创金合信专精特新股票型发起式证券
投资基金2023年中期报告
2023年06月30日
基金管理人：创金合信基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2023年8月30日创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年1月1日起至6月30日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................1
1.1重要提示...............................................1
1.2目录.................................................2
§2基金简介................................................4
2.1基金基本情况.............................................4
2.2基金产品说明.............................................4
2.3基金管理人和基金托管人........................................4
2.4信息披露方式.............................................5
2.5其他相关资料.............................................5
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................5
3.1主要会计数据和财务指标........................................5
3.2基金净值表现.............................................6
§4管理人报告...............................................8
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................8
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................9
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明................................9
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明............................9
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................10
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................11
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................11
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................11
§5托管人报告..............................................11
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................11
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....................................................11
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见..................12
§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................12
6.1资产负债表.............................................12
6.2利润表...............................................13
6.3净资产（基金净值）变动表......................................15
6.4报表附注..............................................17
§7投资组合报告.............................................38
7.1报告期末基金资产组合情况......................................38
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................39
7.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细..............39
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................41
7.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合................................44
7.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细..........44
7.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.....................................................44
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......44
7.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细..........44
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7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................44
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................45
7.12投资组合报告附注.........................................45
§8基金份额持有人信息..........................................46
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................46
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................46
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................46
8.4发起式基金发起资金持有份额情况...................................47
§9开放式基金份额变动..........................................47
§10重大事件揭示............................................47
10.1基金份额持有人大会决议......................................48
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................48
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................48
10.4基金投资策略的改变........................................48
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................48
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................48
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................48
10.8其他重大事件...........................................50
§11影响投资者决策的其他重要信息....................................50
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................50
11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................51
§12备查文件目录............................................51
12.1备查文件目录...........................................51
12.2存放地点.............................................51
12.3查阅方式.............................................51
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金基金简称创金合信专精特新股票发起基金主代码014736交易代码014736基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2022年1月26日基金管理人创金合信基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额361683956.24份基金合同存续期不定期创金合信专精特新股票发起创金合信专精特新股票发起下属分级基金的基金简称
A C下属分级基金的交易代码014736014737报告期末下属分级基金的份
116355959.81份245327996.43份
额总额
2.2基金产品说明
本基金主要投资于专精特新主题股票，在严格控制风险的前提下，追求投资目标超越业绩比较基准的投资回报。
本基金将通过"自上而下"与"自下而上"相结合的主动投资管理策略，综合考虑宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，投资策略评估股票、债券、货币市场工具及金融衍生品等大类资产的估值水平和
投资价值，形成对大类资产预期收益及风险的判断，持续、动态、优化投资组合的资产配置比例。
中证1000指数收益率×80%+中证港股通综合指数收益率（经汇率调整业绩比较基准
后）×10%+中债综合（全价）指数收益率×10%
本基金为股票型证券投资基金，长期来看，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
本基金除可投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上风险收益特征市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人创金合信基金管理有限名称招商银行股份有限公司公司
