创金合信专精特新股票型发起式证券

投资基金2023年第3季度报告

2023年09月30日

基金管理人：创金合信基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

送出日期：2023年10月24日创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年第3季度报告

目录

§1重要提示................................................2

§2基金产品概况..............................................2

§3主要财务指标和基金净值表现.......................................3

3.1主要财务指标.............................................3

3.2基金净值表现.............................................3

§4管理人报告...............................................4

4.1基金经理（或基金经理小组）简介....................................5

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................5

4.3公平交易专项说明...........................................5

4.4报告期内基金投资策略和运作分析....................................6

4.5报告期内基金的业绩表现........................................6

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明..............................6

§5投资组合报告..............................................6

5.1报告期末基金资产组合情况.......................................6

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合...................................7

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细............8

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合.................................8

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细............8

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

细.....................................................8

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细........9

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细............9

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...............................9

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..............................9

5.11投资组合报告附注..........................................9

§6开放式基金份额变动..........................................10

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况.................................10

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况..................................10

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细..............................11

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况................................11

§9影响投资者决策的其他重要信息.....................................11

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................11

9.2影响投资者决策的其他重要信息....................................11

§10备查文件目录............................................11

10.1备查文件目录...........................................12

10.2存放地点.............................................12

10.3查阅方式.............................................12

第1页共12页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年第3季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年7月1日起至9月30日止。

§2基金产品概况基金简称创金合信专精特新股票发起基金主代码014736交易代码014736基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2022年1月26日

报告期末基金份额总额438978660.07份

本基金主要投资于专精特新主题股票，在严格控制风险的前投资目标提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。

本基金将通过"自上而下"与"自下而上"相结合的主动投资管理策略，综合考虑宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，评估股票、债券、货币市场工具投资策略

及金融衍生品等大类资产的估值水平和投资价值，形成对大类资产预期收益及风险的判断，持续、动态、优化投资组合的资产配置比例。

中证1000指数收益率×80%+中证港股通综合指数收益率业绩比较基准（经汇率调整后）×10%+中债综合（全价）指数收益率×10%

本基金为股票型证券投资基金，长期来看，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

本基金除可投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联风险收益特征合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

第2页共12页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年第3季度报告基金管理人创金合信基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司创金合信专精特新股票发起创金合信专精特新股票发起下属分级基金的基金简称

A C下属分级基金的交易代码014736014737报告期末下属分级基金的份

104903146.36份334075513.71份

额总额

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2023年7月1日－2023年9月30日）主要财务指标创金合信专精特新股票发起创金合信专精特新股票发起

A C

1.本期已实现收益-5199654.46-11276233.14

2.本期利润-19174476.88-49418483.90

3.加权平均基金份额本期利

-0.1907-0.2024润

4.期末基金资产净值110663339.35349492063.08

5.期末基金份额净值1.05491.0461

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

创金合信专精特新股票发起 A份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基

阶段长率标准差准收益率标*-**-*

长率*准收益率*

*准差*

过去三个月-15.08%1.62%-7.03%0.85%-8.05%0.77%

过去六个月-4.92%1.89%-9.99%0.82%5.07%1.07%

过去一年-2.92%1.81%0.29%0.87%-3.21%0.94%自基金合同

5.49%1.88%-13.17%1.15%18.66%0.73%

生效起至今

创金合信专精特新股票发起 C

阶段份额净值增份额净值增业绩比较基业绩比较基*-**-*

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长率*长率标准差准收益率*准收益率标

*准差*

过去三个月-15.20%1.62%-7.03%0.85%-8.17%0.77%

过去六个月-5.17%1.89%-9.99%0.82%4.82%1.07%

过去一年-3.40%1.81%0.29%0.87%-3.69%0.94%自基金合同

4.61%1.88%-13.17%1.15%17.78%0.73%

生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

§4管理人报告

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4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理证券姓名职务期限从业说明任职日期离任日期年限

王先伟先生，中国国籍，上海交通大学硕士。2009年7月加入广发基金管理有限公司，任市场部机构理财经理，2011本基金年4月加入华商基金管理有限公司，任

2022年1

王先伟基金经-12市场部机构理财经理，2014年6月加入月26日

理广发证券资产（广东）有限公司，历任权益产品部行业研究员、投资经理，2020年10月加入创金合信基金管理有限公司，曾任研究员，现任基金经理。

注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的任职日期指公司作出决定的日期；

2、证券从业年限的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和其他

有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等

各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

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4.4报告期内基金投资策略和运作分析

在报告期内，本基金的运作仍然延续了一贯的景气成长投资选股体系，在国家级专精特新小巨人企业里面筛选投资标的，组合重点持有了半导体设备及零部件、高端医疗器械、仪器仪表、汽车智能化等细分行业优质企业。本组合的运作是基于长期业绩增长前景研判，深入扎实的产业链研究，我们的标准是从行业未来增长空间和终极竞争格局判断公司的投资价值。尽管三季度的市场风格又出现了一些变化，但我们对组合的整体调整不大。在深入研究和调研的基础上，我们对组合持仓也进行了重新评估和更新，这些企业仍然是各自产业链上最核心和关键的角色。我们认为市场短期会有各种风格的快速切换，组合坚持在长期能贡献稳定增长的企业上，能够穿越市场周期获得合理的回报。

