富安达基金管理有限公司
关于富安达科技创新混合型发起式证券投资基金增设 C 类基金份额
并修订基金合同和托管协议的公告
为满足各类投资者的投资需求，更好的为基金份额持有人提供服务，在切实保护现有基金份额持有人利益的前提下，富安达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《富安达科技创新混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，决定自2023年8月28日（含）起对本公司管理的富安达科技创新混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）增设 C 类基金份额，原份额变更为 A类基金份额，并修订《基金合同》和《富安达科技创新混合型发起式证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）等法律文件的相关条款。本次增设 C类基金份额并根据法律法规修改《基金合同》和《托管协议》属于《基金合同》
约定的无需召开基金份额持有人大会的情形，其余修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化，均无需召开基金份额持有人大会审议。
具体修改事宜公告如下：
一、增设 C 类基金份额类别
1、本基金增加 C 类基金份额类别后，将分设 A 类、C 类两类基金份额。其中，A 类基金份额指在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金财产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额；C 类基金份额指从本类别基金财产中计提销售服务费而不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码（A 类基金份额基金代码为：009789，C 类基金份额基金代码为：019253）。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日该类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A 类基金份额。
C 类基金份额的管理费、托管费与 A 类基金份额一致。C 类基金份额的初始基金份额净值参考当日 A 类基金份额的基金份额净值。
根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整实施前基金管理人需依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定及时公告。
2、申购费
本基金 C 类基金份额不收取申购费。
3、赎回费
本基金 C 类基金份额赎回费率按基金份额持有期限递减，具体如下：
持有基金份额期限(T) 赎回费率
T＜7 日 1.50%
7 日≤T＜30 日 0.50%
T≥30 日 0%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对 C 类基金份额投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
4、销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。
二、更新基金合同订立的法规依据及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的发布及实施日期。
三、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》和监管机构设置变化更新相关表述。
四、全文删除：“本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行”。五、更新基金管理人和基金托管人的信息。
六、重要提示
1、《基金合同》具体修改详见附件：《富安达科技创新混合型发起式证券投资基金基金合同》修订前后对照表，本公司对《托管协议》涉及的相关内容同步进行了相应的修改，具体修改详见附件：《富安达科技创新混合型发起式证券投资基金托管协议》修订前后对照表。
2、本基金更新后的《基金合同》及《托管协议》全文于2023年8月28日
在本公司网站（ www.fadfunds.com ）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资人查阅。上述调整事项，基金管理人将在三个工作日内，一并更新基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载在规定网站，投资人欲了解详细信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书等相关法律文件。
投资者可访问富安达基金管理有限公司网站(www.fadfunds.com)或拨打全国
免长途费的客户服务电话（400-630-6999）咨询相关情况。
3、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
本公告的解释权归富安达基金管理有限公司所有。
特此公告。
富安达基金管理有限公司
二〇二三年八月二十八日附件：《富安达科技创新混合型发起式证券投资基金基金合同》修订前后对照表章节原条款调整后条款
第一部分一、订立本基金合同的目的、依据和一、订立本基金合同的目的、依据和前言原则原则2、订立本基金合同的依据是《中华人2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同民共和国民法典》(以下简称“《民法法》”)、《中华人民共和国证券投资基典》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《证券投(以下简称“《运作办法》”)、《公开募资基金销售管理办法》(以下简称“《销集证券投资基金销售机构监督管理办售办法》”)、《公开募集证券投资基金法》(以下简称“《销售办法》”)、《公信息披露管理办法》(以下简称“《信开募集证券投资基金信息披露管理办息披露办法》”)、《公开募集开放式证法》(以下简称“《信息披露办法》”)、券投资基金流动性风险管理规定》（以《公开募集开放式证券投资基金流动下简称“《流动性风险管理规定》”）性风险管理规定》（以下简称“《流动和其他有关法律法规。性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
第一部分七、本基金合同约定的基金产品资料删除前言概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部分11、《销售办法》：指中国证监会201311、《销售办法》：指中国证监会2020
释义年3月15日颁布、同年6月1日实施年8月28日颁布、同年10月1日实
的《证券投资基金销售管理办法》及施的《公开募集证券投资基金销售机颁布机关对其不时做出的修订构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月12019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信日实施，并经2020年3月20日中国息披露管理办法》及颁布机关对其不证监会《关于修改部分证券期货规章时做出的修订的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
…………
16、银行业监督管理机构：指中国人16、银行业监督管理机构：指中国人
民银行和/或中国银行保险监督管理民银行和/或国家金融监督管理总局委员会
