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红塔证券:红塔证券股份有限公司2022年第三季度报告

公告原文类别 2022-10-29 查看全文

2022年第三季度报告

证券代码:601236证券简称:红塔证券

红塔证券股份有限公司

2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人龚香林及会计机构负责人(会计主管人员)翟栩保证季

度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位:元币种:人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年项目本报告期年初至报告期末减变动幅度同期增减变

(%)动幅度(%)

营业收入-201375105.55-115.46687349066.46-87.47归属于上市公司股

-301060875.17-197.6425311711.39-97.60东的净利润归属于上市公司股

东的扣除非经常性-324772713.35-205.29-7596730.07-100.73损益的净利润

1/132022年第三季度报告

经营活动产生的现

不适用不适用3549188304.79146.51金流量净额基本每股收益(元/-0.06-200.000.01-96.30

股)稀释每股收益(元/-0.06-200.000.01-96.30

股)减少

加权平均净资产收减少6.74个

-1.413.18个-0.03益率(%)百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅

度(%)

总资产47733857858.9244224569005.187.94归属于上市公司股

22875562670.3323294936308.74-1.80

东的所有者权益

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间,下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位:元币种:人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损

-283432.45-189747.79益

越权审批,或无正式批准文件,或偶发性6545.0313964.55的税收返还、减免计入当期损益的政府详细说明见表下附注补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、29149564.5045495602.83按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外单独进行减值测试的

应收款项、合同资产4478841.804478841.80减值准备转回除上述各项之外的其

-295799.29-1302224.04他营业外收入和支出其他符合非经常性损

802.461078045.98

益定义的损益项目

2/132022年第三季度报告

减:所得税影响额1581539.656614062.01少数股东权益影

7763144.2210051979.86响额(税后)

合计23711838.1832908441.46

注:2022年初至报告期末,公司及子公司收到的主要政府补助情况如下:

1.2022年5月31日,深圳市红塔资产管理有限公司收到深圳市前海管理局下发的前海2021年总部企业贡献扶持资金214.10万元;

2.2022年5月31日,深圳市红塔资产管理有限公司收到深圳市前海管理局下发的前海第六

批总部集聚扶持第二笔资金150.00万元;

3.2022年7月13日,南京中科红塔先进激光创业投资中心(有限合伙)收到南京市地方金

融监督管理局、南京市财政局下发的投资奖励200.00万元;

4.2022年7月29日,红塔红土基金管理有限公司收到深圳市前海管理局下发的前海管理局

金融业发展专项资金200.00万元;

5.2022年7月29日,深圳市红塔资产管理有限公司收到深圳市前海管理局下发的前海管理

局金融业发展专项资金250.00万元;

6.2022年8月30日,上海红塔众鑫企业管理有限公司收到上海市虹口区财政局下发的绩效

奖励164.00万元;

7.2022年9月7日,公司上海固定收益分公司收到上海市浦东新区财政局、上海市浦东新

区金融工作局下发的浦东新区“十四五”期间促进金融业发展财政扶持资金2157.30万元;

8.2022年9月7日,公司上海分公司收到上海市浦东新区财政局、上海市浦东新区金融工

作局下发的浦东新区“十四五”期间促进金融业发展财政扶持资金135.80万元。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√适用□不适用

公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和其他债权投资取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因:公司作

为证券经营机构,上述业务均属于公司主营业务损益。

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用变动比例主要原因项目名称

(%)

年初至报告期末,一方面受市场影响,公司证券投资已实现投资收益及公允价值变动损

益出现同比减少,公司通过及时调整投资策营业收入-87.47略有效控制了市场风险的影响;另一方面,公司期货风险管理子公司开展的基差交易、

仓单服务等业务规模压降,导致实现的其他业务收入同比减少。

年初至报告期末,受市场影响,公司证券投归属于上市公司股东的净利润-97.60资已实现投资收益及公允价值变动损益同比减少。

3/132022年第三季度报告

归属于上市公司股东的扣除非同上

-100.73经常性损益的净利润

基本每股收益-96.30同上

稀释每股收益-96.30同上

加权平均净资产收益率-100.45同上

年初至报告期末,公司回购业务资金净流入经营活动产生的现金流量净额146.51额同比增加,以及为交易目的而持有的金融资产资金净流入同比减少。

注:以上为2022年前三季度累计同比变动数据,2022年本报告期同比变动情况见下表:

项目名称变动比例(%)主要原因

营业收入-115.46报告期内,一方面受市场影响,公司证券投资已实现投资收益及公允价值变动损益出现同比减少,公司通过及时调整投资策略有效控制了市场风险的影响;另一方面,公司期货风险管理子公司开展的基差交易、仓单服务等

