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江苏银行:江苏银行2021年年度股东大会会议资料

公告原文类别 2022-04-20 查看全文

江苏银行股份有限公司

BANK OF JIANGSU CO.LTD.2021年年度股东大会会议资料

(股票代码:600919)

中国·南京

2022年5月江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

会议日程

现场会议召开时间:2022年5月11日(星期三)14:30

现场会议召开地点:南京市玄武区紫金山路5号南京东郊国宾馆

召集人:江苏银行股份有限公司董事会

会议议程:

一、宣读会议须知,会议开始

二、审议议案

三、股东发言和集中回答

四、宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数

五、推选计票人、监票人

六、投票表决

七、宣布现场表决结果

八、见证律师宣读法律意见江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

目录

议案一:关于江苏银行股份有限公司2021年度董事会工作报告

的议案...................................................1

议案二:关于江苏银行股份有限公司2021年度监事会工作报告

的议案..................................................10

议案三:关于江苏银行股份有限公司2021年度监事会对董事及

高级管理人员履职情况评价报告的议案....................................19

议案四:关于江苏银行股份有限公司2021年度监事履职情况评

价报告的议案...............................................29

议案五:关于江苏银行股份有限公司2021年度独立董事述职报

告的议案.................................................34

议案六:关于江苏银行股份有限公司2021年度财务决算及2022年度财务预算的议案............................................43

议案七:关于江苏银行股份有限公司2021年度利润分配方案的

议案...................................................46

议案八:关于江苏银行股份有限公司2021年度关联交易报告的

议案...................................................48

议案九:关于江苏银行股份有限公司2022年度日常关联交易预江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

计额度的议案...............................................56

议案十:关于续聘江苏银行股份有限公司2022年度会计师事务

所的议案................................................103

议案十一:关于江苏银行股份有限公司发行普通金融债券的议案....................................................104

议案十二:关于选举沈坤荣先生担任江苏银行股份有限公司独立

董事的议案...............................................106

议案十三:关于选举江苏银行股份有限公司外部监事的议案108江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

议案一:关于江苏银行股份有限公司2021年度董事会工作报告的议案

各位股东:

2021年,在疫情防控形势依然严峻复杂、国内外经济发展充

满挑战的背景下,公司董事会始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻落实江苏省委省政府决策部署和监管部门要求,严格按照股东大会授权履行职责,切实加强自身建设,主动接受监事会监督,领导经营层加快建设“智慧化、特色化、国际化、综合化”的服务领先银行,推动全行高质量发展取得新的成效,为建党百年华诞交出了一份满意答卷。

2021年,集团实现营业收入637.71亿元,同比增长22.58%;

归属于上市公司股东的净利润196.94亿元,同比增长30.72%。报告期末,集团资产总额26188.74亿元,较年初增长12.02%;负债总额24208.19亿元,较年初增长12.29%;各项存款余额14512.16亿元,较年初增长11.10%;各项贷款余额14001.72亿元,较年初增长16.52%;不良贷款率1.08%,较年初下降了0.24个百分点;

拨备覆盖率307.72%,较年初提升了51.32个百分点。年内被中国人民银行和中国银保监会评估认定为全国系统重要性银行,在英国《银行家》杂志“2021年度全球银行1000强”榜单中按一级资

本列第70位,在“2022全球银行品牌价值500强”榜单中列第72位,居城商行第一。

1江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

现将董事会2021年主要工作报告如下:

一、坚持战略引领,聚焦服务实体经济

1.制定五年发展规划,切实发挥战略引领作用。董事会立足新发展阶段,充分评估内外部环境变化,结合国家、江苏省“十四五”规划,在原规划基础上制定了江苏银行2021-2025年发展战略规划。未来五年全行要以建设“智慧化、特色化、国际化、综合化”的服务领先银行为战略愿景,深入践行“融合创新、务实担当、精益成长”的核心价值观,切实担起金融为民责任,有效落地“做强公司业务、做大零售业务、做优金融市场业务、加速科技赋能、拓展区域布局、推进综合经营”等六大业务发展战略,大力构建“战略驱动的资源配置、科学精准的绩效考核、先进全面的风险管理、创新引领的科技建设、市场导向的人才管理、专业高效的敏捷组织”等六大核心能力战略,努力在服务地方经济社会高质量发展中实现自身高质量发展。2021年,董事会加强战略管理,审议批准战略规划执行情况报告,督促经营层项目化推进战略执行,年度战略项目序时推进,战略目标较好完成。

2.坚守金融本源,助力构建新发展格局。董事会引领经营层

紧跟政策要求,围绕“十四五”开局,多措并举全力服务经济社会发展大局。一是扎实服务现代产业体系建设。持续深耕产业强链固链补链,与北交所、全国股转公司开展战略合作,大力支持科创企业发展,科技贷款市场份额持续保持江苏省内第一。制造业贷款新增同比翻两番,战略新兴产业贷款增长显著。二是更大力

2江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

度支持绿色低碳发展。设立绿色金融一级部,成为全国首家同时采纳“负责任银行原则”和“赤道原则”国际标准的城商行,作为唯一城商行参与编制中国首批绿色金融标准。进一步创新绿色金融服务手段,绿色信贷余额占比在同业中排名前列。三是精准帮扶小微民营企业。不断加大支小助微、服务乡村振兴力度,农业及相关产业贷款投放增幅明显,全口径小微贷款规模继续保持江苏省第一,普惠小微贷款总量实现三年翻一番。四是积极落实稳外贸要求。加快本外币贸易融资业务发展,着力优化跨境金融服务,积极支持跨境贸易新业态发展,在人行自贸区运行情况评估排名中居城商行首位,跨境人民币结算量突破1500亿元。五是集聚资源助推消费扩内需。坚持扩大内需的战略基点,积极稳妥发展消费金融,持续完善财富管理生态圈,理财产品余额增量、增速均创五年新高,基金保有量实现翻番,信用卡发卡量累计突破500万张。

3.加强创新突破,深化重点领域改革。董事会指导经营层在

创新和改革上着力,以更高效的体制机制和科技建设促进全行高质量发展。一是加快推进服务体系改革。继租赁、理财子公司后,推动成立消费金融子公司并助力其补充资本,不断增强集团业务多样化和协同性。持续发力直接融资和间接融资融合,为地方和企业提供全生命周期的金融服务。深化全周期、全渠道、全链路的零售业务体系建设,加大财富管理资源投入,零售 AUM 余额较上年末增长显著。二是持续推动智慧金融进化工程。项目化、

3江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

工程化推动数字生态建设,“区块链动产质押项目”入选中央网信办国家区块链创新应用试点,随 e 融智慧化服务小微案例获央视报道,全新打造“苏银金管家”综合服务品牌,业内首创 5G空中银行。三是着力优化体制机制。制定实施改革发展三年行动方案,优化调整零售条线、大金融市场板块等组织架构,有序推进国际自营业务市场化改革,建立健全摘牌奖励机制。

二、强化风险合规和资本管理,筑牢稳健发展根基

1.深入推进全面风险管理。面对复杂严峻的内外部环境和疫

情反复下的衍生风险,董事会坚决把防范化解金融风险放在突出位置,审议批准风险限额方案、风险管理策略和风险偏好,定期听取经营层关于全面风险管理、并表管理的专项报告,及时掌握和评估全行风险水平、风险管理状况、风险承受能力。制定法律风险管理政策,修订全面风险管理政策、声誉风险管理政策、小微网贷业务管理办法,进一步健全风险管理制度体系。推动经营层持续实施全面风险管理体制改革,健全“集中式、矩阵型”的风险管理组织架构体系,完善“横到边、纵到底”的全面风险管理体制机制,深入打造“大数据、智能化”的智慧风控体系。督促经营层严防严控重点领域风险,积极探索创新手段清降不良。上市六年来,不良贷款率逐年下降,拨备覆盖率逐年提升,全行风险抵御能力显著增强。

2.科学推动资本精细化管理。董事会定期听取资本充足率管理报告,制定2021-2023年集团资本规划、2021年资本充足率管

4江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料理计划,督促经营层严格贯彻资本约束和价值创造理念,将中长期资本规划与年度、季度资本充足率计划相结合,在积极研判政策导向及市场走势的基础上,合理确定下一阶段经营策略及资源投向。加强对资本运行及使用情况的定期监测,综合考虑市场价格变化、全行业务发展及风险管理等多重因素,动态调整资本配置,提高资本使用效率。加强对新巴塞尔协议的研究分析,为确保新资本协议有效落地做好充分准备。

3.抓紧抓实内部控制与审计监督。董事会不断强化内控合规意识,督促经营层一环不落守牢风险底线。一是健全内控合规长效机制。定期听取内部控制评价、内控案防工作、员工行为评估、省外分行经营发展与管理情况等报告,推动经营层认真组织开展“内控合规管理建设年”活动,抓实抓细内控合规,全年无大案要案发生。二是强化内部审计监督。定期听取内部审计项目计划、内部审计工作报告,强化内部审计领导体制建设,指导经营层持续完善内部审计垂直化管理,加大交叉审计深度审计力度,围绕内部审计发现问题、监管检查处罚事项、风险集中领域等,加快补短板、堵漏洞。三是严格关联交易管理。对关联方名单实行动态管理,做好定期梳理、核实和确认。加强日常关联交易预计额度管理,定期审议关联交易报告,严格把控关联交易风险。按照监管规定对关联交易严格履行审批和披露报告义务。推动升级优化关联交易系统,实现母行全口径关联交易管理。

三、提优信披投关质效,积极履行对股东和其他利益相关者

5江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

的责任

1.推进构建特色化信披体系。董事会坚持真实、准确、完整、及时和公平的原则,不断优化信息披露流程,按时按质披露定期报告及各类临时公告45项、上网文件材料76份,再获上交所信披评价考核最高级A级。结合市场关注的环境、责任、治理和重点指标,对标优秀同业,主动增加披露内容,不断拓展信息披露的广度和深度,为利益相关者提供更加及时、丰富、有效的信息。

2.有效维护投资者关系。董事会重视投关管理,多渠道加强

与投资者的交流互动。组织召开业绩交流会,积极传递公司特色亮点,取得了良好的市场反响。进一步深化与国内主流投资机构的沟通交流,全年开展路演交流85场,参与交流机构超1000家次,市场关注度不断提升,股价涨幅居上市银行前列。年内荣获“卓越成长价值上市公司”“年度最具成长性银行”等多个奖项。

3.加强股东股权管理。董事会重视股东投资回报,制定并实

施年度利润分配和优先股股息发放方案,切实维护股东依法享有投资收益的权利。持续规范主要股东履职行为,审慎评估主要股东履约情况和资本补充能力,定期监测主要股东、持股1%以上股东持股变动情况以及股权质押情况。及时准确向主要股东传达监管要求,加强主要股东承诺管理,进一步提升股东承诺约束力。

4.积极践行社会责任。董事会倡导将发展成果惠及利益相关者,推动经营层主动践行以环境、社会、治理(ESG)为核心的可持续发展理念,不断加强金融服务乡村振兴和脱贫成果巩固,

6江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

切实维护好消费者合法权益,进一步彰显社会责任担当。年内荣获“2021年中国银行业ESG实践天玑奖”“最具社会责任上市公司”“普惠金融服务先进单位”“扶贫攻坚优秀金融单位”“抗疫担当卓越贡献单位”等多项荣誉。

四、完善董事会运行机制,不断提升公司治理水平

1.持续夯实公司治理基础。不断推进党建与公司治理深度融合,在党建入章、“双向进入、交叉任职”、严格履行党委前置审议程序等基础上,实现党委专职副书记进入董事会,公司治理架构更加完善。为加快负责任银行体系建设,董事会战略委员会增加了制定可持续发展战略和监督、检查、评估战略执行的职责,并修订了工作规则。落实监管要求,认真开展公司治理自评估,积极关注监管部门对公司的评价,及时跟进监管意见落实,抓好问题整改,公司治理运作更加合规有效。

2.进一步提升董事会决策效能。2021年董事会召集股东大会

会议2次,提请审议议案13项;召开董事会7次,审议通过各类议案68项,听取各类报告5项;召开董事会专门委员会24次,审议通过各类议案64项,听取各类报告6项。持续强化对会议计划和议题的统筹安排,进一步完善会议提案流程管理,确保经营层提交董事会事项应报尽报、应审尽审。不断优化现场与视频相结合的会议召开形式,保障会议审议和讨论质效。建立常态化督办机制,将董事会决议、董事意见建议通过督办清单逐项落实、定期反馈,促进全行经营管理水平提升,进一步打造公司治理闭环。

7江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

3.切实增强董事履职能力。2021年,全体董事勤勉履职,主

动关注并及时学习《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构董事监事履职评价办法(试行)》《上海证券交易所股票上市规则》等监管新规,充分发挥专业特长和经验优势,围绕公司经营发展、风险管理等重大事项积极建言,推动董事会决策效率和专业性不断提升。各位董事认真研读公司送阅文件,积极参加上交所举办的相关培训,以及公司组织的“上市公司合规经营与董监高勤勉履职”“股票交易类行为规范”“反洗钱反恐怖融资培训”

等各类专项培训,履职能力持续提高。董事会不断强化董事履职效能评估,按年度认真开展董事履职评价工作,履职评价结果均为称职。

2022年是党的二十大胜利召开之年,也是全面落实省第十四

次党代会精神开局之年,公司董事会将始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,推动经营层把服务实体经济放在首位,把风险管控作为重中之重,加快数字化重构、轻资本转型,以优异成绩迎接党的二十大。主要包括:加强集团战略协同,优化战略执行机制,推进五年发展规划落地见效;筑牢公司治理基础,完善基础制度体系,持续加强董事会履职能力建设;加强资本和风险管理,不断夯实与高质量发展相适应的风险内控和审计监督体系;积极践行责任担当,不断提升金融服务的适配性和普惠性,在服务经济高质量发展中实现自身高质量发展,为股东、客户、社会和员工创造更大价值。

8江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

本议案已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过,现提请股东大会审议批准。

江苏银行股份有限公司董事会

2022年5月11日

9江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

议案二:关于江苏银行股份有限公司2021年度监事会工作报告的议案

各位股东:

