永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金

2023年中期报告

2023年06月30日

基金管理人:永赢基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

送出日期:2023年08月30日永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年08月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年01月01日起至2023年06月30日止。

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1.2目录

§1重要提示及目录.............................................2

1.1重要提示...............................................2

1.2目录.................................................3

§2基金简介................................................5

2.1基金基本情况.............................................5

2.2基金产品说明.............................................5

2.3基金管理人和基金托管人........................................6

2.4信息披露方式.............................................6

2.5其他相关资料.............................................6

§3主要财务指标和基金净值表现.......................................7

3.1主要会计数据和财务指标........................................7

3.2基金净值表现.............................................7

§4管理人报告..............................................10

4.1基金管理人及基金经理情况......................................10

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................12

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................13

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................13

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................14

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................14

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................14

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................14

§5托管人报告..............................................14

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................15

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.............15

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................15

§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................15

6.1资产负债表.............................................15

6.2利润表...............................................17

6.3净资产（基金净值）变动表......................................18

6.4报表附注..............................................20

§7投资组合报告.............................................41

7.1期末基金资产组合情况........................................41

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................42

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................43

7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................44

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................47

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................48

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................48

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................48

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................48

7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................48

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................48

7.12投资组合报告附注.........................................48

§8基金份额持有人信息..........................................49

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................49

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................50

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8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......................50

8.4发起式基金发起资金持有份额情况...................................51

§9开放式基金份额变动..........................................51

§10重大事件揭示............................................51

10.1基金份额持有人大会决议......................................51

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................52

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................52

10.4基金投资策略的改变........................................52

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................52

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................52

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................52

10.8其他重大事件...........................................54

§11影响投资者决策的其他重要信息....................................55

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................55

11.2影响投资者决策的其他重要信息...................................55

§12备查文件目录............................................55

12.1备查文件目录...........................................55

12.2存放地点.............................................55

12.3查阅方式.............................................56

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§2基金简介

2.1基金基本情况

永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基基金名称金基金简称永赢高端装备智选混合发起基金主代码015789基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2022年07月15日基金管理人永赢基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额29084097.55份基金合同存续期不定期永赢高端装备智选混永赢高端装备智选混下属分级基金的基金简称

合发起A 合发起C下属分级基金的交易代码015789015790

报告期末下属分级基金的份额总额20602005.60份8482091.95份

2.2基金产品说明

本基金主要投资于高端装备主题相关的资产，在投资目标力争控制组合风险的前提下，实现资产净值的中长期稳健增值。

本基金将综合运用大类资产配置策略、股票投资

策略、固定收益投资策略、可转换债券、可交换债券

投资策略投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策

略和国债期货投资策略，在力争控制组合风险的前提下，实现资产净值的中长期稳健增值。

中证高端装备制造指数收益率×70%+中证港股通

业绩比较基准综合指数收益率（人民币）×10%+中债-综合指数（全价）收益率×20%

本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期风险收益特征收益高于债券型基金和货币市场基金。

本基金可投资港股通标的股票，除了需要承担与

第5页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

2.3基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人名称永赢基金管理有限公司招商银行股份有限公司姓名汪成杰张姗信息披

联系电话021-204303400755-83077987露负责

人 zhangshan_1027@cmbchina.c 电子邮箱 wangcj@maxwealthfund.com

客户服务电话400-805-888895555

传真021-516901770755-83195201浙江省宁波市鄞州区中山东深圳市深南大道7088号招商注册地址路466号银行大厦上海市浦东新区世纪大道210深圳市深南大道7088号招商

办公地址号二十一世纪大厦21、22、2银行大厦

3、27层

邮政编码200120518040法定代表人马宇晖缪建民

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披上海证券报露报纸名称登载基金中期报告正

文的管理人互联网网 www.maxwealthfund.com址

基金中期报告备置地上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦21、22、23、点27层

2.5其他相关资料

项目名称办公地址注册登记机构永赢基金管理有限公司上海市浦东新区世纪大道210号二十

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一世纪大厦21、22、23、27层

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元报告期

(2023年01月01日-2023年06月30日)

3.1.1期间数据和指标

永赢高端装备智选永赢高端装备智选

混合发起A 混合发起C

本期已实现收益-2843576.69-1154976.36

本期利润-1453846.36-624241.44

加权平均基金份额本期利润-0.0718-0.0728

本期加权平均净值利润率-8.60%-8.75%

本期基金份额净值增长率-8.23%-8.41%报告期末

3.1.2期末数据和指标

(2023年06月30日)

期末可供分配利润-3854374.52-1613025.04

期末可供分配基金份额利润-0.1871-0.1902

期末基金资产净值16747631.086869066.91

期末基金份额净值0.81290.8098报告期末

3.1.3累计期末指标

(2023年06月30日)

基金份额累计净值增长率-18.71%-19.02%注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益

水平要低于所列数字。

3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2基金净值表现

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3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

永赢高端装备智选混合发起A业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益

阶段增长率标基准收益*-**-*

增长率*率标准差

准差*率*

过去一个月2.99%1.37%3.27%0.88%-0.28%0.49%

过去三个月-1.02%1.18%-1.53%0.83%0.51%0.35%

过去六个月-8.23%1.18%3.13%0.81%-11.36%0.37%自基金合同

-18.71%1.18%-10.71%0.96%-8.00%0.22%生效起至今

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

2、本基金业绩比较基准为：中证高端装备制造指数收益率×70%+中证港股通综合指数

收益率（人民币）×10%+中债-综合指数（全价）收益率×20%。

永赢高端装备智选混合发起C业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益

阶段增长率标基准收益*-**-*

增长率*率标准差

准差*率*

过去一个月2.95%1.37%3.27%0.88%-0.32%0.49%

过去三个月-1.12%1.18%-1.53%0.83%0.41%0.35%

过去六个月-8.41%1.18%3.13%0.81%-11.54%0.37%自基金合同

-19.02%1.19%-10.71%0.96%-8.31%0.23%生效起至今

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

2、本基金业绩比较基准为：中证高端装备制造指数收益率×70%+中证港股通综合指数

收益率（人民币）×10%+中债-综合指数（全价）收益率×20%。

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

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注：1、本基金合同生效日为2022年7月15日，截至本报告期末本基金合同生效未满一年；