…………20、合格境外机构投资者：指符合《合20、合格境外投资者：指符合《合格格境外机构投资者境内证券投资管理境外机构投资者和人民币合格境外机办法》及相关法律法规规定可以投资构投资者境内证券期货投资管理办于在中国境内依法募集的证券投资基法》及相关法律法规规定使用来自境金的中国境外的机构投资者外的资金进行境内证券期货投资的境
外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
……
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人……
25、投资人、投资者：指个人投资者、24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法人民币合格境外机构投资者以及法律律法规或中国证监会允许购买证券投法规或中国证监会允许购买证券投资资基金的其他投资人的合称
基金的其他投资人的合称…………
54、基金份额净值：指计算日基金资53、基金份额净值：指计算日各类别
产净值除以计算日基金份额总数基金资产净值除以计算日该类基金份额总数
…………
55、指定媒介：指中国证监会指定的54、规定媒介：指符合中国证监会规
用以进行信息披露的全国性报刊及指定条件的用以进行信息披露的全国性定互联网网站（包括基金管理人网站、报刊及《信息披露办法》规定的互联基金托管人网站、中国证监会基金电网网站（包括基金管理人网站、基金子披露网站）等媒介托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
第二部分新增：
释义59、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
60、A 类基金份额：指在投资者申购
时收取申购费用、但不从本类别基金
财产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
61、C 类基金份额：指从本类别基金
财产中计提销售服务费、不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
第三部分新增：
基金的基本八、基金份额类别
情况本基金根据申购费用、销售服务费用
收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金财产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 A 类基金份额；
从本类别基金财产中计提销售服务
费、不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额
将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的
销售、或者调整现有基金份额类别的
费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定及时公告。
第四部分一、基金份额的发售时间、发售方式、一、基金份额的发售时间、发售方式、基金份额的发售对象发售对象
发售3、发售对象3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境合格境外投资者以及法律法规或中国外机构投资者以及法律法规或中国证证监会允许购买证券投资基金的其他监会允许购买证券投资基金的其他投投资人。
资人。
第六部分二、申购和赎回的开放日及时间二、申购和赎回的开放日及时间
基金份额的1、开放日及开放时间1、开放日及开放时间
申购与赎回…………
基金合同生效后，若出现新的证券、基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交期货交易市场、证券、期货交易所交
易时间变更或其他特殊情况，基金管易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时理人将视情况对前述开放日及开放时
间进行相应的调整，但应在实施日前间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间2、申购、赎回开始日及业务办理时间
…………
在确定申购开始与赎回开始时间后，在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。间。
基金管理人不得在基金合同约定之外基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申的日期或者时间办理基金份额的申
购、赎回或者转换。投资人在基金合购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。一开放日各类基金份额申购、赎回的价格。
第六部分三、申购与赎回的原则三、申购与赎回的原则
基金份额的1、“未知价”原则，即申购、赎回价格1、“未知价”原则，即申购、赎回价格申购与赎回以申请当日收市后计算的基金份额净以申请当日收市后计算的各类基金份值为基准进行计算；额净值为基准进行计算；
…………
6、基金管理人有权决定本基金的总规6、基金管理人有权决定本基金的总规
模限额和单个基金份额持有人持有本模限额和单个基金份额持有人持有本
基金的最高限额，但应最迟在新的限基金的最高限额，但应最迟在新的限额实施日前按照《信息披露办法》的额实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；有关规定在规定媒介上公告；
…………基金管理人可在法律法规允许的情况基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。上公告。
第六部分四、申购与赎回的程序四、申购与赎回的程序
基金份额的…………申购与赎回基金管理人可在法律法规允许的情况基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述业务程序进行调整。基金下，对上述业务程序进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照管理人必须在新规则开始实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。媒介上公告。
第六部分五、申购和赎回的数量限制五、申购和赎回的数量限制
基金份额的5、基金管理人可在法律法规允许的情5、基金管理人可在法律法规允许的情
申购与赎回况下，调整上述规定申购金额和赎回况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。有关规定在规定媒介上公告。
第六部分六、申购和赎回的价格、费用及其用六、申购和赎回的价格、费用及其用基金份额的途途
申购与赎回1、本基金份额净值的计算，保留到小1、本基金各类基金份额净值的计算，数点后4位，小数点后第5位四舍五均保留到小数点后4位，小数点后第入，由此产生的收益或损失由基金财5位四舍五入，由此产生的收益或损产承担。T 日的基金份额净值在当天 失由基金财产承担。T 日的各类基金收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇 份额净值在当天收市后计算，并在特殊情况，经履行适当程序，可以适 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行当延迟计算或公告。适当程序，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方2、申购份额的计算及余额的处理方
式：本基金申购份额的计算及余额的式：本基金申购份额的计算及余额的
