华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

华安优嘉精选混合型证券投资基金

2023年年度报告

2023年12月31日

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

送出日期：2024年3月27日华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年03月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告期自2023年01月01日起至12月31日止。

第2页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

1.2目录

§1重要提示及目录.............................................2

1.1重要提示...............................................2

1.2目录.................................................3

§2基金简介................................................5

2.1基金基本情况.............................................5

2.2基金产品说明.............................................5

2.3基金管理人和基金托管人........................................5

2.4信息披露方式.............................................6

2.5其他相关资料.............................................6

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................6

3.1主要会计数据和财务指标........................................6

3.2基金净值表现.............................................7

3.3过去三年基金的利润分配情况.....................................10

§4管理人报告..............................................10

4.1基金管理人及基金经理情况......................................10

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................11

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................11

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................12

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................13

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................13

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................14

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................14

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................14

§5托管人报告..............................................14

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................14

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....14

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............15

§6审计报告...............................................15

6.1审计报告基本信息..........................................15

6.2审计报告的基本内容.........................................15

§7年度财务报表.............................................17

7.1资产负债表.............................................17

7.2利润表...............................................18

7.3净资产变动表............................................20

7.4报表附注..............................................22

§8投资组合报告.............................................61

8.1期末基金资产组合情况........................................61

8.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................62

第3页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................63

8.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................68

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................70

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............70

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........70

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........70

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............70

8.10本基金投资股指期货的投资政策...................................70

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................71

8.12投资组合报告附注.........................................71

§9基金份额持有人信息..........................................71

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................71

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................72

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................72

§10开放式基金份额变动.........................................72

§11重大事件揭示............................................73

11.1基金份额持有人大会决议......................................73

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................73

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................73

11.4基金投资策略的改变........................................73

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................73

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................74

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况................................74

11.8其他重大事件...........................................76

§12影响投资者决策的其他重要信息....................................79

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................79

§13备查文件目录............................................79

13.1备查文件目录...........................................79

13.2存放地点.............................................79

13.3查阅方式.............................................79

第4页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称华安优嘉精选混合型证券投资基金基金简称华安优嘉精选混合基金主代码016021基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2022年8月30日基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司

报告期末基金份1011217436.37份额总额基金合同存续期不定期下属分级基金的基

华安优嘉精选混合 A 华安优嘉精选混合 C金简称下属分级基金的交

016021016022

易代码报告期末下属分级

658699068.98份352518367.39份

基金的份额总额

2.2基金产品说明

投资目标本基金在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略1、资产配置策略

2、股票投资策略

3、存托凭证投资策略

4、债券投资策略

5、资产支持证券投资策略

6、股指期货、国债期货等衍生产品投资策略

7、参与融资业务投资策略

业绩比较基准中证800指数收益率×65%+中证港股通综合指数收益率×15%+中

债综合全价指数收益率×20%

风险收益特征本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。

本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

2.3基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人名称华安基金管理有限公司招商银行股份有限公司信息披姓名杨牧云张姗

露负责联系电话021-38969999400-61-95555

人电子邮箱 service@huaan.com.cn zhangshan_1027@cmbchina.com

第5页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

客户服务电话4008850099400-61-95555

传真021-688634140755-83195201

注册地址中国（上海）自由贸易试验区临深圳市深南大道7088号招商银

港新片区环湖西二路 888号 B楼行大厦

2118室

办公地址中国（上海）自由贸易试验区世深圳市深南大道7088号招商银

纪大道8号国金中心二期31-行大厦

32层

邮政编码200120518040法定代表人朱学华缪建民

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称上海证券报登载基金年度报告正文的管理人互联网网

www.huaan.com.cn址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金基金年度报告备置地点

中心二期31-32层

2.5其他相关资料

项目名称办公地址普华永道中天会计师事务所会计师事务所上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

(特殊普通合伙)中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号注册登记机构华安基金管理有限公司

国金中心二期31-32层

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

2022年8月30日(基金合同生效

2023年

日)-2022年12月31日

3.1.1期间数据

和指标华安优嘉精选混华安优嘉精选混华安优嘉精选混华安优嘉精选混

合 A 合 C 合 A 合 C

本期已实现收益-6240564.09-3419181.17-4192965.27-5290228.86

本期利润-30659676.29-22394416.90-4559275.88-4517979.79加权平均基金份

-0.0481-0.0469-0.0072-0.0070额本期利润本期加权平均净

-4.73%-4.61%-0.72%-0.70%值利润率本期基金份额净

-4.39%-4.86%-0.72%-0.89%值增长率

3.1.2期末数据

2023年末2022年末

和指标

第6页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告期末可供分配利

-33453297.21-20142057.07-4422837.48-4724135.68润期末可供分配基

-0.0508-0.0571-0.0072-0.0089金份额利润期末基金资产净

625245771.77332376310.32608828008.09526610220.17

值期末基金份额净

0.94920.94290.99280.9911

值

3.1.3累计期末

2023年末2022年末

指标基金份额累计净

-5.08%-5.71%-0.72%-0.89%值增长率

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华安优嘉精选混合 A业绩比较份额净值业绩比较份额净值基准收益

阶段增长率标基准收益*－**－*

增长率*率标准差

准差*率*

过去三个月-6.04%0.67%-4.99%0.63%-1.05%0.04%

过去六个月-8.16%0.69%-8.34%0.67%0.18%0.02%

过去一年-4.39%0.73%-8.27%0.66%3.88%0.07%

过去三年------

过去五年------自基金合同生效

-5.08%0.65%-11.63%0.74%6.55%-0.09%起至今

华安优嘉精选混合 C

阶段份额净值份额净值业绩比较业绩比较*－**－*

第7页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

增长率*增长率标基准收益基准收益

准差*率*率标准差

过去三个月-6.15%0.67%-4.99%0.63%-1.16%0.04%

过去六个月-8.39%0.69%-8.34%0.67%-0.05%0.02%

过去一年-4.86%0.73%-8.27%0.66%3.41%0.07%

过去三年------

过去五年------自基金合同生效

-5.71%0.65%-11.63%0.74%5.92%-0.09%起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

第8页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的

比较

第9页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

3.3过去三年基金的利润分配情况无。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。

目前的股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管

理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和上海设有子公司——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截至 2023 年 12 月 31 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等 248只

证券投资基金，管理资产规模达到6040.77亿元人民币。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理证券从

姓名职务（助理）期限说明业年限任职日期离任日期

本基金的2022年8硕士研究生，12年基金行业从业经验。

王斌-12年基金经理月30日2011年7月应届毕业加入华安基金。历

第10页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

任投资研究部研究员、基金投资部基金经理助理。2018年10月起，担任华安安信消费服务混合型证券投资基金的基金经理。2019年11月至2022年1月，同时担任华安安顺灵活配置混合型证券投资

基金的基金经理。2021年3月起，同时担任华安精致生活混合型证券投资基金、华安聚嘉精选混合型证券投资基金的基金经理。2022年1月起，同时担任华安汇嘉精选混合型证券投资基金的基金经理。2022年8月起，同时担任华安优嘉精选混合型证券投资基金的基金经理。

注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。

同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1）交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2）交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义

第11页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3）银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。

若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的

债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益

输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。

4.3.2公平交易制度的执行情况

本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。

本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。

4.3.3异常交易行为的专项说明

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的

同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。

本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的次数为8次，未出现异常交易。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2023年，上证指数下跌3.7%，沪深300指数下跌11.38%，创业板综下跌5.41%。行业方面，

通信、传媒、计算机表现较好，商贸零售、房地产、电力设备表现较差。

2023年，本基金主要抓住了公用事业、汽车、石油石化等行业的机会。

第12页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至 2023 年 12 月 31 日，本基金 A 类份额净值为 0.9492 元，本报告期份额净值增长率为-

4.39%；本基金 C 类份额净值为 0.9429 元，本报告期份额净值增长率为-4.86%。同期业绩比较基

准增长率为-8.27%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

我们看好结构性机会。

出口的韧性预期可能超出市场的预期。一方面海外部分国家的需求回落速度较慢，另一方面，国内的出口结构也在发生较大的优化。出口结构中，除了过去我们看到的轻工、纺织服装、家电等传统的品类保持一定的韧性之外，国内的高端制造业也展现了比过去更强的实力。2023年汽车及汽车零部件、电池、工程机械、船舶等出口都有较好的表现。背后也是国内高端制造在全球具备更强竞争力的体现。从盈利的角度，部分出口海外的产品，其盈利能力较高，对企业的整体综合盈利能力带动较强。预期在未来一段时间行业还会保持这种特征。

红利策略是当前市场比较关注的一类策略。在关注这类策略时，我们应该避免“刻舟求剑”的状态，应避免静态地把股息率高低作为选行业和选公司主要依据的方法论。我们应该根据对行业和公司未来盈利的判断和分红比例的变化，动态地去筛选优质的高股息的公司。