2021年,面对复杂多变的内外部环境,公司监事会以建设

“智慧化、特色化、国际化、综合化”服务领先银行的战略目标为引领,坚持党的领导与公司治理相结合,紧紧围绕公司发展规划和中心工作,创新思路、主动作为,进一步推动公司治理水平提升,有效维护了公司、股东、员工和其他利益相关者的合法权益。现将主要工作报告如下:

一、2021年度监事会工作情况

(一)聚焦法定职责,稳步开展监督检查。围绕监事会法定

监督职责,全面有效履职,协力守牢风险底线。一是加强日常监督。密切关注公司经营管理重要事项,有序开展监督检查。监督委员会对财务管理、关联交易管理、压力测试、风险管理、内控

案防等工作进行监督检查,研究提出监督评价意见。组织实施战略规划监督,审议战略规划评估报告。提名委员会对2020年度董事、监事和高级管理人员实施履职评价,拟订评价方案,有序组织开展自评、互评、履职评分等各环节工作,研究起草履职评价报告,按时提交提名委员会及监事会全体会议审议。及时将评价结果向股东大会及监管部门报告,并向董事会和高管层通报,

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确保评价工作高质量完成。加强薪酬管理监督,提名委员会定期听取薪酬管理情况报告,研究提出建设性意见,推动完善公司薪酬管理制度,促进提升薪酬管理水平。二是强化重点监督。聚焦监管关注的重点、经营发展面临的热点难点领域,精准监督、定向发力。关注省外分行经营管理情况,听取省外分行经营管理报告,要求省外分行进一步找准市场定位,加强风险管控,提高发展质量。开展反洗钱和反恐怖融资管理情况监督检查,专题听取反洗钱工作专项报告,督促职能部门落实监管要求,进一步优化反洗钱管理的机制流程。检查全行消费者权益保护工作情况,定期听取消费者权益保护工作报告,切实维护消费者合法权益。三是发挥监督合力。加强与内外审及职能部门的沟通和联动,提高监督效率。加强对内审工作指导,审议年度内审项目计划并跟踪执行情况,定期听取内审工作报告。督导重点审计项目,推动提升审计质效。对上海分行、杭州分行等审计项目进行了现场督导,并推动问题整改。围绕定期报告审计,定期约谈外审机构,重点关注审计过程中发现的问题,探讨对经营成果和所有者权益影响重大的会计核算事项,核实财务信息的真实性,提出工作要求和监督意见。在此基础上,组织全体会议审议定期报告,并对报告的真实性、准确性和完整性发表书面审核意见。加强与财务管理部门联动,督导“财务合规提升年”专项活动,对分行开展财务检查,对发现的问题持续追踪整改问责情况。监督会计信息虚假问题专项整治活动,推动强化财务合规管理。

(二)聚焦问题整改,稳步提高调研质效。突出问题导向和

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目标导向,创新开展多种形式的调查研究,推动公司基础管理水平显著提升。一是坚持专题调研与专项检查相结合,提升发现问题、解决问题的能力。赴杭州分行开展专题调研,认真制订调研检查方案,详细收集整理背景材料,有效实施现场调研,访谈分行业务部门,实地检查基层支行业务经营情况,围绕发现的问题深入分析,寻找改进方法。根据调研掌握的情况并结合研究成果,监事会从完善内部绩效考核机制、加快业务转型创新、强化风险

防控、提升金融科技应用水平等方面提出专业建议,获得了董事会和高管层高度重视。二是坚持现场调研与非现场调研相结合,丰富履职形式。针对疫情带来的影响,创新工作思路,采取多种履职方式,确保工作成效。首次采取现场加视频方式,对淮安分行经营管理、资产质量管控、客户结构调整、稳存增存等方面开

展全面调研,各位监事积极参加,深入交流,对分行的发展与管理提出了意见和建议,取得了良好成效。三是坚持行内调研和行外调研相结合,拓展调研的广度和深度。在调研分行的基础上,选择重点企业客户开展调研,现场了解公司与客户的合作情况,深入了解客户需求,聆听客户的意见和建议,推动我行加大服务实体经济力度。赴股东单位调研交流,宣导公司经营发展理念,介绍公司特色业务,助力深化合作。

(三)聚焦中心工作,稳步提升价值贡献。聚焦公司战略转

型重点领域,加强研究创新,为公司高质量发展添砖加瓦。一是专题研究品牌化。紧紧围绕总行党委提出的“把握新阶段、贯彻新理念、融入新格局,加快建设智慧化、特色化、国际化、综合

12江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料化服务领先银行”目标,认真贯彻落实“五争两工程”工作部署,精心策划监事会“汇智创新”研究工作,围绕公司经营管理及数字化转型等重点领域,研究确定课题15个,持续推进落实,有效汇聚监事专业特长和才智,助力构建新发展格局,为公司高质量发展建言献策,完成调研报告5万多字并呈送董事会和高管层参阅。二是履职评价智慧化。根据监管要求并结合工作实际需要,组织开展履职评价系统建设,认真研究确定系统功能,积极跟踪推进开发进度。通过系统有效运行,督促监事履职尽职,进一步提升履职评价工作质效,提高智慧化履职水平。三是制度建设系统化。加强对法律法规及监管政策研究,定期对制度进行后评价,及时组织修订相关制度。对《银行保险机构公司治理准则》及《银行保险机构董事监事履职评价办法》开展专题学习,研究制订贯彻落实方案,有序完成公司监事会履职评价制度修订,优化评价指标,改进评价流程,完善评价维度,增强制度的科学性、合理性。

(四)聚焦机制创新,稳步推进自身建设。坚持落细落实,持续优化各项工作机制,为高质高效履职提供坚强保障。一是改进会议机制。认真研究确定监事会议题,持续研究改进会议流程,有效确保会议监督成效。全年共召开监事会全体会议4次,审议各项议案24项,专门委员会会议7次,审议各项议案18项。议案涉及定期报告、全面风险管理报告、财务预决算报告、利润分

配方案、战略规划评估报告、内控评价报告、履职评价报告、履职评价制度等。出席股东大会2次,列席董事会会议6次。二是

13江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

建立工作推进机制。研究制订监事会工作计划,统筹安排全年各项工作,经会议审议后抓好执行。定期评估前一阶段工作开展情况,研究下一阶段工作安排,保证计划落实到位。三是强化履职能力提升机制。定期组织实施监事培训,结合上市公司违规案例,组织开展公司治理专题培训,增强监事专业能力,强化合规履职意识。及时做好监事信息服务,保障履职成效。加强同业交流,拓宽工作思路。关注并研究同业监事会工作情况,对上市银行年度报告和监事会报告收集整理并对标分析,完善公司监事会工作机制。四是优化监事选聘机制。完善股东监事和外部监事提名、选举工作机制,研究分析各位监事专业特长,并做好充分沟通,进一步优化队伍结构,增强监督质效。

(五)聚焦发展大局,稳步加强联动协作。贯彻落实公司党

委各项决策部署,善于借势聚力,与各方齐心协力,共同推动公司各项工作良性运行。一是主动加强与监管部门的沟通交流,认真配合完成金融机构评级、公司治理评估等监管检查,及时整理提供调阅材料,向检查组沟通解释有关事项,获得监管部门的工作认可。拜访监管部门,主动接受监管指导。二是有效加强与各治理主体的密切协作,与董事会、高管层保持密切沟通,通过多种方式定期交换意见,从不同角度推动重要事项的解决落实,有效形成发展合力,共同推动公司稳健经营。三是着力加强与子公司的战略协同,对子公司监事会工作给予常态化指导,审查监事会制度并提出修改建议,审核把关监事会议案,对监督检查活动的具体开展提出建议,组织召开子公司监事会工作座谈会,对监

14江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

事会工作人员提供专业培训。

2022年是十四五规划的关键之年,公司监事会将坚持以习

近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻落实十九届六中全会、中央经济工作会议和省第十四次党代会精神,按照总行党委统一部署,围绕建设“四化”服务领先银行监事会的目标,进一步创新思路,突出重点,勤勉履职,以高质量监督,推动全行更高起点高质量发展,共同提升公司治理水平。重点做好以下几个方面的工作:

一是有效提升会议质效。依法召开监事会和各专门委员会会议,按照上市公司要求做好信息披露,履行法定职责。进一步改进会议监督方式,通过组织监事专题研讨、访谈业务部门、实地调研走访、书面征集意见、邀请董事或高管人员列席监事会等形式,提升会议监督质效。加强对监事会监督意见的督办落实,强化对督办事项的反馈机制。组织监事出席股东大会,列席董事会及高管层相关会议,了解掌握公司经营管理情况,履行监督职责,促进规范经营和健康发展,维护全行整体利益和股东利益。

二是持续完善监督机制。系统梳理监事会法定职责,根据监管及制度要求,合规、全面、充分、有效监督。突出监督重点,深入研究内外部形势和监管政策,加强对重点业务领域的监督,通过精准发力、持久用力,为公司高质量发展保驾护航。创新监督方式,通过约谈、专题调研、专项检查等方式,深入检查公司风险管理及内控工作开展情况,对战略规划、消费者权益保护、薪酬管理、反洗钱等实施监督检查,督促落实监管要求,提出有

15江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

价值的意见和建议,并跟踪监督意见落实情况。强化监督合力,结合定期报告审计,约谈内外部审计机构,加强对重要财务事项的监督。抓实履职监督与评价,贯彻落实《银行保险机构公司治理准则》和《银行保险机构董事监事履职评价办法》各项要求,高质高效完成对董事及高级管理人员年度履职情况评价工作。

三是进一步发挥专委会职责。有效压紧压实两个专门委员会职责,鼓励并引导专委会在主任委员的带领下,按照职责分工,独立、主动、高效履职。坚持结果导向,推动专委会委员从不同的专业角度精准发现问题,提出对策与建议,为破解发展难题群策群力。提名委员会进一步加强对薪酬管理、董事提名选聘、董监高履职等方面的监督与评价,监督委员会进一步加大对全行财务、风险管理、内部控制、战略规划等方面的监督力度,严格按照年度工作计划,统筹推进项目落实,确保取得工作实效。

四是主动加强对子公司监事会工作指导。强化母子公司监事会工作协同,共同提升集团公司治理水平。对子公司监事会日常运行提供常态化指导与帮助,建立子公司监事会会议议案的审核机制,提高议案质量。指导子公司监事会建立职责清单,促进合规履职。定期组织开展监事会工作专业培训,交流履职经验,提高业务素质,加深从业人员对公司治理及监事会工作的理解。定期组织开展子公司监事会工作专项检查和考核评价,强化整改要求,推动子公司监事会找准定位,规范运行,积极履职。

五是扎实推进监事会自身建设。持续健全监事会制度体系,结合最新监管要求和治理实践,对监事会各项制度进行后评价。

16江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

统筹做好监事提名选举工作,及时调整专委会成员,确保平稳过渡。规范开展监事履职评价,持续丰富和完善监事履职档案,健全监事履职跟踪和动态提示机制,确保合规履职。稳步提升监事履职能力,加强对监管政策、公司治理及经济金融知识的学习研究,定期举办专题培训和研讨。加强与同业监事会互动交流,学习借鉴同业先进经验。

二、监事会就有关事项发表的独立意见

(一)依法经营情况

报告期内,公司经营稳健、管理规范,经营决策程序合法,经营业绩客观真实。董事及高级管理层成员忠实勤勉,未发现董事及高级管理层成员履行职责时有违反法律法规、公司章程以及其他损害股东和公司利益的情形。

(二)财务报告情况公司2021年度财务报告经毕马威华振会计师事务所审计并

出具标准无保留意见的审计报告。财务报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

(三)收购、出售资产情况

报告期内,未发现公司收购、出售资产中有内幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的行为。

(四)募集资金使用情况

报告期内,公司募集资金使用与公司募集说明书承诺的用途一致。

(五)关联交易情况

17江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

报告期内,公司关联交易按照正常的商业程序和规定进行,未发现有内幕交易和损害股东权益及公司利益的行为。

(六)内部控制情况

报告期内,公司重视内部控制制度建设,未发现在内部控制制度或执行方面存在重大缺陷。

(七)信息披露实施情况

报告期内,公司严格按照监管政策要求履行信息披露义务,认真执行各项信息披露事务管理制度,及时、公平地披露信息,未发现披露信息中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

(八)股东大会决议执行情况对报告期内董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容,监事会无异议。监事会对报告期内股东大会审议通过的决议执行情况进行监督,认为公司董事会认真执行股东大会的有关决议。

本议案已经公司第五届监事会第十次会议审议通过,现提请股东大会审议批准。

江苏银行股份有限公司监事会

2022年5月11日

18江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

议案三:关于江苏银行股份有限公司2021年度监事会对董事及高级管理人员履职情况评价报告的议案

各位股东:

根据法律法规及公司制度规定,监事会对公司董事和高级管理人员2021年度履职情况进行了评价。全体董事及高级管理人员提交了履职自评价报告,全体监事对董事及高级管理人员2021年度履职情况进行了评分,监事会在此基础上,结合日常监督中掌握的信息和董事会对董事履职评价情况,形成了履职评价报告,具体如下:

一、对董事2021年度履职情况的评价

2021年,是公司具有里程碑意义的一年。公司董事会在夏

平董事长的带领下,坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻落实中央大政方针和省委省政府决策部署,积极应对银行业变革发展的趋势性特征,大力推进“五争两工程”,坚定抓好“两个高质量”,持续保持了稳中有进、厚积薄发的良好态势,质量、效益、综合考核评价等方面实现了历史性新跨越,高质量发展达到了历史性新高度,被人总行和银保监会评为全国系统重要性银行,央行 MPA 考核首次升至 A 档全国最优水平,被省委表彰为“江苏省先进基层党组织”。

19江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

公司董事会及董事勤勉履职,全面履行有关经营管理、财务管理、利润分配、资本管理、风险管理、内部控制、关联交易、

流动性管理、案件防控、反洗钱、消费者权益保护、数据治理、

并表管理等职责。具体包括:

一是持续完善公司治理。公司董事不断强化战略引领作用,制定实施改革发展三年行动方案及“十四五”发展战略规划。有序组织开展公司治理监管评估,获监管评估最高等级。贯彻落实监管新规,修订完善内部制度,进一步规范运行机制。着力提升专业化经营效率,优化调整零售条线、大金融市场板块等组织架构,有序推进国际自营业务市场化改革。着力加强机制保障,建立健全摘牌奖励机制,完善重大授信业务预沟通机制,构建奖优罚劣竞争激励机制。