处理方式详见《招募说明书》。本基金处理方式详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在 A 类基金份额的申购费率由基金管理招募说明书、基金产品资料概要或相人决定，并在招募说明书、基金产品关公告中列示。申购的有效份额为净资料概要或相关公告中列示。申购的申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额为净申购金额除以当日的该有效份额单位为份，上述计算结果均类基金份额净值，有效份额单位为份，按四舍五入方法，保留到小数点后2上述计算结果均按四舍五入方法，保位，由此产生的收益或损失由基金财留到小数点后2位，由此产生的收益产承担。或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基3、赎回金额的计算及处理方式：本基
金赎回金额的计算及处理方式详见金赎回金额的计算及处理方式详见
《招募说明书》。本基金的赎回费率由《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书、基金管理人决定，并在招募说明书、基金产品资料概要或相关公告中列基金产品资料概要或相关公告中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除回份额乘以当日该类基金份额净值并
相应的费用，赎回金额单位为元。上扣除相应的费用，赎回金额单位为元。述计算结果均按四舍五入方法，保留上述计算结果均按四舍五入方法，保到小数点后2位，由此产生的收益或留到小数点后2位，由此产生的收益损失由基金财产承担。或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担，不列入基 4、A 类基金份额的申购费用由申购 A金财产。类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购费用。
…………
6、本基金的申购费率、申购份额具体 6、本基金 A 类基金份额的申购费率、的计算方法、赎回费率、赎回金额具 A 类基金份额和 C 类基金份额的申购
体的计算方法和收费方式由基金管理份额具体的计算方法、赎回费率、赎
人根据基金合同的规定确定，并在招回金额具体的计算方法和收费方式由募说明书或相关公告中列示。基金管基金管理人根据基金合同的规定确理人可以在法律法规规定或基金合同定，并在招募说明书或相关公告中列约定的范围内调整费率或收费方式，示。基金管理人可以在法律法规规定并最迟应于新的费率或收费方式实施或基金合同约定的范围内调整费率或
日前依照《信息披露办法》的有关规收费方式，并最迟应于新的费率或收定在指定媒介上公告。费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
第六部分七、拒绝或暂停申购的情形七、拒绝或暂停申购的情形
基金份额的…………
申购与赎回发生上述第1、2、3、5、6、7、10项发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购情形之一且基金管理人决定
暂停接受投资人申购申请时，基金管暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝部分的申购款项将退还给投资人。在部分的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。应及时恢复申购业务的办理。
第六部分九、巨额赎回的情形及处理方式九、巨额赎回的情形及处理方式
基金份额的2、巨额赎回的处理方式2、巨额赎回的处理方式
申购与赎回（2）部分延期赎回：当基金管理人认（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动时，基金管理人在当日接受较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份赎回比例不低于上一开放日基金总份
额的10%的前提下，可对其余赎回申额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理，请延期办理。若进行上述延期办理，对于当日的赎回申请，应当按单个账对于当日的赎回申请，应当按单个账户的赎回申请量占赎回申请总量的比户的赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的，将自动转入下一个选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；开放日继续赎回，直到全部赎回为止；
选择取消赎回的，当日未获受理的部选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额无优先权并以下一开放日的该类基金
净值为基础计算赎回金额，以此类推，份额净值为基础计算赎回金额，以此直到全部赎回为止。如投资人在提交类推，直到全部赎回为止。如投资人赎回申请时未作明确选择，投资人未在提交赎回申请时未作明确选择，投能赎回部分作自动延期赎回处理。部资人未能赎回部分作自动延期赎回处分延期赎回不受单笔赎回最低份额的理。部分延期赎回不受单笔赎回最低限制。份额的限制。
（3）如发生单个开放日内单个基金份（3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前额持有人申请赎回的基金份额超过前
一开放日的基金总份额的20%时，本一开放日的基金总份额的20%时，本基金管理人可对该单个基金份额持有基金管理人可对该单个基金份额持有人持有当日赎回申请超过上一开放日人持有当日赎回申请超过上一开放日
基金总份额20%以上的部分，自动进基金总份额20%以上的部分，自动进行延期办理。对于未能赎回部分，投行延期办理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期资人在提交赎回申请时可以选择延期
赎回或取消赎回。选择延期赎回的，赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎开放日的该类基金份额净值为基础计回金额，以此类推，直到全部赎回为算赎回金额，以此类推，直到全部赎止。对未超过前一开放日的基金总份回为止。对未超过前一开放日的基金额的20%的部分，基金管理人根据前总份额的20%的部分，基金管理人根
段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分赎回”的约定方式与其他基金份额持延期赎回”的约定方式与其他基金份有人的赎回申请一并办理。额持有人的赎回申请一并办理。
（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（4）暂停赎回：连续2个开放日以上
(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓申请；已经确认的赎回申请可以延缓
支付赎回款项，但不得超过20个工作支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交招募说明书规定的其他方式在3个交
易日内通知基金份额持有人，说明有易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。上刊登公告。
第六部分十、暂停申购或赎回的公告和重新开十、暂停申购或赎回的公告和重新开基金份额的放申购或赎回的公告放申购或赎回的公告
申购与赎回1、发生上述暂停申购或赎回情况的，1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管2、如发生暂停的时间为1日，基金管
理人应于重新开放日，在指定媒介上理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净并公布最近1个开放日的各类基金份值。额净值。