第4页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告姓名奚胜田张姗
联系电话0755-828201660755-83077987信息披露负责人
xishengtian@cjhxfund.c
电子邮箱 zhangshan_1027@cmbchina.com
om
客户服务电话400-868-066695555
传真0755-258325710755-83195201深圳市前海深港合作区
前湾一路 1 号 A 栋 201 深圳市深南大道 7088 号招商银注册地址
室（入驻深圳市前海商行大厦务秘书有限公司）深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道深圳市深南大道7088号招商银办公地址
5035 华润前海大厦 A 行大厦
座36-38楼邮政编码518052518040法定代表人钱龙海缪建民
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.cjhxfund.com基金中期报告备置地点基金管理人及基金托管人的住所
2.5其他相关资料
项目名称办公地址深圳市前海深港合作区南山街道梦
注册登记机构 创金合信基金管理有限公司 海大道5035华润前海大厦A座36-38楼
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
1、创金合信专精特新股票发起 A
3.1.1期间数据和指标报告期(2023年1月1日-2023年6月30日)
本期已实现收益-8152996.85
本期利润9852814.16
加权平均基金份额本期利润0.1001
本期加权平均净值利润率8.47%
本期基金份额净值增长率17.68%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2023年6月30日)
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期末可供分配利润-25810512.57
期末可供分配基金份额利润-0.2218
期末基金资产净值144552096.61
期末基金份额净值1.2423
3.1.3累计期末指标报告期末(2023年6月30日)
基金份额累计净值增长率24.23%
2、创金合信专精特新股票发起 C
3.1.1期间数据和指标报告期(2023年1月1日-2023年6月30日)
本期已实现收益-31645867.36
本期利润21080605.27
加权平均基金份额本期利润0.0613
本期加权平均净值利润率5.24%
本期基金份额净值增长率17.40%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2023年6月30日)
期末可供分配利润-56068132.59
期末可供分配基金份额利润-0.2285
期末基金资产净值302627534.12
期末基金份额净值1.2336
3.1.3累计期末指标报告期末(2023年6月30日)
基金份额累计净值增长率23.36%
注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用和信用减值损失后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润是采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
创金合信专精特新股票发起 A业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去一个月2.97%1.46%1.04%0.90%1.93%0.56%
过去三个月11.97%2.14%-3.19%0.79%15.16%1.35%
过去六个月17.68%1.84%4.14%0.77%13.54%1.07%
过去一年32.95%1.88%-4.73%0.95%37.68%0.93%
自基金合同24.23%1.92%-6.60%1.19%30.83%0.73%
第6页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告生效起至今
创金合信专精特新股票发起 C业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益
阶段增长率标基准收益*-**-*
增长率*率标准差
准差*率*
*
过去一个月2.93%1.46%1.04%0.90%1.89%0.56%
过去三个月11.83%2.14%-3.19%0.79%15.02%1.35%
过去六个月17.40%1.84%4.14%0.77%13.26%1.07%
过去一年32.30%1.88%-4.73%0.95%37.03%0.93%自基金合同
23.36%1.92%-6.60%1.19%29.96%0.73%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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注：本基金建仓期为6个月。建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
创金合信基金管理有限公司于2014年7月3日获得中国证监会批复，2014年7月9日正式注册设立，注册地为深圳市。公司注册资本26096万元人民币。目前公司股东为第一创业证券股份有限公司，出资比例51.072961%；深圳市金合信投资合伙企业（有限合伙），出资比例23.287094%；深圳市金合中投资合伙企业（有限合伙），出资比例4.47195%；深圳市金合华投资合伙企业（有限合伙），出资比例4.160791%；深圳市金合振投资合伙企业（有限合伙），出资比例3.490956%；深圳市金合兴投资合伙企业（有限合伙），出资比例
3.969957%；深圳市金合同投资合伙企业（有限合伙），出资比例4.910331%；深圳市金合
荣投资合伙企业（有限合伙），出资比例4.63596%。
公司始终坚持"客户利益至上"，致力于为客户实现长期稳定的投资回报，做客户投资理财的亲密伙伴。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券
姓名职务（助理）期限从业说明任职日期离任日期年限
本基金王先伟先生，中国国籍，上海交通大学
2022年1
王先伟基金经-12硕士。2009年7月加入广发基金管理有月26日
理限公司，任市场部机构理财经理，2011
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年4月加入华商基金管理有限公司，任市场部机构理财经理，2014年6月加入广发证券资产（广东）有限公司，历任权益产品部行业研究员、投资经理，2020年10月加入创金合信基金管理有限公司，曾任研究员，现任基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的任职日期指公司作出决定的日期；
2、证券从业年限的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和其他
有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等
各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
在整个报告期内，本基金的运作延续了一贯的景气成长投资选股体系，在合同约定的专精特新“小巨人”企业榜单中深入研究，选择符合我们选股体系的企业进行投资。本组合重点持有了半导体设备及材料、专用设备、医疗器械、新材料、军工等行业中的优秀专精特新企业。本基金从一季度开始持仓相对比较分散，我们年初认为更多的细分行业和公
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司今年都会有不错的业绩增长，因此相对去年几个季度更加积极。二季度我们逐渐改变了一些看法，对市场的预期也更加谨慎一些，因此将确定性不高的行业和公司都调出组合。
上半年整体来看，本组合对市场最热点的人工智能、人形机器人等主题的投资持有比较审慎的态度，一方面是产业趋势处于起始阶段最受益的公司和环节都有比较大的不确定性，
第二是目前很多公司的基本面落地胜率不高，在产业链的环节也是比较边缘的，从赔率上来说，天花板也比较有限。尽管这样的选股体系下，我们会错失一部分短期的交易机会，但从优化组合的波动性和收益率来说，我们仍然觉得这是正确的做法。
从投资理念来说，本基金是一个中小盘主题成长风格基金，我们的投资标的范围严格限定在工信部的国家级专精特新“小巨人”企业榜单里面。因此，本基金未来的风格和持仓特点也会延续专精特新的风格。专精特新企业是新时代的经济发展背后坚实的支撑，也是科技和高端制造业供应链安全和国家安全的重要组成部分，是新型举国体制的重要载体。
我们认为专精特新企业面临巨大的国产替代蓝海市场，具备非常好的长期投资前景。未来我们仍然将践行景气成长的选股体系，在专精特新板块里面寻找空间大、行业格局好、估值合理的优质企业，保持本基金的中小盘成长风格。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末创金合信专精特新股票发起 A 基金份额净值为 1.2423元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为17.68%，同期业绩比较基准收益率为4.14%；截至本报告期末创金合信专精特新股票发起 C 基金份额净值为 1.2336 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为17.40%，同期业绩比较基准收益率为4.14%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2023年上半年市场对经济的预期经历了一个比较波折的过程，一季度市场对全面复苏
的预期进行了比较充分的轮动交易，二季度股市出现了比较明显的回调，市场的热度逐渐变弱，资产价格波动也逐渐加大。二季度市场热点的变化更快，市场对主题的轮动加快，也加大了投资的难度。一方面经济增长预期调整，另一方面又面临着生成式人工智能、人形机器人等科技创新浪潮的开启，因此市场出现比较明显的轮动主题投资，但我们需要深度思考的是热闹的产业主题标的中，是否真的有比较明显的业绩支撑，时间放长一些业绩仍然是决定收益率的显著因子。对于下半年，我们认为宏观经济上的增速预期会保持平稳，经济发展长期主线仍然是模式转型，传统的地产债务周期难以快速重启。我们将围绕各种新的产业趋势挖掘投资机会，对传统顺周期的资产，我们认为目前尽管基本面见底但看不到太大的空间。而当下全球的科技产业在人工智能、机器人、自动驾驶等领域都处于度过
0到1的起点，这些新的技术带来的新应用新需求创造的产值将数倍于当下，同时还会对现
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有的产业分工、国家地区竞争格局带来很大的冲击变量，我们认为这些是未来很长一段时间最值得投资的领域。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配，符合合同约定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金为发起式基金，不适用本项说明。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明:
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本年度中期报告中利润分配情况真实、准确。
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5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金
报告截止日：2023年6月30日
单位：人民币元本期末2023年6月30上年度末2022年12月资产附注号日31日
资产：
银行存款6.4.7.133311446.1112884740.92
结算备付金1092647.411357862.27