最后，作为基金经理，我会秉着勤勉尽责的原则，为投资者带来更好的回报。

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本报告期内，本基金管理人从维护基金份额持有人利益、保障基金合法合规运作出发，持续加强合规风控与内审稽核工作：

在合规风控方面，公司秉承数字化管理理念，持续完善内部风险管理系统建设，稳步夯实投资风险管理基础。坚持全流程风险管控，借助系统平台贯彻落实法律法规、基金合同和内控制度的各项要求，实现事前、事中、事后全方位监控、提示及跟踪，并进一步加强对公平交易、异常交易、关联交易和利益冲突等的监控。持续完善风险管理制度建设，提升对流动性风险、市场风险、合规风险、操作风险等关键风险的管控水平，努力保障各项风险管理措施落实到位。

在内审稽核方面，定期组织开展内部审计、专项稽核、合规有效性评估、内部控制评价，对公司前中后各业务环节开展自查自纠，及时排除风险隐患和漏洞，促进合规和内控管理水平的提升，保障公司稳健经营。

第13页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以风险控制为核心，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权益。

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、固定收益部负责人、绝对收益投资部负责人、投资研究部负责人、基金组合投资部负责

人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期不进行收益分配。

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

托管人声明:

招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说

明

招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，

第14页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告并根据监管要求履行报告义务。

招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。

本年度报告中利润分配情况真实、准确。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6审计报告

6.1审计报告基本信息

财务报表是否经过审计是审计意见类型标准无保留意见

审计报告编号普华永道中天审字(2024)第21188号

6.2审计报告的基本内容

审计报告标题审计报告审计报告收件人华安优嘉精选混合型证券投资基金全体基金份额持有人

(一)我们审计的内容

我们审计了华安优嘉精选混合型证券投资基金(以下简称

“华安优嘉精选混合基金”)的财务报表，包括2023年12月31日的资产负债表，2023年度的利润表和净资产变动表以及财务报表附注。

(二)我们的意见

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准审计意见则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会

(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以

下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金

行业实务操作编制，公允反映了华安优嘉精选混合基金

2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和

净资产变动情况。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一

步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的形成审计意见的基础审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华安优嘉精选混合基金，并履行了职业道德方面的其他责任。

强调事项-

其他事项-

其他信息-

第15页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告华安优嘉精选混合基金的基金管理人华安基金管理有限公

司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则

和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基

金行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

管理层和治理层对财务报表的责在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估华安优嘉精任选混合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算华安优嘉精选混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。

基金管理人治理层负责监督华安优嘉精选混合基金的财务报告过程。

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误

导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

注册会计师对财务报表审计的责

(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，任但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(三)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对华安优嘉精选混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华安优嘉精选混合基金不能持续经营。

(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重

第16页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

会计师事务所的名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师的姓名单峰楼茜蓉会计师事务所的地址上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼审计报告日期2024年3月22日

§7年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：华安优嘉精选混合型证券投资基金

报告截止日：2023年12月31日

单位：人民币元本期末上年度末资产附注号

2023年12月31日2022年12月31日

资产：

货币资金7.4.7.179922438.16436690103.39

结算备付金1098023.151860464.77

存出保证金178316.2198817.23

交易性金融资产7.4.7.2881218293.43700788895.36

其中：股票投资880946275.55700788895.36

基金投资--

债券投资272017.88-

资产支持证券投资--

贵金属投资--

其他投资--

衍生金融资产7.4.7.3--

买入返售金融资产7.4.7.4--

债权投资--

其中：债券投资--

资产支持证券投资--

其他投资--

其他债权投资--

其他权益工具投资--

应收清算款--

应收股利--

应收申购款1217158.031140911.69

递延所得税资产--

其他资产7.4.7.5--

资产总计963634228.981140579192.44本期末上年度末负债和净资产附注号

2023年12月31日2022年12月31日

第17页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

负债：

短期借款--

交易性金融负债--

衍生金融负债7.4.7.3--

卖出回购金融资产款--

应付清算款574064.4836.69

应付赎回款1794711.772084796.55

应付管理人报酬981713.751505785.91

应付托管费163618.93250964.33

应付销售服务费141623.74240067.67

应付投资顾问费--

应交税费0.57-

应付利润--

递延所得税负债--

其他负债7.4.7.62356413.651059313.03

负债合计6012146.895140964.18

净资产：

实收基金7.4.7.71011217436.371144585201.42

其他综合收益--

未分配利润7.4.7.8-53595354.28-9146973.16

净资产合计957622082.091135438228.26

负债和净资产总计963634228.981140579192.44

注：（1）报告截止日2023年12月31日，基金份额总额1011217436.37份，其中华安优嘉

精选混合 A 份额净值 0.9492 元，基金份额总额 658699068.98 份；华安优嘉精选混合 C 份额净值0.9429元，基金份额总额352518367.39份。

（2）本基金基金合同于2022年08月30日生效。

7.2利润表

会计主体：华安优嘉精选混合型证券投资基金

本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日

单位：人民币元上年度可比期间本期2022年8月30日（基金项目附注号2023年1月1日至2023合同生效日）至2022年年12月31日

12月31日

一、营业总收入-32322958.34-304727.19

1.利息收入582526.182168361.07

其中：存款利息收入7.4.7.9582526.18908076.88

债券利息收入--资产支持证券利

--息收入

第18页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告买入返售金融资

-1260284.19产收入

其他利息收入--2.投资收益（损失以

9641957.76-3008703.98“-”填列）

其中：股票投资收益7.4.7.10-10891304.84-3213494.88

基金投资收益--

债券投资收益7.4.7.111135453.2441787.40资产支持证券投

--资收益

贵金属投资收益--

衍生工具收益7.4.7.12--

股利收益7.4.7.1319397809.36163003.50以摊余成本计量

的金融资产终止确认产--生的收益

其他投资收益--

3.公允价值变动收益

（损失以“-”号填7.4.7.14-43394347.93405938.46列）4.汇兑收益（损失以--“-”号填列）5.其他收入（损失以

7.4.7.15846905.65129677.26“-”号填列）

减：二、营业总支出20731134.858772528.48

1．管理人报酬7.4.10.2.115427999.866456991.08

其中：暂估管理人报酬--

2．托管费7.4.10.2.22571333.241076165.18

3．销售服务费7.4.10.2.32441026.191092417.15

4．投资顾问费--

5．利息支出--

其中：卖出回购金融资

--产支出

6．信用减值损失7.4.7.16--

7．税金及附加1.60-

8．其他费用7.4.7.17290773.96146955.07三、利润总额（亏损总-53054093.19-9077255.67额以“-”号填列）

减：所得税费用--四、净利润（净亏损以-53054093.19-9077255.67“-”号填列）

五、其他综合收益的税

--后净额

六、综合收益总额-53054093.19-9077255.67

第19页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

7.3净资产变动表

会计主体：华安优嘉精选混合型证券投资基金

本报告期：2023年1月1日至2023年12月31日

单位：人民币元本期项目2023年1月1日至2023年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计

一、上期期末净1144585201.1135438228.2

--9146973.16资产426

加：会计政策变

----更前期差错更

----正

其他----

二、本期期初净1144585201.1135438228.2

--9146973.16资产426

三、本期增减变-

动额（减少以“-”--44448381.12-177816146.17号填列）133367765.05

（一）、综合收益

---53054093.19-53054093.19总额

（二）、本期基金

份额交易产生的-

净资产变动数-8605712.07-124762052.98

（净资产减少以133367765.05“-”号填列）

其中：1.基金申

933035390.73-33177520.00966212910.73

购款

2.基金赎

1066403155.--24571807.931090974963.7

回款

781

（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净

----资产变动（净资产减少以“-”号

填列）

（四）、其他综合

----收益结转留存收

第20页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告益

四、本期期末净1011217436.

