宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金

2023年第3季度报告

2023年9月30日

基金管理人：宝盈基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2023年10月25日宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年7月1日起至9月30日止。

§2基金产品概况基金简称宝盈泛沿海混合基金主代码213002交易代码213002基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2005年3月8日

报告期末基金份额总额947698698.18份

投资目标通过投资于泛沿海地区有增长潜力的上市公司，有效分享中国经济快速增长的成果，在严格控制基金投资风险的前提下保持基金财产持续稳健增值。

投资策略本基金采取“自上而下”进行资产配置和行业及类属资产配置，“自下而上”精选个股的积极投资策略。

在整体资产配置层面，本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业政策及各区域经济发展政策调整情况、市场资金环境等因素，决定股票、债券及现金的配置比例。

在区域资产配置及行业权重层面，本基金根据区域经济特点及区域内各行业经营发展情况、行业景气状况、竞争优势等因素动态调整基金财产配置在各行业的权重。

在个股选择层面，本基金以 PEG、每股经营现金流量、净利润增长率及行业地位等指标为依据，通过公司投资价值评估方法选择具备持续增长潜力的上市公司进行投资。

本基金将结合宏观经济状况和发行人所处行业的景气度，关注发行人基本面情况、公司竞争优势、公司治理结构、有关信息披露情况、市

场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，选择投资价值高的存托凭证进行投资，谨慎决定存托凭证的标的选择和配置比

第2页共11页宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金2023年第3季度报告例。

本基金的债券投资采取主动投资策略，运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及

利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资策略，力求获得超过债券市场的收益。

业绩比较基准 上证 A股指数×80%＋上证国债指数×20%

当市场出现合适的全市场统一指数时，本基金股票部分的业绩比较基准将适时调整为全市场统一指数。

风险收益特征本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。

基金管理人宝盈基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标报告期（2023年7月1日-2023年9月30日）

1.本期已实现收益-39937283.69

2.本期利润-53195087.02

3.加权平均基金份额本期利润-0.0560

4.期末基金资产净值448544450.71

5.期末基金份额净值0.4733

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额。

2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基净值增长率净值增长率业绩比较基

阶段准收益率标*－**－*

*标准差*准收益率*

准差*

过去三个月-10.58%1.45%-2.09%0.63%-8.49%0.82%

过去六个月-15.68%1.40%-3.48%0.62%-12.20%0.78%

过去一年-13.01%1.45%3.11%0.65%-16.12%0.80%

第3页共11页宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

过去三年-11.82%1.87%0.04%0.75%-11.86%1.12%

过去五年32.97%1.75%14.05%0.88%18.92%0.87%自基金合同

180.86%1.70%150.03%1.21%30.83%0.49%

生效起至今

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限证券从姓名职务说明任职日期离任日期业年限

本基金、宝盈策略增长

混合型证券投资基金、

朱建明先生，中国人民银行研宝盈睿丰创新灵活配究生部金融学硕士。2010年7置混合型证券投资基月至2011年3月任职于瀚信资

金、宝盈新能源产业混

产管理有限公司，担任研究员；

合型发起式证券投资

2020年2月4自2011年5月加入宝盈基金管

朱建明基金、宝盈成长精选混-13年日理有限公司，历任研究部研究合型证券投资基金、宝

员、专户投资部投资经理、宝盈科技30灵活配置混盈策略增长混合型证券投资基合型证券投资基金基金基金经理。中国国籍，证券金经理；投资经理；权投资基金从业人员资格。

益投资部副总经理（主持工作）

第4页共11页宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名产品类型产品数量（只）资产净值（元）任职时间

公募基金63792150158.952017年1月5日私募资产管

3153843607.612014年8月18日

朱建明理计划

其他组合---

合计93945993766.56-

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。

在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公

平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害基金持有人利益的行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

2023年三季度市场主要权益指数震荡下行，个股普遍调整。回顾整个三季度，投资是一个较为煎熬的过程。7月金融与经济数据偏弱，权益市场情绪低落普遍低迷，在市场压力下8月各大官媒发声呵护股市，但增量政策有限，市场继续下跌，随后调降印花税、暂缓发行、规范减持等政策组合拳落地，短期内对于市场提振效果明显，但动能持续时间不长，9月初权益市场重新开始震荡下行。从产业景气与行业分化层面，我们观察到三季度经济仍然呈现底部偏弱特征，与此

第5页共11页宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金2023年第3季度报告同时，以 AI为代表的信息技术、电动车为代表的高端制造以及华为代表的国产替代产业链呈现较高景气度。因此，我们将持仓进一步聚焦在北美大厂算力供应链、特斯拉汽车与机器人零部件上，同时增加了华为国产替代产业链的持仓。