2、本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。

注：1、本基金合同生效日为2022年7月15日，截至本报告期末本基金合同生效未满一年；

2、本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。

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§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验永赢基金管理有限公司（以下简称"公司"）于2013年10月8日取得了中国证监会《关于核准设立永赢基金管理有限公司的批复》（证监许可[2013]1280号），随后，公司于2013年10月11日取得商务部《中华人民共和国外商投资企业批准证书》（商外资资审字[2013]008号），并于2013年11月7日在国家工商行政管理总局注册成立，此后，于2013年11月12日取得中国证监会核发的《基金管理资格证书》（编号A087），并于2017年3月14日获得中国证监会颁发的信用代码为913302007178854322的《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》。2014年8月18日，公司完成工商变更登记，注册资本由人民币壹点伍亿元增至人民币贰亿元；2018年1月25日，公司完成增资，注册资本由人民币贰亿元增至人民币玖亿元。目前，公司的股权结构为宁波银行股份有限公司持股71.49％，Oversea-Chinese Banking Corporation Limited持股28.51％。

截止2023年6月30日，本基金管理人共管理117只开放式证券投资基金，即永赢货币市场基金、永赢稳益债券型证券投资基金、永赢双利债券型证券投资基金、永赢丰益债

券型证券投资基金、永赢添益债券型证券投资基金、永赢瑞益债券型证券投资基金、永

赢天天利货币市场基金、永赢永益债券型证券投资基金、永赢丰利债券型证券投资基金、

永赢增益债券型证券投资基金、永赢恒益债券型证券投资基金、永赢惠添利灵活配置混

合型证券投资基金、永赢惠益债券型证券投资基金、永赢泰益债券型证券投资基金、永

赢润益债券型证券投资基金、永赢聚益债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资

基金、永赢荣益债券型证券投资基金、永赢盛益债券型证券投资基金、永赢嘉益债券型

证券投资基金、永赢裕益债券型证券投资基金、永赢祥益债券型证券投资基金、永赢消

费主题灵活配置混合型证券投资基金、永赢诚益债券型证券投资基金、永赢通益债券型

证券投资基金、永赢昌益债券型证券投资基金、永赢宏益债券型证券投资基金、永赢伟

益债券型证券投资基金、永赢颐利债券型证券投资基金、永赢迅利中高等级短债债券型

证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、永赢智能领先混合型证券投资基金、永

赢中债-1-3年政策性金融债指数证券投资基金、永赢泰利债券型证券投资基金、永赢悦

利债券型证券投资基金、永赢卓利债券型证券投资基金、永赢凯利债券型证券投资基金、

永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、永赢智益纯债三个月定期

开放债券型发起式证券投资基金、永赢沪深300指数型发起式证券投资基金、永赢众利

债券型证券投资基金、永赢同利债券型证券投资基金、永赢昌利债券型证券投资基金、

永赢开泰中高等级中短债债券型证券投资基金、永赢创业板指数型发起式证券投资基

金、永赢汇利六个月定期开放债券型证券投资基金、永赢淳利债券型证券投资基金、永

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赢高端制造混合型证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、永赢乾元三年定期开