--53595354.28957622082.09资产37上年度可比期间

项目2022年8月30日（基金合同生效日）至2022年12月31日实收基金其他综合收益未分配利润净资产合计

一、上期期末净

----资产

加：会计政策变

----更前期差错更

----正

其他----

二、本期期初净1313064850.1313064850.5

--资产511

三、本期增减变-

动额（减少以“-”--9146973.16-177626622.25号填列）168479649.09

（一）、综合收益

---9077255.67-9077255.67总额

（二）、本期基金

份额交易产生的-

净资产变动数--69717.49-168549366.58

（净资产减少以168479649.09“-”号填列）

其中：1.基金申

46406439.31-362452.3946768891.70

购款

2.基金赎-

--432169.88-215318258.28

回款214886088.40

（三）、本期向基金份额持有人分配利润产生的净

----资产变动（净资产减少以“-”号

填列）

（四）、其他综合

收益结转留存收----益

四、本期期末净1144585201.1135438228.2

--9146973.16资产426

第21页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

朱学华朱学华陈松一基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

7.4报表附注

7.4.1基金基本情况

华安优嘉精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2022]1048号《关于准予华安优嘉精选混合型证券投资基金注册的批复》核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安优嘉精选混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1312834312.98元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2022)第0682号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安优嘉精选混合型证券投资基金基金合同》于2022年8月30日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1313064850.51份基金份额，其中认购资金利息折合230537.53份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。

根据《华安优嘉精选混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购/申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购费/申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C类基金份额。本基金 A 类、C类基金份额分设置代码。由于基金费用不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值，计算公式由为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安优嘉精选混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票(包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互

通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、

债券(包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分

离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券

第22页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允

许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的60%-95%(其中港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%)；每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×65%+中证港股通综合指数收益率×15%+中债综合全价指数收益率×20%。

本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2024年3月22日批准报出。

7.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华安优嘉精选混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中

国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2023年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和净资产变动情况等有关信息。

7.4.4重要会计政策和会计估计

7.4.4.1会计年度

本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。比较财务报表的实际编制期间为2022年8月30日(基金合同生效日)至2022年12月31日。

7.4.4.2记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。

第23页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.4.3金融资产和金融负债的分类

金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产、金融负债或权益工具。

(1)金融资产

金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

债务工具

本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种方式进行计量：

以摊余成本计量：

本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。

以公允价值计量且其变动计入当期损益：

本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。

本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支持证券投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。

权益工具

第24页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。

(2)金融负债金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。

(3)衍生金融工具

本基金将持有的衍生金融工具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为衍生金融资产/负债。

7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。

本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于

第25页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后

已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终

止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值

并进行估值：

(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近

交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的

第26页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支

持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。

7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

7.4.4.7实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

本基金发行的份额作为可回售工具具备以下特征：(1)赋予基金份额持有人在基金清算时按比

例份额获得该基金净资产的权利，这里所指基金净资产是扣除所有优先于该基金份额对基金资产要求权之后的剩余资产；这里所指按比例份额是清算时将基金的净资产分拆为金额相等的单位，并且将单位金额乘以基金份额持有人所持有的单位数量；(2)该工具所属的类别次于其他所有

工具类别，即本基金份额在归属于该类别前无须转换为另一种工具，且在清算时对基金资产没有优先于其他工具的要求权；(3)该工具所属的类别中(该类别次于其他所有工具类别)，所有工具具有相同的特征(例如它们必须都具有可回售特征，并且用于计算回购或赎回价格的公式或其他方法都相同)；(4)除了发行方应当以现金或其他金融资产回购或赎回该基金份额的合同义务外，该工具不满足金融负债定义中的任何其他特征；(5)该工具在存续期内的预计现金流量总额，应当实质上基于该基金存续期内基金的损益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括本基金的任何影响)。

第27页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

可回售工具，是指根据合同约定，持有方有权将该工具回售给发行方以获取现金或其他金融资产的权利，或者在未来某一不确定事项发生或者持有方死亡或退休时，自动回售给发行方的金融工具。

本基金没有同时具备下列特征的其他金融工具或合同：(1)现金流量总额实质上基于基金的损

益、已确认净资产的变动、已确认和未确认净资产的公允价值变动(不包括该基金或合同的任何

影响)；(2)实质上限制或固定了上述工具持有方所获得的剩余回报。

本基金将实收基金分类为权益工具，列报于净资产。

7.4.4.8损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净资产比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。

7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动扣除按票面利率

(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

第28页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.4.10费用的确认和计量

本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法确认。

以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

7.4.4.11基金的收益分配政策

本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；

若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。

7.4.4.12外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。

以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。

7.4.4.13分部报告

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组

成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。

第29页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.4.14其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：

(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。

(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。

(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国基金业协会中基协字[2022]566号《关于发布<关于固定收益品种的估值处理标准>的通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和可交换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

7.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。

7.4.5.3差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

第30页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.6税项根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号

《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税

[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产

品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前

第31页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H股取得的股息红利，H股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H股公司提供内地个人投资者名册，H股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非 H股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。

(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根据

财政部、国家税务总局公告2023年第39号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。

(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。

7.4.7重要财务报表项目的说明

7.4.7.1货币资金

单位：人民币元本期末上年度末项目

2023年12月31日2022年12月31日

活期存款79922438.16436690103.39

等于：本金79913190.10436642608.02

加：应计利息9248.0647495.37

减：坏账准备--

定期存款--

等于：本金--

加：应计利息--

减：坏账准备--

其中：存款期限1个月

--以内

存款期限1-3个月--

存款期限3个月以上--

其他存款--

等于：本金--

加：应计利息--

减：坏账准备--

第32页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

合计79922438.16436690103.39

7.4.7.2交易性金融资产

单位：人民币元本期末项目2023年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动

股票923934685.02-880946275.55-42988409.47

贵金属投资-金交----所黄金合约

交易所市272000.0017.88272017.88-场

债券银行间市----场

合计272000.0017.88272017.88-

资产支持证券----

基金----

其他----

合计924206685.0217.88881218293.43-42988409.47上年度末项目2022年12月31日成本应计利息公允价值公允价值变动

股票700382956.90-700788895.36405938.46

贵金属投资-金交----所黄金合约

交易所市----场

债券银行间市----场

合计----

资产支持证券----

基金----

其他----

合计700382956.90-700788895.36405938.46

7.4.7.3衍生金融资产/负债

7.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额无余额。

7.4.7.4买入返售金融资产

7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额无余额。

第33页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无余额。

7.4.7.5其他资产无余额。

7.4.7.6其他负债

单位：人民币元本期末上年度末项目

2023年12月31日2022年12月31日

应付券商交易单元保证金--

应付赎回费139.061002.56

应付证券出借违约金--

应付交易费用2136274.59928310.47

其中：交易所市场2136274.59911068.21

银行间市场-17242.26

应付利息--

预提费用220000.00130000.00

合计2356413.651059313.03

7.4.7.7实收基金

金额单位：人民币元

华安优嘉精选混合 A本期项目2023年1月1日至2023年12月31日

基金份额（份）账面金额

上年度末613250845.57613250845.57

本期申购495279024.39495279024.39

本期赎回（以“-”号填列）-449830800.98-449830800.98

基金拆分/份额折算前--

基金拆分/份额折算调整--

本期申购--

本期赎回（以“-”号填列）--

本期末658699068.98658699068.98

华安优嘉精选混合 C本期项目2023年1月1日至2023年12月31日

基金份额（份）账面金额

上年度末531334355.85531334355.85

本期申购437756366.34437756366.34

本期赎回（以“-”号填列）-616572354.80-616572354.80

基金拆分/份额折算前--

基金拆分/份额折算调整--

本期申购--

第34页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

本期赎回（以“-”号填列）--

本期末352518367.39352518367.39

注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。

7.4.7.8未分配利润

单位：人民币元

华安优嘉精选混合 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

上年度末-4096510.81-326326.67-4422837.48

加：会计政策变更---

前期差错更正---

其他---

本期期初-4096510.81-326326.67-4422837.48

本期利润-6240564.09-24419112.20-30659676.29本期基金份额交易产

2684605.00-1055388.441629216.56

生的变动数

其中：基金申购款9780352.859499597.1919279950.04

基金赎回款-7095747.85-10554985.63-17650733.48

本期已分配利润---

本期末-7652469.90-25800827.31-33453297.21

华安优嘉精选混合 C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计

上年度末-4442364.24-281771.44-4724135.68

加：会计政策变更---

前期差错更正---

其他---

本期期初-4442364.24-281771.44-4724135.68

本期利润-3419181.17-18975235.73-22394416.90本期基金份额交易产

1441948.135534547.386976495.51

生的变动数

其中：基金申购款10464720.733432849.2313897569.96

基金赎回款-9022772.602101698.15-6921074.45

本期已分配利润---

本期末-6419597.28-13722459.79-20142057.07

7.4.7.9存款利息收入

单位：人民币元上年度可比期间本期2022年8月30日（基金项目2023年1月1日至2023年12月31合同生效日）至2022年日

12月31日

活期存款利息收入504660.77885534.46

定期存款利息收入--

其他存款利息收入--

第35页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

结算备付金利息收入74219.7922144.90

其他3645.62397.52

合计582526.18908076.88

7.4.7.10股票投资收益

7.4.7.10.1股票投资收益项目构成

单位：人民币元上年度可比期间本期2022年8月30日（基金合同项目2023年1月1日至2023年12月生效日）至2022年12月31

31日

日

股票投资收益——买卖

-10891304.84-3213494.88股票差价收入

股票投资收益——赎回

--差价收入

股票投资收益——申购

--差价收入

股票投资收益——证券

--出借差价收入

合计-10891304.84-3213494.88

7.4.7.10.2股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元上年度可比期间本期2022年8月30日（基金合项目2023年1月1日至2023年12月同生效日）至2022年12月31

31日

日卖出股票成交总

2508923436.46164494604.19

额

减：卖出股票成本

2511739905.55166306248.16

总额

减：交易费用8074835.751401850.91买卖股票差价收

-10891304.84-3213494.88入

7.4.7.11债券投资收益

7.4.7.11.1债券投资收益项目构成

单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年12月2022年8月30日（基金合同生

31日效日）至2022年12月31日

债券投资收益——利440.74166027.40

第36页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告息收入

债券投资收益——买卖债券（债转股及债

1135012.50-124240.00券到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎

--回差价收入

债券投资收益——申

--购差价收入

合计1135453.2441787.40

7.4.7.11.2债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年12月2022年8月30日（基金合同