存出保证金354827.83108224.17
交易性金融资产6.4.7.2425357071.59250270263.61
其中：股票投资420572570.74242344287.09
基金投资--
债券投资4784500.857925976.52
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
债权投资--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其他投资--
其他债权投资--
其他权益工具投资--
应收清算款-917574.47
应收股利--
应收申购款2099916.64556047.86
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.5--
资产总计462215909.58266094713.30本期末2023年6月30上年度末2022年12月负债和净资产附注号日31日
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负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款12593846.73-
应付赎回款991683.841127810.91
应付管理人报酬553805.79395633.78
应付托管费92300.9765938.97
应付销售服务费125974.2090425.29
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.6678667.32487639.77
负债合计15036278.852167448.72
净资产：
实收基金6.4.7.7361683956.24250802532.74
其他综合收益--
未分配利润6.4.7.885495674.4913124731.84
净资产合计447179630.73263927264.58
负债和净资产总计462215909.58266094713.30
注：报告截止日 2023 年 6月 30日，创金合信专精特新股票发起 A份额净值 1.2423 元，基金份额总额 116355959.81份；创金合信专精特新股票发起 C份额净值 1.2336元，基金份额总额245327996.43份；总份额合计361683956.24份。
6.2利润表
会计主体：创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金
本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日
单位：人民币元上年度可比期间2022年本期2023年1月1日至1月26日（基金合同生项目附注号
2023年6月30日效日）至2022年6月30日
一、营业总收入36388133.02-419711.35
1.利息收入71158.633444.66
其中：存款利息收入6.4.7.971158.633444.66
债券利息收入--资产支持证券利息
--收入
买入返售金融资产--
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其他利息收入--
证券出借利息收入--2.投资收益（损失以“-”-35948829.74-2359624.91
填列）
其中：股票投资收益6.4.7.10-37078650.97-2426637.25
基金投资收益--
债券投资收益6.4.7.1125927.75723.63资产支持证券投资
6.4.7.12--
收益
贵金属投资收益6.4.7.13--
衍生工具收益6.4.7.14--
股利收益6.4.7.151103893.4866288.71以摊余成本计量的
金融资产终止确认产生的--收益
其他投资收益--3.公允价值变动收益（损
6.4.7.1670732283.641921084.89失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“－”--号填列）5.其他收入（损失以“-”
6.4.7.171533520.4915384.01号填列）
减：二、营业总支出5454713.59208457.06
1.管理人报酬6.4.10.2.13768334.22122746.59
2.托管费6.4.10.2.2628055.7520457.74
3.销售服务费6.4.10.2.3968252.4523257.97
4.投资顾问费--
5.利息支出--
其中：卖出回购金融资产
--支出
6.信用减值损失6.4.7.18--
7.税金及附加--
8.其他费用6.4.7.1990071.1741994.76三、利润总额（亏损总额
30933419.43-628168.41以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”
30933419.43-628168.41号填列）
五、其他综合收益的税后
--净额
六、综合收益总额30933419.43-628168.41
第14页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
注：本基金合同生效日为2022年1月26日，上年度可比期间为2022年1月26日至2022年6月30日。
6.3净资产（基金净值）变动表
会计主体：创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金
本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日
单位：人民币元本期2023年1月1日至2023年6月30日项目实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
250802532.74-13124731.84263927264.58资产（基金净值）
加：会计政策变
----更前期差错更
----正
其他----
二、本期期初净
250802532.74-13124731.84263927264.58资产（基金净值）
三、本期增减变
动额（减少以“-”110881423.50-72370942.65183252366.15号填列）
（一）、综合收益
--30933419.4330933419.43总额
（二）、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数110881423.50-41437523.22152318946.72
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购
945718745.58-173489085.611119207831.19
款
2.基金赎
-834837322.08--132051562.39-966888884.47回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的基
----金净值变动（净值减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收----益
四、本期期末净361683956.24-85495674.49447179630.73
第15页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告资产（基金净值）
上年度可比期间2022年1月26日（基金合同生效日）至2022年6月30日项目实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
----资产（基金净值）
加：会计政策变
----更前期差错更
----正
其他----
二、本期期初净
12650884.54--12650884.54资产（基金净值）
三、本期增减变
动额（减少以“-”11241169.87--1592643.509648526.37号填列）
（一）、综合收益
---628168.41-628168.41总额
（二）、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数11241169.87--964475.0910276694.78
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购
23748911.80--2527828.2121221083.59
款
2.基金赎
-12507741.93-1563353.12-10944388.81回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的基
----金净值变动（净值减少以“-”号
填列）
（四）、其他综合
收益结转留存收----益
四、本期期末净
23892054.41--1592643.5022299410.91资产（基金净值）
注：本基金合同生效日为2022年1月26日，上年度可比期间为2022年1月26日至2022年6月30日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
____苏彦祝_______奚胜田__________吉祥____
第16页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2021]3948号文《关于准予创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金注册的批复》核准，由创金合信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币12650645.76元，业经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)毕马威华振验字第2200192号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金基金合同》于2022年1月26日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为12650884.54份基金份额，其中认购资金利息折合238.78份基金份额。本基金的基金管理人为创金合信基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)。
本基金为发起式基金，发起资金认购部分为10000000.00份基金份额，发起资金认购方承诺使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。
根据《创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板、存托凭证以及其他经中国证监会允许基金投资的股票)、港股通机制下允许买卖的规
定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、
央行票据、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、
公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券)、
资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生品(包括股指期
货、国债期货、股票期权)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会相关规定)。在符合法律法规规定的情况下，本基金可以参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
第17页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%(投资于港股通标的股票占股票资产的0-50%)，其中投资于专精特新主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中证1000指数收益率×80%+中证港股通综合指数收益率(经汇率调整后)×10%+中债综合(全
价)指数收益率×10%。
6.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布