放混合型证券投资基金、永赢科技驱动混合型证券投资基金、永赢元利债券型证券投资

基金、永赢易弘债券型证券投资基金、永赢股息优选混合型证券投资基金、永赢中债-1-5年国开行债券指数证券投资基金、永赢医药健康股票型证券投资基金、永赢邦利债券型

证券投资基金、永赢瑞宁87个月定期开放债券型证券投资基金、永赢欣益纯债一年定期

开放债券型发起式证券投资基金、永赢稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、永赢

泽利一年定期开放债券型证券投资基金、永赢鑫享混合型证券投资基金、永赢鼎利债券

型证券投资基金、永赢港股通品质生活慧选混合型证券投资基金、永赢成长领航混合型

证券投资基金、永赢泰宁63个月定期开放债券型证券投资基金、永赢鑫欣混合型证券投

资基金、永赢稳健增利18个月持有期混合型证券投资基金、永赢鑫盛混合型证券投资基

金、永赢宏泽一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、永赢惠添益混合型证券投资

基金、永赢华嘉信用债债券型证券投资基金、永赢中证全指医疗器械交易型开放式指数

证券投资基金、永赢港股通优质成长一年持有期混合型证券投资基金、永赢深证创新100

交易型开放式指数证券投资基金、永赢乾益债券型证券投资基金、永赢鑫辰混合型证券

投资基金、永赢中债-3-5年政策性金融债指数证券投资基金、永赢长远价值混合型证券

投资基金、永赢信利碳中和主题一年定期开放债券型发起式证券投资基金、永赢惠添盈

一年持有期混合型证券投资基金、永赢中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基

金发起式联接基金、永赢轩益债券型证券投资基金、永赢深证创新100交易型开放式指

数证券投资基金发起式联接基金、永赢合享混合型发起式证券投资基金、永赢慧盈一年

持有期债券型发起式基金中基金（FOF）、永赢安盈90天滚动持有债券型发起式证券投

资基金、永赢稳健增强债券型证券投资基金、永赢优质精选混合型发起式证券投资基金、

永赢添添欣12个月持有期混合型证券投资基金、永赢养老目标日期2040三年持有期混合

型发起式基金中基金（FOF）、永赢成长远航一年持有期混合型证券投资基金、永赢卓

越臻选股票型发起式证券投资基金、永赢新能源智选混合型发起式证券投资基金、永赢

坤益债券型证券投资基金、永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金、永赢宏泰短

债债券型证券投资基金、永赢添添悦6个月持有期混合型证券投资基金、永赢优质生活

混合型证券投资基金、永赢安悦60天持有期中短债债券型证券投资基金、永赢湖北国有

企业债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、永赢中证同业存单AAA指数7天持有

期证券投资基金、永赢半导体产业智选混合型发起式证券投资基金、永赢低碳环保智选

混合型发起式证券投资基金、永赢安泰中短债债券型证券投资基金、永赢医药创新智选

混合型发起式证券投资基金、永赢消费鑫选6个月持有期混合型证券投资基金、永赢消

费龙头智选混合型发起式证券投资基金、永赢新兴消费智选混合型发起式证券投资基

金、永赢合嘉一年持有期混合型证券投资基金、永赢季季享90天持有期中短债债券型证

券投资基金、永赢昭利债券型证券投资基金、永赢恒欣稳健养老目标三年持有期混合型

基金中基金、永赢数字经济智选混合型发起式证券投资基金、永赢月月享30天持有期短

第11页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

债债券型证券投资基金、永赢先进制造智选混合型发起式证券投资基金、永赢浩益一年定期开放债券型发起式证券投资基金。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基证

金经理（助理）券期限从姓名职务说明业任职离任年日期日期限

张璐先生，上海交通大学硕士研究生，9年证券相关从业经验。曾任上海东方证券资产管理有限公司量化研究员，华泰证券（上海）资产管理有限公司量

张璐基金经理-9化研究员、基金经理，锐方（上海）投资管理有限

公司投资经理，永赢基金管理有限公司投资经理，现任永赢基金管理有限公司指数与量化投资部基金经理。

注：

1、任职日期和离任日期一般情况下指公司做出决定之日；若该基金经理自基金合同生

效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及行业协会关于从业人员的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关

法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。

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4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资授权管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以"时间优先、价格优先、比例分配"作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。

本基金管理人交易部和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各账户公平交易进行事后分析，分别于每季度和每年度对所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异进行分析，每季度对连续四个季度期间内、不同时间窗下不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

报告期内本基金管理人严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现显著违反公平交易的行为。本报告期内，公平交易制度执行情况良好。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

军工板块上半年分化明显，中证军工指数上半年上涨4.03%，而中证国防指数上半年下跌8.09%。一方面，受到船舶周期向好因素，船舶表现亮眼。另一方面，因为中期调整因素，部分军工核心标的上半年表现不佳。

本产品配置上比较均衡，选股思路主要是两方面：一是传统飞机、发动机、军工电子中的优质白马，虽然上半年有所波动，但长期是较为优质的资产。党的二十大对国防和军队建设作出战略部署，强调要如期实现建军一百年奋斗目标，军工长期需求确定性较高；二是以卫星互联网为代表的新方向。卫星互联网当前国内外发展差距明显，国内由前期规划到未来逐步落地，发展空间巨大，带来全产业链投资机会。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至报告期末永赢高端装备智选混合发起A基金份额净值为0.8129元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-8.23%，同期业绩比较基准收益率为3.13%；截至报告期末永赢高端装备智选混合发起C基金份额净值为0.8098元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-8.41%，同期业绩比较基准收益率为3.13%。

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4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2023年下半年，中美摩擦仍是扰动A股风险偏好的重要影响因素，但海外流动性环境有望边际改善。因美国居民超额储蓄或在下半年被消耗殆尽，美国经济基本面衰退预期发酵，美联储加息放缓甚至停止加息概率提升。国内宏观经济基本面在经历了上半年的持续低于预期之后，7月政治局会议调整地产供需表述，扩消费20条等发布。未来随着政策落地和企业业绩触底，经济缓慢修复的盈利底值得期待。另外政治局会议强调要活跃资本市场，提振投资者信心，资本市场作为实体经济晴雨表，下半年也有望迎来赚钱效应的提升。

军工各领域“十四五”规划中期调整有可能落地，中上游企业上半年迟滞的需求有望恢复。军工行业经过了过去近两年时间的较快增长，未来或进入稳定增长期，细分领域业绩差异显著，结构分化加剧或为未来趋势。随着装备技术不断发展，新技术、新产品层出不穷，在新域新质作战领域或将产生较多投资机会。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照相关法律法规规定，设有估值委员会，并制定了相关制度及流程。

估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。报告期内相关基金估值政策由托管人进行复核。本基金管理人估值委员会成员包括公司总经理、督察长、固定收益投资/研究的分管领导、权益投资的分管领导、基

金运营的分管领导、基金运营部负责人、合规部负责人和风险管理部负责人。以上成员均具有丰富的行业分析、会计核算等证券基金行业从业经验及专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议，但不参与最终估值决策。参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。

报告期内，本基金依据签署的《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》从中央国债登记结算有限责任公司取得中债估值服务；本基金与中证指数有限公司根据

《中证债券估值数据服务协议》而取得中证数据估值服务。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未进行利润分配，符合基金合同的约定。

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内本基金管理人无应说明的预警信息。

§5托管人报告

第14页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并根据监管要求履行报告义务。

招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。

本年度中期报告中利润分配情况真实、准确。

5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本年度中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金

