华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告华安优嘉精选混合型证券投资基金
2023年中期报告
2023年6月30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二三年八月三十日华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年1月1日起至6月30日止。
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1.2目录
1重要提示及目录..............................................2
1.1重要提示...............................................2
2基金简介.................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................5
2.4信息披露方式.............................................6
2.5其他相关资料.............................................6
3主要财务指标和基金净值表现........................................6
3.1主要会计数据和财务指标........................................6
3.2基金净值表现.............................................7
4管理人报告................................................9
4.1基金管理人及基金经理情况.......................................9
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................10
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................10
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................11
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................12
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................13
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................13
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.....................13
5托管人报告...............................................13
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................13
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明............14
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................14
6半年度财务会计报告（未经审计）.....................................14
6.1资产负债表.............................................14
6.2利润表...............................................15
6.3净资产（基金净值）变动表......................................16
6.4报表附注..............................................18
7投资组合报告..............................................43
7.1期末基金资产组合情况........................................43
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................44
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.....................45
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................49
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................50
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................51
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................51
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................51
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................51
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................51
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................51
7.12投资组合报告附注.........................................51
8基金份额持有人信息...........................................52
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................52
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8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................53
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.....................53
9开放式基金份额变动...........................................53
10重大事件揭示.............................................54
10.1基金份额持有人大会决议......................................54
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................54
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................54
10.4基金投资策略的改变........................................54
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................54
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................54
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...........................54
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...........................54
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................54
10.8其他重大事件...........................................56
11影响投资者决策的其他重要信息.....................................57
12备查文件目录.............................................57
12.1备查文件目录...........................................57
12.2存放地点.............................................58
12.3查阅方式.............................................58
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2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称华安优嘉精选混合型证券投资基金基金简称华安优嘉精选混合基金主代码016021交易代码016021基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2022年8月30日基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额1132006747.18份基金合同存续期不定期
下属分级基金的基金简称 华安优嘉精选混合 A 华安优嘉精选混合 C下属分级基金的交易代码016021016022
报告期末下属分级基金的份额总额627584397.92份504422349.26份
2.2基金产品说明
投资目标本基金在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、资金供求因素、市场投资价值等方面，采取定量与定性相结合的分析方法，对证券市场投资机会与风险进行综合研判。
投资策略本基金管理人根据多因素框架的分析结果，给出股票、债券和货币市场工具等资产投资机会的整体评估，作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、债市等的相对风险收益预期，调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。
中证800指数收益率×65%+中证港股通综合指数收益率×15%+中债综合业绩比较基准
全价指数收益率×20%
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。
风险收益特征
本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称华安基金管理有限公司招商银行股份有限公司姓名杨牧云张姗信息披露
联系电话021-389699990755-83077987
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负责人 zhangshan_1027@cmbchina.co电子邮箱
service@huaan.com.cn m客户服务电话400885009995555
传真021-688634140755-83195201中国（上海）自由贸易试验区深圳市深南大道7088号招商银
注册地址 临港新片区环湖西二路888号B行大厦楼2118室中国（上海）自由贸易试验区深圳市深南大道7088号招商银办公地址世纪大道8号国金中心二期31行大厦
－32层邮政编码200120518040法定代表人朱学华缪建民
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn上海市世纪大道8号上海国金中心二期基金中期报告备置地点
31层、32层
2.5其他相关资料
项目名称办公地址上海市世纪大道8号上海国金中心二期注册登记机构华安基金管理有限公司
31层、32层
3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2023年1月1日至2023年6月30日）
3.1.1期间数据和指标
华安优嘉精选混合 A 华安优嘉精选混合 C
本期已实现收益25483465.8818171700.65
本期利润24952124.0721098251.08
加权平均基金份额本期利润0.04000.0450
本期加权平均净值利润率3.84%4.33%
本期基金份额净值增长率4.10%3.84%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2023年6月30日)
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华安优嘉精选混合 A 华安优嘉精选混合 C
期末可供分配利润21009954.4114714484.49