二是坚持服务实体经济。公司董事紧紧围绕国家重大战略和全省经济社会发展重点领域、薄弱环节,不断加大资源投入,进一步助力生产、分配、流通、消费各环节循环畅通,全面提升金融服务与实体经济的适配性,有效满足多样化多变性的金融需求,在服务构建新发展格局中进一步彰显金融作为。信贷资产占比持续增长,在小微、三农、科创等领域的服务效能显著提升。积极践行新发展理念,大力推进业务转型,特别是在推动绿色发展方面,围绕国家“双碳”目标,加大绿色信贷和清洁能源贷款投放。

三是稳步推动经营转型。公司董事努力推动数字化转型,项目化、工程化推动数字生态建设,有效改善经营质态。扎实推进

20江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

稳存增存优存,各项存款省内市场份额持续提升,主动负债占比不断下降。组织开展拓客强基,实现优质客户规模和占比持续提升。大力推动轻资本转型,引导公司上下打通资产流转路径,着力完善财富管理生态圈,零售 AUM 资产规模居城商行前列,金融市场业务转型取得积极进展,顺利完成全部理财老产品压降,金融债承销稳居城商行第一。

四是不断提升风险管控有效性。公司董事高度重视风险管控,积极指导管理层构建全面风险管理体系。开展房地产贷后管理“回头看”,做好政府平台融资风险防控,积极探索不良资产市场化处置方式,扎实开展综合性风险合规大排查,资产质量保持稳健向好,不良率、不良贷款余额较年初实现“双降”,资产质量基础更加扎实,抵御风险的体质进一步增强。加强反洗钱管理,认真落实反洗钱相关法律法规规定,反洗钱工作机制进一步强化。

五是着力优化数据治理。公司董事持续完善数据标准,加强数据制度建设,修订《江苏银行数据管理细则》;规范工作机制,制定数据治理工作流程,建立数据治理例会制度,明确客户风险报送要求;定期开展内部自查并强化整改,有效提升数据治理工作成效。

六是深入推进资本管理。公司董事研究制定集团资本管理规划,确保资本充足与安全。定期评估集团资本充足情况,审议资本充足率管理计划和工作报告,制定与公司发展战略及外部环境相适应的资本充足目标。审批资本充足率等相关数据和披露信息,

21江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

确保披露信息的真实性、准确性和完整性。统筹推进战略项目回检、“节支增效”等活动,有效盘活资本资源,提升综合收益水平。

七是深化开展并表管理。公司董事定期审议并表管理重大事项,指导完善并表管理制度,建立健全工作机制,制定集团统一风险偏好和风险容忍度指标,统筹制定信贷政策,加强风险管控,强化母子公司战略协同,统筹资本规划管理,进一步完善并表管理系统,切实提高并表管理的智能化水平。

八是高效实施压力测试。公司董事认真贯彻落实监管部门对压力测试的工作要求,不断完善压力测试工作管理机制,推动公司压力测试科学化、规范化、精细化运行。指导管理层有序组织实施偿付能力、流动性风险、传染性风险、气候风险敏感性等压力测试,并及时报送测试情况,针对测试发现的问题,研究提出改进方案。

九是持续推进内控合规管理。公司董事指导管理层制定年度案防工作方案,筑牢内控案防隔离网。定期听取内控案防工作报告、内控评价报告、监管意见整改落实情况报告,了解内控合规与案防工作推动落实情况。督促管理层持续优化内控体系,加强内控评价工作。强化考核管理,将大要案风险率纳入对管理层薪酬考核指标。着力推动做好消费者投诉管理,切实维护消费者合法权益。

十是进一步加强子公司管理。统筹实施“子公司争强”工作

22江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料部署,以集团发展战略为导向,加强资源共享,加大对子公司管理服务力度,协同推动子公司深耕各自领域。结合子公司特点,“一司一策”制定子公司年度考核方案,引导子公司以集团发展战略为导向,实现高质量发展。

公司董事能够持续提升自身专业水平,立足职责定位,结合自身专业知识、从业经历和工作经验,研究提出科学合理的意见建议,推动董事会科学决策。公司董事能够投入足够的时间和精力参与公司事务,及时了解经营管理和风险状况,积极参加全年召开的2次股东大会、7次董事会会议及24次专门委员会。董事的董事会会议出席率为100%,平均亲自出席率为97.32%,符合监管规定。董事通过阅读、分析公司相关报告和关注外部评价,对相关议案及决议事项做出独立、专业、客观的判断,并及时提出意见和建议,专门委员会委员注重发挥特长,提出专业意见。

公司董事能够坚持高标准的职业道德准则,独立自主地履行职责,推动公司公平对待全体股东,维护利益相关者合法权益,积极履行社会责任。执行董事能够完整、真实、及时地向董事会报告公司经营情况及相关信息,保证董事会及其成员充分了解公司运行状况,严格执行董事会决议并向董事会报告执行情况,认真研究决议执行中出现的问题,提出科学可行的意见和建议。股东董事能够做好公司与股东的沟通工作,支持公司完善关联交易管理工作,确保关联交易合法合规,并关注高管层落实董事会决议情况。独立董事能够投入足够时间和精力履行职责,充分发挥

23江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

其专业特长和从业经验,从维护存款人、中小股东及公司的整体利益出发,发表客观、公正的独立意见,独立履行职责。

公司董事能够自觉遵守法律法规及公司章程,忠实勤勉履行义务,严格保守公司秘密,维护公司利益,如实报告自身本职、兼职及关联关系等情况,未发现存在违反法律法规、违反公司章程、损害股东权益等情形。对照银保监会《商业银行董事履职评价办法》和《江苏银行股份有限公司监事会对董事履职评价办法》

《江苏银行股份有限公司董事会对董事履职评价实施办法》要求,监事会在董事自评价、互评价、董事会评价的基础上,结合董事参加会议、发表意见、建议及开展其他工作等情况,对公司全体董事2021年度履职评价结果均为称职。

二、对高级管理人员2021年度履职情况的评价

2021年,公司高级管理层在季明行长的带领下,认真执行董事会决策,接受监事会监督,坚持稳中求进总基调,以“五争两工程”为总抓手,坚持“塑特色、调结构、促转型”,实现经营规模、质量和效益协同发展,较好地完成了董事会确定的年度经营目标任务。

公司高级管理层及其成员严格按照法律法规、公司章程及监管规定,全面履行有关经营管理、财务管理、利润分配、资本管理、风险管理、内部控制、关联交易、募集资金使用与存放、流

动性管理、案件防控、反洗钱、消费者权益保护、数据治理、并表管理等职责。具体包括:

24江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料一是以更大力度服务实体经济。公司高级管理人员围绕“十四五”开局集聚金融资源,强化专业经营,加大服务实体经济力度,持续加强对制造业、战略新兴产业、绿色信贷等领域支持,科技贷款市场份额持续保持省内第一,普惠贷款增幅创历年新高。

持续改善经营质效,开展规上大中型企业“拓客攻坚”行动,实现客户数翻番。理财产品余额、基金保有量、零售 AUM、信用卡发卡量均取得新突破,零售价值贡献进一步提升。有效推进金融市场板块一体化经营,金融市场业务转型取得积极进展。

二是以更高水平推进数字化转型。公司高级管理人员坚持以客户为中心,扎实推进公司智慧金融进化和数字化转型,大力推动产品服务优化创新,客户体验显著提升。部署推动场景平台建设,挖掘新场景新应用,持续改进场景生态细节体验。加强前沿技术应用,发挥科技对公司发展的强引领、强支撑作用,实现科技与业务、管理的深度融合。持续提升数据治理理念,数据治理水平稳步提高。

三是以更强决心落实风险管控。公司高级管理人员严防严控重点领域风险,加大风险排查处置力度。稳妥防范房地产、大型企业债务、地方政府债务等重点领域风险。强化房地产贷款封闭管控,有效压降房贷集中度,加强信贷资金用途全流程管理,创新多种手段清降不良,扎实开展公司综合性风险合规大排查。实施全口径资产风险监测和管控,深化智慧风控在信贷三查中的应用,提高风险管理的前瞻性、有效性。

25江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

四是以更严标准抓好内控案防。公司高级管理人员牢固树立“内控优先、合规为本”的理念,深入推进“内控合规管理建设年”工作,加快补短板、除顽疾,切实加强根源治理,最大程度避免经济损失和声誉风险,真正体现“合规创造价值”。扎实开展公司综合性风险合规大排查,围绕关键风险领域、内控薄弱环节等开展内部审计。定期开展内控评价,推进基层案防工作标准化。创新员工行为管理手段,开展员工行为排查,强化行为约束。

五是以更优服务做好消费者权益保护。公司高级管理人员切实加强消费者权益保护,严格执行销售适当性和可回溯性管理,落实消费者权益保护审查工作机制,健全消费者权益保护制度体系,加强消费者金融知识教育,规范从业人员销售行为,强化消费者信息安全保护,开展消费者权益保护专项检查,完善客户投诉处理机制,及时做好消费者权益保护信息披露。

六是以更实举措推进反洗钱工作。公司高级管理人员建立并完善反洗钱管理机制,规范反洗钱工作委员会运行机制,建立客户身份识别管理机制,落实高风险客户交易每日监测、每月通报机制,优化客户身份资料和交易记录保存机制,巩固大额和可疑交易报告机制。持续优化反洗钱系统,组织推进人行综合执法检查问题整改,有序开展机构洗钱风险自评估,着力提升反洗钱从业人员业务能力。

七是以更高层次统筹资本管理。公司高级管理人员高度重视

26江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

资本管理工作,加强集团资本管理,优化资本结构,有效运用多种资本工具,提升资本实力,保障资本充足率的稳健运行。配股发行、上市流通工作全部完成。制定资本管理规划,坚持以资本统筹各项业务安排,结合实际优化资本配置与考核,定期向董事会、监事会报告资本管理情况。

八是以更宽视野加强并表管理。公司高级管理人员认真落实并表管理职责,持续完善日常管理组织架构,形成统筹协调、分工协作、共同管理的工作机制。强化集团关联交易管理,严格落实股权投资决策权限规定,开展股权和关联交易专项整治。持续加强对子公司的指导支持,强化集团战略协同,指导子公司不断完善公司治理。积极落实内部交易、风险隔离等方面的监管要求,强化内部防火墙体系建设,定期开展集团层面专项审计,发挥审计监督职能,提升集团综合化经营管理水平。

九是以更高水准组织开展压力测试。公司高级管理人员高度重视压力测试工作,能够按照监管要求,根据不同压力情景下的资本、拨备、流动性等主要指标变化情况,进行测算并提出应对措施。有序组织实施偿付能力、流动性风险、传染性风险、气候风险敏感性等压力测试,及时向监管部门报送压力测试情况,压力测试工作机制更加健全。

公司高级管理人员能够自觉遵守法律法规及公司章程,依法勤勉履职,积极维护公司、股东、员工以及其他利益相关者的利益,未发现存在违反法律法规及公司章程、损害股东权益等情形。

27江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料对照《江苏银行股份有限公司监事会对高级管理人员履职评价办法》要求,监事会在高级管理人员履职自评价的基础上,结合高级管理人员参加会议、发表意见、建议及开展其他工作等情况,对全体高级管理人员2021年度履职评价结果均为称职。

本议案已经公司第五届监事会第十次会议审议通过,现提请股东大会审议批准。

江苏银行股份有限公司监事会

2022年5月11日

28江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

议案四:关于江苏银行股份有限公司2021年度监事履职情况评价报告的议案

各位股东:

按照法律法规、公司章程及《江苏银行股份有限公司监事履职评价办法》规定,公司监事会对2021年度监事履职情况进行了评价,全体监事提交了履职自评价报告、自评表及互评表,在此基础上,监事会结合日常掌握的履职信息,形成了履职评价报告,具体如下:

2021年,公司监事会在朱其龙监事长带领下,持续关注公

司风险管理、内部控制、财务管理和战略规划等重点工作,注重加强对具体业务的检查指导,通过有效监督,促进改进业务流程、加强风险防范,完善公司治理体系。

一、忠实勤勉履职尽职

监事依据公司章程和议事规则规定,认真出席监事会会议及专门委员会会议,勤勉履行职责。因故无法出席现场会议的监事,能够认真审阅议案并按规定委托其他监事代为出席并行使表决权。全年共召开监事会全体会议4次,专门委员会会议7次,审议议案42项,检查听取专项报告10项。全体监事的会议亲自出席率均为100%。

监事全年列席6次董事会现场会议,全面了解公司财务和经

29江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料营状况,监督重大经营决策过程;参加2次股东大会,审查监督会议召集、召开程序的合法合规性,派出监事作为监票人,对现场会议投票情况进行监督,确保会议的公开、公正、公平。

二、持续强化监督检查一是着力提升监督质效。全体监事严格按照银保监会《银行保险机构公司治理准则》和《商业银行监事会工作指引》要求,围绕履职监督、财务监督、风险内控监督职责,根据监事会年度工作计划,有序组织开展并积极参加各项监督检查活动。监督董事会及高管层的重要财务决策和执行情况,审议公司定期报告。

督导公司“财务合规提升年”和“会计信息虚假问题专项整治”等活动,对分行开展现场财务检查,督促加强财务合规管理。加强对内审工作的监督与指导,定期检查内审工作开展情况,关注上海分行、资金营运中心等重点审计项目,全程跟踪项目实施及问题整改情况。定期审议全面风险管理报告和内控评价报告,检查风险及内控管理情况,研究提出进一步改进管理的意见和建议。

落实监管要求,加强对反洗钱和反恐怖融资工作的监督检查,听取工作情况专项报告。加强对消费者权益保护工作监督检查,审阅消费者权益保护工作报告。加强战略规划监督,审议战略规划评估报告,检查规划执行情况,研究提出专业建议。

二是进一步深化专题调研。结合疫情防控常态化要求,各位监事积极探索,不断创新调研方式,有效保证了监督质效。赴杭州分行开展现场调研,围绕房地产贷款、政府融资平台风险管控