从投资理念来说，本基金是一个中小盘主题成长风格基金，我们的投资标的范围严格限定在工信部的国家级专精特新“小巨人”企业榜单里面。因此，本基金未来的风格和持仓特点也会延续专精特新的风格。专精特新企业是新时代的经济发展背后坚实的支撑，也是科技和高端制造业供应链安全和国家安全的重要组成部分，是新型举国体制的重要载体。

我们认为专精特新企业面临巨大的国产替代蓝海市场，具备非常好的长期投资前景。未来我们仍然将践行景气成长的选股体系，在专精特新板块里面寻找空间大、行业格局好、估值合理的优质企业，保持本基金的中小盘成长风格。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末创金合信专精特新股票发起 A 基金份额净值为 1.0549元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-15.08%，同期业绩比较基准收益率为-7.03%；截至本报告期末创金合信专精特新股票发起 C 基金份额净值为 1.0461 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-15.20%，同期业绩比较基准收益率为-7.03%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金为发起式基金，不适用本项说明。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元占基金总资产的比例

序号项目金额（元）

（%）

1权益投资435754679.2694.02

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其中：股票435754679.2694.02

2基金投资--

3固定收益投资922047.530.20

其中：债券922047.530.20

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售

--金融资产

7银行存款和结算备付金合计25767922.535.56

8其他资产1021837.800.22

9合计463466487.12100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值（元）

（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 410803512.52 89.27

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 337307.97 0.07

E 建筑业 27073.22 0.01

F 批发和零售业 372149.22 0.08

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 24110496.58 5.24

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 104139.75 0.02

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计435754679.2694.70

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

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5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元占基金资产净值

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）比例（％）

1688072拓荆科技18745144652702.719.70

2300567精测电子49050044454015.009.66

3688120华海清科21635741432365.509.00

4688198佰仁医疗30370841207101.448.96

5300820英杰电气71586940775898.248.86

6688082盛美上海34184340262268.548.75

7688037芯源微29945139671268.488.62

8688630芯碁微装59657239254437.608.53

9301269华大九天22760023879792.005.19

10688212澳华内镜37446022520024.404.89

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

1国家债券922047.530.20

2央行票据--

3金融债券--

其中：政策性金融债--

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债（可交换债）--

8同业存单--

9其他--

10合计922047.530.20

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元占基金资产净值

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）比例（％）

101966321国债159000922047.530.20

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

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5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期未持有股指期货合约。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未持有股指期货合约。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期未持有国债期货合约。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期未持有国债期货合约。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期未持有国债期货合约。

5.11投资组合报告附注

5.11.1

本报告期内，未出现基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2

本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。

5.11.3其他资产构成

金额单位：人民币元

序号名称金额（元）

1存出保证金297639.09

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2应收清算款-

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款724198.71

6其他应收款-

7其他-

8合计1021837.80

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份创金合信专精特新股票发起创金合信专精特新股票发起项目

A C

报告期期初基金份额总额116355959.81245327996.43

报告期期间基金总申购份额36141830.62247757528.52

减：报告期期间基金总赎回

47594644.07159010011.24

份额报告期期间基金拆分变动份

--额（份额减少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额104903146.36334075513.71

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份创金合信专精特新股票发起创金合信专精特新股票发起项目

A C报告期期初管理人持有的本

5000000.005000000.00

基金份额

报告期期间买入/申购总份额--

报告期期间卖出/赎回总份额--报告期期末管理人持有的本

5000000.005000000.00

基金份额

报告期期末持有的本基金份4.771.50

第10页共12页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年第3季度报告

额占基金总份额比例（%）

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的交易明细。

§8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况持有份额占发起份额占发起份额承项目持有份额总数基金总份额发起份额总数基金总份额诺持有期限比例（%）比例（%）基金管理人

10000000.002.2810000000.002.2836个月

固有资金基金管理人

高级管理人107567.610.02---员基金经理等

2622990.000.601068717.540.2436个月

人员基金管理人

-----股东

其他-----

合计12730557.612.9011068717.542.5236个月

§9影响投资者决策的其他重要信息

9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

9.2影响投资者决策的其他重要信息

创金合信基金成立于2014年7月，是第一家成立时即实现员工持股的基金公司。股东

由第一创业证券股份有限公司、以及经营管理层和核心员工持股的7家投资合伙企业构成。

秉承“以客户为中心”的文化理念，创金合信基金迅速构建起独特的服务优势和核心竞争力，并在客户数量和规模上取得快速突破。2022年7月，创金合信基金荣获证券时报第十七届“明星基金公司成长奖”。截至2023年9月30日，创金合信基金共管理97只公募基金，公募管理规模1124.96亿元。

§10备查文件目录

第11页共12页创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年第3季度报告

10.1备查文件目录

1、《创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金基金合同》；

2、《创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金托管协议》；

3、创金合信专精特新股票型发起式证券投资基金2023年3季度报告原文。

10.2存放地点

深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035 华润前海大厦 A座 36-38楼

10.3查阅方式

www.cjhxfund.com创金合信基金管理有限公司

2023年10月24日