的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金
业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国
证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作
的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2023年6月30日的财务状况以及自2023年1月1日至2023年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1差错更正的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。
6.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、
财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一
第18页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、
财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。
资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照
3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代
缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非 H股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。
第19页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元项目本期末2023年6月30日
活期存款33311446.11
等于：本金33309165.17
加：应计利息2280.94
减：坏账准备-
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
合计33311446.11
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末2023年6月30日项目成本应计利息公允价值公允价值变动
股票369140595.29-420572570.7451431975.45
贵金属投资-金
----交所黄金合约交易所
4693764.0084970.854784500.855766.00
市场债券银行间
----市场
合计4693764.0084970.854784500.855766.00
资产支持证券----
基金----
第20页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
其他----
合计373834359.2984970.85425357071.5951437741.45
6.4.7.3衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无各项买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.6其他负债
单位：人民币元项目本期末2023年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费154.01
应付证券出借违约金-
应付交易费用594210.75
其中：交易所市场594210.75
银行间市场-
应付利息-
预提费用84302.56
合计678667.32
6.4.7.7实收基金
金额单位：人民币元
创金合信专精特新股票发起 A本期2023年1月1日至2023年6月30日项目
基金份额（份）账面金额
上年度末77149431.1077149431.10
本期申购158716944.17158716944.17
本期赎回（以“-”号填列）-119510415.46-119510415.46
基金份额折算变动份额--
本期末116355959.81116355959.81
第21页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
创金合信专精特新股票发起 C本期2023年1月1日至2023年6月30日项目
基金份额（份）账面金额
上年度末173653101.64173653101.64
本期申购787001801.41787001801.41
本期赎回（以“-”号填列）-715326906.62-715326906.62
基金份额折算变动份额--
本期末245327996.43245327996.43
注：申购含红利再投、转换入份（金）额，赎回含转换出份（金）额。
6.4.7.8未分配利润
单位：人民币元
创金合信专精特新股票发起 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-11690011.4415988042.294298030.85
本期利润-8152996.8518005811.019852814.16本期基金份额交易产
-5967504.2820012796.0714045291.79生的变动数
其中：基金申购款-28332211.2363502550.6935170339.46
基金赎回款22364706.95-43489754.62-21125047.67
本期已分配利润---
本期末-25810512.5754006649.3728196136.80
创金合信专精特新股票发起 C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-27054300.6135881001.608826700.99
本期利润-31645867.3652726472.6321080605.27本期基金份额交易产
2632035.3824760196.0527392231.43
生的变动数
其中：基金申购款-140482584.03278801330.18138318746.15
基金赎回款143114619.41-254041134.13-110926514.72
本期已分配利润---
本期末-56068132.59113367670.2857299537.69
6.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年6月30日
活期存款利息收入56961.83
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入12017.06
其他2179.74
合计71158.63
第22页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.10股票投资收益
6.4.7.10.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入-37078650.97
股票投资收益——赎回差价收入-
股票投资收益——申购差价收入-
股票投资收益——证券出借差价收入-
合计-37078650.97
6.4.7.10.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年6月30日
卖出股票成交总额971181078.38
减：卖出股票成本总额1005600869.58
减：交易费用2658859.77
买卖股票差价收入-37078650.97
6.4.7.11债券投资收益
6.4.7.11.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年6月30日
债券投资收益——利息收入32508.15债券投资收益——买卖债券（债转股及债券-6580.40到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入-
债券投资收益——申购差价收入-
合计25927.75
6.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）
5312263.00
成交总额减：卖出债券（债转股及债券到期
5209580.40
兑付）成本总额
减：应计利息总额109263.00
减：交易费用-
买卖债券差价收入-6580.40
6.4.7.12资产支持证券投资收益
6.4.7.12.1资产支持证券投资收益项目构成
第23页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.13贵金属投资收益
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.14衍生工具收益
6.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无衍生工具买卖权证差价收入。
6.4.7.14.2衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期无衍生工具其他投资收益。
6.4.7.15股利收益
单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年6月30日
股票投资产生的股利收益1103893.48
其中：证券出借权益补偿收入-
基金投资产生的股利收益-
合计1103893.48
6.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元项目名称本期2023年1月1日至2023年6月30日
1.交易性金融资产70732283.64
——股票投资70720269.94
——债券投资12013.70
——资产支持证券投资-
——贵金属投资-
——其他-
2.衍生工具-
——权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动产
-生的预估增值税
合计70732283.64
6.4.7.17其他收入
单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年6月30日
基金赎回费收入1281258.50
转换费收入252261.99
合计1533520.49
第24页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.18信用减值损失
本基金本报告期内无信用减值损失。
6.4.7.19其他费用
单位：人民币元项目本期2023年1月1日至2023年6月30日
审计费用24795.19
信息披露费59507.37
证券出借违约金-
汇划手续费5768.61
合计90071.17
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期不存在重大关联方发生变化的情况。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
基金管理人、注册登记机构、基金销售创金合信基金管理有限公司机构
招商银行股份有限公司基金托管人、基金代销机构
第一创业证券股份有限公司基金管理人的股东、基金代销机构
深圳市金合信投资合伙企业（有限合伙）基金管理人的股东
深圳市金合中投资合伙企业（有限合伙）基金管理人的股东
深圳市金合华投资合伙企业（有限合伙）基金管理人的股东
深圳市金合振投资合伙企业（有限合伙）基金管理人的股东
深圳市金合兴投资合伙企业（有限合伙）基金管理人的股东
深圳市金合同投资合伙企业（有限合伙）基金管理人的股东
深圳市金合荣投资合伙企业（有限合伙）基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
第25页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
6.4.10.1.1股票交易
金额单位：人民币元上年度可比期间2022年1月26日本期2023年1月1日至2023年6（基金合同生效日）至2022年6月月30日关联方名称30日占当期股票占当期股票成交金额成交金额成交总额的比例成交总额的比例
第一创业证券股