业务规模压降,导致实现的其他业务收入同比减少。

归属于上市公司股东的净利-197.64报告期内,受市场波动影响,公司证券投资已润实现投资收益及公允价值变动损益同比减少。

归属于上市公司股东的扣除-205.29同上非经常性损益的净利润

基本每股收益-200.00同上

稀释每股收益-200.00同上

加权平均净资产收益率-179.66同上

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位:股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股89910优先股股东总数(如0东总数

有)前10名股东持股情况持有

有限质押、标记或冻结情况持股股东售条股东名称持股数量比例性质件股

(%)股份份数数量状态量

云南合和(集团)股国有

142311005530.170无

份有限公司法人

4/132022年第三季度报告

云南省投资控股集国有

81723883917.330质押236468651

团有限公司法人中国双维投资有限国有

69333333314.700无

公司法人云南华叶投资有限国有

3466666677.350无

责任公司法人中国烟草总公司浙国有

3120000006.610无

江省公司法人昆明产业开发投资国有

2958758266.270质押145065400

有限责任公司法人云南省工业投资控国有

股集团有限责任公1300154002.760质押65000000法人司深圳平安汇通投资

-平安证券股份有

限公司-平安汇通其他330170000.700无海集优选1号单一资产管理计划昆明万兴房地产开国有

309208060.660无

发有限公司法人中国建设银行股份

有限公司-国泰中

证全指证券公司交其他203436800.430无易型开放式指数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量

云南合和(集团)股人民币普通

14231100551423110055

份有限公司股云南省投资控股集人民币普通

817238839817238839

团有限公司股中国双维投资有限人民币普通

693333333693333333

公司股云南华叶投资有限人民币普通

346666667346666667

责任公司股中国烟草总公司浙人民币普通

312000000312000000

江省公司股昆明产业开发投资人民币普通

295875826295875826

有限责任公司股云南省工业投资控人民币普通股集团有限责任公130015400130015400股司

5/132022年第三季度报告

深圳平安汇通投资

-平安证券股份有人民币普通

限公司-平安汇通3301700033017000股海集优选1号单一资产管理计划昆明万兴房地产开人民币普通

3092080630920806

发有限公司股中国建设银行股份

有限公司-国泰中人民币普通证全指证券公司交2034368020343680股易型开放式指数证券投资基金

上述股东关联关系截至报告期末,云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投资有限公或一致行动的说明司、云南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万

兴房地产开发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司,合计持有红塔证券59.49%的股份。除前述情况外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。

前10名股东及前报告期末,公司前10名普通股股东中:

10名无限售股东参1.云南省投资控股集团有限公司通过普通证券账户持股392110920

与融资融券及转融股,通过信用证券账户持股425127919股,合计持有公司股份通业务情况说明817238839股;

(如有)2.昆明产业开发投资有限责任公司通过普通证券账户持股147000000股,通过信用证券账户持股148875826股,合计持有公司股份

295875826股;

3.深圳平安汇通投资-平安证券股份有限公司-平安汇通海集优选1号

单一资产管理计划通过普通证券账户持股0股,通过信用证券账户持股

33017000股,合计持有公司股份33017000股。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

(一)公司诉讼、仲裁事项相关进展

1.公司与郭鸿宝、金媛股票质押式回购交易合同纠纷案此案件前序事项已在2022年8月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年半年度报告》中进行了披露,后续进展如下:因被执行人郭鸿宝、金媛暂无可供执行的其他财产线索,

2022年7月昆明中院裁定终结本次执行程序。

2.“风帆1号”案此案件前序事项已在2022年8月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年半年度

6/132022年第三季度报告报告》中进行了披露,后续进展如下:本案已于2022年9月20日在北京金融法院融合数字法庭正式开庭审理,目前尚未收到一审的民事判决书。本案为深圳市红塔资产管理有限公司代风帆1号资产管理计划进行的诉讼事项,诉讼结果均由资管计划承担对公司经营情况无实质影响。

3.“华兴昌隆1号”委托人诉讼

“红塔资产华兴昌隆1号专项资产管理计划”(称简“华兴昌隆1号”)的委托人广东华兴

银行股份有限公司(以下简称“华兴银行”)为原告于2022年7月13日向深圳深业物流集团股份有限公司等八被告提起公司债券交易纠纷之诉讼案件。要求确认深圳深业物流集团股份有限公司非公开发行的2020年公司债券(第一期)已于2022年6月27日到期,向原告偿还债券本金

