金将按红利发放日的基金份基金份额，红利再投资的份额免收申购额净值转成同一类别的基金份额，红利费。如投资者在不同销售机构选择的分再投资的份额免收申购费。如投资者在红方式不同，则登记机构将以投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，则各销售机构最后一次选择的分红方式为登记机构将以投资者在各销售机构最准；后一次选择的分红方式为准；
4、每一基金份额享有同等分配权；4、同一类别每一基金份额享有同等分配权；
第十六部分基金四、收益分配方案四、收益分配方案的收益与分配基金收益分配方案中应载明截止收基金收益分配方案中应载明截止
益分配基准日的可供分配利润、基金收收益分配基准日的可供分配利润、基金益分配对象、分配时间、分配数额及比收益分配对象、分配时间、分配数额及例、分配方式等内容。比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可供分配利润有所不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
六、基金收益分配中发生的费用六、基金收益分配中发生的费用
第十六部分基金基金收益分配时所发生的银行转账基金收益分配时所发生的银行转的收益与分配或其他手续费用由投资者自行承担。当账或其他手续费用由投资者自行承担。
投资者的现金红利小于一定金额，不足当投资者的现金红利小于一定金额，不以支付银行转账或其他手续费用时，基足以支付银行转账或其他手续费用时，金登记机构可将基金份额持有人的现金基金登记机构可将基金份额持有人的红利自动转为基金份额。红利再投资的现金红利自动转为同一类别的基金份计算方法，依照《业务规则》执行。额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
第十八部分基金五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息的信息披露（四）基金净值信息（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在封闭期内，《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在指定网站披基金管理人应当至少每周在指定网站露一次基金份额净值和基金份额累计净披露一次各类基金份额净值和各类基值。金份额累计净值。
在基金开放期，基金管理人应当在在基金开放期，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累露开放日的各类基金份额净值和各类计净值。基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和基金管理人应当在不晚于半年度
年度最后一日的次日，在指定网站披露和年度最后一日的次日，在指定网站披半年度和年度最后一日的基金份额净值露半年度和年度最后一日的各类基金和基金份额累计净值。份额净值和各类基金份额累计净值。
第十八部分基金五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息
的信息披露（五）基金份额申购、赎回价格（五）基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在《基金合同》、招基金管理人应当在《基金合同》、募说明书等信息披露文件上载明基金份招募说明书等信息披露文件上载明各
额申购、赎回价格的计算方式及有关申类基金份额申购、赎回价格的计算方式购、赎回费率，并保证投资者能够在基及有关申购、赎回费率，并保证投资者金销售机构网站或营业网点查阅或者复能够在基金销售机构网站或营业网点制前述信息资料。查阅或者复制前述信息资料。
第十八部分基金五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息
的信息披露（七）临时报告（七）临时报告
前款所称重大事件，是指可能对基前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格金份额持有人权益或者基金份额的价
产生重大影响的下列事件：格产生重大影响的下列事件：
15、管理费、托管费、申购费、赎15、管理费、托管费、销售服务费、回费等费用计提标准、计提方式和费率申购费、赎回费等费用计提标准、计提发生变更；方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金16、任一类基金份额的基金份额净份额净值百分之零点五；值计价错误达该类基金份额净值百分
之零点五；《东兴兴瑞一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》修订前后对照表章节修订前修订后
三、基金托管人对（八）基金托管人根据有关法律法（八）基金托管人根据有关法律法
基金管理人的业规的规定及基金合同的约定，对基金资规的规定及基金合同的约定，对基金资务监督和核查产净值计算、基金份额净值计算、应收产净值计算、各类基金份额净值计算、资金到账、基金费用开支及收入确定、应收资金到账、基金费用开支及收入确基金收益分配、相关信息披露、基金宣定、基金收益分配、相关信息披露、基传推介材料中登载基金业绩表现数据等金宣传推介材料中登载基金业绩表现进行监督和核查。数据等进行监督和核查。