期末可供分配基金份额利润0.03350.0292
期末基金资产净值648594352.33519136833.75
期末基金份额净值1.03351.0292
报告期末(2023年6月30日)
3.1.3累计期末指标
华安优嘉精选混合 A 华安优嘉精选混合 C
基金份额累计净值增长率3.35%2.92%注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
4、本基金于2022年8月30日成立，截止本报告期末，本基金成立不满一年。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安优嘉精选混合 A份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*－**－*
长率*准收益率*
*准差*
过去一个月0.37%0.60%1.22%0.70%-0.85%-0.10%
过去三个月-0.88%0.76%-3.39%0.64%2.51%0.12%
过去六个月4.10%0.77%0.05%0.65%4.05%0.12%
过去一年------
过去三年------自基金合同生
3.35%0.62%-3.68%0.78%7.03%-0.16%
效起至今
华安优嘉精选混合 C份额净值增业绩比较基份额净值增业绩比较基
阶段长率标准差准收益率标*－**－*
长率*准收益率*
*准差*
过去一个月0.32%0.61%1.22%0.70%-0.90%-0.09%
过去三个月-1.00%0.76%-3.39%0.64%2.39%0.12%
过去六个月3.84%0.77%0.05%0.65%3.79%0.12%
过去一年------
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过去三年------自基金合同生
2.92%0.62%-3.68%0.78%6.60%-0.16%
效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较华安优嘉精选混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2022年8月30日至2023年6月30日）
华安优嘉精选混合 A
华安优嘉精选混合 C
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4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和上海设有子公司——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截至2023年6月
30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等 239 只证券投资基金，管理资产规模达到6023.30亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介任本基金的基金经理（助证券从业姓名职务理）期限说明年限任职日期离任日期
王斌本基金的基金2022-08-3-11年硕士研究生，11年基金行业从业
第9页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告经理0经验。2011年7月应届毕业加入华安基金。历任投资研究部研究员、基金投资部基金经理助理。
2018年10月起，担任华安安信消
费服务混合型证券投资基金的基金经理。2019年11月至2022年1月，同时担任华安安顺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2021年3月起，同时担任华安精
致生活混合型证券投资基金、华安聚嘉精选混合型证券投资基金的基金经理。2022年1月起，同时担任华安汇嘉精选混合型证券投资基金的基金经理。2022年8月起，同时担任华安优嘉精选混合型证券投资基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1）交易所二级市场业务，遵循价格优先、
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时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2）交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3）银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近
交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的
第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公
允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同
日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为
7次，未出现异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2023年上半年，上证指数上涨3.65%，沪深300指数下跌0.75%，创业板综上涨5.68%。行业
第11页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告方面，通信、传媒、计算机表现较好，商贸零售、房地产、美容护理表现较差。
2023年上半年，本基金主要抓住了公用事业、汽车、有色金属等行业的机会。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2023 年 6 月 30 日，本基金 A 类份额净值为 1.0335 元，本报告期份额净值增长率为 4.10%；
本基金 C 类份额净值为 1.0292 元，本报告期份额净值增长率为 3.84%。同期业绩比较基准增长率为
0.05%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们看好结构性机会。
今年出口的韧性超出了我们的预期，一方面因为海外的部分国家需求回落速度较慢，另一方面，国内的出口结构也在发生较大的优化。今年的出口结构中，除了过去我们看到的轻工、纺织服装等传统的品类保持一定的韧性之外，国内的高端制造业也展现了比过去更强的实力。今年汽车及汽车零部件、电池、工程机械、船舶等出口都有较好的表现。背后也是国内高端制造在全球具备更强竞争力的体现。
国内方面，国产自主品牌在高端消费制造领域的渗透率也在进一步突破。以汽车为例，过去国产自主品牌的主力价格带在20万元以下。汽车行业在经历了此轮电动化和智能化产业升级后，自主品牌有竞争力的价格区间已经向上突破，跨过了30万元的单车价格门槛，获得了这个价格以上原来传统强势合资和进口品牌的部分份额。今年下半年，各个自主品牌之间为了获得更多的份额，或许会有更强的竞争。但这一轮竞争过后，我们会看到更加清晰的未来格局，强者更强。
在传统的消费制造领域，未来一段时间或许更奖励对消费终端需求研究透彻的公司。这些公司通过自己对终端需求的理解，背靠着中游性价比高的原材料，会享受高需求和低原材料价格的双击。
在能源方面，受益于高比例的长协煤签订和现货煤价格的下行，今年火电运营商的盈利正在向中枢回归。
另外，在当前全球人工智能蓬勃发展的情况下，我们也会去研究对应产业链的机会，希望从中
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获得更多的投资线索，从而获得更好的收益。
最后，作为基金经理，我会秉着勤勉尽责的原则，为投资者带来更好的回报
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、固定收益部负责人、投资研究部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、
全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。
5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
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5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本年度中期报告中利润分配情况真实、准确。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：华安优嘉精选混合型证券投资基金
报告截止日：2023年6月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2023年6月30日2022年12月31日
资产：
银行存款6.4.7.1132686498.85436690103.39
结算备付金1479240.841860464.77
存出保证金222638.7198817.23
交易性金融资产6.4.7.21044841499.39700788895.36
其中：股票投资1043353779.68700788895.36
基金投资--
债券投资1487719.71-
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其他投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
应收清算款4859901.38-
应收股利1782135.69-
应收申购款27415250.881140911.69
递延所得税资产--
其他资产6.4.7.5--
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资产总计1213287165.741140579192.44本期末上年度末负债和净资产附注号
2023年6月30日2022年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款36084812.9536.69
应付赎回款5082479.422084796.55
应付管理人报酬1365388.841505785.91
应付托管费227564.78250964.33
应付销售服务费193263.95240067.67
应付投资顾问费--
应交税费3.84-
应付利润--
递延所得税负债--
其他负债6.4.7.62602465.881059313.03
负债合计45555979.665140964.18
净资产：
实收基金6.4.7.71132006747.181144585201.42
其他综合收益--
未分配利润6.4.7.835724438.90-9146973.16
净资产合计1167731186.081135438228.26
负债和净资产总计1213287165.741140579192.44
注：报告截至日 2023 年 6 月 30 日，基金份额总额 1132006747.18 份，其中 A 类基金份额净值 1.0335 元，基金份额总额 627584397.92 份；C 类基金份额净值 1.0292 元，基金份额总额
504422349.26份。
6.2利润表
会计主体：华安优嘉精选混合型证券投资基金
本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日
单位：人民币元本期项目附注号
2023年1月1日至2023年6月30日
一、营业总收入57275705.74
1.利息收入302839.12
其中：存款利息收入6.4.7.9302839.12
债券利息收入-资产支持证券利息收
-入
第15页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告买入返售金融资产收
-入
证券出借利息收入-
其他利息收入-
2.投资收益（损失以“-”填列）53826188.14
其中：股票投资收益6.4.7.1041519494.63
基金投资收益-
债券投资收益6.4.7.11116.28资产支持证券投资收
-益
贵金属投资收益-
衍生工具收益-
股利收益6.4.7.1212306577.23
其他投资收益-3.公允价值变动收益（损失
6.4.7.132395208.62以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“－”号-
填列）5.其他收入（损失以“-”号填
6.4.7.14751469.86
列）
减：二、营业总支出11225330.59
1．管理人报酬8457909.04
2．托管费1409651.45
3．销售服务费1209368.06
4．投资顾问费-
5．利息支出-
其中：卖出回购金融资产支
-出
6.信用减值损失-
7.税金及附加0.41
8．其他费用6.4.7.15148401.63三、利润总额（亏损总额以
46050375.15“-”号填列）
减：所得税费用-四、净利润（净亏损以“-”
46050375.15号填列）
五、其他综合收益的税后净
额-
六、综合收益总额46050375.15
6.3净资产（基金净值）变动表
会计主体：华安优嘉精选混合型证券投资基金
第16页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日
单位：人民币元本期
2023年1月1日至2023年6月30日
项目其他综合实收基金未分配利润净资产合计收益（若有）
一、上期期末净资1135438228.
1144585201.42--9146973.16产（基金净值）26
二、本期期初净资1135438228.
