西部利得策略优选混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

（2023年8月）

基金管理人：西部利得基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二三年八月

2重要提示

本基金的募集申请经中国证监会2010年11月17日证监许可【2010】1645号文核准。本基金的基金合同于2011年01月25日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。本基金资产可投资于科创板股票，科创板股票的特定风险主要包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。本基金的一般风险及特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

本基金参与科创板投资，基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资科创板。

本基金为开放式混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投资品种。投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

3基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业发行人、境外发行人、存托凭证发行机制和交易机制等相关的风险。

本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。

本基金可投资于股指期货，可能面临的风险包括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内

的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）可能使本基金

面临港股通交易机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

本基金投资港股通标的股票的比例下限为零，即本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。

侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所载内容截止日为2023年6月30日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至

2023年6月30日（财务数据未经审计）。

4目录

第一部分绪言................................................1

第二部分释义................................................2

第三部分基金管理人.............................................8

第四部分基金托管人............................................20

第五部分相关服务机构...........................................23

第六部分基金的历史沿革..........................................46

第七部分基金的存续............................................47

第八部分基金份额的申购与赎回.......................................48

第九部分与基金管理人管理的其他基金转换..................................59

第十部分基金的非交易过户与转托管.....................................63

第十一部分基金份额的冻结、解冻......................................64

第十二部分基金托管............................................65

第十三部分基金的销售...........................................66

第十四部分基金份额的登记.........................................67

第十五部分基金的投资...........................................69

第十六部分基金的财产...........................................88

第十七部分基金资产估值..........................................90

第十八部分基金的收益与分配........................................98

第十九部分基金费用与税收........................................100

第二十部分基金的会计与审计.......................................103

第二十一部分基金的信息披露.......................................104

第二十二部分侧袋机制..........................................112

第二十三部分风险揭示..........................................116

第二十四部分基金合同的变更、终止与基金财产清算.............................124

第二十五部分基金合同摘要........................................127

第二十五部分托管协议摘要........................................154

第二十六部分对基金份额持有人的服务...................................172

第二十七部分其他应披露事项.......................................173

第二十八部分招募说明书的存放及查阅方式.................................184

第二十九部分备查文件..........................................185

5第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得策略优选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

1第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1．基金或本基金：指西部利得策略优选混合型证券投资基金

2．基金管理人：指西部利得基金管理有限公司

3．基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4．基金合同：指《西部利得策略优选混合型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充5．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得策略优选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6．招募说明书：指《西部利得策略优选混合型证券投资基金招募说明书》

及其更新7．基金份额发售公告：指《西部利得策略优选混合型证券投资基金份额发售公告》

8．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9．《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10．《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11．《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会公布的《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

212．《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13．《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15．银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

员会

16．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17．个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18．机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和

国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业

法人、社会团体或其他组织19．合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使

用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

20．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

人

22．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23．销售机构：指直销机构和代销机构

24．直销机构：指西部利得基金管理有限公司

25．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基

金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

26．基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

327．登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

28．登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得基

金管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29．基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

31．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

32．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过3个月

34．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36．T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日

37．T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）

38．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

（若本基金投资港股通标的股票且该工作日为非港股通交易日，则本基金可以不开放基金份额申购、赎回或其他业务，具体以届时提前发布的公告为准）

39．开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40．《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

441．认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

42．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

43．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44．基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记机构办理登记的其他基金基金份额的行为

45．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

46．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣

款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式47．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

48．元：指人民币元

49．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

51．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54.基金份额的类别：本基金根据申购费用与销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别设置代码，分别计算基金份额净值

55.A 类基金份额：指在投资者申购基金时收取申购费用，而不计提销

售服务费的基金份额

556.C 类基金份额：指在投资者申购基金时不收取申购费用，而是从本

类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

57.销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售

以及基金份额持有人服务的费用

58．规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及规定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

59.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

60．不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金

合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件

61.摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金

份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

62.港股通标的股票：指内地投资人委托内地证券公司，经由境内证券交易

所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

63.侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户

进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

64.特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值

准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产665、基金产品资料概要：指《西部利得策略优选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

7第三部分基金管理人

一、公司概况

名称：西部利得基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室

办公地址：上海市浦东新区耀体路276号晶耀商务广场3号楼9层

法定代表人：何方

成立时间：2010年7月20日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864号

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿柒仟万元

存续期限：持续经营

联系人：朱鑫

联系电话：（021）38572888

股权结构：

股东出资比例

出资额（万元）

（%）

西部证券股份有限公司1887051.00

利得科技有限公司1813049.00

合计37000100.00

二、主要人员情况

1、董事会成员

何方先生：董事长

何方先生，董事长硕士研究生。毕业于清华大学五道口金融学院工商管理专业。21年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。

82017年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月至2021年2月

任西部证券总经理。自2019年3月起任公司董事长。

贺燕萍女士：董事

贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士学位，26年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售

部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限

公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。

李兴春先生：董事

李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程管理学院，获金融工程博士。

曾先后就职于江西新余食品联合总公司、江西新余物资局、携程旅行网、富友证券有限责任公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董事长兼总经理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼执行董事，昆朋资产管理股份有限公司董事长兼总经理，华电国际电力股份有限公司独立董事等。

曲莉女士：董事

曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专业。获法学硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主持工作）、风险管理部副总经理、风险管理部总经理、合规总监兼合规与法律事务部总经理，现任西部证券股份有限公司首席法律顾问兼法律事务部总经理。

吴弘先生：独立董事

吴弘先生，独立董事，本科学士。毕业于华东政法学院法律专业。曾任上海

第一制药机械厂工人，上海光辉器材厂职员，现任华东政法大学教授、博士导师。

张成虎先生：独立董事

张成虎先生，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商管理专业。

曾任陕西财经学院计算机站职员，陕西财经学院银行管理工程系助教、讲师、副系主任、副教授，副系主任、教授，副系主任，西安交通大学经济与金融学院银行信息管理系系主任、博士导师、三级教授，现任西安交通大学经济与金融学院银行信息管理系二级教授，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长。

吴海先生：独立董事

9吴海先生，独立董事，硕士研究生。毕业于美国福坦莫大学国际工商管理专业。曾任航天部第三研究院31所职员，航天科技集团第三研究院高级工程师，航天科技集团第三研究院303所副处长、处长、副所长、副所长（正局级），青海省西宁市大通县市委常委、县委书记，青海省金融局党组织成员、副主任、副局长，青海省残疾人联合会党组成员、副理事长。现已退休。

2、监事会成员

刘彬先生：监事会主席

刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华管理学院产业经济学专业，获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融创新研究组副组长、金融创新研究组组长，中国华融资产管理股份有限公司上海自贸区分公司党委委员、总经理助理，海通创意资本管理有限公司副总经理，国泰君安创新投资有限公司董事总经理，国泰君安资本管理有限公司副总经理。现任西部利得基金管理有限公司监事会主席。

李嘉宁先生：股东监事

李嘉宁先生，股东监事。毕业于墨尔本大学信息技术专业，获硕士学位。曾任西安三元软件有限公司开发部项目经理，陕西金泰创业投资有限公司产品部员工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息技术审计岗，西部证券股份有限公司稽核部副总经理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核部总经理，西部优势资本投资有限公司监事。

何晔女士：职工监事

何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国区呼叫中心副总经理，国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监（主持工作），现任公司电子商务部总经理。

徐蓉女士：职工监事

徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学会计硕士专业，获硕士学位。曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务主管。

历任公司财务主管、高级财务经理、财务部总经理助理、财务部副总经理、财务

部副总经理（主持工作）。现任公司财务部总经理。

3、公司高级管理人员

贺燕萍女士：总经理

10贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士学位，26年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构

销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份

有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。

赵毅先生：督察长

赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士专业，27年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司

股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年12月加入西部利得基金管理有限公司，历任公司风险管理部总经理，自2016年9月起任公司督察长。

王宇先生：副总经理

王宇先生，副总经理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专业，

17年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交易员，光大证券股份有限公

司投资经理，交银施罗德基金管理有限公司投资经理。自2016年9月加入西部利得基金管理有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总经理、专户投资部总经理、总经理助理、公募投资部总经理、多元资产投资部总经理。现任副总经理、投资总监。

蔡晨研先生：副总经理

蔡晨研先生，副总经理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复旦大学挪威管理学院工商管理专业，23年证券从业经历。曾任上海浦东发展银行科员，SKF（中国）投资有限公司管理培训生，海康人寿保险有限公司财务主管，美联信金融租赁有限公司财务主管，阿卡商务咨询（上海）有限公司财务总监。

自2010年9月加入西部利得基金管理有限公司，历任总经理助理、财务部总经理、营销服务部总经理、产品设计部总经理，现任副总经理、董事会秘书、工会主席。

孙威先生：副总经理

孙威先生，副总经理。本科学士，毕业于中国人民大学金融学专业，30年证

11券从业经历。曾任华夏证券股份有限公司职员、投资经理，中信建投证券股份有

限公司投资经理、机构销售部投资顾问，光大证券股份有限公司销售交易部执行董事，川财证券有限责任公司机构业务部副总经理（主持工作），国泰基金管理有限公司市场副总监兼养老金业务部总监。2015年11月加入西部利得基金管理有限公司，历任北京分公司总经理、总经理助理、市场部总经理、战略发展部（筹）总经理、深圳分公司总经理、财富管理部（筹）总经理。现任副总经理。

艾书苹先生:首席信息官

艾书苹先生，首席信息官。硕士研究生，毕业于美国得克萨斯大学达拉斯分校计算机科学专业，17年证券从业经历。曾任美国达拉斯西南医学中心高级网络与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高级系统管理员，美国国际集团下属美亚财产保险公司高级系统分析师，2008年5月起担任国海富兰克林基金管理有限公司信息技术部副总经理、信息技术部总经理，2014年9月起担任上投摩根基金管理有限公司信息技术部总监，于2018年10月加入西部利得基金管理有限公司，历任信息技术部总经理，自2019年6月起作为公司总办成员，分管信息技术部和基金运营部工作。现任公司首席信息官。

4、本基金基金经理

何奇先生，权益投资部总经理、投资总监、基金经理。硕士毕业于武汉大学财政学专业。11年证券从业年限。曾任长江证券股份有限公司研究部分析师、高级分析师，光大保德信基金管理有限公司投资部研究员、高级研究员、基金经理助理、基金经理。2020年6月加入西部利得基金管理有限公司，现任权益投资部总经理、投资总监、基金经理。自2020年10月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理，自2020年11月起担任西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自2022年6月起担任西部利得数字产业混合型证券投资基金的基金经理。

5、基金投资决策委员会成员

本基金采取集体投资决策制度。

投资决策委员会由下述委员组成：

投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总经理、投资总监。硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任上海银行股份有限公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。2016年9月起加入西部利

12得基金管理有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总经理、专户投资

部总经理，总经理助理、公募投资部总经理、多元资产投资部总经理，现任公司副总经理、投资总监。

投资决策委员会委员，何奇先生，权益投资部总经理、投资总监、基金经理。

硕士毕业于武汉大学财政学专业。曾任长江证券股份有限公司研究部分析师、高级分析师，光大保德信基金管理有限公司投资部研究员、高级研究员、基金经理助理、基金经理。2020年6月加入西部利得基金管理有限公司，现任权益投资部总经理、投资总监、基金经理。

投资决策委员会委员，严志勇先生，固定收益投资部总经理、投资总监、基金经理，硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股

份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017年5月加入西部利得基金管理有限公司，现任固定收益投资部总经理、投资总监、基金经理。

投资决策委员会委员，盛丰衍先生，主动量化投资部总经理、投资总监、基金经理。硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限

公司量化研究员。2016年10月加入西部利得基金管理有限公司，现任主动量化投资部总经理、投资总监、基金经理。

投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理、多元资产投资部总经理、基金经理。硕士毕业于上海财经大学金融学专业。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年1月加入西部利得基金管理有限公司，现任研究部总经理、多元资产投资部总经理、基金经理。

投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部副总经理（主持工作）、投资经理。硕士毕业于清华大学政治经济学专业。曾任 SK 集团投资经理、光大证券资产管理有限公司投资经理、天虫资本投研负责人。2021年12月加入西部利得基金管理有限公司，现任专户投资部副总经理（主持工作）、投资经理。

投资决策委员会委员，周平先生，多元资产投资部投资总监、绝对收益投资部总经理、基金经理。硕士毕业于复旦大学国际政治专业。曾任普华永道会计事务所审计师，中信资本资产管理公司分析师，国联安基金管理有限公司高级研究员、基金经理，西部利得基金管理有限公司机构部联席总经理、总经理助理。2020

13年12月加入西部利得基金管理有限公司，现任多元资产投资部投资总监、绝对

收益投资部总经理、基金经理。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2．办理基金备案手续；

3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配收益；

5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6．编制季度报告、中期报告和年度报告；

7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

9．召集基金份额持有人大会；

10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为；

12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

四、基金管理人的承诺

1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。

2．基金管理人不从事下列行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

14（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

3．基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系

1．内部控制制度概述

公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。

（1）内部控制的原则

1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序，

并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；

3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司

基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；

5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经

15济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（2）内部控制的制度系统

公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。

1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制

度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项制度的基础和前提；

2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司

章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称；

3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投

资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、

紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等；

4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制

度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位责任及操作规程等；

5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、流程、授权等作出的详细完整的规定。

（3）内部控制的要素

公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及内部监控。

1）控制环境

公司设立董事会，向股东会负责。董事会由7名董事组成，其中独立董事3名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行，