四、基金管理人对（一）基金管理人对基金托管人履（一）基金管理人对基金托管人履
基金托管人的业行托管职责情况进行核查，核查事项包行托管职责情况进行核查，核查事项包务核查括基金托管人安全保管基金财产、开设括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、根据基金管资产净值、各类基金份额净值、根据基理人指令办理清算交收、相关信息披露金管理人指令办理清算交收、相关信息和监督基金投资运作等行为。披露和监督基金投资运作等行为。
五、基金财产的保（九）与基金财产有关的重大合同（九）与基金财产有关的重大合同管的保管的保管与基金财产有关的重大合同的签与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有金管理人代表基金签署的与基金财产关的重大合同包括但不限于基金年度审有关的重大合同包括但不限于基金年
计合同、基金信息披露协议及基金投资度审计合同、基金信息披露协议及基金业务中产生的重大合同，基金管理人应投资业务中产生的重大合同，基金管理保证基金管理人和基金托管人至少各持人应保证基金管理人和基金托管人至有一份正本的原件。重大合同的保管期少各持有一份正本的原件。重大合同的限为基金合同终止后15年。保管期限不低于法律法规规定的最低期限。
八、基金资产净值（一）基金资产净值的计算、复核（一）基金资产净值的计算、复核计算和会计核算与完成的时间及程序与完成的时间及程序
1.基金资产净值1.基金资产净值基金份额净值是按照每个工作日闭各类基金份额净值是按照每个工市后，基金资产净值除以当日基金份额作日闭市后，该类基金资产净值除以当的余额数量计算，精确到0.0001元，小日该类基金份额的余额数量计算，精确数点后第5位四舍五入。基金管理人可到0.0001元，小数点后第5位四舍五以设立大额赎回情形下的净值精度应急入。基金管理人可以设立大额赎回情形调整机制。国家另有规定的，从其规定。下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
3.根据有关法律法规，基金净值3.根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金信息计算和基金会计核算的义务由基管理人承担。本基金的基金会计责任方金管理人承担。本基金的基金会计责任由基金管理人担任，因此，就与本基金方由基金管理人担任，因此，就与本基有关的会计问题，如经相关各方在平等金有关的会计问题，如经相关各方在平基础上充分讨论后，仍无法达成一致意等基础上充分讨论后，仍无法达成一致见的，按照基金管理人对基金净值信息意见的，按照基金管理人对各类基金净的计算结果对外予以公布。值信息的计算结果对外予以公布。
八、基金资产净值（三）基金份额净值错误的处理方（三）基金份额净值错误的处理方计算和会计核算式式基金管理人和基金托管人将采取必基金管理人和基金托管人将采取
要、适当、合理的措施确保基金资产估必要、适当、合理的措施确保基金资产值的准确性、及时性。当基金份额净值估值的准确性、及时性。当任一类基金小数点后4位以内（含第4位）发生估份额净值小数点后4位以内（含第4值错误时，视为基金份额净值错误。位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定基金合同的当事人应按照以下约
处理：定处理：
4、基金份额净值估值错误处理的方4、基金份额净值估值错误处理的法如下：方法如下：
（2）错误偏差达到基金份额净值的（2）错误偏差达到该类基金份额
0.25%时，基金管理人应当通报基金托管净值的0.25%时，基金管理人应当通报人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金托管人并报中国证监会备案；错误
基金份额净值的0.5%时，基金管理人应偏差达到该类基金份额净值的0.5%当公告，并报中国证监会备案。时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
九、基金收益分配（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则
基金收益分配应遵循下列原则：基金收益分配应遵循下列原则：
2.本基金收益分配方式分两种：现2.本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额金红利或将现金红利自动转为同一类
进行再投资；若投资者不选择，本基金别的基金份额进行再投资；若投资者不默认的收益分配方式是现金分红；选择选择，本基金默认的收益分配方式是现采取红利再投资形式的，分红资金将按金分红；选择采取红利再投资形式的，红利发放日的基金份额净值转成相应的分红资金将按红利发放日的基金份额基金份额，红利再投资的份额免收申购净值转成同一类别的基金份额，红利再费。如投资者在不同销售机构选择的分投资的份额免收申购费。如投资者在不红方式不同，则登记机构将以投资者在同销售机构选择的分红方式不同，则登各销售机构最后一次选择的分红方式为记机构将以投资者在各销售机构最后准；一次选择的分红方式为准；