报告截止日：2023年06月30日

单位：人民币元本期末上年度末资产附注号

2023年06月30日2022年12月31日

资产：

银行存款6.4.7.11419506.521571975.82

结算备付金70353.2141863.60

存出保证金4577.246950.68

交易性金融资产6.4.7.222247447.3221603784.57

其中：股票投资22247447.3221603784.57

基金投资--

债券投资--

资产支持证券--

第15页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告投资

贵金属投资--

其他投资--

衍生金融资产6.4.7.3--

买入返售金融资产6.4.7.4--

债权投资--

其中：债券投资--

资产支持证券投资--

其他投资--

其他债权投资--

其他权益工具投资--

应收清算款65701.02-

应收股利--

应收申购款40848.137192.22

递延所得税资产--

其他资产6.4.7.5-0.00

资产总计23848433.4423231766.89本期末上年度末负债和净资产附注号

2023年06月30日2022年12月31日

负债：

短期借款--

交易性金融负债--

衍生金融负债6.4.7.3--

卖出回购金融资产款--

应付清算款--

应付赎回款147114.5258423.08

应付管理人报酬21923.5723598.50

应付托管费4567.404916.35

应付销售服务费2118.202105.77

应付投资顾问费--

应交税费--

第16页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

应付利润--

递延所得税负债--

其他负债6.4.7.656011.76143338.51

负债合计231735.45232382.21

净资产：

实收基金6.4.7.729084097.5525977366.93

其他综合收益--

未分配利润6.4.7.8-5467399.56-2977982.25

净资产合计23616697.9922999384.68

负债和净资产总计23848433.4423231766.89

注：报告截止日2023年6月30日，基金份额净值0.8120元，基金份额总额29084097.55份。

其中A类基金份额净值0.8129元，份额总额20602005.60份；C类基金份额净值0.8098元，份额总额8482091.95份。

6.2利润表

会计主体：永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金

本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日

单位：人民币元本期项目附注号2023年01月01日至2023年0

6月30日

一、营业总收入-1875156.38

1.利息收入3379.68

其中：存款利息收入6.4.7.93379.68

债券利息收入-

资产支持证券利息收入-

买入返售金融资产收入-

证券出借利息收入-

其他利息收入-

2.投资收益（损失以“-”填列）-3825895.79

其中：股票投资收益6.4.7.10-3928963.39

基金投资收益-

第17页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

债券投资收益6.4.7.11-

资产支持证券投资收益6.4.7.12-

贵金属投资收益6.4.7.13-

衍生工具收益6.4.7.14-

股利收益6.4.7.15103067.60以摊余成本计量的金融资产终

-止确认产生的收益

其他投资收益-3.公允价值变动收益（损失以“-”号

6.4.7.161920465.25

填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列）-

5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.1726894.48

减：二、营业总支出202931.42

1．管理人报酬6.4.10.2.1142845.83

2．托管费6.4.10.2.229759.60

3．销售服务费6.4.10.2.314075.84

4.投资顾问费-

5．利息支出-

其中：卖出回购金融资产支出-

6．信用减值损失6.4.7.18-

7．税金及附加-

8．其他费用6.4.7.1916250.15三、利润总额（亏损总额以“-”号填-2078087.80

列）

减：所得税费用-

四、净利润（净亏损以“-”号填列）-2078087.80

五、其他综合收益的税后净额-

六、综合收益总额-2078087.80

6.3净资产（基金净值）变动表

会计主体：永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金

本报告期：2023年01月01日至2023年06月30日

第18页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

单位：人民币元本期项目2023年01月01日至2023年06月30日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计

一、上期期末净

资产（基金净25977366.93--2977982.2522999384.68值）

加：会计政策变

----更前期差

----错更正

其他----

二、本期期初净

资产（基金净25977366.93--2977982.2522999384.68值）

三、本期增减变

动额（减少以3106730.62--2489417.31617313.31“-”号填列）

（一）、综合收

---2078087.80-2078087.80益总额

（二）、本期基金份额交易产生的基金净值

3106730.62--411329.512695401.11变动数（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申

16501168.63--2686590.0913814578.54

购款

2.基金

-13394438.01-2275260.58-11119177.43赎回款

（三）、本期向

基金份额持有----人分配利润产

第19页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告生的基金净值

变动（净值减少以“-”号填列）

（四）、其他综

合收益结转留----存收益

四、本期期末净

资产（基金净29084097.55--5467399.5623616697.99值）报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:芦特尔汪成杰虞俏依

———————————————————————————基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

6.4报表附注

6.4.1基金基本情况

永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2022]895号《关于准予永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金注册的批复》的核准，由基金管理人永赢基金管理有限公司向社会公开募集，基金合同于2022年7月15日生效，首次设立募集规模为

29767632.07份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理

人和注册登记机构为永赢基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、

货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%；投资于高端装备主题相关上市公司股票资产的比例不低于非

现金基金资产的80%。每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易

第20页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

保证金后，保持现金（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金的业绩比较基准为：中证高端装备制造指数收益率×70%+中证港股通综合指

数收益率（人民币）×10%+中债-综合指数（全价）收益率×20%

6.4.2会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则--基本准则》以及其后颁布及修订

的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2023年6月30日的财务状况以及自2023年1月1日起至2023年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。

6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

6.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

6.4.5.3差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

第21页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

6.4.6税项

6.4.6.1印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

6.4.6.2增值税根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。

6.4.6.3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加

第22页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告根据《中华人民共和国城市维护建设税法》、《征收教育费附加的暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。

6.4.6.4企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

6.4.6.5个人所得税根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。

6.4.6.6境外投资

本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通

第23页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告知》、财税[2016]127号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。