30江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

开展专题调研,深入重点客户企业,详尽掌握第一手资料,督促分行严格落实监管要求,加快结构调整步伐,守牢风险底线,坚持合规经营。首次采取现场加视频方式,对淮安分行经营管理、资产质量管控、客户结构调整、稳存增存等开展全面调研,各位监事积极参加,深入交流,对分行的发展与管理提出了意见和建议,取得了良好成效。加强对股东单位调研,通过调研加深相互了解,掌握股东单位需求,推动双方密切合作。

三是有效履行自身职责。外部监事能够投入足够的时间和精力履行职责,积极参加监事会会议及调研检查活动,持续关注公司稳健经营,在工作中坚持客观、独立、审慎的原则,发挥自身专业特长,在会议审议和检查活动中积极建言献策,提出多项有价值的意见和建议,得到了董事会和高管层的认可。股东监事能够主动参加监事会组织开展的各类会议活动,主动沟通股东单位与公司的各类重要事项,监督并支持公司各项重大决策的审议和实施,切实保障公司和股东的合法权益。职工监事依法接受民主监督,充分了解和掌握公司经营管理和业务开展情况,积极参加各类重要经营管理会议,认真发表监督意见和建议,努力维护公司利益和职工的合法权益。外部监事为公司工作时间均满足全年不少于15个工作日的监管要求。

三、积极推进自身建设一是主动加强学习研究。各位监事自觉加强对最新监管政策和业务知识的学习,增强专业素质。开展监事会“汇智创新”研

31江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料究工作,围绕经营管理和改革发展中面临的热点问题,深入研究,为公司高质量发展建言献策。按时参加监管部门组织各类培训,不断提升履职能力。积极参加同业交流,学习优秀经验做法。

二是健全完善制度体系。加强对银保监会《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构董事监事履职评价办法》等监管新

规的学习研究,结合公司的治理实践,修订完善公司监事会对董事监事履职评价制度,不断增强制度的科学性、合理性。

三是巩固优化工作机制。严格执行履职评价制度要求,建立健全履职档案,加强日常履职提示,规范开展监事履职评价,重视评价结果应用,确保合规履职。按照监管要求,及时披露监事会各类信息,不断提升信息披露质量。

各位监事在2021年度严格遵守法律法规和公司章程规定,忠实、勤勉、诚信地履行监事职责,积极努力工作,自觉接受监督,切实维护公司利益、股东利益和其他利益相关者利益,为完善公司治理,促进公司持续健康发展发挥了积极作用。未发现监事利用其在公司的职务和权力为本人谋取私利或其他损害公司利益的行为。根据银保监会《银行保险机构公司治理准则》、《银行保险机构董事监事履职评价办法》、《商业银行监事会工作指引》

和《江苏银行股份有限公司监事履职评价办法》规定,监事会在监事自评价、监事互评价的基础上,对全体监事2021年度履职评价结果均为称职。

32江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

本议案已经公司第五届监事会第十次会议审议通过,现提请股东大会审议批准。

江苏银行股份有限公司监事会

2022年5月11日

33江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

议案五:关于江苏银行股份有限公司2021年度独立董事述职报告的议案

各位股东:

2021年,公司独立董事严格按照《公司法》《证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律法

规、规范性文件,以及公司章程、独立董事工作制度等相关规定,忠实勤勉、恪尽职守,认真出席董事会及董事会专门委员会会议,对相关决策事项客观、公正地发表独立意见,切实维护了公司和全体股东的利益。现将2021年度独立董事履职情况报告如下:

一、独立董事基本情况

截至2021年末,公司共有独立董事5名1,在董事会成员中占比不低于三分之一,人数符合监管要求和公司章程规定。董事会审计委员会、关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会的主任委

员均由独立董事担任。除所获年度薪酬外,独立董事在公司及子公司不拥有任何业务或财务利益,也不担任公司及子公司的任何管理职务,独立性符合监管要求和公司章程规定。各独立董事简历如下:

余晨先生,自2015年8月起任公司独立董事。北京大学计算

1独立董事余晨和独立董事杨廷栋分别于2021年8月、2021年12月因任期届满辞去公司独立董事以及董事会相

关委员会委员职务。因公司独立董事人数不得低于董事会人数的三分之一,在公司股东大会选举产生新的独立董事并经监管部门核准任职资格履职前,独立董事余晨和独立董事杨廷栋按照法律法规和公司章程的规定,继续履行独立董事职责。

34江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料机学士,美国伊州理工学院电脑硕士,清华大学五道口金融学院EMBA。曾任美国甲骨文总公司(Oracle)产品市场经理,美国硅谷中国无线协会理事。现任易宝支付有限公司总裁。

杨廷栋先生,自2015年12月起任公司独立董事。中共党员,博士研究生学历,高级工程师、正高级经济师,享受国务院特殊津贴专家。曾任江苏省淮阴市洪泽县商业职工学校教师,江苏省淮阴市委政策研究室助理秘书,江苏省淮阴市委办公室秘书、副科长、科长,江苏省泗阳县副县长、县委常委、常务副县长、县委副书记,江苏洋河酒厂集团有限公司党委书记、董事长、总经理,江苏洋河酒厂(集团)股份有限公司党委书记、董事长,江苏洋河酒厂股份有限公司(苏酒集团)党委书记、董事长,江苏省宿迁市洋河新城党工委副书记、管委会常务副主任,江苏洋河集团董事长,江苏双沟集团董事长。现任江苏归来兮生态农业开发有限公司顾问。

丁小林先生,自2017年4月起任公司独立董事。中共党员,毕业于南京大学,获法学、史学学士学位,一级律师,取得证券业务法律服务资格和独立董事资格。曾就职于江苏省司法厅,曾任江苏新华律师事务所主任。现任上海市协力(南京)律师事务所高级合伙人,南京大树智能科技股份有限公司(2022年1月离任)独立董事,南京仲裁委员会仲裁员。

李心丹先生,自2020年7月起任公司独立董事。中共党员,金融学博士,教授,博士生导师,国务院特殊津贴专家。曾任东

35江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院院长,南京大学人文社科学术委员会副主任,南京大学工程管理学院学术委员会主任,南京大学金融工程研究中心主任,南京证券股份有限公司、南方基金管理股份有限公司、山金金控资本管理有限公司、汇丰银行(中国)有限公司独立董事。兼任国务院学位办、教育部全国金融硕士教学指导委员会委员,上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任,上海证券交易所上市委员会委员、公司治理指数委员会委员,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长。

洪磊先生,自2020年7月起任公司独立董事。中共党员,本科学历,硕士学位,注册会计师。曾任南京会计师事务所审计项目经理、南京市注册会计师协会监管培训部主任、江苏天宏华信会计师事务所副所长等职。现任上会会计师事务所(特殊普通合伙)南京分所合伙人,紫金财产保险股份有限公司、南京新工投资集团有限公司外部董事,幸福蓝海影视文化集团股份有限公司独立董事。兼任江苏省注册会计师协会教育培训委员会副主任、南京市注册会计师协会技术委员会副主任。

二、2021年度履职情况

(一)出席会议情况

2021年,公司共召开股东大会2次,审议通过2020年度董事

会工作报告、2020年度监事会工作报告、2020年度财务决算及

36江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

2021年度财务预算、2020年度利润分配方案、2020年度关联交易

报告、2021年度部分关联方日常关联交易预计额度、股东大会调

整对董事会授权方案、选举董事等各类议案共13项。召开董事会会议7次,审议通过各类年度或半年度或季度专项报告、设立绿色金融部、修订会计基本制度、披露全球系统重要性评估指标、

发放优先股股息、制定“十四五”期间发展战略规划、提名董事候

选人、调整董事会专门委员会成员、聘任业务总监、变更证券事

务代表等各类议案共68项,听取年度员工行为评估情况、省外分行经营发展与管理情况、监管意见推进落实情况等各类报告共5项。召开董事会各专门委员会会议24次,审议通过2021-2023年集团资本规划、2020年内部审计工作报告、2021年内部审计项目

计划立项报告、2020年末关联方名单确认、2020年度高级管理人

员薪酬方案、修订全面风险管理政策、修订声誉风险管理政策、

修订消费者权益保护工作管理办法等各类议案共64项,听取财务报告编制情况、2020年内控案防工作暨预防员工金融违法犯罪工作情况等报告共6项。

独立董事积极主动履职,及时了解公司经营管理和风险状况,按要求出席股东大会、董事会及董事会专门委员会会议,会前认真审阅会议材料,会上围绕议题深入讨论交流,充分发挥独立性和专业性,对决议事项审慎判断并提出合理化的意见建议,为推动公司董事会科学高效决策起到了积极作用。2021年度独立董事出席会议情况列示如下:

37江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

亲自出席会议次数/应出席会议次数董事会专门委员会独立股东董事会关联交易提名消费者董事大会战略审计风险管理控制与薪酬权益保护委员会委员会委员会委员会委员会委员会

余晨0/27/73/3——4/4——

杨廷栋0/27/7—5/56/6—4/4—

丁小林2/27/7—5/5—4/4—2/2

李心丹0/27/73/3———4/4—

洪磊2/27/7—5/56/6—4/4—

(二)培训学习情况

2021年,独立董事持续注重专业知识储备和提升,主动关注

并及时学习《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构董事监事履职评价办法(试行)》《上海证券交易所股票上市规则》

等监管新规,积极参加上交所举办的相关培训,以及公司组织的“上市公司合规经营与董监高勤勉履职”“股票交易类行为规范”

“反洗钱反恐怖融资培训”等各类专项培训,履职能力持续提高。

(三)公司配合独立董事开展工作情况

为配合独立董事履职,公司保障独立董事的知情权,积极回应独立董事的相关要求,及时提供履职所需的各类参阅信息,并提供了包括协助参加相关培训等服务与支持。

三、重点关注事项情况

根据法律法规、监管要求及公司章程等规定,公司独立董事能够不受主要股东、高级管理人员以及其他与公司存在利害关系

38江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

的单位和个人的影响,注重维护中小股东与其他利益相关者合法权益,按照客观、公正的原则对公司重大事项作出独立判断,并发表独立意见。2021年,全体独立董事对公司各类重大事项均未提出异议。具体情况如下:

(一)关联交易管理情况

独立董事高度重视关联交易控制与管理工作,定期听取关联交易管理情况专项报告,敦促公司依法合规、遵循商业原则开展关联交易。独立董事认为,公司2021年度部分关联方日常关联交易预计额度、公司对苏银凯基消费金融有限公司关联方授信方案

属于正常业务经营需要,交易程序合法合规、定价公允,不存在损害公司和中小股东利益的情形,不会对公司独立性构成影响。

(二)对外担保情况

根据证监会及上交所的相关规定,独立董事对公司对外担保情况进行了认真核查,认为公司开展的对外担保业务是经有关监管机构批准的常规银行业务之一。

(三)募集资金使用情况

独立董事认为,2020年度公司募集资金均按照监管部门关于资金管理的有关规定和募集说明书的资金用途使用,即巩固公司资本基础,支持各项业务发展。

(四)董事、高管的委任及薪酬情况

独立董事认为,2021年度公司对董事的提名、选举程序符合《公司法》和公司章程的有关规定,董事会对业务总监的聘任程

39江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

序符合《公司法》和公司章程的有关规定。独立董事对公司高级管理人员2020年度薪酬事项表示同意。

(五)业绩公告情况

独立董事认真审议公司有关业绩报告,重点关注报告的真实性、准确性和完整性,确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

(六)续聘会计师事务所情况

根据年报编制与披露工作相关要求,独立董事与公司外部审计师保持充分沟通,认为公司所聘会计师事务所在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定,品牌声誉良好。同意续聘毕马威华振会计师事务所实施公司2021年度财务报告审计。

(七)现金分红及其他投资者回报情况

独立董事认为,公司现金分红政策的制定及执行情况符合公司章程及股东大会决议的要求,分红标准和比例清晰明确,决策程序和机制完备。中小股东可充分表达意见和诉求,其合法权益得到充分维护。

(八)公司及股东承诺履行情况

独立董事高度关注公司及股东承诺履行情况,认为截至2021年末相关主体均切实履行了所做的承诺。

(九)信息披露执行情况

独立董事重视保障投资者的知情权,积极履行定期报告编制

40江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

和披露方面的相关职责,与公司外部审计师就年度审计工作进行了充分沟通。2021年内,公司严格遵循真实、准确、完整、及时和公平的原则,编制披露定期报告及各类临时公告45项、上网文件材料76份。

(十)内部控制执行情况

独立董事高度重视并持续推进公司内控长效机制建设,定期听取和审议高管层关于经营管理、风险管理、内部控制体系建设

及评价工作的报告。2021年,董事会审议通过了公司2020年度内部控制评价报告,未发现公司内部控制存在重大缺陷,独立董事同意该报告中的相关结论。

(十一)董事会及其各专门委员会运作情况

独立董事对公司董事会及董事会专门委员会的召开程序、审

议事项、会议文件进行了认真审查,认为董事会及专门委员会的召开程序符合《公司法》和公司章程的规定,会议文件完备,相关信息资料充分,不存在与召开董事会及专门委员会相关规定不符的情形。

四、总体评价

2021年,公司独立董事按照法律法规及公司章程规定,诚信、勤勉、独立、专业地履行职责,切实维护了公司和全体股东的利益。2022年,公司独立董事将根据监管要求进一步提升履职能力,围绕董事会重点工作,客观、公正地发表独立意见,有效维护公司及全体股东利益,尤其注重维护中小股东与其他利益相关者合

41江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料法权益,为董事会提升科学决策水平和公司完善治理机制作出更大贡献。

本议案已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过,现提请股东大会审议批准。

独立董事:余晨杨廷栋丁小林李心丹洪磊

2022年5月11日

42江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

议案六:关于江苏银行股份有限公司2021年度财务决算及2022年度财务预算的议案

各位股东:

2021年,全行坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻落实中央大政方针和省委省政府决策部署,积极应对银行业变革发展的趋势性特征,保持了稳中有进、厚积薄发的良好态势,各项经营成果实现了董事会确定的目标,主要监管指标良性运转,全行高质量发展达到了历史性新高度。根据当前宏观经济金融形势和公司实际情况,公司拟定了2021年度财务决算及2022年度财务预算:

一、2021年度财务决算情况

一是业务规模持续提升。2021年末本行资产总额25308.28亿元,较上年末增加2514.67亿元,增幅11.03%;本外币各项贷款余额13876.62亿元,较上年末增加1874.17亿元,增幅15.61%。

本外币各项存款余额14502.32亿元,较上年末增加1448.51亿元,增幅11.10%。

二是盈利水平显著增强。2021年全年实现营业收入597.61亿元,同比增长21.21%;实现净利润186.65亿元,同比增长27.54%,增速领跑上市银行。实现非利息净收入178.75亿元,

非息收入占比29.91%。业务及管理费总额138.75亿元,同比增

43江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

长15.29%;成本收入比23.22%,同比下降1.19个百分点,投入产出效率显著提升。当年信用减值损失211.18亿元,比上年略降1.31亿元。

三是资产质量稳健向好。本行持续夯实资产质量,大力做好降旧控新工作,提升风险抵御能力。2021年末,不良贷款余额

149.86亿元,不良率1.08%,较上年末下降0.24个百分点,创近

10年单年不良率最大降幅;逾期贷款余额161.17亿元,逾期贷

款率1.16%,较上年末下降0.04个百分点,90天以上逾期贷款与不良贷款比值为0.74;拨备覆盖率308.43%,较上年末上升

52.18个百分点;拨贷比3.33%,较上年末略降0.05个百分点。

四是监管指标保持良好。2021年末,本行资本充足率为

13.25%、核心一级资本充足率8.53%,达到系统重要性银行附加

监管要求;资产利润率(ROA)、加权平均净资产收益率(ROE)

分别为0.78%和12.06%,分别较上年上升0.10和0.37个百分点。

年末,本行流动性比例93.38%,保持在较高水平;流动性覆盖率275.68%,流动性缺口率18.13%,净稳定资金比率115.43%,均达到监管要求。

二、2022年度财务预算情况

2022年是党的二十大召开之年,也是全面贯彻省第十四次党

代会部署的开局之年。在世纪疫情冲击下,百年变局加速演进,外部环境更趋复杂严峻和不确定,面对内外部形势的深刻变化和高质量发展的内在要求,作为地方法人银行,本行将坚持以习近

44江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大和十九届历次全会精神,认真贯彻中央经济工作会议、省第十四次党代会与省委经济工作会议精神,落实省属金融企业高质量发展考核要求,牢牢把握新发展阶段,完整、准确、全面贯彻新发展理念,服务构建新发展格局,坚持以供给侧结构性改革为主线,着力推动高质量发展。管理层将采取更加有效的措施促进全行业务平稳发展,统筹保障股东权益和确保全行整体可持续发展等多方面因素,以高质量金融服务助推经济社会高质量发展。

对2022年经营计划提出如下目标:努力确保净利润保持稳步增长,增速不低于上市银行平均水平,总资产规模实现合理增长,坚定不移优化业务结构,不良贷款率控制在上市银行较好水平,资本充足率、拨备覆盖率等主要监管指标保持良好。上述预算尚无法包含货币政策、监管政策调整等对业务经营和盈利的影响,如这类潜在、不可预见因素对年度预算产生实质性影响,本行将及时研究应对,并报董事会审议批准。

本议案已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过,现提请股东大会审议批准。

江苏银行股份有限公司董事会

2022年5月11日

45江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

议案七:关于江苏银行股份有限公司2021年度利润分配方案的议案

各位股东:

经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审计,江苏银行股份有限公司(以下简称“公司”)母公司2021年度净利润为

1866464万元。经董事会审议,公司2021年度利润分配方案如下:

1、按照母公司2021年度净利润1866464万元的10%提取法

定盈余公积金186646万元。

2、根据《金融企业准备金计提管理办法》,按照母公司风险

资产的1.5%差额提取一般风险准备464546万元。

3、按母公司2021年度净利润1866464万元的10%提取任意

盈余公积金186646万元。

4、拟以公司2021年末普通股总股份数1476963万股为基数,

向全体股东每10股派送现金股利人民币4元(含税),合计分配现金股利人民币590785万元(含税)。由于公司发行的可转债处于转股期,实际派发的现金股利总额将根据股权登记日登记在册的总股份数确定,每股分配比例不变。

上述分配方案执行后,余下未分配利润结转下年度。

本议案已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过,现提

46江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

请股东大会审议批准。

江苏银行股份有限公司董事会

2022年5月11日

47江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

议案八:关于江苏银行股份有限公司2021年度关联交易报告的议案

各位股东:

2021年度,公司严格按照中国银保监会、中国证监会、上

海证券交易所等监管机构要求,遵循诚实信用及公允原则,持续加强关联交易管理,规范关联交易行为。现将2021年度关联交易情况报告如下:

一、关联方基本情况

(一)关联法人

截至2021年末,本行关联法人739户,其中持股5%(含)以上主要股东3户,子公司4户,其他关联法人732户。

1.持有本行5%(含)以上股份的股东3户:江苏省国际信托

有限责任公司、江苏凤凰出版传媒集团有限公司、华泰证券股份

有限公司,持股比例分别为8.17%、8.11%、5.63%。

2.子公司4户:江苏丹阳苏银村镇银行有限责任公司、苏银

金融租赁股份有限公司、苏银理财有限责任公司、苏银凯基消费

金融有限公司,持股比例分别为41%、51.25%、100%、54.25%。

3.其他关联法人732户,主要包括:持有本行5%(含)以上

股份股东的关联企业,其他主要股东及其关联企业,本行董事、监事、高级管理人员、其他关联自然人任职的关联企业。

48江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

(二)关联自然人

截至2021年末,本行关联自然人共计4952人,其中董事、监事、高级管理人员、有权决定或者参与授信和资产转移的人员

492人,其他人员4460人。

二、董事会关联交易控制委员会会议情况

2021年度,本行召开4次董事会关联交易控制委员会会议,

具体情况见下表:

会议名称召开时间会议议题

1.关于董事会关联交易控制委员会2021年

工作计划的议案

2.关于确认2020年末关联方名单的议案

第五届董事会关联交易

4月20日3.关于江苏银行股份有限公司2020年度关

控制委员会第三次会议联交易报告的议案

4.关于江苏银行股份有限公司2021年度部

分关联方日常关联交易预计额度的议案

第五届董事会关联交易关于江苏银行股份有限公司2021年一季度关

6月22日

控制委员会第四次会议联交易报告的议案

第五届董事会关联交易关于江苏银行股份有限公司2021年上半年关

8月16日

控制委员会第五次会议联交易报告的议案

第五届董事会关联交易关于江苏银行股份有限公司2021年三季度关

11月10日

控制委员会第六次会议联交易报告的议案

三、关联交易管理情况

(一)严格执行关联交易审查审批。2021年度,本行严格

遵照各项监管规定,严格执行各类关联交易监管指标和行内关联

49江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

交易限额指标,合规开展各类关联交易。本行与关联方的交易遵循商业原则和正常业务程序,其定价原则与独立第三方交易一致,即以不优于对非关联方同类交易的条件开展。

(二)开发投产新一代关联交易系统。依据监管要求,2021年初,本行启动新一代关联交易系统开发项目,并组织部门访谈、优化需求方案。截至三季度,新一代关联交易系统全线投产,实现苏银村镇银行关联交易线上化管理,实现了母行全口径关联交易管理、关联方名单与子公司线上化共享、关联方关系图谱自动生成等,关联交易管理水平进一步提升。

(三)及时维护关联方信息。针对分行行长和风险总监、总

分行授信审批人、参与授信和资产转移决策的人员及其近亲属、

控制企业的信息变化情况,本行按季组织开展关联方信息调整变化确认工作,并根据关联方变化预警信号及时维护关联方信息。

2021年,行内关联方共新增637人(户),减少614人(户),

相关变化信息在关联交易系统中均已及时调整。

四、主要业务关联交易情况

2021年,本行与关联方发生的关联交易情况如下:

(一)与主要股东及子公司的交易

单位:万元项目余额拆出资金150033买入返售60025

50江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

发放贷款和垫款7010交易性金融资产12654债权投资60639同业及其他金融机构存放款项89180拆入资金30038吸收存款180898银行承兑汇票20426

单位:万元项目2021年度利息收入5546利息支出6750手续费及佣金收入11投资收益38公允价值变动净损失84业务及管理费用90发行费用47

(二)与其他法人(不含子公司)的交易

单位:万元项目余额

51江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

存放同业及其他金融机构款项137035拆出资金203682衍生金融资产283买入返售10002发放贷款和垫款838557交易性金融资产174237债权投资24395其他债权投资28489同业及其他金融机构存放款项229376衍生金融负债1138吸收存款514695贷款承诺109470银行承兑汇票55596开出保函594030开出信用证21039委托贷款15400

单位:万元项目2021年度利息收入29463

52江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

利息支出29260手续费及佣金收入1123投资收益340公允价值变动净收益165业务及管理费531

(三)与本行子公司的交易

单位:万元项目余额存放同业及其他金融机构款项17522拆出资金1114038交易性金融资产1020债权投资30852其他资产2285同业及其他金融机构存放款项84291

单位:万元项目2021度利息收入22084利息支出379

手续费及佣金收入0.3

53江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

其他业务收入412投资收益29公允价值变动净收益20

(四)与关联自然人的交易

单位:万元项目余额发放贷款和垫款22967吸收存款26968未使用的信用卡额度7159

单位:万元项目2021年度利息收入1010利息支出571手续费及佣金收入1

2021年,本行所有关联交易均严格遵循了商业原则,在所

有重大方面均符合法律法规、监管要求以及本行有关制度规定,不存在合法、合规性缺陷。

五、下阶段工作计划一是解析监管新规,制订应对方案。认真研读《银行保险机构关联交易管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令〔2022〕

54江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料1号)和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号—商业银行信息披露特别规定(2022年修订)》(中国证券监督管理委员会公告〔2022〕12号),研究分析差距,同时兼顾证券监管机构的政策规定和企业会计准则,提出应对方案,有序推进各项新规的落实。

二是根据监管新规,修订关联交易管理办法。全面梳理关联方信息,修订关联方标准,明确关联方范围。根据行内关联方变动更新机制和关联自然人变化预警信号,开展行内关联方信息变化确认工作,督促总行相关部门和分行申报关联方信息,及时做好关联交易系统信息维护和关联方变化信息报送。通过关联交易监管系统报送关联方信息、关联方关系图谱和关联交易监管报表。

三是持续监测新一代关联交易系统的运行情况,对标最新关联交易监管政策,及时提出系统优化方案并有效推进,解决系统运行过程中存在的问题,不断提升关联交易在线监测管理水平。

本议案已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过,现提请股东大会审议批准。

江苏银行股份有限公司董事会

2022年5月11日

55江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

议案九:关于江苏银行股份有限公司2022年度日常关联交易预计额度的议案

各位股东:

根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号—商业银行信息披露特别规定(2022年修订)》(上证发〔2022〕6号)、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》(上证发〔2022〕6号)等规定,公司组织开展了2022年度日常关联交易预计额度的申报工作。给予江苏省国际信托有限责任公司、华泰证券股份有限公司、无锡市建设发展投资有限公

司、苏州国际发展集团有限公司等57户关联法人授信类业务预

计额度3206亿元,资产转移类业务预计额度170亿元;给予关联自然人预计额度单户1500万元以内。具体方案如下:

一、江苏省国际信托有限责任公司

(一)公司基本情况

注册资本87.6亿元,法定代表人胡军,注册地址:江苏省南京市长江路2号22-26层。经营范围:资金信托;动产信托;

不动产信托;有价证券信托;其他财产或财产权信托;作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;经营企业资

产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务;受托

经营国务院有关部门批准的证券承销业务;办理居间、咨询、资

56江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

信调查等业务;代保管及保管箱业务;以存放同业、拆放同业、

贷款、租赁、投资方式运用固有财产;以固有财产为他人提供担保;从事同业拆借;法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

截至2021年12月末,总资产277.9亿元,总负债36.98亿元,资产负债率13.31%;2021年度利润总额22.52亿元,净利润

20.38亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额77亿元,年末债券投资余额6亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度135亿元,额度主要用于拆借、债券投资、ABS 投资、信托投资、金融市场等业务。

二、华泰证券股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本90.7665亿元人民币,法定代表人张伟,注册地址:

南京市江东中路228号。经营范围:证券经纪业务;证券自营;

证券承销业务(限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债(含政策性金融债));证券投资咨询;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务;证券投资基金代销;

证券投资基金托管;黄金等贵金属现货合约代理业务;黄金现货合约自营业务;股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务。

截至2021年9月末,总资产8270亿元,总负债6842亿元,

57江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

资产负债率82.73%;2021年前三季度利润总额143.8亿元,净利润110.5亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额60亿元,年末拆放同业、债券投资余额18亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度208亿元,额度主要用于债券投资、债券回购、国际业务、ABS 投资、外汇及衍生品、金融市场等业务。

三、无锡市建设发展投资有限公司

(一)公司基本情况

注册资本184.95亿元,法定代表人唐劲松,注册地址:无锡市夏家边朱家土夅58号。经营范围:房地产开发与经营(凭有效资质证书经营);利用自有资产对外投资;工程项目管理;

物业管理(凭有效资质证书经营);城市建设项目的招商引资;城市建设综合开发;市政工程施工、园林绿化工程施工(以上凭有效资质证书经营);自有房屋、设施设备的租赁(不含融资性租赁);金属材料、建筑用材料、装饰装修材料、五金交电的销售;

自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2021年9月末,总资产757.51亿元,总负债495.67亿

58江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料元,资产负债率65.43%;2021年前三季度利润总额7.22亿元,净利润5.77亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额8.53亿元,年末贷款、融资性保函、债务融资工具、一般信用债投资余额8.53亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度144亿元,额度主要用于贷款、债券投资、债券回购、保函、金融市场等业务。

四、苏州国际发展集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本100亿元,法定代表人黄建林,注册地址:江苏省苏州市人民路3118号国发大厦北楼。经营范围:授权范围的国有资产经营管理,国内商业、物资供销业(国家规定的专营、专项审批商品除外),提供各类咨询服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2021年9月末,总资产1720.02亿元,总负债1235.39亿元,资产负债率71.82%;2021年前三季度利润总额33.14亿元,净利润25.09亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度64亿元,额度主要用于债券投资、

