金元顺安宝石动力混合型证券投资基金

2024年第1季度报告

2024年03月31日

基金管理人:金元顺安基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2024年04月22日金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2024年第1季度报告

目录

§1重要提示................................................3

§2基金产品概况..............................................3

§3主要财务指标和基金净值表现.......................................4

3.1主要财务指标.............................................4

3.2基金净值表现.............................................4

§4管理人报告...............................................5

4.1基金经理（或基金经理小组）简介....................................5

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................7

4.3公平交易专项说明...........................................7

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析...................................8

4.5报告期内基金的业绩表现........................................8

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明..............................8

§5投资组合报告..............................................8

5.1报告期末基金资产组合情况.......................................8

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合...................................9

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细..................10

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合................................10

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细..................10

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细.........11

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................11

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细..................11

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..............................11

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................11

5.11投资组合报告附注.........................................11

§6开放式基金份额变动..........................................12

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况.................................12

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况..................................12

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细..............................12

§8影响投资者决策的其他重要信息.....................................13

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................13

8.2影响投资者决策的其他重要信息....................................13

§9备查文件目录.............................................13

9.1备查文件目录............................................13

9.2存放地点..............................................14

9.3查阅方式..............................................14

第2页，共14页金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2024年第1季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年04月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年01月01日起至2024年03月31日止。

§2基金产品概况基金简称金元顺安宝石动力混合

场内简称-基金主代码620001交易代码620001基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2010年10月01日

报告期末基金份额总额48779589.19份本基金主要投资于具有稳健基础的中国优质企

投资目标业，追求本基金资产的稳定收益与长期资本增值。

本基金在不同的市场阶段，将分别从宏观经济情景、各类资产收益风险预期等方面进行深入

投资策略分析，在股票与债券资产之间进行策略性资产配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化基金资产组合。

标普中国A股300指数×50%+中证综合债指数×5业绩比较基准

0%

本基金为混合型基金，其风险收益特征从长期风险收益特征平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场型基金，属于中等预期收益、

第3页，共14页金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2024年第1季度报告中等预期风险的证券投资基金品种。

基金管理人金元顺安基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司

注：

金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金（系本基金前身，以下简称“本基金”）的合同生效日为2007年08月15日。自2010年10月01日起，本基金转型为混合型证券投资基金。故本报告中，本基金基金合同生效日为2010年10月01日。

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标报告期（2024年01月01日-2024年03月31日）

1.本期已实现收益-1886395.36

2.本期利润-662969.61

3.加权平均基金份额本期利润-0.0135

4.期末基金资产净值45246688.16

5.期末基金份额净值0.9276

注：

1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分

的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；

3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即03月31日；

4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益

水平要低于所列数字；

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益

阶段率标准差基准收益*-**-*

率*率标准差

*率*

*

过去三个月-1.37%1.02%2.45%0.52%-3.82%0.50%

过去六个月-3.16%0.85%-0.40%0.46%-2.76%0.39%

第4页，共14页金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2024年第1季度报告

过去一年-13.10%0.76%-3.74%0.44%-9.36%0.32%

过去三年-24.36%0.79%-7.89%0.53%-16.47%0.26%

过去五年0.23%0.80%10.90%0.58%-10.67%0.22%自基金合同

20.23%0.97%56.04%0.68%-35.81%0.29%

生效起至今

3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的

比较

注：

1、“金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效日为2007年08月15日。自2010年10月01日起，本基金转型为混合型证券投资基金，业绩基准累计增长率以2010年09月30日指数为基准；

2、本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为40%-60%，债券资产占基金资产的

比例为35%-55%，权证不超过基金资产净值的3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

3、本基金于2015年11月27日变更业绩比较基准，业绩比较基准由“中信标普300指数×50%+中信国债指数×50%”变更为“标普中国A股300指数×50%+中证综合债指数×50%”。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

第5页，共14页金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2024年第1季度报告任本基金的基证券金经理期限姓名职务从业说明任职离任年限日期日期金元顺安宝石动力混合型

证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元顺安价值增长混合型证券投资基

金的基金经理，北京大学理学硕士。曾任上海市盟洋投资管理有限公司投资部研究员，中山证券有限责任公

2020-司研究所研究员，德邦证券

孔祥鹏本基金基金经理-13年

12-22有限责任公司研究所研究员。2015年5月加入金元顺安基金管理有限公司，历任金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元顺安新经济主题混合型证券投资基金的基金经理，13年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

金元顺安宝石动力混合型

证券投资基金的基金经理，中央财经大学工商管理硕士。曾任国金证券股份有限公司证券投资咨询岗、新时代证券股份有限公司证券

2023-

商昌层本基金基金经理-13年投资咨询岗、深圳市明达资

产管理有限公司研究员、北京瑞奇融通投资管理有限

公司证券投资经理、申万宏源证券股份有限公司证券

经纪人、北京顺健行资产管

理公司研究员、华泰证券股

第6页，共14页金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2024年第1季度报告

份有限公司投资经理，2022年1月加入金元顺安基金管理有限公司。13年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