3、若暂停时间超过1日，基金管理人3、若暂停时间超过1日，基金管理人
可以根据暂停申购或赎回的时间，依可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放申购或赎回日在指定媒迟于重新开放申购或赎回日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公介上刊登重新开放申购或赎回的公告，并公布最近1个开放日的基金份告，并公布最近1个开放日的各类基额净值；也可以根据实际情况在暂停金份额净值；也可以根据实际情况在公告中明确重新开放申购或赎回的时暂停公告中明确重新开放申购或赎回间，届时不再另行发布重新开放的公的时间，届时不再另行发布重新开放告。的公告。
第七部分一、基金管理人一、基金管理人
基金合同当（一）基金管理人简况（一）基金管理人简况
事人及权利…………
义务法定代表人：蒋晓刚法定代表人：王胜
…………第七部分二、基金托管人二、基金托管人
基金合同当（一）基金托管人简况（一）基金托管人简况
事人及权利…………
义务法定代表人：彭纯法定代表人：任德奇
…………
注册资本：742.62亿元人民币注册资本：742.63亿元人民币
（二）基金托管人的权利与义务（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其2、根据《基金法》、《运作办法》及其
他有关规定，基金托管人的义务包括他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基（8）复核、审查基金管理人计算的基
金资产净值、基金份额净值、基金份金资产净值、各类基金份额净值、基
额申购、赎回价格；金份额申购、赎回价格；
第七部分三、基金份额持有人三、基金份额持有人
基金合同当…………事人及权利每份基金份额具有同等的合法权益。同一类别的每份基金份额具有同等的义务合法权益。
第八部分一、召开事由一、召开事由
基金份额持1、除法律法规、中国证监会另有规定1、除法律法规、中国证监会另有规定
有人大会或基金合同另有约定外，当出现或需或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：金份额持有人大会：
（5）调整基金管理人、基金托管人的（5）调整基金管理人、基金托管人的
报酬标准； 报酬标准或提高 C 类基金份额的销售服务费率；
…………
2、在法律法规规定和《基金合同》约2、在法律法规规定和《基金合同》约
定的范围内且对基金份额持有人利益定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大后修改，不需召开基金份额持有人大会：会：
（2）调整本基金的基金份额类别设（2）调整本基金的基金份额类别设
置、调整申购费率、调低赎回费率、置、调整申购费率、调低赎回费率、
变更收费方式； 调低 C 类基金份额的销售服务费率、变更收费方式；
第八部分三、召开基金份额持有人大会的通知三、召开基金份额持有人大会的通知
基金份额持时间、通知内容、通知方式时间、通知内容、通知方式
有人大会1、召开基金份额持有人大会，召集人1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：载明以下内容：
第八部分八、生效与公告八、生效与公告
基金份额持…………有人大会基金份额持有人大会决议自生效之日基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。公告。
第九部分二、基金管理人和基金托管人的更换二、基金管理人和基金托管人的更换基金管理程序程序
人、基金托（一）基金管理人的更换程序（一）基金管理人的更换程序
管人的更换5、公告：基金管理人更换后，由基金5、公告：基金管理人更换后，由基金条件和程序托管人在更换基金管理人的基金份额托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；媒介公告；
…………（二）基金托管人的更换程序（二）基金托管人的更换程序
5、公告：基金托管人更换后，由基金5、公告：基金托管人更换后，由基金
管理人在更换基金托管人的基金份额管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；媒介公告；
…………
（三）基金管理人与基金托管人同时（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序更换的条件和程序
3、公告：新任基金管理人和新任基金3、公告：新任基金管理人和新任基金
托管人应在更换基金管理人和基金托托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。后2日内在规定媒介上联合公告。
第十一部分三、基金登记机构的权利三、基金登记机构的权利
基金份额的4、在法律法规允许的范围内，对登记4、在法律法规允许的范围内，对登记登记业务的办理时间进行调整，并依照有业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公关规定于开始实施前在规定媒介上公告；告；
第十四部分五、估值程序五、估值程序
基金资产估1、基金资产净值是指基金资产总值减1、基金资产净值是指基金资产总值减值去基金负债后的金额。基金份额净值去基金负债后的金额。各类基金份额是按照每个工作日闭市后，基金资产净值是按照每个工作日闭市后，各类净值除以当日基金份额的余额数量计基金资产净值除以当日该类基金份额算，精确到0.0001元，小数点后第5的余额数量计算，均精确到0.0001元，位四舍五入，由此产生的收益或损失小数点后第5位四舍五入，由此产生由基金财产承担。基金管理人可以设的收益或损失由基金财产承担。基金立大额赎回情形下的净值精度应急调管理人可以设立大额赎回情形下的净整机制。国家另有规定的，从其规定。值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公产净值及各类基金份额净值，并按规告。定公告。
2、基金管理人应在每个工作日对基金2、基金管理人应在每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送产估值后，将各类基金份额净值结果基金托管人，经基金托管人复核无误发送基金托管人，经基金托管人复核后，由基金管理人对外公布。无误后，由基金管理人对外公布。
第十四部分六、估值错误的处理六、估值错误的处理基金资产估基金管理人和基金托管人将采取必基金管理人和基金托管人将采取必
值要、适当、合理的措施确保基金资产要、适当、合理的措施确保基金资产
估值的准确性、及时性。当基金份额估值的准确性、及时性。当任一类别净值小数点后4位以内(含第4位)发生基金份额净值小数点后4位以内(含第
估值错误时，视为基金份额净值错误。4位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
…………
4、基金份额净值估值错误处理的方法4、基金份额净值估值错误处理的方法
如下：如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，（1）任一类别基金份额净值计算出现
基金管理人应当立即予以纠正，通报错误时，基金管理人应当立即予以纠基金托管人，并采取合理的措施防止正，通报基金托管人，并采取合理的损失进一步扩大。措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的（2）错误偏差达到该类基金份额净值
0.25%时，基金管理人应当通报基金托的0.25%时，基金管理人应当通报基
管人并报中国证监会备案；错误偏差金托管人并报中国证监会备案；错误