59江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

结构化融资等业务。

五、无锡农村商业银行股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本18.48亿元,法定代表人邵辉,注册地址:江苏省无锡市金融二街9号。经营范围:吸收公众存款,发放短期、中期和长期贷款,办理国内外结算,办理票据承兑与贴现,代理发行、代理兑付、承销政府债券,买卖政府债券、金融债券,从事同行拆借,代理收付款项及代理保险业务,提供保管箱服务,外汇存款,外汇贷款,外汇汇款,外币兑换,结汇、售汇,资信调查、咨询和见证业务,经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

截至2021年9月末,总资产2033.42亿元,总负债1877.81亿元,资产负债率92.35%;2021年前三季度利润总额13.69亿元,净利润12.30亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额27.27亿元,年末债券投资、银票贴现余额5.72亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度62亿元,额度主要用于债券投资、债券回购、票据贴现、外汇及衍生品、国际业务、金融市场等业务。

60江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

六、苏州银行股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本33.33亿元,法定代表人王兰凤,注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号。经营范围:吸收公众存款、发放短、中、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;

代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

同业拆借;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;外汇存款,外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;结汇、售汇;资信调查、咨询和见证业务;经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

截至2021年9月末,总资产4440.87亿元,总负债4105.51亿元,资产负债率92.45%;2021年前三季度利润总额30.35亿元,净利润26.15亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额35亿元,年末债券投资、票据转贴现余额7.3亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度118亿元,额度主要用于债券投资、债券回购、外汇及衍生品、票据贴现、国际业务、金融市场等业务。

七、东吴证券股份有限公司

(一)公司基本情况

61江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

注册资本38.81亿元,法定代表人范力,注册地址:苏州工业园区星阳街5号。经营范围:证券经济;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务。

截至2021年9月末,总资产1125亿元,总负债834.25亿元,资产负债率74.16%;2021年前三季度利润总额25.08亿元,净利润19.16亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额20亿元,年末债券投资余额3.68亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度65亿元,额度主要用于债券投资、ABS 投资、债券回购、金融市场等业务。

八、华泰证券(上海)资产管理有限公司

(一)公司基本情况注册资金26亿元,法定代表人崔春,注册地址:中国(上海)自由贸易试验区基隆路6号1222室。经营范围:证券资产管理业务,公开募集证券投资基金管理业务。(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2021年9月末,总资产103.29亿元,总负债12.36亿元,资产负债率11.97%;2021年前三季度利润总额10.91亿元,

62江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

净利润8.23亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信额度10亿元,年末无余额。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度45亿元,额度主要用于债券投资、债券回购、金融市场等业务。

九、苏银金融租赁股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本40亿元,法定代表人陆松圣,注册地址:江苏省南京市洪武北路55号置地广场21、22、28楼。融资租赁业务;

转让和受让融资租赁资产;固定收益类证券投资业务;接受承租

人的租赁保证金;吸收非银行股东3个月(含)以上定期存款;

同业拆借;向金融机构借款;租赁物变卖及处理业务;经济咨询;

中国银行业监督管理机构批准的其他业务。

截至2021年9月末,总资产642.04亿元,总负债553.16亿元,资产负债率86.16%;2021年前三季度利润总额14.07亿元,净利润10.55亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额180亿元,年末拆放同业、同业借款、债券投资余额50.1亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度262亿元,额度主要用于同业借款、

63江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

债券投资、票据、资产证券化、金融市场等业务。

十、江苏金融租赁股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本29.87亿元,法定代表人熊先根,注册地址:南京市建邺区嘉陵江东街99号金融城1号楼8-9、11-19、25-33层。

经营范围:融资租赁业务;转让和受让融资租赁资产;固定收益类证券投资业务;接受承租人的租赁保证金;吸收非银行股东3个月(含)以上定期存款;同业拆借;向金融机构借款;境外借款;租赁物变卖及处理业务;经济咨询;银监会批准的其他业务。

截至2021年9月末,总资产955.4亿元,总负债818.3亿元,资产负债率85.65%;2021年前三季度利润总额21.03亿元,净利润15.77亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额61.1亿元,年末同业借款、信用拆借余额20亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度100亿元,额度主要用于同业借款、票据、债券投资、金融市场等业务。

十一、江苏交通控股有限公司

(一)公司基本情况

注册资本168亿元,法定代表人蔡任杰,注册地址:南京市中山东路291号。经营范围:从事国有资产经营、管理(在省政

64江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料府授权范围内),交通基础设施、交通运输及相关产业的投资、建设、经营和管理,高速公路收费,实业投资,国内贸易。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)截至2021年9月末,总资产6888亿元,总负债4142亿元,资产负债率60.14%;2021年前三季度利润总额189亿元,净利润159亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额62.64亿元,年末贷款、债券投资余额10.57亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

1.拟申请授信类预计额度78亿元,额度主要用于贷款、银

行承兑汇票、债务融资工具等业务。

2.拟申请资产转移类预计额度 10 亿元,额度主要用于 REITS投资。

十二、无锡市太湖新城发展集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本204.11亿元,法定代表人朱刚,注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街10号无锡金融中心18-21层。经营范围:利用自有资金对外投资管理、工程项目管理、物业管理、拆迁服务;城市项目建设综合开发;市政工程施工;园林绿化工程施工;房屋租赁服务。自营和代理各类商品和技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。

65江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

截至2021年9月末,总资产891.92亿元,总负债551.96亿元,资产负债率61.88%;2021年前三季度利润总额3.96亿元,净利润2.72亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额18.17亿元,年末贷款、债务投资余额8.22亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度69亿元,额度主要用于贷款、债券投资、债务融资工具等业务。

十三、无锡太湖国际科技园投资开发有限公司

(一)公司基本情况

注册资本50亿元,法定代表人鲁逸梅,注册地址:无锡市新吴区菱湖大道 97-1 号传感网大学科技园兴业楼 E 栋。经营范围:城市基础设施开发;工程项目建设;对太湖国际科技园内项目的投资;企业管理;投资咨询服务;物业管理;自有房产出租。

截至2021年9月末,总资产153.75亿元,总负债90.4亿元,资产负债率60.1%;2021年前三季度利润总额0.03亿元,净利润

0.03亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额10.4亿元,年末贷款、债券投资余额5.83亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

66江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

拟申请授信类预计额度22亿元,额度主要用于贷款、债券投资、债务融资工具等业务。

十四、江苏省国信集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本300亿元,法定代表人谢正义,注册地址:南京市玄武区长江路88号。经营范围:国有资产投资、管理、经营、转让、企业托管、资产重组、管理咨询、房屋租赁以及经批准的其他业务。

截至2021年9月末,总资产2026.75亿元,总负债955.59亿元,资产负债率47.15%;2021年前三季度利润总额64.73亿元,净利润56.84亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额9.9亿元,年末债务融资工具余额9.9亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度75亿元,额度主要用于贷款、银票、债务融资工具等业务。

十五、江苏如皋农村商业银行股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本10亿元,法定代表人刘刚,注册地址:如皋市如城街道海阳南路999号。经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;代理发

67江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;从事银行卡业务;代理收付款项业务;保险兼业代理业务(按保险兼业代理业务许可证核定的范围和期限经营);提供保管箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国

际结算;结售汇;资信调查、咨询和见证业务;经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2021年9月末,总资产593.06亿元,总负债535.98亿元,资产负债率90.38%;2021年前三季度利润总额5.59亿元,净利润4.49亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额5亿元,年末贴现转贴现业务余额

0.06亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度19亿元,额度主要用于票据贴现、债券投资、金融市场等业务。

十六、江苏海门农村商业银行股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本10.36亿元,法定代表人黄建新,注册地址:江苏省海门区解放中路137号。经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑和贴现;代理发

行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事

68江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

同业拆借;从事借记卡业务;代理收付款项业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)截至2021年9月末,总资产525.41亿元,总负债479.83亿元,资产负债率91.32%;2021年前三季度利润总额3.99亿元,净利润3.42亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额4亿元,年末票据贴现业务余额0.01亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度18亿元,额度主要用于票据贴现、债券投资、金融市场等业务。

十七、苏州信托有限公司

(一)公司基本情况

注册资本12亿元,法人代表沈光俊,注册地址:苏州工业园区苏雅路308号信投大厦18-22楼,经营范围:资金信托;动产信托;不动产信托;有价证券信托;其他财产或财产权信托;

作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;经

营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务;受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;办理居间、

咨询、资信调查等业务;代保管及保管箱业务;以存放同业、拆

放同业、贷款、租赁、投资方式运作固有财产;以固有财产为他

69江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

人提供担保;从事同业拆借;法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2021年9月末,总资产64.04亿元,总负债5.63亿元,资产负债率8.79%;2021年前三季度利润总额5.63亿,净利润

4.05亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额2亿元,年末无余额。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度20亿元,额度主要用于债券投资、ABS 投资、信托投资、金融市场等业务。

十八、无锡地铁集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本174.38亿元,法定代表人陆春晓,注册地址:无锡市清扬路228号。经营范围:对城市轨道交通的投资、建设、运营;工程管理服务;国内贸易;利用自有资产对外投资;自有

房屋租赁;物业管理(凭有效资质证书经营);咨询和培训服务(不含发证、不含国家统一认可的职业证书类培训);对京沪高

速铁路和沪宁城际铁路无锡段的投资建设;设计、制作、代理、发布国内广告业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2021年9月末,总资产690.03亿元,总负债454亿元,

70江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

资产负债率65.79%;2021年前三季度营业收入5.3亿元,净利润

1.56亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额44.5亿元,年末贷款余额16.28亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度110亿元,额度主要用于贷款、债券投资、债务融资工具等业务。

十九、无锡苏南国际机场集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本15亿元,法定代表人王建南,注册地址:无锡市新区机场路1号。经营范围:机场民用部分的投资、经营管理;

国内外航空运输企业、旅客、货物的地面保障业务、代理业务和其他服务业务;利用自有资金对外投资;航空基础设施建设;国内贸易;自有房屋出租。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2021年12月末,总资产40亿元,总负债17亿元,资产负债率42.5%;2021年度利润总额0.1亿元,净利润0.08亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额8亿元,年末无余额。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度23亿元,额度主要用于贷款、债券投资、债务融资工具等业务。

71江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

二十、无锡财通融资租赁有限公司

(一)公司基本情况

注册资本20亿元,法定代表人邵练荣,注册地址:无锡市锡山经济技术开发区凤威路2号。经营范围:从事融资租赁业务;

租赁业务;向国内外购买租赁财产;租赁财产的残值处理及维修;

租赁交易咨询和非融资性担保。

截至2021年12月末,总资产215.42亿元,担保赔偿准备

185.96亿元,资产负债率86.32%;2021年度主营业务收入10.34亿元,3.26亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额4.74亿元,年末贷款、债券投资余额4.04亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度28亿元,额度主要用于贷款、债券投资等业务。

二十一、扬州市城建国有资产控股(集团)有限责任公司

(一)公司基本情况

注册资本100亿元,法定代表人叶善祥,注册地址:江苏省扬州市盐阜西路11号。经营范围:市政府授权范围内的国有资产经营;城市基础设施投资、建设和运营,土地一级开发,房地产开发及物业管理;水生产与供应,污水处理及其再生利用,燃气供应,电力、热力生产和供应;市民卡服务,资产管理。(依

72江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动)一般项目:股权投资(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。

截至2021年9月末,总资产1632.64亿元,总负债1044.59亿元,资产负债率63.98%;2021年前三季度利润总额8.45亿元,净利润6.59亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额5.3亿元,年末贷款、债券投资余额

3.5亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度10亿元,额度主要用于贷款、超短融等业务。

二十二、南京银行股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本100.07亿元,法定代表人胡升荣,注册地址:南京市玄武区中山路288号。经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行

金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、

金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。

截至2021年9月末,总资产17093.17亿元,总负债15903.05

73江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料亿元,资产负债率93.04%;2021年前三季度利润总额148.2亿元,净利润123.44亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额109.05亿元,年末债券投资、票据贴现、转贴现、利率互换余额77.57亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度250亿元。额度主要用于债券投资、票据、ABS 投资、福费廷、外汇及衍生品、金融市场等业务。

二十三、苏银理财有限责任公司

(一)公司基本情况

注册资本20亿元,法定代表人高增银,注册地址:南京市建邺区嘉陵江东街 8 号综合体 B5 幢 15 层。经营范围:非银行金融业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)截至2021年9月末,总资产23.97亿元,总负债1.54亿元,资产负债率6.42%;2021年前三季度利润总额3.11亿元,净利润

2.39亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额98亿元,年末无余额。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度98亿元。额度主要用于同业、金融市场等业务。

74江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

二十四、苏银凯基消费金融有限公司

(一)公司基本情况

注册资本26亿元,法定代表人蒋建明,注册地址:江苏省昆山市花桥经济开发区光明路505号建滔广场2号楼22-23层。

截至2021年12月末,总资产129.09亿元,总负债102.93亿元,资产负债率79.74%。2021年度营业净收入4.05亿元,净利润0.17亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额68亿元,年末同业借款余额63.5亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

1.授信类。拟申请授信类预计额度205亿元,额度主要用于

同业借款、票据、金融市场等业务。

2.资产转移类。拟申请资产转移类预计额度10亿元,额度

主要用于信贷资产收益权流转。

二十五、江苏省港口集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本284.15亿元,法定代表人王永安,注册地址:南京市鼓楼区中山北路540号。经营范围:港口运营管理,港口基础设施建设,远洋、沿海、长江及内河航运,陆上货物运输,仓储物流,大宗商品交易,港口和航运配套服务,沿江沿海岸线及陆域资源收储和开发利用,港口产业投资,涉江涉海涉港资产管

75江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料理,股权和基金的投资、管理和运营。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展活动)

截至2021年9月末,总资产512.7亿元,总负债245.6亿元,资产负债率47.9%;2021年三季度利润总额8.97亿元,净利润

7.3亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额6.8亿元,年末贷款、债券投资余额

5.3亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度37亿元,额度主要用于贷款、票据、债券投资、债务融资工具等业务。