1144585201.42--9146973.16产（基金净值）26
三、本期增减变动
额（减少以“-”号-12578454.24-44871412.0632292957.82填列）
（一）、综合收益
--46050375.1546050375.15总额
（二）、本期基金份额交易产生的
-13757417.3
基金净值变动数-12578454.24--1178963.09
3
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购661803617.4
633807650.53-27995966.92
款5
2.基金赎回款-675561034.
-646386104.77--29174930.01
78
（三）、本期向基金份额持有人分
配利润产生的基----金净值变动（净值减少以“-”号填列）
四、本期期末净资1167731186.
1132006747.18-35724438.90产（基金净值）08报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：朱学华，会计机构负责人：陈松一
第17页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
华安优嘉精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可[2022]1048号《关于准予华安优嘉精选混合型证券投资基金注册的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安优嘉精选混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1312834312.98元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2022)第0682号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安优嘉精选混合型证券投资基金基金合同》于2022年8月30日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
1313064850.51份基金份额，其中认购资金利息折合230537.53份基金份额。本基金的基金管理人
为华安基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
根据《华安优嘉精选混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购费/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分设置代码。由于基金费用不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值，计算公式由为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安优嘉精选混合型证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票(包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互通
机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包
括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转
债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、
同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的60%-95%(其中港股通标的股票投资比例不超过全部股
票资产的50%)；每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×65%+中证港股通综合指数收益率×15%+
第18页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
中债综合全价指数收益率×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2023年8月28日批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、
中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、
《华安优嘉精选混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2023年6月30日的财务状况以及自2023年1月1日起至2023年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息
第19页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、
财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号
《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号
《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
对基金通过深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过深港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基金
通过深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用
第20页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元本期末项目
2023年6月30日
活期存款132686498.85
等于：本金132674628.04
加：应计利息11870.81
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
其他存款-
等于：本金-
加：应计利息-
合计132686498.85
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2023年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票1040552632.60-1043353779.682801147.08
贵金属投资-金交所
----黄金合约交易所市
场1487600.00119.711487719.71-债券银行间市
场----
合计1487600.00119.711487719.71-
资产支持证券----
基金----
其他----
合计1042040232.60119.711044841499.392801147.08
6.4.7.3衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
第21页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.4买入返售金融资产
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.5其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.6其他负债
单位：人民币元本期末项目
2023年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费382.27
应付证券出借违约金-
应付交易费用2492987.67
其中：交易所市场2492987.67
银行间市场-
应付利息-
预提信息披露费59507.37
预提审计费49588.57
合计2602465.88
6.4.7.7实收基金
华安优嘉精选混合 A
金额单位：人民币元本期项目2023年1月1日至2023年6月30日基金份额账面金额
上年度末613250845.57613250845.57
本期申购363880255.74363880255.74
本期赎回（以“-”号填列）-349546703.39-349546703.39
本期末627584397.92627584397.92
华安优嘉精选混合 C
金额单位：人民币元
第22页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告本期项目2023年1月1日至2023年6月30日基金份额账面金额
上年度末531334355.85531334355.85
本期申购269927394.79269927394.79
本期赎回（以“-”号填列）-296839401.38-296839401.38
本期末504422349.26504422349.26
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.8未分配利润
华安优嘉精选混合 A
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-4096510.81-326326.67-4422837.48
本期利润25483465.88-531341.8124952124.07本期基金份额交易产生的
变动数-331804.25812472.07480667.82
其中：基金申购款3694805.1013968883.8917663688.99
基金赎回款-4026609.35-13156411.82-17183021.17
本期已分配利润---
本期末21055150.82-45196.4121009954.41
华安优嘉精选混合 C
单位：人民币元项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末-4442364.24-281771.44-4724135.68
本期利润18171700.652926550.4321098251.08本期基金份额交易产生的
变动数990667.95-2650298.86-1659630.91
其中：基金申购款4038486.016293791.9210332277.93
基金赎回款-3047818.06-8944090.78-11991908.84
本期已分配利润---
本期末14720004.36-5519.8714714484.49
6.4.7.9存款利息收入
单位：人民币元项目本期
第23页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
2023年1月1日至2023年6月30日
活期存款利息收入260952.86
定期存款利息收入-
其他存款利息收入-
结算备付金利息收入40080.48
其他1805.78
合计302839.12
6.4.7.10股票投资收益
6.4.7.10.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入41519494.63
股票投资收益——赎回差价收入-
股票投资收益——申购差价收入-
股票投资收益——证券出借差价收入-
合计41519494.63
6.4.7.10.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
卖出股票成交总额1272523548.18
减：卖出股票成本总额1226509572.58
减：交易费用4494480.97
买卖股票差价收入41519494.63
6.4.7.11债券投资收益
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
债券投资收益——利息收入116.28债券投资收益——买卖债券（债转股及-债券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入-
债券投资收益——申购差价收入-
合计116.28
第24页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.12股利收益