1.5亿元、到期利息1500万元、资金占用利息损失31.25万元、逾期违约金75万元,全部诉讼

费用由八名被告承担。深圳市罗湖区人民法院于2022年8月16日立案。华兴昌隆1号由委托人华兴银行、托管人招商银行广州分行及管理人深圳市红塔资产管理有限公司成立并于2021年11月30日提前终止结束。深圳市红塔资产管理有限公司作为本次诉讼案件的第三人参加诉讼,相关诉讼请求与深圳市红塔资产管理有限公司无关对公司经营情况无实质影响。

(二)报告期内,公司与原游族网络股份有限公司实际控制人林奇诉讼事项,以及江苏中超控

股股份有限公司诉深圳市红塔资产管理有限公司、中国华融资产管理股份有限公司广东省分公司、华商银行深圳分行案无进展,前序事项已在已在2022年8月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年半年度报告》中进行了披露。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2022年9月30日

编制单位:红塔证券股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型:未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日

资产:

7/132022年第三季度报告

货币资金11015548247.726922950116.27

其中:客户资金存款2486079959.713151441775.43

结算备付金1613793998.451107407668.96

其中:客户备付金709074995.08851879056.21贵金属拆出资金

融出资金1249329568.191423715096.48

衍生金融资产73920.001576520.00

存出保证金1580524628.231092678375.86

应收款项24137829.2534803500.34应收款项融资合同资产

买入返售金融资产3801268526.605549254797.46持有待售资产

金融投资:

交易性金融资产25140655832.9826768616898.35

债权投资62936388.52

其他债权投资2571986980.00537721270.00

其他权益工具投资42828721.1743982404.15长期股权投资

投资性房地产24550359.7826587225.20

固定资产71855897.9588132212.36

在建工程26773231.3212751917.64

使用权资产95910492.37122965370.69

无形资产112429042.15125013856.65商誉

递延所得税资产263265847.78126042772.55

其他资产98924734.98177432613.70

资产总计47733857858.9244224569005.18

负债:

短期借款

应付短期融资款1951831994.76194619996.12

拆入资金564999.9868750.00

交易性金融负债416218460.87653464575.60

衍生金融负债20191237.72288028.70

卖出回购金融资产款10378314723.827092285234.29

代理买卖证券款3539043078.814344641732.09

代理承销证券款22765000.00

应付职工薪酬539387356.08593984741.49

应交税费15327471.7470300476.62

应付款项59334997.8096764195.28

合同负债20080880.4226485974.48

8/132022年第三季度报告

持有待售负债预计负债长期借款

应付债券2233020979.28

其中:优先股永续债

租赁负债98138270.42119153368.24

递延收益4306474.824306474.82

递延所得税负债101678985.41108120699.86

其他负债5182921581.697328073394.82

负债合计24583126493.6220632557642.41

所有者权益(或股东权益):

实收资本(或股本)4716787742.004716787742.00其他权益工具

其中:优先股永续债

资本公积12302644803.3912302644803.39

减:库存股

其他综合收益31706037.033486202.54

盈余公积950217839.49950217839.49

一般风险准备1849227936.981841162682.08

未分配利润3024978311.443480637039.24归属于母公司所有者权益(或股东22875562670.3323294936308.74权益)合计

少数股东权益275168694.97297075054.03

所有者权益(或股东权益)合计23150731365.3023592011362.77负债和所有者权益(或股东权47733857858.9244224569005.18益)总计

公司负责人:沈春晖主管会计工作负责人:龚香林会计机构负责人:翟栩合并利润表

2022年1—9月

编制单位:红塔证券股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型:未经审计2021年前三季度(1-9项目2022年前三季度(1-9月)

月)

一、营业总收入687349066.465486425487.45

利息净收入35540043.24-1827342.91

其中:利息收入495862943.30495472631.68

利息支出460322900.06497299974.59

9/132022年第三季度报告

手续费及佣金净收入272357171.67378287262.80

其中:经纪业务手续费净收入161592944.65195915139.30

投资银行业务手续费净收51869138.8265517001.77入

资产管理业务手续费净收36683610.4094559373.50入

投资收益(损失以“-”号填列)511991566.811800769338.53

其中:对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)净敞口套期收益(损失以“-”号填列)

其他收益18054734.921993148.77公允价值变动收益(损失以“-”-446423131.75-140998381.87号填列)

汇兑收益(损失以“-”号填列)730621.48-42216.30

其他业务收入295287807.883448514164.63资产处置收益(损失以“-”号-189747.79-270486.20填列)