6.4.7重要财务报表项目的说明

6.4.7.1银行存款

单位：人民币元本期末项目

2023年06月30日

活期存款1419506.52

等于：本金1419372.09

加：应计利息134.43

减：坏账准备-

定期存款-

等于：本金-

加：应计利息-

减：坏账准备-

其中：存款期限1个月以内-

存款期限1-3个月-

存款期限3个月以上-

其他存款-

等于：本金-

加：应计利息-

减：坏账准备-

合计1419506.52

6.4.7.2交易性金融资产

单位：人民币元本期末项目2023年06月30日成本应计利息公允价值公允价值变动

股票22776193.79-22247447.32-528746.47

贵金属投资-金交----

第24页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告所黄金合约

交易所市场----债

银行间市场----券

合计----

资产支持证券----

基金----

其他----

合计22776193.79-22247447.32-528746.47

6.4.7.3衍生金融资产/负债

本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。

6.4.7.4买入返售金融资产

6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。

6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.5其他资产

本基金本报告期末无其他资产余额。

6.4.7.6其他负债

单位：人民币元本期末项目

2023年06月30日

应付券商交易单元保证金-

应付赎回费10.39

应付证券出借违约金-

应付交易费用41124.98

其中：交易所市场41124.98

银行间市场-

应付利息-

第25页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

预提费用14876.39

合计56011.76

6.4.7.7实收基金

6.4.7.7.1 永赢高端装备智选混合发起A

金额单位：人民币元项目本期

(永赢高端装备智选混合发起2023年01月01日至2023年06月30日

A) 基金份额（份）账面金额

上年度末19127975.0919127975.09

本期申购5453347.205453347.20

本期赎回（以“-”号填列）-3979316.69-3979316.69

本期末20602005.6020602005.60

6.4.7.7.2 永赢高端装备智选混合发起C

金额单位：人民币元项目本期

(永赢高端装备智选混合发起2023年01月01日至2023年06月30日

C) 基金份额（份）账面金额

上年度末6849391.846849391.84

本期申购11047821.4311047821.43

本期赎回（以“-”号填列）-9415121.32-9415121.32

本期末8482091.958482091.95

注:申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。

6.4.7.8未分配利润

6.4.7.8.1 永赢高端装备智选混合发起A

单位：人民币元项目

(永赢高端装备智选混已实现部分未实现部分未分配利润合计

合发起A)

本期期初-399978.73-1784523.70-2184502.43

第26页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

本期利润-2843576.691389730.33-1453846.36本期基金份额交易产

-50762.61-165263.12-216025.73生的变动数

其中：基金申购款-367082.41-485122.28-852204.69

基金赎回款316319.80319859.16636178.96

本期已分配利润---

本期末-3294318.03-560056.49-3854374.52

6.4.7.8.2 永赢高端装备智选混合发起C

单位：人民币元项目

(永赢高端装备智选混已实现部分未实现部分未分配利润合计

合发起C)

本期期初-155249.84-638229.98-793479.82

本期利润-1154976.36530734.92-624241.44本期基金份额交易产

-71226.97-124076.81-195303.78生的变动数

其中：基金申购款-924312.08-910073.32-1834385.40

基金赎回款853085.11785996.511639081.62

本期已分配利润---

本期末-1381453.17-231571.87-1613025.04

6.4.7.9存款利息收入

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

活期存款利息收入2887.76

定期存款利息收入-

其他存款利息收入-

结算备付金利息收入448.16

其他43.76

合计3379.68

第27页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

6.4.7.10股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

卖出股票成交总额43285306.11

减：卖出股票成本总额47099340.97

减：交易费用114928.53

买卖股票差价收入-3928963.39

6.4.7.11债券投资收益

本基金本报告期无债券投资收益。

6.4.7.12资产支持证券投资收益

本基金本报告期无资产支持证券投资收益。

6.4.7.13贵金属投资收益

本基金本报告期无贵金属投资收益。

6.4.7.14衍生工具收益

6.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入

本基金本报告期无衍生工具收益--买卖权证差价收入。

6.4.7.14.2衍生工具收益——其他投资收益

本基金本报告期无衍生工具收益--其他投资收益。

6.4.7.15股利收益

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

股票投资产生的股利收益103067.60

其中：证券出借权益补偿收入-

基金投资产生的股利收益-

第28页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

合计103067.60

6.4.7.16公允价值变动收益

单位：人民币元本期项目名称

2023年01月01日至2023年06月30日

1.交易性金融资产1920465.25

——股票投资1920465.25

——债券投资-

——资产支持证券投资-

——贵金属投资-

——其他-

2.衍生工具-

——权证投资-

3.其他-

减：应税金融商品公允

价值变动产生的预估增-值税

合计1920465.25

6.4.7.17其他收入

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

基金赎回费收入21116.85

基金转换费收入5777.63

合计26894.48

6.4.7.18信用减值损失

本基金本报告期无信用减值损失。

6.4.7.19其他费用

第29页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

审计费用14876.39

信息披露费-

证券出借违约金-

汇划手续费1373.76

合计16250.15

6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。

6.4.8.2资产负债表日后事项

截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。

6.4.9关联方关系

6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内，本公司不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称与本基金的关系永赢基金管理有限公司（“永赢基基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构、金”）基金发起人招商银行股份有限公司（“招商银基金托管人行”）

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1股票交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。

第30页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

6.4.10.1.2权证交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.10.1.3债券交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。

6.4.10.1.4债券回购交易

本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

6.4.10.1.5应支付关联方的佣金

本基金本报告期无应支付关联方的佣金。

6.4.10.2关联方报酬

6.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

当期发生的基金应支付的管理费142845.83

其中：支付销售机构的客户维护费45744.18

注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.20%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×基金管理费年费率/当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。

6.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

当期发生的基金应支付的托管费29759.60

注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×基金托管费年费率/当年天数

H为每日应计提的基金托管费

第31页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。

6.4.10.2.3销售服务费

单位：人民币元获得销售本期服务费的2023年01月01日至2023年06月30日各关联方当期发生的基金应支付的销售服务费

名称永赢高端装备智选混合发起A 永赢高端装备智选混合发起C 合计

永赢基金0.001.631.63

合计0.001.631.63

注：本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%，销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：