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
股票投资产生的股利收益12306577.23
其中：证券出借权益补偿收入-
基金投资产生的股利收益-
合计12306577.23
6.4.7.13公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称
2023年1月1日至2023年6月30日
1.交易性金融资产2395208.62
——股票投资2395208.62
——债券投资-
——资产支持证券投资-
——基金投资-
——贵金属投资-
——其他-
2.衍生工具-
——权证投资-
3.其他-
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税-
合计2395208.62
6.4.7.14其他收入
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
基金赎回费收入748828.08
基金转换费收入2641.78
合计751469.86
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产；
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的赎回
费的25%归入转出基金的基金资产。
6.4.7.15其他费用
单位：人民币元
第25页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
审计费用49588.57
信息披露费59507.37
证券出借违约金-
银行汇划费22656.65
账户维护费9000.00
证券组合费7649.04
合计148401.63
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项无。
6.4.8.2资产负债表日后事项无。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况无。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
基金管理人、注册登记机构、基金销售
华安基金管理有限公司（“华安基金公司”）机构
招商银行股份有限公司（“招商银行”）基金托管人、基金销售机构
国泰君安证券股份有限公司基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易无。
6.4.10.1.2权证交易无。
第26页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.10.1.3债券交易无。
6.4.10.1.4债券回购交易无。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金无。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费8457909.04
其中：支付销售机构的客户维护费3272059.70
注：支付基金管理人华安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费1409651.45
注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期获得销售服务费的各关2023年1月1日至2023年6月30日联方名称当期发生的基金应支付的销售服务费
华安优嘉精选混合A 华安优嘉精选混合 C 合计
第27页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告国泰君安证券股份有
-46723.0446723.04限公司华安基金管理有限公
-25857.5225857.52司招商银行股份有限公
-156978.43156978.43司
合计-229558.99229558.99
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 0.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给华安基金，再由华安基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值 X 0.50%/ 当年天数。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期关联方名称2023年1月1日至2023年6月30日期末余额当期利息收入
招商银行132686498.85260952.86
注：注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元本期
2023年1月1日至2023年6月30日
基金在承销期内买入关联方名称证券代码证券名称发行方式数量（单位：总金额股/张）
国泰君安证688361中科飞测网下申购8303.00195950.80
第28页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告券股份有限公司国泰君安证
券股份有限688479友车科技网下申购3318.00112778.82公司国泰君安证
券股份有限001314亿道信息网下申购508.0017780.00公司国泰君安证
券股份有限603065宿迁联盛网下申购581.007465.85公司国泰君安证
券股份有限001311多利科技网下申购499.0030873.13公司
6.4.10.7其他关联交易事项的说明
6.4.10.7.1其他关联交易事项的说明无。
6.4.11利润分配情况无。
6.4.12期末（2023年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
流通期末期末
证券证券成功受限受认购期末估数量(单成本估值备注
代码名称认购日期限类价格值单价位：股)总额总额型
1-6个
68851裕太2023-0新股4183.3848368078月92.00162.75-
5微2-01限售006.003.25
（含）
1-6个
68853高华2023-0新股5334.2038623197月38.2243.49-
9科技4-11限售005.485.66
（含）
1-6个
68847阿特2023-0新股3840.4262465433月11.1017.04-
2斯6-02限售00.00.60
（含）
1-6个
30135湖南2023-0新股1363.3239858459月23.7742.89-
8裕能2-01限售00.51.07
（含）
68836中科2023-01-6个新股23.6064.67831.001961153740-
第29页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
1飞测5-12月限售.60.77
（含）
1-6个
68846中芯2023-0新股9660.5496552260月5.695.41-
9集成4-28限售00.40.60
（含）
1-6个
68844智翔2023-0新股1716.6500250604月37.8829.49-
3金泰6-13限售00.08.84
（含）
1-6个
30132曼恩2023-0新股2795539293月76.80107.95364.00-
5斯特5-04限售.20.80
（含）
1-6个
00128中电2023-0新股1386.1646529133月11.8821.02-
7港3-30限售00.68.72
（含）
1-6个
68857西山2023-0新股3259228898月135.80120.41240.00-
6科技5-30限售.00.40
（含）
1-6个
68850索辰2023-0新股3683418316月245.56122.11150.00-
7科技4-10限售.00.50
（含）
1-6个新股
68850索辰2023-08791.
月限售--122.1172.00--
7科技6-2092
（含）送股
1-6个
68858芯动2023-0新股1732726360月26.7440.68648.00-
2联科6-21限售.52.64
（含）
1-6个
60106中信2023-0新股3236.2129224528月6.587.58-
1金属3-30限售00.88.88
（含）
1-6个
30129三博2023-0新股9856.23782月29.6071.42333.00-
3脑科4-25限售80.86
（含）
1-6个
30130真兰2023-0新股1058.2835423614月26.8022.32-
3仪表2-13限售00.40.56
（含）
1-6个
68855航天2023-0新股2023822466月21.1723.50956.00-
2南湖5-08限售.52.00
（含）
1-6个
68857天玛2023-0新股2674922391月30.2625.33884.00-
0智控5-29限售.84.72
（含）
1-6个
30130美利2023-0新股2221721887月32.3431.86687.00-
7信4-14限售.58.82
（含）
第30页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
1-6个
30143泓淋2023-0新股1897016038月19.9916.90949.00-
9电力3-10限售.51.10
（含）
1-6个
68862双元2023-0新股2240615448月125.8886.79178.00-
3科技5-31限售.64.62
（含）
1-6个
30139英特2023-0新股1288915110月43.9951.57293.00-
9科技5-16限售.07.01
（含）
1-6个
30130朗坤2023-0新股1901314826月25.2519.69753.00-
5环境5-15限售.25.57
（含）
1-6个
68833西高2023-0新股1257414394月14.1616.21888.00-
4院6-09限售.08.48
（含）
1-6个
30139仁信2023-0新股1387313873月26.6826.68520.00-
5新材6-21限售.60.60
（含）
1-6个
30121金杨2023-0新股1626413816月57.8849.17281.00-
0股份6-21限售.28.77
（含）
1-6个
68851慧智2023-0新股1508313814月20.9219.16721.00-
2微5-08限售.32.36
（含）
1-6个
30138蜂助2023-0新股9710.13398月23.8032.84408.00-
2手5-09限售40.72
（含）
1-6个
68862安凯2023-0新股1016.1085012537月10.6812.34-
0微6-15限售00.88.44
（含）
1-6个
30134涛涛2023-0新股1953712406月73.4546.64266.00-
5车业3-10限售.70.24
（含）
1-6个
30114中科2023-0新股1079411184月41.2042.69262.00-
1磁业3-27限售.40.78
（含）
1-6个
30148豪恩2023-0新股1042210422月39.7839.78262.00-
8汽电6-26限售.36.36
（含）
1-6个
60106江盐2023-0新股9065.10360月10.3611.84875.00-
5集团3-31限售00.00
（含）
68863莱斯2023-01-6个新股8494.10036
25.2829.87336.00-
1信息6-19月限售08.32
第31页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
（含）
1-6个
68847友车2023-0新股112849790.
月33.9929.49332.00-
9科技5-04限售.6868
（含）
1-6个
30123飞沃2023-0新股119629639.
月72.5058.42165.00-
2科技6-08限售.5030
（含）
1-6个
30137致欧2023-0新股103579454.
月24.6622.51420.00-
6科技6-14限售.2020
（含）
1-6个
30135南王2023-0新股9880.9430.