823936573.1839.63%58672996.57100.00%
份有限公司
6.4.10.1.2债券交易
金额单位：人民币元上年度可比期间2022年1月26日本期2023年1月1日至2023年6（基金合同生效日）至2022年6月月30日关联方名称30日占当期债券成交占当期债券成交成交金额成交金额总额的比例总额的比例
第一创业证券股
--203270.40100.00%份有限公司
6.4.10.1.3债券回购交易
本基金于本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4权证交易
本基金于本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元本期2023年1月1日至2023年6月30日关联方名称占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金当期佣金的比例额总额的比例
第一创业证券股
588594.4338.98%11255.841.89%
份有限公司
上年度可比期间2022年1月26日（基金合同生效日）至2022年6月30日关联方名称占当期佣金总量期末应付佣金余占期末应付佣金当期佣金的比例额总额的比例
第一创业证券股
42540.17100.00%21506.19100.00%
份有限公司
1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券
登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
第26页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元上年度可比期间2022年1月本期2023年1月1日至2023
项目26日（基金合同生效日）至年6月30日
2022年6月30日
当期发生的基金应支付的管
3768334.22122746.59
理费
其中：支付销售机构的客户
911361.3245825.41
维护费
注：支付基金管理人创金合信基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元上年度可比期间2022年1月本期2023年1月1日至2023
项目26日（基金合同生效日）至年6月30日
2022年6月30日
当期发生的基金应支付的托
628055.7520457.74
管费
注：支付基金托管人招商银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期2023年1月1日至2023年6月30日获得销售服务费的当期发生的基金应支付的销售服务费各关联方名称创金合信专精特新股创金合信专精特新股合计
票发起 A 票发起 C
创金合信直销-442887.08442887.08
第一创业证券-13.5913.59
招商银行-3.533.53
合计-442904.20442904.20
上年度可比期间2022年1月26日(基金合同生效日)至2022年6月30获得销售服务费的日各关联方名称当期发生的基金应支付的销售服务费
第27页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告创金合信专精特新股创金合信专精特新股合计
票发起 A 票发起 C
创金合信直销-0.460.46
第一创业证券---
招商银行---
合计-0.460.46
注：支付基金销售机构的销售服务费按 C 类基金份额前一日基金资产净值 0.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给创金合信基金管理有限公司，再由创金合信基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日 C类基金份额销售服务费＝前一日 C类基金份额基金资产净值×0.5%/当年天数。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务
的情况本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业
务的情况本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份本期2023年1月1日至2023年6月30日项目创金合信专精特新股票发起创金合信专精特新股票发起
A C基金合同生效日（2022年1--月26日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额5000000.005000000.00
报告期间申购/买入总份额--
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份
--额
报告期末持有的基金份额5000000.005000000.00
第28页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告报告期末持有的基金份额占
4.30%2.04%
基金总份额比例
上年度可比期间2022年1月26日（基金合同生效日）至2022年6月30日项目创金合信专精特新股票发起创金合信专精特新股票发起
A C基金合同生效日（2022年1--月26日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额--
报告期间申购/买入总份额--
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份
--额
报告期末持有的基金份额5000000.005000000.00报告期末持有的基金份额占
43.18%40.61%
基金总份额比例
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末无除管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元上年度可比期间2022年1月26日本期2023年1月1日至2023年6（基金合同生效日）至2022年6月关联方名称月30日
30日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入招商银行股份有
33311446.1156961.831316661.353042.61
限公司
注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行股份有限公司保管，按银行同业存款利率计息。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无需作说明的其他关联交易事项。
6.4.11利润分配情况
6.4.11.1利润分配情况——固定净值型货币市场基金之外的基金
本基金本报告期内未进行利润分配。
第29页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
6.4.12期末（2023年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
期末数量证券代成功认流通受认购期末成本总期末估值总备证券名称受限期估值（单码购日限类型价格额额注单价位：股）
2023年
1-6个新股锁
001286陕西能源3月319.609.41376736163.2035447.47-月（含）定日
2023年科创板
1-6个152.3135.9
688531日联科技3月24打新限23135199.7831409.07-月（含）87日售
2023年科创板
1-6个
688484南芯科技3月28打新限39.9936.7171528592.8526247.65-月（含）日售
2023年科创板
1-6个245.5122.1
688507索辰科技4月10打新限17929712.7621857.69-月（含）61日售
2023年
1-6个新股锁
001287中电港3月3011.8821.0292410977.1219422.48-月（含）定日
2023年创业板
1-6个
301317鑫磊股份1月12打新限20.6726.1764613352.8216905.82-月（含）日售
2023年创业板
1-6个131.1
301322绿通科技2月27打新限53.2430326484.2216131.72-月（含）1日售
2023年创业板
1-6个
301303真兰仪表2月13打新限26.8022.3267718143.6015110.64-月（含）日售
2023年创业板
1-6个
301408华人健康2月22打新限16.2416.9587914274.9614899.05-月（含）日售
2023年创业板
1-6个
301419阿莱德2月2打新限24.8043.853308184.0014470.50-月（含）日售
2023年
1-6个新股锁
601061中信金属3月306.587.58190012502.0014402.00-月（含）定日
2023年创业板
1-6个
301387光大同创4月10打新限58.3245.3630717904.2413925.52-月（含）日售
第30页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
2023年科创板
1-6个
688433华曙高科4月7打新限26.6631.5041811143.8813167.00-月（含）日售
2023年创业板
1-6个
301141中科磁业3月27打新限41.2042.6926210794.4011184.78-月（含）日售
2023年创业板
1-6个
301429森泰股份4月10打新限28.7521.0249914346.2510488.98-月（含）日售
2023年创业板
1-6个
301386未来电器3月21打新限29.9923.7937811336.228992.62-月（含）日售
2023年创业板
1-6个
301281科源制药3月28打新限44.1825.1033710647.388458.70-月（含）日售
2023年科创板
1-6个
688535华海诚科3月28打新限35.0051.231615635.008248.03-月（含）日售
2023年创业板
1-6个
301373凌玮科技1月20打新限33.7331.852568634.888153.60-月（含）日售
2023年创业板
1-6个
301157华塑科技3月1打新限56.5052.931508475.007939.50-月（含）日售
2023年创业板
1-6个
301203国泰环保3月28打新限46.1334.4022510379.257740.00-月（含）日售
2023年
1-6个新股锁
603125常青科技3月3025.9824.531604156.803924.80-月（含）定日
2023年
1-6个新股锁
001328登康口腔3月2920.6825.491452998.603696.05-月（含）定日
2023年
1-6个新股锁
603137恒尚节能4月1015.9017.091392210.102375.51-月（含）定日
2023年
1-6个新股锁
001367海森药业3月3044.4839.48552446.402171.40-月（含）定日注：1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上市之日起6个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投
第31页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。
2、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行
人和主承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置不低于6个月的限售期。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的金融工具风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风控与审计委员会为核心的、由督察长、风险控制办公会、合规与风险管理部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管行招商银行股份有限公司，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所（场内）进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险很小；在银行间同业市场或其他场外市场进行交易前均对交易对手和债券资质进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