31日生效日）至2022年12月31日卖出债券（债转股及债

3777299.5091077064.39券到期兑付）成交总额减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本2641700.0090403940.00总额

减：应计利息总额436.07796164.39

减：交易费用150.931200.00

买卖债券差价收入1135012.50-124240.00

7.4.7.12衍生工具收益

7.4.7.12.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。

7.4.7.12.2衍生工具收益——其他投资收益无。

7.4.7.13股利收益

单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年12月2022年8月30日（基金合同生

31日效日）至2022年12月31日

股票投资产生的股利

19397809.36163003.50

收益

其中：证券出借权益

--补偿收入基金投资产生的股利

--收益

第37页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

合计19397809.36163003.50

7.4.7.14公允价值变动收益

单位：人民币元上年度可比期间本期2022年8月30日（基金项目名称2023年1月1日至2023年合同生效日）至2022年12月

12月31日

31日

1.交易性金融资产-43394347.93405938.46

股票投资-43394347.93405938.46

债券投资--

资产支持证券投资--

基金投资--

贵金属投资--

其他--

2.衍生工具--

权证投资--

3.其他--

减：应税金融商品公允价

--值变动产生的预估增值税

合计-43394347.93405938.46

7.4.7.15其他收入

单位：人民币元上年度可比期间本期2022年8月30日（基金项目2023年1月1日至2023年12合同生效日）至2022年12月月31日

31日

基金赎回费收入843462.02129602.19

基金转换费收入3443.6375.07

合计846905.65129677.26

注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产；

2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的赎

回费的25%归入转出基金的基金资产。

7.4.7.16信用减值损失

本基金本报告期无信用减值损失。

7.4.7.17其他费用

单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年122022年8月30日（基金合同生效月31日日）至2022年12月31日

审计费用100000.0090000.00

第38页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

信息披露费120000.0040000.00

证券出借违约金--

银行汇划费39617.8515429.58

账户维护费18000.00-

证券组合费13156.111125.49

其他-400.00

合计290773.96146955.07

7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1或有事项无。

7.4.8.2资产负债表日后事项无。

7.4.9关联方关系

关联方名称与本基金的关系

华安基金管理有限公司(“华安基金”)基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

招商银行股份有限公司（“招商银行”）基金托管人、基金销售机构

国泰君安证券股份有限公司基金管理人的股东、基金销售机构国泰君安投资管理股份有限公司基金管理人的股东

上海工业投资（集团）有限公司基金管理人的股东上海锦江国际投资管理有限公司基金管理人的股东上海上国投资产管理有限公司基金管理人的股东

华安资产管理（香港）有限公司基金管理人的全资子公司

华安未来资产管理（上海）有限公司基金管理人的全资子公司

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1股票交易无。

7.4.10.1.2债券交易无。

7.4.10.1.3债券回购交易无。

7.4.10.1.4权证交易无。

第39页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.10.1.5应支付关联方的佣金无。

7.4.10.2关联方报酬

7.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元上年度可比期间本期2022年8月30日（基金项目2023年1月1日至2023年合同生效日）至2022年

12月31日

当期发生的基金应支付的管理费15427999.866456991.08

其中：应支付销售机构的客户维

5518255.942873597.28

护费

应支付基金管理人的净管理费9909743.923583393.80

注：自2022年8月30日(基金合同生效日)至2023年7月9日，支付基金管理人华安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。

根据《华安基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》，自2023年7月10日起，支付基金管理人华安基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.20% / 当年天数。

7.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元上年度可比期间本期2022年8月30日（基金项目2023年1月1日至2023年合同生效日）至2022年

12月31日

当期发生的基金应支付的托管费2571333.241076165.18

注：自2022年8月30日(基金合同生效日)至2023年7月9日，支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。

根据《华安基金管理有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》，自2023年7月10日起，支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，

第40页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。

7.4.10.2.3销售服务费

单位：人民币元本期获得销售服务费的各关2023年1月1日至2023年12月31日联方名称当期发生的基金应支付的销售服务费

华安优嘉精选混合 A 华安优嘉精选混合 C 合计国泰君安证券股份有限

-78731.6178731.61公司

华安基金管理有限公司-257016.69257016.69

招商银行股份有限公司-281061.83281061.83

合计-616810.13616810.13上年度可比期间

获得销售服务费的各关2022年8月30日（基金合同生效日）至2022年12月31日联方名称当期发生的基金应支付的销售服务费

华安优嘉精选混合 A 华安优嘉精选混合 C 合计国泰君安证券股份有限

-68112.2168112.21公司

华安基金管理有限公司-6508.646508.64

招商银行股份有限公司-152641.93152641.93

合计-227262.78227262.78

注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值 0.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给华安基金，再由华安基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：