月17.5516.75563.00-
5科技6-02限售6525
（含）
1-6个
30138未来2023-0新股113368992.
月29.9923.79378.00-
6电器3-21限售.2262
（含）
1-6个
30132新莱2023-0新股8905.8974.
月39.0639.36228.00-
3福5-29限售6808
（含）
1-6个
68842时创2023-0新股6643.8833.
月19.2025.53346.00-
9能源6-20限售2038
（含）
1-6个
30137凌玮2023-0新股9343.8822.
月33.7331.85277.00-
3科技1-20限售2145
（含）
1-6个
30117锡南2023-0新股8500.8732.
月34.0034.93250.00-
0科技6-16限售0050
（含）
1-6个
30128科源2023-0新股106476049.
月44.1825.10241.00-
1制药3-28限售.3810
（含）
1-6个新股
30128科源2023-02409.
月限售--25.1096.00--
1制药5-2660
（含）送股
1-6个
68853华海2023-0新股5635.8248.
月35.0051.23161.00-
5诚科3-28限售0003
（含）
1-6个
60113柏诚2023-0新股7742.8140.
月11.6612.26664.00-
3股份3-31限售2464
（含）
1-6个
30120朗威2023-0新股7900.7900.
月25.8225.82306.00-
2股份6-28限售9292
（含）
30120国泰2023-01-6个新股46.1334.40225.00103797740.-
第32页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
3环保3-28月限售.2500
（含）
1-6个
68860天承2023-0新股7700.7700.
月55.0055.00140.00-
3科技6-30限售0000
（含）
1-6个
30126恒工2023-0新股7306.7306.
月36.9036.90198.00-
1精密6-29限售2020
（含）
1-6个
30133亚华2023-0新股7563.7045.
月32.6030.37232.00-
7电子5-16限售2084
（含）
1-6个
30142世纪2023-0新股6034.7007.
月26.3530.60229.00-
8恒通5-10限售1540
（含）
1-6个
60312常青2023-0新股4156.3924.
月25.9824.53160.00-
5科技3-30限售8080
（含）
1-6个
00132登康2023-0新股2998.3696.
月20.6825.49145.00-
8口腔3-29限售6005
（含）
1-6个
00128三联2023-0新股2932.3468.
月27.9333.03105.00-
2锻造5-15限售6515
（含）
1-6个
00136南矿2023-0新股2722.2631.
月15.3814.87177.00-
0集团3-31限售2699
（含）
1-6个
00132长青2023-0新股2152.2234.
月18.8819.60114.00-
4科技5-12限售3240
（含）
1-6个
00136海森2023-0新股2446.2171.
月44.4839.4855.00-
7药业3-30限售4040
（含）
1个月新股
30139仁信2023-04676.1247512475
内未上26.6826.68-
5新材6-21005.685.68
（含）市
1个月新股
30148豪恩2023-02356.9372193721
内未上39.7839.78-
8汽电6-2600.68.68
（含）市
1个月新股
30120朗威2023-02754.7110871108
内未上25.8225.82-
2股份6-2800.28.28
（含）市
1个月新股
68860天承2023-01251.6880568805
内未上55.0055.00-
3科技6-3000.00.00
（含）市
第33页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
1个月新股
30126恒工2023-01775.6549765497
内未上36.9036.90-
1精密6-2900.50.50
（含）市
6.4.12.1.2受限证券类别：债券
流通期末期末
证券证券成功受限受认购期末估数量(单成本估值备注
代码名称认购日期限类价格值单价位：张)总额总额型
1个月配债
李子2023-03820.3820038202
111014内未上100.00100.01-
转债6-20000.007.63
（含）市
1个月配债
12319山河2023-01105611051105
内未上100.00100.01-
9转债6-12.00600.00692.08
（含）市
6.4.12.2期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.2.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2023年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。
6.4.12.2.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2023年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0，无抵押债券。
6.4.13金融工具风险及管理
本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益都要低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人建立了董事会、监事会、管理层、合规与风险管理委员会、督察长、合规
监察稽核部、风险管理部与部门风险合规员各负其责的多层次的风险管理体系，形成高效运转、有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制订公司的风险管理政策，颁布统一的风险定义和风险评估标准；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风
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险管理职责主要由合规监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成风险管理各项工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人招商银行，并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结
算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金份额持有人利益。
于2023年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
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6.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司
可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性
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金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2023年6月30日
资产
132686498.8
银行存款132686498.85---
5
结算备付金1479240.84---1479240.84
存出保证金222638.71---222638.71
1044841499.
交易性金融资产1487719.71--1043353779.68
39
应收清算款---4859901.384859901.38
应收股利---1782135.691782135.69
应收申购款---27415250.8827415250.88
135876098.11--1077411067.631213287165.
资产总计
74
负债
短期借款-----
交易性金融负债-----
衍生金融负债-----卖出回购金融资
-----产款
应付清算款---36084812.9536084812.95
应付赎回款---5082479.425082479.42
应付管理人报酬---1365388.841365388.84
应付托管费---227564.78227564.78
应付销售服务费---193263.95193263.95
应交税费---3.843.84
应付利润-----
第37页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
递延所得税负债-----
其他负债---2602465.882602465.88
---45555979.6645555979.负债总计
66
利率敏感度缺口135876098.11--1031855087.971167731186.
08
上年度末
2022年12月311年以内1-5年5年以上不计息合计
日资产
436690103.3
银行存款436690103.39---
9
结算备付金1860464.77---1860464.77
存出保证金98817.23---98817.23
700788895.3
交易性金融资产---700788895.36
6
应收清算款-----
应收申购款---1140911.691140911.69
438649385.39-701929807.051140579192.
资产总计-
44
负债
短期借款-----
交易性金融负债-----
衍生金融负债-----卖出回购金融资
-----产款
应付清算款---36.6936.69
应付赎回款---2084796.552084796.55
应付管理人报酬---1505785.911505785.91
应付托管费---250964.33250964.33
应付销售服务费---240067.67240067.67
应交税费-----
应付利润-----
递延所得税负债-----
其他负债---1059313.031059313.03
负债总计---5140964.185140964.18
利率敏感度缺口438649385.39--696788842.871135438228.
