证券代码:600918证券简称:中泰证券公告编号:2023-021
中泰证券股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
*本次限售股上市流通数量为1363740293股
*本次限售股上市流通日期为2023年6月5日
一、本次限售股上市类型
中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”或“公司”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准中泰证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕736号)核准,首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 696862576 股,并于 2020 年 6 月 3 日在上海证券交易所上市。首次公开发行完成后,公司总股本由6271763180股增至6968625756股,其中,有限售条件股份数量为6271763180股,无限售条件股份数量为
696862576股。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股,涉及股东数量为5名,分别为莱芜钢铁集团有限公司(以下简称“莱钢集团”)、山东省鲁信投资控股集
团有限公司(以下简称“鲁信集团”)、新汶矿业集团有限责任公司(以下简称“新矿集团”)、山东省国有资产投资控股有限公司(以下简称“山东国投”)、
山东省财金投资集团有限公司(以下简称“山东财金”)。
本次解除限售的股份数量合计为1363740293股,锁定期为自首次公开发行股份上市之日起36个月,将于2023年6月5日起上市流通(因2023年6月
3日为非交易日,故上市流通时间顺延至下一交易日2023年6月5日)。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1本次限售股形成后至今,公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据中泰证券《首次公开发行股票招股说明书》,莱钢集团、鲁信集团、新矿集团、山东国投等4家股东承诺:“根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,本公司持有或控制的发行人股份自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。根据《证券公司行政许可审核工作指
引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》的有关规定,本公司增持的股份自持股日起60个月内不得转让。”山东财金承诺:“根据中国证监会审慎监管的有关要求,发行人首次公开发行股票申报后在审期间,作为通过股权转让引入的新股东,本公司所持股份上市后36个月之内不转让、不上市交易。”
2021年11月12日,莱钢集团通过无偿划转方式受让济钢集团有限公司所
持公司351729000股。2022年7月28日,枣庄矿业(集团)有限责任公司(以下简称“枣矿集团”)通过非公开协议转让方式受让莱钢集团所持公司
1815254297股、通过无偿划转方式受让山东能源集团有限公司所持公司
458091900股;山东高速投资控股有限公司(以下简称“高速投资”)通过非
公开协议转让方式受让莱钢集团所持公司370740740股股份。莱钢集团、枣矿集团、高速投资按照监管规定承诺自持股日起60个月内不转让所持中泰证券的上述股份。因此,莱钢集团所持公司351729000股、枣矿集团和高速投资所持公司全部股份按照承诺本次不解除限售。
截至本公告发布之日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺,未出现违反上述承诺的事项。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告发布之日,公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构东吴证券股份有限公司经核查后认为:公司本次限售股上市流通符
合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;公司本次解除限售股份股东
均已严格履行相关承诺;截至本核查意见出具之日,公司对本次限售股份上市流
2通事项的信息披露真实、准确、完整。综上,保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
(一)本次上市流通的限售股总数为1363740293股,均为首次公开发行限售股。
(二)本次上市流通日期为2023年6月5日。
(三)限售股上市流通明细清单持有限售序股东持有限售股数量股占公司本次上市流通数量剩余限售股数
号名称(股)总股本比(股)量(股)例
1莱钢集团104529386315.00%693564863351729000
2鲁信集团2775663303.98%2775663300
3新矿集团2417373003.47%2417373000
4山东国投1208718001.73%1208718000
5山东财金300000000.43%300000000
合计171546929324.62%1363740293351729000
注:上述表格股份比例合计数差异系四舍五入尾差所致。
限售股上市流通情况表:
序号限售股类型本次上市流通数量(股)
1首次公开发行限售股1363740293
合计-1363740293
七、股本变动结构表
变动前(股)变动数(股)变动后(股)
有限售条件的流通股4359556230-13637402932995815937无限售条件的流通股260906952613637402933972809819股份合计696862575606968625756
八、上网公告附件《东吴证券股份有限公司关于中泰证券股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见》。
3特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2023年5月30日
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