注：

1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效

日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督，确保公平交易制度的执行和实现。

本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及

非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。

第7页，共14页金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2024年第1季度报告

本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行为。

4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

一季度市场先抑后扬，1月份出现恐慌性下跌，各大指数纷纷创出调整新低，期间监管层推出多项政策稳定市场，春节后市场进入恢复上涨阶段，各大板块普遍反弹。本基金一季度维持中性仓位，权益持仓主要集中在科技、医药、中特估、消费等行业。未来本基金将继续坚持价值成长投资理念，从业绩估值匹配及成长性角度精选个股，不断优化持仓结构，争取能有好的表现。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至报告期末金元顺安宝石动力混合基金份额净值为0.9276元，本报告期内，基金份额净值增长率为-1.37%，同期业绩比较基准收益率为2.45%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金自2024年1月1日起至2024年3月31日出现基金资产净值低于五千万元的情形。

本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额(元)

（%）

1权益投资19858667.5042.74

其中：股票19858667.5042.74

2基金投资--

3固定收益投资16684822.6035.91

其中：债券16684822.6035.91

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产5000000.0010.76

其中：买断式回购的买入--

第8页，共14页金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2024年第1季度报告返售金融资产银行存款和结算备付金合

74280615.109.21

计

8其他资产640080.401.38

9合计46464185.60100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 17219135.50 38.06

电力、热力、燃气及水

D 2639532.00 5.83生产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

交通运输、仓储和邮政

G - -业

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息

I - -技术服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

水利、环境和公共设施

N - -管理业

居民服务、修理和其他

O - -服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计19858667.5043.89

第9页，共14页金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2024年第1季度报告

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序占基金资产净

股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)

号值比例（％）

1600750江中药业1680004149600.009.17

2600011华能国际2814002639532.005.83

3688981中芯国际518772264949.825.01

4 000100 TCL科技 354300 1654581.00 3.66

5600150中国船舶428001583600.003.50

6688019安集科技115591579537.353.49

7000333美的集团228001464216.003.24

8688169石头科技40711394602.473.08

9688041海光信息169211307316.462.89

10000063中兴通讯358001002042.002.21

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号债券品种公允价值(元)

值比例（％）

1国家债券16684822.6036.88

2央行票据--

3金融债券--

其中：政策性金融债--

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债（可交换债）--

8同业存单--

9其他--

10合计16684822.6036.88

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序债券代码债券名称数量（张）公允价值(元)占基金资产净

第10页，共14页金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2024年第1季度报告

号值比例（％）

101970923国债1616500016684822.6036.88

2-----

3-----

4-----

5-----

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未投资资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未投资贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未投资权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

第11页，共14页金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2024年第1季度报告

序号名称金额(元)

1存出保证金6982.38

2应收证券清算款633079.05

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款18.97

6其他应收款-

7其他-

8合计640080.40

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额49533959.96

报告期期间基金总申购份额82735.09

减：报告期期间基金总赎回份额837105.86报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以-“-”填列）

报告期期末基金份额总额48779589.19

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。

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§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

1、2024年01月11日，在规定披露媒介上公布金元顺安基金管理有限公司旗下部分

基金增加物产中大期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；

2、2024年01月22日，在规定披露媒介上公布金元顺安基金管理有限公司旗下证券

投资基金2023年第四季度报告；

3、2024年01月23日，在规定披露媒介上公布金元顺安基金管理有限公司旗下部分

基金增加华鑫证券有限责任公司为销售机构并参与费率优惠的公告；

4、2024年01月24日，在规定披露媒介上公布金元顺安基金管理有限公司旗下部分

基金增加上海攀赢基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；

5、2024年01月26日，在规定披露媒介上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金

增加招商银行股份有限公司（招赢通平台）为销售机构并参与费率优惠的公告；

6、2024年02月07日，在规定披露媒介上公布金元顺安基金管理有限公司旗下部分

基金增加玄元保险代理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；

7、2024年03月08日，在规定披露媒介上公布金元顺安基金管理有限公司旗下部分

基金增加宜信普泽（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；

8、2024年03月25日，在规定披露媒介上公布金元顺安基金管理有限公司旗下部分

基金增加乾道基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；

9、2024年03月30日，在规定披露媒介上公布金元顺安基金管理有限公司旗下证券

投资基金2023年度报告。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会准予金元顺安宝石动力混合型证券投资基金募集注册的文件；

2、《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金基金合同》；

3、《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金基金招募说明书》；

4、《金元顺安宝石动力混合型证券投资基金托管协议》；

5、关于申请募集注册金元顺安宝石动力混合型证券投资基金的法律意见书；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件。

第13页，共14页金元顺安宝石动力混合型证券投资基金2024年第1季度报告

9.2存放地点

金元顺安基金管理有限公司中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室

9.3查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，本公司客服电话400-666-0666、021-68881898。

金元顺安基金管理有限公司

2024年04月22日

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