达到基金份额净值的0.5%时，基金管偏差达到该类基金份额净值的0.5%理人应当公告，并报中国证监会备案。时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。第十四部分八、基金净值的确认八、基金净值的确认基金资产估用于基金信息披露的基金资产净值和用于基金信息披露的基金资产净值和值基金份额净值由基金管理人负责计各类基金份额净值由基金管理人负责算，基金托管人负责进行复核。基金计算，基金托管人负责进行复核。基管理人应于每个开放日交易结束后计金管理人应于每个开放日交易结束后算当日的基金资产净值和基金份额净计算当日的基金资产净值和各类基金值并发送给基金托管人。基金托管人份额净值并发送给基金托管人。基金对净值计算结果复核确认后发送给基托管人对净值计算结果复核确认后发
金管理人，由基金管理人对基金净值送给基金管理人，由基金管理人对基予以公布。金净值予以公布。
第十五部分一、基金费用的种类一、基金费用的种类
基金费用与新增：
税收 3、C 类基金份额的销售服务费；
第十五部分二、基金费用计提方法、计提标准和二、基金费用计提方法、计提标准和基金费用与支付方式支付方式
税收新增：
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类基金份额的销售服务
费每日按前一日 C 类基金份额基金资
产净值的0.30%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年实际天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月首日起5个工作日内从基金资产中划出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
…………
上述“一、基金费用的种类”中第3－9上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人指用，由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财产中支令并参照行业惯例从基金财产中支付。付。
第十五部分五、费用调整五、费用调整基金费用与基金管理人可根据法律法规规定和基基金管理人可根据法律法规规定和基
税收金合同约定调整基金管理费、基金托金合同约定调整基金管理费、基金托
管费等相关费率，并履行相应的法律管费和销售服务费等相关费率，并履程序。调整基金管理费、基金托管费行相应的法律程序。调整基金管理费、须召开基金份额持有人大会审议。基金托管费或调高销售服务费须召开基金管理人必须于新的费率实施日前基金份额持有人大会审议。
依照有关法律法规的规定在指定媒介基金管理人必须于新的费率实施日前媒介上公告。依照有关法律法规的规定在规定媒介上公告。
第十六部分三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则
基金的收益2、本基金收益分配方式分两种：现金2、本基金收益分配方式分两种：现金
与分配分红与红利再投资，投资者可选择现分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份金红利或将现金红利自动转为相应类
额进行再投资；若投资者不选择，本别的基金份额进行再投资；若投资者基金默认的收益分配方式是现金分不选择，本基金默认的收益分配方式红；是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能3、基金收益分配后各类基金份额净值
低于面值；即基金收益分配基准日的不能低于面值；即基金收益分配基准基金份额净值减去每单位基金份额收日的各类基金份额净值减去该类基金益分配金额后不能低于面值；份额每单位收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；4、同一类别的每一基金份额享有同等
分配权；
第十六部分五、收益分配方案的确定、公告与实五、收益分配方案的确定、公告与实基金的收益施施与分配本基金收益分配方案由基金管理人拟本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按《信息定，并由基金托管人复核，按《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公披露办法》的有关规定在规定媒介公告。告。
第十六部分六、基金收益分配中发生的费用六、基金收益分配中发生的费用基金的收益基金收益分配时所发生的银行转账或基金收益分配时所发生的银行转账或与分配其他手续费用由投资者自行承担。当其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红人的现金红利自动转为相应类别的基利再投资的计算方法，依照《业务规金份额。红利再投资的计算方法，依则》执行。照《业务规则》执行。
第十七部分二、基金的年度审计二、基金的年度审计
基金的会计1、基金管理人聘请与基金管理人、基1、基金管理人聘请与基金管理人、基与审计金托管人相互独立的具有证券、期货金托管人相互独立的符合《中华人民相关业务资格的会计师事务所及其注共和国证券法》规定的会计师事务所册会计师对本基金的年度财务报表进及其注册会计师对本基金的年度财务行审计。报表进行审计。…………
3、基金管理人认为有充足理由更换会3、基金管理人认为有充足理由更换会
计师事务所，须通报基金托管人。更计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在2日内在指定媒换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。介公告。
第十八部分二、信息披露义务人二、信息披露义务人
基金的信息…………披露本基金信息披露义务人应当在中国证本基金信息披露义务人应当在中国证
监会规定时间内，将应予披露的基金监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报信息通过符合中国证监会规定条件的刊（以下简称“指定报刊”）及指定互全国性报刊（以下简称“规定报刊”）
联网网站（以下简称“指定网站”）等及《信息披露办法》规定的互联网网
媒介披露，并保证基金投资者能够按站（以下简称“规定网站”）等媒介披照基金合同约定的时间和方式查阅或露，并保证基金投资者能够按照《基者复制公开披露的信息资料。金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
第十八部分五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息
基金的信息（一）基金招募说明书、基金合同、（一）基金招募说明书、基金合同、
披露基金托管协议、基金产品资料概要基金托管协议、基金产品资料概要
2、基金招募说明书应当最大限度地披2、基金招募说明书应当最大限度地披
露影响基金投资者决策的全部事项，露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基说明基金认购、申购和赎回安排、基
金投资、基金产品特性、风险揭示、金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金募说明书并登载在规定网站上；基金
招募说明书其他信息发生变更的，基招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。招募说明书。
…………
4、基金产品资料概要是基金招募说明4、基金产品资料概要是基金招募说明
书的摘要文件，用于向投资者提供简书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他或营业网点；基金产品资料概要其他