第32页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元短期信用评级本期末2023年6月30日上年度末2022年12月31日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级4784500.857925976.52
合计4784500.857925976.52
未评级债券包括国债、政策性金融债、超短期融资券以及无第三方评级机构短期债项评级的其他债券。
6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
第33页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
于2023年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》
及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法
规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流
通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资
组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行
审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；
按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格
的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监
会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
第34页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资、资产支持证券投资及买入返售金融资产等。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末2023年6
1年以内1-5年5年以上不计息合计
月30日资产
银行存款33311446.11---33311446.11
结算备付金1092647.41---1092647.41
存出保证金354827.83---354827.83
交易性金融资产4784500.85--420572570.74425357071.59
应收申购款---2099916.642099916.64
资产总计39543422.20--422672487.38462215909.58负债
应付赎回款---991683.84991683.84
应付管理人报酬---553805.79553805.79
应付托管费---92300.9792300.97
应付销售服务费---125974.20125974.20
应付清算款---12593846.7312593846.73
其他负债---678667.32678667.32
负债总计---15036278.8515036278.85
利率敏感度缺口39543422.20--407636208.53447179630.73上年度末2022年
1年以内1-5年5年以上不计息合计
12月31日
第35页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告资产
银行存款12884740.92---12884740.92
结算备付金1357862.27---1357862.27
存出保证金108224.17---108224.17
交易性金融资产7925976.52--242344287.09250270263.61
应收申购款---556047.86556047.86
应收清算款---917574.47917574.47
资产总计22276803.88--243817909.42266094713.30负债
应付赎回款---1127810.911127810.91
应付管理人报酬---395633.78395633.78
应付托管费---65938.9765938.97
应付销售服务费---90425.2990425.29
其他负债---487639.77487639.77
负债总计---2167448.722167448.72
利率敏感度缺口22276803.88--241650460.70263927264.58
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设除市场利率以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末（2023年6月上年度末（2022年12分析
30日）月31日）
1.市场利率平行上升25个基点-482.62-4019.07
2.市场利率平行下降25个基点483.854033.72
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.2.1外汇风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末无外汇风险的敏感性分析。
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
第36页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；
通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。
本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末2023年6月30日上年度末2022年12月31日占基金资产项目占基金资产公允价值净值比例公允价值
净值比例（%）
（%）
交易性金融资产-
420572570.7494.05242344287.0991.82
股票投资
交易性金融资产-
----基金投资
交易性金融资产-
----贵金属投资
衍生金融资产-权
----证投资
其他----
合计420572570.7494.05242344287.0991.82
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末（2023年6月上年度末（2022年12分析
30日）月31日）
1.业绩比较基准上升5%22944336.6011101791.79
2.业绩比较基准下降5%-22944336.60-11101791.79
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
第37页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元公允价值计量结果所属的层次本期末2023年6月30日
第一层次420235800.16
第二层次4784500.85
第三层次336770.58
合计425357071.59
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整
中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属
第二层次还是第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于2023年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月31日：同)。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融工具主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
于2023年6月30日，本基金无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
§7投资组合报告
7.1报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元占基金总资产的比例
序号项目金额（元）
（%）
1权益投资420572570.7490.99
其中：股票420572570.7490.99
2固定收益投资4784500.851.04
其中：债券4784500.851.04
资产支持证券--
第38页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
3贵金属投资--
4金融衍生品投资--
5买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融
--资产
6银行存款和结算备付金合计34404093.527.44
7其他资产2454744.470.53
8合计462215909.58100.00
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元占基金资产净值比例
代码行业类别公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 419390139.32 93.79
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 391397.47 0.09
E 建筑业 26502.14 0.01
F 批发和零售业 429667.99 0.10
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 231649.47 0.05
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 22847.65 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 80366.70 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计420572570.7494.05
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产
第39页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
（元）净值比例
（％）
43676788.7
1688630芯碁微装5198389.77
6
42862805.2
2688072拓荆科技1006249.59
8
41885030.0
3300567精测电子4402009.37
0
39070280.6
4688037芯源微2285488.74
0
38017875.7
5300820英杰电气4614948.50
2
31409165.6
6688700东威科技3149427.02
6
30839325.7
7688120华海清科1223546.90
0
28137895.8
8688212澳华内镜4144026.29
0
25042667.1
9688290景业智能3753965.60
6
18661035.1
10688198佰仁医疗1758654.17
5
12351632.0
11300811铂科新材2078002.76
0
12052534.4
12688019安集科技731212.70
3
10574019.2
13688283坤恒顺维1589602.36
0
14688768容知日新1168379331771.192.09
15688677海泰新光1571818918449.941.99
16300487蓝晓科技1319508236319.001.84
