2022年第三季度报告
证券代码:600399证券简称:抚顺特钢
抚顺特殊钢股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人龚盛、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)吴效超保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年项目本报告期年初至报告期末减变动幅度同期增减变
(%)动幅度(%)
营业收入1921985051.286.785737388135.493.03归属于上市公司股东的
115747243.54-54.42299026991.19-56.36
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净102381346.21-53.97253037020.93-59.85利润经营活动产生的现金流
不适用不适用355528620.37870.99量净额
1/122022年第三季度报告
基本每股收益(元/股)0.0587-54.430.1516-56.35
稀释每股收益(元/股)0.0587-54.430.1516-56.35
加权平均净资产收益率减少2.8个减少7.77个
1.934.98
(%)百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产11205932058.7410223592341.259.61归属于上市公司股东的
6158065475.705858984033.665.10
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间,下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损
-16120135.99-18572424.98益
计入当期损益的政府19849187.9036748795.38补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益193524.272565774.01
除同公司正常经营业8187587.9427281518.58务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的
公允价值变动损益,以及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其-1256685.15-2420725.34他营业外收入和支出
减:所得税影响额2512418.36387032.61
2/122022年第三季度报告
合计13365897.3345989970.26
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例(%)主要原因
归属于上市公司股东的净利润-本报告主要系原材料、能源价格上涨、市场下
-54.42期行等因素导致毛利下降。
归属于上市公司股东的净利润-年初至同上
-56.36报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损同上
-53.97
益的净利润-本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损同上
-59.85
益的净利润-年初至报告期末
经营活动产生的现金流量净额-年初至主要系本期现汇回款比例增加所致。
870.99
报告期末主要是归属于上市公司股东的净利润
基本每股收益(元/股)-本报告期-54.43同比下降所致。
基本每股收益(元/股)-年初至报告期同上
-56.35末
稀释每股收益(元/股)-本报告期-54.43同上
稀释每股收益(元/股)-年初至报告期同上
-56.35末
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位:股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数58748不适用
东总数(如有)前10名股东持股情况
持有有质押、标记或冻结情持股比限售条况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份数量数量状态
东北特殊钢集团股份有境内非国57687644429.25
0质押476702200
限公司有法人
3/122022年第三季度报告
中国建设银行股份有限
公司-易方达国防军工未知592857853.010无混合型证券投资基金招商银行股份有限公司
-易方达智造优势混合未知230724201.170无型证券投资基金
境内自然227144121.15卢源0无人交通银行股份有限公司
-易方达高端制造混合未知200154561.010无型发起式证券投资基金招商银行股份有限公司
-兴全合泰混合型证券未知197643351.000无投资基金招商银行股份有限公司
-兴全合润混合型证券未知192063780.970无投资基金太平人寿保险有限公司
-传统-普通保险产品未知189254000.960无
-022L-CT001 沪
MORGAN STANLEY & CO. 18337991 0.93未知0无
INTERNATIONAL PLC.中国建设银行股份有限
公司-易方达产业升级未知176589760.900无混合型证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量东北特殊钢集团股份有限公司576876444人民币普通股576876444
中国建设银行股份有限公司-易方达国防军工混合型证券投资基59285785人民币普通股59285785金
招商银行股份有限公司-易方达人民币普通股23072420智造优势混合型证券投资基金23072420卢源22714412人民币普通股22714412
交通银行股份有限公司-易方达高端制造混合型发起式证券投资20015456人民币普通股20015456基金
招商银行股份有限公司-兴全合人民币普通股19764335泰混合型证券投资基金19764335
招商银行股份有限公司-兴全合人民币普通股19206378润混合型证券投资基金19206378
4/122022年第三季度报告
太平人寿保险有限公司-传统-人民币普通股18925400
普通保险产品-022L-CT001 沪 18925400
MORGAN STANLEY & CO. 18337991人民币普通股18337991
INTERNATIONAL PLC.中国建设银行股份有限公司-易方达产业升级混合型证券投资基17658976人民币普通股17658976金
上述股东关联关系或一致行动的上述股东中,公司控股股东东北特殊钢集团股份有限公司与其说明他股东无关联关系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系,或者是否属于一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情无
况说明(如有)
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
(一)与吉林银行股份有限公司大连分行的诉讼情况
公司为控股股东东北特殊钢集团股份有限公司(以下简称“东特集团”)的控股子公司东北特