16总经理直接对董事会负责。

公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。

2）风险评估

A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公司规范健康发展；

B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任

何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司整体风险；

C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；

D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。

3）控制活动

公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；

B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互监督制衡；

C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

174）信息与沟通

公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。

公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。

5）内部监控

公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。

根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。

（4）内部控制的检测

内部控制检测的过程包括如下：

1）内控制度设计检测；

2）内部控制执行情况测试；

3）将测试结果与内控目标进行比较；

4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。

2.风险控制体系

公司风险控制体系包括以下三个层次：

1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；

2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；

3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；

4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。

独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。

3．基金管理人关于内部控制的声明

18（1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及

管理层的责任；

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；

（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。

19第四部分基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立

成立时间：2004年09月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联系人：王小飞

联系电话：(021)60637103

（二）主要人员情况

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户

服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、

内控合规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业

20务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2022年年末，

中国建设银行已托管1270只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、

连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、

银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获

《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及

2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获

《环球金融》“中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳 QFI托管银行”奖项。

二、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

（二）内部控制组织结构

中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

（三）内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；

业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

21三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

（一）监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

（二）监督流程

1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例

控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管

理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。

22第五部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

1．直销机构：

西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台

住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室

办公地址：上海市浦东新区耀体路276号晶耀商务广场3号楼9层

法定代表人：何方

联系人：朱鑫

联系电话：400-700-7818

网址：www.westleadfund.com。

2．代销机构：

(1)北京中植基金销售有限公司

地址：北京朝阳区大望路金地中心 A座 28层

法定代表人：武建华

联系人：丛瑞丰

客服热线：400-8180-888

网址：www.zzfund.com

(2)中证金牛(北京)基金销售有限公司

地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5 层

法定代表人：钱昊旻

联系人：沈晨

客服热线：4008-909-998

网址：www.jnlc.com

(3)中银国际证券股份有限公司

地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F

法定代表人：宁敏

23联系人：王炜哲

客服热线：400-620-8888

网址：www.bocichina.com

(4)中信证券华南股份有限公司

地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：胡伏云

联系人：郭杏燕

客服热线：95548

网址：www.gzs.com.cn

(5)中信证券（山东）有限责任公司

地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：肖海峰

联系人：赵如意

联系电话：0532-85725062

客户服务电话：95548

网址：sd.citics.com/

(6)中信证券股份有限公司

地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：杨柳

客服热线：95548

网址：www.cs.ecitic.com

(7)中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

1305室、14层

法定代表人：张皓

联系人：梁美娜

客服热线：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

(8)中信建投证券股份有限公司

24地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：王常青

联系人：魏明

客服热线:400-8888-108

网址：www.csc108.com

(9)中泰证券股份有限公司

地址：济南市市中区经七路86号

法定代表人：李峰

联系人：许曼华

客服热线：95538

网址：www.zts.com.cn

(10)中国中金财富证券有限公司

地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18 层至 21层

法定代表人：高涛

联系人：张丹桥

客服热线：95532/4006008008

网址：www.ciccwm.com

(11)中国银行股份有限公司

公司地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：田国立

联系人：陈洪源

客服热线：95566

网址：www.boc.cn

(12)招商证券股份有限公司

地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

法定代表人：霍达

联系人：黄婵君

客服热线：95565、4008888111

网址：www.newone.com.cn

(13)招商银行股份有限公司

25地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

联系人：黄国航

客服热线：95555

网址：www.cmbchina.com

(14)上海长量基金销售有限公司

地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层

法定代表人：张跃伟

联系人：何昳

客服热线：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

(15)长城证券股份有限公司

地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼

法定代表人：张巍

联系人：金夏

客服热线：95514/400-6666-888

网址：www.cgws.com

(16)珠海盈米基金销售有限公司

地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

法定代表人：肖雯

联系人：吴煜浩

客服热线：020-89629066

网址：https://www.yingmi.cn

(17)英大证券有限责任公司

地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：郝京春

联系人：郑荣州

客服热线：4000-188-688转5号

网址：www.ydsc.com.cn

(18)中国银河证券股份有限公司

26地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：陈共炎

联系人：邓颜

客服热线：4008-888-888或95551

网址：www.chinastock.com.cn

(19)奕丰基金销售有限公司

地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

联系人：叶健

客服热线：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

(20)阳光人寿保险股份有限公司

地址：北京市朝阳区朝外大街 20号联合大厦 701A室

法定代表人：李科

联系人：王超

客服热线：95510

网址：life.sinosig.com

(21)兴业证券股份有限公司

地址：上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人：杨华辉

联系人：乔琳雪

客服热线：95562

网址：www.xyzq.com.cn

(22)信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：祝瑞敏

联系人：王薇安

客服热线：95321

网址：www.cindasc.com

(23)北京新浪仓石基金销售有限公司

27地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新

浪总部科研楼5层518室

法定代表人：穆飞虎

联系人：韩宇琪

客服热线：010-62675369

网址：www.xincai.com

(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

法定代表人：CHEN ZHENG JAMES

联系人：文雯

客服热线：4001661188

网址：http://www.new-rand.cn/

(25)湘财证券股份有限公司

地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A 栋 11楼

法定代表人：高振营

联系人：江恩前

客服热线：95351

网址：www.xcsc.com/

(26)西部证券股份有限公司

地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室

法定代表人：徐朝晖

联系人：梁承华

客服热线：95582

网址：www.westsecu.com

(27)西部期货有限公司

地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层

法定代表人：王宝辉

联系人：闫海

客服热线：400-688-6896

网址：www.westfutu.com

28(28)五矿证券有限公司

地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401

法定代表人：黄海洲

联系人：赵晓棋

客服热线：40018-40028

网址：www.wkzq.com.cn

(29)万家财富基金销售（天津）有限公司

地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人：戴晓云

联系人：邵玉磊

客服热线：010-59013825

网址：http://www.wanjiawealth.com/

(30)上海万得基金销售有限公司

地址:中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座

法定代表人：宋晓言

联系人：徐亚丹

客服热线：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

(31)上海挖财基金销售有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

法定代表人：吕柳霞

联系人：李娟

客服热线：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

(32)浙江同花顺基金销售有限公司

地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人：吴强

联系人：费超超

客服热线：4008-773-772

网址：www.5ifund.com

29(33)天相投资顾问有限公司

地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层

法定代表人：林义相

联系人：谭磊

客服热线：010-66045678

网址：www.txsec.com.cn

(34)上海天天基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

法定代表人：其实

联系人：朱钰

客服热线：95021

网址：www.1234567.com.cn

(35)天风证券股份有限公司

地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A座 37楼

法定代表人：余磊

联系人：王雅薇

客服热线：95391

网址：www.tfzq.com

(36)腾安基金销售（深圳）有限公司

地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室

法定代表人：林海峰

联系人：郑骏锋

客服热线：4000-890-555

网址：www.txfund.com

(37)泰信财富基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206

法定代表人：彭浩

联系人：孔安琪

客服热线：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

30(38)苏州银行股份有限公司

地址：苏州工业园区钟园路728号

法定代表人：王兰凤

联系人：吴骏

客服热线：96067

网址：www.suzhoubank.com

(39)南京苏宁基金销售有限公司

地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号

法定代表人：钱燕飞

联系人：喻明明

客服热线:95177

网址：www.snjijin.com

(40)世纪证券有限责任公司

地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

法定代表人：余维佳

联系人：王雯

客服热线：956019

网址：www.csco.com.cn

(41)深圳众禄基金销售股份有限公司

地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

客服热线：400－6788－887

网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

(42)申万宏源西部证券有限公司

地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人：王献军

联系人：梁丽

31客服热线：95523或4008895523

网址：www.swhysc.com

(43)申万宏源证券有限公司

地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人：杨玉成

联系人：陈宇

客服热线：95523或4008895523

网址:www.swhysc.com

(44)上海证券有限责任公司

地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人：何伟

联系人：邵珍珍

客服热线：4008-918-918

网址：www.shzq.com

(45)平安证券股份有限公司

地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B 座第 22-25层

法定代表人：何之江

联系人：周驰

客服热线：95511-8

网址：m.stock.pingan.com

(46)平安银行股份有限公司

地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人：谢永林

联系人：鲁承文

客服热线：95511-3

网址：http://bank.pingan.com/

(47)诺亚正行基金销售有限公司

地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心

法定代表人：汪静波

联系人：李娟

32客服热线：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

(48)中国农业银行股份有限公司

地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：谷澍

联系人：张令玮

客服热线：95599

网址：www.abchina.com

(49)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

客服热线：4000-766-123

网址：www.fund123.cn

(50)上海陆金所基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

法定代表人：陈祎彬

联系人：宁博宇

客服热线：4008219031

网址：www.lufunds.com

(51)上海联泰基金销售有限公司

地址：上海市虹口区临潼路188号

法定代表人：尹彬彬

联系人：陈东

客服热线：400-118-1188

网址：www.66liantai.com

(52)联储证券有限责任公司

地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

法定代表人：吕春卫

联系人：丁倩云

33客服热线：956006

网址：www.lczq.com

(53)上海利得基金销售有限公司

地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

法定代表人：李兴春

联系人：张仕钰

客服热线：400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

(54)京东肯特瑞基金销售有限公司

地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座

15层

法定代表人：邹保威

联系人：赵德赛

客服热线：95118

网址：kenterui.jd.com

(55)上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

联系人：冯强

客服热线：400-643-3389

网址：www.vstonewealth.com

(56)中国建设银行股份有限公司

地址：北京市西城区金融大街25号

法定代表人：田国立

客服热线：95533

网址：http://www.ccb.com

(57)嘉实财富管理有限公司

地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C座

法定代表人：张峰

联系人：闫欢

34客服热线：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

(58)福克斯（北京）基金销售有限公司

地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

法定代表人：谢亚凡

联系人：岳倩颖

客服热线：010-64081648

网址：http://www.haofunds.com/

(59)上海基煜基金销售有限公司

地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室

法定代表人：王翔

联系人：吴鸿飞

客服热线：400-820-5369

网址：www.jiyufund.com.cn

(60)北京汇成基金销售有限公司

地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401

法定代表人：王伟刚

联系人：丁向坤

客服热线：400-619-9059

网址：www.hcjijin.com

(61)上海华夏财富投资管理有限公司

地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层

法定代表人：毛淮平

联系人：仲秋玥

客服热线：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

(62)华泰证券股份有限公司

地址：南京市江东中路228号

法定代表人：张伟

联系人：庞晓芸

35客服热线：95597

网址：www.htsc.com.cn

(63)华瑞保险销售有限公司

地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1号楼 B座 14层

法定代表人：杨新章

联系人：张爽爽

客服热线：952303

网址：www.huaruisales.com

(64)华融融达期货股份有限公司

地址：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号

法定代表人：苏小勇

联系人：杨玲玲

客服热线：400-6197-666

网址：www.cefcfco.com

(65)华金证券股份有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层

法定代表人：燕文波

联系人：秦臻

客服热线：4008211357

网址：www.huajinsc.cn

(66)华安证券股份有限公司

地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人：章宏韬

客服热线：95318

网址：http://www.hazq.com/

(67)和讯信息科技有限公司

地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：章知方

联系人：于杨

36客服热线：400-920-0022

网址：www.licaike.com

(68)和耕传承基金销售有限公司

地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼

503

法定代表人：温丽燕

联系人：董亚芳

客服热线：400-0555-671

网址：www.hgccpb.com

(69)上海好买基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人：杨文斌

联系人：王诗玙

客服热线：400-700-9665

网址：www.howbuy.com

(70)海银基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人：巩巧丽

联系人：毛林

客服热线：400-808-1016

网址：www.fundhaiyin.com

(71)海通证券股份有限公司

地址：上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人：周杰

联系人：李笑鸣

客服热线：95553、4008888001

网址：www.htsec.com

(72)国信证券股份有限公司

地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：张纳沙

37联系人：李颖

客服热线：95536

网址：www.guosen.com.cn

(73)国泰君安证券股份有限公司

地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人：贺青

联系人：钟伟镇

客服热线:400-8888-666

网址：www.gtja.com

(74)国联证券股份有限公司

地址：江苏省无锡市金融一街8号

法定代表人：葛小波

联系人：庞芝慧

客服热线：96670

网址：www.glsc.com.cn

(75)国金证券股份有限公司

地址：成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人：冉云

联系人：刘婧漪、贾鹏

客服热线：95310

网址：www.gjzq.com.cn

(76)广发证券股份有限公司

地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

法定代表人：林传辉

联系人：黄岚

客服热线：95575

网址：www.gf.com.cn

(77)光大证券股份有限公司

地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：刘秋明

38联系人：刘晨

客服热线：95525

网址：www.ebscn.com

(78)泛华普益基金销售有限公司

地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

法定代表人：杨远芬

联系人：陈金红

客服热线：4008588588

网址：https://www.puyifund.com/

(79)北京度小满基金销售有限公司

地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

法定代表人：葛新

联系人：孙博超

客服热线：95055-4

网址：www.duxiaomanfund.com

(80)东吴证券股份有限公司

地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力

联系人：陆晓

客服热线：95330

网址：http://www.dwjq.com.cn/

(81)东海证券股份有限公司

地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：钱俊文

联系人：王一彦

