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复星医药:复星医药关于非公开发行A股限售股上市流通的公告

公告原文类别 2023-01-17 查看全文

证券代码:600196股票简称:复星医药编号:临2023-009

债券代码:143422债券简称:18复药01

债券代码:175708债券简称:21复药01

上海复星医药(集团)股份有限公司

关于非公开发行 A 股限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

●本次限售股上市流通数量:106756666 股 A股

●本次限售股上市流通日期:2023年1月30日

一、本次限售股基本情况

1、本次限售股上市类型:非公开发行 A股限售股2、本次限售股发行的核准情况:经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准上海复星医药(集团)股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕2501号)核准,上海复星医药(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”或“复星医药”)非公开发行106756666股境内上市普通股(A股)(以下简称“本次非公开发行”),本次非公开发行结果详见本公司于2022年7月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)发布的《关于非公开发行 A 股股票发行结果暨股本变动的公告》。

3、本次限售股登记情况:本次非公开发行的新增 A 股股份(以下简称“本次限售股”)于2022年7月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份登记。

4、本次限售股锁定期安排:自本次非公开发行结束之日起6个月内不得转让。

15、本次非公开发行的发行对象(即“本次解除限售股份持有人”)、认购数

量和限售期如下表所示:

序号发行对象名称认购数量(股)限售期(月)

上海高毅资产管理合伙企业(有限合伙)

1476190476

-高毅邻山1号远望基金

2 UBS AG 20095238 6

3财通基金管理有限公司135714286

4国泰君安资产管理(亚洲)有限公司49285716

5 J.P. Morgan Securities plc 4000000 6

6华泰证券股份有限公司37857146

7中信证券股份有限公司36904766

8大成基金管理有限公司35238096

9华夏基金管理有限公司31190476

10招商基金管理有限公司24233366

合计106756666-

二、本次限售股形成后至今本公司股本数量变化情况本次非公开发行限售股于2022年7月27日完成登记。该等新增股份登记完成后,本公司已发行股份总数增加至2669655211股(其中:2117714711股 A股、551940500 股 H股)。

本次限售股形成后,根据本公司2022年第二次临时股东大会、2022年第二次 A股类别股东会及 2022年第二次 H股类别股东会审议通过的 2022年限制性 A

股股票激励计划(以下简称“激励计划”),本公司以2022年12月1日为首次授予的授予日,向激励对象授予限制性 A 股股票,并于 2022 年 12 月 13 日完成该等新增股份的登记。激励计划下新增股份完成登记后,本公司已发行股份总数由2669655211 股增加至 2672156611 股(其中:2120216111 股 A 股、

551940500 股 H 股),增加的 2501400 股全部为有限售条件流通股 A 股。以

上详情请见本公司于2022年12月15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)发布的《关于 2022年限制性 A股激励计划首次授予结果暨股本变动的公告》。

除上述情况外,本次非公开发行限售股形成后至2023年1月16日,本公司股份总数未发生其他变化。

2本次拟上市流通限售股不存在随本公司股份总数变化而调整的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》的有关规定,本次限售股持有人自本次非公开发行结束之日起6个月内不得转让或者委托他人管理,也不得由本公司回购该部分股票。

除上述限售期外,本次限售股持有人无其他限售股上市的特别承诺。

截至2023年1月16日,本次解除限售股份持有人均严格履行上述承诺及相关规定。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

截至本公告日,本公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。

五、保荐机构核查意见

本次发行保荐机构中国国际金融股份有限公司经核查后认为:

1、本次限售股解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部

门规章和有关规则,本次限售股解禁申请符合相关规定;

2、本次限售股持有人均已严格履行相关承诺;

3、截至2023年1月16日,复星医药对本次限售股相关的信息披露真实、准确、完整;

4、保荐机构对复星医药本次限售股上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量:106756666 股 A股。

本次限售股上市流通日期:2023年1月30日。

3本次限售股上市流通明细如下:

单位:股持有限售股占截至持有剩余

2023年1月16日本次上市

序号股东名称限售股限售股本公司已发行股份流通数量数量数量

总数的比例(%)上海高毅资产管理合伙企业(有限合

1476190471.78476190470

伙)-高毅邻山1号远望基金

2 UBS AG 20095238 0.75 20095238 0

3财通基金管理有限公司135714280.51135714280

4国泰君安资产管理(亚洲)有限公司49285710.1849285710

5 J.P. Morgan Securities plc 4000000 0.15 4000000 0

6华泰证券股份有限公司37857140.1437857140

7中信证券股份有限公司36904760.1436904760

8大成基金管理有限公司35238090.1335238090

9华夏基金管理有限公司31190470.1231190470

10招商基金管理有限公司24233360.0924233360

合计1067566664.001067566660

七、股本变动结构表

本次限售股上市流通前后,本公司股本结构变化情况如下:单位:股类别本次变动前本次变动数量紧随本次变动后境内上市人民币普通股

有限售条件 109258066 -106756666 2501400 (A 股)流通股

小计109258066-1067566662501400境内上市人民币普通股

2010958045+1067566662117714711

(A 股)无限售条件境外上市外资股

流通股 551940500 - 551940500 (H 股)

小计2562898545+1067566662669655211

合计2672156611-2672156611

4八、备查文件《中国国际金融股份有限公司关于上海复星医药(集团)股份有限公司非公开发行 A股限售股上市流通事项的核查意见》特此公告。

上海复星医药(集团)股份有限公司董事会二零二三年一月十六日

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