我们的投资理念是坚定认为投资本质是追求企业长期价值动态增长的过程，坚持研究中长期确定性成长获取长期超额收益。风格上专注于研究中长期空间较大的成长产业方向，投资策略上分散布局，同时根据细分产业景气度变化、产业格局的演绎，结合上市公司业绩与估值，阶段性重点超配两三个细分方向，这种框架既能保证中长期方向的正确和持仓的不断迭代，又能避免赛道带来的大幅波动，努力为投资者获取中长期稳健的超额收益。基于以上理念，我们在上述景气方向聚焦成长个股，部分行业与个股超额收益明显，但在市场总体下行趋势下，整体基金业绩回调明显。

展望四季度，我们认为在各类密集的经济刺激政策下，政策底已经较为明显，最新的 CPI及PPI 数据有望触底回升、制造业 PMI重回扩张区间、信贷明显反弹、化债也进展迅速，随着政策传导效应逐渐显现，经济有望筑底回升复苏。另一方面，资本市场在四大举措下失血已经得到有效控制，微观结构显著改善，加之 A股本身估值水平相对较低，投资者信心得到进一步提升，因此我们判断 A股四季度有望触底回暖。

我们有充分的理由和信心，科技兴国制造立国是未来几年毫无疑问的投资主线，这种信念源于长期对科技与制造这些新兴产业的深入理解与研究布局，从长期来看，AI会重构各行各业的基础模型和产品应用，从而带来生产力的质变，另一方面，高端制造业是立国之本，我们持续看好高端制造业的“全球竞争力细分龙头”。恳请持有人与我们共同拉长视野，坚守产业价值投资的理念，聚焦于技术迭代与产业驱动下的大级别长周期机会，深入产业一线研究，真正投资在应用场景、商业模式和业绩兑现的长周期好公司，耐心等待 AI 真正重构整个科技行业生产方式之巨变来临，同时坚信中国制造业的高端跨越，成就具备全球竞争力的产业龙头。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为0.4733元；本报告期基金份额净值增长率为-10.58%，业绩比较基准收益率为-2.09%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

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5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1权益投资416587312.4392.56

其中：股票416587312.4392.56

2基金投资--

3固定收益投资--

其中：债券--

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资

--产

7银行存款和结算备付金合计33205857.797.38

8其他资产288641.210.06

9合计450081811.43100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值比

代码行业类别公允价值（元）例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 294858462.95 65.74

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业337307.970.08

E 建筑业 99130.91 0.02

F 批发和零售业 860507.35 0.19

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 94065143.52 20.97

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 25783922.59 5.75

N 水利、环境和公共设施管理业 364514.87 0.08

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 218322.27 0.05

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

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合计416587312.4392.88

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1300037新宙邦83830236734393.648.19

2002463沪电股份151072034006307.207.58

3002913奥士康105305833929528.767.56

4601689拓普集团44480032973024.007.35

5600114东睦股份278900032463960.007.24

6300938信测标准62260025433210.005.67

7688518联赢激光99900523836259.305.31

8301307美利信63305822586691.915.04

9688279峰岹科技20072622079860.004.92

10300476胜宏科技90320020195552.004.50

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

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5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与股指期货交易。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金93045.37

2应收证券清算款-

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款195595.84

6其他应收款-

7其他-

8合计288641.21

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

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5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的公允价值占基金资产净流通受限情序号股票代码股票名称

（元）值比例（%）况说明新股流通受

1301307美利信23694.630.01

限

注：本基金持有的美利信本报告期末公允价值为22586691.91元，占基金资产净值比例为5.04%，其中非公开发行流通受限部分公允价值为23694.63元，占基金资产净值比例为0.01%。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额951122685.41

报告期期间基金总申购份额17176645.19

减：报告期期间基金总赎回份额20600632.42报告期期间基金拆分变动份额（份额减-少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额947698698.18

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。

§9备查文件目录

第10页共11页宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金2023年第3季度报告

9.1备查文件目录

中国证监会批准宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金设立的文件。

根据《关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金更名并相应修改基金合同的公告》将宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金名称变更为宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金。

《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金合同》。

《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金托管协议》。

法律意见书。

基金管理人业务资格批件、营业执照。

基金托管人业务资格批件、营业执照。

中国证监会要求的其他文件。

9.2存放地点

基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

基金托管人办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

9.3查阅方式

上述备查文件文本分别存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可免费查阅。

宝盈基金管理有限公司

2023年10月25日