日销售服务费＝前一日 C类基金份额的基金资产净值 X 0.50%/ 当年天数。

7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易无。

7.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

7.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的

情况无。

第41页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务

的情况无。

7.4.10.5各关联方投资本基金的情况

7.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况无。

7.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况无。

7.4.10.6由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元本期上年度可比期间

2023年1月1日至2023年12月2022年8月30日（基金合同生效日）至

关联方名称31日2022年12月31日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入招商银行股份有

79922438.16504660.77436690103.39885534.46

限公司

注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计息。

7.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

金额单位：人民币元本期

2023年1月1日至2023年12月31日

基金在承销期内买入

数量（单关联方名称证券代码证券名称发行方式

位：股/总金额

张）

国泰君安证券001314亿道信息网下申购50817780.00股份有限公司

国泰君安证券001311多利科技网下申购49930873.13股份有限公司

国泰君安证券603065宿迁联盛网下申购5817465.85股份有限公司

国泰君安证券688479友车科技网下申购3318112778.82股份有限公司

国泰君安证券688361中科飞测网下申购8303195950.80股份有限公司

国泰君安证券301456盘古智能网下申购4061154155.56股份有限公司

国泰君安证券113671武进转债老股东配售9170917000.00股份有限公司

国泰君安证券301499维科精密网下申购370972325.50

第42页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告股份有限公司

国泰君安证券688347华虹公司网下申购401232086396.00股份有限公司

国泰君安证券301511德福科技网下申购9813274764.00股份有限公司

国泰君安证券603276恒兴新材网下申购133634375.28股份有限公司

国泰君安证券688652京仪装备网下申购4157132816.15股份有限公司

国泰君安证券601083锦江航运网下申购12630142087.50股份有限公司

国泰君安证券001239永达股份网下申购188722738.35股份有限公司上年度可比期间

2022年8月30日（基金合同生效日）至2022年12月31日

基金在承销期内买入

数量（单关联方名称证券代码证券名称发行方式

位：股/总金额

张）国泰君安证券

301368丰立智能网下申购336875207.44

股份有限公司

7.4.10.8其他关联交易事项的说明无。

7.4.11利润分配情况无。

7.4.12期末（2023年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

7.4.12.1.1受限证券类别：股票

流证通数量成功期末证券券受限受认购（单期末备认购估值期末估值总额

代码名期限价格位：成本总额注日单价称类股）型

2023

永新

年1-6个达股

00123912月12.0519.921892277.453764.88-

股限月4（含）份售日

001306夏20231-6个新53.6375.36643432.324823.04-

第43页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告厦年月股

精11（含）限密月9售日

2023

联新

年1-6个域股

00132611月41.1848.64994076.824815.36-

股限月1（含）份售日

2023

兴年新

1-6个

欣12股

001358月41.0044.16873567.003841.92-

新月限

（含）材14售日

2023

朗新

年61-6个威股

301202月月25.8231.803067900.929730.80-

股限

28（含）

份售日

2023

金新

年61-6个杨股

301210月月57.8845.4828116264.2812779.88-

股限

21（含）

份售日

2023

新

威年81-6个股

301251尔月月28.8834.593219270.4811103.39-

限

高30（含）售日

2023

恒新

年61-6个工股

301261月月36.9050.851987306.2010068.30-

精限

29（含）

密售日信2023新

1-6个

音年7股

301329月21.0022.234589618.0010181.34-

电月5限

（含）子日售

2023

新

敷年71-6个股

301371尔月月55.6837.5856431403.5221195.12-

限

佳24（含）售日

第44页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

2023新

科1-6个年8股

301372净月45.0043.5923110395.0010069.29-

月3限源（含）日售

2023

仁新

年61-6个信股

301395月月26.6818.6952013873.609718.80-

新限

21（含）

材售日

2023年新

安1-6个

12股

301413培月33.2558.191645453.009543.16-

月限龙（含）

11售

日

2023

协新

年81-6个昌股

301418月月51.8850.201899805.329487.80-

科限

10（含）

技售日

2023

波新

年81-6个长股

301421月月29.3859.373329754.1619710.84-

光限

16（含）

电售日盘2023新

1-6个

古年7股

301456月37.9630.3940715449.7212368.73-

智月6限

（含）能日售

2023

丰新

年1-6个茂股

30145912月31.9039.842086635.208286.72-

股限月6（含）份售日

2023

博新

年71-6个盈股

301468月月47.5830.2259828452.8418071.56-

特限

12（含）

焊售日

2023

恒新

年81-6个达股

301469月月36.5833.0927510059.509099.75-

新限

10（含）

材售日

第45页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

2023

豪新

年61-6个恩股

301488月月39.7869.0926210422.3618101.58-

汽限

26（含）

电售日

2023

思年新

1-6个

泉10股

301489月41.6664.111285332.488206.08-

新月限

（含）材16售日

2023

维新

年71-6个科股

301499月月19.5028.933717234.5010733.03-

精限

13（含）

密售日

2023

苏新

年71-6个州股

301505月月26.3535.811945111.906947.14-

规限

12（含）

划售日

2023

民新

年81-6个生股

301507月月10.0015.858518510.0013488.35-

健限

24（含）

康售日

2023

中年新

1-6个

机11股

301508月16.8226.684197047.5811178.92-

认月限

（含）检23售日德2023新

1-6个

福年8股

301511月28.0022.6798227496.0022261.94-

科月8限

（含）技日售

2023

新

中年1-6个股

301516远12月6.8715.516044149.489368.04-

限

通月1（含）售日

陕20231-6个新

301517西年月股26.8743.691854970.958082.65-

华10（含）限

第46页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告达月9售日

2023

舜新

年71-6个禹股

301519月月20.9320.214429251.068932.82-

股限

19（含）

份售日

2023

万新

年91-6个邦股

301520月月67.8852.7416010860.808438.40-

医限

18（含）

药售日

2023

儒新

年81-6个竞股

301525月月99.5781.4626626485.6221668.36-

科限

23（含）

技售日

2023

福新

年81-6个赛股

301529月月36.6037.881826661.206894.16-

科限

31（含）

技售日

2023

崇新

年91-6个德股

301548月月66.8058.991369084.808022.64-

科限

11（含）

技售日斯2023新

1-6个

菱年9股

301550月37.5643.572609765.6011328.20-

股月6限

（含）份日售

2023

惠年新

1-6个

柏10股

301555月22.8832.442245125.127266.56-

新月限

（含）材24售日

2023

三新

年91-6个态股

301558月月7.3313.40145810687.1419537.20-

股限

21（含）

份售日

中20231-6个新

30155924.2218.24120229112.4421924.48-

集年9月股

第47页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告环月（含）限科26售日

2023年新

思1-6个

11股

301568泰月23.2335.582465714.588752.68-

月限克（含）

21售

日

2023

辰年新

1-6个

奕12股

301578月48.9468.321185774.928061.76-

智月限

（含）能21售日

2023

锦年新

1-6个

江11股

601083月11.2511.07126314208.7513981.41-

航月限

（含）运28售日

2023

宏年新

1-6个

盛12股

601096月1.704.0639186660.6015907.08-

华月限

（含）源15售日热2023新

1-6个

威年9股

603075月23.1023.311824204.204242.42-

股月1限

（含）份日售

2023

上年新

1-6个

海10股

603107月14.2318.192924155.165311.48-

汽月限

（含）配25售日

2023

浙新

年71-6个江股

603119月月15.3223.872263462.325394.62-

荣限

21（含）

泰售日

润20231-6个新

60319317.3816.663035266.145047.98-

本年月股

第48页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

股10（含）限份月9售日

2023

索新

年1-6个宝股

60323112月21.2921.531613427.693466.33-

蛋限月6（含）白售日

2023

恒新

年91-6个兴股

603276月月25.7324.881343447.823333.92-

新限

18（含）

材售日华2023新

1-6个

勤年8股

603296月80.8077.7539531916.0030711.25-

技月1限

（含）术日售

2023

安年新

1-6个

邦12股

603373月19.1034.75881680.803058.00-

护月限

（含）卫13售日

2023

华新

年71-6个虹股

688347月月52.0042.06280871460524.001181339.22-

公限

27（含）

司售日广2023新

1-6个

钢年8股

688548月9.8712.75386838177.1649317.00-

气月8限

（含）体日售

2023

航新

年71-6个材股

688563月月78.9960.4969254661.0841859.08-

股限

12（含）

份售日

2023

芯新

年61-6个动股

688582月月26.7438.6764817327.5225058.16-

联限

21（含）

科售日

康20231-6个新

6886028.6611.0610669231.5611789.96-

鹏年7月股

第49页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告科月（含）限技13售日

2023

天新

年61-6个承股

688603月月55.0074.141407700.0010379.60-

科限

30（含）

技售日

2023

新

威年71-6个股

688612迈月月47.2937.9742219956.3816023.34-

限

斯19（含）售日

2023

新

精年71-6个股

688627智月月46.7787.7222210382.9419473.84-

限

达11（含）售日

2023

中新

年1-6个邮股

68864811月15.1821.433034599.546493.29-

科限月6（含）技售日

2023

京年新

1-6个

仪11股

688652月31.9552.2541613291.2021736.00-

装月限

（含）备22售日

2023

康年新

1-6个

希11股

688653月10.5015.996486804.0010361.52-

通月限

（含）信10售日

2023

浩新

年91-6个辰股

688657月月103.4078.2310110443.407901.23-

软限

25（含）

件售日盛2023新

1-6个

科年9股

688702月42.6648.1854923420.3426450.82-

通月6限

（含）信日售

第50页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

2023

爱新

年91-6个科股

688719月月69.9860.1019413576.1211659.40-

赛限

20（含）

博售日

2023

艾年新

1-6个

森11股

688720月28.0349.841654624.958223.60-

股月限

（含）份29售日

7.4.12.1.2受限证券类别：债券

流证通数量成功期末证券券受限受认购（单期末备认购估值期末估值总额

代码名期限价格位：成本总额注日单价称类张）型

2023

配博年

1个月债

2312

113069内未100.00100.012720272000.00272017.88-

转月

（含）上债22市日

注：1.基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金参与网下申购获得的新股中需要限售的部分或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。

2.基金参与上市公司向特定对象发行股票所获得的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。

3.基金作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份自

发行结束之日起12个月内不得转让。

4.基金通过询价转让受让的科创板股份，在受让后6个月内不得转让。

7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。

第51页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。

7.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。

7.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。

7.4.13金融工具风险及管理

本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益都要低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。

7.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金的基金管理人建立了董事会、监事会、管理层、合规与风险管理委员会、督察长、合

规监察稽核部、风险管理部与部门风险合规员各负其责的多层次的风险管理体系，形成高效运转、有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制订公司的风险管理政策，颁布统一的风险定义和风险评估标准；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成风险管理各项工作。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去

估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。

7.4.13.2信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人招商银行，并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因

第52页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告而与这些银行存款相关的信用风险不重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证

券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

于2023年12月31日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金净资产的比例为0.03%（2022年12月31日：本基金无债券投资）。

7.4.13.3流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金份额持有人利益。

于2023年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(净资产)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。

7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性

风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上

市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。

第53页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评

估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2023年

12月31日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。

同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易

的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：

根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。

7.4.13.4市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动

而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

7.4.13.4.1利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。

7.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位：人民币元本期末

1年以内1-5年5年以上不计息合计

2023年12月31日

资产

第54页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

货币资金79922438.16---79922438.16

结算备付金1098023.15---1098023.15

存出保证金178316.21---178316.21

交易性金融资产272017.88--880946275.55881218293.43

应收申购款---1217158.031217158.03

资产总计81470795.40--882163433.58963634228.98负债

应付赎回款---1794711.771794711.77

应付管理人报酬---981713.75981713.75

应付托管费---163618.93163618.93

应付清算款---574064.48574064.48

应付销售服务费---141623.74141623.74

应交税费---0.570.57

其他负债---2356413.652356413.65

负债总计---6012146.896012146.89

利率敏感度缺口81470795.40--876151286.69957622082.09上年度末

1年以内1-5年5年以上不计息合计

2022年12月31日

资产

货币资金436690103.39---436690103.39

结算备付金1860464.77---1860464.77

存出保证金98817.23---98817.23

交易性金融资产---700788895.36700788895.36

应收申购款---1140911.691140911.69

资产总计438649385.39--701929807.051140579192.44负债

应付清算款---36.6936.69

应付赎回款---2084796.552084796.55

应付管理人报酬---1505785.911505785.91

应付托管费---250964.33250964.33

应付销售服务费---240067.67240067.67

其他负债---1059313.031059313.03

负债总计---5140964.185140964.18

利率敏感度缺口438649385.39--696788842.871135438228.26

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

于2023年12月31日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为

0.03%(2022年12月31日：无)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2022年

12月31日：同)。

第55页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.13.4.2外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。

