证券代码:600999证券简称:招商证券公告编号:2022-035
招商证券股份有限公司
2021年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
*本次会议是否有否决议案:无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间:2022年6月30日
(二)股东大会召开的地点:广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况:
1、出席会议的股东和代理人人数76
其中:A 股股东人数 75
H 股股东人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)5672357922
其中:A 股股东持有股份总数 4840195881
H 股股东持有股份总数 832162041
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股65.225556
1份总数的比例(%)
其中:A 股股东持股占股份总数的比例(%) 55.656655
H 股股东持股占股份总数的比例(%) 9.568901
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)及《招商证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定。本次会议由公司董事会召集,公司董事长霍达主持。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事14人,出席14人;
2、公司在任监事9人,出席9人;
3、公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议,公司全体高级管理人员列席会议;
4、北京市竞天公诚(深圳)律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
构出席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称:关于公司2021年度董事会工作报告的议案
审议结果:通过
2表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4839402649 99.983612 693472 0.014327 99760 0.002061
H股 831423701 99.911274 441040 0.053000 297300 0.035726
普通股合计:567082635099.97299911345120.0200013970600.007000
2、议案名称:关于公司2021年度监事会工作报告的议案
审议结果:通过
表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4839402649 99.983612 693072 0.014319 100160 0.002069
H股 825889101 99.246188 5975640 0.718086 297300 0.035726
普通股合计:566529175099.87542866687120.1175653974600.007007
3、议案名称:公司独立董事2021年度述职报告
审议结果:通过
表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4839402249 99.983603 693072 0.014319 100560 0.002078
H股 831423701 99.911274 441040 0.053000 297300 0.035726
普通股合计:567082595099.97299211341120.0199943978600.007014
34、议案名称:关于公司2021年年度报告的议案
审议结果:通过
表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4839407249 99.983707 688472 0.014224 100160 0.002069
H股 831423701 99.911274 441040 0.053000 297300 0.035726
普通股合计:567083095099.97308011295120.0199133974600.007007
5、议案名称:关于公司2021年度财务决算报告的议案
审议结果:通过
表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4839407249 99.983707 688872 0.014232 99760 0.002061
H股 831423701 99.911274 441040 0.053000 297300 0.035726
普通股合计:567083095099.97308011299120.0199203970600.007000
6、议案名称:关于公司2021年度利润分配的议案
审议结果:通过
表决情况:
4同意反对弃权
股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4839147775 99.978346 1048106 0.021654 0 0.000000
H股 832094841 99.991925 67200 0.008075 0 0.000000
普通股合计:567124261699.98033811153060.01966200.000000
7、议案名称:关于公司2022年度自营投资额度的议案
审议结果:通过
表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4839436609 99.984313 688472 0.014224 70800 0.001463
H股 826627441 99.334913 0 0.000000 5534600 0.665087
普通股合计:566606405099.8890436884720.01213756054000.098820
8、议案名称:关于聘请公司2022年度审计机构的议案
审议结果:通过
表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4839461309 99.984824 694572 0.014350 40000 0.000826
H股 826627441 99.334913 0 0.000000 5534600 0.665087
普通股合计:566608875099.8894796945720.01224455746000.098277
59、议案名称:关于公司2022年度预计日常关联交易的议案
9.01议案名称:预计与招商银行股份有限公司及其子公司的日常关联交易
审议结果:通过
表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 1083147835 99.521054 2999982 0.275642 2212677 0.203304
H股 738514209 99.380285 3574859 0.481061 1030366 0.138654
普通股合计:182166204499.46393765748410.35899132430430.1770729.02议案名称:预计与招商局集团有限公司及其关联方(含重要上下游企业,不含招商银行及其子公司)的日常关联交易
审议结果:通过
表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 1083118235 99.518334 2999582 0.275606 2242677 0.206060
H股 738514209 99.380285 3574859 0.481061 1030366 0.138654