H=E×C类基金销售服务费年费率/当年天数

H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。

6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务。

6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情

况本基金本报告期未与关联方通过约定申报方式进行适用市场化期限费率的证券出借业务。

6.4.10.5各关联方投资本基金的情况

6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

永赢高端装备智选混合发起A

份额单位：份

第32页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

报告期初持有的基金份额10001800.00

报告期间申购/买入总份额0.00

报告期间因拆分变动份额0.00

减：报告期间赎回/卖出总份额0.00

报告期末持有的基金份额10001800.00报告期末持有的基金份额占基金总份额比

34.3892%

例

永赢高端装备智选混合发起C

份额单位：份本期项目

2023年01月01日至2023年06月30日

报告期初持有的基金份额0.00

报告期间申购/买入总份额0.00

报告期间因拆分变动份额0.00

减：报告期间赎回/卖出总份额0.00

报告期末持有的基金份额0.00报告期末持有的基金份额占基金总份额比

0.0000%

例

注：期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额。期间赎回/卖出总份额含转换出份额。

6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

6.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元本期关联方名

2023年01月01日至2023年06月30日

称期末余额当期利息收入

招商银行1419506.522887.76

第33页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。

6.4.10.8其他关联交易事项的说明无。

6.4.11利润分配情况——固定净值型货币市场基金之外的基金

本基金本报告期内未进行利润分配。

6.4.12期末（2023年06月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末2023年6月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

6.4.12.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末2023年06月30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的融出证券。

6.4.13金融工具风险及管理

6.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在有效控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。

第34页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

本基金的基金管理人视风险管理为规范经营的重点，建立以五道防线为框架的风险控制组织体系。五道防线分别为员工自律及业务部门的自控和互控的第一道防线，合规风控部门监督管理的第二道防线，审计部事后检查的第三道防线，公司风险控制委员会监督管理的第四道防线，董事会及其下设的审计及风险管理委员会对公司风险控制监督管理的第五道防线。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分

析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。

6.4.13.2信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，因此违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资

本期末及上年度末，本基金均未持有短期债券投资。

6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资

本期末及上年度末，本基金均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券。

6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资

本期末及上年度末，本基金未持有短期同业存单投资。

6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资

本期末及上年度末，本基金均未持有长期债券投资。

6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资

第35页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

本期末及上年度末，本基金均未持有长期资产支持证券投资。

6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资

本期末及上年度末，本基金均未持有长期同业存单投资。

6.4.13.3流动性风险

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流

动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，并对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不超过7个工作日可变现资产的可变现价值，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受

限制的投资品种比例等。本基金所持证券部分在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。

本基金本报告期末无重大流动性风险。

6.4.13.4市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格

因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。

第36页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金可以投资于固定收益品种，且持有银行存款等利率敏感性资产，因此存在相应的利率风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

6.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位：人民币元本期末

2023年061个月以内1-3个月3个月-1年1-5年5年以上不计息合计

月30日资产

1419506.5

银行存款-----1419506.52

结算备付

70353.21-----70353.21

金存出保证

4577.24-----4577.24

金交易性金

-----22247447.3222247447.32融资产衍生金融

-------资产买入返售

-------金融资产应收清算

-----65701.0265701.02款

应收股利-------应收申购

-----40848.1340848.13款

其他资产-------

1494436.9

资产总计----22353996.4723848433.44

负债

短期借款-------交易性金

-------融负债衍生金融

-------负债卖出回购

金融资产-------款应付清算

-------款应付赎回

-----147114.52147114.52款

第37页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告应付管理

-----21923.5721923.57人报酬应付托管

-----4567.404567.40费应付销售

-----2118.202118.20服务费应付投资

-------顾问费

应交税费-------

应付利润-------

其他负债-----56011.7656011.76

负债总计-----231735.45231735.45

利率敏感1494436.9

----22122261.0223616697.99度缺口7上年度末

2022年121个月以内1-3个月3个月-1年1-5年5年以上不计息合计

月31日资产

1571975.8

银行存款-----1571975.82

结算备付

41863.60-----41863.60

金存出保证

6950.68-----6950.68

金交易性金

-----21603784.5721603784.57融资产衍生金融

-------资产买入返售

-------金融资产应收清算

-------款

应收股利-------应收申购

-----7192.227192.22款

其他资产-------

1620790.1

资产总计----21610976.7923231766.89

负债

短期借款-------交易性金

-------融负债衍生金融

-------负债卖出回购

金融资产-------款应付清算

-------款应付赎回

-----58423.0858423.08款

应付管理-----23598.5023598.50

第38页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告人报酬应付托管

-----4916.354916.35费应付销售

-----2105.772105.77服务费应付投资

-------顾问费

应交税费-------

应付利润-------

其他负债-----143338.51143338.51

负债总计-----232382.21232382.21

利率敏感1620790.1

----21378594.5822999384.68度缺口0

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

本报告期末及上年度末，本基金均未持有债券，无重大利率风险。

6.4.13.4.2外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。

6.4.13.4.3其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。

6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位：人民币元本期末上年度末

2023年06月30日2022年12月31日

占基金占基金项目资产净资产净公允价值公允价值值比例值比例

(%)(%)交易性金融资

22247447.3294.2021603784.5793.93

产－股票投资交易性金融资

----

产－基金投资

第39页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告交易性金融资

----

产－债券投资交易性金融资

产－贵金属投----资衍生金融资产

----

－权证投资

其他----

合计22247447.3294.2021603784.5793.93

6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

1.基金的市场价格风险主要源于市场的系统性风险

假设2.以下分析，除业绩比较基准发生变动，其他影响基金资产公允价值的风险变量保持不变。

对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动本期末上年度末分析

2023年06月30日2022年12月31日

业绩比较基准增加1%216954.97106760.11

业绩比较基准减少1%-216954.97-106760.11

注：本基金管理人运用资产-资本定价模型（CAPM）对本基金的市场价格风险进行分析。

上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，业绩比较基准所对应的市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金净值产生的影响。

6.4.14公允价值

6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二

层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具

6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值

第40页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

金额单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次

2023年06月30日2022年12月31日

第一层次22247447.3221320683.57

第二层次-283101.00

第三层次--

合计22247447.3221603784.57

6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于公开市场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。

6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。

6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明

本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。

6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

6.4.15.1承诺事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。

6.4.15.2其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

6.4.15.3财务报表的批准

本财务报表已于2023年8月28日经本基金的基金管理人批准。

§7投资组合报告

7.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

第41页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告占基金总资产的比序号项目金额

例(%)