客服热线：95531；400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

(82)东方财富证券股份有限公司

地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：戴彦

39联系人：陈亚男

客服热线：95357

网址：http://www.xzsec.com/

(83)东北证券股份有限公司

地址：吉林省长春市生态大街6666号

法定代表人：李福春

联系人：安岩岩

客服热线：95360

网址：www.nesc.cn

(84)德邦证券股份有限公司

地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

法定代表人：武晓春

联系人：王芙佳

客服热线：021-68761616

网址：http://www.tebon.com.cn

(85)北京雪球基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

法定代表人：李楠

联系人：戚晓强

客服热线:400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com

(86)大连网金基金销售有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法定代表人：樊怀东

联系人：杨雪松

客服热线：0411-39027802

网址：http://www.yibaijin.com

(87)大河财富基金销售有限公司

地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层、1层

法定代表人：赵鹰龙

40联系人：方凯鑫

客服热线：0851-8823-5678

网址：www.urainf.com

(88)北京创金启富基金销售有限公司

地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人：梁蓉

联系人：魏素清

客服热线：010-66154828

网址：www.5irich.com

(89)安信证券股份有限公司

地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法定代表人：黄炎勋

联系人：陈剑虹

客服电话：95517

网址：www.essence.com.cn

(90)中信百信银行股份有限公司

地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层

法定代表人：李如东

联系人：韩晓彤

客服热线：400-818-0100

网址：www.aibank.com

(91)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

法定代表人：齐凌峰

联系人：陈臣

联系电话：01084489855-8011

客服热线：400-158-5050

网址：www.9ifund.com

(92)宁波银行股份有限公司易管家

地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

41法定代表人：陆华裕

客服热线：95574

网址：www.nbcb.com.cn

(93)万和证券股份有限公司

地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅

法定代表人：冯周让

客服热线：4008-882-882

网址：www.vanho.cn

(94)招商银行股份有限公司

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

联系人：黄国航

客服热线：95555

网址：www.cmbchina.com

(95)华宝证券股份有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

法人：刘加海

联系人：闪雨晴

客服电话：400-820-9898

公司网站：www.cnhbstock.com

(96)兴业银行银银平台

地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

法定代表人：吕家进

客服热线：95561

网址：http://f.cib.com.cn

(97)长城国瑞证券有限公司

地址：北京市丰台区凤凰嘴街2号院1号楼中国长城资产大厦

法定代表人：李鹏

联系人：布前、陈旭

客服热线：400-0099-886

42网址：https://www.gwgsc.com

(98)江海证券有限公司

地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人：赵洪波

联系人：周俊

客服热线：956007

网址：www.jhzq.com.cn

(99)华龙证券股份有限公司

地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

法定代表人：祁建邦

联系人：周鑫

客服热线：95368

网址：http://www.hlzq.com/

(100)东方证券股份有限公司

地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦

法定代表人：金文忠

客服热线：95503

网址：www.dfzq.com.cn

(101)玄元保险代理有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人：马永谙

联系人：姜帅伯

客服热线：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.cn/

(102)中国人寿保险股份有限公司

地址：北京市西城区金融大街16号

法定代表人：白涛

联系人：秦泽伟

客服热线：95519

网址：www.e-chinalife.com

43(103)上海攀赢基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室

法定代表人：郑新林

联系人：邓琦

客服热线：021-68889082

网址：www.pytz.cn

(104)上海中欧财富基金销售有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室

法定代表人：许欣

联系人：刘弘义

客服热线：021-68609700

网址：https://www.zocaifu.com/

(105)杭州银行股份有限公司

地址：浙江省杭州市庆春路46号

法定代表人：宋剑斌

联系人：王劼人

客服热线：95398/400-8888-508

网址：www.hzbank.com.cn

(106)博时财富基金销售有限公司

地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

法定代表人：王德英

联系人：崔丹

客服热线：400-610-5568

网址：www.boserawealth.com

基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。

二、登记机构

名称：西部利得基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室

办公地址：上海市浦东新区耀体路276号晶耀商务广场3号楼9层

44法定代表人：何方

电话：（021）38572888

传真：（021）38572750

联系人：张皞骏

客户服务电话：400-700-7818

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人：廖海

联系电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

联系人：刘佳

经办律师：廖海、刘佳

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼

法定代表人：邹俊

联系电话：（021）22122888

传真：（021）62881889

联系人：黄小熠

经办注册会计师：黄小熠、张楠

45第六部分基金的历史沿革

西部利得策略优选混合型证券投资基金于2022年7月5日以通讯方式召开基金份额持有人大会，大会表决通过了《关于变更西部利得策略优选混合型证券投资基金有关事项的议案》，同意西部利得策略优选混合型证券投资基金修改投资范围、投资策略、投资限制等相关事项，并根据新规法律法规的更新对相关法律文件进行修订。基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，并于2022年7月6日正式施行修订后的《西部利得策略优选混合型证券投资基金基金合同》。

46第七部分基金的存续

基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当于10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并于6个月内召集基金份额持有人大会。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

47第八部分基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回的场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的

其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并在基金管理人网站公示。

若基金管理人或代销机构开通电话、传真或网上交易业务的，投资人可以以电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法详见销售机构公告。

二、申购与赎回的开放日及时间

1．开放日及开放时间

本基金已于2011年3月16日起开始办理日常申购、赎回业务。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间（若本基金投资港股通标的股票且该工作日为非港股通交易日，则本基金可以不开放基金份额申购、赎回或其他业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2.申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

48在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

1．“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算

的各类基金份额净值为基准进行计算；

2．“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3．当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4．赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

顺序赎回；

5.办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的情况下可依法对上述原则进行调整，但必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1．申购与赎回申请的提出

基金投资人须按销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。

2．申购与赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎

回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2日后（包括该日）到销

49售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构

对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。

3．申购与赎回申请的款项支付申购时，采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。

赎回时，当投资人赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定支付赎回款项，并通过基金登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所

能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至下一个工作日划往投资人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按照基金合同有关条款处理。

五、申购与赎回的数额限制

1．投资人通过本基金的代销机构及直销电子交易平台办理申购时，单笔申

购最低金额为1.00元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为1.00元（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为50000.00元（含申购费），追加申购最低金额为1000.00元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及直销电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以其业务规定为准。

2．基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于

1份基金份额。每个交易账户的最低基金份额余额不得低于1份。若某投资人在

销售网点保留的基金份额不足1份或某笔赎回导致该基金份额持有人在该销售

网点保留的基金份额少于1份，则该剩余部分基金份额申请赎回时必须一起赎回。

503．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。

4.基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申

购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1．本基金的申购费用：

本基金 A类基金份额在投资人申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购费用。申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

本基金 A类基金份额的申购费率如下表所示：

申购金额（含申购费）费率

50万元以下1.5％

50万元（含）以上，200万元以下1.2％

200万元（含）以上，500万元以下0.8％

500万元（含）以上1000元/笔

个人投资人使用农业银行借记卡，通过本公司直销网上交易成功进行本基金申购业务享有七折优惠，个人投资人使用农业银行借记卡，通过本公司直销网上交易系统进行本基金定期定额投资享有4折优惠。上述优惠执行后费率如果低于

0.6％，则按0.6％执行。原申购费率等于或低于0.6％或为固定费率的，则按原费率执行。

2．本基金的赎回费用：

本基金 A类基金份额的赎回费率如下：

持有时间赎回费率

少于7日1.5%

7日（含7日）至30日0.75%

5130日（含30日）至1年以下0.5％

1年（含1年）至2年0.25％

2年（含2年）以上0

注1：就赎回费率的计算而言，1年指365日，2年指730日，以此类推。

注2：上述持有期是指在登记系统内，投资人持有基金份额的连续期限。

本基金 A 类基金份额赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担，在 A类基金份额持有人赎回 A类基金份额时收取。对于持续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对于持续持有 A 类基金份额大于或等于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费的75%计入基金财产；

对于持续持有 A 类基金份额大于或等于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎

回费的 50%计入基金财产；对于持续持有 A 类基金份额大于或等于 6个月但少于

2年的投资人收取的赎回费的25%计入基金财产。赎回费的其余部分用于支付登

记费和其他必要的手续费。

本基金 C类基金份额的赎回费率如下：

持有时间赎回费率

少于7日1.5%

7日（含7日）至30日以下0.5％

30日（含30日）以上0

本基金 C 类基金份额赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担，在 C 类基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取。对于持续持有基金份额少于

30日的投资人收取的赎回费，将全部计入基金财产。未归入基金财产的部分用

于支付登记费和其他必要的手续费。

3．基金申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购价格以申购当日（T日）的该类基金份额净值为基准进行计算。

（1）本基金A类基金份额申购份额具体的计算方法如下 ：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日 A类基金份额净值

注：对于适用固定金额申购费的申购：

52净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/T日 A类基金份额净值

例：假定 T日本基金的 A类基金份额净值为 1.200元，三笔申购金额分别为

1万元、50万元和 300万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的 A类基金份额

计算如下：

申购1申购2申购3

申购金额（元A） 10000.00 500000.00 3000000.00

适用申购费率（B） 1.5% 1.2% 0.8%

申购费（元D=A-C） 147.78 5928.85 23809.52净申购金额（元C=A/

9852.22494071.152976190.48

（1+B））

申购份额（元E＝C/1.200） 8210.18 411725.96 2480158.73

（2）本基金 C类基金份额申购份额具体的计算方法如下 ：

申购份额=申购金额/T日 C类基金份额净值

例：某投资人申购本基金 C类基金份额 10000元，假定申购当日（T日）C类基金份额净值为 1.0500元，则可申购 C 类基金份额为：

申购份额=10000/1.0500=9523.81份

即：投资人申购本基金 C类基金份额 10000元，假设申购当日（T日）的 C类基金份额净值为 1.0500元，可得到 9523.81 份 C类基金份额。

4．基金赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，赎回价格以赎回当日（T日）的该类基金份额净值为基准进行计算，计算公式：

赎回总额＝T日该类基金份额净值×赎回份额

赎回费用＝T 日该类基金份额净值×赎回份额×该类基金份额赎回费率

赎回金额＝T 日该类基金份额净值×赎回份额－赎回费用

例：假定某投资人在 T日赎回 A类 10000.00 份，其在认购/申购时已交纳认购/申购费用，该日 A类基金份额净值为 1.250 元，持有年限不足 1年但长于 30日，则其获得的赎回金额计算如下：

赎回总额＝10000.00×1.250=12500.00元

53赎回费用＝12500.00×0.5%＝62.50元

赎回金额＝12500.00-62.50＝12437.50元

5．本基金分为 A类和 C类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，

分别计算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

6．申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的

该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

7．赎回金额的处理方式：赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，以申请当日

该类基金份额净值为基准计算，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

8．任一类基金份额净值的计算公式为：任一类基金份额净值＝该类基金资

产净值总额/该类基金份额总数。

9．申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，用于本

基金的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。

10．赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

11．基金管理人可以在基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

12．基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额

持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资人定期或不

定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。

5413.当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

七、申购和赎回的登记

1．投资人申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1日为投资人增加权益并

办理登记手续，投资人自 T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

2．投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1日为投资人扣除权益并

办理相应的登记手续。

3．基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，

并最迟于开始实施2日前在至少一种中国证监会规定媒介和基金管理人网站上予以公告。经基金销售机构同意，基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

八、巨额赎回的认定及处理方式

1．巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2．巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，

55将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。基金管理人对单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上部分的赎回申请，实施延期办理，对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请，当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金

资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，对于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例支付当日的赎回款项。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管

理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

3．巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。

九、拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理

1．在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

（1）因不可抗力导致基金无法正常运作；

（2）证券交易场所在交易时间内非正常停市或者基金参与港股通交易且港

股通临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

56（3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时；

（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他

可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形；

（6）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。

（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基

金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

（8）参与港股通交易且港股通交易每日额度不足。

（9）在基金管理人就本基金的基金总规模、单日净申购比例、单一投资者

单日和/或单笔申购金额设置上限的情况下，接受某笔或某些申购申请超过前述某项或全部上限比例的。

（10）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）、（10）项情形时，基金管理人应根据有关规定在规定媒介进行公告。

如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人，基金管理人及基金托管人等不承担该退回款项产生的利息等损失。

在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

2．在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付

赎回款项：

（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；

（2）证券交易场所在交易时间内非正常停市或者基金参与港股通交易且港

股通临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（3）连续两个或两个以上开放日以上发生巨额赎回；

（4）发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况；

（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

57（6）发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基

金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

（7）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案并予以公告。

已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分

配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第（3）项所述情形，按基金合同的相关条款处理。

持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

3．发生暂停申购或赎回的情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介

上刊登暂停公告。暂停申购或赎回结束、基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。

58第九部分与基金管理人管理的其他基金转换

一、基金转换申请人的范围本基金的持有人均可以按照基金合同的规定申请和办理本基金与基金管理人管理的其他基金的转换。

二、基金转换受理场所

基金转换受理场所与基金份额申购、赎回申请的受理场所相同。

基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司管理的基金。

三、办理基金转换业务的时间

投资人可在开通转换业务的基金的开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间可与开通转换业务的基金的申购、赎回业务办理时间相同。

四、基金转换的规则和费用

1．投资人办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入

方的基金必须处于可申购状态。基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是同一销售机构同时代理销售的本公司管理的基金。

2．基金转出视为赎回，转入视为申购。正常情况下，基金登记机构将在T+1 日对投资人 T 日的基金转换业务申请进行有效性确认。在 T＋2 日后（包括该日）投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况。