第38页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
26
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于2023年06月30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
0.13%(2022年12月31日：无)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2022年12月31日：同)。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1外汇风险敞口
单位：人民币元本期末
2023年6月30日
项目美元港币合计折合人民币折合人民币以外币计价的资产交易性金融
-182441725.10182441725.10资产
应收股利-1782135.691782135.69
资产合计-184223860.79184223860.79以外币计价的负债
负债合计---资产负债表
外汇风险敞-184223860.79184223860.79口净额上年度末项目
2022年12月31日
第39页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告美元港币合计折合人民币折合人民币以外币计价的资产交易性金融
-167385988.51167385988.51资产
资产合计-167385988.51167385988.51以外币计价的负债
负债合计---资产负债表
外汇风险敞-167385988.51167385988.51口净额
6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假设除该单一汇率以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动分析本期末上年度末
2023年6月30日2022年12月31日
港币相对人民币升值5%9210000.008370000.00
港币相对人民币贬值5%-9210000.00-8370000.00
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生
第40页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的60%-95%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股
指期货国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2023年6月30日2022年12月31日
项目占基金资产占基金资产公允价值净值比例公允价值净值比例
（%）（%）
104335377700788895.3
交易性金融资产－股票投资89.3561.72
9.686
交易性金融资产－基金投资----
交易性金融资产－贵金属投资----
衍生金融资产－权证投资----
其他----
10433537789.35700788895.361.72
合计
9.686
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动假设除上述基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
分析相关风险变量的变动影响金额（单位：人民币元）本期末上年度末
第41页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
2023年6月30日2022年12月31日
业绩比较基准上升5%54970000.00-
业绩比较基准下降5%-54970000.00-
注：于2022年12月31日，本基金成立尚未满6个月，无足够历史经验数据计算其他价格风险对基金净资产的影响。
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除第一层次输入
值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元公允价值计本期末上期末量结果所属的层次2023年6月30日2022年12月31日
第一层次1041079154.58700728270.62
第二层次1958810.93-
第三层次1803533.8860624.74
合计1044841499.39700788895.36
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于公开市场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
第42页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项无。
7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资1043353779.6885.99
其中：股票1043353779.6885.99
2基金投资--
3固定收益投资1487719.710.12
其中：债券1487719.710.12
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返
--售金融资产银行存款和结算备付金合
7134165739.6911.06
计
8其他各项资产34279926.662.83
9合计1213287165.74100.00
注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币182441725.10元，占期末净值比例为15.62%。
第43页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值比例
代码行业类别公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 2996110.00 0.26
B 采矿业 160715421.77 13.76
C 制造业 411868215.74 35.27
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 153917526.00 13.18
E 建筑业 8140.64 0.00
F 批发和零售业 11515979.20 0.99
G 交通运输、仓储和邮政业 17700215.10 1.52
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 481942.64 0.04
J 金融业 99477777.00 8.52
K 房地产业 1954240.00 0.17
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 157912.84 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 94790.79 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 23782.86 0.00
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计860912054.5873.73
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）
能源10826534.550.93
原材料22608572.291.94
工业17171582.471.47
非日常生活消费品70621492.136.05
金融29744872.662.55
信息技术8764710.670.75
通信服务6389727.070.55
公用事业16314233.261.40
第44页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
合计182441725.1015.62
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值
值比例(％)
102015理想汽车－Ｗ45400056717443.664.86
2601318中国平安79550036911200.003.16
3600968海油发展1191370036575059.003.13
4601991大唐发电968470032056357.002.75
400991大唐发电8940001219890.180.10
502628中国人寿164900019855705.961.70
5601628中国人寿37460013096016.001.12
6601601中国太保92830024117234.002.07
602601中国太保4120007692079.140.66
7600583海油工程498283829149602.302.50
8300389艾比森129940026468778.002.27
9002478常宝股份351810026209845.002.24
10601058赛轮轮胎219540025005606.002.14
11603699纽威股份166930024839184.002.13
12600886国投电力179240022673860.001.94
13002444巨星科技102770022486076.001.93
14000543皖能电力338800022360800.001.91
15601333广深铁路331340013121064.001.12
1500525广深铁路股份39040008926536.600.76
16000426兴业矿业227690020218872.001.73
华电国际电力股
1701071305400011516323.100.99
份
17600027华电国际12566008406654.000.72
18600863内蒙华电444050018428075.001.58
19600425青松建化405270017912934.001.53
20601857中国石油163990112250060.471.05
2000857中国石油股份8620004307527.440.37
21002606大连电瓷171434815686284.201.34
22300360炬华科技80430014380884.001.23
23603878武进不锈166147014039421.501.20
2409987百胜中国3415013904048.471.19
2501818招金矿业147800013327073.381.14
26600023浙能电力252960012825072.001.10
27600497驰宏锌锗245450012321590.001.06
28000960锡业股份76780011939290.001.02
第45页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
29600887伊利股份40840011565888.000.99
30002594比亚迪4360011260572.000.96
31300750宁德时代4810011004799.000.94
32003011海象新材33920010939200.000.94
33600529山东药玻39270010689294.000.92
34000968蓝焰控股137610010403316.000.89
35601899紫金矿业91480010401276.000.89
36002600领益智造150020010366382.000.89
37600028中国石化162200010315920.000.88
38003033征和工业28540010017540.000.86
39600900长江电力4345009585070.000.82
40002608江苏国信12604009541228.000.82
41002475立讯精密2878009339110.000.80
42000683远兴能源12131008722189.000.75
43600985淮北矿业7474008610048.000.74
44000333美的集团1454008566968.000.73
45000883湖北能源17089007792584.000.67