1权益投资22247447.3293.29

其中：股票22247447.3293.29

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金

--融资产

7银行存款和结算备付金合计1489859.736.25

8其他各项资产111126.390.47

9合计23848433.44100.00

7.2报告期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比

代码行业类别公允价值（元）

例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 21345258.82 90.38

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 902188.50 3.82

J 金融业 - -

第42页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计22247447.3294.20

7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元占基金资产

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)净值比例

(%)

1600893航发动力354001496004.006.33

2002179中航光电289701313789.505.56

3000768中航西飞477001275975.005.40

4600760中航沈飞267401203300.005.10

5600150中国船舶340001118940.004.74

6002049紫光国微114001063050.004.50

7000733振华科技110001054350.004.46

8600482中国动力42200989168.004.19

9600862中航高科38700979497.004.15

10002149西部材料58300978857.004.14

11000738航发控制39300958920.004.06

12600372中航电子62666951269.884.03

第43页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

13688122西部超导17062950865.264.03

14600765中航重机35400938454.003.97

15600416湘电股份43800836142.003.54

16300395菲利华15100742920.003.15

17688002睿创微纳11881532268.802.25

18002025航天电器7700491260.002.08

19688333铂力特4473472975.022.00

20688066航天宏图7705469234.501.99

21300593新雷能20260464156.601.97

22600038中直股份11500457930.001.94

23688270臻镭科技7027456263.111.93

24300855图南股份12610445385.201.89

25301117佳缘科技6700432954.001.83

26002465海格通信40700420838.001.78

27688239航宇科技5891412075.451.74

28688281华秦科技1682340605.001.44

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元占期初基金资产净值比例序号股票代码股票名称本期累计买入金额

(%)

1600150中国船舶1750398.007.61

2600482中国动力1625723.317.07

3600416湘电股份1478036.006.43

4002049紫光国微1438494.006.25

5603712七一二1408025.006.12

6600893航发动力1150132.005.00

7000738航发控制1132847.904.93

8688776国光电气1115749.374.85

9300395菲利华1111748.004.83

第44页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

10000733振华科技1102908.004.80

11600271航天信息1073828.004.67

12688333铂力特1020364.064.44

13002268电科网安965814.364.20

14688066航天宏图961252.724.18

15601611中国核建904897.003.93

16688122西部超导900748.913.92

17002149西部材料893694.003.89

18688439振华风光886123.353.85

19002465海格通信879193.003.82

20600372中航电子825095.003.59

21300101振芯科技822366.003.58

22002179中航光电819536.563.56

23300593新雷能807203.003.51

24688568中科星图792251.563.44

25600765中航重机779357.003.39

26688002睿创微纳753269.003.28

27600862中航高科751752.973.27

28600760中航沈飞719955.003.13

29601989中国重工699803.003.04

30688270臻镭科技694106.253.02

31301117佳缘科技670632.002.92

32300416苏试试验640224.002.78

33002025航天电器602004.002.62

34688239航宇科技568429.892.47

35688297中无人机560643.262.44

36600456宝钛股份541765.002.36

37000768中航西飞527659.002.29

38300855图南股份503485.002.19

39600038中直股份491276.002.14

40688281华秦科技485910.492.11

第45页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

41002338奥普光电475445.002.07

42300474景嘉微472391.002.05

43002735王子新材464552.002.02

注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元占期初基金资产净值比例序号股票代码股票名称本期累计卖出金额

(%)

1600150中国船舶1601145.006.96

2000733振华科技1378803.005.99

3603712七一二1312830.005.71

4600893航发动力1291884.005.62

5600760中航沈飞1162859.005.06

6600271航天信息1020221.004.44

7300395菲利华994672.004.32

8600399抚顺特钢963982.004.19

9002179中航光电949811.504.13

10688776国光电气940121.364.09

11688122西部超导903963.013.93

12601611中国核建885727.003.85

13000738航发控制858614.003.73

14300699光威复材855495.003.72

15688568中科星图839712.433.65

16002268电科网安838131.003.64

17300416苏试试验816343.203.55

18688439振华风光803577.373.49

19688297中无人机780824.973.39

20600765中航重机764098.003.32

21601989中国重工755993.003.29

22002025航天电器747873.003.25

第46页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

23002389航天彩虹741487.003.22

24600416湘电股份734527.003.19

25300034钢研高纳684611.002.98

26603678火炬电子677727.002.95

27600456宝钛股份636700.002.77

28600482中国动力629222.002.74

29300101振芯科技609628.002.65

30002049紫光国微607601.002.64

31688333铂力特599964.282.61

32688636智明达552579.952.40

33002735王子新材544773.002.37

34001270铖昌科技529199.652.30

35002338奥普光电529029.002.30

36300777中简科技525905.002.29

37600862中航高科523695.002.28

38688066航天宏图511854.882.23

39002446盛路通信486143.002.11

40002465海格通信478323.002.08

41688375国博电子477661.192.08

42300593新雷能475876.102.07

注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额45822538.47

卖出股票收入（成交）总额43285306.11

注：买入股票成本总额、卖出股票收入总额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

第47页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.10本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期内未投资股指期货。

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期内未投资国债期货。

7.11.2本期国债期货投资评价

本基金本报告期内未投资国债期货。

7.12投资组合报告附注

7.12.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报

告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

7.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元序号名称金额

1存出保证金4577.24

2应收清算款65701.02

第48页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款40848.13

6其他应收款-

7待摊费用-

8其他-

9合计111126.39

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份持持有人结构有机构投资者个人投资者份额人户均持有的占总级别户基金份额占总份持有份额份额持有份额数额比例比例

(户)永赢高端

装备1648.5451.452

12197.7510001800.0010600205.60

智选8977%3%混合

发起A

永赢204072.060.000.0008482091.95100.000

第49页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

高端830%0%装备智选混合

发起C

3734.3865.610

合计7710.5210001800.0019082297.55

7292%8%

注：机构投资者/个人投资者持有份额占总份额比例计算中，对于下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