7.4.13.4.2.1外汇风险敞口

单位：人民币元本期末

2023年12月31日

项目美元港币其他币种折合人民合计折合人民币折合人民币币以外币计价的资产交易性金融资

-80188192.54-80188192.54产

资产合计-80188192.54-80188192.54以外币计价的负债

负债合计----资产负债表外

汇风险敞口净-80188192.54-80188192.54额上年度末

2022年12月31日

项目美元港币其他币种折合人民合计折合人民币折合人民币币以外币计价的资产交易性金融资

-167385988.51-167385988.51产

资产合计-167385988.51-167385988.51以外币计价的负债

负债合计----资产负债表外

汇风险敞口净-167385988.51-167385988.51额

7.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析

假设除汇率以外的其他市场变量保持不变

第56页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）本期末（2023年12月31上年度末（2022年12月动日）31日）分析港币相对人民币升

4010000.008370000.00

值5%港币相对人民币贬

-4010000.00-8370000.00

值5%

7.4.13.4.3其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的60%-95%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；每个交易日日终在扣除

股指期货国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。

7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位：人民币元本期末上年度末

2023年12月31日2022年12月31日

项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）

第57页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告交易性金融资

880946275.5591.99700788895.3661.72

产－股票投资交易性金融资

----

产－基金投资交易性金融资

272017.880.03--

产－债券投资交易性金融资

产－贵金属投----资衍生金融资产

----

－权证投资

其他----

合计881218293.4392.02700788895.3661.72

注：本表中交易性金融资产-债券投资科目仅包含可转换公司债券和可交换公司债券等。

7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动假设除上述基准以外的其他市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变影响金额（单位：人民币元）本期末（2023年12月31上年度末（2022年12月动日）31日）分析业绩比较基准上升

43449354.40-

业绩比较基准下降

-43449354.40-

注：于2022年12月31日，本基金成立尚未满6个月，无足够历史经验数据计算其他价格风险对基金净资产的影响。

7.4.14公允价值

7.4.14.1金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

第58页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

7.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具

7.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值

单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次

2023年12月31日2022年12月31日

第一层次878969899.33700728270.62

第二层次272017.88-

第三层次1976376.2260624.74

合计881218293.43700788895.36

7.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用

的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券的公允价值应属第二层次

还是第三层次。

7.4.14.2.3第三层次公允价值余额及变动情况

7.4.14.2.3.1第三层次公允价值余额及变动情况

单位：人民币元本期

2023年1月1日至2023年12月31日

项目交易性金融资产合计债券投资股票投资

期初余额-60624.7460624.74

当期购买-3555816.423555816.42

当期出售/结算-0.000.00

转入第三层次-0.000.00

转出第三层次-6612737.676612737.67

当期利得或损失总额-4972672.734972672.73

其中：计入损益的利得或

-4972672.734972672.73损失计入其他综合收益

-0.000.00的利得或损失

第59页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

期末余额-1976376.221976376.22期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未

--210567.31-210567.31

实现利得或损失的变动—

—公允价值变动损益上年度可比期间

2022年8月30日（基金合同生效日）至2022年12月31日

项目交易性金融资产合计债券投资股票投资

期初余额---

当期购买-78145.4378145.43

当期出售/结算---

转入第三层次---

转出第三层次-33540.0233540.02

当期利得或损失总额-16019.3316019.33

其中：计入损益的利得或

-16019.3316019.33损失计入其他综合收益

---的利得或损失

期末余额-60624.7460624.74期末仍持有的第三层次金融资产计入本期损益的未

-17520.6917520.69

实现利得或损失的变动—

—公允价值变动损益

注：于2023年12月31日，本基金持有的第三层次的交易性金融资产均为证券交易所上市交易但尚在限售期内的股票投资(2022年12月31日：同)。于2023年度，本基金从第三层次转出的交易性金融资产均为限售期结束可正常交易的股票投资(2022年8月30日(基金合同生效日)至2022年12月31日止期间：同)。

计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。

7.4.14.2.3.2使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况

单位：人民币元不可观察输入值本期末公允价采用的估项目与公允价值

值值技术名称范围/加权平之间的关系均值平均价格

14.62%-

流通受限股票1976376.22亚式期权预期波动率负相关

217.75%

模型

第60页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告不可观察输入值上年度末公允采用的估项目

价值值技术与公允价值名称范围/加权平之间的关系均值平均价格

-0.3896-

流通受限股票60624.74亚式期权预期波动率负相关

0.74

模型

7.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

于2023年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月31日：同)。

7.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

7.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元占基金总资产的比例序号项目金额

（%）

1权益投资880946275.5591.42

其中：股票880946275.5591.42

2基金投资--

3固定收益投资272017.880.03

其中：债券272017.880.03

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计81020461.318.41

8其他各项资产1395474.240.14

9合计963634228.98100.00

注：报告期末本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为80188192.54元，占基金资产净值比例为8.37%。