钢集团大连特殊钢有限责任公司(以下简称“大连特钢”)向吉林银行股份有限公司3亿元融资提供了担保。后因东北特钢集团发生债务违约和重整,2019年4月8日吉林银行向辽宁省高级人民法院(以下简称“辽宁省高院”)提起诉讼,要求公司承担连带保证责任。
公司收到一审法院辽宁省高院送达的关于吉林银行大连分行请求确认其对公司破产债权诉讼
案的《民事判决书》,详见公司于10月10日披露的《关于诉讼事项进展情况暨收到<民事判决书>的公告》(临2022-046)。《民事判决书》确认吉林银行股份有限公司大连分行对公司享有的普通破产债权数额为246606047.74元,并承担部分受理费用。
针对以上诉讼判决情况,公司已提起上诉,因此一审判决尚未生效,公司暂未做计提预计负债处理。
(二)中小股东诉讼情况2019年12月,公司因信息披露违法违规收到中国证监会《行政处罚决定书》([2019]147号)和《市场禁入决定书》([2019]24号)。详见公司于2019年12月26日披露的《公司关于收到中国证监会行政处罚决定书和市场禁入决定书的公告》(临2019-054)。根据中国证监会作出的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》的相关内容,公司面临中小股东索赔的风险。
截至报告披露日,公司收到辽宁省沈阳市中级人民法院(以下称“法院”)发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书合计3604例,法院已受理的原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计为人民币26535.08万元;截至本报告披露日,法院已经对上述2664例案件审理终结并作出一审判决,合计判决公司赔偿金额8292.21万元(其中本报告期内判决
51例,判决公司应赔偿金额142.46万元),对940例案件进行调解,调解公司应赔偿金额2163.11万元(其中本报告期内调解440例,调解公司应赔偿金额1225.31万元),公司应承担以上案件的受理费用合计166.73万元。截至本报告披露日,公司已向其中3524名原告支付了10480.99万元赔偿款(其中本报告期内支付1446.12万元)。公司预计对中小股东的赔偿金额不会对公司的生产经营产生重大影响。
5/122022年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:抚顺特殊钢股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产:
货币资金2028590265.901153048878.60结算备付金拆出资金
交易性金融资产676031070.75937958312.31衍生金融资产应收票据
应收账款317901460.03345460586.43
应收款项融资497990218.75881095347.59
预付款项67522759.8089624562.75应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款12369669.1716244340.48
其中:应收利息应收股利买入返售金融资产
存货2562316635.972187389708.83合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产53709217.2068540547.76
流动资产合计6216431297.575679362284.75
非流动资产:
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
6/122022年第三季度报告
长期股权投资
其他权益工具投资27034007.0127034007.01其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产3435945148.133269163603.42
在建工程782841377.39483547774.37生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产736606334.29756877400.90开发支出商誉
长期待摊费用1709134.962242368.48
递延所得税资产2504.152647.08
其他非流动资产5362255.245362255.24
非流动资产合计4989500761.174544230056.50
资产总计11205932058.7410223592341.25
流动负债:
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据948427690.95362337393.14
应付账款760819993.28755030640.04预收款项
合同负债288531699.61321341468.59卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬0.001229854.55
应交税费22742814.895668398.74
其他应付款128048654.72142758388.32
其中:应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债75704222.5752499852.28
流动负债合计2224275076.021640865995.66
7/122022年第三季度报告
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款2504499896.692409499896.69应付债券
其中:优先股永续债租赁负债
长期应付款112800000.00112800000.00长期应付职工薪酬
预计负债0.001538699.00
递延收益200800068.39193932360.11
递延所得税负债5491541.945971356.13其他非流动负债
非流动负债合计2823591507.022723742311.93
负债合计5047866583.044364608307.59
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1972100000.001972100000.00其他权益工具
其中:优先股永续债
资本公积2178078353.902178078353.90
减:库存股
其他综合收益12523905.9512523905.95
专项储备1844147.681789696.83
盈余公积235764432.06235764432.06一般风险准备
未分配利润1757754636.111458727644.92归属于母公司所有者权益(或股东权
6158065475.705858984033.66
益)合计少数股东权益
所有者权益(或股东权益)合计6158065475.705858984033.66
负债和所有者权益(或股东权益)
11205932058.7410223592341.25
总计
公司负责人:龚盛主管会计工作负责人:吴效超会计机构负责人:吴效超合并利润表
2022年1—9月
编制单位:抚顺特殊钢股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
2022年前三季度2021年前三季度
项目
(1-9月)(1-9月)
8/122022年第三季度报告
一、营业总收入5737388135.495568845223.27