二十六、南京钢铁股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本61.46亿元,法定代表人黄一新,注册地址:南京市六合区卸甲甸。经营范围:一般危险化学品:3类易燃液体;

4类易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品;5类氧化剂和有机过

氧化物;6类第1项毒害品(不含剧毒品,不含农药);8类腐蚀品(所有类项不得储存)的批发。一般经营项目:黑色金属冶炼及压延加工,钢压延加工产品及副产品的销售;焦炭及其副产品生产;钢铁产业的投资和资产管理;钢铁技术开发和咨询服务;

废旧金属、物资的回收利用;自营和代理各类商品及技术的进出口品业务;仓储服务,道路普通货物运输。(依法须经批准的项

76江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料目,经相关部门批准后方可开展经营活动)许可项目:危险化学品经营;燃气经营(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)一般项目:机械零件、零部件加工;机械零件、零部件销售(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。

截至2021年9月末,总资产558.2亿元,总负债294.2亿元,资产负债率52.71%;2021年前三季度利润总额42.81亿元,净利润34.69亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额9.91亿元,年末贷款、银行承兑汇票、信用证余额8.56亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度12亿元,额度主要用于贷款、信用证、债券投资等业务。

二十七、苏州园恒融资租赁有限公司

(一)公司基本情况

注册资本1.7亿元,法定代表人祁彬,注册地址:苏州工业园区星湖街 218 号 A1 北座 3 楼 G37 单元。经营范围:融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租赁财产、租赁财产的残值处理

及维修、租赁交易咨询和担保、兼营与主营业务有关的商业保理业务。

截至2021年9月末,总资产38.58亿元,总负债33.32亿元,

77江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

资产负债率86.36%;2021年前三季度利润总额0.93亿元,净利润0.7亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额16.74亿元,年末债券投资、资产支持专项计划余额9.57亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度27亿元,额度主要用于债券投资、资产证券化等业务。

二十八、江苏省广播电视集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本28亿元,法定代表人卜宇,注册地址:南京市北京东路四号。经营范围:省政府授权范围内的国有资产经营、管理、投资、企业托管、资产重组、实物租赁、省政府授权的其他业务;会议展览服务;文艺活动的举办;国内贸易;自营和代理

各类商品和技术的进出口业务;经济信息咨询;设计、制作、代理、发布国内外各类广告,报刊批发零售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)截至2021年9月末,总资产393.92亿元,总负债164.26亿元,资产负债率41.7%;2021年前三季度利润总额5.82亿元,净利润5.12亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额16.74亿元,年末债券投资余额3亿

78江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度44亿元,额度主要用于贷款、银票、债券投资、债务融资工具等业务。

二十九、华泰柏瑞基金管理有限公司

(一)公司基本情况

注册资本2亿元,法定代表人贾波,注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层。

经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2021年6月末,总资产19.73亿元,总负债6.65亿元,资产负债率26.87%;2021年前三季度利润总额2.69亿元,净利润2.03元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度35亿元,额度主要用于债券投资、债券回购等业务。

三十、无锡城建发展集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本118.84亿元,法定代表人唐劲松,注册地址:无

79江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

锡市崇宁路55号。经营范围:许可经营项目:无锡市人民政府授权范围内的资产经营和资本运作;利用自有资产对外进行投资。

截至2021年9月末,总资产1198.45亿元,总负债781.88亿元,资产负债率65.24%;2021年前三季度利润总额35.64亿元,净利润3.53亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度35亿元,额度主要用于贷款、保理、债券投资、债务融资工具等业务。

三十一、江苏省文化投资管理集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本30亿元,法定代表人盛蕾,注册地址:南京市建邺区扬子江大道230号紫金文创园8号楼。经营范围:省政府授权范围内的国有资产经营、投资、管理、转让、托管经营业务

受托运营管理江苏大剧院和会议中心;从事文化领域投资业务及

其投资管理包括创业投资、实业投资、投资咨询、实物租赁、

托管经营等;从事大运河文化带江苏段文化保护传承利用及文旅

融合发展投资业务;文化艺术产品筹划生产经营舞台剧目的创作、

生产影视剧、动漫画的设计制作演出经纪、艺术培训、艺术品

经营、广告代理、会展对外文化交流和贸易会务服务、组织各

类文化艺术活动。(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可

80江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

开展经营活动)

截至2021年9月末,总资产72.29亿元,总负债38.16亿元,资产负债率52.78%;2021年前三季度利润总额1.36亿元,净利润0.97亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额1亿元,年末债券投资余额1亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度55亿元,额度主要用于贷款、银票、债券投资、债务融资工具、资产证券化等业务。

三十二、江苏省铁路集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本1000亿元,法定代表人常青,注册地址:南京市栖霞区马群新街189号。经营范围:铁路、城际轨道等交通工程项目的投融资、建设、运营管理,铁路、城际轨道交通的客、货运项目、仓储物流项目以及沿线土地等综合资源开发,铁路、城际轨道列车及相关站区的商贸服务,交通、电力等相关产业投资,国内外贸易、广告宣传、酒店餐饮等现代服务业的投资与管理,铁路建设发展基金的管理等省政府授权范围内的国有资产投资、

经营、管理以及经批准的其它业务。

截至2021年9月末,总资产2845.22亿元,总负债1050.75亿元,资产负债率36.93%;2021年前三季度利润总额49.76亿元,净利润49.30亿元。

81江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度20亿元,额度主要用于贷款、银票、债务融资工具等业务。

三十三、江苏高科技投资集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本30亿元,法定代表人董梁,注册地址:南京市虎踞路99号。经营范围:金融投资、实业投资、创业投资、股权投资及投资管理业务。省政府授权范围内国有资产经营、管理、兼并重组以及经批准的其他业务。投资咨询。(国家有专项规定的办理审批手续后经营)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2021年9月末,总资产219亿元,总负债90亿元,资产负债率41.1%;2021年前三季度利润总额5.6亿元,净利润5.3亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度15亿元,额度主要用于贷款、银票、债券投资等业务。

三十四、江苏国信液化天然气有限公司

82江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

(一)公司基本情况

注册资本18.6亿元,法定代表人陈顺全,注册地址:江苏如东洋口港经济开发区管委会大楼1010号。经营范围:许可项目:燃气经营;港口经营(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)一般项目:装卸搬运;技术服务、技术开发、技术咨询技术交流、技术转让、技术推广;通用设备修理。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

截至2021年10月末,总资产8.55亿元,总负债0.34亿元,资产负债率3.98%;2021年前10月利润总额0.08亿元,净利润

0.06亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度37亿元,额度主要用于贷款、银票等业务。

三十五、江苏路得沥环保材料有限公司

(一)公司基本情况

注册资本0.7亿元,法定代表人徐林,注册地址:连云港市东海县房山镇工业园区海盛路南侧500米。经营范围:环保材料、沥青销售;沥青技术研发,普货仓储。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)许可项目:海关监管货物

83江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

仓储服务(不含危险化学品);公路管理与养护;道路货物运输(不含危险货物);货物进出口;技术进出口(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)一般项目:生态环境材料销售;非金属矿物制品制造;非金属矿及制品销售;石油制品销售(不含危险化学品);

技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推

广(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。

截至2021年9月末,总资产510.75亿元,总负债296.93亿元,资产负债率58.14%;2021年前三季度利润总额1.18亿元,净利润1.13亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度10亿元,额度主要用于贷款、银票等业务。

三十六、江苏省信用再担保集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本72.75亿元,法定代表人瞿为民,注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路311号中泰广场16楼。经营范围:再担保业务,担保业务,投资和资产管理,财务顾问,市场管理,商务服务,社会经济咨询,资产评估,机械设备租赁。

84江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

截至2021年9月末,总资产247.42亿元,总负债93.87亿元,资产负债率37.94%;2021年前三季度利润总额12.6亿元,净利润10.34亿元

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额0.82亿元,年末债券投资余额0.82亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度13亿元,额度主要用于贷款、银票、债务融资工具等业务。

三十七、苏南硕放国际机场有限公司

(一)公司基本情况

注册资本17.36亿元,法定代表人王建南,注册地址:无锡国家高新技术开发区空港七路1号。经营范围:机场经营管理:

航空咨询服务;国内旅游业务(限分公司经营);利用机场设施

设计、制作及发布国内各类广告业务;传真;国内贸易;房屋、场地出租;非学历职业技能培训;复印、打字。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)一般项目:销售代理;电动汽车充电基础设施运营;电子、机械设备维护(不含特种设备);物业管理;对外承包功能(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。

截至2021年9月末,总资产23.94亿元,总负债7.92亿元,资产负债率33.08%;2021年前三季度利润总额-959万元,净利

85江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

润-959万元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度20亿元,额度主要用于贷款等业务。

三十八、无锡教育发展投资有限公司

(一)公司基本情况

注册资本16.2亿元,法定代表人刘勤,注册地址:无锡市金融八街1-1808。经营范围:利用自有资金对外投资;教育软件的技术开发、技术咨询、技术服务以及技术转让;信息系统集

成服务;教育信息咨询服务;教学成果研究、咨询;设计、制作、代理、发布各类广告业务;培训服务(不含发证、不含国家统一认可的职业证书类培训);组织文化艺术交流活动;会议及展览服务;房地产经纪;策划创意服务;装饰装潢服务(不含资质);

图书、报纸、期刊、电子出版物的零售;教具、文化用品、办公

用品、日用杂品、计算机软硬件、电子产品、金属材料、建筑用

材料、装饰装修材料、五金产品、家用电器、工艺美术品、纺织服装及家庭用品、木材、家具、汽车零配件的销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)截至2021年9月末,总资产19.25亿元,总负债8.17亿元,资产负债率42.44%;2021年前三季度利润总额7.74万元,净利润7.74万元。

86江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额3.8亿元,年末贷款余额2.3亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度10亿元,额度主要用于贷款等业务。

三十九、江苏舜天国际集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本4.42亿元,法定代表人张顺福,注册地址:南京市软件大道21号。经营范围:江苏省政府授权范围内的国有资产经营、管理,承办合作生产业务,仓储、咨询服务、国内贸易等。

截至2021年9月末,总资产115.51亿元,总负债73.02亿元,资产负债率63.21%;2021年前三季度利润总额8430万元,净利润2248万元

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度10亿元,额度主要用于贷款、银票等业务。

四十、江苏省苏豪控股集团有限公司

(一)公司基本情况

注册资本20亿元,法定代表人周勇,注册地址:南京市雨花台区软件大道48号。经营范围:金融、实业投资,授权范围

87江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

内国内资产的经营、管理;国贸贸易;房屋租赁;蚕丝绸、纺织服装的生产、研发和销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2021年9月末,总资产312亿元,总负债184亿元,资产负债率58.97%;2021年前三季度利润总额5.3亿元,净利润

4.69亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度12亿元,额度主要用于贷款、银票、债务融资工具等业务。

四十一、南京新工投资集团有限责任公司

(一)公司基本情况

注册资本41.74亿元,法定代表人王雪根,注册地址:南京市玄武区唱经楼西街65号。经营范围:新型工业化项目投资、运营;风险投资;实业投资;资产运营、资本运作、不良资产处置;资产委托经营;企业咨询;项目开发;物业管理;财务顾问。

(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)截至2021年9月末,总资产310.70亿元,总负债133.83亿元,资产负债率43.07%;2021年前三季度利润总额7.85亿元,净利润7.84亿元。

(二)2021年度关联交易情况

88江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

本行向该公司授信总额20亿元,年末债券投资余额5亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度10亿元,额度主要用于贷款、银票等业务。

四十二、江苏省国信集团财务有限公司

(一)公司基本情况

注册资本15亿元,法定代表人周俊淑,注册地址:江苏省南京市玄武区长江路88号24楼。经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应

的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;承销成员单位的企业债券;有

价证券投资(股票二级市场投资除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2021年9月,总资产198.16亿元,总负债177.85亿元,资产负债率89.75%;2021年前三季度利润总额1.87亿元,净利润1.41亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

89江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

拟申请授信类预计额度10亿元,额度主要用于同业、票据、金融市场等业务。

四十三、紫金财产保险股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本60亿元,法定代表人李明耀,注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路373号。经营范围:财产损失保险,责任保险,信用保险和保证保险,短期健康保险和意外伤害保险,上述业务的再保险,国家法律、法规允许的保险资金运用业务等。

截至2021年9月末,总资产164.05亿元,总负债78.35亿元,资产负债率47.76%;2021年前三季度利润总额0.96亿元,净利润0.96亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额9亿元,年末无余额。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度115亿元,额度主要用于债券投资、ABS 投资、金融市场、增信等业务。

四十四、南京证券股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本36.86亿元,法定代表人李剑锋,注册地址:江苏省南京市江东中路389号。经营范围:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,融资融券,证券资产管理等。

90江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

截至2021年9月末,总资产522.41亿元,总负债355.72亿元,资产负债率68.09%;2021年前三季度利润总额11.37亿元,净利润8.83亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额11亿元,年末债券投资余额2亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度53亿元,额度主要用于债券投资、ABS 投资、质押式逆回购、金融市场等业务。

四十五、东吴人寿保险股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本40亿元,法定代表人沈晓明,注册地址:江苏省苏州高新区狮山路28号高新广场31-34楼。经营范围:人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务;上述业务的

再保险业务;国家法律、法规允许的保险资金运用业务;经保监会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2021年9月末,总资产270亿元,总负债227亿元,资产负债率84%;2021年前三季度利润总额-0.86亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度15亿元,额度主要用于债券投资、

91江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

ABS 投资、金融市场等业务。

四十六、江苏宜兴农村商业银行股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本14.26亿元,法定代表人杨满平,注册地址:江苏省宜兴市宜城街道解放东路579号。经营范围:吸收本外币公众存款;发放本外币短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办

理票据承兑与贴现;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖

政府债券、金融债券;从事本外币同业拆借;从事银行卡业务;

代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;办理外汇汇款;

结汇、售汇;提供资信调查、咨询和见证服务;经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

截至2021年12月末,总资产780.61亿元,总负债724.18亿元,资产负债率92.77%;2021年度利润总额4.16亿元,净利润3.28亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额2亿元,年末贴现转贴现余额1.07亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度21亿元,额度主要用于债券投资、债券回购、票据、金融市场等业务。

