上海证券交易所

上证公监函〔2022〕0167号

关于对南宁化工股份有限公司及有关责任人予

以监管警示的决定

当事人：

南宁化工股份有限公司，A股证券简称：南化股份，A股证券代码：600301；

蔡桂生，南宁化工股份有限公司时任董事会秘书。

根据中国证券监督管理委员会广西监管局出具的《关于对南宁化工股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2022〕15号）查明的事实，2021年8月25日，南宁化工股份有限公司（以下简称南化股份或公司）收购广西八桂工程监理咨询有限公司（以下简称八桂监理）100%股权后，八桂监理成为公司全资子公司。公司子公司八桂监理当年新增与公司关联方的日常关联交易，金额合计2566.24万元，占公司2020年净资产的比重为7.73%。针对上述日常关联交易，公司未及时履行审议和披露程序，迟至2022年4月11日、6月22日才履行相应的董事会及股东大会审议程序和披露义务。此外，公司还存在内幕信息知情人登记管理不规范、三会运作不规范等情形。

1综上，公司存在未及时审议并披露日常关联交易等违规行为，

影响投资者知情权，内幕信息知情人登记管理不规范、三会运作不规范，前述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.3条、第8.1.1

条、第8.1.5条、第10.2.12条等有关规定。时任董事会秘书蔡桂生（任期2012年11月27日至今）作为信息披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条等规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第16.1条的规定，我部作出如下监管措施决定：

对南宁化工股份有限公司及时任董事会秘书蔡桂生予以监管警示。

公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理二部

二〇二二年十一月十日

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