其中:营业收入5737388135.495568845223.27利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本5485632144.734934811429.29
其中:营业成本4918189908.154363676730.83利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加44666916.0450376360.43
销售费用39232192.7746131905.93
管理费用170548091.32155730502.52
研发费用286084948.61254129707.68
财务费用26910087.8464766221.90
其中:利息费用52351849.9764738471.38
利息收入-24602363.39-4458341.70
加:其他收益36748795.3842720797.54
投资收益(损失以“-”号填列)19814316.8518445907.70
其中:对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)10032975.7417574772.95
信用减值损失(损失以“-”号填列)1281030.17-3827940.88
资产减值损失(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)3243610.62
三、营业利润(亏损以“-”号填列)319633108.90712190941.91
加:营业外收入12491427.665948464.10
减:营业外支出33484577.9831528976.27
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)298639958.58686610429.74
减:所得税费用-387032.611475151.56
五、净利润(净亏损以“-”号填列)299026991.19685135278.18
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
9/122022年第三季度报告1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以
299026991.19685135278.18“-”号填列)
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)
六、其他综合收益的税后净额
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额299026991.19685135278.18
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额299026991.19685135278.18
(二)归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.15160.3474
(二)稀释每股收益(元/股)0.15160.3474
公司负责人:龚盛主管会计工作负责人:吴效超会计机构负责人:吴效超合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位:抚顺特殊钢股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
(1-9月)(1-9月)一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金5504613952.584257963376.25客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额
10/122022年第三季度报告
向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1694.800.00
收到其他与经营活动有关的现金101166543.08168410238.97
经营活动现金流入小计5605782190.464426373615.22
购买商品、接受劳务支付的现金4360170295.243416690235.17客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金725476913.96673215558.16
支付的各项税费83025989.98158412385.86
支付其他与经营活动有关的现金81580370.91141440539.16
经营活动现金流出小计5250253570.094389758718.35
经营活动产生的现金流量净额355528620.3736614896.87
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1192969480.322496550000.00
取得投资收益收到的现金30480279.8226934256.76
处置固定资产、无形资产和其他长期资86000.000.00产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1223535760.142523484256.76
购建固定资产、无形资产和其他长期资278542588.90160914526.02产支付的现金
投资支付的现金934241000.002699664759.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1212783588.902860579285.02
投资活动产生的现金流量净额10752171.24-337095028.26
三、筹资活动产生的现金流量:
11/122022年第三季度报告
吸收投资收到的现金
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金195000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计195000000.00
偿还债务支付的现金100000000.000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金57794680.5959300116.44
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计157794680.5959300116.44
筹资活动产生的现金流量净额37205319.41-59300116.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-4230080.08-4733346.54
五、现金及现金等价物净增加额399256030.94-364513594.37
加:期初现金及现金等价物余额878622923.09740934889.56
六、期末现金及现金等价物余额1277878954.03376421295.19
公司负责人:龚盛主管会计工作负责人:吴效超会计机构负责人:吴效超
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
抚顺特殊钢股份有限公司董事会
2022年10月29日