3．基金转换以份额为单位进行申请，申请转换份额精确到小数点后两位。

4．基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的基金

份额净值为基础进行计算。

5．基金转换需收取转换费用，基金转换费用由转出基金的赎回费、转出

和转入基金的申购补差费构成。申购补差费率为基金转换当日转出金额对应的转出基金和转入基金的原申购费率之差，或参照本公司优惠活动公告。基金转

59换费用由申请办理该项业务的基金投资人承担，对于转出基金赎回业务收取赎回费的，基金转出时，归入基金资产部分按赎回费的处理方法计算。

6．转出基金份额遵循“先进先出”的原则，即按照投资人认购、申购的先

后次序进行顺序转出。

7．本公司基金单笔转换申请的最低份额为500份，基金份额持有人可将其

全部或部分基金份额转换。单笔转换申请不受转入基金最低申购金额的限制。

8．当发生巨额赎回时，本基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管

理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于本基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下，对未确认的转换申请将不予顺延。

五、基金转换公式

1.费用

转换费用＝赎回费＋申购补差费

赎回费＝转出基金份额×当日转出基金份额净值×转出基金赎回费率

申购补差费＝（转出基金份额×当日转出基金份额净值－赎回费）×申购

补差费率/（1+申购补差费率）

各基金赎回费率以及各基金申购费率请参照相应基金的招募说明书，或参照本公司优惠活动公告。

2.金额与份额

转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值

转入净额＝转出金额－转换费用

转入份额＝转入金额/转入基金当日基金份额净值

3.例如：

a.转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率：

转出基金申购费率为0.8%，转出基金赎回费率为0.1%，转出基金当日基金份额净值为1.000元，转入基金申购费率为1.5%，转入基金当日基金份额净值为2.000元，转出份额为500000.00份。

转出金额=500000.00份×1.000元=500000.00元

60转换费用=500000.00元×0.1%＋500000.00元×（1-0.1%）×0.7%/

（1+0.7%）=500.00元+3472.19元=3972.19元

转入金额=500000.00元-3972.19元=496027.81元

转入份额=496027.81元÷2.000元=248013.91份

b.转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：

转出基金申购费率为1.2%，转出基金赎回费率为0.5%，转出基金当日基金份额净值为1.000元，转入基金申购费率为0.8%，转入基金当日基金份额净值为2.000元，转出份额为500000.00份。

转出金额=500000.00份×1.000元=500000.00元

转换费用=500000.00元×0.5%=2500.00元

转入金额=500000.00元-2500元=497500.00元

转入份额=497500.00元÷2.000元=248750.00份

六、拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式

1．在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的转入申请：

（1）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资人的转入申请；

（2）证券交易场所交易时间临时停市或者基金参与港股通交易且港股通临时停市；

（3）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种；

（4）其他可能对基金业绩或流动性产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形；

（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入；

（6）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购（含转入）申请的措施；

（7）基金管理人接受某笔或者某些转入申请有可能导致单一投资者持有基

金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；

61（8）在基金管理人就本基金的基金总规模、单日净申购比例、单一投资者

单日和/或单笔申购金额设置上限的情况下，接受某笔或某些转入申请超过前述某项或全部上限比例的；

（9）法律、法规、规定或中国证监会认定的其他情形。

2．在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的转出申请：

（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付转出款项；

（2）证券交易场所交易时间临时停市或者基金参与港股通交易且港股通临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（3）发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；

（4）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

（5）当基金管理人接受某笔转出会有损于现有基金份额持有人利益；

（6）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回（含转出）申请的措施；

（7）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。

如发生基金合同、招募说明书或本公告中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金转换申请的，应当报经中国证监会批准后在至少一种中国证监会规定媒介上公告。

投资人到相关基金代销机构的销售网点办理相关基金转换业务时，其相关具体办理规定以各代销机构的规定为准。

62第十部分基金的非交易过户与转托管

一、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产

生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人

持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

二、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

63第十一部分基金份额的冻结、解冻、质押和转让

一、基金份额的冻结、解冻、质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或基金合同另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

二、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机

构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

64第十二部分基金托管

基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及有关规定订立《西部利得策略优选混合型证券投资基金托管协议》。

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名

册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权

利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

65第十三部分基金的销售

本基金的销售业务指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资及提供基金交易账户信息查询等业务。

本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托代销机构办理本基金认购、申购、赎回业务的，应与代销机构签订代销协议，以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权利和义务，确保基金财产的安全，保护基金投资人和基金份额持有人的合法权益。

66第十四部分基金份额的登记

一、基金的份额登记业务

本基金的登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

二、基金登记业务办理机构本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

负责办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在登记业务中的权利义务，保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

登记机构享有如下权利：

1．建立和管理投资人基金账户；

2．取得登记费；

3．保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4．在法律法规允许的范围内，制定和调整登记业务的相关规则，并依照有

关规定于开始实施前在规定媒介上公告；

5．法律法规、中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

四、基金登记机构的义务

登记机构承担如下义务：

1．配备足够的专业人员办理本基金的登记业务；

2．严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的登记业务；

673．妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年；

4．对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；

5．按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户等业务，并提供

其他必要服务；

6．接受基金管理人的监督；

7．法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

68第十五部分基金的投资

一、投资目标

通过灵活运用多种投资策略，挖掘价格合理、有可持续增长潜力的公司，分享中国经济增长和证券市场发展的长线成果，在控制风险的前提下为基金持有人谋求长期回报。

二、投资范围本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、股指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资

券、超短期融资券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

本基金还可根据法律法规参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的0-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

三、投资策略

69本基金采用多个策略进行资产配置、行业配置和股票精选。投资中运用的

策略主要包括：

1．资产配置策略

本基金认为市场估值、市场流动性和市场情绪是中国股市的主要驱动因素。当市场估值低（高）时，股市通常会有正（负）收益；当市场流动性充裕（不足）时，股市通常会有正（负）收益；当市场情绪良好（低迷）时，股市通常会有正（负）收益。通过建立指数收益率与这三个指标的定量模型，来确定基金的资产配置。

本基金资产配置模型的主要指标有：

（1）市场估值：主要包括公司 PE PB 等；

（2）市场流动性：主要包括宏观经济数据如 GDP CPI 和央行货币政策数据如货币投放量和新增贷款等；

（3）市场情绪：如基金经理信心指数统计等。

模型主要用以上指标来预测股市收益，并据此进行资产配置。

2．行业配置策略

行业配置策略是用各行业当月的估值、流动性、市场情绪因子来预测下一

个月行业的收益率。我们研究行业收益率与行业各因子之间的实证 Pearson相关系数，运用主成分分析（Principle Component Analysis）来筛选出各个行业独特的市场估值、流动性和情绪指标。最后通过线性回归分析来建立各行业统计模型，并做实证检验。

下面是主要指标所选用的因子：

（1）市场估值：主要包括行业的 PE，PB等；

（2）市场流动性：主要包括宏观经济数据，如 GDP、CPI，央行货币政策数据，如货币投放量、新增贷款、央票净投放量、股市融资规模和行业收益的波动率等；

（3）市场情绪：主要包括基金经理对行业超配和低配的统计模拟，行业的市场惯性等。

本基金结合行业预测月收益、行业历史月收益波动率和相关性，通过Markowitz投资组合优化模型来确定各个行业相对于指数的配置（如：超配、标配、低配）。超配的合计百分比正好等于低配的合计百分比。

70本基金每个月初会回顾各个行业模型在上月的表现和各行业估值、流动性

和市场情绪指标对于模型的贡献度。模型成型后，除非市场结构发生改变，我们尽可能不改动模型。

3．股票精选策略

本基金将动态分析上市公司股价运行规律，投资 A股及港股市场内具有合理估值、高成长性及风险相对合理的公司，股票精选目的在于挖掘出上市公司的内在价值与波动率区间，主要选股流程如下：

（1）行业分析：根据宏观经济驱动因素分析不同上市公司所处行业生命周

期与景气度，把握行业在整个产业链中的位置，分析其发展趋势，并考虑行业的商业模式、盈利模式与主要参与者，以此作为上市公司整体成长性与合理估值的依据。

（2）竞争力分析：

a．“波特”模型分析：通过分析公司所处行业的上游供应商和下游客户的

议价能力、潜在竞争者和替代品的威胁、以及同行竞争情况，据此判断上市公司所拥有的竞争优势。

b．财务优势：公司的历史财务数据是上市公司是否拥有竞争优势的重要体现。通过横向比较公司的财务比率，可以获知公司的同行竞争优势是否在经营结果上获得体现。通过纵向比较公司的财务比率，可以获知公司在盈利质量和成长性、财务稳健性等方面是否形成改善的趋势。

c．管理团队：公司治理结构和内部管理激励机制是个股分析的重点。考察指标包括公司治理的自律性、信息透明度、董事会决策的独立性、董事会及股

东会按程序规范运作的情况、董事及管理层的勤勉尽责情况、所有股东被公平

对待的情况、管理层业绩承诺的实现情况及管理层的经验等。

d．公司战略：针对不同行业制定不同的商业模式分析模型，通过实地调研上市公司以及其上下游和竞争者，并与公司高管访谈，考核其所处行业的竞争格局、业务模式、盈利能力、持续增长能力、经营管理效率等指标，从公司战略的角度挖掘有可持续成长潜力的优质公司。

（3）发展机遇：针对不同行业对上市公司进行进一步深度研究，挖掘未来

短期内可能受惠于公司突发事件、大股东资产注入计划、公司的隐藏资产的体

71现或升值、所处产业整合，以及国家政策支持、企业内部转机等相关因素影响的上市公司。

（4）风险评估：在对上市公司综合情况整体调研的基础上，把对上市公司

的风险评估作为个股筛选的关键环节，目的是为了考察其经过风险调整之后的合理估值，其中主要的考核指标有：国家政策风险、公司盈利质量，在此基础上设定相关“预警信号”，并实时监控。

（5）估值：基于以上综合分析对上市公司进行估值，运用综合指标和比率

分析对上市公司的历史业绩进行考察，采用净现金流模型把基于历史业绩表现出来的盈利能力和内生成长性作为公司未来盈利能力和成长性的基础，对于具有盈利能力的公司，重点预测其盈利能力的驱动因素在未来是否能够持续，以及持续期的长短。参考第三方投资建议用以分析市场对上市公司的估值预期，从而确定股票目标价格和波动率。

（6）港股通投资标的股票投资策略本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，通过对行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等方面选择有估值优势与投资价值的标的股票。

4．存托凭证投资策略

本基金投资于存托凭证，参照本基金股票投资策略执行。

5．债券投资策略

本基金为混合型基金，因此债券部分投资是为了满足资产配置的需要，以取得分散投资，降低系统性风险的作用。本基金投资的债券包括国债、央票、金融债、公司债、企业债（含可转换债券）等债券品种。基金经理根据经投资决策委员会审批的资产配置计划，向固定收益分析师提出债券投资需求。固定收益分析师在对利率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动性、安

全性和收益性等因素进行综合分析的基础上，提出债券投资建议。基金经理根据固定收益分析师的债券投资建议，制定债券投资方案。

债券方面将以稳健投资为主，通过利率预期管理债券组合的久期，并根据基金管理人对国债、金融债、企业债等不同债券类属品种之间同期限收益率利

差的扩大和收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比

72例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同债券类属之

间利差变化所带来的投资收益。

本基金债券投资的主要目的是为了回避特定时期股票投资可能存在的风险，同时能够获取债券投资的收益。

6、股指期货投资策略

若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。

7、资产支持证券投资策略

本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还

率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

8、可转换债券投资策略

本基金管理人将认真考量可转换债券的股权价值、债券价值以及其转换期权价值，将选择具有较高投资价值的可转换债券。针对可转换债券的发行主体，本基金管理人将考量所处行业景气程度、公司成长性、市场竞争力等因素，参考同类公司估值水平评价其股权投资价值；重点关注公司基本面良好、具备良好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢价率合理并有一定下行保护的可转债。

9、可交换债券投资策略

可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其债券价值与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值73和票面利息；而其股权价值则需要关注发行人持有的其他上市公司（目标公司）的股票价值。本基金将结合对可交换债券的纯债部分价值以及对目标公司的股票价值的综合评估，选择具有较高投资价值的可交换债券进行投资。

10、融资交易策略

本基金参与融资业务的，将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条件，选择合适的交易对手方。同时，在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。

四、业绩比较基准

（1）业绩比较基准：沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+上

证国债指数收益率×20%

（2）选择业绩比较基准的原因如下：

沪深300指数由沪深市场中规模大、流动性好的最具代表性的300只证券组成，于2005年4月8日正式发布，以反映沪深市场上市公司证券的整体表现。

恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的50家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。

上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。反映了我国债券市场整体变动状况，是债券市场价格变动的“指示器”。

本基金是混合型基金，基金在运作过程中将维持60%-95%的股票（含存托凭证）资产，投资于港股通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的0%-

50%，其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具，从长期看，本

基金股票（含存托凭证）资产平均配置比例为80%，债券资产的投资比例为

20%。因此，“沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+上证国债指数收益率×20%”是衡量本基金投资业绩比较客观的基准。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则

74本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基

准并报中国证监会备案，并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。

五、风险收益特征

本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投资品种。

本基金若投资港股通标的股票，还将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的海外市场的风险。

六、投资限制

1．组合限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算）不超过基金资产净值的 10％；

（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过该证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算）的10％；