持有份额总数占基金总份额项目份额级别

（份）比例永赢高端装备智选

66707.980.32%

混合发起A基金管理人所有从业人员永赢高端装备智选

持有本基金6043.460.07%

混合发起C

合计72751.440.25%

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

持有基金份额总量的数量区项目份额级别间（万份）永赢高端装备智选

本公司高级管理人员、基金投资混合发起A和研究部门负责人持有本开放式永赢高端装备智选

基金混合发起C合计0永赢高端装备智选

0~10

混合发起A本基金基金经理持有本开放式基永赢高端装备智选

金0~10

混合发起C

合计0~10

第50页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

8.4发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额发起份额发起份额项目持有份额总数占基金总发起份额总数占基金总承诺持有份额比例份额比例期限基金管理人固不少于3

10001800.0034.39%10001800.0034.39%

有资金年基金管理人高

0.000.00%0.000.00%-

级管理人员基金经理等人

61393.320.21%0.000.00%-

员基金管理人股

0.000.00%0.000.00%-

东

其他0.000.00%0.000.00%-不少于3

合计10063193.3234.60%10001800.0034.39%年

§9开放式基金份额变动

单位：份永赢高端装备智选混合永赢高端装备智选混合

发起A 发起C

基金合同生效日(2022年07月15

20884754.578882877.50日)基金份额总额

本报告期期初基金份额总额19127975.096849391.84

本报告期基金总申购份额5453347.2011047821.43

减：本报告期基金总赎回份额3979316.699415121.32

本报告期基金拆分变动份额--

本报告期期末基金份额总额20602005.608482091.95

§10重大事件揭示

10.1基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。

第51页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，基金管理人未发生重大人事变动。

本报告期内，基金托管人无重大人事变动。

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4基金投资策略的改变

本报告期内，本基金管理人的基金投资策略严格遵循本基金《基金合同》及《招募说明书》中披露的基本投资策略，未发生显著的改变。

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金自合同生效日起聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务。报告期内本基金未改聘会计师事务所。

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内基金管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元交股票交易应支付该券商的佣金易占当期占当期券商单备股票成佣金总名称元成交金额佣金注交总额量的比数的比例例量浙商

1-----

证券中信

1-----

建投

甬兴116906618.0918.97%12194.8818.87%-

第52页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告证券长江

2-----

证券东方

21235915.001.39%891.501.38%-

财富方正

2-----

证券开源

232322633.1736.28%23505.9636.37%-

证券民生

231474766.6835.32%22821.0635.31%-

证券兴业

27162183.448.04%5217.548.07%-

证券招商

2-----

证券

注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位，并由本基金管理人董事会授权管理层批准。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易基金交易占当期债券商名占当期债占当期权占当期基券回购成称成交金额券成交总成交金额成交金额证成交总成交金额金成交总交总额的额的比例额的比例额的比例比例浙商证

--------券中信建

--------投甬兴证

--------券长江证

--------券东方财

--------富方正证

--------券开源证

--------券民生证

--------券兴业证

--------券招商证

--------券

第53页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

10.8其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期永赢高端装备智选混合型发

1起式证券投资基金2022年第中国证监会规定媒介2023-01-20

4季度报告

永赢高端装备智选混合型发

2起式证券投资基金2022年年中国证监会规定媒介2023-03-23

度报告永赢基金管理有限公司关于

3广州分公司办公地址变更的中国证监会规定媒介2023-03-31

公告永赢基金管理有限公司关于提请投资者及时更新已过期

4中国证监会规定媒介2023-04-08

身份证件及完善身份信息的公告永赢基金管理有限公司关于新增宁波银行股份有限公司

5中国证监会规定媒介2023-04-19

为旗下部分基金代销机构并参加费率优惠活动的公告永赢高端装备智选混合型发

6起式证券投资基金2023年第中国证监会规定媒介2023-04-21

1季度报告

永赢基金管理有限公司关于新增北京汇成基金销售有限

7公司为永赢基金旗下部分基中国证监会规定媒介2023-05-22

金代销机构并参加费率优惠活动的公告永赢高端装备智选混合型发

8起式证券投资基金更新招募中国证监会规定媒介2023-05-31

说明书(2023年第1号)永赢高端装备智选混合型发

9 起式证券投资基金（A份额）中国证监会规定媒介 2023-05-31

基金产品资料概要更新(202

第54页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

3年第1号)

永赢高端装备智选混合型发

起式证券投资基金（C份额）

10中国证监会规定媒介2023-05-31

基金产品资料概要更新(202

3年第1号)

§11影响投资者决策的其他重要信息

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况资持有基金份额比者序例达到或者超过期初份额申购份额赎回份额持有份额份额占比类号

20%的时间区间

别

机20230101-202

110001800.000.000.0010001800.0034.39%

构30630产品特有风险

本基金在本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情况，存在可能因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、巨额赎回风险、净值波动风险以及因巨额赎回造成基金规模持续低于正常水平而面临转换

运作方式、与其他基金合并或终止基金合同等特有风险。

11.2影响投资者决策的其他重要信息无。

§12备查文件目录

12.1备查文件目录

1.中国证监会准予永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金注册的文件；

2.《永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金基金合同》；

3.《永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金托管协议》；

4.《永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新（如有）；

5.基金管理人业务资格批件、营业执照；

6.基金托管人业务资格批件、营业执照。

12.2存放地点

地点为管理人地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦21、22、23、

27层

第55页，共56页永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金2023年中期报告

12.3查阅方式

投资者可在办公时间亲临上述存放地点免费查阅，也可在本基金管理人的网站进行查阅，查询网址:www.maxwealthfund.com.如有疑问，可以向本基金管理人永赢基金管理有限公司咨询。

客户服务电话：400-805-8888永赢基金管理有限公司

二〇二三年八月三十日

第56页，共56页