第61页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

8.2报告期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元占基金资产净值比例

代码行业类别公允价值（元）

（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 101528301.72 10.60

C 制造业 421476655.78 44.01

D 电力、热力、燃气及水生产和

供应业135948690.0014.20

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 22685769.84 2.37

G 交通运输、仓储和邮政业 43997492.09 4.59

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服

务业4631624.840.48

J 金融业 54637164.00 5.71

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 2544125.40 0.27

M 科学研究和技术服务业 10963229.50 1.14

N 水利、环境和公共设施管理业 2345029.84 0.24

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计800758083.0183.62

8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）

能源17832506.541.86

原材料1918268.370.20

工业14903492.941.56

非日常生活消费品10269759.901.07日常消费品--

医疗保健18249757.421.91

金融--

信息技术7396984.500.77

通信服务--

公用事业9617422.871.00

房地产--

合计80188192.548.37

第62页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元股票代占基金资产净值比例

序号股票名称数量（股）公允价值（元）码（%）

1601058赛轮轮胎401599147187894.254.93

2600026中远海能151720018570528.001.94

201138中远海能267000017832506.541.86

3600886国投电力249460032878828.003.43

4600968海油发展1104540031479390.003.29

5601601中国太保125580029862924.003.12

6600027华电国际349320017955048.001.87

华电国际电力

60107127480008641315.180.90

股份

7000338潍柴动力156660021384090.002.23

702338潍柴动力3520004159622.300.43

8601001晋控煤业187930023171769.002.42

9688981中芯国际26706714159892.341.48

900981中芯国际4110007396984.500.77

10600011华能国际271040020870080.002.18

11002444巨星科技90480020376096.002.13

12300389艾比森101610017619174.001.84

13600150中国船舶51600015191040.001.59

14601688华泰证券108890015190155.001.59

15600276恒瑞医药32510014704273.001.54

16002984森麒麟48660014038410.001.47

17002478常宝股份253300013804850.001.44

18600546山煤国际77250013526475.001.41

19300303聚飞光电218460012954678.001.35

20600761安徽合力67050012209805.001.28

21600509天富能源186510012141801.001.27

22601717郑煤机88850011239525.001.17

2200564郑煤机101800789687.360.08

23000883湖北能源280850011879955.001.24

24603878武进不锈155549011743949.501.23

25603259药明康德15010010921276.001.14

26601111中国国航147580010832372.001.13

27002608江苏国信162240010659168.001.11

28300396迪瑞医疗35220010372290.001.08

29601126四方股份71010010055016.001.05

30600030中信证券4705009584085.001.00

31603298杭叉集团3793009436984.000.99

32 02015 理想汽车-W 70600 9411330.32 0.98

33601137博威合金5979009285387.000.97

第63页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

34600985淮北矿业5502009149826.000.96

35601699潞安环能3924008597484.000.90

36600795国电电力20050008340800.000.87

37300985致远新能2116007979436.000.83

金斯瑞生物科

38015484280007702942.500.80

技

39601028玉龙股份7164007672644.000.80

40600023浙能电力15931007344191.000.77

41688169石头科技249957072335.250.74

42600499科达制造6571006932405.000.72

43600583海油工程11589386884091.720.72

44002422科伦药业2256006553680.000.68

45000598兴蓉环境11269006412061.000.67

46601898中煤能源6427006227763.000.65

47600803新奥股份3657006151074.000.64

48002648卫星化学4134806098830.000.64

4900317中船防务6140005797886.810.61

50000403派林生物2095005706780.000.60

51300679电连技术1339005556850.000.58

52300866安克创新613005431180.000.57

53601958金钼股份5638005327910.000.56

54003019宸展光电2320805245008.000.55

55600211西藏药业1056005153280.000.54

5600013和黄医药1975005136681.520.54

57002028思源电气965005021860.000.52

58603167渤海轮渡5645005012760.000.52

59601333广深铁路12919003346021.000.35

5900525广深铁路股份11780001622641.280.17

60600066宇通客车3720004929000.000.51

61002466天齐锂业882004920678.000.51

62301035润丰股份692004844000.000.51

63000426兴业银锡5303004815124.000.50

64000902新洋丰4157004734823.000.49

65002273水晶光电3272004430288.000.46

66002983芯瑞达1399004317314.000.45

67688368晶丰明源399714314469.740.45

68300320海达股份4919003826982.000.40

69002833弘亚数控2156003824744.000.40

70688122西部超导701913736266.930.39

71601500通用股份8622003569508.000.37

72300841康华生物428003318712.000.35

73301004嘉益股份724003290580.000.34

74000683远兴能源5545003254915.000.34

7502269药明生物1165003125009.050.33

第64页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

76601225陕西煤业1395002914155.000.30

77688581安杰思213902669685.900.28

7800598中国外运8550002533655.190.26

79002027分众传媒3967002507144.000.26

80605377华旺科技1271002426339.000.25

81601006大秦铁路3258002349018.000.25

8203692翰森制药1600002285124.350.24

83600323瀚蓝环境1282002221706.000.23

84002078太阳纸业1717002089589.000.22

85000983山西焦煤2113002087644.000.22

86603885吉祥航空1673002007600.000.21

8701818招金矿业2180001918268.370.20

88002884凌霄泵业1090001892240.000.20

89603871嘉友国际1167401851496.400.19

90002606大连电瓷2332481842659.200.19

91600529山东药玻678001735680.000.18

92603173福斯达752001693504.000.18

93001311多利科技335401660565.400.17

94002170芭田股份2793001550115.000.16

95603600永艺股份1395001540080.000.16

96002138顺络电子529001428829.000.15

97301345涛涛车业231521409956.800.15

98601607上海医药817001366841.000.14

99600461洪城环境1434001310676.000.14

100300750宁德时代74401214654.400.13

101688347华虹公司280871181339.220.12

102002595豪迈科技362001077674.000.11

103002588史丹利1587001012506.000.11

104603187海容冷链64600979336.000.10

10501816中广核电力528000976107.690.10

106600398海澜之家126700940114.000.10

107300360炬华科技64700883802.000.09

108600497驰宏锌锗172900873145.000.09

10900780同程旅行65600858429.580.09

110603337杰克股份34200738720.000.08

111688563航材股份6918422890.280.04

112688515裕太微4183413322.230.04

113300705九典制药9900328977.000.03

114603296华勤技术3950314720.200.03

115688720艾森股份4619276621.640.03

116688652京仪装备4157247131.250.03

117688570天玛智控8837240454.770.03

118300926博俊科技8100237573.000.02

第65页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

119301559中集环科12017225895.380.02

120301525儒竞科技2660223674.080.02

121301303真兰仪表10574208202.060.02

122301468博盈特焊5979182138.250.02

123688512慧智微7209140503.410.01

124688623双元科技1776126060.480.01

125688602康鹏科技10653119451.970.01

126301329信音电子4577103682.640.01

127301376致欧科技4192100272.640.01

128301202朗威股份306098216.820.01

129301395仁信新材519697674.360.01

130301418协昌科技188697069.970.01

131301386未来电器377696023.680.01

132301469恒达新材274392493.470.01

133301519舜禹股份441490914.900.01

134301578辰奕智能117589662.160.01

135301428世纪恒通228988469.850.01

136301355南王科技562485203.600.01

137301323新莱福227784226.230.01

138688657浩辰软件100882656.170.01

139301548崇德科技135182246.990.01

140605333沪光股份410081590.000.01

141301232飞沃科技164379669.070.01

142688648中邮科技302578163.550.01

143688479友车科技331877375.760.01

144301170锡南科技249675953.280.01

145301529福赛科技181672009.060.01

146688443智翔金泰171668554.200.01

147300832新产业70054740.000.01

148603193润本股份302254479.400.01

149688548广钢气体386849317.000.01

150688472阿特斯384048499.200.01

151688469芯联集成966048493.200.01

152001239永达股份188744228.220.00

153688539高华科技100243887.600.00

154001358兴欣新材86741281.920.00

155603373安邦护卫87636981.400.00

156603276恒兴新材133634970.560.00

157688507索辰科技22230358.500.00

158301325曼恩斯特36428224.560.00

159688702盛科通信54926450.820.00

160688582芯动联科64825058.160.00

161688576西山科技24023071.200.00

第66页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

162301511德福科技98222261.940.00

163301371敷尔佳56421195.120.00

164301421波长光电33219710.840.00

165301558三态股份145819537.200.00

166688627精智达22219473.840.00

167301377鼎泰高科77018210.500.00

168301488豪恩汽电26218101.580.00

169688612威迈斯42216023.340.00

170601096宏盛华源391815907.080.00

171688334西高院88815389.040.00

172601083锦江航运126313981.410.00

173301439泓淋电力94913874.380.00

174603162海通发展77413715.280.00

175301305朗坤环境75313591.650.00

176301507民生健康85113488.350.00

177301210金杨股份28112779.880.00

178301456盘古智能40712368.730.00

179688620安凯微101612009.120.00

180688631莱斯信息33611844.000.00

181688719爱科赛博19411659.400.00

182301550斯菱股份26011328.200.00

183301399英特科技29311213.110.00

184301508中机认检41911178.920.00

185301251威尔高32111103.390.00

186301499维科精密37110733.030.00

187688603天承科技14010379.600.00

188688653康希通信64810361.520.00

189301372科净源23110069.290.00

190301261恒工精密19810068.300.00

191001326联域股份1869611.670.00

192301413安培龙1649543.160.00

193301516中远通6049368.040.00

194301568思泰克2468752.680.00

195301203国泰环保2258748.000.00

196301520万邦医药1608438.400.00

197301459丰茂股份2088286.720.00

198301373凌玮科技2778213.050.00

199301489思泉新材1288206.080.00

200301517陕西华达1858082.650.00

201688429时创能源3467331.740.00

202301555惠柏新材2247266.560.00

203301505苏州规划1946947.140.00

204603119浙江荣泰2265394.620.00

第67页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

205603107上海汽配2925311.480.00

206000543皖能电力8005008.000.00

207001306夏厦精密644823.040.00

208603075热威股份1824242.420.00

209603231索宝蛋白1613466.330.00

注：对于同时在 A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元股票代

序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码

1 02015 理想汽车-W 84026385.07 7.40

2601601中国太保43908761.353.87

300700腾讯控股41859446.793.69

4601688华泰证券41690597.203.67

5601318中国平安39167560.563.45

6601058赛轮轮胎38993353.403.43

7 002129 TCL 中环 37468526.38 3.30

8600900长江电力36087783.003.18

9600028中国石化35329287.103.11

10600546山煤国际33878555.892.98

中国石油股

110085732485645.152.86

份

12601991大唐发电32431161.232.86

13600011华能国际32212710.002.84

14600027华电国际30296198.002.67

15601111中国国航30249492.992.66

16600276恒瑞医药27189279.702.39

1701818招金矿业26954405.002.37

18603393新天然气26684482.802.35

19601699潞安环能25608479.772.26

20000960锡业股份25299548.592.23

21300389艾比森24889280.542.19

22600985淮北矿业24324328.592.14

23601898中煤能源24258761.002.14

24000629钒钛股份23894670.762.10

25000426兴业银锡23712287.302.09

中国海洋石

260088323524966.842.07

油

27601390中国中铁23304208.002.05

28603993洛阳钼业23155304.002.04

2900981中芯国际23151337.102.04

第68页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

30002594比亚迪23118769.002.04

31002128电投能源23056897.312.03

32601001晋控煤业22858875.002.01

注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元股票代

序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码

100700腾讯控股103636561.449.13

2 02015 理想汽车-W 90561097.38 7.98

3600583海油工程38615313.003.40

4601318中国平安37223407.003.28

5600028中国石化36949068.803.25

6600900长江电力35629280.003.14

7603699纽威股份33903297.002.99

中国石油股

80085733484996.052.95

份

9600021上海电力33358354.952.94

10 002129 TCL 中环 33302371.00 2.93

11601958金钼股份32599139.982.87

12601390中国中铁32110390.002.83

1302628中国人寿31657956.302.79

14300452山河药辅29990356.902.64

15601991大唐发电28487291.002.51

1601818招金矿业28124876.122.48

17301263泰恩康28002967.512.47

18600509天富能源27670076.002.44

19603393新天然气27657161.922.44

20300494盛天网络25168745.002.22

中国海洋石

210088324066761.212.12

油

22003000劲仔食品24019326.582.12

23601857中国石油23610527.722.08

24000543皖能电力23556505.202.07

25601688华泰证券23553638.062.07

26000983山西焦煤23435438.412.06

27600546山煤国际23263520.002.05

28002128电投能源23172584.222.04

29603993洛阳钼业22892761.972.02

30000960锡业股份22841259.002.01

注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费

第69页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告用。

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本（成交）总额2735291633.67

卖出股票收入（成交）总额2508923436.46

注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（%）

1国家债券--

2央行票据--

3金融债券--

其中：政策性金融债--

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债（可交换债）272017.880.03

8同业存单--

9其他--

10合计272017.880.03

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元债券代数量占基金资产净值比例序号债券名称公允价值码（张）（%）

1113069博23转债2720272017.880.03

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

8.10本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货、国债期货合约进行交易，以对冲资产组合的系统性风险和流动性风险等。