信息发生变更的，基金管理人至少每信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提说明书提示性公告和《基金合同》提
示性公告登载在指定报刊上，将基金示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基份额发售公告、基金招募说明书、基
金产品资料概要、《基金合同》和基金金产品资料概要、《基金合同》和基金
托管协议登载在指定网站上，并将基托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同网站或营业网点；基金托管人应当同
时将《基金合同》、基金托管协议登载时将《基金合同》、基金托管协议登载在指定网站上。在规定网站上。
（二）基金份额发售公告（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。介上。
（三）基金合同生效公告（三）基金合同生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载基金认文件的次日在规定媒介上登载基金合同生效公告。合同生效公告。
（四）基金净值信息（四）基金净值信息
基金合同生效后，在开始办理基金份基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份至少每周在规定网站披露一次各类基额净值和基金份额累计净值。金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净的各类基金份额净值和基金份额累计值。净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年基金管理人应当在不晚于半年度和年
度最后一日的次日，在指定网站披露度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净半年度和年度最后一日的各类基金份值和基金份额累计净值。额净值和基金份额累计净值。
…………
（六）基金定期报告，包括基金年度（六）基金定期报告，包括基金年度
报告、基金中期报告和基金季度报告报告、基金中期报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起三基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资应当经过符合《中华人民共和国证券格的会计师事务所审计。法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起基金管理人应当在上半年结束之日起
两个月内，编制完成基金中期报告，两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊中期报告提示性公告登载在规定报刊上。上。
基金管理人应当在季度结束之日起15基金管理人应当在季度结束之日起15
个工作日内，编制完成基金季度报告，个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊季度报告提示性公告登载在规定报刊上。上。
…………
（七）临时报告（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。书，并登载在规定报刊和规定网站上。
…………
15、管理费、托管费、申购费、赎回15、管理费、托管费、销售服务费、费等费用计提标准、计提方式和费率申购费、赎回费等费用计提标准、计发生变更；提方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份16、某类基金份额净值计价错误达该
额净值百分之零点五；类基金份额净值百分之零点五；
…………
（九）清算报告（九）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。载在规定报刊上。
…………
（十四）投资非公开发行股票的相关（十四）投资非公开发行股票的相关公告公告基金管理人应当在基金投资非公开发基金管理人应当在基金投资非公开发
行股票后两个交易日内，在中国证监行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股会规定媒介披露所投资非公开发行股
票的名称、数量、总成本、账面价值，票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净以及总成本和账面价值占基金资产净
值的比例、锁定期等信息。值的比例、锁定期等信息。
…………
第十八部分六、信息披露事务管理六、信息披露事务管理
基金的信息…………
披露基金托管人应当按照相关法律法规、基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎值、各类基金份额净值、基金份额申
回价格、基金定期报告、更新的招募购赎回价格、基金定期报告、更新的
说明书、基金产品资料概要、基金清招募说明书、基金产品资料概要、基算报告等公开披露的相关基金信息进金清算报告等公开披露的相关基金信
行复核、审查，并向基金管理人进行息进行复核、审查，并向基金管理人书面或电子确认。进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟中国证监会基金电子披露网站报送拟
披露的基金信息，并保证相关报送信披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指基金管理人、基金托管人除依法在规
定媒介上披露信息外，还可以根据需定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。的内容应当一致。
…………
第十九部分一、基金合同的变更一、基金合同的变更
基金合同的2、关于基金合同变更的基金份额持有2、关于基金合同变更的基金份额持有
变更、终止人大会决议自生效后方可执行，自决人大会决议自生效后方可执行，自决与基金财产议生效后两日内在指定媒介公告。议生效后两日内在规定媒介公告。
的清算
第十九部分三、基金财产的清算三、基金财产的清算
基金合同的2、基金财产清算小组组成：基金财产2、基金财产清算小组组成：基金财产
变更、终止清算小组成员由基金管理人、基金托清算小组成员由基金管理人、基金托
与基金财产管人、具有从事证券、期货相关业务管人、符合《中华人民共和国证券法》
的清算资格的注册会计师、律师以及中国证规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。小组可以聘用必要的工作人员。
第十九部分七、基金财产清算的公告七、基金财产清算的公告基金合同的清算过程中的有关重大事项须及时公清算过程中的有关重大事项须及时公变更、终止告；基金财产清算报告经具有证券、告；基金财产清算报告经符合《中华与基金财产期货相关业务资格的会计师事务所审人民共和国证券法》规定的会计师事的清算计并由律师事务所出具法律意见书后务所审计并由律师事务所出具法律意报中国证监会备案并公告。基金财产见书后报中国证监会备案并公告。基清算公告于基金财产清算报告报中国金财产清算公告于基金财产清算报告证监会备案后5个工作日内由基金财报中国证监会备案后5个工作日内由
产清算小组进行公告，基金财产清算基金财产清算小组进行公告，基金财小组应当将清算报告登载在指定网站产清算小组应当将清算报告登载在规上，并将清算报告提示性公告登载在定网站上，并将清算报告提示性公告指定报刊上。登载在规定报刊上。附件：《富安达科技创新混合型发起式证券投资基金托管协议》修订前后对照表章节原条款调整后条款
一、基金托（一）基金管理人（一）基金管理人
管协议当事…………
人法定代表人：张睿法定代表人：王胜
…………
三、基金托（二）基金托管人应根据有关法律法（二）基金托管人应根据有关法律法