（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40％；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（4）基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的60%-

95%，投资于港股通标的股票占股票（含存托凭证）资产的比例为0%-50%；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

75（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票（含存托凭证）发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持

不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；

（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超

过基金资产净值的10%；

（13）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（14）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金

持有的股票总市值的20%；

本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交

易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；

（15）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（16）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

76之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增

流动性受限资产的投资；

（18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；

（21）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票

与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（22）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。

本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素

致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（9）、（11）、

（17）、（19）项外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

2．禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

77（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管

理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法

1．基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保

护基金份额持有人的利益；

2．不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

3．有利于基金财产的安全与增值；

4．不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益。

八、基金的融资本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。

九、侧袋机制的实施和投资运作安排

78当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基

金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。

十、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止2023年6月30日，本报告所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比例

序号项目金额（元）

（%）

1权益投资204828216.5688.27

其中：股票204828216.5688.27

2基金投资--

3固定收益投资11965668.285.16

其中：债券11965668.285.16

资产支持证券--

4贵金属投资--

5金融衍生品投资--

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金

--融资产

7银行存款和结算备付金合计11162770.414.81

8其他资产4091074.981.76

9合计232047730.23100.00

79注：报告期末，本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币

20240097.86元，占本基金期末资产净值的比例为9.17%。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值

代码行业类别公允价值（元）比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 54171005.42 24.53

D 电力、热力、燃气及水生产

和供应业--

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 12497300.00 5.66

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术

服务业117919813.2853.40

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理

业--

O 居民服务、修理和其他服务

业--

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计184588118.7083.58

2.2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）

基础材料--

消费者非必需品--

消费者常用品--

能源--

金融--

医疗保健--

工业--

信息技术20240097.869.17

80电信服务--

公用事业--

房地产--

合计20240097.869.17

注：（1）.以上分类采用全球行业标准（GICS）。（2）.由于四舍五入的原因市值占基金资产净比例分项之和与合计可能有尾差。

3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

3.1、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资

明细公允价值占基金资产净值比

序号股票代码股票名称数量（股）

（元）例（%）

1002230科大讯飞31580021461768.009.72

2688111金山办公4407720814040.949.42

303888金山软件71160020240097.869.17

4603236移远通信33958019597161.808.87

5300571平治信息50450017637320.007.99

6688019安集科技8388013825940.406.26

7688012中微公司8236412885847.805.83

8000034神州数码47000012497300.005.66

9002123梦网科技91400012147060.005.50

10300188美亚柏科58354212131838.185.49

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1国家债券11965668.285.42

2央行票据--

3金融债券--

其中：政策性金融

--债

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--可转债（可交换

7--

债）

8同业存单--

9其他--

10合计11965668.285.42

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

细

81债券代数量占基金资产净值比例

序号债券名称公允价值（元）码（张）（%）

101968822国债23610006168274.882.79

201967922国债14530005395288.192.44

301970323国债104000402105.210.18

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

细本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

9.2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1、本期国债期货投资政策

国债期货不在本基金投资范围内。

10.2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

10.3、本期国债期货投资评价

国债期货不在本基金投资范围内。

11、投资组合报告附注

11.1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

82本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.3、其他资产构成

序号名称金额（元）

1存出保证金156231.95

2应收证券清算款3753102.17

3应收股利-

4应收利息-

5应收申购款181740.86

6其他应收款-

7其他-

8合计4091074.98

11.4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十一、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1）西部利得策略优选A

83业绩比

净值增长较基准净值增长业绩比较基

阶段率标准差收益率*-**-*

率*准收益率*

*标准差

*

2011年1月25日-

-26.30%1.20%-15.97%1.02%-10.33%0.18%

2011年12月31日

2012年1月1日-

-3.80%1.11%7.04%1.02%-10.84%0.09%

2012年12月31日

2013年1月1日-

17.63%1.50%-5.30%1.11%22.93%0.39%

2013年12月31日

2014年1月1日-

14.75%1.20%41.16%0.97%-26.41%0.23%

2014年12月31日

2015年1月1日-

-4.70%2.48%6.98%1.99%-11.68%0.49%

2015年12月31日

2016年1

-6.36%0.97%-8.16%1.12%1.80%-0.15%

月1日-

842016年12月31日

2017年1月1日-

4.22%0.51%17.32%0.51%-13.1%0.00%

2017年12月31日

2018年1月1日-

-16.07%1.06%-19.66%1.07%3.59%-0.01%

2018年12月31日

2019年1月1日-

31.46%1.04%29.43%1.00%2.03%0.04%

2019年12月31日

2020年1月1日-

32.59%1.32%22.61%1.14%9.98%0.18%

2020年12月31日

2021年1月1日-

12.37%1.59%-3.12%0.94%15.49%0.65%

2021年12月31日

2022年1月1日-

-32.88%2.43%-15.90%1.08%-16.98%1.35%

2022年12月31日

852023年1月1日-

24.03%2.30%-0.76%0.72%24.79%1.58%

2023年6月30日

2011年1月25日-

21.80%1.51%42.88%1.11%-21.08%0.40%

2023年6月30日

2）西部利得策略优选C

业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益

阶段率标准差基准收益*-**-*

率*率标准差

*率*

*

2020年12月25日-

5.00%1.33%3.40%0.72%1.60%0.61%

2020年12月31日

2021年1月1日-

11.75%1.59%-3.12%0.94%14.87%0.65%

2021年12月31日

2022年1月1日-

-33.20%2.43%-15.90%1.08%-17.30%1.35%

2022年12月31日

862023年1月1日-

23.56%2.30%-0.76%0.72%24.32%1.58%

2023年6月30日

2020年12月25日-

-3.15%2.10%-16.39%0.96%13.24%1.14%

2022年6月30日

2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

准收益率变动的比较西部利得策略优选混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

1）西部利得策略优选A（2011年1月25日至2023年6月30日）

2）西部利得策略优选C

（2020年12月25日至2023年6月30日）

87第十六部分基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和。

二、基金资产净值本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

三、基金财产的账户

本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的处分

88基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。

非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

89第十七部分基金资产估值

一、估值目的

基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值，并为基金份额的申购与赎回提供计价依据。

二、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

三、估值对象

基金所拥有的股票、存托凭证、债券和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产。

四、估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。

1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日

有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该

90限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债

所产生的溢价或折价。

2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可

利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，

使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。

五、估值方法

1．证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂

牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

91（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

（5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。

2．处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股

票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售

期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3．全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用

估值技术确定公允价值。

4．同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。

5．在基金估值日，港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价。

税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机

制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳

税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。

926．本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

7．股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

8．本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相

关规定进行估值。

9．同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方

估值机构未提供估值价格的，按成本估值。

10．如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

11．相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、

程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

六、估值程序

1．各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当

日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。

2．基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基

金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核

93无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目

的核对同时进行。

七、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估

值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为该类基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1．差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述

“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据

计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

2．差错处理原则

（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。

（2）差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并

且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

94（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差

错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利

返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。

（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法

规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。

（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

3．差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；

（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登

记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4．基金份额净值差错处理的原则和方法如下：

95（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基

金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。

（3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应

由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。

（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

八、暂停估值的情形

1．基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2．因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

资产价值时；

3．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障

投资人的利益，已决定延迟估值；如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；

4．当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商一致，基金管理人应当暂停基金估值；

5．中国证监会和基金合同认定的其它情形。

九、基金净值的确认

基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

96十、特殊情况的处理

1．基金管理人或基金托管人按估值方法的第10项进行估值时，所造成的

误差不作为基金资产估值错误处理。

2．由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，

或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

十一、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，基金管理人根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

97第十八部分基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）资产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

三、收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则：

1．由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销

售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；

2．收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投

资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为相应类别的基金份额；

3.在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配4次，每

次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的20%；

4．若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；

5．本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择

现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为相应类别的基金份额进行

再投资；投资者可对 A类基金份额和 C类基金份额分别选择不同的收益分配方式；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

986．基金收益分配后各类基金份额的每一基金份额净值不能低于面值，即基

金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

7．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基

金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。

五、收益分配的时间和程序1．基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告；

2．在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金

红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

六、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。

99第十九部分基金费用与税收

一、基金费用的种类

1．基金管理人的管理费；

2．基金托管人的托管费；

3. C类基金份额的销售服务费；

4．基金财产拨划支付的银行费用；

5．基金合同生效后的基金信息披露费用，但法律法规、中国证监会另有规

定的除外；

6．基金份额持有人大会费用；

7．基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

8．基金的证券交易费用；

9．因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；

10．依法可以在基金财产中列支的其他费用。

二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1．基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

100基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管

理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2．基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。

计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3. C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计算方法如下：

H＝E×0.60%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

C 类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

4．除管理费、托管费和 C 类基金份额的销售服务费之外的基金费用，由

基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

101四、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失，处理与基金运作无关的事项发生的费用以及其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

五、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的规定或相关公告。

六、基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

102第二十部分基金的会计与审计

一、基金的会计政策

1．基金管理人为本基金的会计责任方；

2．本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日；

3．本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4．会计制度执行国家有关的会计制度；

5．本基金独立建账、独立核算；

6．基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有

关规定编制基金会计报表；

7．基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

二、基金的审计

1．基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所及

其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。

2．会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。

3．基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基

金托管人（或基金管理人）同意后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

103第二十一部分基金的信息披露

一、披露原则

基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有

人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会规定的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及规定互联

网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2.对证券投资业绩进行预测；

3.违规承诺收益或者承担损失；

4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6.中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

104二、公开披露的基金信息

(一)招募说明书、基金产品资料概要招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金

份额发售的3日前，将基金招募说明书登载在规定报刊和网站上。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。

(二)基金合同、托管协议

1．《基金合同》是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金

份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

2.基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在规定网站上；基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。

(三)基金份额发售公告

105基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份

额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定报刊和网站上。

(四)基金合同生效公告基金管理人将在基金合同生效的次日在规定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。

(五)基金净值信息

1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金

管理人将至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值；

2.在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在不晚于每个开放

日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值；

3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披

露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

(六)基金份额申购、赎回价格公告

基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等信

息披露文件上载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

(七)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告（含资产组合季度报告）

1.基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将

年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告需经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师

事务所审计后，方可披露；

2.基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，

将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上；

3.基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上；

1064.基金合同生效不足2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、中

期报告或者年度报告；

5.基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披

露基金组合资产情况及其流动性风险分析。

6.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形为保障其他投资者利益基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报

告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

(八)临时报告与公告在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上：

1.基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2.基金合同终止、基金清算；

3.转换基金运作方式、基金合并；

4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7.基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

人变更；

8.基金募集期延长或提前结束募集；

9.基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

负责人发生变动；

10.基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%，基金管理人、基金

托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%；

11.涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；

10712、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受

到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股

东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14.基金收益分配事项；

15.管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提

方式和费率发生变更；

16.任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值0.5%；

17.本基金开始办理申购、赎回；

18.本基金发生巨额赎回并延期办理；

19.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20.本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21.基金推出新业务或服务；

22.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

23.基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

24.调整基金份额类别的设置；

25．基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的

价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。

(九)澄清公告

在本基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。

(十)基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十一）投资股指期货的信息披露

108基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

（十二）投资资产支持证券的信息披露

基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内末所有的资产支持证券明细。

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规定执行。

（十三）参与融资的情况

若本基金参与融资的，应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等。

(十四)投资港股通标的股票的相关公告基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与港股通标的股票交易的相关情况。

(十五)实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。

(十六)清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

(十七)中国证监会规定的其他信息

(十八)信息披露事务管理

109基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门

及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金

清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的

专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后

10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。

(十九)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。

（二十）暂停或延迟披露基金相关信息

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：

(1)不可抗力；

110(2)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

(3)出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的任何情况；

(4)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

(二十一)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

111第二十二部分侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件和程序

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。

基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监

会派出机构备案。基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专

项审计意见，内容应包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。

二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记

1、启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。

2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，基金管理人按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。

3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认定。

4、侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋

账户沿用原基金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称应以“基金简称+侧袋标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M标识作为后缀。基金所有侧袋账户注销后，将取消主袋账户份额名称中的 M标识。侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。

三、实施侧袋机制期间的基金投资及业绩

112侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比

例、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。

基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时，将就前述情况进行充分的解释说明，避免引起投资者误解。

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投

资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。

四、实施侧袋机制期间的基金估值

侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅分割其公允价值无法确定的部分。

侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如果本基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。

五、实施侧袋账户期间的费用

1、本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费、托管费和销售服务费按主

袋账户基金资产净值作为基数计提。

2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现

后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。

六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付

特定资产以可出售、可回售、可转让、恢复交易等可变现方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。

侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

113七、侧袋机制的信息披露

1、临时公告

在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资

者利益产生重大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告。

启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性

和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。

处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋

账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。

2、基金净值信息

基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。

3、定期报告

侧袋账户实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：

（1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；

（2）侧袋账户的初始资产、初始负债；

（3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；

（4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特定资产状况相关的信息；

（5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺；

（6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。

114八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

115第二十三部分风险揭示

一、投资于本基金的风险

本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投资品种。本基金所面临的投资组合风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险和投资风格风险等。除投资组合风险以外，本基金还面临操作风险、管理风险、道德风险和合法合规风险、投资科创板股票的风险、汇率风险、境外市场的风险、