普通股合计:182163244499.46232165744410.35896932730430.178710
9.03议案名称:预计与中国远洋海运集团有限公司及其关联方的日常关联交
易
6审议结果:通过
表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4171515707 99.663140 2999982 0.071674 11099681 0.265186
H股 614224496 98.375976 3574859 0.572560 6564966 1.051464
普通股合计:478574020399.49605865748410.136692176646470.367250
9.04议案名称:预计与中国人民人寿保险股份有限公司及相关关联方的日常
关联交易
审议结果:通过
表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4834953222 99.891685 3029982 0.062600 2212677 0.045715
H股 388732216 97.457875 3574859 0.896242 6564966 1.645883
普通股合计:522368543899.70638966048410.12606987776430.167542
9.05议案名称:预计与公司董事、监事、高级管理人员的日常关联交易
审议结果:通过
表决情况:
7同意反对弃权
股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4834947522 99.891567 3035682 0.062718 2212677 0.045715
H股 822022216 98.781508 3574859 0.429587 6564966 0.788905
普通股合计:565696973899.72871666105410.11654087776430.154744
9.06议案名称:预计与其他关联方的日常关联交易
审议结果:通过
表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4491665890 99.883314 3004582 0.066815 2242677 0.049871
H股 822022216 98.781508 3574859 0.429587 6564966 0.788905
普通股合计:531368810699.71126265794410.12346388076430.165275
10、议案名称:关于招商证券国际有限公司及其全资子公司2022年度担保
授权方案的议案
审议结果:通过
表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4835528179 99.903564 4622402 0.095500 45300 0.000936
H股 830795181 99.835746 1366860 0.164254 0 0.000000
普通股合计:566632336099.89361559892620.105586453000.000799
811、 议案名称:关于增发公司 H股股份一般性授权的议案
审议结果:通过
表决情况:
同意反对弃权股东类型
票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)
A股 4791963497 99.003503 48227084 0.996387 5300 0.000110
H股 776285958 93.285432 55876083 6.714568 0 0.000000
普通股合计:556824945598.1646351041031671.83527253000.000093
(二) 涉及重大事项,5%以下 A 股股东的表决情况议案同意反对弃权议案名称
序号票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)关于公司2021年度利润
654267997099.80723710481060.19276300.000000
分配的议案关于聘请公司2022年度
854299350499.8649016945720.127742400000.007357
审计机构的议案预计与招商银行股份有限
9.01公司及其子公司的日常关53851541799.04131129999820.55174322126770.406946
联交易预计与招商局集团有限公司及其关联方(含重要上
9.02下游企业,不含招商银行53848581799.03586829995820.55166922426770.412463及其子公司)的日常关联交易预计与中国远洋海运集团
9.03有限公司及其关联方的日41968032096.74958229999820.691591110996812.558827
常关联交易预计与中国人民人寿保险
9.04股份有限公司及相关关联53848541799.03579430299820.55726022126770.406946
方的日常关联交易
预计与公司董事、监事、
9.0553847971799.03474630356820.55830822126770.406946
高级管理人员的日常关联
9议案同意反对弃权
议案名称
序号票数比例(%)票数比例(%)票数比例(%)交易预计与其他关联方的日常
9.0619519808597.38220030045821.49895322426771.118847
关联交易
(三)关于议案表决的有关情况说明招商局集团有限公司的子公司深圳市招融投资控股有限公司(持有公司2047900517 股 A 股股份)、深圳市集盛投资发展有限公司(持有公司1703934870 股 A 股股份)、Best Winner Investment Limited(持有公司
89042607股 H股股份)对议案 9.01、9.02 回避表决;中国远洋海运集团有限
公司的子公司中国远洋运输有限公司(持有公司 544632418 股 A 股股份)、中
远海运(广州)有限公司(持有公司 109199899 股 A 股股份)、广州市三鼎油
品运输有限公司(持有公司 748194股 A股股份)、COSCO SHIPPING InvestmentHoldings Co. Limited(持有公司 8857004 股 A 股股份和 207797720 股 H股股份)对议案9.03回避表决;中国人民人寿保险股份有限公司(持有公司433290000 股 H 股股份)对议案 9.04 回避表决;河北港口集团有限公司(持有公司 343282732 股 A股股份和 90674300 股 H股股份)对议案 9.06回避表决。
议案11为特别决议案,经出席会议股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的2/3以上审议通过;其他议案均为普通决议案,经出席会议股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的1/2以上通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所:北京市竞天公诚(深圳)律师事务所
律师:周璇、林文博
2、律师见证结论意见:
10公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集
人资格及表决程序等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定,本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、备查文件目录
1、公司2021年年度股东大会决议;
2、北京市竞天公诚(深圳)律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2022年6月30日
11