四十七、宜兴阳羡村镇银行股份有限公司

92江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

(一)公司基本情况

注册资本1.3亿元,法定代表人徐腊梅,注册地址:江苏省宜兴市宜城街道氿滨大道中路251号。经营范围:吸收公众存款;

发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;从事同业拆借;从事借记卡业务;代理发行、

代理兑付、承销政府债券;代理收付款项及代理保险业务;买卖政府债券和金融债券;经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

截至2021年12月末,总资产59.70亿元,总负债55.16亿元,资产负债率92.40%;2021年度利润总额0.53亿元,净利润

0.40亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度13亿元,额度主要用于资金业务、投资业务、债券回购、金融市场等业务。

四十八、招银理财有限责任公司

(一)公司基本情况

注册资本50亿元,法定代表人陈一松,注册地址:深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2700号华润金融大厦17层-20层。经营范围:(一)面向不特定社会公众公开发行理财产

93江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料品,对受托的投资者财产进行投资和管理;(二)面向合格投资者非公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理;

(三)理财顾问和咨询服务;(四)经银保监会批准的其他业务。

截至2021年6月末,总资产97.7亿元,总负债7.39亿元,资产负债率7.56%;2021年上半年净利润15.57亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额50亿元,年末无余额。

(三)2022年度拟申请预计额度

1.授信类。拟申请授信类预计额度50亿元,额度主要用于

理财投资、债券投资、金融市场等业务。

2.资产转移类。拟申请资产转移类预计额度150亿元,额度

主要用于信贷资产及其收(受)益权买卖。

四十九、江苏宁沪高速公路股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本50.38亿元,法定代表人成晓光,注册地址:江苏省南京市栖霞区仙林大道6号。经营范围:石油制品零售,汽车维修,住宿、餐饮、食品销售,书报刊零售、出租(以上均限批准的分支机构经营)。一般经营项目:高速公路建设和维护管理,按章对通过车辆收费;物资储存;技术咨询;百货、纺织品、日

用杂品、五金、交电、化工产品(危险化学品除外)、汽车零配件、

摩托车零配件的销售;设备租赁,房屋租赁、场地租赁。

94江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

截至2021年9月末,总资产675.11亿元,总负债325.74亿元,资产负债率48.25%;2021年前三季度利润总额48.44亿元,净利润37.91亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额30亿元,年末债务融资工具余额7.2亿元。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度22亿元,额度主要用于债券投资、债务融资工具等业务。

五十、汇丰银行(中国)有限公司

(一)公司基本情况

注册资本154亿元,法定代表人王云峰,注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼20楼。经营范围:在下列范围内经营全部外汇业务和人民币业务:

吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理票据承兑与贴现;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;买卖股票以外的其他外币有价证券;提供信用证服务及担保;办理国内外结算;买卖、代理买卖外汇;代理收付款项及保险代理业务;从事同业拆借;从事银行卡业务;提供保管箱服务;

提供资信调查和咨询服务;经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

截至2021年12月31日,总资产5742.12亿,总负债5211.55

95江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料亿,资产负债率90.76%;利润总额38.62亿,净利润39.23亿。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度61亿元,额度主要用于外汇及衍生品交易、债券投资、债券回购、金融市场等业务。

五十一、万联证券股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本59.54亿元,法定代表人袁笑一,注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层。经营范围:融资融券;

为期货公司提供中间介绍业务限证券公司;机构证券自营投资服务;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;代销金融产品;

证券经纪;证券资产管理;证券投资咨询;证券投资基金销售服务;证券承销和保荐;证券投资基金托管。

截至2021年6月末,总资产448.3亿元,总负债334.79亿元,资产负债率74.68%;2021年上半年利润总额4.34亿元,净利润3.37亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度30亿元,额度主要用于债券投资、债券回购、金融市场等业务。

96江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

五十二、江苏扬州农村商业银行股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本5.63亿元,法定代表人臧正志,注册地址:扬州市同泰路107号。经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;代理发行、代

理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;从事借记卡、贷记卡发卡和收单业务;代理收付款项、保险

兼业代理业务;提供保管箱服务;外汇存款、外汇贷款、外汇汇

款、外币兑换、国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑与贴现;外汇担保;即期结售汇业务、远期结售汇业务;资信调查、

咨询、见证业务;经银行业监督管理机构批准的其他业务。

截至2021年6月末,总资产408.23亿元,总负债383.24亿元,资产负债率93.88%,2021年上半年利润总额1.73亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度16亿元,额度主要用于债券投资、债券回购、金融市场等业务。

五十三、南方基金管理股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本3.62亿元,法定代表人杨小松,注册地址:广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31-33层。经营

97江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其它业务。

截至2021年6月末,总资产122.96亿元,总负债43.49亿元,资产负债率35.37%;2021年上半年利润总额11.7亿元,净利润8.67亿元。

(二)2021年度关联交易情况

本行向该公司授信总额270亿元,年末无余额。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度75亿元,额度主要用于债券投资、债券回购等业务。

五十四、利安人寿保险股份有限公司

(一)公司基本情况

注册资本45.79亿元,法定代表人祝义财,注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 235 号雨润国际广场 B1 楼 8-13 层。经营范围:人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务,上述业务的再保险业务,国家法律、法规允许的保险资金运用业务,经中国保监会批准的其他业务。

截至2021年6月末,总资产667.85亿元,总负债584.03亿元,资产负债率87.45%。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

98江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

拟申请授信类预计额度30亿元,额度主要用于债券投资等业务。

五十五、富安达基金管理有限公司

(一)公司基本情况

注册资本8.18亿元,法定代表人张睿,注册地址:上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层。经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

截至2021年6月末,总资产10.1亿元,总负债1.37亿元,资产负债率13.55%;2021年上半年净利润0.46亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度20亿元,额度主要用于债券投资等业务。

五十六、扬州市扬子江投资发展集团有限责任公司

(一)公司基本情况

注册资本6.8亿元,法定代表人蔡余良,注册地址:江苏省扬州市丰乐上街1号。经营范围:住宿服务;餐饮服务;食品经营(销售预包装食品);食品经营(销售散装食品);道路货物运输(不含危险货物);房地产开发经营;家禽饲养;家禽屠宰;

牲畜饲养;牲畜屠宰;水产养殖;食品生产。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审

99江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料批结果为准)一般项目:股权投资;自有资金投资的资产管理服务;食用农产品批发;食用农产品零售;养老服务;低温仓储(不含危险化学品等需许可审批的项目);物业管理;会议及展览服务;集贸市场管理服务;家具销售;建筑材料销售;商业综合体管理服务;谷物种植;豆类种植;油料种植;薯类种植;蔬菜种植;食用菌种植;园艺产品种植;水果种植;非居住房地产租赁

(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。

截至2021年9月末,总资产69.51亿元,总负债36.17亿元,资产负债率52.04%。2021年前三季度利润总额-0.18亿元,净利润-0.08亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度20亿元,额度主要用于债券投资、项目融资等业务。

五十七、华泰联合证券有限责任公司

(一)公司基本情况

注册资本9.97亿元,法定代表人江禹,注册地址:广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金

小镇 B7 栋 401。经营范围:证券承销与保荐业务(国债、非金融企业债务融资工具、金融承销业务除外);与证券交易、证券投

100江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

资活动有关的财务顾问;中国证监会批准的其他业务。

截至2021年6月末,总资产76.38亿元;2021年上半年利润总额4.42亿元。

(二)2021年度关联交易情况无。

(三)2022年度拟申请预计额度

拟申请授信类预计额度25亿元,额度主要用于债券投资、债券回购等业务。

五十八、关联自然人

本行对关联自然人的授信包括个人消费贷款、个人房产抵押

贷款、个人住房按揭贷款、个人经营性贷款、信用卡透支等业务品种。

2021年12月末,关联自然人贷款余额2.3亿元。根据本行

业务历史数据,本着风险可控和操作高效的原则,在交易条件不优于对非关联方同类交易条件的前提下,综合考虑房地产市场价格变动情况,2022年度拟申请给予本行关联自然人单户授信类预计额度1500万元以内。额度主要用于个人贷款、信用卡透支等业务。

2022年,本行与上述关联方的交易坚持遵循一般商业原则,

不优于对非关联方同类交易的条件,遵循中国人民银行利率政策以及本行同类产品定价相关管理制度。

本预计额度严格遵循本行本年度限额管理要求。

101江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

本预计额度经公司董事会关联交易控制委员会、董事会、股

东大会审批通过后,自印发之日起生效,有效期至下一年度关联方日常关联交易预计额度方案发布之日止。

本议案已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过,现提请股东大会审议批准。

江苏银行股份有限公司董事会

2022年5月11日

102江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

议案十:关于续聘江苏银行股份有限公司

2022年度会计师事务所的议案

各位股东:

公司拟续聘毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)提供

2022年度的审计服务,聘期一年,费用为473.2万元,服务内容

包括2022年度财务报告审计、半年度审阅、一季度及三季度执

行商定程序费用,以及内控审计费用。

本议案已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过,现提请股东大会审议批准。

江苏银行股份有限公司董事会

2022年5月11日

103江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

议案十一:关于江苏银行股份有限公司发行普通金融债券的议案

各位股东:

为进一步优化资金来源、优化负债结构,提升价值创造能力,扩大市场影响力,公司拟发行新一期普通金融债券。按照公司章程等规定,现提请股东大会审议以下发行方案和相关授权事项:

一、发行方案

(一)发行总额:不超过200亿元人民币,一次或分次发行。

次数及各次发行规模依据公司资金需求以及市场状况决定。

(二)发行时间:根据公司资金管理和金融市场情况择机发行。

(三)发行市场:境内市场。

(四)工具类型:普通金融债券。

(五)期限:不短于3年期。

(六)发行利率:参照市场利率确定。

(七)募集资金用途:依据适用法律和监管部门的批准,用

于满足资产负债配置需要,充实资金来源,优化负债期限结构,促进业务的稳健发展。

二、授权事项

(一)提请股东大会授权董事会负责本次普通金融债券的实

104江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料施事宜,并根据国家最新法律、法规以及中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会规范性文件的规定对本次金融债券发行条款作相应修改。

(二)授权经营层代表公司办理本次普通金融债券发行业务

的相关具体事宜,在中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会允许的范围内,根据监管部门的具体要求,在股东大会确定的发行方案范围内对发行条款作适当调整(包括但不限于发行金额的确定、债券期限、利率方式、募集资金用途等)。

(三)授权经营层采取为完成本次普通金融债券发行所需要的其他行动(包括但不限于聘请必要的承销机构、债券信用评级机构、法律顾问或其他专业人士)。

上述发行方案及授权事项自股东大会批准之日起36个月内有效。

本议案已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过,现提请股东大会审议批准。股东大会审议通过后,报经监管部门批准后实施,最终以监管部门批准后的方案为准。

江苏银行股份有限公司董事会

2022年5月11日

105江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

议案十二:关于选举沈坤荣先生担任江苏银行股份有限公司独立董事的议案

各位股东:

因公司部分独立董事任期届满,根据法律法规、监管规定和公司章程有关规定,经公司董事会提名与薪酬委员会审查,并经

公司第五届董事会第十九次会议审议通过,提名沈坤荣先生担任

公司独立董事,现提请股东大会审议批准。

根据法律法规和公司章程的有关规定,独立董事候选人当选后,其任职资格须报银行业监督管理机构核准,任职自核准之日起生效,任期至第五届董事会届满之日止。

附件:沈坤荣先生主要简历江苏银行股份有限公司董事会

2022年5月11日

106江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

附件沈坤荣先生主要简历沈坤荣,男,1963年8月生,中共党员,经济学博士,中国社科院经济学博士后,荷兰蒂尔堡大学经济系访问学者,美国斯坦福大学经济学系高级研究学者。曾任南京大学经济系主任,南京大学经济学院副院长、院长,南京大学商学院执行院长、院长,苏宁电器股份有限公司、苏宁云商集团股份有限公司、江苏宏图高科技股份有限公司、江苏凤凰出版传媒股份有限公司、华

泰证券股份有限公司、江苏江阴农村商业银行股份有限公司独立董事等。现任南京大学经济增长研究院院长,教育部长江学者特聘教授、博士生导师,国务院学位委员会理论经济学学科评议组成员、教育部经济学科教学指导委员会委员、南京大学―霍普金

斯大学中美文化研究中心兼职教授、南京大学长江产业经济研究

院宏观经济首席专家,金陵饭店股份有限公司独立董事,南京栖霞建设股份有限公司独立董事,兼任江苏省“十四五”规划专专家组成员,中国工业经济学会常务副理事长,江苏省欧美同学会副会长,江苏省交通经济学会名誉会长,江苏省人民政府参事,上海市决策咨询委委员,长三角生态一体化发展示范区理事会理事,南京市人民政府咨询委员,苏州市人民政府顾问。享受国务院特殊津贴专家。

107江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

议案十三:关于选举江苏银行股份有限公司外部监事的议案

各位股东:

因公司部分外部监事任期届满或因工作原因辞任,根据法律法规、监管规定和公司章程有关规定,经公司监事会提名委员会资格审查,并经公司第五届监事会第十次会议审议通过,提名潘俊先生、刘伟先生担任公司外部监事,现提请股东大会审议批准。

潘俊先生、刘伟先生任期至第五届监事会届满之日止。

附件:1.潘俊先生主要简历

2.刘伟先生主要简历

江苏银行股份有限公司监事会

2022年5月11日

108江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

附件1潘俊先生主要简历潘俊,男,1976年12月生,中共党员,会计学博士,工商管理(财务学)博士后,教授,硕士生导师。曾任江苏大学讲师、副教授、硕士生导师。现任南京审计大学会计学院副院长,会计与治理研究院副院长,全国会计学术领军(后备)人才,财政部政府会计准则委员会咨询专家,江苏省“青蓝工程”中青年学术带头人,审计署审计干部教育学院、厦门国家会计学院兼职师资等。

109江苏银行股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

附件2刘伟先生主要简历刘伟,男,1982年11月生,中共党员,研究生学历,经济学学士,法律硕士专业学位,执业律师。曾任北京大成(南京)律师事务所律师助理、律师、合伙人、高级合伙人。现任北京大成(南京)律师事务所高级合伙人,江苏省律师协会行业发展与规则委员会委员。

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