投资存托凭证的风险、投资资产支持证券的风险、投资股指期货的风险及实施侧

袋机制对投资者的影响等一系列风险。具体如下：

1．投资组合风险

（1）市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：

政策风险：因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

经济周期风险：随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。

利率风险：金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金直接投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。

汇率风险：汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公司业绩及其股票价格发生波动，基金收益产生变化。

股票价格风险：本基金所投资的上市公司可能会因为经营不善，基本面状况恶化而导致其股票价格下跌，使得基金投资收益下降。此外，股票价格也会受到市场整体估值水平的影响，并可能会低于上市公司的合理价值。虽然本基金可通过分散化投资减少非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。本基金还必须承担市场的系统性风险。

116（2）流动性风险

流动性风险是指基金所持证券资产变现的难易程度，因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。本基金的流动性风险一方面来自于投资者的集中巨额赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产变现能力变弱所产生的风险。主要包括：

1）基金申购、赎回安排

投资人具体请参见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。

在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。

2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金组合资产的流动性与基金合同约定的申购赎回安排匹配，投资策略能够支持不同市场情形下投资者的赎回要求，基金投资者结构、基金估值计价等方面安排能够使投资者得到公平对待。本基金的投资交易限制符合《流动性规定》。

基金管理人加强本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易风险对手的集中度，按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，对不同的交易对手实时交易额度管理并进行动态调整。基金管理人已建立健全逆回购交易质押品管理制度，根据质押品资质审慎确定质押率水平，持续监测质押品的风险状况与价值变动，质押品按照公允价值计算足额。

3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施：

a、暂停接受赎回申请；

b、延缓支付赎回款项；

c、延期办理赎回申请；

d、实施侧袋机制；

e、中国证监会认定的其他措施。

1174）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：

a、暂停接受赎回申请或延期办理赎回申请

投资人具体请参见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的

“九、拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”和“八、巨额赎回的认定及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎回申请及延期办理赎回申请的情形及程序。

在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

b、延缓支付赎回款项

投资人具体请参见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的

“九、拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”和“八、巨额赎回的认定及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。

在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

c、收取短期赎回费

本基金对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

d、暂停基金估值

投资人具体请参见本招募说明书“第十七部分基金资产估值”中的“八、暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。

在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被延期办理或被暂停接受，或被延缓支付赎回款项。

e、中国证监会认定的其他措施。

（3）信用风险

债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。

118（4）投资风格风险

由于基金投资范围的约束或基金管理人投资风格等原因，导致在某一特定时期内所投资的股票有可能表现不及其他类型的股票或者股票市场的总体表现，从而导致基金业绩表现落后于基准指数。此外，基金管理人可能会对市场走势和个股选择等做出错误的判断，从而导致基金持有人的收益受到影响。

2．操作风险

在基金运作过程中，因基金管理人内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等会导致操作风险，主要包括人为错失、违法行为、未授权活动、人员流失等营运风险、技术风险和决策及程序风险等。

3．管理风险

在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资决策操作出现失误，都会影响基金的收益水平。

4．合规性风险

投资的合规性风险是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来的风险。

5．本基金投资科创板股票的风险

科创板股票在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块不同，除与其他投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临以下特定风险，包括但不限于：

（1）退市风险

科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；且不再设

置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。

（2）市场风险

科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环

保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业

119未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，整体投资难度加大，个股市场风险加大。

科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。

（3）流动性风险

由于科创板投资门槛高于 A股其他板块，整体板块流动性可能弱于 A股，投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有的股票无法及时变现及其他相关流动性风险。

（4）集中度风险

科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。

（5）系统性风险

科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。

（6）政策风险国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

（7）科创板股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据市场情况进行修改，或者制定新的法律法规和业务规则，投资者应当及时予以关注和了解。

6．汇率风险

本基金可投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际使用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。

7．境外市场的风险

（1）本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、交易规则、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退

120出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。

（2）香港市场交易规则有别于内地 A股市场规则，此外，在互联互通机制下

参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：

1）香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间相

对较大；

2）只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日；

3）香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现上交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；

4）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，上交所另有规定的除外；因港股通股票权益分配或者转换等情况取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；

因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或者卖出；

5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。

8．本基金基金资产可投资于存托凭证，如果投资，可能面临与创新企业、境

外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等差异带来的特有风险，包括但不限于创新企业业务持续能力和盈利能力等经营风险，存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存

托协议自动约束存托凭证持有人的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及受境外市场影响交易价格大幅波动的风险；存托凭证持有人

权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面

121与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风

险等本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

9.资产支持证券投资风险

本基金的投资范围包括资产支持证券，投资于资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指发行主体违约的风险，是资产支持证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波动使得资产支持证券价格和利息产生波动，从而影响到基金业绩。流动性风险是由于资产支持证券交易不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于发行方提前偿还所导致的收益率下降的风险。

10．本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以

下风险：

（1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。

（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。

（3）基差风险：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险。

（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。

（5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。

（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故障等原因造成损失的风险。

11．实施侧袋机制对投资者的影响

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额

和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

122实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人

在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。

12．其他风险

（1）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；

（2）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；

（3）因业务竞争压力可能产生的风险；

（4）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；

（5）其他意外导致的风险。

二、声明

本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资人自愿投资于本基金，须自行承担投资风险。

除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理销售，但是，基金资产并不是代销机构的存款或负债，也没有经基金代销机构担保收益，代销机构并不能保证其收益或本金安全。

123第二十四部分基金合同的变更、终止与基金财产清算

一、基金合同的变更

1.变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议自表决通过后生效，自通过

之日起五日内报中国证监会备案，并于决议生效后按照《信息披露办法》在规定媒介公告。

二、基金合同的终止

有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同终止：

1．基金份额持有人大会决定终止的；

2．基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

3．基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

4.中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1．基金财产清算组

（1）自出现本基金合同终止事由之日起30个工作日内，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

1242．基金财产清算程序

基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

（3）对基金财产进行清理和确认；

（4）对基金财产进行估价和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

（6）聘请律师事务所出具法律意见书；

（7）将基金财产清算结果报告中国证监会；

（8）参加与基金财产有关的民事诉讼；

（9）公布基金财产清算结果；

（10）对基金剩余财产进行分配。

3．清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

4．基金财产按下列顺序清偿：

（1）支付清算费用；

（2）交纳所欠税款；

（3）清偿基金债务；

（4）按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的

比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

5．基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组公告；基金

125财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登

载在规定报刊上。

6．基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。

126第二十五部分基金合同摘要（本摘要如与正文不符，以正文为准）一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1．基金份额持有人的权利、义务

投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和

基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

（1）基金份额持有人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审

议事项行使表决权；

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法

提起诉讼或仲裁；

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）基金份额持有人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

1272）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有

限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

2．基金管理人的权利、义务

（1）基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

1）依法募集资金；

2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并

管理基金财产；

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准

的其他费用；

4）销售基金份额；

5）按照规定召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人

违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

获得《基金合同》规定的费用；

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

12811）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资业务；

14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为；

15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为

基金提供服务的外部机构；

16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则；

17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金财产；

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

1299）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露

及报告义务；

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，因向审计、法律等外部专业机构提供的情况除外；

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

人分配基金收益；

14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料不低于法律法规规定的最低期限；

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

并通知基金托管人；

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为；

13024）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

3．基金托管人的权利、义务

（1）基金托管人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保

管基金财产；

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准

的其他费用；

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资

所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）基金托管人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合

格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确

保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

131基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因向审计、法律等外部专业机构提供的情况除外；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金

份额申购、赎回价格；

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如

果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法

律法规规定的最低期限；

12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有

人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

13218）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。

1、召开事由

（1）除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出

现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》；

2）更换基金管理人；

3）更换基金托管人；

4）转换基金运作方式；

5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；

6）变更基金类别；

7）本基金与其他基金的合并；

8）变更基金投资目标、范围或策略；

9）变更基金份额持有人大会程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

13311）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额

持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

持有人大会的事项。

（2）在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利

益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方

式或者停止现有基金份额的销售、调整基金份额类别设置或对基金份额分类办法及规则进行调整；

3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改

不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、非

交易过户、转托管等业务规则；

6）基金推出新业务或服务；

7）基金管理人对基金收益分配原则和支付方式进行调整；

8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

2、会议召集人及召集方式

（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，

134基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面

决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；

基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集或在规定时间内未能作出书面答复的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少30日，在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点和会议形式；

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网络授权方式等）、送达时间和地点；

5）会务常设联系人姓名及联系电话；

1356）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项。

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式（包括但不限于以纸质表决票投票、网络投票及短信投票等）、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对

表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

4、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监

管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委

派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。

现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应

不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

136（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书

面形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续

公布相关提示性公告；

2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理

人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有

人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；

4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出

具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。

（3）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可

采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电

137话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

5、议事内容与程序

（1）议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基

金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

（2）议事程序

1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第7条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委

托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

6、表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

138基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所

持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

7、计票

（1）现场开会

1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人

应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进

139行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

8、生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

9、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：

（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相

关基金份额10%以上（含10%）；

（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益

登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

140（3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

（4）当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额

小于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份

额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；

（5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；

（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二

分之一以上（含二分之一）通过；

（7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）通过。

三、基金收益分配原则、执行方式

1．收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则：

（1）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取

销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；

（2）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当

投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为相应类别的基金份额；

（3）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的20%；

（4）若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；

141（5）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选

择现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为相应类别的基金份额进

行再投资；投资者可对 A类基金份额和 C类基金份额分别选择不同的收益分配方式；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

（6）基金收益分配后各类基金份额的每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

（7）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

2．收益分配方案

基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金

收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。

3．收益分配的时间和程序（1）基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告；

（2）在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现

金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

4.实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

1．基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）C类基金份额的销售服务费；

（4）基金财产拨划支付的银行费用；

（5）基金合同生效后的基金信息披露费用，但法律法规、中国证监会另有规定的除外；

142（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

（8）基金的证券交易费用；

（9）因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；

（10）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

2．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

3．基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（3）C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计算方法如下：

143H＝E×0.60%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

C 类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

（4）除管理费、托管费和 C 类基金份额的销售服务费之外的基金费用，由

基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

4．不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失，处理与基金运作无关的事项发生的费用以及其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

5．实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的规定或相关公告。

6．基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

五、基金财产的投资方向和投资限制

1．投资范围本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、股指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资

144券、超短期融资券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

本基金还可根据法律法规参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的0-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

2．投资限制

（1）组合限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

（a）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算）不超过基金资产净值的 10％；

（b）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过该证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算）的 10％；

（c）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40％；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（d）基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的 60%-

95%，投资于港股通标的股票占股票（含存托凭证）资产的比例为0%-50%；

（e）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

（f）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

145（g）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10％；

（h）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（i）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（j）基金财产参与股票（含存托凭证）发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（k）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；

（l）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；

（m）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（n）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；

本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易

所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；

（o）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（p）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

(q)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

146因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受

限资产的投资；

（r）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（s）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（t）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；

（u）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（v）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。

本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（i）、（k）、（q）、（s）项外，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

（2）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（a）承销证券；

（b）向他人贷款或者提供担保；

（c）从事承担无限责任的投资；

（d）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

147（e）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管

人发行的股票或者债券；

（f）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管

理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（g）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（h）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

六、基金净值的计算方法和公告方式

1．基金资产净值的计算方法

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

2．估值方法

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

（a）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（b）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

148（c）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（d）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；

（e）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（a）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（b）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（c）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

（4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。

149（5）在基金估值日，港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币对人民

币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价。

税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机

制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳

税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。

（6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

（7）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

（8）本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相关规定进行估值。

（9）同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三

方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。

（10）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（11）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

3．基金净值信息

150（1）本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基

金管理人将至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值；

（2）在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在不晚于每个开

放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值；

（3）基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

七、基金合同的变更和终止与基金财产清算方式

1．基金合同的变更

（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有

人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

（2）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议自表决通过后生效，自

通过之日起五日内报中国证监会备案，并于决议生效后按照《信息披露办法》在规定媒介公告。

2．基金合同的终止

有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

（3）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

（4）中国证监会规定的其他情况。

3．基金财产的清算

（1）基金财产清算组

1）自出现本基金合同终止事由之日起30个工作日内，成立基金财产清算组，

基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

1512）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金

财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

（2）基金财产清算程序

基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

3）对基金财产进行清理和确认；

4）对基金财产进行估价和变现；

5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

6）聘请律师事务所出具法律意见书；

7）将基金财产清算结果报告中国证监会；

8）参加与基金财产有关的民事诉讼；

9）公布基金财产清算结果；

10）对基金剩余财产进行分配。

（3）清算费用清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

（4）基金财产按下列顺序清偿：

1）支付清算费用；

2）交纳所欠税款；

3）清偿基金债务；

4）按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比

例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款1）－3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

（5）基金财产清算的公告152清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组公告；基金财产清算

小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（6）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。

八、争议解决方式

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。

153第二十五部分托管协议摘要

一、基金托管协议当事人

1．基金管理人

名称：西部利得基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室

办公地址：上海市浦东新区耀体路276号晶耀商务广场3号楼9层

邮政编码：200126

法定代表人：何方

成立日期：2010年07月20日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864号

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿柒仟万元

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务。

2．基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

邮政编码：100033

法定代表人：田国立

成立日期：2004年09月17日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

组织形式：股份有限公司

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范

围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，

154基金管理人应按照基金托管人要求的格式，将拟投资的标的证券库中各投资品

种的具体范围提供给基金托管人，基金管理人可以根据实际情况的变化，对各标的投资品种的具体范围予以更新和调整并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、股指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资