二、营业总支出838514267.874098300363.73

税金及附加9184132.2525662123.66

业务及管理费599921032.96707888301.31

信用减值损失-43548472.59-59399352.84

其他资产减值损失0.000.00

其他业务成本272957575.253424149291.60三、营业利润(亏损以“-”号填-151165201.411388125123.72列)

加:营业外收入28532878.5822864587.41

减:营业外支出1302224.185031482.33四、利润总额(亏损总额以“-”号-123934547.011405958228.80填列)

减:所得税费用-139558899.34343365515.21五、净利润(净亏损以“-”号填15624352.331062592713.59列)

(一)按经营持续性分类1.持续经营净利润(净亏损以15624352.331062592713.59“-”号填列)2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)

(二)按所有权归属分类

10/132022年第三季度报告

1.归属于母公司股东的净利润25311711.391055122576.86(净亏损以“-”号填列)2.少数股东损益(净亏损以-9687359.067470136.73“-”号填列)

六、其他综合收益的税后净额28219834.491574153.99

归属母公司所有者的其他综合收28219834.491574153.99益的税后净额

(一)不能重分类进损益的其他-865262.23-555815.62综合收益

1.重新计量设定受益计划变动

2.权益法下不能转损益的其他

综合收益

3.其他权益工具投资公允价值-865262.23-555815.62

变动

4.企业自身信用风险公允价值

变动

(二)将重分类进损益的其他综29085096.722129969.61合收益

1.权益法下可转损益的其他综

合收益

2.其他债权投资公允价值变动26131660.662156227.50

3.金融资产重分类计入其他综

合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备2953436.06-26257.89

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额43844186.821064166867.58

归属于母公司所有者的综合收益53531545.881056696730.85总额

归属于少数股东的综合收益总额-9687359.067470136.73

八、每股收益:

(一)基本每股收益(元/股)0.010.27

(二)稀释每股收益(元/股)0.010.27

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0元上期被合并方实现的净利润为:0元。

公司负责人:沈春晖主管会计工作负责人:龚香林会计机构负责人:翟栩合并现金流量表

11/132022年第三季度报告

2022年1—9月

编制单位:红塔证券股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型:未经审计

2022年前三季度2021年前三季度

项目

(1-9月)(1-9月)一、经营活动产生的现金流量:

为交易目的而持有的金融资产净减少额2195431882.76

销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金834923109.37971514807.77拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额3365454416.56

返售业务资金净减少额1801332682.59899727715.05

代理买卖证券收到的现金净额206037138.95

收到其他与经营活动有关的现金1875243258.584745683010.31

经营活动现金流入小计7876953467.109018394554.84

为交易目的而持有的金融资产净增加额44565070.80拆出资金净增加额

回购业务资金净减少额2005689073.11返售业务资金净增加额

代理买卖证券支付的现金净额854138824.64

支付利息、手续费及佣金的现金213311750.71152178433.60

支付给职工及为职工支付的现金453311743.77318516644.96

支付的各项税费124040394.80624973501.48

支付其他与经营活动有关的现金2638397377.594477281881.68

经营活动现金流出小计4327765162.317578639534.83

经营活动产生的现金流量净额3549188304.791439755020.01

二、投资活动产生的现金流量:

收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收94466.0062737.50回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金51230319.259510166.76

投资活动现金流入小计51324785.259572904.26投资支付的现金

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支29374047.9044576057.68付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金42310242.323734415.32

投资活动现金流出小计71684290.2248310473.00

投资活动产生的现金流量净额-20359504.97-38737568.74

12/132022年第三季度报告

三、筹资活动产生的现金流量:

吸收投资收到的现金7852439482.62

其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金1001034250.00

发行债券收到的现金5652950000.00960580000.00收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计5652950000.009814053732.62

偿还债务支付的现金3714150000.006643694250.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金824810126.801162808745.19

其中:子公司支付给少数股东的股利、利润12219000.006056551.00

支付其他与筹资活动有关的现金36618470.8231117552.55

筹资活动现金流出小计4575578597.627837620547.74

筹资活动产生的现金流量净额1077371402.381976433184.88

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响3402223.76-376456.93

五、现金及现金等价物净增加额4609602425.963377074179.22

加:期初现金及现金等价物余额7916113194.796597639492.13

六、期末现金及现金等价物余额12525715620.759974713671.35

公司负责人:沈春晖主管会计工作负责人:龚香林会计机构负责人:翟栩

2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会

2022年10月28日

免责声明

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