管人对基金规的规定及基金合同的约定，对基金规的规定及基金合同的约定，对基金管理人的业资产净值计算、基金份额净值计算、资产净值计算、各类基金份额净值计
务监督和核应收资金到账、基金费用开支及收入算、应收资金到账、基金费用开支及
查确认、基金收益分配、相关信息披露、收入确认、基金收益分配、相关信息
基金宣传推介材料中登载基金业绩表披露、基金宣传推介材料中登载基金现数据等进行监督和核查。如果基金业绩表现数据等进行监督和核查。如管理人未经基金托管人的审核擅自将果基金管理人未经基金托管人的审核不实的业绩表现数据印制在宣传推介擅自将不实的业绩表现数据印制在宣材料上，则基金托管人对此不承担任传推介材料上，则基金托管人对此不何责任，并有权在发现后报告中国证承担任何责任，并有权在发现后报告监会。中国证监会。
四、基金管根据《基金法》及其他有关法规、《基根据《基金法》及其他有关法规、《基理人对基金金合同》和本协议规定，基金管理人金合同》和本协议规定，基金管理人托管人的业对基金托管人履行托管职责的情况进对基金托管人履行托管职责的情况进
务核查行核查，核查事项包括但不限于基金行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、开立托管人是否安全保管基金财产、开立
基金财产的资金账户、证券账户、期基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及债券托管账户等投资所需账货账户及债券托管账户等投资所需账户，是否及时、准确复核基金管理人户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净计算的基金资产净值和各类基金份额值，是否根据基金管理人指令办理清净值，是否根据基金管理人指令办理算交收，是否按照法规规定和《基金清算交收，是否按照法规规定和《基合同》规定进行相关信息披露和监督金合同》规定进行相关信息披露和监基金投资运作等行为。督基金投资运作等行为。
七、交易及（三）基金管理人与基金托管人进行（三）基金管理人与基金托管人进行
清算交收安资金、证券账目和交易记录的核对资金、证券账目和交易记录的核对
排对基金的交易记录，由基金管理人与对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对。每日对外基金托管人按日进行核对。每日对外披露基金份额净值之前，必须保证当披露各类基金份额净值之前，必须保天所有实际交易记录与基金会计账簿证当天所有实际交易记录与基金会计上的交易记录完全一致。如果交易记账簿上的交易记录完全一致。如果交录与会计账簿记录不一致，造成基金易记录与会计账簿记录不一致，造成会计核算不完整或不真实，由此导致基金会计核算不完整或不真实，由此的损失由基金的会计责任方承担。基导致的损失由基金的会计责任方承金管理人每一交易日以双方认可的方担。基金管理人每一交易日以双方认式在当日全部交易结束后，将编制的可的方式在当日全部交易结束后，将基金资金、证券账目传送给基金托管编制的基金资金、证券账目传送给基人，基金托管人按日进行账目核对。金托管人，基金托管人按日进行账目核对。
八、基金资（一）基金资产净值及基金份额净值（一）基金资产净值及基金份额净值产净值计算的计算与复核的计算与复核
和会计核算…………基金管理人应每个工作日对基金资产基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。估基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《中国证值原则应符合《基金合同》、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《企业会计准则》、监管部门导意见》、《企业会计准则》、监管部门
有关规定及其他法律、法规的规定。有关规定及其他法律、法规的规定。
用于基金信息披露的基金资产净值和用于基金信息披露的基金资产净值和
基金份额净值由基金管理人负责计各类基金份额净值由基金管理人负责算，基金托管人复核。基金管理人应计算，基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后计算当日的应于每个工作日交易结束后计算当日
基金资产净值，以约定方式发送给基的基金资产净值，以约定方式发送给金托管人。基金托管人对净值计算结基金托管人。基金托管人对各类基金果复核后，将复核结果反馈给基金管份额净值计算结果复核后，将复核结理人，由基金管理人对基金份额净值果反馈给基金管理人，由基金管理人予以公布。对各类基金份额净值予以公布。
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（二）净值差错处理（二）净值差错处理
2.如基金管理人和基金托管人对基金2.如基金管理人和基金托管人对各类
份额净值的计算结果，虽然多次重新基金份额净值的计算结果，虽然多次计算和核对，尚不能达成一致时，为重新计算和核对，尚不能达成一致时，避免不能按时公布基金份额净值的情为避免不能按时公布各类基金份额净形，以基金管理人的计算结果对外公值的情形，以基金管理人的计算结果布，由此给基金份额持有人和基金造对外公布，由此给基金份额持有人和成的损失以及因该交易日基金资产净基金造成的损失以及因该交易日基金
值计算顺延错误而引起的损失，由基资产净值计算顺延错误而引起的损金管理人负责赔付，基金托管人不负失，由基金管理人负责赔付，基金托赔偿责任。管人不负赔偿责任。
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（六）基金定期报告的编制和复核（六）基金定期报告的编制和复核基金财务报表由基金管理人和基金托基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后5个工作日内编制，应于每月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报告的编制，应于的要求公告。季度报告的编制，应于每季度终了后15个工作日内完成；基每季度终了后15个工作日内完成；基
金合同生效后，基金招募说明书的信金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说书并登载在规定网站上；基金招募说
明书其他信息发生变更的，基金管理明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。中期报告在上人至少每年更新一次。中期报告在上半年结束之日起两个月内公告；年度半年结束之日起两个月内公告；年度报告在会计年度结束后三个月内公报告在会计年度结束后三个月内公告。如果基金合同生效不足2个月的，告。如果基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报基金管理人可以不编制当期季度报
告、中期报告或者年度报告。告、中期报告或者年度报告。
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九、基金收（一）基金收益分配应该符合基金合（一）基金收益分配应该符合基金合
益分配同中收益分配原则的规定，具体规定同中收益分配原则的规定，具体规定如下：如下：
2.每份基金份额享有同等分配权。2.同一类别的每一基金份额享有同等分配权。
3.基金收益分配基准日的基金份额净3.基金收益分配基准日的各类基金份
值减去每单位基金份额收益分配金额额净值减去该类基金份额每单位收益后不能低于面值。分配金额后不能低于面值。
4.收益分配时所发生的银行转账或其4.收益分配时所发生的银行转账或其