券、超短期融资券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

本基金还可根据法律法规参与融资业务。

本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的0-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

2．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算）不超过基金资产净值的 10％；

（2）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发

行的证券（含存托凭证），不超过该证券（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算）的 10％；

（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40％；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

155（4）基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的60%-

95%，投资于港股通标的股票占股票（含存托凭证）资产的比例为0%-50%；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10％；

（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始

权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票（含存托凭证）发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持

不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；

（12）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过

基金资产净值的10%；

（13）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（14）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金

持有的股票总市值的20%；

本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交

易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；

156（15）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（16）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（18）本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家

上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算；

（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（21）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票

与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。

（22）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素

致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（9）、（11）、

（17）、（20）项外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。3．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议

第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行

157的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准

确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法

规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。

4．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人

参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券

市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。若管理人未提供交易对手名单，则视同可与所有交易对手进行交易。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

5．基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管

理人投资流通受限证券进行监督。

158基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基

金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。

（1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股

票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中

央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。

本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金，若法规有新规定的按照新的规定执行。

（2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。

基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基

159金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金

管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

（3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日

向基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：

1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登

记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。

4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

（4）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国

证监会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。

（5）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：

1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。

2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案

的建立与完善情况。

3）有关比例限制的执行情况。

4）信息披露情况。

（6）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。

6．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净

值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

7．基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反

法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。

160基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到

书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

8．基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本

托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监

督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

9．若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。

10．基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

11.当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护

基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影响、信息披露、费用列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对

投资者权益有重大影响的事项详见《基金合同》和招募说明书的规定。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

161基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金

托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管

理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算

交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管

理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违

反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。

在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

四、基金财产的保管

1．基金财产保管的原则

（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

（2）基金托管人应安全保管基金财产。

（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

（5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保

管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中

162国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护费等费用）。

（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事

人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。

（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

2．基金募集期间及募集资金的验资

（1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构

开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金

额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。

3．基金银行账户的开立和管理

（1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

（2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。

163（5）管理人应于托管产品到期后及时完成收益兑付、费用结清及其他应收

应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项进出后的10个工作日内向托管人发出销户申请。

4．基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开

立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管

理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。

（5）账户注销时，在遵守中国证券登记结算有限责任公司的相关规定下，由管理人和托管人协商确认主要办理人。账户注销期间，主要办理人如需另一方提供配合的，另一方应予以配合。

（6）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事

其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

5．债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

6．其他账户的开立和管理

（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

164（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

7．基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托

管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间

市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担任何责任。

8．与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业

务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印件，并在复印件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。

五、基金资产净值计算和会计复核

1．基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

（1）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

各类基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总数，各类基金份额净值的计算，均精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。

165基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托

管人复核，按规定公告。

（2）复核程序

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

（3）根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，基金管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

2．基金资产估值方法和特殊情形的处理

（1）估值对象

基金所拥有的股票、存托凭证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

（2）估值方法

a、证券交易所上市的有价证券的估值

（a）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（b）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（c）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变166化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

确定公允价格；

（d）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

（e）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。

b、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（a）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（b）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（c）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售

期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

c、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

d、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。

e、在基金估值日，港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价。

税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机

制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳

167税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行

相应的估值调整。

f、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

g、股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

h、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相关规定进行估值。

i、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方

估值机构未提供估值价格的，按成本估值。

j、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

k、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、

程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

（3）特殊情形的处理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第 j项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

3．基金份额净值错误的处理方式

（1）当任一类基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为该类基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

168（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：

（a）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。

（b）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。

（c）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

（d）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。

（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化

或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。

（5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业

另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

4．暂停估值与公告各类基金份额净值的情形

169（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保

障投资人的利益，已决定延迟估值；如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致基金管理人不能出售或评估基金资产时；

（4）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人

协商一致，基金管理人应当暂停基金估值；

（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。

六、基金份额持有人名册的保管基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期限不低于法律法规规定的最低期限。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。

在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

七、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

170本协议受中国法律管辖。

八、基金托管协议的变更与终止

1．托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。

2．基金托管协议终止出现的情形

（1）基金合同终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

171第二十六部分对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的客户服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

一、客户服务专线

（一）理财咨询

人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。

（二）全天候的7×24小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介绍、产品介绍等）。

（三）7×24小时留言信箱。若不在人工服务时间或座席繁忙，可留言，基金管理人会尽快在2个工作日内回电。

二、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通过信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求，基金管理人将尽快给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈。

三、短信提示发送服务

投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话申请订制（退订）免费的手机短信资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。

四、电子邮件电子刊物发送服务

投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话申请订制（退订）免费的电子邮件资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。

五、联系基金管理人

（一）网址：www. westleadfund.com

（二）电子邮箱：service@westleadfund.com

（三）客户服务热线：400-700-7818（全国免长途话费），021-38572666

（四）客户服务传真：021-38572750

（五）基金管理人办公地址：上海市浦东新区耀体路276号晶耀商务广场3

号楼9层，邮编：200126六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式

联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

172第二十七部分其他应披露事项

序号公告事项披露日期西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基

1金参与北京钱景财富投资管理有限公司费率优惠活动2017-02-11

并开通定期定额投资、转换业务的公告西部利得基金管理有限公司关于新增深圳市新兰德证

2券投资咨询有限公司为代销机构并开通定期定额投资、2017-02-11

转换业务并参与其费率优惠活动的公告西部利得基金管理有限公司关于新增上海万得投资顾

3问有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务2017-02-15

并参与其费率优惠活动的公告西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基

4金在上海陆金所资产管理有限公司开通定期定额投资2017-02-21

业务的公告西部利得基金管理有限公司关于旗下部分基金参加蚂

52017-02-25蚁（杭州）基金销售有限公司费率优惠活动的公告西部利得基金管理有限公司关于旗下部分基金参加浙

62017-02-25

江同花顺基金销售有限公司费率优惠活动的公告西部利得基金管理有限公司关于新增奕丰金融服务（深

7圳）有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业2017-03-04

务并参与其费率优惠活动的公告关于新增中信证券股份有限公司为西部利得基金管理

82017-03-09

有限公司旗下部分基金代销机构的公告西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基

9金在上海华信证券有限责任公司开通转换及定期定额2017-03-10

投资业务的公告西部利得策略优选混合型证券投资基金更新招募说明

102017-03-11

书（2017年第一期）（摘要）西部利得策略优选混合型证券投资基金更新招募说明

112017-03-11

书（2017年第一期）西部利得基金管理有限公司关于旗下部分基金参加浙

122017-03-15

江同花顺基金销售有限公司费率优惠活动的公告西部利得基金管理有限公司关于新增长城证券股份有

13限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务并参2017-03-17

与其费率优惠活动的公告

关于新增中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有

14限公司为西部利得基金管理有限公司旗下部分基金代2017-03-21

销机构的公告西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基

金在中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责

152017-03-23

任公司、中信期货有限公司开通转换及定期定额投资等业务的公告

173西部利得基金管理有限公司关于新增上海好买基金销

16售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务2017-03-25

并参与其费率优惠活动的公告西部利得策略优选混合型证券投资基金2016年年度报

172017-03-31

告西部利得策略优选混合型证券投资基金2016年年度报

182017-03-31

告摘要西部利得基金管理有限公司关于新增泰诚财富基金销

19售（大连）有限公司为代销机构并开通定期定额投资、2017-04-12

转换业务的公告西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基

20金参与泛华普益基金销售有限公司费率优惠活动的公2017-04-15

告西部利得策略优选混合型证券投资基金2017年第1季

212017-04-21

度报告西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基

22金在北京钱景基金销售有限公司开通转换及定期定额2017-05-17

投资等业务并参与其费率优惠活动的公告关于新增平安银行股份有限公司为西部利得基金管理

23有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资、2017-06-14

转换业务的公告西部利得基金管理有限公司关于新增武汉市伯嘉基金

24销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业2017-06-29

务及参与其费率优惠活动的公告西部利得基金管理有限公司关于旗下开放式基金2017

25年半年度最后一个自然日基金资产净值、基金份额净值2017-07-01

和基金份额累计净值的公告西部利得基金管理有限公司关于新增天津万家财富资

262017-07-20

产管理有限公司为代销机构并开通转换业务的公告西部利得策略优选混合型证券投资基金2017年第2季

272017-07-21

度报告西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基

282017-07-29

金参与华泰证券股份有限公司费率优惠活动的公告西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基

292017-08-02

金参与华泰证券股份有限公司费率优惠活动的公告关于新增北京晟视天下投资管理有限公司为西部利得

30基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期2017-08-25

定额投资、转换业务的公告西部利得策略优选混合型证券投资基金2017年半年

312017-08-29

度报告西部利得策略优选混合型证券投资基金2017年半年

322017-08-29

度报告摘要西部利得策略优选混合型证券投资基金更新招募说明

332017-09-08

书（2017年第二期）

174西部利得策略优选混合型证券投资基金更新招募说明

342017-09-08

书（2017年第二期）（摘要）西部利得基金管理有限公司关于新增海银基金销售有

35限公司为旗下部分基金代销机构并开通定期定额投2017-09-13

资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告西部利得基金管理有限公司关于新增成都华羿恒信财富投资管理有限公司为旗下部分基金代销机构并开通

362017-09-19

定期定额投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告西部利得基金管理有限公司关于新增联储证券有限责

37任公司为旗下部分基金代销机构并开通定期定额投2017-10-18

资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告西部利得策略优选混合型证券投资基金2017年第3

382017-10-26

季度报告关于新增喜鹊财富基金销售有限公司为西部利得基金

39管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额2017-11-07

投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告关于新增上海挖财金融信息服务有限公司为西部利得

40基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期2017-11-22

定额投资业务及参与其费率优惠活动的公告关于新增华夏财富投资管理有限公司为西部利得基金

41管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额2017-12-19

投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告西部利得基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销

42渠道开展基金转换业务时开展相关费率优惠活动的公2017-12-21

告西部利得基金管理有限公司关于旗下开放式基金

432017年度最后一个自然日基金资产净值、基金份额净2018-01-02

值和基金份额累计净值的公告西部利得策略优选混合型证券投资基金2017年第4

442018-01-19

季度报告关于新增西部期货有限公司为西部利得基金管理有限

45公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资、转换2018-03-03

业务的公告关于新增上海基煜基金销售有限公司为西部利得基金

462018-03-07

管理有限公司旗下部分基金代销西部利得策略优选混合型证券投资基金更新招募说明

472018-03-10

书（2018年第一期）西部利得策略优选混合型证券投资基金更新招募说明

482018-03-10

书（2018年第一期）（摘要）关于新增世纪证券有限责任公司为西部利得基金管理

49有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资、2018-03-21

转换业务的公告

175西部利得基金管理有限公司关于西部利得策略优选混

502018-03-26

合型证券投资基金修改基金合同的公告

51西部利得策略优选混合型证券投资基金基金合同2018-03-26

52西部利得策略优选混合型证券投资基金托管协议2018-03-26

关于新增招商证券股份有限公司为西部利得基金管理

53有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资、2018-03-28

转换业务的公告西部利得策略优选混合型证券投资基金2017年年度报

542018-03-30

告摘要西部利得策略优选混合型证券投资基金2017年年度报

552018-03-30

告西部利得策略优选混合型证券投资基金2018年第1季

562018-04-23

度报告关于新增大河财富基金销售有限公司为西部利得基金

57管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额2018-05-30

投资、转换业务的公告关于新增北京恒天明泽基金销售有限公司为西部利得

58基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期2018-06-08

定额投资、转换业务的公告西部利得策略优选混合型证券投资基金2018年第2

592018-07-19

季度报告关于新增北京蛋卷基金销售有限公司为西部利得基金

60管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额2018-07-24

投资、转换业务的公告关于新增安信证券股份有限公司为西部利得基金管理

61有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资、2018-08-14

转换业务的公告西部利得策略优选混合型证券投资基金2018年半年度

622018-08-28

报告摘要西部利得策略优选混合型证券投资基金2018年半年度

632018-08-28

报告西部利得策略优选混合型证券投资基金更新招募说明

642018-09-08

书（2018年第二期）西部利得策略优选混合型证券投资基金更新招募说明

652018-09-08

书（2018年第二期）（摘要）西部利得策略优选混合型证券投资基金2018年第3季

662018-10-24

度报告西部利得策略优选混合型证券投资基金2018年第4季

672019-01-22

度报告西部利得策略优选混合型证券投资基金更新招募说明

682019-03-11

书（2019年第一期）

176西部利得策略优选混合型证券投资基金更新招募说明

692019-03-11

书（2019年第一期）（摘要）西部利得策略优选混合型证券投资基金2018年年度报

702019-03-28

告西部利得策略优选混合型证券投资基金2018年年度报

712019-03-28

告摘要西部利得策略优选混合型证券投资基金2019年第1季

722019-04-18

度报告

关于新增民商基金销售(上海)有限公司为西部利得基

73金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定2019-05-24

额投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告西部利得策略优选混合型证券投资基金2019年第2季