46600547山东黄金1898004456504.000.38
4601787山东黄金2340003080814.610.26
47002732燕塘乳业3431007417822.000.64
48300320海达股份9198007202034.000.62
4901072东方电气5580005154937.700.44
49600875东方电气978431824771.950.16
50601003柳钢股份16248006564192.000.56
5102883中海油田服务8740006519007.110.56
5200700腾讯控股209006389727.070.55
53601319中国人保10576006176384.000.53
54301004嘉益股份1576006114880.000.52
55002126银轮股份3350005929500.000.51
56000932华菱钢铁12375005902875.000.51
5700981中芯国际3090005811793.130.50
58002270华明装备5271005771745.000.49
59301035润丰股份723005680611.000.49
60300452山河药辅3255705677940.800.49
61300274阳光电源471005493273.000.47
62000598兴蓉环境9596005210628.000.45
6300763中兴通讯1020002952917.540.25
63000063中兴通讯480002185920.000.19
64601825沪农商行9073004944785.000.42
65600713南京医药8722004683714.000.40
66605337李子园2510614589395.080.39
67603871嘉友国际2906404565954.400.39
68002028思源电气965004508480.000.39
69603619中曼石油2612004419504.000.38
第46页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
70001332锡装股份1129504394884.500.38
71601939建设银行6821004269946.000.37
72600926杭州银行3493004104275.000.35
73002946新乳业2759003959165.000.34
74603323苏农银行9292003911932.000.34
75688012中微公司248053880742.250.33
华能国际电力股
76009027920003578019.980.31
份
77605016百龙创园1373413400563.160.29
7800189东岳集团6210003355140.540.29
79000705浙江震元4151003341555.000.29
8000317中船防务2940003090108.170.26
81601339百隆东方5426003038560.000.26
82002458益生股份2426002996110.000.26
83002984森麒麟915002878590.000.25
84603993洛阳钼业2990001593670.000.14
8403993洛阳钼业192000725782.660.06
85603173福斯达752002214640.000.19
86601607上海医药981002198421.000.19
8701336新华保险1154002197087.560.19
88600025华能水电3014002148982.000.18
8901378中国宏桥3615002119761.100.18
90600325华发股份1984001954240.000.17
91002966苏州银行2971001946005.000.17
92001311多利科技335401926202.200.16
93002487大金重工616001899744.000.16
94600509天富能源2198001716638.000.15
95603799华友钴业303001391073.000.12
96603518锦泓集团1071001215585.000.10
97600461洪城环境1434001171578.000.10
98600829人民同泰1619001139776.000.10
99688515裕太微4183680783.250.06
100688443智翔金泰17157527886.150.05
101688582芯动联科6476299402.440.03
102301303真兰仪表10574241150.320.02
103688552航天南湖9556239960.000.02
104688570天玛智控8837234259.640.02
105688539高华科技5334231975.660.02
106301307美利信6865230766.000.02
107688623双元科技1776162256.880.01
108688334西高院8879157912.840.01
109301382蜂助手4080155284.800.01
110301280珠城科技4174149262.240.01
111688512慧智微7209147986.200.01
第47页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
112301210金杨股份2801143168.370.01
113301395仁信新材5196138629.280.01
114688620安凯微10157135209.660.01
115301345涛涛车业2652126242.300.01
116301141中科磁业2617119750.280.01
117688631莱斯信息3357108400.080.01
118301488豪恩汽电2618104144.040.01
119688479友车科技3318103760.100.01
120301355南王科技562499516.050.01
121301232飞沃科技164399339.120.01
122301376致欧科技419298850.600.01
123688429时创能源345298752.080.01
124301323新莱福227797593.330.01
125301265华新环保818195063.220.01
126301386未来电器377694554.260.01
127301170锡南科技249692283.700.01
128301281科源制药336688363.720.01
129301428世纪恒通228980343.400.01
130301203国泰环保224379964.220.01
131301202朗威股份306079009.200.01
132688603天承科技139176505.000.01
133301261恒工精密197372803.700.01
134688472阿特斯384065433.600.01
135301358湖南裕能136358459.070.01
136688361中科飞测83153740.770.00
137688469中芯集成966052260.600.00
138301325曼恩斯特36439293.800.00
139001282三联锻造104537026.150.00
140001287中电港138629133.720.00
141688576西山科技24028898.400.00
142688507索辰科技22227108.420.00
143601061中信金属323624528.880.00
144301293三博脑科33323782.860.00
145001324长青科技113123764.290.00
146301377鼎泰高科77017710.000.00
147301439泓淋电力94916038.100.00
148301399英特科技29315110.010.00
149301305朗坤环境75314826.570.00
150603162海通发展77413196.700.00
151301290东星医疗33010576.500.00
152601065江盐集团87510360.000.00
153301373凌玮科技2778822.450.00
154688535华海诚科1618248.030.00
155601133柏诚股份6648140.640.00
第48页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
156301337亚华电子2327045.840.00
157603125常青科技1603924.800.00
158001328登康口腔1453696.050.00
159001360南矿集团1772631.990.00
160001367海森药业552171.400.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计买入金额产净值比例
（％）
102015理想汽车－Ｗ49310776.304.34
2601318中国平安39167560.563.45
3 002129 TCL 中环 37468526.38 3.30
4600028中国石化35329287.103.11
5600900长江电力32947777.002.90
6601991大唐发电32431161.232.86
7601601中国太保27691525.352.44
800700腾讯控股26668387.312.35
9300389艾比森24889280.542.19
10000629钒钛股份23894670.762.10
11000426兴业矿业23712287.302.09
12601390中国中铁23304208.002.05
13603993洛阳钼业23155304.002.04
14002128电投能源23056897.312.03
15002444巨星科技21315349.001.88
16300320海达股份20733982.281.83
17002126银轮股份20325014.001.79
18600425青松建化20263474.001.78
1900883中国海洋石油19916371.781.75
20603393新天然气19618585.601.73
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元占期初基金资序号股票代码股票名称本期累计卖出金额产净值比例
（％）
100700腾讯控股84120150.477.41
2600021上海电力33358354.952.94
第49页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
3 002129 TCL 中环 33302371.00 2.93
4601390中国中铁32110390.002.83
5601958金钼股份27058115.982.38
6301263泰恩康26889624.512.37
7600028中国石化26840869.802.36
8600509天富能源26167388.002.30
9300494盛天网络25168745.002.22
10300452山河药辅24870522.202.19
11003000劲仔食品24019326.582.12
12002128电投能源23172584.222.04
13600900长江电力22914574.002.02
14603993洛阳钼业21411702.971.89
15601699潞安环能21363497.001.88
16688618三旺通信20903824.021.84
17000807云铝股份20439273.841.80
1800883中国海洋石油20265887.671.78
19603393新天然气20208169.401.78
20603351威尔药业17682129.801.56
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额1566679248.28
卖出股票的收入（成交）总额1272523548.18
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元占基金资产净值比序号债券品种公允价值
例(％)
1国家债券--