17688337普源精电1324247979870.241.78
18688295中复神鹰1786006551048.001.46
19688539高华科技486002255040.000.50
20001286陕西能源37667391397.470.09
21688531日联科技2307339715.830.08
22688484南芯科技7141290998.850.07
23001287中电港9233250246.500.06
24688507索辰科技1785231649.470.05
25601061中信金属18998164522.440.04
26301387光大同创3070150224.310.03
27688433华曙高科4171140769.000.03
28301141中科磁业2617119750.280.03
第40页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
29688535华海诚科160796642.010.02
30301386未来电器377694554.260.02
31301281科源制药336688363.720.02
32301203国泰环保224379964.220.02
33001328登康口腔144546323.050.01
34603125常青科技159644779.000.01
35603137恒尚节能138226502.140.01
36001367海森药业54924687.920.01
37301297富乐德101522847.650.01
38301317鑫磊股份64616905.820.00
39301322绿通科技30316131.720.00
40301303真兰仪表67715110.640.00
41301408华人健康87914899.050.00
42301419阿莱德33014470.500.00
43301290东星医疗33010576.500.00
44301429森泰股份49910488.980.00
45301373凌玮科技2568153.600.00
46301157华塑科技1507939.500.00
47688480赛恩斯13402.480.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资产序号股票代码股票名称本期累计买入金额
净值比例（％）
1688630芯碁微装73473063.0127.84
2300260新莱应材62503901.8223.68
3688295中复神鹰55364469.2720.98
4688072拓荆科技48171295.8318.25
5688677海泰新光47279350.8617.91
6688700东威科技47194321.8917.88
7300567精测电子45153721.8317.11
8300820英杰电气44908488.7717.02
9688037芯源微42511965.7016.11
10688290景业智能40065838.5115.18
11688120华海清科33181671.3412.57
12688198佰仁医疗32845408.1812.44
13688212澳华内镜31751091.1612.03
14688048长光华芯30668537.3511.62
15688239航宇科技22513820.048.53
16300855图南股份21722008.358.23
17688112鼎阳科技19959539.537.56
第41页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
18688439振华风光19168681.707.26
19688019安集科技19149942.847.26
20688690纳微科技17909403.776.79
21688003天准科技16751360.506.35
22688141杰华特16751303.496.35
23300354东华测试16419081.256.22
24300661圣邦股份16138056.856.11
25836077吉林碳谷15766903.695.97
26688137近岸蛋白15688413.865.94
27688768容知日新15663568.825.93
28688283坤恒顺维15391060.505.83
29300416苏试试验14936705.805.66
30002158汉钟精机14715907.425.58
31603439贵州三力14481611.005.49
32300811铂科新材14085318.405.34
33688016心脉医疗13311744.485.04
34300666江丰电子12905342.004.89
35688798艾为电子12773016.934.84
36688372伟测科技11817143.734.48
37300487蓝晓科技11712254.504.44
38688233神工股份11277056.604.27
39301095广立微10508125.923.98
40688665四方光电10075699.003.82
41688722同益中9909080.073.75
42688337普源精电8122293.573.08
43688152麒麟信安7546726.432.86
44688147微导纳米7340966.912.78
45300203聚光科技6605761.002.50
46300693盛弘股份6600789.002.50
47603061金海通6486409.702.46
48688234天岳先进5680559.452.15
注：本期累计买入金额按买卖成交金额，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元本期累计卖出金占期初基金资产序号股票代码股票名称
额净值比例（％）
1300260新莱应材58432681.8822.14
2300567精测电子57057693.0021.62
3688072拓荆科技56367472.8421.36
4688630芯碁微装50072923.5418.97
5688677海泰新光45748528.5317.33
6688295中复神鹰43849447.2216.61
第42页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
7688037芯源微39340412.5114.91
8300820英杰电气36932809.9413.99
9300661圣邦股份27294532.0010.34
10300416苏试试验26645241.2610.10
11688198佰仁医疗26560798.6510.06
12300666江丰电子26389661.6110.00
13688048长光华芯25941670.269.83
14836077吉林碳谷23452967.858.89
15688700东威科技22311869.458.45
16688212澳华内镜21661575.198.21
17300203聚光科技21337652.408.08
18688239航宇科技19451161.597.37
19300855图南股份19213789.707.28
20688003天准科技17682211.306.70
21688690纳微科技17553632.296.65
22688112鼎阳科技17368137.066.58
23688439振华风光15974236.076.05
24300354东华测试14909426.005.65
25688141杰华特14802015.385.61
26688137近岸蛋白14605582.955.53
27002158汉钟精机13815063.005.23
28603439贵州三力13159083.944.99
29688290景业智能12758567.754.83
30688798艾为电子12631131.084.79
31688016心脉医疗12186199.304.62
32688147微导纳米11213669.454.25
33688233神工股份11175756.424.23
34688120华海清科10918770.574.14
35688372伟测科技10906446.234.13
36301095广立微10100689.543.83
37688722同益中9796541.463.71
38688556高测股份8736788.573.31
39688665四方光电8351151.523.16
40688019安集科技7126087.202.70
41688152麒麟信安6926913.882.62
42430476海能技术6500194.922.46
43300693盛弘股份5778797.962.19
44688234天岳先进5527167.312.09
45603061金海通5434751.662.06
注：本期累计卖出金额按买卖成交金额不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
第43页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
买入股票成本（成交）总额1113108883.29
卖出股票收入（成交）总额971181078.38
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
1国家债券4784500.851.07
2央行票据--
3金融债券--
其中：政策性金融债--
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债（可交换债）--
8同业存单--
9其他--
10合计4784500.851.07
7.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净值
序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）比例（％）
101967922国债14470004784500.851.07
7.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投
资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
第44页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告本基金本报告期未持有股指期货合约。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货合约。
7.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货合约。
7.12投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体中，沈阳芯源微电子设备股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到沈阳市城乡建设局处罚的情况。
除上述证券的发行主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
7.12.2
本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。
7.12.3报告期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号名称金额（元）
1存出保证金354827.83
2应收清算款-
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款2099916.64
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计2454744.47
7.12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
第45页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构持有人户数户均持有的机构投资者个人投资者份额级别
（户）基金份额占总份额比占总份额比持有份额持有份额例例创金合信专
27658418.88697541.