742019-07-19

度报告西部利得策略优选混合型证券投资基金2019年半年

752019-08-24

度报告西部利得策略优选混合型证券投资基金2019年半年

762019-08-24

度报告摘要西部利得策略优选混合型证券投资基金更新招募说明

772019-09-07

书（2019年第二期）西部利得策略优选混合型证券投资基金更新招募说明

782019-09-07

书（2019年第二期）（摘要）

79西部利得:关于开展直销柜台费率优惠活动的公告2019-09-12

西部利得:关于新增华瑞保险销售有限公司为旗下部

80分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务及参与2019-09-17

其费率优惠活动的公告

西部利得:关于新增和耕传承基金销售有限公司为旗

81下部分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务及2019-09-17

参与其费率优惠活动的公告

西部利得策略:西部利得策略优选混合型证券投资基

822019-10-24

金2019年第3季度报告

83西部利得:旗下全部基金季度报告提示性公告2019-10-24

西部利得:关于新增北京植信基金销售有限公司为旗

84下部分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务及2019-12-11

参与其费率优惠活动的公告

85西部利得:关于微信交易系统升级维护的公告2019-12-20

86西部利得:关于网上交易系统的上线公告2019-12-21

西部利得策略:西部利得策略优选混合型证券投资基

872019-12-25

金基金合同

西部利得策略:西部利得策略优选混合型证券投资基

882019-12-25

金托管协议

西部利得策略:西部利得策略优选混合型证券投资基

892019-12-25

金招募说明书(更新)(2019年12月)(摘要)177西部利得:根据《公开募集证券投资基金信息披露管

90理办法》修改旗下33只公募基金基金合同及托管协议2019-12-25

并更新招募说明书及摘要的公告

西部利得策略:西部利得策略优选混合型证券投资基

912019-12-25

金招募说明书(更新)(2019年12月)

西部利得:关于旗下部分基金参加中国工商银行股份

922019-12-27

有限公司费率优惠的公告

西部利得:关于旗下开放式基金2019年年度最后一

932020-01-01

个自然日基金份额净值和基金份额累计净值的公告

西部利得策略:西部利得策略优选混合型证券投资基

942020-01-17

金2019年第4季度报告

西部利得:关于旗下部分基金参加万家财富基金销售

952020-02-25

(天津)有限公司费率优惠的公告

西部利得:关于新增湘财证券股份有限公司为旗下部

96分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务及参与2020-03-06

其费率优惠活动的公告

西部利得:关于推迟披露旗下基金2019年年度报告

972020-03-25

的公告

西部利得:关于旗下基金持有的停牌股票调整估值的

982020-03-25

提示性公告

99西部利得:旗下部分基金2019年度报告提示性公告2020-03-31

西部利得策略:西部利得策略优选混合型证券投资基

1002020-03-31

金2019年年度报告

西部利得策略:西部利得策略优选混合型证券投资基

1012020-03-31

金2019年年度报告摘要

西部利得策略:西部利得策略优选混合型证券投资基

1022020-04-22

金2020年第1季度报告

西部利得:旗下基金2020年第1季度报告提示性公

1032020-04-22

告

西部利得:关于暂停成都华羿恒信基金销售有限公司

1042020-04-23

办理旗下基金相关销售业务的公告

西部利得:关于旗下部分基金参加恒泰证券股份有限

1052020-06-17

公司费率优惠的公告关于旗下开放式基金2020年半年度最后一个自然日基

1062020-07-01

金份额净值和基金份额累计净值的公告关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司费率优

1072020-07-01

惠的公告关于提示旗下网上交易直销平台投资者及时上传身份

1082020-07-09

证照片并完善个人信息的公告西部利得策略优选混合型证券投资基金2020年第2季

1092020-07-21

度报告关于旗下部分基金参加申万宏源证券有限公司费率优

1102020-07-21

惠的公告

111旗下基金2020年第2季度报告提示性公告2020-07-21

178西部利得策略优选混合型证券投资基金招募说明书(更

1122020-08-31

新)(2020年8月)西部利得策略优选混合型证券投资基金2020年中期报

1132020-08-31

告摘要

114旗下基金2020年中期报告提示性公告2020-08-31

西部利得策略优选混合型证券投资基金基金产品资料

1152020-08-31

概要更新西部利得策略优选混合型证券投资基金2020年中期报

1162020-08-31

告西部利得策略优选混合型证券投资基金基金经理变更

1172020-10-22

公告西部利得策略优选混合型证券投资基金基金产品资料

1182020-10-27

概要更新

西部利得策略优选混合型证券投资基金招募说明书(更

1192020-10-27

新)(2020年10月)

120旗下基金2020年第3季度报告提示性公告2020-10-28

西部利得策略优选混合型证券投资基金2020年第3季

1212020-10-28

度报告

122高级管理人员变更公告2020-10-31

西部利得策略优选混合型证券投资基金基金经理变更

1232020-11-07

公告西部利得策略优选混合型证券投资基金基金产品资料

1242020-11-10

概要更新

西部利得策略优选混合型证券投资基金招募说明书(更

1252020-11-10

新)(2020年11月)

西部利得策略优选混合型证券投资基金 C 类份额开放

1262020-12-24日常申购、赎回、转换及定投业务的公告

127西部利得策略优选混合型证券投资基金托管协议2020-12-24

西部利得策略优选混合型证券投资基金招募说明书(更

1282020-12-24

新)(2020年12月)

西部利得策略优选混合型证券投资基金(A类份额)基金

1292020-12-24

产品资料概要更新

130西部利得策略优选混合型证券投资基金基金合同2020-12-24

关于西部利得策略优选混合型证券投资基金增加 C 类

1312020-12-24

基金份额并修改基金合同相应条款的公告

西部利得策略优选混合型证券投资基金基金合同(修

1322020-12-24

改)及招募说明书更新、产品资料概要更新提示性公告

西部利得策略优选混合型证券投资基金(C类份额)基金

1332020-12-24

产品资料概要更新关于旗下开放式基金2020年年度最后一个自然日基金

1342021-01-01

份额净值和基金份额累计净值的公告

135关于公司董事及独立董事变更公告2021-01-07

136基金行业高级管理人员变更公告(孙威)2021-01-11

179137基金行业高级管理人员变更公告(蔡晨研)2021-01-11

138基金行业高级管理人员变更公告(王宇)2021-01-11

关于即将终止大泰金石基金销售有限公司办理相关销

1392021-01-14

售业务并为投资者办理转托管业务的提示性公告

140旗下基金2020年第4季度报告提示性公告2021-01-21

西部利得策略优选混合型证券投资基金2020年第4季

1412021-01-21

度报告

142关于旗下基金参与招赢通平台费率优惠活动的公告2021-03-11

西部利得策略优选混合型证券投资基金2020年年度报

1432021-03-30

告摘要西部利得策略优选混合型证券投资基金2020年年度报

1442021-03-30

告

145旗下基金2021年第1季度报告提示性公告2021-04-20

西部利得策略优选混合型证券投资基金2021年第1季

1462021-04-20

度报告

147关于官网和网上交易系统停机维护的公告2021-04-28

148关于官网和网上交易系统停机维护的公告2021-04-30

149关于官网和网上交易系统停机维护的公告2021-06-04

关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司费率优

1502021/7/1

惠的公告

151基金管理人住所变更公告2021/7/2

西部利得策略优选混合型证券投资基金2021年第2季

1522021/7/20

度报告

153旗下基金2021年中期报告提示性公告2021/8/30

西部利得策略优选混合型证券投资基金2021年中期报

1542021/8/30

告西部利得策略优选混合型证券投资基金招募说明书更

1552021/8/31

新(2021年8月)

西部利得策略优选混合型证券投资基金(A类份额)基金

1562021/8/31

产品资料概要更新

西部利得策略优选混合型证券投资基金(C类份额)基金

1572021/8/31

产品资料概要更新关于信息技术突发事件发生时投资者可替代交易方式

1582021/9/14

的公告

159关于官网和网上交易系统停机维护的公告2021/10/15

西部利得策略优选混合型证券投资基金2021年第三季

1602021/10/26

度报告

161关于西部利得基金网上交易客户隐私政策更新提示2021/12/7

162关于网上交易系统停机维护的公告2021/12/8

163关于北京分公司地址变更的公告2021/12/27

关于旗下公开募集证券投资基金执行新金融工具相关

1642022/1/5

准则的公告

165旗下基金2021年第4季度报告提示性公告2022/1/21

180西部利得策略优选混合型证券投资基金2021年第四季

1662022/1/21

度报告

167旗下基金2021年年度报告提示性公告2022/3/30

西部利得策略优选混合型证券投资基金2021年年度报

1682022/3/30

告

169关于旗下基金持有的停牌股票估值调整的公告2022/4/20

170旗下基金2022年第1季度报告提示性公告2022/4/21

西部利得策略优选混合型证券投资基金2022年第一季

1712022/4/21

度报告

172关于旗下基金持有的停牌股票估值调整的公告2022/4/26

关于终止北京植信基金销售有限公司办理相关销售业

1732022/4/28

务的提示性公告

174关于旗下基金持有的停牌股票估值调整的公告2022/4/30

关于以通讯方式召开西部利得策略优选混合型证券投

1752022/5/26

资基金基金份额持有人大会的公告关于以通讯方式召开西部利得策略优选混合型证券投

1762022/5/27

资基金份额持有人大会的第一次提示性公告关于以通讯方式召开西部利得策略优选混合型证券投

1772022/5/28

资基金份额持有人大会的第二次提示性公告

178关于网上交易系统停机维护的公告2022/6/24

179西部利得策略优选混合型证券投资基金基金合同、招募2022/7/6

说明书及基金产品资料概要提示性公告

180西部利得策略优选混合型证券投资基金招募说明书更2022/7/6

新

181关于西部利得策略优选混合型证券投资基金基金份额2022/7/6

持有人大会表决结果暨决议生效的公告

182 西部利得策略优选混合型证券投资基金(A类份额)基金 2022/7/6

产品资料概要更新

183 西部利得策略优选混合型证券投资基金(C类份额)基金 2022/7/6

产品资料概要更新

184西部利得策略优选混合型证券投资基金基金合同更新2022/7/6

185西部利得策略优选混合型证券投资基金托管协议更新2022/7/6

186关于暂停喜鹊财富基金销售有限公司办理旗下基金相2022/7/9

关销售业务的公告

187西部利得策略优选混合型证券投资基金2022年第二季2022/7/20

度报告

188旗下基金2022年第2季度报告提示性公告2022/7/20

189关于即将终止江西银行股份有限公司办理相关销售业2022/8/5

务并为投资者办理转托管业务的提示性公告

190关于网上交易系统停机维护的公告2022/8/12

191关于旗下部分基金2022年非港股通交易日暂停申购、2022/8/16

赎回、转换及定期定额投资业务的公告

192关于网上交易系统停机维护的公告2022/8/26

181193旗下基金2022年中期报告提示性公告2022/8/30

194西部利得策略优选混合型证券投资基金2022年中期报2022/8/30

告195西部利得策略优选混合型证券投资基金招募说明书（更2022/8/31新）（2022年8月）

196 西部利得策略优选混合型证券投资基金（A 类份额）基 2022/8/31

金产品资料概要更新

197 西部利得策略优选混合型证券投资基金（C 类份额）基 2022/8/31

金产品资料概要更新

198旗下基金2022年度招募说明书更新及产品资料概要2022/8/31

(更新)提示性公告

199关于网上交易系统停机维护的公告2022/9/9

200关于运用公司固有资金投资旗下公募基金的公告2022/10/20

201西部利得策略优选混合型证券投资基金2022年第三季2022/10/25

度报告

202旗下基金2022年第3季度报告提示性公告2022/10/25

203关于暂停武汉市伯嘉基金销售有限公司办理旗下基金2022/11/1

相关销售业务的公告

204关于网上交易系统停机维护的公告2022/11/11

205关于网上交易系统停机维护的公告2022/12/15

206关于旗下部分基金2022年末港股通交易日开放申购、2022/12/28

赎回、转换及定期定额投资业务的公告

207 西部利得策略优选混合型证券投资基金(A类份额)基金 2022/12/30

产品资料概要更新

208 西部利得策略优选混合型证券投资基金(C类份额)基金 2022/12/30

产品资料概要更新

209西部利得策略优选混合型证券投资基金招募说明书更2022/12/30

新

210关于旗下部分基金2023年非港股通交易日暂停申购、2022/12/30

赎回、转换及定期定额投资业务的公告

211关于调整旗下部分基金申购起点金额及最低赎回、保有2022/12/30

份额的公告

212旗下基金2022年第4季度报告提示性公告2023/1/19

213西部利得策略优选混合型证券投资基金2022年第四季2023/1/19

度报告

214旗下基金2022年年度报告提示性公告2023/3/30

215西部利得策略优选混合型证券投资基金2022年年度报2023/3/30

告

216关于即将终止民商基金销售(上海)有限公司办理相关2023/4/6

销售业务的提示性公告

217旗下基金2023年第1季度报告提示性公告2023/4/21

218西部利得策略优选混合型证券投资基金2023年第一季2023/4/21

度报告

182219关于网上交易系统停机维护的公告2023/4/21

220关于网上交易系统停机维护的公告2023/4/28

221关于即将终止浦领基金销售有限公司办理相关销售业2023/6/1

务并为投资者办理转托管业务的提示性公告

183第二十八部分招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

184第二十九部分备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。

一、中国证监会核准西部利得策略优选混合型证券投资基金募集的文件

二、《西部利得策略优选混合型证券投资基金基金合同》

三、《西部利得策略优选混合型证券投资基金托管协议》

四、关于申请募集西部利得策略优选混合型证券投资基金之法律意见书

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件、营业执照

七、中国证监会要求的其他文件西部利得基金管理有限公司

二〇二三年八月

185