第70页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1本期国债期货投资政策

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的国债期货合约进行交易，以对冲资产组合的系统性风险和流动性风险等。

8.11.2本期国债期货投资评价无。

8.12投资组合报告附注

8.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

8.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元序号名称金额

1存出保证金178316.21

2应收清算款-

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款1217158.03

6其他应收款-

7待摊费用-

8其他-

9合计1395474.24

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份持有人户均持有的基持有人结构份额级别户数金份额机构投资者个人投资者

第71页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

（户）占总占总份份额持有份额额比例持有份额比例

（%）

（%）华安优嘉

精选混合671398122.91330601886.6050.19328097182.3849.81

A华安优嘉

精选混合429238212.8121147830.626.00331370536.7794.00

合计4963620372.66351749717.2234.78659467719.1565.22

注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属两级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属两级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

占基金总份额比例

项目份额级别持有份额总数（份）

（%）

基金管华安优嘉精选混合 A 645424.88 0.10理人所有从业

人员持华安优嘉精选混合 C 639463.60 0.18有本基金

合计1284888.480.13

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人华安优嘉精选混合 A -

员、基金投资和研究

部门负责人持有本开华安优嘉精选混合 C -放式基金

合计-

本基金基金经理持有华安优嘉精选混合 A 10~50

本开放式基金华安优嘉精选混合 C -

合计10~50

§10开放式基金份额变动

单位：份

项目华安优嘉精选混合 A 华安优嘉精选混合 C

第72页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告基金合同生效日

（2022年8月30634728286.14678336564.37日）基金份额总额本报告期期初基金

613250845.57531334355.85

份额总额本报告期基金总申

495279024.39437756366.34

购份额

减：本报告期基金

449830800.98616572354.80

总赎回份额本报告期基金拆分

--变动份额本报告期期末基金

658699068.98352518367.39

份额总额

§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：

无。

2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：

本报告期内，基金托管人无重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。

11.4基金投资策略的改变

本报告期内无基金投资策略的改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。

报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬情况为人民币100000.00元。

目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自基金合同生效日起至今。

第73页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

11.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内无管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。

11.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内无托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单占当期股票成占当期佣金券商名称备注元数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例

(%)(%)

193195791808979.4

东吴证券136.9739.08-

12.465

909250198

民生证券117.40764741.0216.52-.34

576740813

浙商证券111.04478139.8310.33-.85

450974508

方正证券28.63377335.108.15-.60

413974874

招商证券17.92352772.077.62-.05

376274533

中信证券37.20319795.646.91-.57

359157179

广发证券16.87337342.947.29-.86

133723529

华创证券12.56124541.232.69-.99

73538617.

信达证券11.4165614.981.42-

国泰君安3-----

平安证券1-----

首创证券1-----野村东方

1-----

证券

注：1、券商专用交易单元选择标准：

基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：

（1）财务状况良好，经营行为稳健规范，交易能力较强，近三年无重大违法违规行为，在

业内有良好的声誉；内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的

第74页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告要求，可靠、诚信，能够公平对待所有客户；

（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供

高质量的研究报告和较为全面的服务；能积极为投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；

（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。

2、券商专用交易单元选择程序：

（1）对交易单元候选券商的综合服务进行评估

由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。

（2）填写《新增交易单元申请审核表》牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。

（3）候选交易单元名单提交分管领导审批

公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。

（4）协议签署及通知托管人

基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。

3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：

2023年1月完成租用托管在招商银行的国泰君安深交所016401交易单元；

2023年1月完成租用托管在招商银行的国泰君安深交所016402交易单元；

2023年1月完成租用托管在招商银行的野村东方上交所56969交易单元；

2023年1月完成租用托管在招商银行的华创证券上交所47797交易单元；

2023年3月完成退租托管在招商银行的国泰君安深交所016402交易单元；

2023年8月完成租用托管在招商银行的国泰君安深交所016707交易单元。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

第75页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告债券交易债券回购交易权证交易占当期权占当期债占当期债券券商名证券回购成交总称成交金额成交金额成交金额成交总额成交总额额的比例的比例

的比例(%)(%)

(%)

东吴证3023372.

45.19----

券69

民生证1942926.

29.04----

券81浙商证

------券方正证

------券招商证

------券

中信证1342700.

20.07----

券00广发证

382000.005.71----

券华创证

------券信达证

------券国泰君

------安平安证

------券首创证

------券野村东

------方证券

11.8其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金

1露网站及基金管理人网2023年1月20日

2022年第4季度报告

站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披2金投资关联方承销证券的公告（亿露网站及基金管理人网2023年2月3日道信息）站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披3金投资关联方承销证券的公告（多露网站及基金管理人网2023年2月17日利科技）站

4华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披2023年3月15日

第76页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告金投资关联方承销证券的公告（宿露网站及基金管理人网迁联盛）站中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金

5露网站及基金管理人网2023年3月30日

2022年年度报告

站中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金

6露网站及基金管理人网2023年4月21日

2023年第1季度报告

站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披7金投资关联方承销证券的公告（友露网站及基金管理人网2023年5月5日车科技）站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披

8金投资关联方承销证券的公告(中科露网站及基金管理人网2023年5月13日

飞测)站中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金

9露网站及基金管理人网2023年5月29日

更新的招募说明书(2023年第1号)站华安优嘉精选混合型证券投资基金中国证监会基金电子披

10 （华安优嘉精选混合 A）基金产品资露网站及基金管理人网 2023年 5月 29日

料概要更新站华安优嘉精选混合型证券投资基金中国证监会基金电子披

11 （华安优嘉精选混合 C）基金产品资露网站及基金管理人网 2023年 5月 29日

料概要更新站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披12金投资关联方承销证券的公告（盘露网站及基金管理人网2023年7月7日古智能）站华安基金管理有限公司关于调低旗中国证监会基金电子披

13下部分基金费率并修订基金合同的露网站及基金管理人网2023年7月8日

公告站中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金

14露网站及基金管理人网2023年7月8日

基金合同(更新)站中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金

15露网站及基金管理人网2023年7月8日

托管协议(更新)站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披16金投资关联方承销证券的公告（武露网站及基金管理人网2023年7月12日进转债）站华安优嘉精选混合型证券投资基金中国证监会基金电子披

17 （华安优嘉精选混合 A）基金产品资露网站及基金管理人网 2023年 7月 12日

料概要更新站中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金

18露网站及基金管理人网2023年7月12日

更新的招募说明书(2023年第2号)站

第77页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告华安优嘉精选混合型证券投资基金中国证监会基金电子披

19 （华安优嘉精选混合 C）基金产品资露网站及基金管理人网 2023年 7月 12日

料概要更新站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披20金投资关联方承销证券的公告（维露网站及基金管理人网2023年7月14日科精密）站中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金

21露网站及基金管理人网2023年7月20日

2023年第2季度报告

站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披22金投资关联方承销证券的公告（华露网站及基金管理人网2023年7月28日虹公司）站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披23金投资关联方承销证券的公告（德露网站及基金管理人网2023年8月9日福科技）站华安基金管理有限公司关于公司固中国证监会基金电子披

24有资金投资旗下公募基金相关事宜露网站及基金管理人网2023年8月22日

的公告站中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金

25露网站及基金管理人网2023年8月30日

2023年中期报告

站关于终止南京途牛基金销售有限公中国证监会基金电子披

26司办理本公司旗下基金销售业务的露网站及基金管理人网2023年8月31日

公告站

关于终止凤凰金信（海口）基金销中国证监会基金电子披

27售有限公司办理本公司旗下基金销露网站及基金管理人网2023年9月1日

售业务的公告站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披28金投资关联方承销证券的公告（恒露网站及基金管理人网2023年9月19日兴新材）站中国证监会基金电子披华安优嘉精选混合型证券投资基金

29露网站及基金管理人网2023年10月24日

2023年第3季度报告

站华安基金管理有限公司关于公司固中国证监会基金电子披

30有资金投资公募基金相关事宜的公露网站及基金管理人网2023年11月10日

告站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披31金投资关联方承销证券的公告（京露网站及基金管理人网2023年11月23日仪装备）站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披32金投资关联方承销证券的公告（锦露网站及基金管理人网2023年11月29日江航运）站华安基金管理有限公司关于旗下基中国证监会基金电子披

332023年12月5日金投资关联方承销证券的公告（永露网站及基金管理人网

第78页共79页华安优嘉精选混合型证券投资基金2023年年度报告达股份）站中国证监会基金电子披关于基金电子交易平台延长工行直

34露网站及基金管理人网2023年12月26日

联结算方式费率优惠活动的公告站中国证监会基金电子披关于基金电子直销平台延长“微钱

35露网站及基金管理人网2023年12月26日宝”账户交易费率优惠活动的公告站

注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。

§12影响投资者决策的其他重要信息

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况无。

§13备查文件目录

13.1备查文件目录

1、《华安优嘉精选混合型证券投资基金基金合同》

2、《华安优嘉精选混合型证券投资基金招募说明书》