2央行票据--
3金融债券--
其中：政策性金融债--
4企业债券--
第50页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债（可交换债）1487719.710.13
8同业存单--
9其他--
10合计1487719.710.13
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元占基金资产净
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值
值比例(％)
1123199山河转债110561105692.080.09
2111014李子转债3820382027.630.03
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货、国债期货合约进行交易，以对冲资产组合的系统性风险和流动性风险等。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的国债期货合约进行交易，以对冲资产组合的系统性风险和流动性风险等。
7.12投资组合报告附注
7.12.1基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚
第51页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告的投资决策说明
2022年8月22日，中国平安因未按照规定进行国际收支统计申报，被国家外汇管理局深圳市分局（深外管检〔2022〕23号）责令改正、给予警告，并处罚款人民币30万元。
本基金投资上述证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2基金投资前十名股票中投资于超出基金合同规定备选股票库之外的投资决策程序说明
本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金222638.71
2应收清算款4859901.38
3应收股利1782135.69
4应收利息-
5应收申购款27415250.88
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计34279926.66
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5投资组合报告附注的其他文字描述部分无。
8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
第52页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告持有人结构持有人户户均持有的机构投资者个人投资者份额级别
数(户)基金份额占总份占总份持有份额持有份额额比例额比例华安优嘉精选混
836175060.93256570177.6840.88%371014220.2459.12%
合 A华安优嘉精选混
597188446.7491122768.8218.06%413299580.4481.94%
合 C
合计6807916627.84347692946.5030.71%784313800.6869.29%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例
华安优嘉精选混合 A 355012.51 0.06%基金管理人所有从业人
华安优嘉精选混合 C 506192.18 0.10%员持有本基金
合计861204.690.08%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基 华安优嘉精选混合 A -
金投资和研究部门负责人 华安优嘉精选混合 C -
持有本开放式基金合计-
华安优嘉精选混合 A 10~50
本基金基金经理持有本开 华安优嘉精选混合 C -放式基金
合计10~50
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0。
9开放式基金份额变动
单位：份
项目 华安优嘉精选混合 A 华安优嘉精选混合 C基金合同生效日（2022年8月30
634728286.14678336564.37日）基金份额总额
本报告期期初基金份额总额613250845.57531334355.85
本报告期基金总申购份额363880255.74269927394.79
减：本报告期基金总赎回份额349546703.39296839401.38
第53页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
本报告期基金拆分变动份额--
本报告期期末基金份额总额627584397.92504422349.26
10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
无。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
本报告期内，基金托管人无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易占当期股占当期佣券商名称单元备注成交金额票成交总佣金金总量的数量额的比例比例
东吴证券1852711371.9730.14%794140.4631.85%-
招商证券1413974874.0514.63%352772.0714.15%-
第54页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
方正证券2409979181.7314.49%341953.9113.72%-
中信证券3315975833.3211.17%273349.4610.96%-
民生证券1276825898.879.78%236402.409.48%-
浙商证券1263045368.519.30%218135.668.75%-
广发证券1162882939.475.76%151692.486.08%-
华创证券1133723529.994.73%124541.235.00%-
首创证券1-----
野村东方证券1-----
国泰君安证券2-----
平安证券1-----
信达证券1-----
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求，可靠、诚信，能够公平对待所有客户；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
（1）对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
（2）填写《新增交易单元申请审核表》牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
（3）候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
（4）协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
第55页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
2023年1月完成租用托管在招商银行的国泰君安深交所016401交易单元。
2023年1月完成租用托管在招商银行的国泰君安深交所016402交易单元。
2023年1月完成租用托管在招商银行的野村东方上交所56969交易单元。
2023年1月完成租用托管在招商银行的华创证券上交所47797交易单元。
2023年3月完成退租托管在招商银行的国泰君安深交所016402交易单元。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易回购交易权证交易占当期债占当期回占当期权券商名称成交金额券成交总成交金额购成交总成交金额证成交总额的比例额的比例额的比例
东吴证券------
招商证券------
方正证券------
中信证券1105600.0074.32%----
民生证券------
浙商证券------
广发证券382000.0025.68%----
华创证券------
首创证券------
野村东方证券------
国泰君安证券------
平安证券------
信达证券------
10.8其他重大事件
法定披露日序号公告事项法定披露方式期中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金2022年第
1露网站和公司网站等指2023-01-20
4季度报告
定媒介
2华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关中国证监会基金电子披2023-02-03
第56页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
联方承销证券的公告（亿道信息）露网站和公司网站等指定媒介中国证监会基金电子披华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关
3露网站和公司网站等指2023-02-17
联方承销证券的公告（多利科技）定媒介中国证监会基金电子披华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关
4露网站和公司网站等指2023-03-15
联方承销证券的公告（宿迁联盛）定媒介中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金2022年年
5露网站和公司网站等指2023-03-30
度报告定媒介中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年第
6露网站和公司网站等指2023-04-21
1季度报告
定媒介中国证监会基金电子披华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关
7露网站和公司网站等指2023-05-05
联方承销证券的公告（友车科技）定媒介中国证监会基金电子披华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关
8露网站和公司网站等指2023-05-13
联方承销证券的公告(中科飞测)定媒介中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金更新的招
9露网站和公司网站等指2023-05-29
募说明书(2023年第1号)定媒介中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金（华安优嘉
10露网站和公司网站等指2023-05-29精选混合 A）基金产品资料概要更新定媒介中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金（华安优嘉
11露网站和公司网站等指2023-05-29精选混合 C）基金产品资料概要更新定媒介
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。
11影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。
12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、《华安优嘉精选混合型证券投资基金基金合同》
2、《华安优嘉精选混合型证券投资基金招募说明书》
第57页共58页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年中期报告
3、《华安优嘉精选混合型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安优嘉精选混合型证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
12.2存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。
12.3查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇二三年八月三十日