4.每一基金份额享有同等分配权；4.同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
九、基金收益分配（三）基金收益分配中发生的费用（三）基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账基金收益分配时所发生的银行转或其他手续费用由投资者自行承担。当账或其他手续费用由投资者自行承担。
投资者的现金红利小于一定金额，不足当投资者的现金红利小于一定金额，不以支付银行转账或其他手续费用时，基足以支付银行转账或其他手续费用时，金登记机构可将基金份额持有人的现金基金登记机构可将基金份额持有人的红利自动转为基金份额。红利再投资的现金红利自动转为同一类别的基金份计算方法，依照《业务规则》执行。额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
十、基金信息披露（二）信息披露的内容（二）信息披露的内容基金的信息披露内容主要包括基金基金的信息披露内容主要包括基
招募说明书、基金合同、托管协议、基金招募说明书、基金合同、托管协议、金产品资料概要、基金份额发售公告、基金产品资料概要、基金份额发售公基金合同生效公告、基金净值信息、基告、基金合同生效公告、基金净值信息、金份额申购、赎回价格、基金定期报告各类基金份额申购、赎回价格、基金定（包括基金年度报告、基金中期报告和期报告（包括基金年度报告、基金中期基金季度报告）、临时报告、澄清公告、报告和基金季度报告）、临时报告、澄基金份额持有人大会决议、投资资产支清公告、基金份额持有人大会决议、投持证券相关公告、清算报告、实施侧袋资资产支持证券相关公告、清算报告、机制期间的信息披露、中国证监会规定实施侧袋机制期间的信息披露、中国证的其他信息。基金年度报告中的财务会监会规定的其他信息。基金年度报告中计报告应当经过具有证券、期货相关业的财务会计报告应当经过具有证券、期务资格的会计师事务所审计后，方可披货相关业务资格的会计师事务所审计露。后，方可披露。
十一、基金费用 （三）C 类基金份额销售服务费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
十一、基金费用（九）基金管理费、基金托管费的（九）基金管理费、基金托管费和
复核程序、支付方式和时间销售服务费的复核程序、支付方式和时间
1.复核程序1.复核程序基金托管人对基金管理人计提的基基金托管人对基金管理人计提的
金管理费、基金托管费等，根据本托管基金管理费、基金托管费和销售服务费协议和基金合同的有关规定进行复核。等，根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。
2.支付方式和时间2.支付方式和时间
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财
产中一次性支取，由基金管理人支付给销售机构。
十二、基金份额持基金份额持有人名册至少应包括基基金份额持有人名册至少应包括有人名册的保管金份额持有人的名称和持有的基金份基金份额持有人的名称和持有的基金额。基金份额持有人名册由基金登记机份额。基金份额持有人名册由基金登记构根据基金管理人的指令编制和保管，机构根据基金管理人的指令编制和保保存期自基金账户销户之日起不少于20管，保存期自基金账户销户之日起不少年，基金管理人和基金托管人应分别保于20年，基金管理人和基金托管人应管基金份额持有人名册，保存期不少于分别保管基金份额持有人名册，保存期15年，法律法规另有规定或有权机关另不少于法律法规规定的最低期限，法律有要求的除外。如不能妥善保管，则按法规另有规定或有权机关另有要求的相关法律法规承担责任。除外。如不能妥善保管，则按相关法律法规承担责任。
十三、基金有关文（一）档案保存（一）档案保存件档案的保存基金管理人应保存基金财产管理业基金管理人应保存基金财产管理
务活动的记录、账册、报表和其他相关业务活动的记录、账册、报表和其他相资料。基金托管人应保存基金托管业务关资料。基金托管人应保存基金托管业活动的记录、账册、报表和其他相关资务活动的记录、账册、报表和其他相关料。基金管理人和基金托管人都应当按资料。基金管理人和基金托管人都应当规定的期限保管。保存期限不少于15按规定的期限保管。保存期限不少于法年，法律法规另有规定或有权机关另有律法规规定的最低期限，法律法规另有要求的除外。规定或有权机关另有要求的除外。
十三、基金有关文（四）基金管理人和基金托管人应（四）基金管理人和基金托管人应
件档案的保存按各自职责完整保存原始凭证、记账凭按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，证、基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少十五年以上，承担保密义务并保存不少于法律法规法律法规另有规定或有权机关另有要求规定的最低期限，法律法规另有规定或的除外。有权机关另有要求的除外。
十六、托管协议的6.基金财产清算账册及文件的保6.基金财产清算账册及文件的
变更、终止与基金存保存财产的清算基金财产清算账册及有关文件由基基金财产清算账册及有关文件由金托管人保存15年以上。基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。