他手续费用由投资人自行承担。当投他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将投资人的现金红利基金登记机构可将投资人的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基按除息日的各类基金份额净值自动转金份额。为相应类别的基金份额。
5.本基金收益分配采取现金方式或红5.本基金收益分配采取现金方式或红利再投资方式（指将红利按分红权益利再投资方式（指将红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值再投资日经过除权后的各类基金份额为计算基准自动转为基金份额进行再净值为计算基准自动转为相应类别的投资），基金份额持有人可选择现金方基金份额进行再投资），基金份额持有式或红利再投资方式；基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方
人事先未做出选择的，默认的收益分式；基金份额持有人事先未做出选择配方式为现金方式。的，默认的收益分配方式为现金方式。
…………
（二）基金收益分配方案的确定与公（二）基金收益分配方案的确定与公告告基金收益分配方案由基金管理人拟基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人应按《信息披露办法》的有金管理人应按《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介公告。关规定在中国证监会规定媒介公告。
基金管理人向基金托管人下达收益分基金管理人向基金托管人下达收益分
配的付款指令，基金托管人按指令将配的付款指令，基金托管人按指令将收益分配的全部资金划入基金管理人收益分配的全部资金划入基金管理人
的指定账户，并由基金管理人负责分的指定账户，并由基金管理人负责分配。基金收益分配方案中应载明截止配。基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基收益分配基准日的可供分配利润、基
金收益分配对象、分配时间、分配数金收益分配对象、分配时间、分配数
额及比例、分配方式等内容。额及比例、分配方式等内容。
十、基金信（二）基金管理人和基金托管人在基（二）基金管理人和基金托管人在基息披露金信息披露中的职责和信息披露程序金信息披露中的职责和信息披露程序
…………
基金托管人应按本协议第八条第（六）基金托管人应按本协议第八条第（六）款的规定对相关报告进行复核。基金款的规定对相关报告进行复核。基金年报经有从事证券相关业务资格的会年报经符合《中华人民共和国证券法》计师事务所审计后方可披露。规定的会计师事务所审计后方可披露。
本基金的信息披露公告，必须在中国本基金的信息披露公告，必须在中国证监会指定媒介发布。证监会规定媒介发布。十一、基金……新增：
费用（三）销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金 C 类基金份额的销售服务
费每日按前一日 C 类基金份额基金资
产净值的0.30%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年实际天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月首日起5个工作日内从基金资产中划出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（三）从基金资产中列支基金管理人（四）从基金资产中列支基金管理人
的管理费、基金托管人的托管费之外的管理费、基金托管人的托管费、销
的其他基金费用，应当依据有关法律售服务费之外的其他基金费用，应当法规、《基金合同》的规定；基金管理依据有关法律法规、《基金合同》的规人和基金托管人因未履行或未完全履定；基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的行或未完全履行义务导致的费用支出损失，以及处理与基金运作无关的事或基金财产的损失，以及处理与基金项发生的费用等不列入基金费用。基运作无关的事项发生的费用等不列入金合同生效之前的相关费用，包括律基金费用。基金合同生效之前的相关师费、会计师费和信息披露费用等不费用，包括律师费、会计师费和信息得从基金财产中列支；基金托管人对披露费用等不得从基金财产中列支；
不符合《基金法》、《运作办法》等有基金托管人对不符合《基金法》、《运关规定以及《基金合同》约定的其他作办法》等有关规定以及《基金合同》费用有权拒绝执行。如果基金托管人约定的其他费用有权拒绝执行。如果发现基金管理人违反有关法律法规的基金托管人发现基金管理人违反有关
有关规定和《基金合同》、本协议的约法律法规的有关规定和《基金合同》、定，从基金财产中列支费用，有权要本协议的约定，从基金财产中列支费求基金管理人做出书面解释，如果基用，有权要求基金管理人做出书面解金托管人认为基金管理人无正当或合释，如果基金托管人认为基金管理人理的理由，可以拒绝支付。无正当或合理的理由，可以拒绝支付。
十四、基金（一）基金管理人的更换（一）基金管理人的更换
管理人和基1.基金管理人职责终止的条件1.基金管理人职责终止的条件
金托管人的（5）公告：基金管理人更换后，由基（5）公告：基金管理人更换后，由基更换金托管人在更换基金管理人的基金份金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告。定媒介公告。
…………
（二）基金托管人的更换（二）基金托管人的更换
2.基金托管人的更换程序2.基金托管人的更换程序
（5）公告：基金托管人更换后，由基（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告。定媒介公告。
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（三）基金管理人与基金托管人同时（三）基金管理人与基金托管人同时更换更换
5.公告：基金管理人和基金托管人更5.公告：基金管理人和基金托管人更换后，由新任基金管理人和新任基金换后，由新任基金管理人和新任基金托管人在基金份额持有人大会决议生托管人在基金份额持有人大会决议生效后2日内在中国证监会指定媒介上效后2日内在中国证监会规定媒介上联合公告。联合公告。
十六、基金（三）基金财产的清算（三）基金财产的清算
托管协议的1.基金财产清算小组1.基金财产清算小组
变更、终止（1）基金财产清算小组组成：基金财（1）基金财产清算小组组成：基金财
与基金财产产清算小组成员由基金管理人、基金产清算小组成员由基金管理人、基金的清算托管人、具有从事证券、期货相关业托管人、符合《中华人民共和国证券务资格的注册会计师、律师以及中国法》规定的注册会计师、律师以及中证监会指定的人员组成。基金财产清国证监会指定的人员组成。基金财产算小组可以聘用必要的工作人员。清算小组可以聘用必要的工作人员。
…………
5.基金财产清算的公告5.基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公清算过程中的有关重大事项须及时公告。基金财产清算小组制作的清算报告。基金财产清算小组制作的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的告经符合《中华人民共和国证券法》
会计师事务所审计、律师事务所出具规定的会计师事务所审计、律师事务
法律意见书后，报中国证监会备案并所出具法律意见书后，报中国证监会公告。基金财产清算公告于基金财产备案并公告。基金财产清算公告于基清算报告报中国证监会备案后5个工金财产清算报告报中国证监会备案后作日内由基金财产清算小组进行公5个工作日内由基金财产清算小组进告，基金财产清算小组应当将清算报行公告，基金财产清算小组应当将清告登载在指定网站上，并将清算报告算报告登载在规定网站上，并将清算提示性公告登载在指定报刊上。报告提示性公告登载在规定报刊上。