精特新股票949412255.7423.77%76.23%
3051
发起 A创金合信专
15143886993889126.
精特新股票1205820345.6661.73%38.27%.6380
发起 C
179097287182586668
合计2086817331.9949.52%50.48%.93.31
注：机构投资者/个人投资者持有份额占总份额比例计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
份额单位：份
项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例创金合信专精特新股
2775278.482.39%
票发起 A基金管理人所有从业创金合信专精特新股
人员持有本基金140062.480.06%
票发起 C
合计2915340.960.81%
注：分级基金机构投资者/个人投资者持有份额占总份额比例计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
持有基金份额总量的数量区项目份额级别间（万份）
第46页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告创金合信专精特新股票发起
0~10
本公司高级管理人员、基金 A投资和研究部门负责人持有创金合信专精特新股票发起
0
本开放式基金 C
合计0~10创金合信专精特新股票发起
>100
A本基金基金经理持有本开放创金合信专精特新股票发起式基金0
C
合计>100
8.4发起式基金发起资金持有份额情况
持有份额占发起份额占发起份额承项目持有份额总数基金总份额发起份额总数基金总份额诺持有期限比例（%）比例（%）基金管理人
10000000.002.7610000000.002.7636个月
固有资金基金管理人
高级管理人92301.020.03---员基金经理等
2622990.000.731068717.540.3036个月
人员基金管理人
-----股东
其他-----
合计12715291.023.5211068717.543.0636个月
§9开放式基金份额变动
单位：份创金合信专精特创金合信专精项目
新股票发起 A 特新股票发起 C
基金合同生效日(2022年1月26日)基金份额总额6867977.355782907.19
本报告期期初基金份额总额77149431.10173653101.64
本报告期基金总申购份额158716944.17787001801.41
减：报告期基金总赎回份额119510415.46715326906.62本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填--
列）
本报告期期末基金份额总额116355959.81245327996.43
§10重大事件揭示
第47页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金本报告期内基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未出现涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内基金投资策略无重大改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，未出现管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股券商名称单元占当期佣金备注成交金额票成交总佣金数量总量的比例额的比例
英大证券1-----
安信证券2-----
长江证券2-----
德邦证券2908347550.9843.68%661765.6943.82%-
光大证券285893889.204.13%79608.995.27%-
第48页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
国盛证券2-----
华安证券2-----
民生证券2227290948.7310.93%165612.9210.97%-
招商证券233851143.941.63%14545.790.96%-中金财富
2-----
证券
中泰证券2-----中信建投
2-----
证券
第一创业
4823936573.1839.63%588594.4338.98%-
证券
注：交易单元的选择标准和程序：
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为基金提供高质量
的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告及其它专门报告，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元，并与被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
本基金报告期内退租中投证券2个交易单元。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期债占当期权券商名称券回购成成交金额券成交总成交金额成交金额证成交总交总额的额的比例额的比例比例
英大证券------
安信证券------
长江证券------
德邦证券2099557.00100.00%----
光大证券------
国盛证券------
华安证券------
民生证券------
招商证券------
第49页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告中金财富
------证券
中泰证券------中信建投
------证券
第一创业
------证券
10.8其他重大事件
法定披露序号公告事项法定披露方式日期
创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金公司官网、中国证监
12023-01-20
2022年第4季度报告会基金电子披露网站
公司官网、上海证券创金合信基金管理有限公司关于调整“特定投
2报、中国证监会基金2023-02-15资群体”的客户适用范围的公告电子披露网站创金合信基金管理有限公司关于面向特定投资
公司官网、上海证券群体通过直销中心认购、申购（含定期定额投
3报、中国证监会基金2023-03-09
资）及转换转入旗下所有基金实施费率优惠的电子披露网站公告
创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金公司官网、中国证监
42023-03-30
2022年年度报告会基金电子披露网站
创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金公司官网、中国证监
52023-04-21
2023年第1季度报告会基金电子披露网站
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况持有基金份额比例投资者达到或者份额占类别序号期初份额申购份额赎回份额持有份额
超过20%比的时间区间
20230324-
机构118115942.03123163538.70110000000.0031279480.738.65%
20230426
产品特有风险
本基金在报告期内存在报告期间单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形可能会存在以下风险:
1、大额申购风险在发生投资者大额申购时若本基金所投资的标的资产未及时准备则可能降低基金净值涨幅。
2、大额赎回风险
第50页共51页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告
(1)若本基金在短时间内难以变现足够的资产予以应对可能导致流动性风险;
(2)若持有基金份额比例达到或超过基金份额总额20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回将可能对基金管理人的管理造
成影响;
(3)基金管理人被迫大量卖出基金投资标的以赎回现金可能使基金资产净值受到不利影响影响基金的投资运作;
(4)因基金净值精度计算问题可能因赎回费归入基金资产导致基金净值有较大波动;
(5)大额赎回导致基金资产规模过小不能满足存续条件可能导致基金合同终止、清算等风险。本基金管理人将建立完善的风险管理机制以有效防止上述风险最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。
11.2影响投资者决策的其他重要信息
创金合信基金成立于2014年7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东
由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的7家投资合伙企业构成。
秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争力，并在客户数量和规模上取得快速突破。2022年7月，创金合信基金荣获证券时报第十七届“明星基金公司成长奖”。截至2023年6月30日，创金合信基金共管理95只公募基金，公募管理规模1161.93亿元。
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、《创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金基金合同》；
2、《创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金托管协议》；
3、创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年中期报告原文。
12.2存放地点
深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035 华润前海大厦 A座 36-38楼
12.3查阅方式
www.cjhxfund.com创金合信基金管理有限公司
2023年8月30日
